广 发 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更 新 的 招 募说 明 书 摘要
基 金 管理 人： 广发 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人: 上海 浦东 发展 银 行股 份有限 公 司
时 间 ：二 〇一 七年 九 月
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【重 要提示】
本基金经中国 证券监督 管理委员会 证监基金 字[2004]195 号文核准募 集，本基 金基金合
同于2005 年 2 月 2 日正式生效。
本摘要根据本基 金合同和本 基金招募 说明书编 写，并经中国证 监会核准 。 基金合同是约
定基金当事人之 间权利、义 务的法律文 件。基 金投资人 依基金 合同取得基 金份额，即 成为基
金份额持有人和 本基金合同 的当事人， 其持有 基金份额的行为 本身即表明 其对基金合 同的承
认和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办 法》 、 基金合同及其他有 关规定享有 权利、承担 义务 。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
本基 金管理人保 证招募说明 书的内容 真实、准 确、完整。本招 募说明书经 中国证监会核
准，但中国证监 会对本基金 的核准，并 不表明 其对本基金的价 值和收益作 出实质性判 断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用 、谨慎勤 勉的原则管理和 运用基金财 产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中 基金投资组 合报告和 基金业绩 中的数据已经本 基金托管人 复核。本招募
说明书( 更新)所载内容截止日为 2017 年 8 月 2 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017
年6 月30 日。 （本报告中财务数据未经审计）
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一、基 金管理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号 保利国际广场南塔31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简 称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前 海香江金融 控股集团有 限公司 、康美药业股份 有限公司和 广州科技金 融创新
投资控股有限公司， 分别持有本基金管理人51.135 ％、 15.763 ％、 15.763 ％、 9.458 ％和7.881 ％
的股权。
二、 主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董 事长，博士 ，高级经 济师。兼 任广发证券股份 有限公司董 事长、执行董
事、党委书记， 中国证券业 协会第六届 理事会 兼职副会长， 中 国注册会计 师协会道德 准则委
员会委员，中国 资产评估协 会常务理事 ，上 海 证券交易所第三 届理事会理 事，上海证 券交易
所第一届上市咨 询委员会委 员，广东金 融学会 副会长，广东省 预算腐败工 作专家咨询 委员会
财政金融运行规 范组成员， 中证机构间 报价系 统股份有限公司 副董事长。 曾任财政部 条法司
副处长、处长， 中国经济开 发信托投资 公司总 经理办公室主任 、总经理助 理，中共中 央金融
工作委员会监事 会工作部副 部长，中国 银河证 券有限公司监事 会监事，中 国证监会会 计部副
主任、主任等职务。
林传辉先生：副 董事长，学 士，现任 广发基金 管理有限公司总 经理，兼任 广发国际资产
管理有限公司董 事长，瑞元 资本管理有 限公司 董事长，中国基 金业协会创 新与战略发 展专业
委员会委员、资 产管理业务 专业委员会 委员， 深圳证券交易所 第四届上诉 复核委员会 委员。
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曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕女士：董 事，硕士， 现任广发 证券执行 董事、副总经理 、财务总监 ，兼任广发控
股（香港）有限 公司董事， 证通股份有 限公司 监事长。曾任广 东广发证券 公司投资银 行部经
理、广发证券有 限责任公司 财务部经理 、财务 部副总经理、广 发证券股份 有限公司投 资自营
部副总经理,广 发基金管理有 限公司财务 总监 、副总经理,广 发证券股份有 限公司财务 部总 经
理。
戈俊 先生：董事 ，硕士，高 级会计师 ，现任烽 火通信科技股份 有限公司总 裁， 兼任南京
烽火星空通信发 展有限公司 董事 。曾任 烽火通 信科技股份有限 公司财务部 总经理助理 、财务
部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香江集团董事
长、总经理， 香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政
协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主
席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公
司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集
团有限公司法定代表人、董事长。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副
总经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专
家咨询委员会委员 、 中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委
员，全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行
业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标
准化技术委员会副主任委员等。
罗海平先生：独 立董事，博 士， 现任 中华联合 保险集团股份有 限公司常务 副总经理、集
团机关党委书记 ，兼任保监 会行业风险 评估专 家。曾任中国人 民保险公司 荆襄支公司 经理、
湖北省分公司国 际保险部党 组书记、总 经理、 汉口分公司党委 书记、总经 理 ，太平保 险有限
公司市场部总经 理、湖北 分 公司党委书 记、总 经理、助理总经 理、副总经 理兼董事会 秘书 ，
阳光财产保险股 份有限公司 总裁，阳光 保险集 团执行委员会委 员，中华联 合财产保险 股份有
限公司总经理、董事长、党委书记 。
董茂云先生：独 立董事，博 士，高级 经济师， 现任宁波大学法 学院教授、 学术委员会主
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任，兼任 绍兴银 行独立董事 ，海尔施生 物医药 股份有限公司独 立董事 。曾 任复旦大学 教授、
法律系副主任、法学院副院长。
姚海鑫先生： 独立董事， 博士、 教授 、 博士生导 师， 现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师 联合
会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司 独立董事 、 沈阳
化工股份有限公司独立董事 和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司独立董事 。 曾任辽 宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA ） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生：监事 会主席，硕 士，经济 师。曾任 广东物资集团公 司计划处副 科长，广东发
展银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经 理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：监 事，硕 士， 高级涉外 秘书，现 任广州科技金融 创新投资控 股有限公司工
会主席、副总经 理。曾任广 州科技房地 产开发 公司办公室主任 ， 广州屈臣 氏公司行政 主管，
广州市科达实业 发展公司办 公室主任、 总经理 ， 广州科技风险 投资有限公 司办公室主 任、董
事会秘书 。
吴晓辉先生：监 事，硕士， 现任广发 基金管理 有限公司信息技 术部总经理 ，兼任广发基
金分工会主席。曾任广发证券 电脑中心副经理、经理 。
张成柱先生：监 事，学士， 现任广发 基金管理 有限公司中央交 易部交易员 。曾任广州新
太科技股份有限 公司工程师 ，广发证券 股份有 限公司工程师， 广发基金管 理有限公司 信息技
术部工程师。
刘敏女士：监事 ，硕士，现 任广发基 金管理有 限公司产品营销 管理部副总 经理。曾任广
发基金管理有限 公司市场拓 展部总经理 助理， 营销服务部总经 理助理，产 品营销管理 部总经
理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总 经理，学士 ，兼任广 发国际资 产管理有限公司 董事长，瑞 元资本管理有
限公司董事长， 中国基金业 协会创新与 战略发 展专业委员会委 员，资产管 理业务专业 委员会
委员，深圳证券 交易所第四 届上诉复核 委员会 委员。曾任广发 证券股份有 限公司投资 银行部
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常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平先生：副总 经理，硕士, 经济师 。曾任上 海荣臣集团市场 部经理、广 发证券投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基金管理有 限公司总经 理助理， 中 国证券 监督管理委员会 第六届创业 板发行审 核 委员会
兼职委员 。
易阳方先生：副 总经理，硕 士。兼任 广发基金 管理有限公司投 资总监，广 发聚丰混合型
证券投资基金基 金经理、广 发聚祥灵活 配置混 合型证券投资基 金基金经理 、广发鑫享 灵活配
置混合型证券投 资基金基金 经理、广发 鑫益灵 活配置混合型证 券投资基金 基金经理、 广发创
新驱动灵活配置 混合型证券 投资基金基 金经理 ，广发国际资产 管理有限公 司董事，瑞 元资本
管理有限公司董 事。曾任广 发证券投资 自营部 副经理，中国证 券监督管理 委员会发行 审核委
员会发行审核委 员，广发基 金管理有限 公司投 资管理部总经理 、总经理助 理，广发聚 富开放
式证券投资基金基 金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西军先生：督 察长，博士 。曾在广 东省佛山 市财贸学校、广 发证券股份 有限公司、中
国证监会广东监管局工作。
