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交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要
(2017 年 第 2 号)
基金管 理人:交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人:中国 建设 银 行股份有限公司
二〇一 七年 八 月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 , 每 6 个月 更 新一次 , 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ,更 新内 容截 至 每 6 个月 的最 后 1 日。
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【 重要 提示 】
交 银 施 罗 德 阿 尔法 核 心混 合 型 证 券 投 资基 金 由交 银 施 罗 德 阿 尔法 核 心股 票 型
证券投资基金变更而来,交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金经 2012 年 3
月 2 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2012 】 274 号文核准募集。 其基金合同
于 2012 年 8 月 3 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证 监 会 核 准, 但 中 国证监 会 对 交 银施 罗 德 阿尔法 核 心 股 票型 证 券 投资基 金 募 集 的
核 准 , 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值和 收 益 作出实 质 性 判 断或 保 证 ,也不 表 明 投 资
于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 , 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益; 因 基 金 价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场, 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 者 在 投 资本 基 金 前,需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 , 充 分
考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 , 理 性 判断 市 场 ,对投 资 本 基 金的 意 愿 、时机 、 数 量 等
投 资 行 为 作出 独 立 决策。 投 资 者 根据 所 持 有份额 享 受 基 金的 收 益 ,但同 时 也 需 承
担 相 应 的 投资 风 险 。投资 本 基 金 可能 遇 到 的风险 包 括 : 因政 治 、 经济、 社 会 等 因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,
基 金 管 理 人在 基 金 管理实 施 过 程 中产 生 的 基金管 理 风 险 ,本 基 金 投资债 券 引 发 的
信 用 风 险 ,以 及 本 基金投 资 策 略 所特 有 的 风险等 等 。 本 基金 是 一 只混合 型 基 金 ,
其 风 险 和 预期 收 益 高于债 券 型 基 金和 货 币 市场基 金 , 低 于股 票 型 基金。 属 于 承 担
较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
投资有风险, 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同 。 基 金 的过 往 业 绩并不 代 表 其 未来 表 现 。基金 管 理 人 管理 的 其 他基金 的 业 绩 并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 。基 金 合 同 是 约 定基 金 当事 人 之
间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 者 自 依基金 合 同 取 得基 金 份 额,即 成 为 基 金
份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人, 其 持 有基金 份 额 的 行为 本 身 即表明 其 对 基 金
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合 同 的 承 认和 接 受 ,并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、基 金 合 同及其 他 有 关 规
定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投资 者 欲 了 解基金 份 额 持 有人 的 权 利和义 务 , 应 详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 8 月 3 日, 有关财务数据和净值表现
截止日为 2017 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、 基金管理人
( 一) 基金管 理人 概况
名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
办公地址: 上海市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码:200120
法定代表人: 于亚利
成立时间:2005 年 8 月 4 日
注册资本:2 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人: 郭佳敏
电话: (021)61055793
传真: (021)61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 ( 以 下 简称 “ 公司 ” ) 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准 设立。公司股权结构如下:
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称
“ 交通银行 ” )
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%
( 二) 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
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于 亚 利 女 士 , 董事 长 ,硕 士 学 位 。 现 任交 通 银行 执 行 董 事 、 副行 长 。历 任 交
通 银 行 郑 州分 行 财 务会计 处 处 长 、郑 州 分 行副行 长 , 交 通银 行 财 务会计 部 副 总 经
理、总经理,交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。
陈 朝 灯 先 生 , 副董 事 长, 博 士 学 位 。 现任 施 罗德 证 券 投 资 信 托股 份 有限 公 司
投资总监兼专户管理部主管。 历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
阮 红 女 士 , 董 事, 总 经理 , 博 士 学位, 兼 任 交银 施 罗 德 资 产 管理 有 限公 司 董
事长 。 历 任交 通 银 行办公 室 副 处 长、 处 长 ,交通 银 行 海 外机 构 管 理部副 总 经 理 、
总 经 理 , 交通 银 行 上海分 行 副 行 长, 交 通 银行资 产 托 管 部总 经 理 , 交通 银 行 投 资
管理部总经理 。
徐 瀚 先 生 , 董 事, 硕 士学 位 。 现 任 交 通银 行 个人 金 融 业 务 部 总经 理 。历 任 交
通 银 行 香 港分 行 电 脑中心 副 总 经 理, 交 通 银行信 息 技 术 部副 总 经 理,交 通 银 行 太
平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官。
孙培基先生, 董事, 学士学位。 现任交通银行上海分行党委委员、 纪委书记。
历 任 交 通 银行 风 险 管理部 副 总 经 理、 交 通 银行财 会 部 副 处长 , 交 通银行 董 事 会 办
公 室 副 处 长、 处 长 ,交通 银 行 预 算财 务 部 高级经 理 , 交 通银 行 海 南分行 副 行 长 ,
交通银行审计部副总经理。
李 定 邦 先 生 , 董事 , 硕士 学 位 , 现 任 施罗 德 集团 亚 太 区 行 政 总裁 。 历任 施 罗
德 投 资 管 理有 限 公 司亚洲 投 资 产 品总 监 , 施罗德 投 资 管 理( 香 港 )有限 公 司 行 政
总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
谢 丹 阳 先 生 , 独立 董 事, 博 士 学 位 。 现任 香 港科 技 大 学 经 济 系教 授 。历任武
汉 大 学 经 济与 管 理 学院院 长 、 蒙 特利 尔 大 学经济 系 助 理 教授 , 国 际货币 基 金 经 济
学 家 和 高 级经 济 学 家,香 港 科 技 大学 助 理 教授、 副 教 授 、教 授 、 系主任 、 瑞 安 经
管中 心主任。
袁 志 刚 先 生 , 独立 董 事, 博 士 学 位 。 现任 复 旦大 学 经 济 学 院 教授 。 历任 复 旦
大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周 林 先 生 , 独 立董 事 ,博 士 学 位 。 现 任上 海 交通 大 学 安 泰 经 济与 管 理学 院 院
长 、 教 授 。历 任 复 旦大学 管 理 科 学系 助 教 ,美国 耶 鲁 大 学经 济 系 助理教 授 、 副 教
授 , 美 国 杜克 大 学 经济系 副 教 授 ,香 港 城 市大学 经 济 与 金融 系 教 授,美 国 亚 利 桑
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那 州 立 大 学凯 瑞 商 学院经 济 系 冠 名教 授 , 上海交 通 大 学 上海 高 级 金融学 院 常 务 副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
王 忆 军 先 生 , 监事 长 ,硕 士 学 位 。 现 任交 通 银行 战 略 投 资 部 总经 理 。历 任 交
通 银 行 办 公室 副 处 长,交 通 银 行 公司 业 务 部副处 长 、 高 级经 理 、 总经理 助 理 、 副
总经理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士 ,监 事 ,双 硕 士 学 位 。 现任 交 银施 罗 德 基 金 管 理有 限 公司 助 理
总 经 理 、 交银 施 罗 德资产 管 理 ( 香港 ) 有 限公司 总 经 理 。曾 任 职 荷兰银 行 、 渣 打
银行 (香港) 有限公司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED , 施罗德投
资管理( 香港) 有限公司 资讯科技部主管、 中国事务联席董事、 交银施罗德基金管理
有限公司监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士, 监事、 学士学位。 现任 交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历 任 中 国 银行 福 州 分行客 户 经 理 ,新 华 人 寿保险 公 司 上 海分 公 司 区域经 理 , 银 河
基 金 管 理 有限 公 司 市场部 渠 道 经 理, 交 银 施罗德 基 金 管 理有 限 公 司渠道 经 理 、 渠
道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
佘 川 女 士 , 监 事 、 硕 士 学 位 。 现 任 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 运 营 总
监。历任华泰证券股份有限公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理,银河
基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、
监察风控副总监。
3、基金管理人 高 级管理人员
阮红女士,总经理。简历同上。
许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
夏 华 龙 先 生 , 副总 经 理, 博 士 学 历 。 历任 中 国地 质 大 学 经 济 管理 系 教师 、 经
济 学 院 教 研室 副 主 任、主 任 、 经 济学 院 副 院长; 交 通 银 行资 产 托 管部副 处 长 、 处
长 、 高 级 经理 、 副 总经理 ; 交 通 银行 资 产 托管 业务中 心 副总 裁 ; 云南省 曲 靖 市 市
委常委、副市长(挂职) 。
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谢卫先生,副总经理,经济学博士,高 级经济师。历任中央财经大学金融系教
员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。
苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
印皓女士,副总经理,上海财经 大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部
副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
4 、本基金基金经理
何帅先生, 基金经理。 上海财经大学硕士,7 年证券行业经验。2010 年至 2012
年任国联安基金管理有限公司研究员。2012 年加入交银施罗德基金管理有限公司,
曾任行业分析师。 2015 年 7 月 9 日起任交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理至今,2015 年 9 月 16 日起担 任交银施罗德阿尔法核心混合型证券
投资基金基金经理至今。
历任 基金经理:
龙向东先生,2012 年 8 月 3 日至 2015 年 9 月 25 日,任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员:阮红( 总经理 )
王少成(权益投资总监、基金经理)
