中 海 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（2017年第2号）
本基金基金合同于2015 年7 月31日生效。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本基金为股票型基金， 属于高预期风险、 高预期收益的基金品种， 其预期
风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 从本基金所分
离的两类基金份额来看，中海中证高铁A 份 额 具 有 低 风 险 、 收 益 相 对 稳 定 的 特
征，中海中证高铁B 份 额 具 有 高 风 险 、 高 预 期 收 益 的 特 征 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金
合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有
基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2017 年7 月31日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表
现截止日为2017 年6 月30 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政编码：200120
1
成立日期：2004 年 3 月 18 日
法定代表人：黄鹏
总经理：黄鹏
经营范围：基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业
务 。 【 依 法 须 经 批 准 的 项 目 ， 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 】
批准设立机关：中国证 券 监 督 管 理 委 员 会
批准设立文号：证监基金字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
存续期间：持续经 营
联系人：葛玮赓
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股 份 有 限 公 司 总 裁 、 党 委 书 记 。 历 任 湖 北 省 计 划 管 理 干 部 学 院 助 教 ， 国 家 海
洋 局 管 理 司 主 任 科 员 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 项 目 处 、 经 济 评 价 处 干 部 、
保 险 处 保 险 主 管 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金
部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。
庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石 油 总 公 司 资 金 部 总 经 理 。 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划 财 务 部 外 事 会
计，渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15 、11/19 、06/17 合作区联
管 会 财 务 专 业 代 表 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 部 干 部 ， 中 海 会 计 审 计 公 司 第
2
三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 （ 副 处 级 ） ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 （ 有 限 公
司 ） 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查 经
理 、 内 审 岗 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油
总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中 国 海 洋 石 油 国
际有限公司副总经理。
黄 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 兼
中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集 团 ） 有
限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ， 中 海
信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会委员，
中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。
彭 焰 宝 先 生 ， 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 、
董事， 兼 华 英 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 （ 国 联 证 券 前 身 ）
交 易 员 ， 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 ， 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公
司 投 资 经 理 ， 锡 洲 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管
理 部 总 经 理 兼 投 资 总 监 （ 期 间 曾 兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ） 、
风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 ， 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 总 经 理 、
副总裁。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 会
主席 。 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 经 理 、 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财
富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副 总 裁 。
MOLING CHEN （ 陈 末 翎 ） 女 士 ， 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学 工
商 管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I期和II期主管合伙人。
历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯 龙 生 物
区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。
陈道富先生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博士 。 现 任 国 务 院 发
展 研 究 中 心 金 融 研 究 所 副 所 长 。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 、 国 务 院 发 展
研究中心金融研究所综合研究室主任 。
WANG WEIDING （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
3
现任北京市中伦律师事务所合伙人，历任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝
加 哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德 恒 律
师事务所合伙人 ， 美 国 德 杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。
张军先生， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国 经 济 研 究 中 心 主 任 、 复 旦 大 学 “ 当 代 中 国 经 济 ” 长 江 学 者 特 聘 教 授 、 复 旦
发 展 研 究 院 副 院 长 、 博 士 生 导 师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经
济 研 究 中 心 主 任 。 历 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 ， 复 旦 大 学 经 济 学 院 副
教授。
2 、监事会成员
张 悦 女 士 ， 监 事 长 。 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总
稽 核 、 党 办 主 任 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交 易 部 副
经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ， 中 海 石 油 总
公 司 平 湖 生 产 项 目 计 财 部 经 理 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 上 海 分 公 司 计 财 部 岗位 经