邱春杨先生：副 总经理，博 士，瑞元 资本管理 有限公司董事。 曾任原南方 证券资产管理
部产品设计人员 ，广发基金 管理有限公 司机构 理财部副总经理 、金融工程 部副总经理 、产品
总监、金融工程部总经理。
魏恒江先生：副 总经理，硕 士，高级 工程师。 兼任广东证券期 货业协会副 会长及发展委
员会委员。曾在 水利部、广 发证券股份 有限公 司工作，历任广 发基金管理 有限公司上 海分公
司总经理、综合管理部 总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副 总经理，硕 士，兼任 广发国际 资产管理有限公 司副董事长 。曾任中国农
业科学院助理研 究员，中国 证监会培训 中心、 监察局科员，基 金监管部副 处长及处长 ，私募
基金监管部处长。
4、基金经理
刘格菘,男， 中国籍， 经济学博士，7 年基金业从业经历， 持有中国证券投资基金业从业
证书，2010 年 3 月至 2014 年 9 月在中邮创业 基金管理有限公司先后任研究员、基金经理，
2014 年 9 月至 2017 年 2 月在融通基金管理有 限公司担任权益投资部基金经理、权益投资部
总经理，2017 年 2 月 28 日加入广发基金管理 有限公司 ，2017 年 3 月 2 日起任权益投资一部
副总经理，2017 年 6 月19 日起任广发行业领 先混合基金和广发小盘成长混合 （LOF） 基金的
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基金经理，2017 年7 月5 日起任广发创新升级 混合基金的基金经理。
历任基金经理：江湧，任职时间为 2005 年 02 月 02 日至 2006 年 05 月 25 日；陈仕德，
任职时间为2005 年02 月02 日至2015 年06 月11 日； 李险峰， 任职时间为2015 年06 月13
日至2017 年06 月16 日。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权 益公募投委会由分管的副总经理易阳方先
生、权益投资一 部负责人李 巍先生和 研 究发展 部负责人孙迪先 生等成员组 成，易阳方 先生担
任投委会主席。 基金管理人 固定收益投 委会由 固定收益投资总 监张芊女士 、固定收益 部副总
经理谢军先生、 温秀娟女士 、代宇女士 和固定 收益部研究负责 人韩晟先生 等成员组成 ，张芊
女士担任投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、 基金托管人
一、 基金托管人概 况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年10月19日
经营范围： 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准， 公司主营业务主要包括：
吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期 贷款； 办理结算；办理 票据贴现； 发行金融债 券；代
理发行、代理兑 付、承销政 府债券；买 卖政府 债券；同业拆借 ；提供信用 证服务及担 保；代
理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱业务 ； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇款 ； 外币兑换；
国际结算；同业 外汇拆借； 外汇票据的 承兑和 贴现；外汇借款 ；外汇担保 ；结汇、售 汇；买
卖和代理买卖股 票以外的外 币有价证券 ；自营 外汇买卖；代客 外 汇买卖； 资信调查、 咨询、
见证业务；离岸 银行业务； 证券投资基 金托管 业务；全国社会 保障基金托 管业务；经 中国人
民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
织形式： 股份有限公司
注册资本： 216.18 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
联系电话： （021 ）61618888
上海浦东发展银 行自2003年 开展资产托 管业务 ，是较早开展银 行资产托 管服务的股 份制
商业银行之一。 经过二十年 来的稳健经 营和业 务开拓，各项业 务发展一直 保持较快增 长，各
项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展 银行总行于2003 年设立 基金托管 部，2005 年更名 为资产托管 部，2013年更
名为资产托管与 养老金业务 部，2016年进 行组 织架构优化调整 ，并更名为 资产托管部 ，目前
下设证券托管处、 客户资产托管处、 内控管理 处、 、 业务保障处、 总行资产托管运营中心 （含
合肥分中心）五个职能处室。
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目前，上海浦东 发展银行已 拥 有客户 资金托管 、资金信托保管 、证券投资 基金托管、全
球资产托管、保 险资金托管 、基金专户 理财托 管、证券公司客 户资产托管 、期货公司 客户资
产托管、私募证 券投资基金 托管、私募 股权托 管、银行理财产 品托管、企 业年金托管 等多项
托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
二、 主要人员情况
高国富， 男，1956 年出生， 研究生学历， 博士 学位， 高级经济师职称。 曾任上海外高桥保
税 区开 发（ 控股 ）公 司总 经理 ；上 海外 高桥 保税区管 委会 副主 任； 上海 万国 证券 公司 代总 裁 ；
上海久事公司总经理； 上海市城市建设投资开发总公司总经理； 中国太平洋保险 （集团） 股 份
有限公司党委书记、 董事长。 现任上海浦东发 展银行股份有限公司党委书记、 董事长。 第十 二
届全国政协委员。 伦敦金融城中国事务顾问委员会委员， 中欧国际工商学院理事会成员、 国 际
顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义， 男，1965 年出生， 硕士研究生 ， 高级 经济师。 曾任上海浦东发展银行上海地区总
部副总经理， 上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务办主任助理， 上海浦东发展 银
行党委委员、 副行长、 财务总监， 上海国盛集 团有限公司总裁。 现任上海浦东发展银行党委副
书记、副董事长、行长。
刘长江， 男，1966 年出生， 硕士研究生， 经济 师。 历任工商银行总行教育部主任科员， 工
商银行基金托管部综合管理处副处长、 处长， 上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 上海
浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、 企业年金部、 期货结算部总经理， 上海浦东 发
展银行公司及投资银行总部副总经理兼资 产托管部、 企业年金部、 期货结算部总经理， 上海 浦
东发展银行总行金融机构部总经理。 现任上海浦东发展银行总行金融机构部、 资产托管部总经
理。
三、 基金托管业务 经营情况
截止 2017 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证 券投资基金托管规模为 2456.43 亿元，比
去年末增长33.45%。 托管证券投资基金共一百 一十六只， 分别为国泰金龙行业精选基金、 国
泰金龙债券基金 、天治财富 增长基金、 广发小 盘成长基金、汇 添富货币基 金、长信金 利趋势
基金、 嘉实优质企业基金、 国联安货币基金、 银 华永泰债券型基金、 长信利众债券基金 （LOF）、
华富保本混 合型证券投资基金、 中海安鑫保本基金、 博时安丰18 个月基金 （LOF ） 、 易方达裕
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丰回报基金年、 鹏华丰泰定期开放基金、 汇添富双利增强债券基金、 中信建投稳信债券基金、
华富恒财分级债 券基金、汇 添富和聚宝 货币基 金、工银目标收 益一年定开 债券基金、 北信瑞
丰宜投宝货币基 金、中海医 药健康产业 基金、 国寿安保尊益信 用纯债基金 、华富国泰 民安灵
活配置混合基金、 博时产业债纯债基金、 安信动态策略灵活配置基金、 东方红稳健精选基金、
国联安鑫享混合 基金、国联 安鑫富混合 基金、 长安鑫利优选混 合基金、工 银瑞信生态 环境基
金、天弘新价值混合基金、嘉实机构 快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱
基金、国寿安保 稳定回报基 金、国寿安 保稳健 回报基金、国投 瑞银新成长 基金、金鹰 改革红
利基金、易方达 裕祥回报债 券基金、国 联安鑫 禧基金、国联安 鑫悦基金、 中银瑞利灵 活配置
混合基金、华夏 新活力混合 基金、鑫元 汇利债 券型基金、国联 安安稳保本 基金、南方 转型驱
动灵活配置基金 、银华远景 债券基金、 华富诚 鑫灵活配置基金 、富安达长 盈保本基金 、中信
建投稳溢保本基 金、工银瑞 信恒享纯债 基金、 长信利发债券基 金、博时景 发纯债基金 、国泰
添益混合基金、 鑫元得利债 券型基金、 中银尊 享半年定开基金 、鹏华 兴盛 定期开放基 金、华
富元鑫灵活配置基金、 东方红战略沪港深混合基金、 博时富发纯债基金、 博时利发纯债基金、
银河君信混合基 金、鹏华兴 锐定期开放 基金、 汇添富保鑫保本 混合基金、 景顺长城景 颐盛利
债券基金、 兴业启元一年定开债券基金、 工银瑞信瑞盈18 个月定开债券基金、 中信建投稳裕
定开债券基金、 招商招怡纯 债债券基金 、中加 丰享纯债债券基 金、长安泓 泽纯债债券 基金、
银河君耀灵活配 置混合基金 、广发汇瑞 一年定 开债券基金、国 联安鑫盛混 合基金、汇 安嘉汇
纯债债券基金、 鹏华普泰债 券基金、南 方宣利 定开债券基金、 招商兴福灵 活配置混合 基金、
博时鑫润 灵活配 置混合基金 、兴业裕华 债券基 金、易方达瑞通 灵活配置混 合基金、招 商招祥
纯债债券基金、 国泰景益灵 活配置混合 基金、 国联安鑫利混合 基金、易方 达瑞程混合 基金、
华福长富一年定 开债券基金 、中欧骏泰 货币基 金、招商招华纯 债债券基金 、汇安丰融 灵活配
置混合基金、汇 安嘉源纯债 债券基金、 国泰普 益混合基金、汇 添富鑫瑞债 券基金、鑫 元合丰
纯债债券基金、 博时鑫惠混 合基金、工 银瑞信 瑞盈半年定开债 券基金、国 泰润利纯债 基金、
华富天益货币基 金、汇安丰 华混合基金 、汇安 丰泰灵活配置混 合基金、汇 安丰恒混合 基金、
交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金 、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开
债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕
丰债券基金、易 方达瑞弘混 合基金、银 河犇利 灵活配置混合基 金、长安鑫 富领先混合 基金、
长盛盛泰灵活配 置混合基金 、万家现金 增利货 币基金、上银慧 增利货币市 场基金、易 方达瑞
富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金。
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三 、 相关服务机构
