上证民营企业 50 交易型开放式指数
证券投资基金
更新 招募 说明书 （ 摘要）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司
二零一七 年九月
更新招募说明书（ 摘要）
1
重要提 示
本基金 经2010 年 6 月1 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核准 上 证民 营企 业 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 募集 的批 复》 （ 证 监 许可[2010]747 号文 ） 核 准 ， 进行 募集 。
并经中 国证 监会 基金 部 2010 年8 月5 日 基金 部函[2010]号 文件 《关 于 上 证民 营 企业 50 交易
型开放 式指 数证 券投 资基金 备案 确认 的函 》 确认 合 法备案 。 根据 相关 法律 法 规， 本基 金基 金
合同已 于 2010 年 8 月 5 日 正式生 效， 基金 管理 人于 该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管
理。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受 ，并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 技术风 险 、 本 基
金特有 风险 及其 他风 险 ， 等等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2017 年8 月 4 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年6 月30 日(未
经审计)。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
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中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资 金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限 责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
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有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
陈冰女 士 ， 监 事， 本科 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
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员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技 术部 总经 理助 理， 鹏华基 金管 理有 限公 司总 裁助理 、机 构理 财部 总经 理、职 工监 事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长， 现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
韩亚庆 先生 ，副 总裁 ，经 济学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任国 家开 发银 行资 金局 主任科 员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南方 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监， 现任 鹏华 基 金管理 有限 公司 副总 裁、 固 定收益 投资 总监 、 固 定收 益 部总经 理。
4、本 基金 基金 经理
崔俊杰 先生 ， 国籍 中国 ， 管理学 硕士 ，9 年证 券从 业 经验 。2008 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管
理有限 公司 ， 历任 产品 规 划部产 品设 计师 、 量化 投 资部量 化研 究员 ， 先后 从 事产品 设计 、 量
化研究 工作 ，2013 年 3 月 起担任 鹏华 深证 民 营 ETF 基金及 其 联 接基 金基 金经 理，2013 年 3
月起兼 任鹏 华上 证民 企 50ETF 基金及其 联接 基金 基 金经理 ，2013 年 7 月 起 兼任鹏 华沪 深
300ETF 基金基金 经理， 2014 年 12 月 起兼 任鹏 华资 源分级 基金 基金 经理， 2014 年 12 月 起兼
任鹏华 传媒 分级 基金 基金 经理，2015 年 4 月起 兼任 鹏华银 行分 级基 金基 金经 理，2015 年 8
月至 2016 年 7 月兼 任鹏 华 医药分 级 （2016 年 7 月 已 转型为 鹏华 中证 医药 卫生 （LOF ））基
金基金 经理 ，2016 年 7 月 起兼任 鹏华 中证 医药 卫生 （LOF ） 基金基金 经理，2016 年 11 月起
兼任鹏 华香 港银 行指 数（LOF ）基金基 金经 理， 现同 时担任 量化 及衍 生品 投资 部副总 经理 。
崔俊杰 先生 具备 基金 从业 资格。
崔俊杰 管理 其它 基金 情况 ：
2013 年 3 月起 担任 鹏华 深 证民 营 ETF 基金及其 联接 基金基 金经 理；
2013 年 3 月起 兼任 鹏华 上 证民 企 50ETF 联接基 金基 金经理 ；
2013 年 7 月起 兼任 鹏华 沪 深 300ETF 基金基 金经 理 ；
2014 年 12 月起 兼任 鹏华 资源分 级基 金基 金经 理；
2014 年 12 月起 兼任 鹏华 传媒分 级基 金基 金经 理；
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2015 年 4 月起 兼任 鹏华 银 行分级 基金 基金 经理 ；
2015 年 8 月至 2016 年 7 月兼任 鹏华 医药 分级 （2016 年 7 月已 转型 为鹏 华中 证医药 卫 生
（LOF ））基金 基金 经理 ；
2016 年 7 月起 兼任 鹏华 中 证医药 卫生 （LOF ）基金基金经 理；
2016 年 11 月起 兼任 鹏华 香港银 行指 数（LOF ）基金基金 经理 。
张羽翔 先生 ， 国 籍中 国， 工 学硕士 ， 10 年金 融证 券从 业经验 。 曾 任招 商银 行软 件中心( 原
深圳市 融博 技术 公司) 数据 分析师 ；2011 年 3 月加 盟 鹏华基 金管 理有 限公 司 ， 历任监 察稽 核
部资深 金融 工程 师 、 量 化 及衍生 品投 资部 资深 量化 研究员 ， 先后 从事 金融 工 程、 量化 研究 等
工作；2015 年 9 月起 担任 鹏华上 证民 企 50ETF 基金及其联 接基 金基 金经 理，2016 年 6 月起
兼任鹏 华新 丝路 分级 基金 基金经 理，2016 年 7 月 起 兼任鹏 华高 铁产 业分 级基 金基金 经理 ，
2016 年 9 月起 兼任 鹏华 中 证 500 指数 （LOF ）、鹏华沪 深 300 指数 （LOF ） 基金基 金经 理 ，
2016 年 11 月起 兼任 鹏华 一带一 路分 级 、 鹏 华新 能 源分级 基金 基金 经理 。 张 羽翔先 生具 备基
金从业 资格 。
张羽翔 管理 其它 基金 情况 ：
2015 年 9 月起 担任 鹏华 上 证民 企 50ETF 联接基 金基 金经理 ；
2016 年 6 月起 兼任 鹏华 新 丝路分 级基 金基 金经 理；
2016 年 7 月兼 任鹏 华高 铁 产业分 级基 金基 金经 理；
2016 年 9 月起 兼任 鹏华 中 证 500 指数 （LOF ） 、 鹏华 沪深 300 指 数 （LOF ） 基金基金 经
理；
2016 年 11 月起 兼任 鹏华 一带一 路分 级、 鹏华 新能 源分级 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
