大成添利宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
大成 添利 宝货币市场 基金
更新 招募说明书 摘要
2017 年 第 2 期
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 兴业 银 行 股 份 有 限公 司
大成添利宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
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重 要 提 示
大成添 利宝 货币 市场 基金 （以下 简称 “本 基金 ” ） 经 中国证 监会 2014 年 6 月 26 日证 监
许可 【2014 】633 号 文核 准募集 ，本 基金 的基 金合 同 于 2014 年 7 月 28 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本基金 是 货 币市 场基金， 其风险 和预 期收 益率 低于 股票基 金 、 混 合基 金和 普 通债券 型基
金 ， 属于 预期 风险 收益 水 平较 低 的品 种 。 投 资者 购 买货币 市场 基金 并不 等于 将资金 作为 存款
存放在 银行 或存 款类 金融 机构 。 投 资有 风险 ， 投 资 者申购 基金 时 ， 请 仔细 阅 读本基 金的 招募
说明书 及基 金合 同。
本招募 说明 书 （更 新） 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 （ 更新 ） 所 载 内容截 至日
为 2017 年 7 月 28 日（ 其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准） ，有 关财 务数 据和 基 金净值 表现 截
止日 为 2017 年 6 月 30 日 ，所列 财务 数据 未经 审计 。
一 、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有大成添利宝货币市场基金
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限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司；2007 年6 月 ， 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年8 月 ， 任
哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ；2012 年4月 ， 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ；
2012 年11 月至 今， 任 中泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席。 2014 年12月15日 起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副董 事长 ， 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月， 任职 于共 青 团河南 省
委；1993 年3月至12 月， 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ；1994 年1月至6月， 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所 ； 1994 年7 月至1997 年4 月， 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ； 1997
年5月至2015 年1 月 ， 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 ， 南方总 部机 构管
理部副 总经 理 ， 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 ， 资产 管理 总 部投资 部副 总经
理（主 持工 作） ，法 律合 规 部副总 经理 ，零 售交 易业 务总部 副总 经理 ；2014 年10 月， 任大 成
基金管 理有 限公 司公 司董 事；2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析 师(CFA) 、金融 风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证券 诉讼 和咨 询 公司合 伙人 ；2009年至2012 年， 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划
委专家 顾问 委员 ，机 构部 创新处 负责 人， 兼任 国家 “千人 计划 ”专 家；2013 年2月至2014 年
10 月， 任中 信并 购基 金管 理有限 公司 董事 总经 理， 执委会 委员 。2014 年11 月26 日起 任大 成基
金管理 有限 公司 总经 理。2015 年3 月起 兼任 大成 国际 资产管 理有 限公 司董 事长 。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上 海市 黄浦 区 政协委 员。 1987 年8月至1993 年4 月， 任 厦门 大学 财经 系教师 ； 1993
年4月至1996 年8 月 ， 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ； 1996 年8月至1999 年2月 ， 任 人民大成添利宝货币市场基金
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日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ；1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ，历 任
副总裁 、总 裁， 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授（ 博士 生导 师） ， 金融系 联合 系主 任， 院长 助理， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生 ， 监 事长 ， 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高级 经济 师。2006 年被 亚洲 风险
与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ，先 后任 中国 银河 证券有 限责 任
公司审 计部 、合 规（ 法律 ）部总 经理 ；2007 年1月 ， 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、 常
务副总 裁、 党委 委员 ；2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长
兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事；2012 年6 月 ，兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 董事 长； 2012 年7 月， 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ； 2015 年1月 起，
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高大成添利宝货币市场基金
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级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监、 风 险管理 部总 监，
现任信 息技 术部 总监 。
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入
