国 联 安 鑫禧灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限公 司
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【重要 提示】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 7 月 28 日证监许可
[2015]1809 号文准予 注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。中 国 证 监 会 不 对基 金 的 投 资 价 值 及 市 场前 景 等 作 出 实 质 性 判 断或 者
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金份额价格 存在波动， 亦 不 保 证 基金 份 额 持 有 人 能 全 数 取回 其
原本投资。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动
等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需 全面认识本基金产品的 风险
收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场 ， 自
主判断基金的投资价值 ，对投资本基金的意愿 、时机、数量等投资行 为作
出独立决策， 并 自 行 承担 投 资 风 险 。 投 资 者 根据 所 持 有 份 额 享 受 基 金的 收
益，但同时也需承担相 应的投资风险。 投 资 本基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包括 ：
因政治、 经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，
个别证券特有的非系统 性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产 生的
基金管理风险，本基金 投资债券引发的信用风 险，以及本基金投资策 略所
特有的风险等。 本 基 金属 于 主 动 式 混 合 型 证 券投 资 基 金 ， 属 于 较 高 预期 风
险、较高预期收益的证 券投资基金，通常预期 风险与预期收益水平高 于货
币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募 债 券 的规模
一般小额零散，主要 通过 固 定 收 益 证 券 综 合 电子 平 台 、 综合协议交 易平 台
或 证券公司进行转让 ，难 以 进 行 更 广 泛 估 值 和询 价 ， 因 此 中 小 企 业 私募 债
券的估值价格可能与实 际变现的市场价格有一 定的偏差而对本基金资 产净
值产生影响。同时中小 企业私募债券流动性可 能比较匮乏，因此可能 面临
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较高的流动性风险，以 及由流动性较差变现成 本较高而使基金净值受 损的
风险。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同等 信 息 披 露文 件 。基金的过往业绩 并不代表其未来表现。 基金
管理人管理的其他基金 的业绩并不构成新基金 业绩表现的保证。 基 金管 理
人提醒投资者基金投资 的 “ 买者自负 ” 原 则 ，在 投 资 者 作 出 投 资 决 策后 ，
基金运营状况与基金 资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 8 月 3 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
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一、基 金合同生效的日期 ：2016 年 2 月 3 日
二、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国( 上海) 自由 贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国( 上海) 自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4 月3 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人 民币
存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
传真：021-50151880
联系人： 茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
（1 ） 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 联安
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基金管理有限公司董事长。
（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司 总经理职务。
（3 ）Jiachen Fu （付 佳晨） 女士， 董事， 工商管理学士。2007 年起 进
入金融行业，历任安联 集团董事会事务主任、 安联全球车险驻中国业 务发
展主管兼创始人，忠利 保险公司内部顾问，戴 姆勒东北亚投资有限公 司金
融及监控部成员，美国 克赖斯勒汽车集团市场 推广及销售部学员。现 任安
联资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
（4 ）Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政 治学博士。2017 年3 月底
退休前，担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/ 投资总监，负责监督安联
亚洲保险实体的投 资管 理事务。1990年起进入金融行业，他历 任安 联全球
投资韩国公司董事总经理/ 投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联
苏黎世公司投资总监、 安联苏黎世房地产及安 联资产管理苏黎世公司 行政
总裁、安联投资管理公 司环球股票团队主管、 安联全球投资韩国公司 主席
及行政总裁、安联人寿 韩国公司投资总监、安 联资产管理香港办事处 投资
总监兼主管、安联资产 管理欧洲股票研究部主 管、安联慕尼黑总部财 务部
工作（股票／长期参与计划投资管理）。
（5 ） 汪 卫 杰 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 硕 士 ， 会 计 师 职 称 。1994 年起进 入
金融行业，历任君安证 券有限责任公司财务部 主管、稽核部副总经理 、资
金计划部副总经理、长 沙营业部总经理、财务 总部总经理、深圳分公 司总
经理助理、计划财务总 部总经理、国泰君安证 券股份有限公司计划财 务总
部总经理、资产负债管 理委员会专职主任委员 、子公司管理小组主任 。现
任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
（6 ） 程静萍女士， 独立董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副
科长、副处长、处长、 局长助理，上海市财政 局、税务局副局长，上 海市
计划委员会、上海市发 展计划委员会副主任兼 上海市物价局局长、上 海市
发展和改革 委 员 会 副 主任 、 第 十 届 全 国 人 大 代表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委员 会
专职委员。现任上海银行独立董事。
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（7 ） 王鸿嫔女士， 独立董事， 法学士。 历任台湾摩根资产管理旗下的
怡富证券投资信托有限 公司副总经理、怡富证 券投资顾问公司总经理 ，中
国摩根资产管理董事总 经理、上投摩根基金管 理有限公司总经理。 现任 上
海富汇财富投资管理有限公司董事长。
（8 ）胡斌先生，独 立 董事，特许金融 分析师(CFA) ，美国 伊利诺伊 大
学(UIUC) 工商管理硕士 （MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约
银 行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，
Coefficient Global 公司 创始人之一兼基金经理。2007 年11月起，担 任梅隆
资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 。2010 年7 月 起 ， 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公
司担任首席执行官（总 经理）。现任上海系数 股权投资基金管理合伙 企业
（有限合伙）担任总经理。
2、监事会成员
（1 ） 王越先生， 监事 会主席 ， 大专学历。1975年3月参加工作， 历任上
海民生中学会计、 上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年7月加入
原国泰证券，历任国泰 证券国际业务部副经理 、国际业务部经理、国 际业
务部副总经理等职务，1999 年8 月 公 司 合 并 后至2000 年9 月 任 国 泰 君安 证 券
公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
