民生加银积极成长混合型发起式
证券投资基金更新招募说明书摘要
2017 年 第2 号
基金管理人： 民 生加银基金管 理 有限公 司
基金托管人： 中 国建设银行股 份 有限公 司
二零 一 七年九月 1
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
重要提 示
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金经2012 年11 月19 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可
【2012 】1544 号 文核 准募 集，本 基金 合同 于2013 年1 月31日 正式 生效 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 ； 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未
来表现 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认
和接受，并按照 《基金法》 、 《运 作办法》 、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
本 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
审 核 同 意 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 做 出 的 任 何 决 定 ， 均 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。
除 非 另 有 说 明 ， 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年7 月31 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截 止日 为2017 年6月30日。 （ 财务 数据 未经 审计 ）
2
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
目 录
重要提 示 ....................................................................... 1
一 、基金 管理人 ................................................................. 3
二 、 基 金托 管人 ................................................................. 6
三 、相关 服务机 构 ............................................................... 9
四 、 基 金的 名称 ................................................................ 24
五 、基金 的类型 ................................................................ 25
六 、基金 的投资 目标 ............................................................ 25
七 、 基 金的 投资方 向 ............................................................ 25
八 、 基 金的 投资策 略 ............................................................ 25
九、业 绩比 较基 准 .............................................................. 29
十、风 险收 益特 征 .............................................................. 29
十一 、基金的 投资组 合报 告 ...................................................... 29
十 二、基 金的业 绩 .............................................................. 32
十 三 、 基金 的费用 .............................................................. 33
十 四、对 招募说 明书更 新部 分的说 明 ............................................. 34
3
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
一 、 基 金管 理人
（一） 基金 管理 人 概 况
名称： 民生 加银 基 金 管 理 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
法定代 表人 ：张 焕 南
成立时 间：2008年11月3日
批准设 立机 关及 批 准 设 立 文号 ： 中国 证 券 监 督 管 理 委员会 证监 许可[2008]1187号
组织形 式： 有限 责 任 公 司 （中 外 合资 ）
注册资 本： 叁亿 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
经营范 围： 基金 募 集 、 基 金 销售 、资 产 管 理 和 中 国 证监会 许可 的其 他 业 务
股权结构： 公 司 股 东为中 国民生 银行 股 份 有限 公司 （持 股63.33% ） 、 加 拿大 皇 家 银行 （持 股
30%） 、 三 峡 财务 有限 责任 公 司（持 股6.67% ） 。
电话：010-88566521
传真：010-88566500
联系人 ：李 良 翼
民生加银基金管理 有限公司设有股东会、董 事会、监事会；董事会下设 专门委员会：审计
委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会；经营管理层下设专门委员会：投资决 策
委员会、风险控制委员会和产品委员会，以及设立常设部门。投资决策委员会下设公募投资 决
策委员会和 专户投资决策委员会；常设部门包括：投资部、研究部、固定收益部、专户理财 一
部 、 专 户 理 财 二 部 、 资 产 配 置 部 、 产 品 部 、 市 场 策 划 中 心 、 渠 道 管 理 部 、 机 构 一 部 、 机 构 二
部、机构三部、电子商务部、客户服务部、交易部、监察稽核部、风险管理部、运营管理部 、
信息技 术部 、深 圳管 理总 部、综 合管 理部 、国 际业 务部（ 筹） 。
基 金 管 理 情 况 ： 截 至2017 年7 月31 日 ， 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理48 只 开 放 式 基 金 ：
民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、 民
生加银精选混合型证券投资基金、民生加银稳健成长混合型 证券投资基金、民生加银内需增 长
混合型证券投资基金、民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题 指
数型证券投资基金、民生加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混 合
型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币 市
场 基 金 、 民 生 加 银 积 极 成 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 民 生 加 银 家 盈 理 财7 天 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 民 生 加 银 转 债 优 选 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 民 生 加 银 家 盈 理 财 月 度 债 券 型 证 券 投 资 基4
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债 券型证 券
投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金 、
民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加 银
研究精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民 生
加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、民生加银 和
鑫债券型证券投资基金、民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫瑞债 券
型证券投资基金、民生加银现金添利货币市场基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资 基
金、民生加银 鑫盈债券型证券投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金，民生加银 养
老服务灵活配置混合型证券投资基金，民生加银鑫享债券型证券投资基金，民生加银前沿科 技
灵活配置混合型证券投资基金，民生加银腾元宝货币市场基金，民生加银鑫喜灵活配置混合 型
证券投资基金、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫益债券型证券投资基金 、
民生加银汇鑫一年定期开放债券型证券投资基金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证 券
投资基金、民生加银鑫元纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫利纯债债券型证券投资基金 、