理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部
经理、纪委副书记、合规总监 。
Pascal CHARLOT （ 夏 乐 博 ） 先 生 ， 监 事 。 法 国 国 籍 。 法 国 埃 夫 里 大 学 金
融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理( 香港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类 和 第9 类 受 规 管
活 动 的 负 责 人 员 ， 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 集 团 亚 太 区 财 务 长 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全
球IT 部 门 客 户 经 理 、 法 国 巴 黎 银 行 新 加 坡 分 行 项 目 经 理 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资
产 管 理 香 港 有 限 公 司 财 务 总 监 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 营 运
总监、第1类和第9 类 受 规 管 活 动 的 负 责 人 员 。
康铁祥先 生 ， 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 ， 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部总经理助理、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
4
网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管
理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 工 程 师 、 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3 、高级管理人员
黄 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集
团 ） 有 限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ，
中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会
委 员 。2007 年10 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心 总 经 理 ，2011 年10 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 ，2013 年2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ，
2013年7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。
宋宇先生，常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任
无 锡 市 统 计 局 秘 书 ， 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 副 经 理 、 发 行 调 研 部 副 经
理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任本公
司 督 察 长 、 副 总 经 理 （ 期 间2011 年1 月至2011 年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经 理 ，
2014年5 月至2014 年10月兼任本公司代理督察长） ，2015 年4 月 至 今 任 本 公 司 常
务副总经理。
王 莉 女 士 ， 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际
证券有限责任公司研究部翻译， 上海源泰律师事务所律师助理。2006年9月进
入 本 公 司 工 作 ， 历 任 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 、 监 察 稽 核 部 部 门 负 责 人 、 督
察长兼监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 。2015 年5 月 至 今 任 本 公 司 督 察 长
兼信息披露负责人。
4 、基金经理
彭海平先生，中国科学技术大学概率论与数理统计专业硕士。2009 年 7
月进入本公司工作，历任金融工程助理分析师、金融工程分析师、金融工程
分析师兼基金经理助理。 2013 年 1 月 至 今 任 中 海 上 证 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资
基金基金经理，2015 年 7 月 至 今 任 中 海 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
基金经理，2016 年 4 月至今任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金基
金经理， 2016 年12 月 至 今 任 中 海 量 化 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2017
5
年 4 月 至 今 任 中 海 添 顺 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
5 、 历任基金经理
本基金基金合同于2015 年7 月31日 生效 ， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基金经理姓名 管理本基金时间
彭海平 2015 年7 月31 日-至今
6 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总监、 投 资 副
总监、基金经理。
夏春晖 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 首席策略
分析师、基金经理 。
江 小 震 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监 、 基 金 经 理 。
蒋 佳 良 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 、 基 金 经
理 。
7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金 托 管 人
1 、基本情况
名 称 ： 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦A 座 38-45 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦A 座 38-45 层
法 定 代 表 人 ： 霍 达
成 立 时 间 ：1993 年 8 月 1 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ：66.99 亿元
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
6
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 证 监 许 可[2014]78 号
联 系 人 ： 秦 湘
联 系 电 话 ：0755-26951111
招 商 证 券 是 百 年 招 商 局 旗 下 金 融 企 业 ， 经 过 二 十 多 年 创 业 发 展 ， 已 成
为 拥 有 证 券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 ， 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 评
定为A 类AA级 券 商 。 招 商 证 券 具 有 稳 定 的 持 续 盈 利 能 力 、 科 学 合 理 的 风 险
管 理 架 构 、 专 业 的 服 务 能 力 。 公 司 拥 有 多 层 次 客 户 服 务 渠 道 ， 在北京、上
海 、 广 州 、 深 圳 等 城 市 拥 有 222 家 批 准 设 立 的 证 券 营 业 部 和 11 家证券经纪业
务管理分公司， 同 时 在 香 港 设 有 分 支 机 构 ， 全 资 拥 有 招 商 证 券 国 际 有 限 公
司 、 招 商 期 货 有 限 公 司 、 招 商 致远 资 本 投 资 有 限 公 司 、招商证券投资有限
公司、 招 商 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 ， 参 股 博 时 基 金 管 理 公 司 、 招 商 基 金 管 理
公司 、 广 东 金 融 高 新 区 股 权 交 易 中 心 有 限 公 司 及 证 通 股 份 有 限 公 司 ， 构 建 起
国 内 国 际 业 务 一 体 化 的 综 合 证 券 服 务 平 台 。 招 商 证 券 致 力 于 “ 全 面 提 升 核
心 竞 争 力 ， 打 造 中 国 最 佳 投 资 银 行 ” 。 公 司 将 以 卓 越 的 金 融 服 务 实 现 客 户
价 值 增 长 ， 推 动 证 券 行 业 进 步 ， 立 志 打 造 产 品 丰 富 、 服 务 一 流 、 能 力 突 出 、