（2 ）Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲
业务部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席
及日本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕
尼黑Allianz SE 业务部H3投资与亚洲主管。
（3 ） 朱慧女士， 职工监事， 经济学学士， 历 任国泰证券有限公司、 国
泰君安证券股份有限公 司财务部副经理，现任 国联安基金管理有限公 司财
务部总监。
（4 ） 刘涓女士， 职工监事， 经济学学士， 现任国联安基金管理有限公
司基金事务部副总监。
3、高级管理人员
（1） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
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债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。国联安 基金
管理有限公司董事长。
（2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3） 刘轶先生， 督察 长， 法学博士。 曾先后 任职于 中国建设银行辽宁
省分行、中国民生银行 北京管理部、中国证券 监督管理委员会、全国 人民
代表大会财政经济委员 会证券法修改工作小组 ，并曾在南开大学等从 事研
究工作。
（4） 李柯女士， 副总 经理， 经济学学士。 历 任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5） 魏东先生， 副总 经理， 经济学硕士。 曾 任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司 ， 先后担任总
经理助理、 投资总监的 职务。2009年9月起， 担任国联安德盛精选 股票证券
投资基金的基金经理。2009年12月至2011 年8月， 兼任国联安主题驱动股票
型证券投资基金的基金经理。2014年3月起， 兼任国联安新精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联安 基金管理有限公司副总经理。
（6） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有
限公司，担任市场总监 。自2012 年11 月 起 ， 担任 国 联 安 基 金 管 理 有 限公 司
副总经理。
4 、基金经理
（1 ）本基金现任基金经理：
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侯慧娣女士， 理学硕士。2006 年3 月至2006 年7 月在国泰君安证券研究
所 从 事国 内债 券市 场 数据 分 析与 处理 ；2006 年7月至2008 年10 月在世 商 软
件 （ 上海 ）有 限公 司 从事 债 券分 析；2009 年12 月至2012 年9 月在 国信 证 券
股份有限公司经济研究所从事债券和固定收益分析； 2012年9 月至2015 年6
月在德邦基金管理有限 公司固定收益部从事研 究和管理工作，期间曾 担任
基金经理和固定收益部副总监。2015年6 月加 入国联安基金管理有限公司，
2015 年12月起任国联 安睿祺灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、 国联
安货币市场证券投资基金基金经理 。2016 年12 月起任国联安鑫盛混合型证
券投资基金基金经理。2016 年12月起任国联 安鑫利混合型证券投资基金基
金经理。2016 年12月 起任国联安睿利定期开放混合型证券投资基金基金经
理。2016 年3 月起任 本 基金基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理：
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
李广瑜先生 2016 年2 月至2016年3 月
冯俊先生 2016 年2 月至2017 年1 月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。 投资决策委员 会
由公司总经理、主管投 资的副总经理、投资组 合管理部负责人、固定 收 益
业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2 人 （根据需要） 组成 。 投资
决策委员会成员为：
谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
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三、基金 托管人
（一）基 金托管 人 概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司
主营业务主要包括：吸 收公众存款；发放短期 、中期和长期贷款；办 理结
算； 办理票据贴现； 发 行金融债券； 代理发行 、 代理兑付、 承销政府债券；
买卖政府债券；同业拆 借；提供信用证服务及 担保；代理收付款项及 代理
保险业务； 提供保险箱 业务； 外汇存款； 外汇 贷款； 外汇汇款； 外币兑换；
国际结算； 同业外汇拆借； 外汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇 担保；
结汇、售汇；买卖和代 理买卖股票以外的外币 有价证券；自营外汇买 卖；
代客外汇买卖；资信调 查、咨询、见证业务； 离岸银行业务；证券投 资 基
金托管业务；全国社会 保障基金托管业务；经 中国人民银行和中国银 行业
监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 216.18 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
联系电话： （021）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务， 是较早开展银行资 产
托管服务的股份制商业 银行之一。经过二十年 来的稳健经营和业务开 拓，
各项业务发展一直保持 较快增长，各项经营指 标在股份制商业银行中 处于
较好水平。
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上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资 产
托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优
化调整，并更名为资产 托管部，目前下设证券 托管处、客户资产托管 处、
内控管理处、 、 业务保障处、 总行资产托管运营中心 （含合肥分中心） 五 个
职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券
投资基金托管、全球资 产托管、保险资金托管 、基金专户理财托管、 证券
公司客户资产托管、期 货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管 、私
募股权托管、银行理财 产品托管、企业年金托 管等多 项 托 管 产 品 ， 形成 完
备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求 。
（二）主 要人员 情 况
高国富， 男，1956 年出 生， 研究生学历， 博士 学位， 高级经济师职称。
曾任上海外高桥保税区 开发（控股）公司总经 理；上海外高桥保税区 管委
会副主任；上海万国证 券公司代总裁；上海久 事公司总经理；上海市 城市
建设投资开发总公司总 经理；中国太平洋保险 （集团）股份有限公司 党委
书记、董事长。现任上 海浦东发展银行股份有 限公司党委书记、董事 长。
第十二届全国政协委员 。伦敦金融城中国事务 顾问委员会委员，中欧 国际
工商学院理事会成员、 国际顾问 委 员 会 委 员 ，上 海 交 通 大 学 安 泰 经 济管 理
学院顾问委员会委员。
刘信义，男，1965 年 出生，硕士研究生，高 级经济师。曾任上海浦 东
发展银行上海地区总部 副总经理，上海市金融 服务办挂职任机构处处 长、
市金融服务办主任助理， 上海浦东发展银行党 委委员、 副行长、 财务 总监，
上海国盛集团有限公司 总裁。现任上海浦东发 展银行党委副书记、副 董事
长、行长。
刘长江， 男，1966 年出 生， 硕士研究生， 经济 师。 历任工商银行总行
教育部主任科员，工商 银行基金托管部综合管 理处副处长、处长，上 海浦
东发展银行总行基金托 管部总经理，上海浦东 发展银行公司及投资银 行总
部资产托管部、企业年 金部、期货结算部总经 理，上海浦东发展银行 公司
及投资银行总部副总经理兼资产托管部、 企业年金部、 期货结算部总经理，
上海浦东发展银行总行 金融机构部总经理。现 任上海浦东发展银行总 行金
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融机构部、资产托管部总经理。
（三）基 金托管 业 务经营情 况
截止 2017 年 6 月 30 日， 上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
2456.43 亿元， 比去年末增长 33.45% 。 托管证券投资基金共一百一十六只，
分别为国泰金龙行业精 选基金、国泰金龙债券 基金、天治财富增长基 金、
广发小盘成长基金、汇 添富货币基金、长信金 利趋势基金、嘉实优质 企业
基金、 国联安货币基金、 银华永泰债券型基金、 长信利众债券基金 （LOF）、