民生加银鑫兴纯债债券型证券投资基 金、民生加银鑫成纯债债券型证券投资基金、民生加银 鑫
顺债券型证券投资基金、民生加银鑫智纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫华债券型证券 投
资基金 。
（二） 主要 人员 情况
1 ．基 金 管 理 人 董 事 会成员
张焕南先生：董事 长，硕士。历任宜兴市实 验小学校长，无锡市委办公 室副主任，市委副
秘书长，江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银行监 管
一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投办主任。现任民生加 银
基金管 理有 限公 司党 委书 记、董 事长 、民 生加 银资 产管理 有限 公司 党委 书记 、董事 长。
吴剑飞先生：董事 、总经理，硕士。历任长 盛基金管理公司研究员；泰 达宏利基金管理有
限公司基金经理助理和基金经理；建信基金管理有限公司基金经理、投资决策委员会委员及 投
资 部 副 总 监 ；2009 年至2011 年 ， 任 职 于 平 安 资 产 管 理 公 司 ， 担 任 股 票 投 资 部 总 经 理 ；2011 年9
月 加 入 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 自2011 年9 月至2015 年5 月 担 任 公 司 副 总 经 理 （ 分 管 投
研） ； 现任 总经 理、 党委 委 员、投 资决 策委 员会 主席 、公募 投资 决策 委员 会主 席。
林海先生： 董事、督察长，硕士。1995 年至1999 年历任中国民 生银行办公室秘书、宣传 处
副处长；1999年至2000 年，任中国民 生银行北京管理部阜成门 支行副行长；2000 年至2012 年，
历任中国民生银行金融同业部处长、公司银行部处长、董事会战略发展与投资管理委员会办 公
室 处 长 ；2012 年2 月 加 入 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ，2012 年5 月至2014 年4 月 担 任 民 生 加 银 基
金管理 有限 公司 副总 经理 ，现任 民生 加银 基金 管理 有限公 司督 察长 、党 委委 员。
Clive Brown 先 生 ： 董 事 ， 学 士 。 历 任Price Waterhouse 审 计 师 、 高 级 经 理 ，JP Morgan
资 产 管 理 亚 洲 业 务 、JP Morgan EMEA 和JP Morgan 资 产 管 理 的 首 席 执 行 官 。 现 任 加 拿 大 皇 家 银5
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行环球 资产 管理 （英 国） 有限公 司亚 洲区 和RBC EMEA 全球 资产 管理 首席 执行 官 。
王维绛先生：董事 ，学士。历任外汇管理局 储备管理司副司长及首席投 资官、汇丰集团伦
敦总部及香港分行全球市场部董事总经理、加拿大皇家银行香港分行资本市场部董事总经理 。
现任加 拿大 皇家 银行 中国 区董事 总经 理、 北京 分行 行长。
张星燎先生：董事 ，硕士。历任葛洲坝电厂 会计、中国长江电力股份有 限公司财务主任、
财务部副经理、湖北大冶有色金属有限公司副总经理、财务总监、监事会副主席、湖北清能 地
产集团有限公司董事、 党委委员、副总经理、总会计师、中国长江三峡集团公司资产财务部 主
任、三 峡财 务有 限责 任公 司总经 理、 党委 副书 记。
任淮秀：独立董事 ，经济学博士。历任中国 人民大学工业经济系讲师， 基本建设经济教研
室 主 任 、 党 支 部 书 记 ， 投 资 经 济 系 副 系 主 任 ， 投 资 经 济 系 副 教 授 ， 财 金 学 院 投 资 经 济 系 系 主
任，人 民大 学财 金学 院副 院长， 现任 中国 人民 大学 财政金 融学 院教 授委 员会 副主席 。
于学会先生：独立 董事，学士。从事过10 年 企业经营管理工作。历任北 京市汉华律师事务
所律师 、北 京市 必浩 得律 师事务 所合 伙人 、律 师。 现任北 京市 众天 律师 事务 所合伙 人、 律师 。
杨 有 红 先 生 ： 独 立 董 事 ， 会 计 学 博 士 。1987 年7 月 起 至 今 ， 先 后 曾 任 北 京 工 商 大 学 商 学 院
讲师、 副教 授、 教授 ，会 计学院 副院 长、 书记 、院 长，商 学院 院长 ，现 任科 技处处 长。
2 ．基 金管 理人 监事 会成员
朱晓光先生：监事 会主席，硕士，高级经济 师。历任中国银行北京分行 财会部副科长，中
国民生银行总行财会部会计处处长，中国民生银行福州分行副行长，中国民生银行中小企业 金
融部副总经理兼财务总监，民生加银基金管理有限公司督察长、副总经理。现任民生加银基 金
管理有 限公 司监 事会 主席 、党委 委员 。
谭伟明先生：监事 ，香港专业文凭，香港会 计师公会会士、香 港特许公 认会计师工会资深
会员。曾在普华永道国际会计事务所、黛丽斯国际有限公司、怡富集团从事财务工作，曾任 摩
根资产管理董事总经理兼北亚区主管、德意志银行资产与财富管理董事总经理兼全球客户亚 太
区（日 本除 外） 主管 。现 任加拿 大皇 家银 行环 球资 产管理 董事 总经 理兼 亚洲 业务总 主管 。
李君波先生：监事 ，硕士，高级经济师。历 任三峡财务有限责任公司投 资银行部研究员，
研究发 展部 研究 员、 副经 理，股 权投 资管 理部 经理 ，现任 创新 业务 部经 理。
于 善 辉 先 生 ： 监 事 ， 硕 士 。 曾 任 职 于 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 ， 任 分 析 师 、 金 融 创 新 部 经
理 、 总 裁 助 理 、 副 总 经 理 等 职 。2012 年 加 入 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 兼 任 金 融 工 程 与
产品部总监，现任民生加银基金管理有限公司总经理助理兼专户理财二部总监、产品部总监 、
专户投 资总 监、 投资 决策 委员会 委员 、专 户投 资决 策委员 会主 席。
董文艳女士：监事 ，学士。曾就职于河南叶 县教育局办公室从事统计工 作，中国人民银行
外 管 局 从 事 稽 核 检 查 工 作 。2008 年 加 盟 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 民 生 加 银 基 金 管 理
有限公 司深 圳管 理总 部负 责人兼 工会 办公 室主 任。
申晓辉先生：监事 ，学士。历任长盛基金管 理有限公司市场部机构经理 ，摩根士丹利华鑫6
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基金管理有限公司市场 部总监助理、北京中心总经理，光大保德信基金管理有限公司北京分 公
司 总 经 理 助 理 ， 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 业 务 部 总 经 理 。2012 年 加 入 民 生 加 银 基 金 管 理 有
限公司 ，现 任民 生加 银基 金管理 有限 公司 机构 一部 总监。
3 ．基 金管 理人 高级 管理 人 员
张焕南 先生 ：董 事长 ，简 历见上 。
吴剑飞 先生 ：总 经理 ，简 历见上 。
林海先 生： 督察 长， 简历 见上。
4 ．本 基金 基金 经理
宋磊先生：华东理 工大学化学工程硕士，19 年证券从业经历。曾任大鹏 证券、申银万国证
券研究部研究员，华安基金管理公司研究部研究总监、投资部基金经理，华宸未来基金投资 部
副 总 监 。2014 年 加 入 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 研 究 部 总 监 。 自2015 年5 月 至 今 担 任 民
生 加 银 研 究 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 自2016 年3 月 至 今 担 任 民 生 加 银 积 极
成 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 自2016 年7 月 至 今 担 任 民 生 加 银 稳 健 成 长 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 民 生 加 银 内 需 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 自2014 年10 月至2016 年7 月担
任民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券 投
资基金 基金 经理 。
历任基 金经 理： 自2013 年1 月至2016 年4月 ，李 海先 生 曾担任 本基 金 基 金经 理。
5 ．投 资 决 策 委 员会
投资决策委员会下 设公募投资决策委员会和 专户投资决策委员会，由10 名成员组成。由吴
剑飞先生担任投资决策委员会主席、公募投资决策委员会主席，现任董事、总经理；于善辉 先
生，担任专户投资决策委员会主席、投资委员会委员，现任监事、总经理助理兼专户理财二 部
总监；杨林耘女士，投资决策委员会委员、公募投资决策委员会委员，现任公司总经理助理 兼
固定收益部总监；牛洪振先生，投资决策委员会委员、公募投资决策委员会委员、专户投资 委
员会委员，现任公司交易部总监；陈廷国先生，公募投资决策委员会委员，现任研 究部首席 分
析 师 ； 宋 磊 先 生 ， 公 募 投 资 决 策 委 员 会 委 员 、 专 户 投 资 决 策 委 员 会 委 员 、 投 资 决 策 委 员 会 委
员，现任研究部总监；张岗先生，公募投资决策委员会委员、投资决策委员会委员，现任投 资
部总监；李宁宁女士，专户投资决策委员会委员、投资决策委员会委员，现任总经理助理兼 专
户理财一部总监；赵景亮先生，专户投资决策委员会委员，现任专户理财一部副总监；尹涛 先
生，专 户投 资决 策委 员会 委员。
6 ．上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。