品 牌 卓 越 的 国 际 化 金 融 机 构 ， 成 为 客 户 信 赖 、 社 会 尊 重 、 股 东 满 意 、 员 工
自 豪 的 优 秀 金 融 企 业 。
三 、 相 关 服 务 机 构
一、基金份额销售机构
１、场外销售机构
（1 ） 直销机构
1 ）中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：黄鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
7
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
网址： www.zhfund.com
2 ）中海基金管理有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼F218
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼F218
负责人：李想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：邹意
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ）
网址：www.zhfund.com
3 ）网上交易系统
网址:www.zhfund.com
（2 ） 场外代销机构
（1 ） 招商证券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：秦湘
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（2 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 谢 永 林
8
联系电话：021-38637673
传真电话：021-50979507
联系人：潘琦
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
（3 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高 国 富
电话：021－61616193
传真：021-63604196
联系人：朱萍
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（4 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
客户服务电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn/
（5 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一街 8 号 7-9 层
办公地址： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
9
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（6 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（7 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（8 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
10
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（9 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
（10 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（11 ） 东吴证券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
11
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（12 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-888-8666/95521
公司网址：www.gtja.com
（13 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办公地址： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客 户 服 务 电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（14 ） 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人： 李 晓 安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888
12
公司网址：www.hlzqgs.com
（15 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（16 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘 学 民
联系人：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-82485081
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（17 ） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大
厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大
厦 20 楼 2005 室 （ 邮 编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
13
网址：www.hysec.com
（18 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
（19 ） 国金证券 股 份 有 限 公 司
住所： 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办公地址：成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：刘 婧 漪 、 贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（20 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
14
（21 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人：王东明
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（22 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法定代表人：矫正中
联系人: 安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686
公司网址：www.nesc.cn
（23 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（24 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
15
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（25 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(26) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584 和 4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（27 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层
法定代表人：丁学东
16
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
（28 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
（29 ） 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳 市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
（30 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
办公地址： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
17
法定代表人： 李 俊 杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（31 ） 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一 期 ） 第
七幢23 层 1 号 4 号
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 （ 一 期 ）
第七幢23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
(32) 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