华富保本混合型证券投资基金、 中海安鑫保本基金、 博时安丰 18 个月基金
（LOF ） 、 易方达裕丰 回报基金年、 鹏华丰泰定期开放基金、 汇添富双利增
强债券基金、中信建投 稳信债券基金、华富恒 财分级债券基金、汇添 富和
聚宝货币基金、工银目 标收益一年定开债券基 金、北信瑞丰 宜 投 宝 货币 基
金、中海医药健康产业 基金、国寿安保尊益信 用纯债基金、华富国泰 民安
灵活配置混合基金、博 时产业债纯债基金、安 信动态策略灵活配置基 金、
东方红稳健精选基金、 国联安鑫享混合基金、 国联安鑫富混合基金、 长安
鑫利优选混合基金、工 银瑞信生态环境基金、 天弘新价值混合基金、 嘉实
机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金 、华富健康文娱基金、国寿安
保稳定回报基金、国寿 安保稳健回报基金、国 投瑞银新成长基金、金 鹰改
革红利基金、易方达裕 祥回报债券基金、国联 安鑫禧基金、国联安鑫 悦基
金、中银瑞利灵活配置 混合基金、华夏新活力 混合基金 、 鑫 元 汇 利 债券 型
基金、国联安安稳保本 基金、南方转型驱动灵 活配置基金、银华远景 债券
基金、华富诚鑫灵活配 置基金、富安达长盈保 本基金、中信建投稳溢 保本
基金、工银瑞信恒享纯 债基金、长信利发债券 基金、博时景发纯债基 金、
国泰添益混合基金、鑫 元得利债券型基金、中 银尊享半年定开基金、 鹏华
兴盛定期开放基金、 华富元鑫灵活配置基金、 东方红战略沪港深混合基金、
博时富发纯债基金、博 时利发纯债基金、银河 君信混合基金、鹏华兴 锐定
期开放基金、汇添富保 鑫保本混合基金、景顺 长城景颐盛利债券基金 、兴
业启元一年定开债券基金、 工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、 中信建投
稳裕定开债券基金、招 商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金 、长
安泓泽纯债债券基金、 银河君耀灵活配置混合 基金、广发汇瑞一年定 开债
券基金、国联安鑫盛混 合基金、汇安嘉汇纯债 债券基金、鹏华普泰债 券基
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金、南方宣利定开债券 基金、招商兴福灵活配 置混合基金、博时鑫润 灵活
配置混合基金、兴业裕 华债券基金、易方达瑞 通灵活配置混合基金、 招商
招祥纯债债券基金、国 泰景益灵活配置混合基 金、国联安鑫利混合基 金、
易方达瑞程混合基金、 华福长富一年定开债券 基金、中欧骏泰货币基 金、
招商招华纯债债券基金 、汇安丰融灵活配置混 合基金、汇安嘉源纯债 债券
基金、 国泰普益混合基 金、 汇添富鑫瑞债券基金、 鑫元合丰纯债债券基金、
博时鑫惠混合基金、 工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、 国泰润利纯债基金、
华富天益货币基金、汇 安丰华混合基金、汇安 丰泰灵活配置混合基金 、汇
安丰恒混合基金、交银 施罗德启通灵活配置混 合型证券投资基金、景 顺长
城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业
安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方
达瑞弘混合基金、银河 犇利灵活配置混合基金 、长安鑫富领先混合基 金、
长盛盛泰灵活配置混合 基金、万家现金增利 货币 基 金 、 上 银 慧 增 利 货币 市
场基金、易方达瑞富灵 活配置证券投资基金、 博时富腾纯债债券型证 券投
资基金。
（四）基 金托管 人 的内部控 制制度
1、 本行内部控制目标为： 确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、
监管部门监管规则和本行规章制度， 形成守法经营、 规范运作的经营思想。
确保经营业务的稳健运 行，保证基金资产的安 全和完整，确保业务活 动信
息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、 本行内部控制组织架构为： 总行法律合规部是全行内部控制的牵头
管理部门，指导业务部 门建立并维护资产托管 业务的内部控制体系。 总行
风险监控 部 是 全 行 操 作风 险 的 牵 头 管 理 部 门 。指 导 业 务 部 门 开 展 资 产托 管
业务的操作风险管控工 作。总行资产托管部下 设内控管理处。内控管 理处
是全行托管业务条线的 内部控制具体管理实施 机构，并配备专职内控 监督
人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度
贯穿资产托管业务的决 策、执行、监督全过程 ，渗透到各业务流程和 各操
作环节，覆盖到从事资 产托管各级组织结构、 岗位及人员。内部控制 以防
范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
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具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险
控制的风险管理理念， 营造浓厚的内控文化氛 围，使风险意识贯穿到 组织
架构、业务岗位、人员 的各个环节。制定权责 清晰的业务授权管理制 度、
明确岗位职责和各项操 作规程、员工职业道德 规范、业务数据备份和 保密
等在内的各项业务管理 制度；建立严格完善的 资产隔离和资产保管制 度，
托管资产与托管人资产 及不同托管资产之间实 行独立运作、分别核算 ；对
各类突发事件或故障， 建立完备有效的应急方 案，定期组织灾备演练 ，建
立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建 立健全安全监控系统， 利用
录音、录像等技术手段 实现风险控制；定期对 业务情况进行自查、内 部稽
核等措施进行监控，通过专项/ 全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐
患。
（五）托 管人对 管 理人运作 基金进 行 监督的方 法和程 序
1、监督依据
托管人严格按照有关政 策法规、以及基金合同 、托管协议等进行监督 。监
督依据具体包括：
（1） 《中华人民共和国证券法》 ；
（2） 《中华人民共和国证券投资基金法》 ；
（3） 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ； ；
（4） 《证券投资基金销售管理办法》
（5） 《基金合同》 、 《基金托管协议》 ；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金
的投资范围、投资比例 、投资限制等进行严格 监督，及时提示基金管 理人
违规风险。
3、监督方法
（1） 资产托管部设置 核算监督岗位， 配备相应的业务人员， 在授权范围内
独立行使对基金管理人 投资交易行为的监督职 责，规范基金运作，维 护基
金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2） 在日常运作中， 凡可量化的监督指标， 由核算监督岗通过托管业务的
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自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3） 对非量化指标、 投资指令、 管理人提供的各种报表和报告等， 采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1） 基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果， 采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和 中国证监会报告。定期 报告包括基金监控周报 等。
不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2） 若基金托管人发现基金管理人违规违法操作， 以电话、 邮件、 书面提
示函的方式通知基金管 理人，指明违规事项， 明确纠正期限。在规定 期限
内基金托管人再对基金 管理人违规事项进行复 查，如果基金管理人对 违规
事项未予纠正，基金托 管人将报告中国证监会 。如果发现基金管理人 投资
运作有重大违规行为时 ，基金托管人应立即报 告中国证监会，同时通 知基
金管理人限期纠正；
（3） 针对中国证监会、 中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，
应及时提供有关情况和资料。
四、相关 服务机 构
（一）基金份额发售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安基金管理 有限公司
住所：中国( 上海) 自由 贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国( 上海) 自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
客户服务电话：021-38784766 ，400-700-0365 （免长途话费）
联系人：茅斐
网址：
w w w . g t j a - a l l i a n z
15
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（2 ）其他销售 机构
1 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址： 上海市中山东一路12号
法定代表人： 高国富
电话：021-61616192
联系人： 吴斌