2010 年 8 月至 2013 年 3 月
方南
2013 年 3 月至 2015 年 9 月
崔 俊杰
2015 年 9 月至 本招 募说 明 书更新 日
崔 俊杰 、 张羽翔
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技股
票 基金 基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
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6、上 述人 员之 间均 不存 在近亲 属关 系。
二 、基 金托管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截至2017 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 709 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 53 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
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三 、相 关服务 机构
（一） 基金 销售机构
1、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称“一 级交 易商 ”）
（1） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 上海 市长 柳 路36 号 丁香 国际 商业 中心 东 塔
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
联系电 话：0591-38281888
客户服 务电 话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（3） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（4） 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
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办公地 址： 天津 市南 开区 云际道 立达 公 寓F 座 渤海 证券
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
（5） 中泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（6） 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（7） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（8） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
更新招募说明书（ 摘要）
10
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：400-8888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（9） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（10） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（11） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
更新招募说明书（ 摘要）
11
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（13） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（14） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（15） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
更新招募说明书（ 摘要）
12
公司网 站：www.dxzq.net
（16） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33388229
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523 或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
（17） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021 －38784580
传真：021-68865680
客户服 务电 话：95351（主）/400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（18） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号山 西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
（19） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
更新招募说明书（ 摘要）
13
传真：028-86150040
客户服 务咨 询电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（20） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
联系电 话：021 －38637463
传真：0755-82435367
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资 格 的所有 证券 公司 。
3、 基金 管理 人可 以根 据相 关法律 法规 要求 ， 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金，
并及时 公告 。
（二） 登记 结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律师事务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 20 号 联合 大 厦15 层
负责人 ：张 绪生
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 20 号 联合 大厦 15 层
联系电 话：010- 65882200 ，0755-23982200
传真：010- 65882211 ，0755-23982211
联系人 ：黄 亮
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14
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、陈熹
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 上 证民 营企 业 50 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 。
五 、基 金的类 型
本基金 类型:股 票型 证券 投 资基金 。
六、基 金的 投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、基 金的 投资范 围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，主 要投 资于上 证民 营企 业 50 指 数 的成份 股
及其备选 成份股（ 投资比 例不低于 基金资产 净值 的 95%） 。此 外，为更 好的实 现投资目 标，
本基金 将少 量投 资于 非上 证民营 企业 50 指数 成份 股 、新股 （首 次发 行或 增发 等）以 及法 律