（33 ） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（34 ） 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
18
住所：深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办公地址： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩 平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（35 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人： 郑 茵 华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（36 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 层
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
客服电话：400 －821 －5399
公司网址：www.noah-fund.com
（37）和讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
19
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（38 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（39 ） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
公司网址：www.wy-fund.com
（40 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
20
（41 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533
传真：021-50583535
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（42 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（43 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（44 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7
21
层 727 室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（45 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
(46)中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人：姜新
联系人：方艳美
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
（47 ） 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法定代表人： 徐 黎 云
联系人：孙成岩
联系电话：0571-88337717
22
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（48 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住所： 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
联系电话：18616024775
客服电话：400-820-2819
公司网址：fund.bundtrade.com
（49）上海陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（50 ） 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室
办公地址： 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼
法定代表人： 袁 顾 明
联系人：孟召社
联系电话：021-20324176
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
23
（51 ） 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人： 王哲宇
联系电话：021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（52 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（53 ） 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
24
（54 ） 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 住 深 圳 市 前 海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 道 航 天 科 技 广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（55 ） 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
办公地址： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（56 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：翟文
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（57 ） 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
25
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（58 ） 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
联系人：张烨
客户服务电话：4009500888
公司网址：www.jfzinv.com
（59 ） 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上 海 泰 和
经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（60 ） 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
26
住所：北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
电话：010-57649619
传真：010-57649620
联系人：朱翔宇
客户服务电话：010-57649619
公司网址：www.lanmao.com
(61)一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
(62)北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
(63)北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
27
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680827
传真：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.fundzone.cn
(64)厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122672
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
(65)北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62676405
传真：8610-62675979
联系人：付文红
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
(66)凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
28
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
(67)上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
(68)杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：杭州 市 下 城 区 武 林 时 代 商 务 中 心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
联系电话：0571-85267500
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
(69)北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
29
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层 2603-06