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
2 ）交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
3 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市 福田区深南大道7088号招商 银行大厦
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系电话：0755-82961067
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
16
4 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
联系电话： （010）57092592
联系人：徐野
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
5 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系电话：021-38032284
联系人： 钟伟镇
客户服务电话： 95521
公司网址：www.gtja.com
6 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人： 周杰
联系电话： 021-23219275
联系人： 李楠
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com.cn
7 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海静安区新闸路1508 号
办公地址：上海静安区新闸路1508 号
17
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169089
联系人： 李晓皙
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
8 ）中国国际金融 股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
9 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33388211
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或4008895523
公司网址：www.swhysc.com
10）中山证券有限责任 公司
注册地址 ：深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦7-8 楼
办公地址：深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦7-8 楼
法定代表人： 黄扬录
电话：
0755-82570586
联系人： 罗艺琳
18
客户服务电话： 95329
网址： www.zszq.com
11 ）名称：天相投资顾 问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
12）名称：上海好买基 金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 —906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
13）名称：上海天天基 金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
19
14）名称：北京展恒基 金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
15）名称：蚂蚁（杭州 ）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
16）名称：深圳众禄金 融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
17）名称：和讯信息科 技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
法定代表人：王莉
20
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
18）众升财富（北京） 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
19）名称：上海长量基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
20）名称：北京增财基 金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
21
网址： http://www.zcvc.com.cn
21）名称：上海利得基 金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
22）名称：浙江同花顺 基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区 五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
23）名称：北京钱景基 金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
24）名称：浙江金观诚 财富管理有限公司
22
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
25）名称：海银基金销 售有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B
单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
26）名称：深圳市新兰 德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层 A 区
法定代表人：马勇
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
27）名称：上海陆金所 资产管理有限公司
住所：上海市 浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
23
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
28）名称：北京虹点基 金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心B 座裙房 2 层
法定代表人：胡伟
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
29）名称：上海联泰资 产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
30）名称：大泰金石基 金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
24
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
31）名称：一路财富（ 北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
32）名称：珠海盈米财 富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
33）名称：奕丰金融服 务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及
1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
25
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
34）名称：深圳市金斧 子投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
35）名称：武汉市伯嘉 基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第七幢23 层1 号4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第七幢23 层1 号4 号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003（8026）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
36）名称： 上海万得 基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
26
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
37）名称：深圳富济财 富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
法人代表：刘鹏宇
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
38）名称：北京微动利 投资管理有限公司 (北京微动利)
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
39）名称： 北京电盈 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座 12 层B 室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