齐晧(跨境投资总监 、投资经理)
于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理)
马俊(研究 总监)
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2017 年 8 月 3
日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。
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二、基 金托管人
一 、基 金托管 人情 况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家 国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ,于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
资产负债稳步增长。 2016年末, 本集团资产总额20.96万亿元, 较上年增加2.61
万亿元,增幅14.25% ,其中客户贷款总额11.76 万亿元,较上年增加1.27 万亿元,
增幅12.13% 。负债总额19.37万亿元,较上年增加2.47万亿元,增幅14.61% ,其中
客户存款总额15.40万亿元,较上年增加1.73万亿元,增幅12.69% 。
核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集
团实现净利润2,323.89 亿元, 较上年增长1.53% 。 手续费及佣金净收入1,185.09 亿元,
在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。 平均资产回报率1.18% , 加权平均
净资产收益率15.44% ,净利息收益率2.20% ,成本收入比为27.49% ,资本充足率
14.94% ,均居同业领先水平。
2016 年, 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》“2016 中国最佳银行 ” ,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、
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“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石
奖 ” , 《 亚洲 银 行 家》“ 中 国 最 佳大 型 零 售银行 奖 ” 及 中国 银 行 业协会 “ 年 度 最
具社会责任金融机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》2016 年 “世界银行 1000 强排
名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强
排名第 22 位。
中 国 建 设 银 行 总行 设 资产 托 管 业 务 部 ,下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、理财信托 股权市场处、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清算 处 、 核 算
处 、 跨 境 托管 运 营 处、监 督 稽 核 处等10 个 职能处 室 , 在 上海 设 有 投资托 管 服 务 上
海备份中心, 共有员工220余人。 自2007年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵 观 甫 , 资 产 托管 业 务部 总 经 理 , 曾 先后 在 中国 建 设 银 行 郑 州市 分 行、 总 行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总 行 个 人 银行 业 务 部、总 行 审 计 部担 任 领 导职务 , 长 期 从事 信 贷 业务、 个 人 银 行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅, 资产托管业务部 副总经理, 曾就职于中 国建设银行北京市分行国际部、
营 业 部 并 担任 副 行 长,长 期 从 事 信贷 业 务 和集团 客 户 业 务等 工 作 ,具有 丰 富 的 客
户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 , 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 , 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 , 长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原 玎 , 资 产 托 管业 务 部副 总 经 理 , 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 总 行国 际 业务 部 ,
长 期 从 事 海外 机 构 及海外 业 务 管 理、 境 内 外汇业 务 管 理 、国 外 金 融机构 客 户 营 销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 , 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ,不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ,严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 , 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 , 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
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管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 , 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大,托 管 业 务 品
种 不 断 增 加, 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业
务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设银行已托管 719
只证 券 投 资基 金 。 中国建 设 银 行 专业 高 效 的托管 服 务 能 力和 业 务 水平, 赢 得 了 业
内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球
金 融 》 “ 中国 最 佳 托管银 行 ” 、 “中 国 最 佳次托 管 银 行 ”、 “ 最 佳托管 专 家 ——
QFII ” 等奖项, 并在 2016 年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家 “最佳托管银
行”。
二 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
(一)内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人, 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定, 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察, 确 保 业 务
的 稳 健 运 行, 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 , 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 , 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 , 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。资 产 托 管 业务 部 配 备了专 职 内 控 合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 , 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 , 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ; 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ;业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 , 授权工 作 实 行 集
中 控 制 , 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用,账 户 资 料 严格 保 管 ,制约 机 制 严 格
有 效 ; 业 务操 作 区 专门设 置 , 封 闭管 理 , 实施音 像 监 控 ;业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ,防 止 泄 密;业 务 实 现 自动 化 操 作,防 止 人 为 事故 的 发 生,技 术 系 统 完
整、独立。
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三 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
(一)监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 , 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作 。 利 用 自行 开 发 的“新 一 代 托 管应 用 监 督子系 统 ” , 严格 按 照 现行法 律 法 规 以
及 基 金 合 同规 定 , 对基金 管 理 人 运作 基 金 的投资 比 例 、 投资 范 围 、投资 组 合 等 情
况 进 行 监 督。 在 日 常为基 金 投 资 运作 所 提 供的基 金 清 算 和核 算 服 务环节 中 , 对 基
金 管 理 人 发送 的 投 资指令 、 基 金 管理 人 对 各基金 费 用 的 提取 与 开 支情况 进 行 检 查
监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控制
等 情 况 进 行监 控 , 如发现 投 资 异 常情 况 , 向基金 管 理 人 进行 风 险 提示, 与 基 金 管
理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基 金投
资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理人
进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
( 一) 基金份 额销 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台(网站及
APP ,下同)。
机构名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
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办公地址: 上海市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人: 于亚利
成立时间:2005 年 8 月 4 日
电话: (021)61055724
传真: (021)61055054
联系人: 傅鲸
客户服务电话:400-700-5000(免长途话费) , (021)61055000
网址:www.fund001.com ,www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以通 过 本基 金 管 理 人 网 上直 销 交易 平 台 办 理 开 户、 本 基金 的 申
购、 赎回、 转换及定期 定额投资等业务, 具体交易细则请参阅 本基金管理人 网站。
网上直销交易平台 网址:www.fund001.com ,www.bocomschroder.com 。
2、场内代销机构
具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位 , 名单详见上海证券交易所
网站 。
3、场外代销机构
(1) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
传真: (010)85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(2) 中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话: (010)66275654
传真: (010)66275654
客户服务电话:95533
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网址:www.ccb.com
(3) 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话: (021)58781234
传真: (021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
电话: (0755)83198888
传真: (0755)83195109
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(5) 上海银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
电话: (021)68475888
传真: (021)68476111
联系人:张萍
客户服务电话: (021)962888
网址:www.bankofshanghai.com
(6)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
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住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人:宋建明
联系电话: (0512 )52909128
传真: (0512)52909122
联系人:黄晓
客户服务电话:962000
网址:www.csrcbank.com
(7)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