二 、基 金托 管 人
一、基 金托 管人 情况 7
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（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建设银行成 立于1954 年10 月，是一家 国内领先、国际知名的大 型股份制商业银行， 总
部设在北京。本行 于2005 年10 月在香港联合 交易所挂牌上市(股票代码939) ，于2007 年9月在 上
海证券 交易 所挂 牌上 市( 股 票代码601939) 。
资 产 负 债 稳 步 增 长 。2016 年 末 ， 本 集 团 资 产 总 额20.96 万 亿 元 ， 较 上 年 增 加2.61 万亿元，
增幅14.25% ， 其 中 客 户 贷 款 总 额11.76 万 亿 元 ， 较 上 年 增 加1.27 万 亿 元 ， 增 幅12.13% 。 负 债 总
额19.37 万亿元，较上年增加2.47 万亿元，增幅14.61% ， 其中客户存款总额15.40 万 亿元，较上
年增加1.73 万亿 元， 增幅12.69% 。
核心财务指标表现 良好。积极消化五次降息 、利率市场化等因素影响， 本集团实现净利润
2,323.89 亿 元 ， 较 上 年 增 长1.53% 。 手 续 费 及 佣 金 净 收 入1,185.09 亿 元 ， 在 营 业 收 入 中 的 占 比
较 上 年 提 升0.83 个 百 分 点 。 平 均 资 产 回 报 率1.18% ， 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率15.44% ， 净 利 息 收
益率2.20% ，成 本收 入比 为27.49% ，资 本充 足率14.94% ，均 居同 业领 先水 平。
2016 年 ， 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行 ”、“2016 亚太 区最佳流动
性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳 大
型 零 售 银 行 奖 ” 及 中 国 银 行 业 协 会 “ 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 ” 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行
家》2016 年 “ 世 界 银 行1000 强 排 名 ” 中 ， 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第2 ； 在 美 国 《 财 富 》
2016 年 世界500 强排 名第22位。
中国建设银行总行 设资产托管业务部，下设 综合处、基金市场处、证券 保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养 老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督
稽 核 处 等10 个 职 能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工220 余 人 。 自2007
年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内 部控制审计，并已经成为常规化 的
内控工 作手 段。 8
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（二） 主要 人员 情况
赵观甫，资产托管 业务部总经理，曾先后在 中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、总行
信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总
行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
龚毅，资产托管业 务部副总经理，曾就职于 中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担
任副行 长， 长期 从事 信贷 业务和 集团 客户 业务 等工 作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
黄秀莲，资产托管 业 务部副总经理，曾就职 于中国建设银行总行会计部 ，长期从事托管业
务管理 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
原玎，资产托管业 务部副总经理，曾就职于 中国建设银行总行国际业务 部，长期从事海外
机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办 证券投资基金托管业务的 商业银行，中国建设银行一 直秉持“以客户为
中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护 资
产持有人的合法权益，为资产委托 人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设 银
行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、 保
险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金 等产品在内的托管业务体 系，是目
前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至2017 年 一 季 度 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管719
只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同。中国建设银行连续11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管 银
行”、“中国最佳 次托管银行”、 “最佳托 管专家 ——QFII ”等奖项，并在2016 年被《环球金
融》评 为中 国市 场唯 一一 家“最 佳托 管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国 家有关托管业务的法律法规 、行业监管规章和
本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财 产
的安全 完整 ，确 保有 关信 息的真 实、 准确 、完 整、 及时， 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建设银行设有 风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控 制工作，对托管业
务风险控制工作 进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内 控
合规工 作， 具有 独立 行使 内控合 规工 作职 权和 能力 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职9
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责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务
管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放 、
使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像 监
控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发
生，技 术系 统完 整、 独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照《基金法》及 其配套法规和基金合同的 约定，监督所托管基金的投 资运作。利用自行
开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金 管
理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提
供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用 的
提取与 开支 情况 进行 检查 监督。
（二） 监督 流程
1. 每工作日按时通 过新一代托管应用监督子 系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行
监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督 促
其纠正 ，如 有重 大异 常事 项及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据基金投资运 作监督情况，定期编写基 金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合
法合规 性和 投资 独立 性等 方面进 行评 价， 报送 中国 证监会 。
4. 通过技术或非技 术手段发现基金涉嫌违规 交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或
举证， 并及 时报 告中 国证 监会。
三 、相关 服 务机 构
（一） 销售 机构 及 联 系人
1 ．直 销 机 构
民生加 银基 金管 理 有 限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
法定代 表人 ：张 焕 南
客服电 话：400-8888-388
联系人 ：汤敏
电话：0755-23999809 10
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
传真：0755-23999810
网址：www.msjyfund.com.cn
2 ．代 销 机 构