法规及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 它金 融工 具。
若法律 法规 或监 管机 构允 许， 本基 金在 履行 适当 程 序后 ， 可 以调 整上 述投 资 比例 ， 或 将
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 金融 工具纳 入本 基金 的投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 ，原 则上 按照 成份 股在上 证民 营企 业 50 指 数 中的基 准
权重构 建指 数化 投资 组合 ，并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变化 进行 相应 调整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指 数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，并 辅之 以金 融衍生 产品 投资 管理 等， 力求降 低跟 踪误 差。
更新招募说明书（ 摘要）
15
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.1% ， 年跟踪 误差 不超 过 2% 。 如 因指数 编
制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 超过上 述范 围， 基金 管理 人 应采取 合理 措
施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规、 基 金合同 等的 相关 规定 ；
（2） 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势；
（3） 标的 指数 的编 制方 法 及其变 更。
2、投 资决 策程 序
（1）本基 金管理人 实行投 资决策委 员会领导 下的基 金经 理团 队制。投 资决策 委员会 负
责制定 基金 投资 方面 的整 体投资 计划 、 投资 原则 及 其它重 大事 项等 ； 基金 经 理根据 投资 决策
委员会 的决 策， 负责 投资 组合的 构建 、调 整和 日常 管理等 工作 ；
（2 ） 基 金经 理根 据上 证民 营企 业 50 指数 成份 股名 单 及权重 ， 考虑 本基 金资 产 规模及 需
保留现 金比 例等 因素 ，拟 定本基 金指 数化 投资 的初 始方案 ；
（3）基金 经理根据 标的指 数变动情 况、实际 交易情 况、申购 赎回情况 、对跟 踪误差 的
监控结 果和 风险 监控 的评 估结果 ， 采用 相应 的投 资策 略、 优化 方法 对投 资组 合进 行动态 调整 ，
密切跟 踪标 的指 数；
（4）交易 执行相关 部门根 据基金经 理下达 的 交易指 令制定交 易策略， 完成具 体证券 品
种的交 易；
（5）风险 绩效相关 部门根 据市场变 化定期和 不定期 对基金进 行投资绩 效评估 并提供 相
关绩效 评估 报告 ；
（6） 监察 稽核 相关 部门 对 投资合 规性 进行 监控 ；
（7）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序， 并在基 金招 募说 明书 更新 中予以 公告 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数， 即上 证民 营企 业 50 指数 。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准随 之变 更并 公告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属股 票型 基金 ，其 预期的 风险 与收 益高 于混 合基金 、债 券基 金与 货币 市场基 金 ，
为证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、 较高 预期 收益 的 品种 。 本 基金 为指 数型 基 金， 主要 采用 完
全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具 有与 标的 指数 、 以 及标的 指数 所代 表的 股票 市场相 似的 风
险收益 特征 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
更新招募说明书（ 摘要）
16
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 已于2017 年7 月 17
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2017 年6 月30 日 （未 经审计 ） 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 82,211,728.41 98.76
其中： 股票 82,211,728.41 98.76
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,030,672.00 1.24
8 其他资 产 458.29 0.00
9 合计 83,242,858.70 100.00
注： 上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2、 报告 期末 按行 业分 类 的股票 投
资组合 的合 计项 不含 可退 替代款 估值 增值 。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1) 报 告期 末指 数投 资按 行业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,987,058.37 4.82
C 制造业 44,745,801.83 54.09
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 2,788,742.40 3.37
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 464,283.00 0.56
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
5,617,161.48 6.79
更新招募说明书（ 摘要）
17
J 金融业 15,848,471.45 19.16
K 房地产 业 7,890,999.88 9.54
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 460,745.00 0.56
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 408,465.00 0.49
合计 82,211,728.41 99.38
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
(3)报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合
注：无 。
3、报 告期 末指 数投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
600016 民生银 行 1,275,678 10,486,073.16 12.68
2
600276 恒瑞医 药 117,670 5,952,925.30 7.20
3
600518 康美药 业 206,698 4,493,614.52 5.43
4
600703 三安光 电 146,556 2,887,153.20 3.49
5
600089 特变电 工 270,522 2,794,492.26 3.38
6
600340 华夏幸 福 82,390 2,766,656.20 3.34
7
600196 复星医 药 70,033 2,170,322.67 2.62
8
600031 三一重 工 266,842 2,169,425.46 2.62
9
600066 宇通客 车 92,613 2,034,707.61 2.46
10