27
网址：www.dianyingfund.com
40）名称： 北京汇成 基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
41）名称：北京晟视天 下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
42）名称：深圳前海微 众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼
法人代表：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
28
43）名称：上海基煜基 金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼 6153 室 （上
海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法人代表：王翔
电话： 021-65370077-209
联系人：俞申莉
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
44）名称：杭州科地瑞 富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代20 楼
法人代表：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
45）名称：上海凯石财 富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法人代表：陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
46）名称：深圳前海凯 恩斯基金销售有限公司
29
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法人代表：高锋
电话： 0755-83655588
联系人：廖苑兰
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
47）名称：贵州华阳众 惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋
标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦16 楼
法人代表：李陆军
电话： 0851-86909950
联系人：陈敏
客户服务电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
48）名称： 北京蛋卷 基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大 街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址： 北京市朝阳 区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法人代表： 钟斐斐
电话：010-61840688
联系人： 戚晓强
客户服务电话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com/
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
30
住所：中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址 ：中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人： 茅斐
电话：021-38992863
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系人： 安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 安冬、陆奇
（四）审 计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、 张楠
五、基金 的名称
国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金 。
31
六、基金 的类型
契约型开放式（混合型）。
七、基金 的投资 目 标
通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长期稳定的收
益。
八、基金 的投资 目 标
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小 板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 债
券（国债、金融债、企业/ 公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转
债） 、 可交换债券、 央 行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中
小企业私募债等） 、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、
股指期货、国债期货、 权证以及法律法规或中 国证监会允许基金投资 的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金 资产的 0%-95% ； 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的
0%-3% ； 在 扣 除 股 指 期 货 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 现 金 或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理
人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
32
九、基金 的投资 程序 及投资 策略
（一）投资决策依据
国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
宏观经济发展环境、证券市场走势。
（二）投资决策机制
本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金
资产配置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。
基金经理负责资产配置、 行业配置和个股/个债配置、 投资组合的构建
和日常管理。
（三）投资决策程序
1） 由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察， 进行经济与政策研究；
2） 数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标， 对市场预期
风险和投资组合风险进 行风险测算；研究员对 信用债的信用评级提供 研究
支持；每日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考；
3） 投资决策委员会进行资产配置政策的制定。 投资决策委员会定期召
开会议，依据上述报告 对资产配置提出指导性 意见；如遇重大事项， 投资
决策委员会及时召开临时会议做出决策；
4） 结合投资委员会和风险管理部的建议， 基金经理根据市场状况进行
投资组合方案设计； 基金经理根据投资决策委员会的决议， 参考上述报告，
制定资产配置、类属配 置和个债配置和 调 整 计划 ， 进 行 投 资 组 合 的 构建 和
日常管理；
5）进行投资组合的敏感性分析；
6） 对投资方案进行合规性检查， 重点检查是否满足基金合同规定和各
项法律法规的规定；
7） 基金经理进行投资 组合的实施， 设定或者调整资产配置比例、 单个
券种投资比例，交易指 令传达到交易部；交易 部依据基金经理的指令 ，制
定交易策略，通过交易 系统执行投资组合的买 卖。交易情况及时反馈 到基
33
金经理；
8） 投资组合评价。 风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和
调整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；
对投资组合的执行过程进行实时风 险监控等。基金经理依据基金申购和赎
回的情况控制投资组合的流动性风险。
（四）投资策略
（1）资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情 绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债 券和
现金类资产的预期收益 风险及相对投资价值进 行评估，确定基金资产 在股
票、债券及现金类资产 等资产类别的分配比例 。在有效控制投资风险 的前
提下，形成大类资产的配置方案。
（2）股票投资策略
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能
力以及股价的估值水平 来进行个股选择。同时 ，适度把握宏观经济情 况进
行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指 标来衡量公司的获利能
力， 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资 本成
本；其次，将公司的获 利能力和资本成本指标 相结合，选择出创造价 值的
公司； 最后， 根据公司 的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票 组合。
（3）普通债券投资策略
在债券投资上， 本基金 将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