（1） 中 国 建 设 银 行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市 西 城 区 金融 大 街25 号
办公地 址： 北京 市 西 城 区 闹市口大 街1 号 院1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：张静
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中 国 民 生 银 行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市 西 城 区 复兴 门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市 西 城 区 复兴 门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
客服电 话：95568
联系人 ：穆婷
电话：010-58560666 传真 ：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（3 ） 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道201-205 号
办 公 地 址 ： 天 津市 河东 区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法 定 代 表 人 ： 李 伏安
客 服 电 话 ：95541
联 系 人 ： 王 宏
网址：www.cbhb.com.cn
（4 ） 哈尔滨银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客服电 话：95537 或 400-60-95537
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007 11
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
传真：0451-86779218
公司网 站：www.hrbb.com.cn
（5 ） 包商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10号 中环 大厦B 座1804 室
法定代 表人 ：李 镇西
客服电 话：96016 或010-96016 或 各城 市分 行咨 询电 话
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5188086
公 司网 站：www.hrbb.com.cn
（6） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号办 公地 址： 上海 市浦 东新区 银城 中
路168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务热 线：400-8888-666
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（7） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38-45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38-45 楼
法定代 表人 ：霍达
客户服 务热 线：95565 ，400-8888-111
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（8） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536 12
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（9） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ： 陈 共炎
客服电 话： 400-888-8888
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-665688990
网址：www.chinastock.com.cn
（10） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周杰
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（11） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888-2653
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（12） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 13
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
法人代 表人 ： 尤 习贵
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（13） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ： 王 连志
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-001-001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
客服电 话：95558
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60836221
网址：www.citics.com
（15） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 姜 晓林
客户服 务电 话：95548
基金业 务联 系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
（16） 英大 证券 有限 责任 公司 14
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注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
公司网 站：www.ydsc.com.cn
（17） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ： 曹 实凡
联系人 ： 石 静武
业务咨 询电 话：95511 转8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网站：stock.pingan.com
（18） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层 —21 层 及第 04
层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高涛
客服电 话：400-600-8008 、95532
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（19） 光 大证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4008888788 ，10108998
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134 15
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网址：www.ebscn.com
（20） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话： 400-700-9665
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600 传真 ：021-68596916
公司网 站：www.ehowbuy.com
邮编：200120
（21） 深 圳众 禄金 融控 股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真： 0755-33227951
公司网 站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（22） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
联系人 ： 徐 昳绯
电话： 021-60897840
传真：0571-26698533
网站：www.fund123.cn
（23） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
联系人 ：高 莉莉 16
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电话：020-87599121
传真：020-87597505
公司网 站：www.1234567.com.cn
（24） 和讯 信息 科技 有限 公司
公司地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
联系人 ：吴 阿婷
电话：0755-82721106
网站：http://licaike.hexun.com/
（25） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
公司地 址： 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客户电 话：40068877899
网站：www.tenyuanfund.com/
(26)
日 发资 产管 理（ 上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号1307 室
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人 ： 蔡 小威
电话：021-61600500
传真：021-61600502
网站：www.rffund.com