办公地址: 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院 京 东 集 团 总 部 A 座
法定代表人：江卉
联系人：赵德赛
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客服电话：95118
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 增加其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
2 、场内代销机构
本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和
中国证券登记结算有限责任公司认可 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 （ 具 体 名 单 详
见基金份额发售公告或相关业务公告） 。 本基金认购期结束前获得基金销售业
务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号
法定代表人：周明
办公地址：北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号
电话：010-50938888
传真：010-66210938
联系人：朱 立 元
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
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法定代表人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-58153000
联系人：汤骏
经办会计师：汤骏、朱昀
四 、 基 金 的 名 称
中海中证高铁产业指数分级证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
股票型 证 券 投 资 基 金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 ， 通 过 严 格 的 投 资 纪 律 约 束 和 数 量 化 的 风
险 管 理 手 段 ， 实 现 对 标 的 指 数 的 有 效 跟 踪 ， 获 得 与 标 的 指 数 收 益 相 似 的 回 报 。
本 基 金 的 投 资 目 标 是 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 基 准 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对
值不超过 0.35% ， 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4% ， 实 现 对 中 证 高 铁 产 业 指 数 的 有 效 跟
踪。
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七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括 中 证 高 铁 产 业 指 数
的 成 份 股 、 备 选 成 份 股 、 其 他 股 票 、 债 券 、 债 券 回 购 、 资 产 支 持 证 券 、 衍生
工 具 （ 权 证 等 ） 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具( 但
须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
待证券投资基金参与融资融券业务的相关规定颁布后， 基金管理人在履行
适 当 程 序 后 ， 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 在 不 改 变 本 基 金 既 有 投 资 策 略
和 风 险 收 益 特 征 并 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 参 与 融 资 融 券 业 务 ， 以 提 高 投 资 效
率 及 进 行 风 险 管 理 。 届 时 本 基 金 参 与 融 资 融 券 业 务 的 风 险 控 制 原 则 、 具 体 参
与 比 例 限 制 、 费 用 收 支 、 信 息 披 露 、 估 值 方 法 及 其 他 相 关 事 项 按 照 中 国 证 监
会的规定及其他相关法律法规的要求执行。
基金的投资组合比例为： 本 基 金 投 资 于 股 票 的 资 产 不 低 于 基 金 资 产 的 85% ，
投 资 于 中 证 高 铁 产 业 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 股 票 资 产 的 90% ，
且不低于非现金基金资产的 80% ； 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到
期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ； 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金
资产净值的 3% 。
本基金管理人自基金合同生效之日起6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合
上述相关规定。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 为 被 动 式 股 票 指 数 基 金 ， 采 用 完 全 复 制 标 的 指 数 的 方 法 跟 踪 标 的
指 数 ， 即 按 照 中 证 高 铁 产 业 指 数 的 成 份 股 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资 组 合 ，
并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 。 若 因 特 殊 情 况 （ 如 市
场 流 动 性 不 足 、 个 别 成 份 股 被 限 制 投 资 、 法 律 法 规 禁 止 或 限 制 投 资 等 ） ， 或 因
基 金 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 效 果 可 能 带 来 影 响 时 ， 基 金 管 理 人
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将 适 当 调 整 基 金 投 资 组 合 ， 力 求 降 低 基 金 的 跟 踪 误 差 ， 尽 可 能 贴 近 标 的 指 数
的表现。
1 、股票投资策略
本基金股票资产投资通过完全复制标的指数的方法， 根据标的指数成分股
票在指数 中 的 权 重 确 定 成 分 股 票 的 买 卖 数 量 。
在 特 殊 情 况 下 ， 本 基 金 将 选 择 其 它 股 票 或 股 票 组 合 对 标 的 指 数 中 的 股 票 加
以替换，这些情况包括但不限于以下情形：
（1 ） 标 的 指 数 成 份 股 流 动 性 严 重 不 足 或 停 牌 ；
（2 ） 本 基 金 资 产 规 模 过 大 导 致 本 基 金 持 有 该 股 票 比 例 过 高 ；
（3 ） 成 份 股 上 市 公 司 存 在 重 大 虚 假 陈 述 等 违 规 行 为 、 或 者 面 临 重 大 的 不
利行政处罚或司法诉讼；
（4 ） 法 律 法 规 禁 止 或 限 制 投 资 等 。
基 金 管 理 人 将 对 成 份 股 的 流 动 性 进 行 分 析 ， 如 发 现 流 动 性 欠 佳 的 个 股 将
可能采用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合：
(1) 基 本 面 替 代 ： 按 照 与 被 替 代 股 票 所 属 行 业 ， 基 本 面 及 规 模 相 似 的 原 则 ，
选取一揽子标的指数成份股票作为替代股备选库；
(2) 相 关 性 检 验 ： 计 算 备 选 库 中 各 股 票 与 被 替 代 股 票 日 收 益 率 的 相 关 系 数
并 选 取 与 被 替 代 股 票 相 关 性 较 高 的 股 票 组 成 模 拟 组 合 ， 以 组 合 与 被 替 代 股 票
的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标， 求解组合中替代股票的权重，
并构建替代股组合。
2 、股票投资组合的调整
本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 将 根 据 中 证 高 铁 产 业 指 数 成 份 股 及 其 权 重
的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 ， 同 时 ， 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 中 的 投
资 比 例 限 制 、 申 购 赎 回 变 动 情 况 、 股 票 增 发 因 素 等 变 化 ， 对 股 票 投 资 组 合 进
行适时调整。
（1 ）定期调整
本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 将 定 期 根 据 中 证 高 铁 产 业 指 数 的 调 整 规 则
和备选股票的预期，及时进行跟踪调整。
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（2 ）不定期调整
1 ） 若 出 现 标 的 指 数 成 份 股 临 时 调 整 的 情 形 ， 本 基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 样
本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略；