电话: (0769)22866254
传真: (0769)22866282
联系人:林培珊
客户服务电话: (0769)961122
网址:www.drcbank.com
(8)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
联系人:蒋姣
客户服务电话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
(9) 江苏银行股份有限公司
住所:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
交银施罗德阿尔法核心混合 型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
14
法定代表人:夏平
电话: (025)58587018
传真: (025)58587038
联系人:田春慧
客户服务电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
(10 ) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话: (021)22169999
传真: (021)22169134
联系人:刘晨
客户服务电话: 10108998
网址:www.ebscn.com
(11 ) 国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:万建华
电话: (021)38676161
传真: (021)38670161
联系人:芮敏棋
客户服务电话:95521 ,400-8888-666
网址:www.gtja.com
(12 ) 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话: (010)85130588
交银施罗德阿尔法核心混合 型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
15
传真: (010)65182261
联系人:魏明
客户服务电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(13 ) 海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话: (021)23219000
传真: (021)23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
(14 ) 广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人:王志伟
传真: (020)87555305
联系人:肖中梅
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(15 ) 中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话: (010)66568292
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
交银施罗德阿尔法核心混合 型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
16
(16 ) 招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话: (0755)82943666
传真: (0755)82943636
联系人:黄健
客户服务电话:400-8888-111 ,95565
网址:www.newone.com.cn
(17 ) 中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话: (010)60838888
传真: (010)60833739
联系人:陈忠
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(18 ) 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
电话: (021)33389888
联系人:李清怡
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.sywg.com
(19 ) 国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
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(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
17
法定代表人:王少华
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(20 ) 华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话: (0755)82492193
传真: (0755)82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(21 ) 中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话: (0532)85022326
传真: (0532)85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话: (0532)96577
网址:www.zxwt.com.cn
(22 ) 恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
电话: (0471)4979037
传真: (0471)4961259
联系人:王旭华
客户服务电话: (0471)4960762,( 021)68405273
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18
网址:www.cnht.com.cn
(23 ) 国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
电话: (0755)82130833
传真: (0755)82133952
联系人:周杨
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(24 )大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中 心 A 座 F12、F13
邮政编码:030600
法定代表人:董祥
电 话: (0351)4130322
传 真: (0351)7219891
客服电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
(25 ) 中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人:杜航
电话: (0791)86768681
传真: (0791)86770178
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(26 ) 安信证券股份有限公司
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(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
19
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
电话: (0755)82558305
传真: (0755)82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(27 ) 申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人:冯戎
电话: (010)88085858
传真: (010)88085195
联系人:李巍
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(28 ) 长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话: (027)65799999
传真: (027)85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(29 )中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
交银施罗德阿尔法核心混合 型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
20
法定代表人:李玮
电话: (0531)68889155
传真: (0531)68889752
联系人:许曼华
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(30 ) 平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
电话: (0755)22627802
传真: (0755)82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com
(31 ) 华宝证券有限责任公司
住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人: 陈林
电话: (021)68777222
传真: (021)68777822
联系人:赵洁
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(32 ) 中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话: (010)65051166
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21
传真: (010)85679203
联系人:杨涵宇
网址:www.cicc.com.cn
(33 ) 瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
电话: (010)58328112
传真: (010)58328740
联系人:牟冲
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(34 ) 国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话: (028)86690057,( 028)86690058
传真: (028)86690126
联系人:刘婧漪 贾鹏
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(35 ) 方正证券股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
电话: (010)68546765
传真: (010)68546792
联系人:徐锦福
客户服务电话:95571
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(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
22
网址:www.foundersc.com
(36 ) 渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话: (022)28451991
传真: (022)28451892
联系人:蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址:www.bhzq.com
(37 ) 信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
电话: (010)63081000
传真: (010)63081344
联系人:尹旭航
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(38 ) 西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话: (023)63786141
传真: (023)63786212
联系人:张煜
客户服务电话:95355 、400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
(39 ) 华福证券有限责任公司
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(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
23
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址:福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
电话: (0591)87383623
传真: (0591)87383610
客户服务电话: (0591)96326
网址:www.hfzq.com.cn
(40 ) 中国中投证券有限责任公司
住所: 深圳市福 田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代表人:龙增来
电话: (0755)82023442
传真: (0755)82026539
联系人:刘毅
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(41 ) 华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
电话: (010)58568235
传真: (010)58568062
联系人:黄恒
客户服务电话: (010)58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(42 ) 中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
交银施罗德阿尔法核心混合 型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
24
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳
李盼盼
电话: (0371)69099882
传真: (0371)65585899
客户服务电话:95377
网址:www.ccnew.com
(43 )东莞证券股份有限公司
住所:广东 省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
电话: (0769)22115712
