长盛基金：关于在部分代销机构开通旗下部分基金转换业务的公告查看PDF公告
长盛基 金管理有限公司关 于在 部分代销机构 开通旗下部分基金
转换业 务的公告
为更好 地满 足广 大投 资者 的理财 需求 ， 长盛 基 金管 理有限 公司 （以 下简 称 “ 本 公司 ” ） 决
定 自 2017 年 9 月 21 日起， 在部分 代销 机构 开通 本公 司旗下 长盛 年年 收益 定期 开放债 券型 证
券投资 基金 （基 金代 码：A 类 000225 、C 类 000226 ） 、长 盛双 月 红 1 年 期定 期开放 债券 型
证券投 资基 金（ 基金 代码 ：A 类 000303 、C 类 000304 ）及 长盛 盛琪 一年 期定 期开放 债券 型
证券投 资基 金（ 基金 代码 ：A 类 003199 、C 类 003200 ） 的 基金 转换 业务 。
一、 开通上 述基 金 转 换业 务的 代销机 构名 单
中国工 商银 行股 份有 限公 司、 中 国农 业银 行股 份有 限公司 、 中 国银 行股 份有 限公司 、
交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴
业银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、平 安银行股份有限公司、包商银行股份
有限公 司、 大连 银行 股份 有限公 司
二、 适用转 换基 金范 围
本次开 通 的 上述 基金 转换 业务适 用于 本公 司所 管理 的以下 基金 的相 互转 换 ：
长盛成 长价 值基 金（ 基金 代码：080001 ）
长盛创 新先 锋灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：080002 ）
长盛积 极配 置债 券型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：080003 ）
长盛量 化红 利策 略混合 型 证券投 资基 金（ 基金 代码 ：080005 ）
长盛同 鑫行 业配 置混 合型 证券投 资基 金（ 基金 代码 ：080007 ）
长盛战 略新 兴产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：080008 ）
长盛同 禧 债 券型 证券 投资 基金（A 类代 码：080009 ，C 类代 码：080010 ）
长盛货 币市 场基 金（ 基金 代码：080011 ）
长盛电 子信 息产 业混合 型 证券投 资基 金（ 基金 代码 ：080012 ）
长盛中 小盘 精选 混合 型证 券投资 基金 （基 金代 码：080015 ）
长盛纯 债债 券型 证券 投资 基金（A 类代 码：000050 ， C 类代 码：000052）、
长盛电 子信 息主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码：000063 ） 长盛城 镇化 主题 混合 型证 券投资 基金 （基 金代 码：000354 ）
长盛添 利宝 货币 市场 基金 （A 类代 码：000424 ，C 类代码 ：000425 ）
长盛高 端装 备制 造灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：000534 ）
长盛航 天海 工装 备灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码：000535 ）
长盛养 老健 康产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码：000684 ）
长盛转 型升 级主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：001197 ）
长盛生 态环 境主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：000598 ）
长盛国 企改 革 主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：001239 ）
长盛新 兴成 长主 题 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：001892 ）
长盛互 联网+ 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （基 金代码 ：002085 ）
长盛盛 世 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （A 类 基 金 代码：002156 ，C 类代 码 ：002157 ）
长盛医 疗行 业量 化配 置股 票型证 券投 资基 金（ 基金 代码：002300 ）
长盛同 裕纯 债债 券型 证券 投资基 金（A 类基 金代 码 ：002283 、C 类代 码：002284）
长盛同 享保 本混 合型 证券 投资基 金（A 类基 金代 码 ：002789 、C 类代 码：002790 ）
长盛盛 辉混 合型 证券 投资 基金（A 类基 金代 码：003169 、C 类 代码 ：003170 ）