（27） 浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
网站：www.10jqka.com.cn/
（28） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 17
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：张云
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
网站：www.myfund.com/
（29） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号19 层
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323830
网站：www.bundwealth.com/
（30 ） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 福州 市湖 东 路154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
联系人 ：刘 玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（31 ） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
开放式 基金 业务 传真 ：021-50979507
网址：www.bank.pingan.com
（32） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚 18
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客服电 话：4008-2190-31
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网站：www.lufunds.com
（33） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山 财 富中 心341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：400-819-6665
联系人 ：季 长军
电话：010-68854005
传真：010-38854009
网站：www.buyforyou.com
（34） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
联系人 ：高 静
电话：010-57418813
传真：010-57569671
网站：www.qianjing.com
（35） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖雯
客服电 话：020-89629066
联系人 ： 吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网站：www.yingmi.cn
（36） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望路 1 号 1 号楼 16 层1603 室 19
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层 法定 代表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
联系人 ：张 婷婷
网站：www.jimufund.com
（37） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
联系人 ：张 裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
网站：www.noah-fund.com
（38） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦16 层
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
网站：http://8.jrj.com.cn
（39） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：4006236060
联系人 ：王 永霞
电话：4006236060
传真：010-8205586061
网址：https://www.niuniufund.com/
（40） 中民 财富 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层05 单元
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 17 层
20
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
法定代 表人 ：弭 洪军
客服电 话：400-9655-365
联系人 ：茅 旦青
电话：021-33355392
传真：021-33355288
网址：www.cmiwm.com
（41） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
联系人 ：魏 明
电话：010-85130579
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（42） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 ，400 098 8511
联系人 ：万 容
电话：010-89189297
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
（43） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：4009-500-888
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
网址：www.jfz.com
（44） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 21
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路航 空科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话:400-684-0500
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
网址： www.ifastps.com.cn
（45） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王翔
客服电 话: 400-820-5369
联系人 ： 吴鸿 飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址： www.jiyufund.com.cn
（46） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话: 400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
网址：http://www.fundzone.cn
（47） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话: 400-818-8866
联系人 ：宋 志强
电话：010-58170932
传真：010-58170840 22
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
网址：www.gscaifu.com
（48） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰
客服电 话: 4006-802-123
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
网址：www.zhixin-inv.com
（49） 弘业 期货 股份 有限 公司
注册地 址： 南 京市 中华 路 50 号
办公地 址： 南京 市中 华 路50 号 弘业 大厦
法定代 表人 ： 周剑 秋
电话：025-52278870
传真：025-52313068
网址：www.ftol.com.cn
（50） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
（51） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第 七幢 23 层1
号4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第 七幢 23 层1
号4 号
法定代 表人 ：陶 捷
电话：027-87006009
传真：027-97006010 23
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
网址：www.buyfunds.cn
（52） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
客服电 话：400-817-5666
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
网址：www.amcfortune.com
（53） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ： 钟斐 斐
客服电 话：400-0618-518
联系人 ： 戚晓 强
电话：15810005516
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（54） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
客服电 话：400-821-0203