一、 基金份额发售 机构
1、直销机构
本公司通过在广 州、北京、 上海设立 的分公司 及本公司网上交 易系统为投 资者办理本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1 ）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号南塔17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2 ）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球 财讯中心D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3 ）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4 ）网上交易
投资者可以通过 本公司网上 交易系统 办理本基 金的开户、认购 等业务，具 体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1 ） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
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联系人： 郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2 ） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大 都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东 省广州天河 北路大都 会广场 5 、18、19、36、38 、39、41 、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3 ） 名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4 ） 名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5 ） 名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
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客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（6 ） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7 ） 名称：招商银行股份有限 公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（8 ） 名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222 、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（9 ） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：高国富
电话：021-61618888
14
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（10 ） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154 号
办公地址：上海市江宁路168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021－52629999
客服电话：95561 ，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
（11 ） 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（12 ） 名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大 厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010-68098777
客服电话：95595 （全国）
公司网站：www.cebbank.com
（13 ） 名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦C 座
15
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
联系电话：010-65557048
业务传真：010-65550827
客服热线：95558
公司网址：www.bank.ecitic.com
（14 ） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099 号
办公地址：深圳市深南中路1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：40066-99999
公司网站：http ：//bank.pingan.com
（15 ） 名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
联系电话：010-85238667
传真：010-85238680
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（16 ） 名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
16
客服电话：96528 ，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（17 ） 名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
（18 ） 名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193 号
办公地址：东莞市 运河东一路193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（19 ） 名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195 号
法定代表人：姚建军
客服电话：400-83-96699（全国） ，020-96699（广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
公司网站：www.gzcb.com.cn
（20 ） 名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
17
办公地址：南京市中山路288 号 3 楼个人业务 部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400 ，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（21 ） 名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路46 号
办公地址：中国.杭州市庆春路46 号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（22 ） 名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3 号
办公地址：泉州市云鹿路3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（23 ） 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
18
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
（24 ） 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（25 ） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（26 ） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
19
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（27 ） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（28 ） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北 京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（29 ） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（30 ） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大 厦B 座701
邮编：100032
20
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号 C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（31 ） 名称：国 信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（32 ） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（33 ） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
21
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（34 ） 名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中 银大厦39 层
住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大 厦39 层
法定代表人：许刚
联系人 ：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站www.bocichina.com
（35 ） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（36 ） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（37 ） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
22
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（38 ） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（39 ） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（40 ） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