长盛可 转债 债券 型证 券投 资基金 （ （A 类基 金代 码：003510 、C 类 代码 ：003511 ）
长盛量 化多 策略 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （基 金代码 ：003658 ）
长盛信 息安 全量 化策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（基 金代 码：004397 ）
长盛分 享经 济主 题 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码：004670 ）
长盛创 新驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：004745 ）
三、 业务规 则
1 ． 基 金 转 换 是 指 投 资 者 将 其 持 有 的 本 公 司 管 理 的 某 开 放 式 基 金 的 全 部 或 部 分 基 金 份
额， 转 换为 同为 本公 司管 理的， 且属 同一 注册 登记 机构的 其他 开放 式基 金的 份额的 一种 业务
模式。
2 ． 基金 转换 在本 公司 所管 理的已 开通 转换 业务 的开 放式基 金之 间进 行， 且转 出和转 入
基金同 属一 个注 册登 记机 构。
3 ． 基金 转换 只能 在同 一销 售机构 进行 ， 即 办理 基金 转换业 务的 销售 机构 须同 时代理 转
出和转 入基 金。
4 ． 基金 转换 只能 在相 同收 费模式 下进 行。 前端 收费 模式的 基金 只能 转换 到前 端收费 模
式的其 他基 金， 后端 收费 模式的 基金 只能 转换 到后 端收费 模式 的其 他基 金。 货币市 场基 金与
其他基 金之 间的 转换 不受 上述收 费模 式的 限制 。
5 ． 办理 基金 转换 业务 时 ， 拟转换 出的 基金 必须 处于 可赎回 状态 ， 拟转 换入 的 基金必 须
处于可 申购 状态 。 当 转换 业务涉 及基 金发 生拒 绝或 暂停接 受申 购 、 赎回 业务 的情形 时 ， 基 金
转换业 务也 随之 相应 停止 。
6 ． 基金 转换 以份 额为 单位 提交申 请 。 转 换出 的基 金 份额必 须是 可用 份额 ， 并 遵循转 换
出基金 赎回 业务 的相 关原 则处理 。
7 ． 基金 转换 采取 未知 价法 ， 即 基金 的转 换金 额和 份 额以转 换申 请受 理当 日转 出、 转入
基金的 份额 净值 为基 准进 行计算 。
8 ．基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 补差 费两 部分 构成。
（1 ） 转 出基 金赎 回费 按转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取， 转换 申购 补差 费按照 转
入基金 与转 出基 金的 申购 费率的 差额 收取 。
（2 ） 前 端收 费模 式下 ， 在 转入基 金申 购费 率高 于转 出基金 申购 费率 时 ， 基 金 转换申 购
补差费 率为 转入 基金 与转 出基金 的申 购费 率之 差 ； 在 转入基 金 申 购费 率等 于或 小于转 出基 金
申购费 率时 ， 基 金转 换申 购补差 费率 为零 。 以 外扣 法计费 ； 后 端收 费模 式下 ， 在转 出基 金申
购费率 高于 转入 基金 申购 费率时 ， 基金 转换 申购 补差 费率为 转出 基金 与转 入基 金的申 购费 率
之差； 在转 出基 金申 购费 率等于 或小 于转 入基 金申 购费率 时， 基金 转换 申购 补差费 率为 零 。
以内扣 法计 费。
（3 ）转换 费用由 投资者 承 担，其中 赎回费 用不低 于 25% 的部分 计入转 出基金 的基金
资产。 计算 基金 转换 费用 所涉及 的申 购费 率和 赎回 费率均 按基 金合 同、 更新 的招募 说明 书规
定费率 执行 。
9 ．确 定前 端收 费基 金转 换 补差费 率时 ，如 转出 基金 申购费 率低 于转 入基 金申 购费率 ，
且转出 基金 费率 为固 定费 率的， 直接 以转 入基 金申 购费率 作为 补差 费率 。
10．基 金转换转入的 基金份额 自交易确认 之日起重新计 算持有期。 转换入基金份 额赎
回或再 次转 换转 出时 ，按 新持有 期所 适用 的费 率档 次计算 相关 费用 。
11．发 生巨额赎回时 ，基金转 出与基金赎 回具有相同的 优先级，由 基金管理人按 照基
金合同 规定 的处 理程 序进 行受理 。
12． 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日对 T 日 （ 销售 机构 受理投 资者 转换 申请 的工 作日） 的
基 金 转 换 业 务申 请 进 行 有效 性 确 认 ， 办理 转 换 出 基金 的 权 益 扣 除以 及 转 换 入基 金 的 权 益登
记。基 金转 换份 额 T ＋2 日起可 查询 及交 易。
13． 基金 转换 金额 、份 额 及费用 计算 公式
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出金额 ×转 出基 金赎 回手 续费率