1）信用等级高、流动性好；
2） 资信状况良好、 未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券；
3） 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、
有一定下行保护的可 转换债券。
（4）中小企业私募债券投资策略
34
中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中
小型企业，扩大了基金 进行债券投资的范围。 由于中小企业私募债券 发行
主体为非上市中小企业 ，企业管理体制和治理 结构弱于普通上市公司 ，信
息披露情况相对滞后， 对企业偿债能力的评估 难度高于普通上市公司 ，且
定向发行方式限制了合 格投资者的数量，会导 致一定的流动性风险。 因此
本基金对中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、
投资授权审批机制、集 中交易制度等保障审慎 投资于中小企业私募债 券，
并通过组合 管 理 、 分 散化 投 资 、 合 理 谨 慎 地 评估 、 预 测 和 控 制 相 关 风险 ，
实现投资收益的最大化 。本基金依靠内部信用 评级系统持续跟踪研究 发债
主体的经营状况、财务 指标等情况，对其信用 风险进行评估并作出及 时反
应。 内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法，
注重对企业未来偿债能 力的分析评估，对中小 企业私募债券进行分类 ，以
便准确地评估中小企业 私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用 风险
的变化。
本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行
筛选过滤，重点分析发 行主体的公司背景、竞 争地位、治理结构、盈 利能
力、偿债能力、现金流 水平等诸多因素，给予 不同因素不同权重，采 用数
量化方法对主体所发行 债券进行打分和投资价 值评估，选择发行主体 资质
优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
（5）股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风
险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货 投资
中，将分析股指期货的 收益性、流动性及风险 特征，主要选择流动性 好、
交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市 场的发展趋势，运用定 价模
型对其进行合理估值， 谨慎利用股指期货，调 整投资组合的风险暴 露， 及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
（6）国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为
主要目的，采用流动性 好、交易活跃的期货合 约，通过对债券交易市 场和
35
期货市场运行趋势的研 究，结合国债期货的定 价模型寻求其合理的估 值水
平，与现货资产进行匹 配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期 保值
操作。基金管理人将充 分考虑国债期货的收益 性、流动性及风险性特 征，
运用国债期货对冲系统 风险、对冲特殊情况下 的流动性风险，如大额 申购
赎回等；利用金融衍生 品的杠杆作用，以达到 降低投资组合的整体风 险的
目的。
（7）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
1) 综 合 分 析 权 证 的 包 括 执 行 价 格 、 标 的 股 票 波 动 率 、 剩 余 期 限 等 因 素
在内的定价因素， 根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断， 对价
值被低估的权证进行投资；
2) 基 于 对 权 证 标 的 股 票 未 来 走 势 的 预 期 ， 充 分 利 用 权 证 的 杆 杆 比 率 高
的特点，对权证进行单边投资；
3) 基 于 权 证 价 值 对 标 的 价 格 、 波 动 率 的 敏 感 性 以 及 价 格 未 来 走 势 等 因
素的判断，将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资，
或利用权证进行风险对冲。
（8）资产支持证 券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支 持
证券（MBS ） 等， 其定价 受 多种 因素 影响 ， 包括 市 场利 率、 发行 条款、 支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛
模拟等数量化方法， 对资产支持证券进行定价， 评估其内在价值进行投资。
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收
益性、风险水平、流动 性和金融工具自身特征 的基础上进行稳健投资 ，以
降低组合风险，实现基金资产的保值增值。
（五）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的 0%-95% ；
（2） 本基金每个交易 日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的
36
交易保证金后，现金或 到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低 于基
金资产净值的 5% ；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的
10％；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过
该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证
的 10％；
（7） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基
金资产净值的 0.5％；
（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得
超过基金资产净值的 10％；
（9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值
的 20％；
（10） 本基金持有的同 一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不 得
超过该资产支持证券规模的 10％；
（11 ）本基金管理人管 理的全部基金投资于同 一原始权益人的各类资
产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持
证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信 用等级下降、不再符合 投资
标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基
金的总资产，本基金所 申报的股票数量不超过 拟发行股票公司本次发 行股
票的总量；
（14 ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得
超过基金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到 期后不
得展期；
（15）本基金参与国债期货、股指期货交易，应当遵守下列要求：
1） 本基金在任何交易 日日终 ， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超
37
过基金资产净值的 10% ；
2） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货和国债期货合约价
值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；其中，有 价证券
指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的 20% ；本基金所持 有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约价值，合计 （轧差计算）应当符合 基金合同关于股票投资 比例
的有关约定；本基金在 任何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货 合约
的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
4） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值不得超过
基金资产净值的 15% ；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值
不得超过基金持有的债券总市值的 30% ；本 基金所持有的债券（不含到期
日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合基金 合同关于债券投资比例 的有关约定；在任何交 易日
交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金 额不得超过上一交易日 基金
资产净值的 30% ；