大成基 金管 理有 限公 司， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理， 现任 计划 财务部 副总 监 。
2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。 2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于Hunton & Williams 美 国及国 际律
师事务 所 。 曾 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 、 香港 三 山投资 公司 董事 总经 理 、 标准银 行亚 洲有
限公司 董事 总经 理兼 中国 投行业 务主 管。2015 年4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 战
略官，2015 年8 月起 任公 司 副总经 理。2016 年10 月起 兼任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有 限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。
姚余栋 先生 ， 副 总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加大成添利宝货币市场基金
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入大成 基金 管理 有限 公司 ，任首 席经 济学 家，2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理。 2016 年11 月加 入大 成基金 管理 有限
公司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张文平 先生 ， 南京 大学 管 理学硕 士 ， 注 册会 计师 ， 证 券从业 年限6年。 2009 年10 月至2011
年5月 就职 于毕 马威 企业 咨 询有限 公司 南京 分公 司审 计部；2011 年 起加 入大 成 基金管 理有 限
公司， 历 任固 定收 益部 助 理研究 员。 2013 年11 月25 日至2015 年3月5 日担 任大 成景祥 分级 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 助理。 2015 年3 月7日至2016 年11 月18 日担 任大 成景 祥 分级债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 。 2015 年6月23 日 起任 大成 景裕 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
2015 年7月1 日至2017 年3 月18 日任 大成 现金 宝场 内实 时申赎 货币 市场 基金 基金 经理 。 2015 年7
月1日 起任 大成 月月 盈短 期 理财债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。2015 年11 月24日起任 大成 景
沛灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 2016 年8 月6日 起任 大成 添利 宝货 币 市场基 金基 金
经理 。 2016 年9 月6 日起 任大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 和大 成现 金增 利货 币市场 基金 基
金经理 。2016 年9月20 日 起 任大成 景辉 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。具有 基金 从
业资格 。国 籍： 中国 。
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 任期起 始日 任期结 束日
屈伟南 2014 年 7 月 28 日 2015 年 6 月 30 日
黄海峰 2015 年 3 月21 日 2016 年 8 月 31 日
3、公 司 固 定收 益投 资决 策 委员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 4 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 3 名。 名单 如下 ： 大成添利宝货币市场基金
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陈翔凯 ， 公司 副总 经理 ， 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ； 王 立， 基金 经理 ， 固定收 益总
部总监 ， 固定 收益 投资决 策委员 会委 员 ； 谢 民， 交 易管理 部副 总监 ， 固定收 益投资 决策 委员
会委员 ；张 文平 ，基 金经 理，固 定收 益投 资决 策委 员会委 员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
四、基 金托管人
（一） 基本情 况
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “兴 业银 行 ”）
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立时 间：1988 年 8 月 22 日
注册资 本：207.74 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号
托管部 门联 系人 ：李 峰
电话：021-52629999
传真：021-62159217
（二） 发展 概况 及财 务状 况
兴业银 行成 立 于 1988 年 8 月，是 经国 务院 、中 国人 民银行 批准 成立 的首 批股 份制商 业
银行之 一， 总行 设在 福建 省福州 市，2007 年 2 月 5 日正式 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市（ 股
票代码 ：601166 ） ， 注册 资 本 207.74 亿元 。
开业二 十多 年来 ， 兴业 银 行始终 坚持 “真 诚服 务 ， 相伴成 长 ” 的经 营理 念 ， 致力于 为客
户提供 全面 、 优 质、 高 效 的金融 服务 。 截 至 2016 年 12 月 31 日， 兴业 银行 资产总 额 达 6.09
万亿元 ， 实现 营业 收入 1570.60 亿 元 ， 全 年实 现归 属 于母公 司股 东的 净利 润 538.50 亿 元 。 在
2016 年英 国《 银行 家》 杂 志全球 银 行 1000 强 排名 中 ，兴业 银行 按总 资产 排名 第 33 位， 按
一级资 本排 名 第 32 位； 在 2016 年 《财 富》 世 界 500 强中， 兴业 银行 排名 第 195 位； 在 2016
年《福 布斯 》全 球上 市企 业 2000 强排 名中 ，兴 业银 行位居 第 59 位， 稳居 全球 银行 50 强、
全球上 市企 业 100 强 、 世 界企 业 500 强 。 品 牌价 值 同步提 升 ， 根 据英 国 《 银 行家 》 杂 志联 合大成添利宝货币市场基金
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世界知 名品 牌评 估机 构 Brand Finance 发布的 “2017 全球银 行品 牌 500 强 ”榜 单， 兴业 银行
排名 第 21 位， 大 幅上 升 15 位， 品 牌价 值突 破百 亿美 元达 105.67 亿 美元， 同比 增长 63.70% 。
在国内 外权 威机 构组 织的 评奖中 ， 兴业 银行 连续 六年 蝉联中 国银 行业 “年 度最 具社会 责任 金
融机构 奖 ” ， 并先 后获 得 “ 亚洲 卓越 商业 银行 ” 、 “杰出 中资 银行 奖 ” 、 “ 年度最 佳股 份制
银行 ” 、 “ 卓越 竞争 力金 融 控股集 团 ” 、 “ 卓越 创新 银 行奖 ” 、 “ 年度 优秀 绿色 金 融机构 ”、