传真: (0769)22115712
联系人:李荣
客户服务电话:95328
网址:www.dgzq.com
(44 ) 天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话: (010)66045529
传真: (010)66045518
联系人:尹伶
客户服务电话: (010)66045678
网址:http://www.txsec.com ,www.jjm.com.cn
(45 )联讯证券股份有限公司
住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电 视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人:徐刚
电话: (021)33606736
交银施罗德阿尔法核心混合 型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
25
传真: (021)33606760
联系人:陈思
客户服务电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(46 )华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
电话: (028)86135991
传真: (028)86150400
联系人:周志茹
客户服务电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(47 )中信期货有限公司
住所: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
电话: (0755)23953913
传真: (0755)83217421
联系人: 洪诚
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(48 ) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青
电话: (0571)81119792
交银施罗德阿尔法核心混合 型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
26
传真: (0571)22905999
联系人:韩爱彬
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(49 ) 深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话: (0755)33227953
传真: (0755)33227951
联系人:汤素娅
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
(50 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话: (021)20691832
传真: (021)20691861
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(51 )上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
传真: (021)68596916
联系人:薛年
客户服务电话:400-700-9665
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(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
27
网址:www.ehowbuy.com
(52 )诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
电话: (021)38600735
传真: (021)38509777
联系人:方成
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(53 )和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话: (021)20835789
传真: (021)20835879
联系人:周轶
客户服务电话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com/
(54 )上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
电话: (021)54509998
传真: (021)64385308
联系人:潘世友
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(55 )北京钱景财富投资管理有限公司
交银施罗德阿尔法核心混合 型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
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住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公 地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话: (010)57418829
传真: (010)57569671
联系人: 魏争
客户服务电话: 400-678-5095
网址:www.niuji.net
(56 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:陈操
电话: (010)58325395
传真: (010)58325282
联系人:刘宝文
客户服务电话:400-850-7771
网址:http://8.jrj.com.cn/
(57 )北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
电话: (010)59601366-7024
传真: (010)62020355
联系人:
马林
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(58 )一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京西城 区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
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(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
29
法定代表人: 吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312099
联系人: 苏昊
客户服务电话:400-001-1566
网址:http://www.yilucaifu.com/
(59 )上海大智慧财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
电话:021-20219931
传真:021-20219923
联系人:付江
客户服务电话:021-20219931
网址:https://8.gw.com.cn
(60 )上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人:燕斌
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
客户服务电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(61 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址 :北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
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30
传真:010-85894285
联系人:程刚
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(62 )浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话: (0571)88911818
传真: (0571)86800423
联系人:吴强
客户服务电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(63 )北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人:罗细安
电话: (010)670009888
传真: (010)670009888-6000
联系人:李皓
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(64 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址: 辽宁省大连市沙 河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
电话: (0411 )88891212
传真: (0411 )84396536
联系人:薛长平
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31
客户服务电话:4006411999
网址:www.taichengcaifu.com
(65 )上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
电话: (021)65370077
传真: (021)55085991
联系人:俞申莉
客户服务电话: (021)65370077
网址:http://www.fofund.com.cn/
(66 )珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话: (020)89629099
传真: (020)89629011
联系人:黄敏嫦
客户服务电话: (020)89629066
网址:www.yingmi.cn
(67 )深圳富济财富管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
电话: (0755)83999907-802
传真: (0755)83999926
联系人: 马力佳
客户服务电话: (0755)83999907
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32
网址:www.jinqianwo.com
(68 )上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
电话: (021)20665952
传真: (021)22066653
联系人:宁博宇
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(69 )上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人:冯修敏
电话: (021)33323999
传真: (021)33323837
联系人:陈云卉
客户服务电话:4008213999
网址:https://tty.chinapnr.com
(70 )北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:胡伟
电话: (010)65951887
传真: (010)65951887
联系人:姜颖
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com/
(71 )上海凯石财富基金销售有限公司
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33
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
电话:021-63333319
传真:021-63332523
联系人:李晓明
客服电话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(72 )上海利得基金销售有限公司
住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人: 徐鹏
客服电话:400-005-6355
网址:a.leadfund.com.cn
(73 )大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
电话: (025)68206846
传真: (021)22268089
联系人:何庭宇
客户服务电话:400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com
(74 )北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
交银施罗德阿尔法核心混合 型证券投资基金
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34
法定代表人:王伟刚
电话: (010)56282140
传真: (010)62680827
联系人:丁向坤
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com
(75 )北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:李悦
电话: (010)56642600
传真: (010)56642623
联系人:张晔
客户服务电话:4007868868
网址:www.chtfund.com
(76 )北京广源达信投资管理有限公司
住所:北京 市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
电话: (010)57298634
传真: (010)82055860
联系人:王英俊
客户服务电话:400-623-6060
网址:www.niuniufund.com
(77 )奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所: 深圳市前海深港 合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入住深圳市 前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
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(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
35
电话: (0755)89460500
传真: (0755)21674453
联系人:叶健