联系人 ： 徐亚 丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
网址：www.520fund.com.cn
（55） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ： 刘汉 青
客服电 话：95177
联系人 ： 赵耶 24
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
电话：18551602256
传真：025-66996699-884131
网址：www.snjijin.com
（二） 基 金 登 记 机构
名称： 民生 加银 基 金 管 理 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
法定代 表人 ：张 焕 南
电话：0755-23999888
传真：0755-23999833
联系人 ：蔡 海峰
（三） 出具 法律 意 见 书 的 律师 事 务所 和 经 办 律 师
名称： 上海 市通 力 律 师 事 务所
注册地 址： 上海 市 浦 东 新 区银城中 路68 号 时 代金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市 浦 东 新 区银城中 路68 号 时 代金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 吕红 、 安 冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财 产 的 会 计师 事 务所 和 经 办 注 册 会 计师
名称： 安永 华明 会计 师 事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Tony Mao
毛 鞍宁
经办注 册会 计师 ：吴 翠蓉 、乌爱 莉
电话：010-58153000 0755-25028288
传真：010-85188298 0755-25026188
联系人 ：吴 翠蓉
四 、基 金的 名称
民生加 银积 极成 长混 合型 发起式 证券 投资 基金 25
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
五 、 基 金的 类型
混合型 发起 式证 券投 资基 金
六 、 基 金的 投资 目标
本 基 金 通 过 灵 活 的 资 产 配 置 ， 重 点 投 资 于 具 有 核 心 竞 争 力 且 业 绩 持 续 快 速 增 长 的 上 市 公
司，在充分控制基金资产风险和保证基金资产流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的投 资
回报， 争取 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
七 、基 金的 投 资方向
本基金的投资范围 为具有良好流动性的金融 工具，包括国内依法发行上 市的股票（含中小
板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期 货 、
中 期 票 据 、 资产支持证券以及法律 法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具( 但 须 符 合
中国证 监会 相关 规定)。
如法律法规或监管 机构以后允许基金投 资其 他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以
将其纳 入投 资范 围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 、 权 证 、 股 指 期 货 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 0%-95% ；债
券、货币市场工具、现金、中期票据、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资
的 其 他 金 融 工 具 不 低 于 基 金 资 产 的 5% 。其中，基金持有 全部权证的市 值不超过基 金资产净 值
的 3% ； 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当 保 持 不 低 于
基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
八 、基 金的 投 资策 略
1 ．投 资决 策依 据
（1） 本基 金的 任何 投资 决 策和行 为都 将遵 循国 家有 关法律 法规 和基 金合 同的 有关规 定；
（2 ） 本 基 金 在 制 定 投 资 策 略 时 ， 将 充 分 考 虑 国 家 财 政 政 策 、 货 币 政 策 以 及 产 业 政 策 ， 并
及时依 据政 策的 变化 而对 投资策 略进 行相 应的 调整 ；
（3 ） 本 基 金 的 大 类 资 产 配 置 将 在 对 股 票 、 债 券 等 资 产 的 预 期 收 益 率 及 风 险 水 平 进 行 充 分
评估的 基础 上进 行；
（4 ） 本 基 金 在 进 行 股 票 配 置 时 ， 将 从 营 业 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 等 指 标 筛 选 出 成 长
性较高 的上 市公 司进 行投 资。 26
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
2 ．资 产配 置策 略
本基金将结合国内 外宏观经济环境、货币财 政政策形势、证券市场走势 的综合分析，主动
判断市场时机，进行积极的资产配 置，确定在不同时期和阶段基金在股票、债券等各类资产 的
投资比 例， 以最 大限 度地 降低投 资组 合的 风险 、提 高投资 组合 的收 益。
3 ．行 业配 置策 略
本基金综合考虑国 内外宏观经济形势、中国 经济发展趋势、中国政府政 策等宏观因素，在
分析全球产业周期、产业转移的基础上，深入研究国内相应的产业周期、产业转移，以及通 过
分 析 产 业 链 传 导 机 制 ， 判 断 全 球 产 业 背 景 下 的 国 内 各 个 行 业 的 景 气 度 。 借 助 行 业 竞 争 结 构 理
论，同时运用创新理论，分析行业内生的创新因素带来的行业价值变化，判断各个行业的内 在
价值。在分析行业的景气度、内在价值的基础上，结合各个行业 的市场估值水平的判断，进 行
具体的 行业 配置 和动 态调 整。
4 ．个 股选 择策 略
本基金在个股选择 上采取“主题投资策略” ，即筛选营业业务收入、营 业业务利润、税后
净利润 增长 较快 的股 票形 成股票 池。
（1） 高成 长股 投资 策略
第一步，构建高成 长股股票池。本基金所投 资的高成长股是指主营业务 收入、主营业务净
利润、税后净利润稳定快速增长的上市公司。为了保证上市公司业绩增长的确定性、长期性 以
及稳定 性， 在利 用前 述指 标筛选 股票 池时 ，我 们对 指标进 行了 标准 化处 理， 处理方 法如 下：
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其 中，
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代 表 公司
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在 财报 期
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的 财务 指标 ，
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代表 该指 标上 年同 季的 数值，
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是近
八个季 度
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的标准 差。
标准化后的指标可 以更好地体现上市公司成 长性的确定性、长期性以及 稳定性。其中指标
确定性表现在标准化后剔除了上市公司所处行业间 的截面差异。不同行业所处的行业发展周 期
往往并不一样，一般来说新兴行业公司的成长性都较高，而夕阳行业公司的成长性较差，所 以
为了更好地体现公司的成长性而不是行业的成长性，我们对指标进行了标准化处理。这里没 有
用PEG 等指标的原因则在于尽管PEG 可以在一定程度上剔除上市公司所处行业间的截面差异， 但
其并不能反映公司自身成长性的时序特征。指标的稳定性则体现标准化后剔除了公司自身业 绩
的时序变化。长时间周期来看，公司的成长性不仅是通过成长性指标的一阶差分来体现的， 也
需要更高阶的差分来确认其成长的长期性以及稳定性，而标准化的 指标则可以很好地衡量这 两
种特性 。
第二步，高成长企 业的全面深入分析。本基 金为防止对上市公司的分析 受成长性的影响过27
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
大，通过将成长能力进行展开而对企业素质进行全面分析，即全面深入分析成长能力的相关 企
业品质 ，以 验证 和补 充具 有良好 成长 能力 的企 业。
1) 良 好 的 公 司 治 理 ： 企 业 具 有 良 好 的 公 司 治 理 ， 是 保 证 公 司 业 绩 稳 定 长 期 增 长 的 必 要 条
件。本基金将从股权结构、股东权益、董事会治理、监事会治理、经理层治理、信息披露、 利
益相关 者治 理等 方面 分析 公司治 理情 况。
2) 良 好 的 财 务 状 况 ： 本 基 金 在 全 面 分 析 营 业 业 务 增 长 率 、 营 业 业 务 利 润 增 长 率 、 净 利 润
增长率等财务指标基础上，将特别关注盈利能力、偿债能力的财务指标分析。本基金在关注 企
业成长性的同时，也兼顾企业的资产利用效率，将通过资产收益类、权益收益率进一步筛选 出
运营效率高、盈利能力强公司进行投资。偿债能力和变现能力是影响公司长期增长性的一个 重
要因素，公司的偿债能力越强，成长的长期性也就越有保证。本基金将通过分析流动比率、 速
动比率、资产负债率等指标分析企业的偿债能力，从中能筛选出能长期保证稳定成长额上市 公
司。
3) 强 大 竞 争 优 势 ： 企 业 只 有 具 备 强 大 的 竞 争 优 势 ， 才 有 可 能 获 得 持 续 的 盈 利 机 会 ， 进 而