23
公司网站：www.htsec.com
（41 ） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永 敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（42 ） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36 号证券大 厦4 层
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融 中心17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（43 ） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998 ，95525
公司网站：www.ebscn.com
（44 ） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广 场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦
法定代表人：朱科敏
24
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（45 ） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88 号（江信国际 金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88 号（江信国际 金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（46 ） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（47 ） 名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63 号中山国际大 厦12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
25
公司网站：www.xcsc.com
（48 ） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（49 ） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（50 ） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（51 ） 名称：第一创业证券 股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路115 号投 行大厦18 楼
26
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（52 ） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（53 ） 名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551 －2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（54 ） 公司名称： 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
27
（55 ） 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336 （浙江） ，40086-96336 （全国）
公司网站：www.ctsec.com
（56 ） 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（57 ） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（58 ） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德 置地广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德 置地广场F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
28
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（59 ） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（60 ） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（61 ） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
29
（62 ） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号 国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（63 ） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（64 ） 名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（65 ） 名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
30
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（66 ） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532 、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（67 ） 名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（68 ） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
31
公司网站：www.foundersc.com
（69 ） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（70 ） 名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产 大厦27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产 大厦27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（71 ） 名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
业务传真：0755-83007034
客服热线：4000-188-688
公司网址： ：www.ydsc.com.cn
（72 ） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦A 座6-9 层
32
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（73 ） 名称：华龙 证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富 大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（74 ） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（75 ） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七 楼
办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七 楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
33
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（76 ） 名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（77 ） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市西城区金融大街8 号 A 座三 层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（78 ） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1 号
办公地址：杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（79 ） 名称：西南证券股份有限公司
34
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券 大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（80 ） 名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155 号附 1 号 红塔大厦9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路155 号附 1 号 红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：400-871-8880
传真：0871-3578827
公司网站：www.hongtastock.com
（81 ） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（82 ） 名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
35
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（83 ） 名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（84 ） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32 号国资大厦B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（85 ） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
36
（86 ） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（87 ） 名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（88 ） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦28 层A01、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750 号