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(78 )浙江金观诚财富管理有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
电话: (0571)88337717
传真: (0571)88337666
联系人:孙成岩
客户服务电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(79) 北京唐鼎耀华投资 咨询有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
电话: (010)85870662
传真: (010)59200800
联系人: 刘美薇
客户服务电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(80) 北京创金启富投资 管理有限公司
住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
电话: (010)66154828
传真: (010)63583991
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36
联系人:李婷婷
客户服务电话:400-6262-818
网址: www.5irich.com
(81 )杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
电话: (0571)85267500
传真: (0571)85269200
联系人:胡璇
客户服务电话: (0571)86655920
网址:www.cd121.com
(82) 日发资产管理(上 海)有限公司
住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
法定代表人: 周泉恭
电话: (021)61600500
传真: (021)61600602
联系人:蔡小威
客户服务电话:400-021-1010,( 021)61600500
网址:www.rffund.com
(83) 上海云湾投资管理 有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人:戴新装
电话: (021)20538888
传真: (021)20538999
联系人:江辉
客户服务电话:400-820-1515
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37
网址:www.zhengtongfunds.com
(84) 中证金牛(北京) 投资咨询有限公司
住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人: 钱昊旻
电话: (010)59336533
传真: (010)59336500
联系人: 孟汉霄
客户服务电话:4008-909-998
网址: www.jnlc.com
(85 )乾道金融信息服务(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人: 王兴吉
电话: (010)62062880
传真: (010)82057741
联系人:高雪超
客户服务电话: 4000-888-080
网址:www.qiandaojr.com
(86 )北京肯特瑞财富管理有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人:陈超
电话:4000988511 ,4000888816
传真: (010)89188000
联系人:赵德赛
客户服务电话:4000988511 ,4000888816
网址: http://fund.jd.com/
(87 )北京新浪仓石基金销售有限公司
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住所: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
电话: (010)60619607
传真:8610-62676582
联系人:付文红
客户服务电话: (010)62675369
网址:www.xincai.com
(88 )北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
法定代表人:钟斐斐
电话: (010)61860688
传真: (010)61840699
联系人:戚晓强
客户服务电话:400-0618-518
网址:https://danjuanapp.com/
(89 )凤凰金信(银川)投资管理有限公司
住 所 : 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址: 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
(100000)
法定代表人:程刚
电话: (010)58160168
传真: (010)58160173
联系人:张旭
客户服务电话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com
交银施罗德阿尔法核心混合 型证券投资基金
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(90 )深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
电话: (0755)66892301
传真: (0755)66892399
联系人:张烨
客户服务电话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
(91 )上海朝阳永续基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人:廖冰
电话: (021)80234888
传真: (021)80234898
客户服务电话:400-699-1888
网址:www.998fund.com
(92) 格上富信投资顾问 有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
电话: (010)85594745
传真: (010)65983333
联系人:张林
客户服务电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金,并及时公告。
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40
( 二) 基金注 册登 记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人: 周明
电话: (010)50938617
传真: (010)50938907
联系人: 周莉
( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称: 上海市通力律师事务所
住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话: (021)31358666
传真: (021)31358600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系 电话: (021)23238888
传真: (021)23238800
联系人: 朱宏宇
经办注册会计师:薛竞、 朱宏宇
四、基 金的名称
交银施罗德阿尔法核心混合 型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
41
本基金名称:交银施罗德 阿尔法核心混合型 证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基 金的投资目标
本 基 金 通 过 积 极发 挥 团队 选 股 优 势 , 结合 基 本面 多因子指标等 组 合 管理 手 段
选 择 具 有 显著 阿 尔 法特征 的 个 股 ,在 控 制 风险并 保 持 基 金资 产 良 好的流 动 性 的 前
提下,追求长期持续稳定高于业绩比较基准的投资回报。
七、基 金的投资方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 , 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
股票 (包括中小板、 创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币
市 场 工 具 、权 证 、 资产支 持 证 券 以及 法 律 法规或 中 国 证 监会 允 许 基金投 资 的 其 他
金融工具(但须符合中国证监会的 相关规定) 。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 的 其他 品 种 , 基 金 管理 人 在履 行 适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95% ;债券、 货币市场
工 具 、 现 金、 权 证 、资产 支 持 证 券以 及 法 律法规 或 中 国 证监 会 允 许基金 投 资 的 其
他证券品种占基金 资产 的 5%-40% ,其中基金持有的权证不超过 基金 资产净值的
3% , 基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于
基金资产净值的 5% 。 在基金实际管理过程中, 基金管理人将根据中国宏观经济情
况 和 证 券 市场 的 阶 段性变 化 , 适 时调 整 基 金 资产 在 股 票 、债 券 及 货币市 场 工 具 等
之间的配置比例。
八、基 金的投资策略
交银施罗德阿尔法核心混合 型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
42
本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 专 业 研 究能 力 ,以 数 量 化 工 具 辅助 自 上而 下 的
资 产 配 置 ,积 极 发 挥研究 团 队 的 选股 优 势 ,结合 基 本 面 多因 子 指 标自下 而 上 精 选
个股,以谋求风险调整后的良好收益。
1、资产配置
本 基 金 通 过 对 宏观 经 济运 行 周 期 、 货 币与 财 政政 策 形 势 、 资 金面 供 求变 化 、
证 券 市 场 走势 与 估 值水平 等 综 合 分析 , 并 借助量 化 工 具 积极 判 断 市场时 机 , 自 上
而 下 调 整 资产 配 置 ,控制 系 统 性 下跌 风 险 。具体 操 作 中 ,基 金 管 理人融 合 量 化 投
资 方 法 , 利用 交 银 施罗德 时 机 选 择量 化 指 标体系 , 作 为 对主 观 判 断的重 要 补 充 ,
该 指 标 体 系主 要 从 大类资 产 收 益 率比 较 、 估值水 平 、 市 场流 动 性 、通胀 预 期 以 及
市 场 情 绪 等多 维 度 对当前 股 票 市 场进 行 综 合判断 : 当 量 化指 标 体 系提示 股 票 市 场
具 有 较 大 下行 风 险 时,结 合 对 中 国宏 观 经 济运行 情 况 的 判断 和 预 测,本 基 金 将 相
应 采 取 降 低风 险 暴 露的措 施 , 控 制下 行 风 险;反 之 , 当 量化 指 标 体系揭 示 股 票 市
场 面 临 较 大机 会 上 涨时, 结 合 对 中国 宏 观 经济运 行 情 况 的判 断 和 预测, 本 基 金 将
相应提高股票资产配置比例,捕捉系统性投资机会。
2、行业配置
关 于 行 业 配 置 权重 , 本基 金 在 充 分 考 虑市 场 均衡 的 行 业 配 置 比例 基 础上 加 入
基 金 管 理 人对 各 个 行业风 险 收 益 的预 期 , 在基金 整 体 风 险可 控 基 础上实 现 行 业 的
合 理 配 置 和优 化 。 具体而 言 , 本 基金 参 考 申银万 国 行 业 分类 框 架 ,并结 合 基 金 管
理 人 对 上 市公 司 业 务本质 和 驱 动 因素 的 理 解,将 全 市 场 所有 上 市 公司进 行 内 部 行
业 划 分 , 行业 分 析 师据此 分 工 对 各细 分 行 业进行 深 入 的 行业 分 析 ,采 用多因素的
定 性 与 定 量相 结 合 的分析 和 预 测 方法 , 确 定宏观 及 行 业 经济 变 量 的变动 对 不 同 行
业 的 潜 在 影响 , 得 出各行 业 的 相 对投 资 价 值与投 资 时 机 ;然 后 本 基金利 用 交 银 施
罗 德 研 究 团队 的 上 述行业 研 究 成 果, 主 要 参考投 资 时 钟 理论 、 宏 观策略 分 析 师 以
及 行 业 分 析师 对 所 处经济 周 期 和 各行 业 趋 势的看 法 和 判 断, 形 成 行业配 置 的 内 部
预 期 观 点 ;同 时 , 根据市 场 均 衡 状态 推 导 出市场 隐 含 的 外部 预 期 观点; 基 金 管 理
人 把 外 部 预期 观 点 和内部 预 期 观 点相 结 合 ,形成 行 业 配 置权 重 , 使组合 达 到 最 优
的预期风险收益。
3、股票投资
本基金认为,研究团队的选股能力是团队的核心优势,并 正是获得 Alpha 的
有 效 来 源 之一 。 因 此,本 基 金 将 综合 运 用 交银施 罗 德 股 票研 究 分 析方法 和 其 它 投
资分析工具,充分发挥研究团队 “ 自下而上 ” 的 主 动 选 股 能 力 基 础 上 , 进 一 步 通 过
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交 银 施 罗 德研 发 的 基本面 多 因 子 模型 预 测 股票超 额 回 报 ,在 有 效 风险控 制 及 交 易
成 本 最 低 化的 基 础 上精选 具 有 投 资潜 力 、 阿尔法 特 征 显 著的 股 票 构建投 资 组 合 。
具体分以下两个层次进行股票挑选:
(1)品质筛选
筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 上市 公 司, 构 建
备选股票池,主要筛选指标包括:盈利能力指标(如 P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、
P/S 、P/EBIT 等) 、经营 效率指标(如 ROE 、ROA 、Return on operating assets 等)
和财务状况指标(如 D/A 、流动比率等) 。
(2 )价值评估
在 公 司 备 选 股 票池 基 础上 , 本 基 金 将 进一 步 通过 行 业 分 析 师 对备 选 上市 公 司
翔 实 的 案 头分 析 和 深入的 实 地 调 研, 以 定 性与定 量 相 结 合的 方 法 对公司 价 值 进 行
综合评估,构建股票组合。其中本基金将重点关注具以下特征的优质上市公司:
① 公司治理结构良好,管理规范,信息透明;
② 主营业务鲜明,盈利能力强,收入和利润稳定增长;
③ 公司具有质量优良的成长性;