601099 太平洋 474,900 1,909,098.00 2.31
4、报 告期 末积 极投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
5、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
更新招募说明书（ 摘要）
18
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金本 报告期 末未持 有贵 金属。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有权 证。
10 、报 告期 末本 基金 投资的 股指 期货 交易 情况 说明
（1 ）报 告期 末本 基金 投资的 股指 期货 持仓 和损 益明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
（2 ）本 基金 投资 股指 期货的 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
11 、报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
（1 ）本 期国 债期 货投 资政策
本 基金 基金 合同 的投 资 范围尚 未包 含国 债期 货投 资。
（2 ）报 告期 末本 基金 投资的 国债 期货 持仓 和损 益明细
本 基金 基金 合同 的投 资 范围尚 未包 含国 债期 货投 资。
（3 ）本 期国 债期 货投 资评价
本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
12、 投资 组合 报告 附注
(1)本基金 投资的 前十名 证 券中本期没 有发行 主体被 监管部门立 案调查 的、或 在报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称
金额（ 元）
1 存出保 证金
279.85
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
178.44
5 应收申 购款
-
6 其他应 收款
-
更新招募说明书（ 摘要）
19
7 待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
458.29
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6 ） 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
（7 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2010 年 8 月 5 日 （基
金合同 生效 日） 至
2010 年 12 月 31 日
9.11% 1.45% 15.94% 1.69% -6.83% -0.24%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-27.57% 1.38% -27.60% 1.39% 0.03% -0.01%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
6.07% 1.39% 4.70% 1.39% 1.37% 0.00%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
15.03% 1.46% 14.16% 1.46% 0.87% 0.00%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
30.84% 1.11% 30.16% 1.12% 0.68% -0.01%
更新招募说明书（ 摘要）
20
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
24.12% 2.34% 22.75% 2.36% 1.37% -0.02%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月 31 日
-13.68% 1.45% -13.84% 1.46% 0.16% -0.01%
2017 年 1 月1 日至
2017 年 6 月30 日
6.79% 0.56% 6.57% 0.57% 0.22% -0.01%
自基金 合同 生效 日
至2017 年6 月30 日
44.34% 1.51% 47.16% 1.54% -2.82% -0.03%
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金上 市费 及年 费；
9、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 指数 使用 费；
10、基 金收 益分 配中 发生 的费用 ；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一 日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
更新招募说明书（ 摘要）
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2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指 令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3、标 的指 数许 可使 用费
本基金 的标 的指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.03% 的年 费率 计提 。 计算方 法
如下：
H＝E×0.03% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金标 的指数 许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每季 季末 （当 季不 足 50,000 元的 ， 按 50,000
元计算 ） ， 按季 支付 ，由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送标的 指数 许可 使用 费划 款指令 ，基 金
托管人 复核 后于 次季 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若遇 法定 节假 日、 公休 日等,
支付日 期顺 延。
上述 “ 一 、 基 金费 用 的 种 类” 中除1 、2 、9 项之外的 费用 ， 根据 有关 法规 及 相应协 议规
定 ，按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用 ， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
更新招募说明书（ 摘要）
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基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 ， 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对本 基金 管理 人 原公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明确了 更新 招募 说明 书内 容的截 止日 期及 有关 财务 数据的 截止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “九 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部 分内 容进 行 了更新 。
5、对 “十 、基 金的 投资 ” 中的 相关 内容 做了 更新 。
6、对 “十 一、 基金 的业 绩 ” 中 的相 关内 容做 了更 新 。
7、对 “二 十三 、其 他应 披 露事项 ” 中的 相关 内容 做 了更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年9 月