（16 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资
产净值的 10% ；
（17）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（18 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资
限制。
因证券/ 期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革
中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规 定投
资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关 约定。在上述期间内， 本基金的投资范围、投 资策
略应当符合基金合同的 约定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查 自基
金合同生效之日起开始。
38
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后 ，本基金投资不再受相 关限制或按调整后的规 定执
行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者
活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6） 从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，则基金管理人在
履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。
3、关联交易原则
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基 金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有 其他重大利害关系的公 司发行的证券或承销期 内承
销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应 当遵循基金份额 持 有 人利 益
优先的原则，防范利益 冲突，建立健全内部审 批机制和评估机制，按 照市
场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到 基金托管人的同意，并 按法
律法规予以披露。重大 关联交易应提交基金管 理人董事会审议，并经 过三
分之二以上的独立董事 通过。基金管理人董事 会应至少每半年对关联 交易
事项进行审查。
十、 业绩 比较基 准
沪深 300 指数×50%+ 上证国债指数×50% 。
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
39
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以上海证券交易
所上市的所有固定利率 国债为样本，按照国债 发行量加权而成。其编 制方
法借鉴了国际成熟市场 主流债券指数的编制方 法和特点，并充分考虑 了国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 50 ％的沪深 300 指数和
50 ％的上 证 国 债 指 数 构建 的 复 合 指 数 作 为 本 基金 的 业 绩 比 较 基 准 ， 与本 基
金的投资风格基本一致 ，可以用来客观公正地 衡量本基金的主动管理 收益
水平。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的
发布，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩比较 基准的指数时，基金管 理人
可以在与基金托管人协 商一致并报中国证监会 备案后变更业绩比较基 准并
及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十一 、风 险收益 特 征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预
期收益的 证 券 投 资 基 金， 通 常 预 期 风 险 与 预 期收 益 水 平 高 于 货 币 市 场基 金
和债券型基金，低于股票型基金。
（九） 、 基金管理人代 表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及
方法
1、 基金管理人按照国 家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人
权利，保护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金资产的安全与增值；
40
4、 不通过关联交易为 自身、 雇员、 授权代理 人或任何存在利害关系的
第三人牟取任何不当利益。
十二 、基 金投资 组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本基金的托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误 导性
陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日，本
报告财务资料未经审计师审计。
1 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 66,631,571.09 8.08
其中： 股票 66,631,571.09 8.08
2 固定收 益投 资 523,896,687.80 63.51
其中： 债券 523,896,687.80 63.51
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 218,384,847.57 26.47
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,418,976.05 0.66
7
其他各 项资 产 10,588,057.76 1.28
8
合计 824,920,140.27 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
41
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
66,631,571.09 8.08
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
66,631,571.09 8.08
2.2 报告期末 按行业分类的 港股通投资股票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 。
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600309 万华化 学 550,000 15,752,000.00 1.91
2 600519 贵州茅 台 30,000 14,155,500.00 1.72
3 600660 福耀玻 璃 500,000 13,020,000.00 1.58
4 600276 恒瑞医 药 250,000 12,647,500.00 1.53
5 600196 复星医 药 350,000 10,846,500.00 1.32
42
6 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.01
7 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.01
8 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00
9 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.00
10 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.00
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 87,927,034.20 10.67
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 11,898,710.60 1.44
其中： 政策 性金 融债 11,898,710.60 1.44
4 企业债 券 329,093,339.50 39.93
5 企业短 期融 资券 20,036,000.00 2.43
6 中期票 据 74,646,900.00 9.06
7 可转债 （可 交换 债） 294,703.50 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 523,896,687.80 63.57
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 019537 16 国债 09 528,000 51,897,120.00 6.30
2 112247 15 华 东债 300,000 30,162,000.00 3.66
3 122477 15 月星 01 300,000 29,658,000.00 3.60
4 101560075
15 陕 文投
MTN002
300,000 29,034,000.00 3.52
5 112231 14 金 贵债 281,950 28,648,939.50 3.48
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券．
