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红塔红土盛商一年定期开放债券A(004708)

红塔红土盛商一年定期开放债券:基金合同生效公告查看PDF公告

红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金合同生效公告 
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红 塔 红 土 盛商 一 年 定 期开 放 债 券 型发 起 式
证 券 投 资 基金 合 同 生 效公 告 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
公告送 出日期:2017 年 9 月16 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金合同生效公告 
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1. 公 告基 本信息 
基金名 称 红 塔 红 土 盛 商 一 年 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金 
基金简 称 红塔红 土盛 商一 年定 开债 基 
基金主 代码 004708 
基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式 、发 起式 
基金合 同生 效日 2017 年 9 月 15 日 
基金管 理人 名称 红塔红 土基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投
资基金 运作 管理 办法 》 等 法律法 规 , 以 及 《 红塔 红 土盛
商 一 年 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》 、 《 红塔 红土 盛商 一年 定期开 放债 券型 发起 式证 券投
资基金 招募 说明 书》 
下属分 级基 金的 基金 简称 红 塔 红 土 盛 商 一 年 定 开 债
基A 
红 塔 红 土 盛 商 一 年 定 开 债
基C 
下属分 级基 金的 交易 代码 004708 004709 
注:1 、本 基金 的基 金份 额 初始面 值为 人民 币1.00 元 。在募 集期 内, 本基 金按 初始面 值发 售。 
2、 本 基 金A 类 基金 份额 的 认购费 率按 认购 金额 进行 分档 , 投 资人 在一 天之 内 如果有 多笔 认购 , 适
用费率 按单 笔分 别计 算。 本基 金 C 类 基金 份额 不收 取认购 费。 
 
2. 基 金募 集情况 
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可【2017 】519 号文 
基金募 集期 间 
自 2017 年7 月26 日 
至 2017 年9 月8 日 止 
验资机 构名 称 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2017 年 9 月 12 日 
募集有 效认 购总 户数 (单 位:户 ) 2,497 
份额级 别 
红塔红 土盛 商一
年定开 债 基 A 
红 塔 红 土 盛 商
一 年 定 开 债 基
C 
合计 
募集期 间净 认购 金额 (单 位:人 民币 元) 293,367,199.62 53,486,763.00 346,853,962.62 
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 (单 位: 人
民币元 ) 
113,493.54 34,000.86 147,494.40 
募集份 额 ( 单位 :份 ) 
有效认 购份 额 293,367,199.62 53,486,763.00 346,853,962.62 
利息结 转的 份额 113,493.54 34,000.86 147,494.40 
合计 293,480,693.16 53,520,763.86 347,001,457.02 
募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 认 购 的 基 金 份 额 10,000,450.05 - 10,000,450.05 红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金合同生效公告 
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用 固 有 资 金 认 购 本 基 金
情况 
(单位 :份 ) 
占 基 金 总 份 额 比
例 
3.41% - 2.88% 
其 他 需 要 说 明 的
事项 
- - - 
募 集 期 间 基 金 管 理 人 的
从 业 人 员 认 购 本 基 金 情
况 
认 购 的 基 金 份 额
(单位 :份 ) 
13,038.19 198,500.73 211,538.92 
占 基 金 总 份 额 比
例 
0.0044% 0.3709% 0.0610% 
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定
的办理 基金 备案 手续 的条 件 
是 
向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面
确认的 日期 
2017 年 9 月 15 日 
注:1 、其 中高 级管 理人 员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有本 基金 份额 总量 的数量 区间 为 10 至
50 万 份( 含) ; 本基 金的 基金经 理持 有本 基金 份额 总量的 数量 区间 为0 至 10 万份( 含) 。 
2、 基 金合 同生 效前 所发 生 的信息 披露 费 、 律 师费 和 会计师 费等 费用 由基 金管 理人承 担 , 不 从基 金
资产支 付。 
3、 本表 列示 的基 金管 理人 运用固 有资 金以 及基 金管 理人的 从业 人员 认购 的基 金份额 占基 金总 份 额
比例的数据, 对下属分 级 基金,此项计 算的分母 为 各自级别的份 额,对合 计 数,本项计 算的分母
采用下 属分 级基 金份 额的 合计数 ,即 基金 整体 的份 额总额 。 



3. 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况 项目 持 有 份 额 总 数 持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比例 发 起 份 额 总 数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份 额承 诺持有 期限 基金管理人固有资 金 10,000,450.05 2.88% 10,000,450.05 2.88% 不少于 3 年 基金管理人高级管 理人员 100,022.50 0.03% - - - 基金经 理等 人员 97,074.39 0.03% - - - 基金管 理人 股东 9,999,450.00 2.88% - - - 其他 14,442.03 - - - - 合计 20,211,438.97 5.82% 10,000,450.05 2.88% - 注:1 、 上述 份额 总数 为扣 除认购 费用 并包 含利 息结 转份额 后的 总份 额数 ; 2、 本基 金发 起式 资金 提供 方仅为 基金 管理 人固 有资 金, 基金 管理 人高 级管 理 人员 、 基 金经 理 、 基 金管理 人股 东、 其他 (基 金管理 人的 从业 人员 )认 购的基 金份 额不 属于 发起 份额; 3、由 于四 舍五 入原 因, 分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。 红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金合同生效公告 第 4 页 共 4 页 4. 其 他需 要提示 的事 项 自基金 合同 生效 之日 起, 本基金 管理 人正 式开 始管 理本基 金。 本基金自《基 金合同》 生 效后,每年开 放一次。 本 基金的第一个 封闭期为 自 本基金《基金 合 同》生效之日 起(包括 该 日)至一年后 对应日的 期 间。本基金办 理申购与 赎 回业务的开 放期为本 基金每 个封 闭期 结束 之后 第一个 工作 日起 (包 括该 日) 不 少于5 个 工作 日且 最长不 超 过 20 个工 作 日的期间。届 时由基金 管 理人在每个开 放期前依 照 《证券投资基 金信息披 露 管理办法》 的有关规 定在指 定媒 介和 基金 管理 人的公 司网 站上 公告 申购 与赎回 的开 始时 间。 基金份额持有人可以到本 基金销售机构的网点查询 交易确认情况, 也 可 以 通 过本 基 金 管 理 人 的网站(www.htamc.com.cn) 或客 户服 务电 话4001-666-916 (免 长途 话费 )查 询 交易确 认情 况。 风险提 示: 本基金管理人承诺以诚实 信用、勤勉尽责的原则管 理和运用基金资产, 但 不 保证 基 金 一 定 盈 利,也不保证 最低收益 , 敬请投资人注 意投资风 险 , 投资前应认 真阅读本 基 金的基金合 同、招募 说明书 及其 定期 的更 新。 特此公 告 红塔红土基金管理有限公司 2017 年9 月16 日