④ 公司财务状况 良好,具备一定的规模优势和较好的抗风险能力;
⑤ 公司在管理制度、 产品开发、 技术进步方面具有相当的核心竞争优势, 有
良好的市场知名度和较好的品牌效应,处于行业龙头地位。
在 行 业 分 析 师 对重 点 上市 公 司 的 基 本 面分 析 基础 之 上 , 本 基 金会 对 股票 池 中
的 股 票 做 进一 步 量 化筛选 , 根 据 基本 面 多 因子指 标 对 股 票评 分 , 并辅之 以 必 要 的
主观判断。其中,多因子指标内生包涵 PB 、PE 等指标。
这 样 , 本 基 金 对上 述 重点 上 市 公 司 进 行内 在 价值 的 评 估 和 成 长性 跟 踪研 究 ,
并 辅 以 多 因 子 量 化 评 分 及 主 观 筛 选 方 法 后 , 在 明 确 的 价 值 评 估 基 础 上 选 择 具 备
Alpha 值较高的投资标的构建股票组合; 并利用风险模型和组合优化模型来确定个
股权重,优化目标是使投资组合的风险调整后超额收益最大化。
4、债券投资
在 债 券 投 资 方 面, 本 基金 可 投 资 于 国 债、 金 融债 、 央 行 票 据 、地 方 政府 债 、
企 业 债 、 公司 债 、 短期融 资 券 、 可转 换 债 券及可 分 离 转 债、 中 期 票据、 资 产 支 持
证 券 、 次 级债 和 债 券回购 等 债 券 品种 。 本 基金的 债 券 投 资采 取 主 动的投 资 管 理 方
式 , 获 得 与风 险 相 匹配的 投 资 收 益, 以 实 现在一 定 程 度 上规 避 股 票市场 的 系 统 性
风险和保证基金资产的流动性。
在 全 球 经 济 的 框架 下 ,基 金 管 理 人 对 宏观 经 济运 行 趋 势 及 其 引致 的 财政 货 币
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政 策 变 化 作出 判 断 ,运用 数 量 化 工具 , 对 未来市 场 利 率 趋势 及 市 场信用 环 境 变 化
作 出 预 测 ,并 综 合 考虑利 率 变 化 对不 同 债 券品种 的 影 响 、收 益 率 水平、 信 用 风 险
的 大 小 、 流动 性 的 好坏等 因 素 , 构造 债 券 组合。 在 具 体 操作 中 , 本基金 运 用 久 期
控 制 策 略 、期 限 结 构配置 策 略 、 类属 配 置 策略、 骑 乘 策 略、 杠 杆 放大策 略 和 换 券
等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。
5、权证投资
本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 , 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其
合 理 估 值 水平 , 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 , 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、
流 动 性 及 风险 性 特 征,通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ,追 求 基 金资产 稳 定 的 当
期收益。
6、资产支持证券投资
本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把
握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 , 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ,通 过 信 用研究 和 流 动 性
管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
九、业 绩比较基准
本基金的整体业绩比较基准采用:
75%×沪深 300 指数收益率+25%×中证综合债券指数收益率
其中股票投资比较基准为沪深 300 指数,债 券投资比较基准为中证综合债券
指数。
本 基 金 采 用 沪 深 300 指 数 作 为 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 主 要 基 于 以 下 原
因:
1.沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的
指数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只A 股作
为样本编制而成。
2.该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性,投资者可以方
便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。
3.沪深 300 指数引进国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独
立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强
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于市场平均收益水平。
因此,沪深 300 指数 是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。同时,根
据本基金的目标资产配置比例来分配权重, 本基金的业绩比较基准中加入了中证综
合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。
如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ,或 者 今 后 法 律 法规 发 生变 化 ,
又 或 者 市 场推 出 更 具权威 、 且 更 能够 表 征 本基金 风 险 收 益特 征 的 指数, 则 本 基 金
管 理 人 可 与本 基 金 托管人 协 商 一 致后 , 调 整或变 更 本 基 金的 业 绩 比较基 准 并 及 时
公告。
十、基 金的风险收益特征
本 基 金 是 一 只 混合 型 基金 , 其 风 险 和 预期 收 益高 于 债 券 型 基 金和 货 币市 场 基
金,低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于 2017 年 7 月 19 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2017 年 4 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 657,929,490.01 79.39
其中:股票 657,929,490.01 79.39
2 固定收益投资 55,687.10 0.01
其中:债券 55,687.10 0.01
资产支持证券 - -
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金 160,862,860.18 19.41
7 其他资产 9,897,917.50 1.19
8 合计 828,745,954.79 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业
14,647,233.84 1.78
B 采矿业
1,033,890.00 0.13
C 制造业
252,236,281.08 30.65
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
8,563,282.00 1.04
E 建筑业
38,778.24 0.00
F 批发和零售业
14,751,004.00 1.79
G 交通运输、仓储和邮政业
912,978.00 0.11
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
97,720,562.80 11.87
J 金融业
66,172,313.87 8.04
K 房地产业
784,640.00 0.10
L 租赁和商务服务业
26,873,213.18 3.27
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
65,356,614.70 7.94
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
27,133,862.80 3.30
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R 文化、体育和娱乐业
81,602,655.50 9.92
S 综合
102,180.00 0.01
合计
657,929,490.01 79.95
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 002343 慈文传媒 1,713,019 64,854,899.34 7.88
2 300308 中际装备 1,381,046 56,802,421.98 6.90
3 600054 黄山旅游 3,078,922 52,649,566.20 6.40
4 300365 恒华科技 1,416,185 50,557,804.50 6.14
5 600967 内蒙一机 2,767,532 37,721,461.16 4.58
6 603868 飞科电器 518,120 32,040,540.80 3.89
7 002045 国光电器 1,803,387 28,655,819.43 3.48
8 300347 泰格医药 1,121,234 27,133,862.80 3.30
9 002027 分众传媒 1,938,596 26,675,080.96 3.24
10 002195 二三四五 3,591,886 25,681,984.90 3.12
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 (可交换债) 55,687.10 0.01
8 同业存单 - -
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9 其他 - -
10 合计 55,687.10 0.01
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 113011 光大转债 530 55,687.10 0.01
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,
在 本 报告 编制 日前 一年内 本 基金 投资 的前 十名证 券 的发 行主 体未 受到公 开 谴责 和
处罚。
(2) 本基金投资的前十名股票中, 没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
(3)其他资产构成
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(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为2017年6月30日,所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产,
但 不 保证 基金 一定 盈利, 也 不保 证最 低收 益。基 金 的过 往业 绩并 不代表 其 未来 表
现。投资有风险, 投资 人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下 述 基金 业绩 指 标不 包括 持 有人 认购 或 交易 基金 的 各项 费用 , 计入 费用 后 实
际收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①-③ ②-④
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金
592,699.29
2 应收证券清算款
9,254,950.22
3 应收股利
-
4 应收利息
35,728.74
5 应收申购款
14,464.25
6 其他应收款
75.00
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
9,897,917.50
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长率① 长率标
准差②
较基准
收益率
③
较基准
收益率
标准差
④
过去三个月 -0.85% 0.77% 4.63% 0.47% -5.48% 0.30%
2017 年度上半年 -1.51% 0.80% 8.05% 0.43% -9.56% 0.37%
2016年度 2.70% 1.61% -7.69% 1.05% 10.39% 0.56%
2015年度 36.22% 2.57% 7.24% 1.87% 28.98% 0.70%
2014年度 62.66% 1.13% 40.22% 0.92% 22.44% 0.21%
2013年度 -6.45% 1.06% -4.97% 1.05% -1.48% 0.01%
2012 年度(自基金
合同生效日起至
2012 年12月31日)
8.50% 0.98% 6.37% 0.97% 2.13% 0.01%
注:本基金业绩比较基准自 2015 年 10 月 1 日起,由 “ 75%× 沪深 300 指数收益率
+25%× 中信标普全债指 数收益率 ” 变更为“ 75% × 沪深 300 指数收益率+25%× 中证综
合债券指数收益率 ” , 下图 同。 详情见本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布的 《交
银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准变更并修改基金合同
相关内容的公告》。
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2012 年 8 月 3 日至 2017 年 6 月 30 日)
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注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的6 个月。截至建仓期结束,本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
( 一) 基金费 用的 种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.基金的开户费用、账户维护费用;
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上 述 基 金 费 用 由基 金 管理 人 在 法 律 规 定的 范 围内 参 照 公 允 的 市场 价 格确 定 ,
法律法规另有规定时从其规定。