“ 最佳 责任 企业 ”等 多项 殊荣。
（三） 托管 业务 部的 部门 设置及 员工 情况
兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 ， 下 设综 合 管理处 、 市 场处、 委托 资产 管理处 、
科技支 持处 、 稽 核监 察处 、 运营 管理 及产 品研 发处 、 养老 金管 理中 心等 处室 ， 共有 员工 100
余人， 业务 岗位 人员 均具 有基金 从业 资格 。
（四） 基金 托管 业务 经营 情况
兴 业银 行股 份有 限公 司 于 2005 年 4 月 26 日 取得 基金托 管资 格 。 基 金托 管业 务批准 文号 ：
证监基 金字[2005]74 号。 截止 2017 年 6 月 30 日， 兴业银 行已 托管 证券 投资 基金 183 只 ， 托
管基金 的基 金资 产净 值合 计 5605.18 亿元 ，基 金份 额合 计 5451.75 亿份 。
（五 ）基 金托 管人 的内 部 风险控 制制 度说 明
1. 内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定， 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察， 确 保业务 的稳 健运 行 ， 保证 基金资 产的 安全 完整 ， 确 保有关 信息 的真
实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2. 内 部控 制组 织结 构
兴业银 行基 金托 管业 务内 部风险 控制 组织 结构 由兴 业银行 审计 部 、 资 产托 管部 内设稽 核
监察处 及资 产托 管部 各业 务处室 共同 组成 。 总行 审计 部对托 管业 务风 险控 制工 作进行 指导 和
监督 ； 资 产托 管部 内设 独 立、 专职 的稽 核监 察处 ， 配备了 专职 内控 监督 人员 负责托 管业 务的
内控监 督工 作 ， 具 有独 立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力 。 各 业务 处室 在各 自 职责范 围内 实施
具体的 风险 控制 措施 。
3. 内 部风 险控 制原 则
(1) 全面 性原 则： 风 险控 制 必须覆 盖基 金托 管部 的所 有处室 和岗 位， 渗 透各 项 业务过 程
和业务 环节 ； 风险 控制 责 任应落 实到 每一 业务 部门 和业务 岗位 ， 每位 员工 对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。 大成添利宝货币市场基金
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(2) 独立 性原 则： 资 产托 管 部设立 独立 的稽 核监 察处 ， 该处室 保持 高度 的独 立 性和权 威
性，负 责对 托管 业务 风险 控制工 作进 行指 导和 监督 。
(3) 相互 制约 原则： 各处 室 在内部 组织 结构 的设 计上 要形成 一种 相互 制约 的机 制， 建立
不同岗 位之 间的 制衡 体系 。
(4) 定性 和定 量相 结合 原则 ： 建立完 备的 风险 管理 指 标体系， 使风 险管 理更 具 客观性 和
操作性 。
(5) 防火 墙原 则 ： 托 管部 自 身财务 与基 金财 务严 格分 开； 托管 业务 日常 操作 部 门与行 政、
研发和 营销 等部 门严 格分 离。
(6) 有效 性原 则 。 内 部控制 体系同 所处 的环 境相 适应 ， 以 合理 的成 本实 现内 控 目标 ， 内
部制度 的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并 应当 根据 国家 政 策、 法律 及经 营管 理的 需 要， 适时 进行 相
应修改 和完 善； 内部 控制 应 当具有 高度 的权 威性 ， 任 何 人不得 拥有 不受 内部 控制 约束的 权力 ，
内部控 制存 在的 问题 应当 能够得 到及 时反 馈和 纠正 ；
(7) 审慎 性原 则 。 内 控与风 险管理 必须 以防 范风 险 ， 审慎经 营 ， 保 证托 管资 产 的安全 与
完整为 出发 点； 托管 业务 经 营管理 必须 按照 “内 控优 先 ”的 原则 ， 在 新设 机构 或 新增业 务时 ，
做到先 期完 成相 关制 度建 设；
(8) 责任 追究 原则。 各业 务 环节都 应有 明确 的责 任人 ， 并按规 定对 违反 制度 的 直接责 任
人以及 对负 有领 导责 任的 主管领 导进 行问 责。
（六） 内部 控制 制度 及措 施
1. 制度建设 ：建立 了明确的 岗位职 责、科 学的业 务流 程、详 细的操 作手册 、严 格的人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
2. 建 立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。
3. 风险识别 与评估 ：稽核监 察处指 导业务 处室进 行风 险识别 、评估 ，制定 并实 施风险
控制措 施。
4. 相 对独 立的 业务 操作 空 间 ：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
5. 人员管理 ：进行 定期的业 务与职 业道德 培训， 使员 工树立 风险防 范与控 制理 念，并
签订承 诺书 。
6. 应 急预 案： 制 定完 备的 《应急 预案 》 ， 并 组织 员工 定期演 练； 建立 异地 灾备 中心， 保
证业务 不中 断。
（七） 基金 托管 人对 基金 管理人 进行 监督 的方 法和 程序 大成添利宝货币市场基金
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基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办
法》 、基金 合同及其 他有关 规定，托管 人对基 金的投 资对象和 范围、投 资组合 比例、投 资限
制、费 用的 计提 和支 付方 式、基 金会 计核 算、 基金 资产估 值和 基金 净值 的计 算 、收 益分 配 、
申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ，对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。
基金托管人 发现基 金管理 人有违反《 基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同 和有关 法律法规
规定的 行为 ， 应及 时以 书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基金 管理 人收 到 通知后 应及 时核
对并以 书面 形式 对基 金托 管人发 出回 函 。 在 限期 内， 基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查，督 促基 金管 理人 改正 。基金 管理 人对 基金 托管 人通知 的违 规事 项未 能在 限期内 纠正 的 ，
基金托 管人 应报 告中 国证 监会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 立 即 报告中 国证 监会 ， 同时 ， 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金
合同约 定的 ，应 当拒 绝执 行，立 即通 知基 金管 理人 ，并及 时向 中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者 违反 基 金合同 约定 的 ， 应 当立 即 通知基 金管 理人 ， 并及 时 向中国 证监 会报
告。
五、相 关服务机构
1、直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费） 大成添利宝货币市场基金
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第 11 页