法定代表人：俞洋
联系人 ：
杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
（89 ） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东 省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层
法定代表人：吴永良
37
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（90 ） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（91 ） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号 鄂尔多斯国际大厦903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（92 ） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号 元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子 商务产业园2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
38
（93 ） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1 幢 2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162 、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（94 ） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘 古大观3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘 古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（95 ） 名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115 号 德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115 号 德胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010 －59366070
业务传真：010 －59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（96 ） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389 号志远大 厦18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元
39
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（97 ） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（98 ） 名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（99 ） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
40
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（100 ） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（101 ） 名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（102 ） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819 号 1 幢109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403 号上 海信息大厦1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
41
（103 ） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世 贸中心A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（104 ） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐 成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（105 ） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600 号32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600 号32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（106 ） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座 46 楼06-10 单元
42
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路
91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（107 ） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋 大楼C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万 通新世界广场A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（108 ） 名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路107 号上站 大楼平街11-B， 名义层11-A ，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路107 号皇冠 大厦11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（109 ） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元
43
办公地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（110 ） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路7 号汉威大厦 15B5( 西区15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
（111 ） 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大 厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com （112）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现 代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
44
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（113 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（114 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（115 ）名称：珠海盈米财富管理有 限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
45
（116 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801 号凯科 国际大厦7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（117 ）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（118 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（119 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大 厦4 楼
46
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com
（120）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（121 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路1 号温特莱 中心A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（122 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099 号
办公地址：深圳市深南中路1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
47
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（123）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（124 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（125）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（126 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
48
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（127 ）名称：上海大智慧财富管理有限公司
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49
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（131 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
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（132 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
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50