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( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 计算
方法如下:
H =E× 年管理费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理 费 每 日计 提 ,按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在 通 常情 况下 , 基金 托管 费 按前 一日 基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计
算方法如下:
H =E× 年托管费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ,按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3) 除管理费和托管 费之外的基金费用, 由 基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
(1)申购费用
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式,即在申
购时支付申购费用; 也可以选择后端收费模式, 即在赎回时才支付相应的申购费用,
该费用随基金份额的持有时间递减。 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式,场内申购目前只支持前端收费模式。
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本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ,不 列 入基 金 财 产 , 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下:
申购费率(前端)
申 购金 额(含 申购 费) 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元(含)至 100 万元 1.2%
100 万元(含)至 200 万元 0.8%
200 万元(含)至 500 万元 0.5%
500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元
申购费率(后端)
持 有期 限 后 端申 购费率
1 年以内(含) 1.8%
1 年—3 年(含) 1.2%
3 年—5 年(含) 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购 本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 , 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 , 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ,
并按规定向中国证监会备案。
通 过 本 公 司 直 销柜 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如
下表:
特定申购费率
(前端)
申 购金 额(含 申购 费) 前 端特 定申购 费率
50 万元以下 0.60%
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50 万元(含)至 100 万元 0.48%
100 万元(含)至 200 万元 0.32%
200 万元(含)至 500 万元 0.20%
500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元
有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化, 敬 请
投资者 留意本公司发布的相关公告。
(2)申购份额的计算
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式, 场内申购目前只支持前端收
费模式。
1)前端收费模式:
申购总金额= 申请总金额
净申购金额= 申购总金额/ (1+ 申购费率)
(注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申
购费用金额)
申购费用= 申购总金额- 净申购金额
(注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)
申购份额= (申购总金额- 申购费用)/ T 日基金份额净值
场内申购金额的有效份额保留到整数位,剩余部分对应申购资金返还投资者。
例一: 某投资者投资 40,000 元申购本基金, 假设申购当日基金份额净值为 1.040
元,如果其选择前端收费方式,申购费率为 1.5% ,则其可得到的申购份额为:
申购总金额=40,000 元
净申购金额=40,000/ (1+1.5% )=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额= (40,000-591.13 )/1.040=37,893.14 份
如果投资者是场外申购,申购份额为 37,893.14 份。
如果投资者是场内申购,则申购份额为 37,893 份,其余 0.14 份对 应金额返回
给投资者。
2)后端收费模式:
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申购总金额= 申请总金额
申购份额=申购总金额/T 日基金份额净值
当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算方法为:
后端申购费用=赎回份额× 申购日基金份额净值× 后端申购费率
例 二 : 某 投 资 者 投 资 40,000 元 申 购 本 基 金 , 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为
1.040 元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为:
申购份额 = 40,000 / 1.040 = 38,461.54 份
即:投资者投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040
元, 则可得到 38,461.54 份基金份额, 但其在 赎回时需根据其持有时间按对应的后
端申购费率交纳后端申购费用。
(3)赎回费用
赎 回 费 用 由 赎 回基 金 份额 的 基 金 份 额 持有 人 承担 , 在 基 金 份 额持 有 人赎 回 基
金份额时收取,赎回费用的 25% 归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必
要的手续费。
本基金的赎回费率如下:
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内(含) 0.5%
1 年—2 年(含) 0.2%
2 年以上 0
(4)赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值并 扣 除相 应 的
费用,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。
1) 如果投资者在认 (申) 购时选择交纳前端认 (申) 购费用, 则赎回金额的
计算方法如下:
赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值× 赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用
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例三:某投资者赎回通过前端认购(申购)持有的 10,000 份基金份额,对应
的赎回费率为 0.5% ,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其 可得到的赎回
金额为:
赎回费用 = 10,000× 1.016× 0.5% = 50.80 元
赎回金额 = 10,000× 1.016-50.80 = 10,109.20 元
即 : 投 资 者 赎 回 本 基 金 10,000 份 基 金 份 额 , 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是
1.016 元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
2) 如果投资者在认 (申) 购时选择交纳后端认 (申 ) 购费用, 则赎回金额的
计算方法如下:
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
后端认 (申) 购费用 = 赎回份 额× 认(申 )购 日基金 份额净 值× 后端 认(申)
购费率
赎回费用=赎回总额× 赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用
例四:某投资者赎回通过后端认购持有的 10,000 份基金份额,对应的后端认
购费率为 1.6% , 赎回 费率为 0.5% , 假设赎 回当日基金份额净值是 1.016 元, 则其
可得到的赎回金额为:
后端认购费用 = 10,000× 1.00× 1.6% = 160.00 元
赎回费用 = 10,000× 1.016× 0.5% = 50.80 元
赎回金额 = 10,000× 1.016-160.00-50.80 = 9,949.20 元
即: 投资者赎回通过后端认购所得本基金 10,000 份基金份额, 对应的赎回费率
为 0.5% ,假 设赎 回当日 基 金份 额净 值是 1.016 元 ,投 资者 对应 的后 端 认购 费率 是
1.6% , 认购时的基金份额初始面值为 1.00 元, 则其可得到的赎回金额为 9,949.20 元。
例五: 某投资者赎回通过后端申购持有的 10,000 份基金份额, 对应的后端申购
费率是 1.8% , 赎回费率为 0.5% , 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元, 申购时的
基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总额=10,000× 1.016=10,160 元
后端申购费用=10,000× 1.010× 1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160× 0.5%=50.80 元
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赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额 ,对应的赎回费率为 0.5% ,假设赎
回当日基金份额净值是 1.016 元, 投资者对 应的后端申购费率是 1.8% , 申购时的基
金净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
(5)转换费
1) 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购, 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2)转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回费率和计费方式收取,赎回费用的 25% 归入基金财产,其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费。
3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 , 收 取前 端 申 购补差 费 用 ; 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ,不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 , 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 , 并 随
着转出确认金额递减。
4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 , 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 , 但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ;从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申 购 费 用 的基 金 转 换,收 取 后 端 申购 补 差 费用, 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需
全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5)网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资者 , 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ,个 人 投资 者 可
以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 , 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ,优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 , 转 出基金 的 赎 回 费
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用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站(www.fund001.com ,
www.bocomschroder.com )列示的相关转换费率表或相关公告。
6) 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行 调 整 , 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
(6) 基金转换份额的计算公式
1)前端收费模式下 基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额× 转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额× 对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转出与 转入基 金的申 购 补差费= 转 入确认 金额× 对应的 转出与 转入基 金 的申购