大成基 金深 圳投 资理 财中 心：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
2、代 销机 构
1、兴 业银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大厦25层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：刘 玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
2、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
3、上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路168 号
法人代 表： 范一 飞
办公地 址： 上海 市银 城中 路168 号
联系人 ：汤 征程
客服电 话：95594
网站：www.bankofshanghai.com 大成添利宝货币市场基金
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第 12 页
4、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
5、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
6、张 家港 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中路66号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
7、哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018 大成添利宝货币市场基金
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第 13 页
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
8、吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大路1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孙 琦
联系电 话：043184999627
客服电 话：400-88-96666( 全国) 、96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
9、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖路258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
10、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
11 、 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108 大成添利宝货币市场基金
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第 14 页
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
12、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
13、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
14、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
15、万 联证 券有 限责 任公 司 大成添利宝货币市场基金
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第 15 页
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
16、民 生证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街28 号民 生金 融中 心A 座
法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
17、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
18、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058 大成添利宝货币市场基金
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第 16 页
网址：www.foundersc.com
19、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
20、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
21、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：曹 实凡
客服电 话：95511 转8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
22、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672 大成添利宝货币市场基金
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网址：www.hazq.com
23、国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
客服电 话：95563 （ 全国） 、0771-96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：刘峻
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
24、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
25、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
26、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客服电 话：400-818-8118 大成添利宝货币市场基金
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第 18 页
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
27、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
28、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
29、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com 大成添利宝货币市场基金
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第 19 页
30、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：4008205999
联系人 ：李 颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
31、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
32、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼40层-43层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
33、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com 大成添利宝货币市场基金