才能保证 成长的稳定性和长期性。本基金将运用波特五力竞争分析理论，即分析新加入者的 威
胁、购买者（客户）的议价力量、取代品（或服务）的威胁、供货商的议价力量及现有竞争 者
之竞争态势，研究判断企业的竞争优势强弱程度、企业的获利潜力；同时，分析企业的竞争 战
略与企 业特 点、 行业 环境 等匹配 程度 ，分 析企 业的 竞争优 势的 可持 续性 。
（2） 估值 水平 、流 动性 的 筛选
本基金在精选上述 成长股的基础上，将运用 绝对估值法和相对估值法相 结合的方法对于企
业进行合理估值；同时，从流通市值、市场交易情况等评估其流动性，筛选出流动性良好、 具
有足够 安全 边际 的上 市公 司，最 终构 建股 票投 资组 合。
5 ．债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资策 略主 要包括 债券 投资 组合 策略 和个券 选择 策略 。
（1） 债券 投资 组合 策略
本基金的投资组合 策略采用自上而下进行分 析，从宏观经济和货币政策 等方面分析，判断
未来的利率走势，从而确定债券资产的配置策略；同时，在日常的操作中综合运用久期管理 、
收益率 曲线 形变 预测 等组 合管理 手段 进行 债券 日常 管理。
1 ）久 期管 理
本基金通过宏观经 济及政策形势分析，对未 来利率走势进行判断，在充 分保证流动性的前
提下， 确定 债券 组合 久期 以及可 以调 整的 范围 。
2 ）收 益率 曲线 形变 预测
收益率曲线形状的 变化将直接影响本基金债 券组合的收益情况。本基金 将根据宏观面、货
币政策面等综合因素，对收益率曲线变化进行预测，在保证债券流动性的前提下，适时采用 子
弹、杠 铃或 梯形 策略 构造 组合。 28
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
（2） 个券 选择 策略
在个券选择上，本 基金重点考虑个券的流动 性，包括是否可以进行质押 融资回购等要素，
还将根据对未来利率走势的判断，综合运用收益率曲线估值、信用风险分析等方法来评估个 券
的投资价值。此外，对于可转换债券等内嵌期权的债券，还将通过运用金融工程的方法对期 权
价值进 行判 断， 最终 确定 其投资 策略 。
本基金 将重 点关 注具 有以 下一项 或者 多项 特征 的债 券：
1 ）信 用等 级高 、流 动性 好 ；
2 ）资 信状 况良 好、 未来 信 用评级 趋于 稳定 或有 明显 改善的 企业 发行 的债 券；
3 ） 在 剩 余 期 限 和 信 用 等 级 等 因 素 基 本 一 致 的 前 提 下 ， 运 用 收 益 率 曲 线 模 型 或 其 他 相 关 估
值模型 进行 估值 后， 市场 交易价 格被 低估 的债 券；
4 ） 公 司 基 本 面 良 好 ， 具 备 良 好 的 成 长 空 间 与 潜 力 ， 转 股 溢 价 率 合 理 、 有 一 定 下 行 保 护 的
可转债 。
6 ．其 他金 融工 具投 资策 略
本基金的权证投资 将以保值为主要投资策略 ，以充分利用权证来达到控 制下跌风险、实现
保值和锁定收益的目的。本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础，结合 权证 定
价 模 型 、 市 场 供 求 关 系 、 交 易 制 度 设 计 等 多 种 因 素 对 权 证 进 行 定 价 ； 利 用 权 证 衍 生 工 具 的 特
性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆 交
易策略 、看 跌保 护组 合策 略、保 护组 合成 本策 略、 获利保 护策 略、 买入 跨式 投资策 略等 。
本基金以避险保值 和有效管理为目标，在控 制风险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投
资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选 择
流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其 进
行合理估值，谨慎利用股 指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降 低
组合风 险、 提高 组合 的运 作效率 。
对于监管机构允许 基金投资的其他金融工具 ，本基金将在谨慎分析收益 性、风险水平、流
动 性 和 金 融 工 具 自 身 特 征 的 基 础 上 进 行 稳 健 投 资 ， 以 降 低 组 合 风 险 ， 实 现 基 金 资 产 的 保 值 增
值。
7 ．风 险管 理、 收益 锁定 策 略
为实现稳定投资回 报的目标，本基金在从资 产配置、股票的行业配置与 个股选择、债券的
投资组合和个券选择的投资全流程实施严格的风险管理，运用数量化风险管理工具，进行风 险
预算和风险控制。此外，本基金在达到预期投资回报后，本基金会适度锁定投 资收益，综合 考
虑证券市场趋势、投资组合计划、收益分配计划等因素，及时调整资产配置比例，保证基金 表
现持续平稳，以达到控制投资组合下行风险、优化投资组合风险水平的目的，便于本基金实 施
积极的 收益 分配 政策 。
29
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
九、业绩 比较基准
沪深300 成 长指 数 ×60%+ 中 证国债 指数 收益 率 ×40% 。
沪深300 成 长 指 数 是 中 证 指 数 有 限 公 司 于2008 年1 月21 日 发 布 的 反 映A 股 市 场 成 长 型 股 票 走
势 的 指 数 。 沪 深300 成 长 指 数 编 制 目 标 是 反 映 中 国 证 券 市 场 中 成 长 型 股 票 价 格 变 动 的 概 貌 和 运
行状况 ，因 此可 以作 为本 基金股 票投 资部 分的 基准 。
中证国债指数是 由中证指数公司编制，于2008 年推出的覆盖银行间 市场和交易所市场的 国
债指数。中证国债指数通过对银行间市场和交易所市场交易、剩余期限在一年以上的国债， 采
用发行量派许加权计算的综合价格指数，可以准确反映高信用固定收益债券的价格走势，具 有
较强的 代表 性， 可以 作为 本基金 债券 投资 部分 的基 准。
如果今后法律法规 发生变化，或者有其他代 表性更强、更科学客观的业 绩比较基准适用于
本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更 业
绩比较 基准 并及 时公 告， 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
十、风险 收益特 征
本基金属于混合型 证券投资基金，预期风险 和预期收益水平高于货币市 场基金、债券型基
金，低 于股 票型 基金 。
十一 、基金的 投 资 组合报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中国建设 银行股份有限公司根据 本基金合同规定复核了本投 资组合报告内容，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管理人承诺以 诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并 不代表其未来 表现。投资 有风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读
本基金 的招 募说 明书 。
本投资 组合 报告 截至 时间 为2017 年6 月30 日， 本报 告 中所列 财务 数据 未经 审计 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 58,710,688.75 82.91
其中： 股票
58,710,688.75 82.91
2 基金投 资
- - 30
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投 资
- -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,035,188.24 17.00
8 其他资 产
67,956.52 0.10
9 合计
70,813,833.51
100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2（1 ）报 告 期末 按行 业分 类的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 264,600.00 0.39
B 采 矿业 - -
C 制造业 44,657,865.20 65.35
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 418,890.30 0.61
F 批发和 零售 业 4,031,860.00 5.90
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 686,422.00 1.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
649,508.00 0.95
J
金融业
6,969,527.25 10.20
K
房地产 业
99,700.00 0.15
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
682,440.00 1.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
249,876.00 0.37
S 综合
- -
合计 58,710,688.75 85.92
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
31
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000050 深天马 Ａ 175,477 3,609,561.89 5.28
2 600963 岳阳林 纸 447,750 3,371,557.50 4.93
3 002456 欧菲光 169,000 3,070,730.00 4.49
