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中欧鼎利(166010)

中欧鼎利:鼎利A份额、鼎利B份额终止上市提示性公告查看PDF公告

中欧鼎利分级债券型 证券 投资基金之鼎利 A 份额、 鼎利 B 份额终止上市提示性 公告 
 
中欧基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 基金 管理 人” ) 已于 2017 年 9 月 12 日在 《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》及 基金 管理 人官 方 网 站(www.zofund.com ) 发 布了《 中欧 鼎
利分级 债券 型证 券投 资基 金之鼎 利 A 份 额、 鼎利 B 份额终 止上 市公 告》 。 为 了 保障 中 欧鼎 利
分级债 券型 证券 投资 基金 持有人 利益 , 现发 布关 于 中 欧鼎利 分级 债券 型证 券投 资基金 之鼎 利
A 份额 、鼎 利 B 份额 终 止 上市的 提示 性公 告。 
中欧鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金 ( 以下 简称 “本 基金” )的 基金 合同 于 2011 年 6 月
16 日生 效 , 本 基金 的基 金 份额包 括中 欧鼎 利分 级债 券型证 券投 资基 金 之 基础 份额, ( 以 下简
称“中 欧鼎 利 分 级债 券 份 额” , 基金 代码:166010 , 场内简 称“ 中欧 鼎利” ) 、 中欧鼎 利分 级
债券型 证券 投资 基 金 A 份 额 ( 以下 简称 “鼎 利 A 份 额” , 基金 代码 :150039 , 场内简 称 “鼎
利 A ” ) 、中 欧鼎 利分 级债 券型证 券投 资基 金 B 份 额 (以下 简称 “鼎 利 B 份 额” ,基金 代码:
150040 , 场 内简 称 “ 鼎利 B ” ), 托 管人 为中 信银 行股 份 有限公 司 。 基 金合 同生 效 后 3 个月 内,
中欧鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金 符 合上 市 交 易条 件, 中欧 鼎利 分级 债券 型证 券投资 基金 之
鼎利 A 份 额、 鼎利 B 份额于 2011 年 9 月 15 日 开始 同时在 深圳 证券 交易 所分 别上市 交易 。 
根据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 及 《深
圳证券 交易 所证 券投 资基 金上市 规则 》 等法律 规范 , 以 及根 据中 国证监 会 《 关于准 予中 欧鼎
利分级 债券 型证 券投 资基 金变更 注册 的批 复》 ( 证 监 许可[2017]1044 号) 、 《中 欧 鼎利分 级债 券
型证券 投资 基金 基金 合同 》 (以 下简 称 “ 《 基金 合同 》 ”) 、 《 中欧 基金 管理有 限公 司 关于 以通 讯
方式召 开中 欧鼎 利分 级债 券型证 券投 资基 金基 金份 额持有 人大 会 》 、 《 中欧 基金 管理有 限公 司
关于中 欧鼎 利分 级债 券型 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会表 决结 果暨 决议 生效公 告 》 、 《 中
欧基金 管理 有限 公司 关于 中欧鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金实 施转 型的 提示 性公告 》 等文件
的内容 ,基 金管 理人 向深 圳证券 交易 所申 请终 止鼎利 A 份额 和鼎利 B 份额 的 上市交 易, 并
获得深 圳证 券交 易所 《终 止上市 通知 书》 (深 证上[2017]571 号) 同意。 现将 本 基金终 止上 市
相关内 容公 告如 下: 
一、终 止上 市基 金的 基本 信息 
鼎利 A 份额 : 场内 简称 “ 鼎利 A ” ; 交易 代码 :150039 
鼎利 B 份额 : 场内 简称 “ 鼎利 B ” ; 交易 代码 :150040 
基金类 型: 契约 型 
终止上 市日 :2017 年 9 月 15 日 终止上 市的 权益 登记 日: 2017 年 9 月 14 日, 即在 2017 年 9 月 14 日 下午 深圳 证券交 易
所竞价 交 易 结束 后, 在中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司深圳 分公 司登 记在 册的 鼎利 A 份额 、
鼎利 B 份 额持 有人 分别 享 有鼎利 A 份额 、鼎 利 B 份额 终止 上市 后的 相关 权益 。 