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第 20 页
34、 天风 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
35、万 和证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 海口 市南 沙路49 号通 信广 场二 楼
法定代 表人 ：朱 治理
联系人 ： 王 少峰
电话：0755-25479116
网站：www.wanhesec.com.cn
公司传 真：0755-25171353
客服电 话： 0755-25170332
36、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
37、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588 大成添利宝货币市场基金
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第 21 页
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
38、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
39、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
40、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
41、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ～906
大成添利宝货币市场基金
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第 22 页
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话 ：400-700-9665
联系人 ：张茹
联系电 话 ：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
42、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
43、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话 ：4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
44、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路91 弄61 号1 幢14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
大成添利宝货币市场基金
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第 23 页
45、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉盛中 心30 层3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
46、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
47、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
48、北 京钱 景基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 （丹棱soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
大成添利宝货币市场基金
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第 24 页
49、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号2栋236 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-819 －9868
联系人 ：刘 美薇
电话：010-85870662
传真：4008875666-129666
网址：www.tdyhfund.com
50、北 京植 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路8 号院2 号楼106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源国 食苑10号
法定代 表人 ：杨 纪 峰
联系人 ：吴 鹏
电话：18701358525
传真：010-67767615
客服电 话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
51、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
52、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉 大成添利宝货币市场基金
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第 25 页
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
53、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
住所：上海 市崇明县 长兴 镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和 经济发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： （021 ）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
54、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
55、北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
56、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 大成添利宝货币市场基金
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第 26 页
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 （ 一期 ） 第7栋23 层1
号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003 、87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
57、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
58、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
59、奕 丰金 融服 务 （ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 （入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116室及1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
大成添利宝货币市场基金
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第 27 页
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