4 600176 中国巨 石 240,240 2,637,835.20 3.86
5 601717 郑煤机 344,900 2,600,546.00 3.81
6 600703 三安光 电 131,300 2,586,610.00 3.79
7 600566 济川药 业 62,037 2,359,267.11 3.45
8 000963 华东医 药 43,600 2,166,920.00 3.17
9 000001 平安银 行 226,200 2,124,018.00 3.11
10 601166 兴业银 行 124,500 2,099,070.00 3.07
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目标 ，在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货的 投
资。本 基金 在进 行股 指期 货投资 中， 将分 析股 指期 货的收 益性 、流 动性 及风 险特征 ，主 要选 择
流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 ，通 过研 究现 货和 期货市 场的 发展 趋势 ，运 用定价 模型 对其 进
行合理 估值 ，谨 慎利 用股 指期货 ，调 整投 资组 合的 风险暴 露， 及时 调整 投资 组合仓 位， 以降 低
组合风 险、 提高 组合 的运 作效率 。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不
参与国 债期 货交 易。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细 32
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11. 投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 64,226.84
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,351.44
5 应收申 购款 1,378.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 67,956.52
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 间的 可转 换债 券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金
资产净
值比例
（%）
流通受 限情
况说明
1 601717 郑煤机 2,600,546.00 3.81 重大事 项
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二 、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者
在做 出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 33
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
阶段
份额净
值增长
率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2013年度
（2013 年1 月31 日起
至12 月31日止 ）
-3.30% 0.63% -10.98% 0.88% 7.68% -0.25%
2014年度 22.85% 1.18% 28.61% 0.74% -5.76% 0.44%
2015年度 30.64% 2.66% 10.95% 1.44% 19.69% 1.22%
2016年度 -18.04% 1.56% -5.14% 0.86% -12.90% 0.70%
2017 年
（2017 年1 月1日至6
月30日）
0.31% 0.73% 6.64% 0.37% -6.33% 0.36%
自基金 合同 生效 起至
今（2017 年6月30
日）
27.60% 1.62% 28.50% 0.97% -0.90% 0.65%
十 三、 基金 的费用
( 一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 的银 行汇 划费 用；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 基金 收益 分配 中发 生的 费用；
9. 基金 的开 户费 用；
10.按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
11. 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费 ， 具 体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 。
上述基金费用由基 金管理人在法律规定的范 围内参照公允的市场价格确 定，法律法规另有
规定时 从其 规定 。
( 二)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 基金 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.50%年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E×1.5% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 34
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计 提，按月支付。由托管人 根据与管理人核对一致的财 务数据，自动在月
初五个工作日内、按照指 定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若 遇
法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据 不
符，及 时联 系托 管人 协商 解决。
2. 基金 托管 人的 基金 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25%年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每日计 提，按月支付。由托管人 根据与管理人核对一致的财 务数据，自动在月
初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金 划拨指令。若 遇
法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据 不
符，及 时联 系托 管人 协商 解决。
3. 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
(三) 不列 入基 金费 用的 项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1. 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失；
2. 基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3. 基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4. 其 他根 据 相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情 况调整基金管理费率和基金 托管费率。基金管
理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体 上刊登 公告 。
(四) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对招 募说 明书 更 新 部分 的说 明
本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运 作
管理办法》 、 《证券投资基 金销售管理办法》 、 《证券 投资基金信息披露管理办法》及其他有关 法
律法规 的要 求， 对 2017 年 3 月 17 日公 布的 《民 生 加银积 极成 长混 合型 发起 式证券 投资 基金 招
募说明 书（2017 年第 1 号） 》 进行 了更 新， 本招 募 说明书 所载 内容 截止 日 为 2017 年 7 月 3135
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年6 月30 日。 主要 修改 内容 如 下：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 中 ， 对 招 募 书 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 期 以 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截 止日 期进 行了 更新 。
2 、 在“绪 言” 中， 对法 规全 称进行 了更 新。
3 、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 基金 管理 人的 相关信 息。
4 、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 基金 托管 人的 相关信 息。
5 、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，对 销售 机构 相关 信息 进行了 更新 。
6 、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ，更新 了“ （九 ）基 金投 资 组合报 告” 的相 关信 息。
7 、 在“十 、基 金业 绩” 中， 对基金 的业 绩进 行了 更新 。
8 、 在“二十二、其他应披露事项”中，更新了本次更新内容期间的历次公告等信
息。
民生加 银基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 九月 十四 日