（133 ）名称：弘业期货股份有限公司
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（134 ）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
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法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
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（135 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街198 号
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法定代表人：杨炯洋
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（136 ）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
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51
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（137 ）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
基金管理人可根 据有关法律 、法规的 要求，选 择其他符合要求 的机构代理 销售本基金，
并及时公告。
二、 注册登记机构
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三、 律师事务所和 经办律师
52
名称：北京市盈科（广州）律师事务所
住所：广东省广州市广州大道中289号南方传媒大厦15-18 层
负责人： 牟晋军
电话：020 －66857288
传真：020 －366857289
经办律师：刘智、陈琛
联系人：牟晋军
四、 会计师事务所 和经办注册 会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：洪锐明
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注册会计师：洪锐明、江丽雅
四、 基金的名称
广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF ）
五、 基金的类型
上市契约型开放式
六、 基金的投资目 标
通过投资于具有高成长性的小市值公司股票，以寻求资本的长期增值。
七、 基金的投资方 向
本基金至少80% 的非现金资产投资于基本面良好、具有高成长性的小市值公司股票。
53
八、 基金的投资策 略
1、资产配置区间：股票资产配置比例为 60%-95%，债券资产配置比例为 0-15%，现金大
于等于5% 。
2、决策依据
以 《基金法》 、 基金合同、 公司章程等有关法律 法规为决策依据， 并以维护基金份额持有
人利益作为最高准则。
3、股票投资管理的方法与标准
本基金在投资策 略上采取小 市值成长 导向型， 主要投资于基本 面良好，具 有高成长性的
小市值公司股票。
本基金的股票库 包括一级库 和二级库 。一级库 是本基金管理人 所管理旗下 基金统一的股
票投资范围，入 选条件主要 是根据广发 企业价 值评估体系，通 过研究，筛 选出基本面 良好的
股票进入一级库；二级库是本基金所独有的风格股票投资范围。
（1 ）一级库的构建
一级库是本基金 管理人所管 理旗下基 金统一的 股票投资范围。 一级库的建 立主要经过下
面两个步骤：
1)从全部股票中剔除下列股票：
? *ST 公司股票；
? 财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票；
? 有关媒体报道有重大虚假陈述和重大利益输送以及其他重大违规、违 法 的 公 司 股 票 ；
? 二级市场价格受操纵的公司股票。
2） 根据本基金管理人开发的广发企业价值评估系统， 通过考察企业的基本面状况， 筛选
出基本面良好的股票。
广发企业价值评 估系统是本 基金管理 人建立的 ，全面评估企业 价值的系统 。广发企业价
值评价系统中各 项指标的选 取遵循了定 性指标 与定量指标相结 合、静态指 标与动态指 标相结
合的原则，能够 有效的对行 业内的企业 价值进 行分析判断。具 体而言，广 发企业价值 评估系
统对企业价值的 考察重点是 以下四个方 面：企 业财务状况、经 营管理状况 、竞争力优 势及所
处行业环境。四类指标考察具体情况如下：
? 财务状况类指 标
该类因素考察反 映了企业资 本、资产 、资金的 运用情况、增值 或消耗的程 度，用以评价
54
公司持续发展的财务可行性。
? 经营管理类指标
该类因素主要反映企业中人和制度等因素对企业价值的影响。
? 核心竞争力类指标
该类因素主要反 映企业的核 心技术、 所掌握的 核心资源、核心 优势及其可 持续性等因素
对企业价值的影响。
? 行业背景类指标
该类因素主要反 映市场环境 因素对企 业价值的 影响、及企业潜 在的扩张能 力、反收购接
管能力即持续生存的能力。
在研究团队深入 研究结合经 验判断的 基础上， 提交行业内质地 优良公司的 名单，确定备
选股票的主要范围。
经过上述两个步骤筛选出的公司进入一级股票库。
（2 ）二级库的构建
首先根据风格指 标对一级库 股票进行 筛选，然 后依据研究团队 对入选股票 进行“自下而
上”为主的全面 调研，重点 考察企业的 成长性 ，在此基础上精 选个股，构 建二级库。 二级库
是基金经理小组进行股票投资的范围。
1）风格选股指标：流通市值
本基金的风格指 标是小市值 指标。本 基金对小 市值公司股票的 界定方式为 ：基金管理人
每半年将对中国 A 股市场中的股票按流通市值 从小到大排序并 相加，累计流通市值达到总流
通市值 50% 的股票 归入小市值 公司股票集 合。 在此期间对于未 纳入最近一 次排序范围 内的股
票 （如新股、 恢复上市股票等） ， 本基金参照最近 一次排序的结果决定其是否纳入小市值集合。
本基金在每半年 调整确定的 小市值股票 范围内 进行股票投资， 当本基金持 有的股票不 在小市
值股票范围内时，本基金不能增加投资于该股票。
本基金管理人将一级库中不符合流通市值要求的股票剔除在考察范围之外。
2）基本面考察
在构建一级股票 库的时候， 基金管理 人应用广 发企业价值评估 系统对上市 公司进行了较
为全面的基本面 评估。在构 建二级股票 库的时 候，针对本基金 主要投资对 象是小市值 公司的
特点，在全面考察的基础上对下列基本面因素进行重点考察。
①公司治理结构考察
55
从公司治理结构 来看，小市 值公司相 对来说， 公司发展受管理 层或者实质 控制人的影响
比较大。因此，本基金非常重视考察下列因素：
? 公司实质控制人是否拥有上市公司之外的重要经营实体， 它们发生同业竞争、 关联交
易的可能性；
? 公司的内部 控制制度是 否完善，尤 其是资 金控制是否严密 ，尤其重视 有无资金挪 用、
担保、委托理财等事项；
? 管理层是否稳定；
? 实质控制人及管理层的诚信记录；
? 影响公司发展的 骨干人员的稳定性。
②主营业务可持续发展能力分析
对于小市值公司 来说，主营 业务往往 相对单一 ，对某项业务的 依赖性比较 大。因此，对
其主营业务稳定 性和可持续 发展能力的 考察是 规避投资风险和 合理判断该 公司投资价 值的重
要方法。本基金管理人将重点依据下列因素来考察其主营业务的可持续发展能力：
? 在细分行业中是否处于领先的地位；
? 是否具有核心竞争优势；
? 从事该业务的历史；
? 成本控制能力，是否具有比较成本优势；
? 是否经历过市场不景气阶段的考验。
③行业发展背景
? 行业的发展趋势和发展空间；
? 行业内竞 争态势；
? 行业发展的周期规律及其他重要因素。
④风险因素考察
? 公司技术、营销等环节存在的风险；
? 公司内部控制尤其是资金控制环节中存在的风险；
? 公司管理能力与规模扩张不匹配带来的风险；
? 其他风险因素考察。
3）成长性的主要考察因素
对于进入一级库 且满足流通 市值指标 要求的股 票，研究团队将 根据“自下 而上”为主的
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分析流程，对其 进行详细的 基本面分析 ，重点 考察其成长性， 根据研究分 析结果，筛 选出符
合本基金投资目标的股票进入二级库。
本基金管理人认 为，公司的 成长性最 终体现在 利润的增长，因 此本基金将 成长性定位于
主营业务利润增 长率。主营 业务利润取 决于主 营业务收入和主 营业务利润 率。当主营 业务利
润率保持稳定的 时候，主营 业务利润成 长主要 来自于主营业务 收入的增长 ，当主营业 务收入
比较稳定的时候 ，主营业务 利润的成长 主要来 自于主营业务利 润率的提高 。真实的、 可持续
的利润增长既要 有主营业务 收入的增长 ，还要 有合适的主营业 务利润率。 因此本基金 将预期
主营业务收入增 长率作为本 基金成长性 考察的 主指标，而将预 期主营业务 利润率作为 辅助指
标。
研究团队对上述两个方面考察的基 本分析方法如下：
①主指标：预期主营业务收入增长率
本基金管理人判 断一个小市 值公司成 长性的重 要依据是其预期 主营业务收 入增长率。主
营业务收入增长率为主营业务收入增长额与上期主营业务收入总额的比率。
上市公司的主营业务收入增长率是公司成长性最重要的指标之一：
? 主营业务收入增长率通常是公司利润增长的先导指标， 是分析公司投资价值的重要指
标；
? 主营业务收入的快速增长往往意味着市场占有率的上升， 这是企业竞争力提高的重要
标志，体现公司的持续成长能力；
? 对于中小公司， 尤其是处于起步初期的成长性公司而言， 市场份额 的扩大以及主营业
务收入的成长更能体现公司未来的盈利潜力；
? 分析预期主营业务收入增长率的重要依据是主营业务收入增长的历史数据， 而主营业
务收入的历史财务数据难以操纵，相对真实。
本基金考察主营业务收入增长率的方法：
? 考察历史主营业务收入增长率。 现实是历史的延续， 历史主营业务收入增长率对预期
主营业务收入增 长具有一定 的参考作用 。历史 财务指标具有客 观、定量的 优点，尤其 是当公
司的基本因素相对稳定的时候，历史的增长模型具有较好的预期效果。
? 产能的扩张 。公司的产 能扩张是生 产型企 业产量提高进而 实现收入增 长的重要方 式。
本基金管理人的 投资研究团 队将密切关 注公司 产能扩张计划， 新项目的投 资进展，公 司产能
扩张的制约因素及实现程度。
57
? 主导产品市场供求变化趋势。 公司产能能否转化为销售收入， 还要看主导产品的供求
状况。在一个新 需求产生的 初期阶段， 成长性 非常高，而且提 供产品和服 务的公司比 较少，
提前意识到新需 求的公司往 往能占有市 场的较 高份额，具有较 高的成长性 。反过来， 对于一
家产品老化的公 司而言，从 历史增长率 和当前 盈利能力看，表 现良好，但 却无法在未 来保持
这一增长率。
? 行业竞争格局。 行业竞争格局是决定公司主营收入增长的外部因素。 与行 业竞争对手
相比，公司处于 何种竞争地 位。主要竞 争对手 的多寡、竞争策 略和相对实 力往往决定 着行业
的发展方向以及公司的市场份额相对变化。
? 产品的差异性或者替代性。 产品的差异性是公司避免残酷的价格战、 保持较高定价能
力、留住重要客 户、扩大市 场份额的重 要基础 。因此，公司重 要产品与行 业内竞争产 品的差