2 ） 若 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 发 生 包 括 股 本 变 化 、 分 红 、 配 股 、 增
发 、 停 牌 、 复 牌 以 及 其 他 重 大 信 息 ， 本 基 金 管 理 人 将 根 据 上 述 信 息 及 时 制 定
相应的投资组合调整策略；
3 ） 根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况 ， 结 合 本 基 金 的 现 金 头 寸 管 理 ， 制 定 交
易策略以应对基金的申购赎回。
本 基 金 管 理 人 每 日 跟 踪 基 金 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 偏 离 度 ， 每 月 末 、 季
度 末 定 期 分 析 基 金 的 实 际 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 累 计 偏 离 度 、 跟 踪 误 差 变 化
情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。
3 、债券投资策略
本 基 金 债 券 投 资 主 要 根 据 流 动 性 管 理 的 需 要 ， 投 资 于 具 有 较 好 流 动 性 的
国 债 、 央 票 、 金 融 债 等 债 券 。 本 基 金 债 券 投 资 组 合 将 采 用 自 上 而 下 的 投 资 策
略 ， 根 据 宏 观 经 济 分 析 、 资 金 面 动 向 分 析 等 判 断 未 来 利 率 变 化 ， 并 利 用 债 券
定价技术，进行个券选择。
4 、权证投资策略
本 基 金 将 因 为 上 市 公 司 进 行 股 权 分 置 改 革 、 或 增 发 配 售 等 原 因 被 动 获 得
权 证 ， 或 者 本 基 金 在 进 行 套 利 交 易 、 避 险 交 易 等 情 形 下 将 主 动 投 资 权 证 。 本
基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，
结 合 隐 含 波 动 率 、 剩 余 期 限 、 标 的 证 券 价 格 走 势 等 参 数 ， 运 用 数 量 化 期 权 定
价 模 型 ， 确 定 其 合 理 内 在 价 值 ， 从 而 构 建 套 利 交 易 或 避 险 交 易 组 合 ， 力 求 取
得最优的风险调整收益。
5 、资产支持证券投资策略
资 产 支 持 证 券 主 要 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （ABS ） 、 住 房 抵 押 贷 款 支
持证券（MBS ） 等 证 券 品 种 。 本 基 金 将 重 点 对 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支 持 资
产 的 构 成 及 质 量 、 提 前 偿 还 率 、 风 险 补 偿 收 益 和 市 场 流 动 性 等 影 响 资 产 支 持
证 券 价 值 的 因 素 进 行 分 析 ， 并 辅 助 采 用 蒙 特 卡 洛 方 法 等 数 量 化 定 价 模 型 ， 评
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估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
九 、 基 金 的 投 资 限 制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本 基 金 投 资 于 股 票 的 资 产 不 低 于 基 金 资 产 的 85% ， 投 资 于 中 证 高 铁
产 业 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 股 票 资 产 的 90% ， 且 不 低 于 非 现
金基金资产的 80% ；
（2 ） 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债券；
（3 ） 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 基 金 管 理 人 应 事 先 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规
定 ， 与 基 金 托 管 人 在 基 金 托 管 协 议 中 明 确 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 比 例 ， 根
据 比 例 进 行 投 资 。 基 金 管 理 人 应 制 订 严 格 的 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 制 度 ，
防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（4 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％；
（5 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10％；
（6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金
资产净值的 0.5％；
（7 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过基金资产净值的 10％；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％；
（9 ）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过该资产支持证券规模的 10％；
（10 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证
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券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ，
应在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（12 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金
的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的
总量；
（13 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过基金资产净值的 40% ；
（14 ） 本 基 金 的 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 140% ；
（15 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限
制。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 在 上 述 期 间 内 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应
当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同
生效之日起开始。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或调整 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理
人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 以 调 整 后 的 规 定 为 准 。
2 、 禁止行为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活
动：
（1 ）承销证券；
（2 ） 违反规定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另有规定的除外；
（5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
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（7 ）法律、行政法规和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基
金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、
实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 的 证 券 ，
或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的 ， 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循
基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和
评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人
的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审
议 ， 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年
对关联交易事项进行审查。
十 、 标 的 指 数 与 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