基金转 换基 准日 :2017 年 9 月 15 日 。 基金 管理 人在 转换基 准日 将按 照 《基 金 合同 》 约
定的资 产及 收益 的计 算规 则分别 计算 鼎 利 A 份额 和 鼎利 B 份额 的 基金 份额 净 值,并 以份 额
持有人 各自 持有 的份 额数 量为基 础, 在转 换基 准日 转换为 中欧 鼎利 分级 债券 份额。 投资 者持
有的鼎利 A 份额 和 鼎利 B 份额转 换成 的中 欧鼎 利分 级债券 份额 与原 持有 的中 欧鼎利 分级 债
券份额 (场 内份 额及 场外 份额) 将统 一转 换为 中欧 鼎利债 券型 证券 投资 基金 (以 下 简称 “ 中
欧鼎利 债券 ” ) 基金 份额 。 
二、有 关基 金终 止上 市决 定的主 要内 容 
中欧鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金持 有人 大会 以通 讯方式 召开 , 会 议通 过了 《 关于中 欧
鼎利分 级债 券型 证券 投资 基金转 型及 基金 合同 修改 有关事 项的 议案 》 。 根 据 《 公开募 集证 券
投资基 金运 作管 理办 法 》 的规定 ,本 次基 金份 额持 有人大 会决 议自 表决 通过 之日, 即 2017
年8 月 16 日生 效, 表决 结 果的具 体内 容详 见基 金管 理人 于 2017 年8 月17 日 发布的 《中欧
基金管 理有 限公 司 关 于中 欧鼎利 分级 债券 型证 券投 资基金 基金 份额 持有 人大 会表决 结果 暨
决议生 效公 告 》 和 《中 欧基 金管理 有限 公司 关于 中欧 鼎利分 级债 券型 证券 投资 基金实 施转 型
的提示 性公 告》 。 
大会决 议生 效后 , 基金 管理 人向深 圳证 券交 易所 申请 终止中 欧鼎 利分 级债 券型 证券投 资
基金的 上市 交易 ,获 得深 圳证券 交易 所《 终止 上市 通知书 》 ( 深证 上[2017]571 号 )同 意。 
三、基 金终 止上 市后 续事 项说明 
1 、 修订 后基 金合 同的 生效 
自中欧 鼎利 分级 债券 型证 券投资 基金 转 换 基准 日 (指 中欧鼎 利分 级债 券份 额转 换为中 欧
鼎利债 券份 额之 日) 的次 一工作 日起 , 《 中欧 鼎利 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》生 效 。 
2 、 原中 欧鼎 利分 级 债 券份 额的变 更登 记 
鼎利 A 、 鼎 利 B 在 深圳 证 券交易 所终 止上 市交 易后 , 基金 管理 人将 进行 基金 份额更 名以
及必要 的信 息变 更。 
份额转 换基 准日 日终 , 在中 国结算 有限 责任 公司 深圳 分公司 登记 在册 的中 欧鼎 利分级 债
券场内 份额 、鼎 利 A 份额 和鼎 利 B 份额 将转 换为 中 欧鼎利 债券 的场 内份 额, 在中国 结算 有
限责任 公司 登记 在册 的中 欧鼎利 分级 债券 场外 份额 将转换 为中 欧鼎 利债 券的 场外份 额。 
3 、 、 中欧 鼎利 分级 债券 、 中欧鼎 利债 券基 金份 额的 申购赎 回 因中欧 鼎利 分级 债券 型证 券投资 基金 实施 转型 , 本基 金将 自 2017 年 9 月 15 日 起暂停 办
理场外 申购 、 场 内赎 回、 场外赎 回、 定期 定额 投资 、 转换、 跨系 统转 托管 ( 场内转 场外 ) 业
务(场 内申 购、 场外 转场 内业务 已 于 2017 年 6 月 14 日 暂停 ,详 见 2017 年 6 月 13 日发布
的公告 ) , 并自 2017 年 9 月 15 日起 终止 办 理中 欧鼎 利分级 债券 份额 、鼎 利 A 份额、 鼎 利 B
份额三 类份 额间 的配 对转 换业务 。 转型 为中 欧鼎 利债 券型证 券投 资基 金后 的申 购 ( 仅限 场外 ) 、
赎回、 转换 、定 投、 跨系 统转托 管( 仅限 场内 转场 外)将 于 2017 年 9 月 19 日开始 办理 。 
4 、 注意 事项 
(1 )本 基金 终止 上市 交易 后,中 欧鼎 利债 券型 证券 投资基 金 份 额开 放 赎 回之 前,投 资
人无法 办理 赎回 ,存 在一 定的流 动 性 风险 。 
(2 )对 于已 经办 理司 法冻 结、质 押登 记等 措施 的基 金份额 ,有 关登 记机 构及 证券经 营
机构应 依照 有关 规定 办理 该 限制 措施 的转 移手 续。 
投资者 欲了 解详 细情 况, 可登陆 本公 司网 站 (www.zofund.com ) 、 拨 打本 公司 客服电 话
400-700-9700 ( 免电 话费 )、021-68609700 垂询 相 关事宜 。 
 
中欧基 金管 理有 限公 司 
2017 年9 月14 日