异性或者替代性是研究人员研究的重点。
在研究主营业务 收入增长率 时，本基 金管理人 将参考上市公司 的存货周转 率、应收账款
周转率指标。存 货周转率是 反映公司产 成品、 半成品等资产与 主营收入关 系的财务指 标。存
货周转率的异常 下降，意味 着销售 形势 的变化 ，是主营收入增 长趋势变化 的信号。应 收账款
周转率反映了应 收账款转化 为现金的速 度，揭 示了主营收入的 质量。本基 金管理人将 及时关
注这些财务指标的变化，准确把握主营业务收入增长的质量和有效性。
②辅助指标：预期主营业务利润率
预期主营业务利润率有助于把握上市公司的成长性，将是本基金重点考察的辅助指标。
应用历史财务数 据具有客观 、容易获 得的优势 ，但历史数据往 往不能完全 预示未来，尤
其是财务状况变 动较大的小 市值公司。 因此， 本基金在选择投 资对象时进 行全面的基 本面分
析基础上的经营 业绩预期。 除了收入增 长因素 的影响外，主 营 业务利润率 主要受盈利 能力尤
其是销售毛利率等因素的制约。
为了更好的进行预期，本基金管理人非常重视在实践中不断改进预期方法：
? 充分利用较为全面的信息平台， 主要包括券商研究报告平台， 信息系统平台， 建立科
学的信息收集、分析系统，动态监控上市公司基本面的变化，以更好的进行预期；
? 不同的上市公司有不同的发展特点和趋势。 本基金管理人在研究积累的基础上明确不
同上市公司在不 同发展阶段 的主要影响 因素， 并对这些主要影 响因素进行 动态跟踪， 以提高
预期精度。
③其他因素
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主营业务成长率 和主营业务 利润率是 影响公司 成长性的重要指 标，但影响 公司成长性的
因素非常多。本基金管理人还将考察下列因素来考察上市公司的成长性：
? 净利润增长率及变动趋势；
? 公司的研究能力和新产品推出能力，重点考察有效研发费用投入比率；
? 公司在行业内的地位变化， 竞争能力变化趋势， 竞争对手的竞争策略， 公司的应对策
略；
? 公司产品市场占有率的变动趋势。
4）构建程序
二级股票库构建具体流程与方法如下：
? 首先根据本基金的小市值指标选股。
? 初次建立： 行业研究员依据个人对所覆盖行业的专业知识与见解， 对 上述符合本基金
风格指标要求的 股票进行全 面深入的研 究分析 ，筛选符合二级 股票库的股 票特征之股 票，并
对选定的公司给出当年和第二年的业绩预测与成长性预测。
? 行业研究员将上述股票提交研究发展部负责人。
? 研究发展部负责人主持召开由投资负责人、 基金经理小组、 研究员共同参加的投资研
究联席会议，集 中讨论上述 股票是否进 入二级 股票库。如果会 议成员对候 选股票名单 没有异
议，则候选股票 确定为初始 二级股票库 的股票 。如果任何成员 对候选名单 中的任何股 票有异
议， 则采取讨论并表决的方式决定该股票是否入选。 经过投资研究联席会议三分之二以上 （含
三分之二）表决通过的股票即可进入二级股票库。
? 对进入二级股票库的股票， 行业研究员必须确保定期跟踪和维护。 定期跟踪的内容包
括：至少每半年 一次对公司 进行深度调 研或访 谈（必须接触到 公司高层人 士）并提交 调研简
报；每季度、每半年、每年提交相应的季报、中报、年报点评。
? 对于半年以上没有被跟踪研究的股票， 则自动剔除出二级股票库。 被自动剔除的股票
要再进入二级股票库，参照二级股票库的动态更新原则进行。
? 在研究员提出要求的情况下二级股票库可随时不定期地动态更新。 但研究员所提出的
任何有关向二级股票库添加股票的建议 ，都必须经过投资研究联席会议的答辩讨论和表决。
? 研究员在将股票提交投资研究联席会议答辩讨论之前， 必须在近期对该股票进行过实
地调研，并提交深度研究报告。
? 投资研究联席会议在讨论任何拟添加进入二级股票库之股票的研究报告时， 主要就该
59
股票的基本面、 业绩与成长 性、内在价 值与潜 在风险进行严格 的答辩，并 判别研究员 是否对
涉及该股票投资 的全部因素 都有所把握 和了解 。同时，我们注 重研究员的 创造性和主 观能动
性，而不会仅限于依据某种价值评估方法所得到的定量结果。
? 答辩过后， 经过与会人 员表决、并 经过与 会人员三分之二 以上（含 三 分之二）通 过，
该股票可以进入二级股票库。
（3 ）构建股票组合
在二级库的基础 上，根据投 资程序， 基金经理 小组通过对个股 价格趋势和 市场时机的判
断，进行最终的股票组合构建。
4、债券投资策略
债券投资策略包括：利率预测、收益率曲线模拟、资产配置和债券分析。分述如下：
（1 ）利率预测
债券投资策略的 关键是对未 来利率走 向的预测 ，并及时调整债 券组合使其 保持对利率波
动的合理敏感性 。宏观经济 运行情况直 接影响 政府货币政策与 财政政策的 选择并对市 场利率
变动产生深远影响。
1）短期利率预测
对于短期利率预 测，密切注 意市场新 的利率信 号或其他价格敏 感性指标。 新债券的发行
利率及与市场收 益率的差异 会调整原有 市场债 券的收益率；中 央银行的公 开市场操作 会引导
市场利率的变动方向；回购利率的变化和物价水平的变动，也会让市场利率及时做出反应。
2）长期利率预测
关注我国利率的市场化过程，通过预测长期利率，可以发现长期利率与 GDP 增长率、通
货膨胀率之间的关联性。
3）利率预测与久期管理
通过对利率的科 学预测和对 债券投资 组合久期 的正确把握，可 以提高投资 收益。如果预
计利率会下跌， 债券价格会 上涨，则买 入长久 期的债券以达到 收益的最大 化。相反， 如果预
计利率会上涨， 债券价格会下跌， 则构造久期较短的债券投资组合尽量减少利率上涨的损失。
本基金将在利率 合理预期的 基础上，通 过久期 管理，稳健地进 行债券投资 ，控制债券 投资风
险。尤其是在预 期利率上升 的时候，严 格控制 ，保持债券投资 组合较短的 久期，降低 债券投
资风险。
（2 ）收益曲线策略
60
收益曲线策略是 以对收益率 曲线形状 变动的预 期为依据建立或 改变组合头 寸。要运用收
益曲线策 略，必须先确定收益曲线变动的类型以及各种变动对组合收益率变动的影响。
收益曲线变换可 以分为平行 移动和非 平行移动 两种。平行移动 包括向上平 行移动和向下
平行移动两种； 而非平行移动则包括平缓的收益曲线、 陡峭的收益曲线、 转折的收益曲线 （包
括左偏和右偏两种） 及蝶式转换 （包括正式和反式两种） 。 不同期限结构的债券组合对不同的
收益曲线变换具 有不同的敏 感性。总体 上说， 主要有三种收益 曲线策略： 一是子弹策 略；构
成组合的证券期 限集中于收 益率曲线上 某一点 ；二是杠铃策略 ，构成组合 中的证券的 期限集
中到两个相对极端期限；三是梯子策略，构成组 合内每种期限的证券数量基本相当。
从我国收益率曲 线结构上看 ，考虑到 如下原因 ：①物价水平、 投资收益率 仍然在低位运
行；②适当的货 币供应增长 趋势没有改 变；③ 长期资金供给较 为充裕，长 期金融投资 工具供
给相对不足，可 以预期国债 的收益曲线 走势为 ：长期国债收益 率曲线的上 升空间较大 。长短
期国债利差逐步 拉大的可能 性与日俱增 。因此 ，我国的收益曲 线变换可能 呈现出平缓 向上移
动的趋势。
（3 ）债券类别配置
1）一、二级市场配置
随着国债发行市 场化的增强 ，本基金 管理人将 充分考量一级、 二级市场的 风险收益，并
拟订配置策略。
2）银行间债券市 场和交易所市场配置
就目前而言，银 行间债券市 场流动性 不如交易 所市场。本基金 将在均衡流 动性和收益性
的基础上合理配置两个市场的投资比例。
3）债券品种配置
我国债券市场目 前发展较为 成熟且流 动性较好 的是国债与金融 债市场，这 将是本基金债
券投资的主要品 种；随着未 来企业债与 可转债 市场的发展，本 基金将在控 制投资风险 的基础
上合理增加其投资比重。
5、决策程序
（1 ）投资决策委员会制定整体投资战略；
（2 ） 研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果， 构建股票备选库， 对拟投资对
象进行持续跟踪调研，并提供个股券决策支持；
（3 ） 基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略， 在研究部门研究报告的指引下， 结
61
合对证券市场、 上市公司、 投资时机的 分析， 拟订所辖基金的 具体投资计 划，包括： 资产配
置、行业配置、重仓个股投资方案；
（4 ）投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要；
（5 ） 根据决策纪要基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案， 交由中央交易室执行；
（6 ）中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组；
（7 ） 金融工程小组定期进行基金绩效评估， 并 向投资决策委员会提交综合评估意见和改
进方案；
（8 ） 风险 控制委员会对识别、 防范、 控制基金 运作各个环节的风险全面负责， 尤其重点
关注基金投资组 合的风险状 况；金融工 程小组 重点控制基金投 资组合的市 场风险和流 动性风
险。
九、 业绩比较基 准
本基金业绩比较基准是天相小市值指数。
十、 风险收益特 征
较高风险，较高收益。
62
十一 、基金投资组 合报告
广发基金管理有 限公司董事 会及董事 保证本报 告所载资料不存 在虚假记载 、误导性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人浦发银行股份有限公司根据本基金基金合同规定于 2017 年 9 月 12 日复核了
本报告中的财务 指标、净值 表现和投资 组合报 告等内容，保证 复核内容不 存在虚假记 载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017 年 6 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报告期末基 金资产组合情 况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （％）
1 权益投资 1,963,594,978.09 90.03
其中：股票 1,963,594,978.09 90.03
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合计
214,897,932.05 9.85
7 其他各项资产 2,438,152.02 0.11
8 合计 2,180,931,062.16 100.00
2. 报告期末按 行业分类的股 票投资组合
(1) 报 告期末按行 业分类的境 内股票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资
63
产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,627,698,955.35 76.41
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 13,619,769.03 0.64
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,639.62 0.00
J 金融业 302,949,309.61 14.22
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 19,319,304.48 0.91