1 、标的指数
本基金的标的指数是中证高铁产业指数。
中 证 高 铁 产 业 指 数 是 中 证 全 指 细 分 行 业 系 列 指 数 旗 下 一 只 二 级 行 业 指 数 ，
是 中 国 多 层 次 证 券 市 场 的 重 要 指 数 。 该 指 数 以 沪 深 两 市 从 事 高 铁 相 关 行 业 上
市 公 司 的 股 票 作 为 其 成 份 股 ， 用 以 表 征 高 铁 行 业 的 整 体 股 价 变 化 ， 综 合 反 映
沪 深 两 市 属 于 高 铁 产 业 的 公 司 股 票 的 整 体 走 势 ， 兼 具 价 值 尺 度 与 投 资 标 的 的
功能。因此，选择中证高铁产业指数作为本基金的标的指数。
如 果 标 的 指 数 被 停 止 编 制 及 发 布 ， 或 标 的 指 数 由 其 他 指 数 替 代 （ 单 纯 更
名 除 外 ） ， 或 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 标 的 指 数 不 宜 继 续 作 为 标 的 指
数 ， 或 证 券 市 场 上 有 代 表 性 更 强 、 更 适 合 投 资 的 指 数 推 出 ， 本 基 金 管 理 人 可
以 依 据 审 慎 性 原 则 和 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 经 与 基 金 托 管 人
协 商 一 致 ， 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 依 法 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 和 投 资 对 象 ， 并
依 据 市 场 代 表 性 、 流 动 性 、 与 原 指 数 的 相 关 性 等 诸 多 因 素 选 择 确 定 新 的 标 的
指数。
由 于 上 述 原 因 变 更 标 的 指 数 ， 若 标 的 指 数 变 更 涉 及 本 系 列 基 金 投 资 范 围
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或 投 资 策 略 等 实 质 性 变 更 ， 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额 持
有 人 大 会 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 若 标 的 指 数 变 更 对 基
金投资无实质性影响( 包括但不限于编制机构变更、 指数更名等) ， 则 无 需 召 开
基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 报 中 国 证 监
会备案，并在指定媒介上公告。
2 、业绩比较基准
业 绩 比 较 基 准 ： 中 证 高 铁 产 业 指 数 收 益 率 ×95 ％ ＋ 同 期 银 行 活 期 存 款 利
率（税后）×5%
由 于 本 基 金 投 资 标 的 指 数 为 中 证 高 铁 产 业 指 数 ， 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净
值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ， 因 此 ， 本 基 金 将 业 绩 比 较 基
准 定 为 ： 中 证 高 铁 产 业 指 数 收 益 率 ×95 ％ ＋ 同 期 银 行 活 期 存 款 利 率 （ 税 后 ）
×5% 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的
业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股
票 指 数 时 ， 本 基 金 可 以 在 与 本 基 金 托 管 人 协 商 同 意 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及
时 公 告 。 若 业 绩 比 较 基 准 和 标 的 指 数 变 更 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 等
实 质 性 变 更 ， 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 业 绩 比 较 基 准 、 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 若 业 绩 比 较 基 准 、
标 的 指 数 变 更 对 基 金 投 资 无 实 质 性 影 响( 包 括 但 不 限 于 编 制 机 构 变 更 、 指 数 更
名 、 指 数 编 制 方 案 调 整 等) ， 则 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ， 基 金 管 理
人应与基金托管人协商一致后报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。
十 一 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为股票型基金， 属于高预期风险、 高预期收益的基金品种， 其预期
风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 从本基金所分
离的两类基金份额来看，中海中证高铁A 份 额 具 有 低 风 险 、 收 益 相 对 稳 定 的 特
征，中海中证高铁B 份 额 具 有 高 风 险 、 高 预 期 收 益 的 特 征 。
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十 二 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚
假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承
担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的
财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2017 年 6 月 30 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务
数据未经审计。
1 、 基 金 资 产 组 合 情 况
截至 2017 年 6 月 30 日，中 海 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 资产
净值为 36,673,922.85 元，基金份额净值为 1.004 元 ， 累 计 基 金 份 额 净 值 为
0.673 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 ：
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 33,140,936.55 89.09
其 中 ： 股 票 33,140,936.55 89.09
2 基金投资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中：买断式回购
的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
2,774,663.62 7.46
8 其他资产 1,282,020.38 3.45
9 合计 37,197,620.55 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
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码 例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 20,633,988.46 56.26
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 12,286,453.37 33.50
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
220,494.72 0.60
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施
管理业
- -
O 居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 33,140,936.55 90.37
（2 ）报告期末积极投资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
（1 ） 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十
名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元 ）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601766 中国中车 490,267 4,961,502.04 13.53
2 601186 中国铁建 408,801 4,917,876.03 13.41
40
3 601390 中国中铁 555,252 4,814,034.84 13.13
4 600820 隧道股份 252,925 2,554,542.50 6.97
5 000008 神州高铁 225,655 1,642,768.40 4.48
6 600967 内蒙一机 91,978 1,253,660.14 3.42
7 002501 利源精制 99,696 1,133,543.52 3.09