转换金 额= 转出 金额 －转 出基金 赎回 手续 费
前端收 费基 金补 差费 ＝转 换金额 ×补 差费 率/ （1 ＋ 补差费 率）
后端收 费基 金补 差费 ＝转 换金额 ×补 差费 率
转入金 额＝ 转换 金额 －补 差费
转入份 额＝ 转入 金额/ 转 入 基金当 日基 金份 额净 值
转 入 份 额 按 照 四 舍 五 入 方 法 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 资 产
承担。
四、 转换金 额、 份额 及费 用计 算过程
第一步 ：计 算转 出金 额
转出金 额 = 转 出份 额× 转出基 金当 日基 金份 额净 值
第二步 ：计 算转 换金 额
转换金 额＝ 转出 金额 —转 出基金 赎回 费
转出基 金赎回 费 ＝转 出金 额× 转 出基 金赎 回费 率
第三步 ：计 算转 入金 额
转入金 额＝ 转换 金额 －补 差费
补差费 用： 前端收 费基 金 补 差费 ＝转换 金额× 补 差费 率/ （1 ＋ 补差费 率）
后端收 费基 金 补 差费 ＝转换 金额× 补 差费 率
第四步 ：计 算转 入份 额
转入份 额= 转 入金 额÷ 转 入基金 转入 申请 当日 基金 份额净 值
例如： 某基 金份 额持 有人 持有 10000 份长 盛积 极配 置债券 型证 券投 资基 金 （080003），
一年后 （ 未满 二年 ） 决 定转 换为 长 盛创 新先 锋灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金份额 （080002 ） ，
假设转 换当 日转 出基 金份 额净值 是 1.0760 元 ，转 入基金 的份 额净 值 是 1.0135 元 ，对 应赎
回费率 为 0.2% ， 申购 补差 费率 为 0.7% ，则 可得 到的 转换份 额为 ：
转出金 额＝10000× 1.0760 ＝10760 元
转出基 金赎 回手 续费 ＝10760× 0.2% ＝21.52 元
转换金 额=10760-21.52=10738.48 元
前 端收 费基 金转 换补 差费 率＝0.7%
前端收 费基 金 补 差费 ＝10738.48× 0.7%/ （1 ＋0.7% ）=74.65
转入金 额＝10738.48-74.65=10663.83 元
转 入份 额＝10663.83/1.0135=10521.79 份
即 ：某 基金 份额 持有 人 持有 10000 份长 盛积 极配 置债券 型证 券投 资基 金 一 年后（ 未满
二 年）决 定转 换为 长 盛创 新先锋灵 活配 置混合 型证 券投资基 金 ， 假设转 换当 日 转出基 金份
额 净 值 是 1.0760 元 ， 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 是 1.0135 元 ， 则 可 得 到 的 转 换 份 额 为
10521.79 份。 （计 算结 果 四舍五 入保 留两 位小 数）
五、 暂停基 金转 换的 情形 及处 理
出 现下 列情 况之 一时 ，基金 管理 人可 以暂 停接 受基金 份额 持有 人的 基金 转换申 请：
1. 不可抗 力的 原因 导致 基金 无法正 常运 作。
2. 证券交 易场 所在 交易 时间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净
值。 3. 因市场 剧烈 波动 或其 它原 因而出 现连 续巨 额赎 回 ， 基 金管理 人认 为有 必要 暂停 接受
该基金 份额 的转 出申 请。
4. 基金管 理人 认为 会有 损于 现有基 金份 额持 有人 利益 的某笔 转入 或某 笔转 出。
5. 发生基 金合 同规 定的 暂停 基金资 产估 值情 况。
6. 基金资 产规 模过 大， 使基 金管理 人无 法找 到合 适的 投资品 种， 或可 能对 基金 业绩产
生负面 影响 ，从 而损 害现 有基金 份额 持有 人的 利益 。
7. 法律法 规规 定或 经中 国证 监会认 定的 其他 情形 。
基 金暂 停转 换或 暂停 后重新 开放 转换 时 ， 基 金管 理人应 立即 向中 国证 监会 备案并 在至 少
一种中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上公 告。
六、 咨询途 径
长盛基 金管 理有 限公 司
客户服 务电 话：400-888-2666
网站：www.csfunds.com.cn
风险提 示 ： 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证基 金 一
定盈利 ， 也 不保 证最 低收 益。 基 金的 过往 业绩 及其 净值高 低并 不预 示其 未来 业绩
表现。 本公 司提 醒投 资人 在做出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致
的投资 风险 ， 由投 资人 自行 负担 。 投 资者 投资 基金 时应 认真阅 读基 金的 基金 合同 、
招募说 明书 等文 件。
长盛基 金管 理有 限公 司
2017 年 9 月 14 日