S 综合 - -
合计 1,963,594,978.09 92.18
(2) 报 告期末按行 业分类的港 股通投资股票 投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3. 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名股 票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
64
(％)
1 000651 格力电器 4,785,900 197,035,503.00 9.25
2 600703 三安光电 8,999,880 177,297,636.00 8.32
3 002241 歌尔股份 7,802,774 150,437,482.72 7.06
4 600519 贵州茅台 275,874 130,171,146.90 6.11
5 000858 五 粮 液 2,000,000 111,320,000.00 5.23
6 600741 华域汽车 4,349,941 105,442,569.84 4.95
7 600690 青岛海尔 6,999,971 105,349,563.55 4.95
8 000333 美的集团 2,400,000 103,296,000.00 4.85
9 601318 中国平安 2,049,827 101,691,917.47 4.77
10 002008 大族激光 2,884,528 99,920,049.92 4.69
4. 报告期末按 债券品种分类 的债券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前五名债 券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名资 产支持证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名贵 金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名权 证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本 基金投资的股 指期货交易 情况说明
(1) 本基金本报告期末未持有股指期货。
(2) 本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10. 报告期末 本基金投资的 国债期货交 易情况说明
65
(1) 本基金本报告期末未持有国债期货。
(2) 本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11. 投资组合 报告附注
(1) 2016 年7 月14 日 ， 歌尔股份有限公司有限公 司 （002241） 因内幕信息知情人档案管
理 不 符合 相关 法 律法 规规 定， 被 中国 证监 会 山东 证 监局 采取 责 令改 正的 监督 管 理 措
施。
本 基 金投 资该 证 券的 投资 决策 程 序符 合公 司 投资 制 度的 规定 。 除上 述证 券外 ， 本 基
金 投 资的 前十 名 证券 的发 行主 体 本期 没有 出 现被 监 管部 门立 案 调查 ，或 在报 告 编 制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他 各项资产构成
(4) 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,542,901.93
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 102,192.15
5 应收申购款 793,057.94
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,438,152.02
66
十二 、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至2017 年 6 月30 日。
1 、 净值 增长率与同期 业绩基准收 益率比较表
阶段
净值增长率
(1)
净值增长率
标准差(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1)-(3)
(2)-(4)
2005.2.2-2
005.12.31
4.82% 1.12% -8.50% 1.68% 13.32% -0.56%
2006.1.1-2
006.12.31
132.29% 1.48% 98.90% 1.70% 33.39% -0.22%
2007.1.1-2
007.12.31
148.19% 2.21% 197.21% 2.56% -49.02% -0.35%
2008.1.1-2
008.12.31
-59.25% 2.76% -61.34% 3.31% 2.09% -0.55%
2009.1.1-2
009.12.31
87.59% 1.98% 122.76% 2.20% -35.17% -0.22%
2010.1.1-2
010.12.31
4.03% 1.58% 7.48% 1.72% -3.45% -0.14%
2011.1.1-2
011.12.31
-27.52% 1.44% -33.00% 1.46% 5.48% -0.02%
2012.1.1-2
012.12.31
12.13% 1.29% 1.97% 1.49% 10.16% -0.20%
2013.1.1-2
013.12.31
-1.14% 1.42% 14.90% 1.40% -16.04% 0.02%
2014.1.1-2
014.12.31
15.34% 1.26% 37.83% 1.20% -22.49% 0.06%
2015.1.1-2
015.12.31
22.36% 2.66% 50.42% 2.80% -28.06% -0.14%
2016.1.1-2
016.12.31
-14.87% 1.43% -17.48% 1.93% 2.61% -0.50%
自基金合同
生效以来
445.12% 1.78% 524.44% 2.02% -79.32% -0.24%
2、本 基金自基金合 同生效以来 单位基金资 产净值 的变动与同期 业绩比较基 准比较图
67
广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2005 年2 月2 日至2017 年6 月30 日)
68
十三 、基金的费用
（一 ） 与基 金运作有关的 费用
1、与基金运作有关的费用种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）证券交易费用；
（4 ）基金信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费与律师费；
（7 ）按照国家有关规定和基金合同可以列入的其它费用。
2、与基金运作相关的费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 的年费率计提。管理费的计算方法如下：
管理费的计算方法如下：
H ＝ E ×1.5% ÷ 365
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核 后于次月首 三个工作日 内从基 金资产中一次性 支付给基金 管理人。若 遇法定
节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H = E × 0.25% ÷ 365
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，
基金托管人复核 后于次月首 三个工作日 内从基 金资产中一次性 支付给基金 托管人。若 遇法定
节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3 ）上述第 1 项中（3）到（7）项费用，由 基金托管人根据其它有关法规及相应协议
69
的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（4 ）基金管理 人和基金托 管人因未 履行或未 完全履行义务导 致的费用支 出或基金资产
的损失，以及处 理与基金运 作无关的事 项发生 的费用等不列入 基金费用。 基金合同生 效前的
相关费用，包括但不限于信息披露费、验资费、会计师费和律师费等不列入基金费用。
（5 ）基金管理 人和基金 托 管人可磋 商酌情降 低基金管理费和 基金托管费 ，经中国证监
会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会。
（二 ） 与基 金销售相关的 费用
1、 申购费
（1 ）场内申购费
投资人在申购本基金交纳申购费用, 按申购金额 采用比例费率。 投资人在一天之内如果有
多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M ） 申购费率
M＜100 万 1.50%
100 万≤M＜500 万 0.70%
M≥500 万 每笔1000 元
本基金的申购费用由申购人承担， 可用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费用， 不列
入基金资产。
基金管理人对部分基金份额持有人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。
（2 ）场外申购费
场外申购费率及相关规定与场内申购费率一致。
2、 赎回费
（1 ）场内赎回费
本基金的赎回费率为 0.5% ，如本基金推出后端 收费模式，则赎回费率将另行公告
赎回费的分配比例如下：
种类 比例
归入基金资产 25%
手续费 75%
赎回费用的使用方式为一部分归入基金资产，其他作为手续费。
（2 ） 场外赎回费
场外赎回费率及相关规定与场内赎回费率一致。
70
（三 ） 其他 费用
本基金除上述费用以外暂无其他费用。 若相关法律法规许可， 基金管理人可以在监管部
门核准的条件下 ，在规定的 范围内从基 金财产 中计提销售服务 费，用于持 续销售和服 务基金
份额持有人。该事项不需基金份额持有人大会通过。
71
十四、 对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理人依 据《中华人 民共和国 证券投资 基金法》、《公 开募集证券 投资基金运作
管理办法》、《 证券投资基 金销售管理 办法》 、《证券投资基 金信息披露 管理办法》 及其它
有关法律法规的 要求, 结合 本基金管理 人对本 基金实施的投资 管理活动， 对原广发小 盘成长
混合型证券投资基金 更新的招募说明书的内容 进行了更新,主要更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2．在“第四部 分 基金托 管人”部分 ，根据基 金托管人人员变 动及业务经 营情况对基金
托管人信息进行了相应更新。
3．在“第五部 分 相关服 务机构”部 分，增加 了相关的代销机 构，对原有 销售机构的资
料进行更新。
4．在“第十一部分 基金的投资”部分，更新了截至 2017 年 6 月 30 日的基金投资组合
报告。
5．在“第十二部分 基金的业绩”部分，更新了截至2017 年 6 月30 日的基金业绩。
6．根据最新公告，对“第二十四部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一七年九月十四日