8 300001 特锐德 65,612 1,099,657.12 3.00
9 600169 太原重工 245,364 947,105.04 2.58
10 600562 国睿科技 32,500 895,050.00 2.44
（2 ） 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五
名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
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根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规 定 ， 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
（2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、 投 资 组 合 报 告 附 注
（1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案
调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票
库之外的股票。
（3 ）截至2017 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 ：
金额单位：人民币元
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 43,125.95
2 应收证券清算款 1,086,016.79
3 应收股利 -
4 应收利息 1,350.78
5 应收申购款 151,526.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,282,020.38
（4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
（5 ） 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
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本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ） 报 告 期 末 积 极 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末积极投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（7 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其
未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说
明书。
基金份额净值增长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 （ 截 止 日 期
2017 年6 月30日）：
阶段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增
长 率 标
准 差 ②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④ ①- ③ ② － ④
2015.7.30-2015.12.31 -13.90% 2.64% -5.69% 2.91% -8.21% -0.27%
2016.1.1-2016.12.31 -17.91% 1.84% -17.16% 1.96% -0.75% -0.12%
2017.1.1-2017.6.30 -7.12% 0.83% -7.51% 0.88% 0.39% -0.05%
自基金成立以来至今 -34.35% 1.87% -27.74% 2.01% -6.61% -0.14%
注：本基金合同生效日为2015 年7 月30日 ， 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未
来表现。
十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收
一、基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
43
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金的指数许可使用费；
4 、基金上市费用；
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
6 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
7 、基金份额持有人大会费用；
8 、基金的证券交易费用；
9 、基金的银行汇划费用；
10、 基 金 的 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
11 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计
算方法如下：
H ＝E× 1.00%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 经 基 金 管 理 人
与基金托管人双方核对无误后， 基 金 托 管 人 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产中一次性支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的
计算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
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基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 经 基 金 管 理 人
与基金托管人双方核对无误后， 基 金 托 管 人 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3 、基金的指数许可使用费
本 基 金 作 为 指 数 基 金 ， 需 根 据 与 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可
协 议 的 约 定 向 中 证 指 数 有 限 公 司 支 付 指 数 许 可 使 用 费 。 通 常 情 况 下 ， 指 数 许
可使用费按照前一日基金资产净值的 0.02% 的 年 费 率 进 行 计 提 ， 且 收 取 下 限 为
每季人民币 5 万 元 （ 即 不 足 5 万 元 部 分 按 照 5 万 元 收 取 ） ， 计 费 期 间 不 足 一 季
度的，根据实际天数按比例计算。
指数许可使用 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E× 0.02%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
指 数 许 可 使 用 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 ， 每 季 支 付 一 次 ， 经 基 金 管 理 人 与
基金托管人双方核对无误后， 基 金 托 管 人 于 每年 1 月、4 月、7 月、10 月的
前 十 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 中 证 指 数 有 限 公 司 上 一 季 度 的 指
数许可使用费。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
如 果 指 数 使 用 许 可 协 议 约 定 的 指 数 许 可 使 用 费 的 计 算 方 法 、 费 率 和 支 付
方 式 等 发 生 调 整 ， 本 基 金 将 采 用 调 整 后 的 方 法 或 费 率 计 算 指 数 许 可 使 用 费 。
基金管理人应在招募说明书及其更新中予以披露。
上述“ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 －11 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议
规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
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3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的
项目。
四、基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法
规执行。
十 五 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
（二）对“基金托管人”部分进行了更新。
（三）对“相关服务机构”部分进行了更新。
（四）在“ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进
行了更新。
（五）对“基金的业绩”部分按最新资料进行了更新。
（ 六 ） 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部 分 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中海基金管理有限公司
二○一七年 九 月十 三 日