补差费率/ (1+ 对应的转出与转入基金的申购补差费率)
( 注 : 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 , 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 =
固定金额的申购补差费)
转入基金确认份额= ( 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A )/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净 值
其中:
A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位, 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入,误差部分归基金财产。
例一: 某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期半
年, 转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元, 交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投 资者将 100,000 份交银 趋势前端基金份额转换为交银成长前
端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000× 1.010=101,000 元
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转出基金的赎回费=101,000× 0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495× 0/ (1+0 )=0 元
转入基金确认份额= (100,495-0)/2.2700=44,270.93 份
例二: 某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份, 持有期一年半, 转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元, 交银趋势的基金
份额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为:
转出确认金额=1,000,000× 1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000× 0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490× 0.5%/ (1+0.5% )=5,072.09 元
转入基金确认份额= (1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份
例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元, 交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。 若该
投资者将 100,000 份交 银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额,则转
入交银精选确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000× 1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000× 1.5%/ (1+1.5% )=1,847.29 元
转入基金确认份额= (125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份
例四: 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份, 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请 当日交银增利 A/B 类 基金份额净值
为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银
货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额, 则转入确认的交银增利 A 类基
金份额为:
转出确认金额=100,000× 1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
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转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基 金的申购补差费=100,000× 0.8%/ (1+0.8% )=793.65 元
转入基金确认份额= (100,000-793.65+61.52 )/1.2700=78,163.68 份
2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额× 转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额× 对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转出与 转入基 金的申 购 补差费= 转 入确认 金额× 对应的 转出与 转入基 金 的申购
补差费率
转入基金确认份额= ( 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A )/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中:
A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位, 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入,误差部分归基金财产。
例五: 某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期一
年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额
净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份 交银主题后端基金份额转 换为交银稳
健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000× 1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000× 0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750× 0=0 元
转入基金确认份额= (124,750-0)/2.2700=54,955.95 份
例六: 某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期一
年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额
净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币,
则转入交银货币的基金份额为:
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转出确认金额=100,000× 1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000× 0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750× 1.2%=1497 元
转入基金确认份额= (124,750-1497)/1.00=123,253.00 份
例七: 某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期三
年半, 转 换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元, 交银增利 B 类基金份
额的基金份额净值为 1.0500。 若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换
为交银增利 B 类基金份 额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为:
转出确认金额=100,000× 0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000× 0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000× 0.2%=170 元
转入基金确认份额= (85,000-170)/1.0500=80,790.48 份
例八 : 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份, 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请 当日交银增利 B 类基 金份额净值为
1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额 , 则转入确认的交银增利 B 类基金
份额为:
转出确认金额=100,000× 1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000× 0=0 元
转入基金确认份额= (100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份
(7) 直销机构的有关费率
投 资 者 通 过 直 销机 构 交易 享 有 如 下 费 率优 惠 ,有 关 费 率 优 惠 活动 的 具体 费 率
折 扣 及 活 动起 止 时 间如有 变 化 , 敬请 投 资 者留意 本 基 金 管理 人 的 有关公 告 , 届 时
费率优惠相关事项以最新公告为准:
1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金 前端基金份额申购业务的投资者,
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享 受 申 购 费率 一 折 优惠; 对 上 述 实施 特 定 申购费 率 的 养 老金 客 户 而言, 以 其 目 前
适 用 的 特 定申 购 费 率和上 述 一 般 申购 费 率 的一折 优 惠 中 孰低 者 执 行。若 享 有 折 扣
前的原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。
2) 通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 前端基金份额申购及定期
定 额 投 资 业务 的 个 人投资 者 享 受 申购 费 率 及定期 定 额 投 资费 率 优 惠,赎 回 费 率 标
准 不 变 。 具体 优 惠 费率请 参 见 本 基金 管 理 人网站 列 示 的 网上 直 销 交易平 台 申 购 费
率表、定期定额投资费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 前端 基 金份 额 的
单笔最低金额为 10 元 (含) ,单笔定期定额投资最低金额为 10 元 (含) ,单笔转
换份额不得低于 10 份, 投资者可将其全部或 部分基金份额转换成其它基金, 单笔
转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ,并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
(8) 基金管理人可以 在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟
应 于 新 的 费率 或 收 费方式 实 施 日 前依 照 《 信息披 露 办 法 》的 有 关 规定在 指 定 媒 体
上公告。
(9) 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式( 如网上交易、 电话交 易等) 进行基
金交易的 投资 者 定 期或不 定 期 地 开展 基 金 促销活 动 。 在 基金 促 销 活动期 间 , 按 相
关 监 管 部 门要 求 履 行必要 手 续 后 ,基 金 管 理人可 以 适 当 调低 基 金 申购费 率 、 基 金
赎回费率和转换费率。
( 三) 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失, 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 合 同 生 效前 所 发 生 的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
产中支付。
( 四) 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
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基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况调 整 基 金 管 理 费率 和 基金 托 管
费 率 。 基 金管 理 人 必须在 调 整 实 施日 前 按 照《信 息 披 露 办法 》 的 规定在 指 定 媒 体
上刊登公告。
( 五) 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
(一)更新了“重要提示”中相关内容。
(二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。
(三) 更新了“四、基金托管人 ”中相关内容。
(四 )更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
(五 )更新了“八、基金份额的申购与赎回 ” 中相关内容。
(六 )更新了“九、基金的转换 ” 中相关内容。
(七)更 新 了 “十 、 基金 的 投 资 ” 中 “基 金 投资 组 合 报 告 ” 相关 内 容, 数 据
截止到 2017 年 6 月 30 日。
(八 ) 更新了 “十一、 基金的业绩” 中相关内容, 数据截止到 2017 年 6 月 30
日。
(九 )更新了“二十三、其他应披露事项 ”中的相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一七年 九月十六日