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8报告期末按公允价 值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
43
本基金 本报 告期 末未 持有 权证．
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。若 本基 金投 资股 指期货 ，在 股指 期货 投资 上，
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目标 ， 在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货
的投资 。 本基 金在 进行 股 指期货 投资 中 ， 将 分析 股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 特
征， 主 要选 择流 动性 好、 交 易活跃 的期 货合 约， 通过 研究现 货和 期货 市场 的发 展趋势 ，
运用定 价模 型对 其进 行合 理估值 ， 谨慎 利用 股指 期 货， 调整 投资 组合 的风 险 暴露 ， 及
时调整 投资 组合 仓位 ，以 降低组 合风 险、 提高 组合 的运作 效率 。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货 ， 若 投资 国债 期 货， 在国 债期 货投 资上 ， 将根
据风险 管理 原则， 以套 期 保值为 主要 目的， 采用 流 动性好、 交易 活跃 的期 货 合约 ， 通
过对债 券交 易市 场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国债 期货 的定 价模 型寻 求其合 理
的估值 水平 ， 与 现货 资产 进行匹 配， 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进 行套 期保值 操
作。 基金 管理 人将 充分 考 虑国债 期货 的收 益性 、 流 动性及 风险 性特 征 ， 运 用 国债期 货
对冲系 统风 险 、 对 冲特 殊 情况下 的流 动性 风 险 ， 如 大额申 购赎 回等 ； 利用 金 融衍生 品
的杠杆 作用 ，以 达到 降低 投资组 合的 整体 风险 的目 的。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投资组合报告附注
11.1 本 报告 期内， 经查 询上 海证券 交易 所、 深 圳证 券 交易所 等机 构公 开信 息披 露平台 ，
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 没有 出现 被监 管部门 立案 调查 ， 或 在本 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ， 没有 投资 于超 出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股
票。
11.3 其他资产构成
44
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 76,833.60
2 应收证 券清 算款 34,074.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,465,849.85
5 应收申 购款 11,300.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,588,057.76
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三 、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最 低收益。基金的过往业 绩不
代表未来表现。投资有 风险，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本 基金
的招募说明书。
国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金 A
基金份额 净
值增长率 ①
同期业绩 比较
基准收益 率③ ①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2016-2-3 至 2016-12-31 2.40% 7.58% -5.18% 0.07% 0.53% -0.46%
2017-1-1 至 2017-6-30 3.91% 5.51% -1.60% 0.11% 0.29% -0.18%
2016-2-3 至 2017-6-30 6.40% 13.51% -7.11% 0.09% 0.46% -0.37%
45
国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金 C
基金份额 净
值增长率 ①
同期业绩 比较
基准收益 率③ ①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2016-2-3 至 2016-12-31 1.80% 7.58% -5.78% 0.07% 0.53% -0.46%
2017-1-1 至 2017-6-30 3.73% 5.51% -1.78% 0.10% 0.29% -0.19%
2016-2-3 至 2017-6-30 5.60% 13.51% -7.91% 0.08% 0.46% -0.38%
十四 、基 金的费 用 与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用、账户维护费用;
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支
的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。 管理费 的
计算方法如下：
H ＝E ×0.6% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
46
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由 基金管理
人 向 基金托管人 发 送 基金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基金 托 管 人 复核后 于 次 月前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。 托管 费
的计算方法如下：
H ＝E ×0.1% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由 基金管理
人 向 基金托管人 发 送 基金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基金 托 管 人 复核后 于 次 月前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等， 支付
日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.5% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.5% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金
管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托 管人按照与基金管理人 协商
一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 划出，由 登记机构
代收，登记机构收到后 按相关合同规定支付给 基金销售机构等 。 若 遇法 定
节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4 －10 项费用” ， 根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际 支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金 财产
中支付。
47
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十五 、对 招募说 明 书更新部 分的说 明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公 开 募 集 证券投
资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售 管 理办法》 、 《证券投 资基 金信
息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2017 年
3 月 18 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容
2、更新了“四、基金托管人”部分的内容
3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。
4、更新了“八、基金份额的申购和赎回” 部分的内容。
5、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
6、更新了“十、基金的业绩” 部分的内容。
7、更新了“十二、基金资产的估值” 部分的内容。
8、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”部分的内容。
48
9、更新了“二十二、其他应披露事项” 部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一七 年九月十六