60、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一街18号 院京 东集 团总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务 95118 、 400 098 8511 、 企业 业务400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
61、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16号 东方 科技大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元7楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-950-0888
网址：www.jfzinv.com
62、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 （原 北京 蒽次 方资 产管理 有限 公司 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ： 袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
63、和 谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路55号楼20 层2302
大成添利宝货币市场基金
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第 28 页
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路55号楼20 层2302
法定代 表人 ：蒋 洪
客服电 话：95569
网址：http://www.hx-sales.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
大成添利宝货币市场基金
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第 29 页
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
四 、基 金的名 称
大成添利 宝 货币 市场 基金
五 、基 金的类 型
基金类 型： 契约 型
六 、基 金的运 作方 式
基金运 作方 式： 开放 式
七 、基 金的投 资目 标
在保持 本金 安全 和资 产流 动性基 础上 追求 较高 的当 期收益 。
八 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围包 括：
1、现 金；
2、期 限在1 年 以内 （含 1 年） 的银 行存 款、 债券 回购、 中央 银行 票据 、同 业存单 ；
3、剩余期限 在 397 天以 内（含 397 天） 的债券、 非金融企业 债务融 资工具 、资产支
持证券 ； 大成添利宝货币市场基金
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第 30 页
4、中 国证 监会 、人 民银 行 认可的 其它 具有 良好 流动 性货币 市场 工具 。
法律规或监管机构允许货 币市场基金投资其他货币 市场工具的，在不改变基 金投资目
标、 投 资策 略， 不 改变 基金 风险收 益特 征的 条件 下， 本 基金可 参与 其他 货币 市场 工具的 投资 ，
不需召 开持 有人 大会 。具 体比例 限制 按照 相关 法律 法规和 监管 规定 执行 。
九、基金的投资策略
1、利 率趋 势评 估策 略
通过对 宏观 经济 、 宏观 政 策、 市场 资金 面供 求等 因 素的综 合分 析 ， 对 资金 利 率变动 趋势
进行评 估， 最大 限度 地优 化存款 期限 、回 购和 债券 品种组 合。
2、类 属配 置策 略
本基金 管理 人在 评估 各品 种在流 动性 、 收益 率稳 定 性基础 上 ， 结 合预 先制 定 的组合 平均
期限范 围确 定类 属资 产配 置。
3、组 合平 均剩 余期 限配 置 策略
基金根 据对 未来 短期 利率 走势的 研判 ，结 合基 金资 产流动 性的 要求 动态 调整 组合久 期 。
当预期 短期 利率 上升 时 ， 降低组 合久 期 ， 以 规避 资 本损失 或获 得较 高的 再投 资收益 ； 在预 期
短期利 率下 降时 ，提 高组 合久期 ，以 获得 资本 利得 或锁定 较高 的利 率水 平。
4、银 行协 议存 款和 大额 存 单投资 策略
银行协 议存 款和 大额 存单 是本基 金的 主要 投资 对象 。在确 保安 全性 和流 动性 的前提 下 ，
通过不 同商 业银 行和 不同 存款期 限的 选择 ， 挖掘 出利 率报价 较高 的多 家银 行进 行银行 协议 存
款和大 额存 单的 投资 ， 在 获取较 高投 资收 益的 同时 尽量分 散投 资风 险 ， 提 高 存款及 存单 资产
的流动 性 。 通 过对 宏观经 济、 宏观 政策 、 市 场资 金 面等因 素的 综合 分析 ， 对 资金利 率变 动趋
势进行 评估 ，最 大限 度地 优化存 款期 限。
5、流 动性 管理 策略
在日常 的投 资管 理过 程中 ， 本 基金 将会 紧密 关注 申 购与赎 回资 金变 化情 况 、 季节性 资金
流动等 影响 货币 市场 基金 流动性 管理 的因 素 ， 建 立 组合流 动性 监控 管理 指标 ， 实 现对 基金 资
产流动 性的 实时 管理 。
（四） 投资 限制
1、本 基金 不得 投资 于以 下 金融工 具：
（1） 股票 、权 证；
（2） 可转 换债 券、 可交 换 债券； 大成添利宝货币市场基金
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第 31 页
（3） 以定 期存 款利 率为 基 准利率 的浮 动利 率债 券 ， 已进入 最后 一个 利率 调整 期的除 外；
（4） 信用 等级 在 AA+以 下 的债券 与非 金融 企业 债务 融资工 具；
（5） 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 后 ， 本 基金 不受上 述规 定的 限制 或以 调整后 的
规定为 准， 但需 提前 公告 。
2、组 合限 制
（1） 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 不得 超 过 120 天，平 均剩 余存 续期 不得 超过 240
天；
（2） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ；
（3）本基金 与由基 金管理 人管理的其 他基金 持有一 家公司发行 的证券 ，不得 超过该证
券的10% ；
（4）本基金 持有同 一机构 发行的债券 、非金 融企业 债务融资工 具及其 作为原 始权益人
的资产 支持 证券 占基 金资 产净值 的比 例合 计不 得超 过 10% ， 国 债、 中 央银 行票 据、 政 策性 金
融债券 除外 ；
（5）本基金 投资于 有固定 期限银行存 款的比 例，不 得超过基金 资产净 值的 30% ，但投
资于有 存款 期限 ，根 据协 议可提 前支 取的 银行 存款 不受上 述比 例限 制；
（6）本基金 投资于 具有基 金托管人资 格的同 一商业 银行的银行 存款、 同业存 单占基金
资产净 值的 比例 合计 不得 超过 20%，投 资于 不具 有基 金托管 人资 格的 同一 商业 银行的 银行 存
款、同 业存 单占 基金 资产 净值的 比例 合计 不得 超 过5%；
（7） 本基 金将 保持 足够 比 例的流 动性 资产 并符 合下 述比例 限制 ：
1）现金、国 债、中 央银行 票据、政策 性金融 债券占 基金资产净 值的比 例合计 不得低于
5% ；
2）现金、国 债、中 央银行 票据、政策 性金融 债券以 及五个交易 日内到 期的其 他金融工
具占基 金资 产净 值的 比例 合计不 得低 于10% ；
3） 到 期日 在 10 个 交易 日 以上的 逆回 购 、 银 行定 期 存款等 流动 性受 限资 产投 资占基 金资
产净值 的比 例合 计不 得超 过 30% ；
4） 除 发生 巨额 赎回 、 连续3 个交 易日 累计 赎 回 20% 以上或 者连 续 5 个 交易 日 累计赎 回
30% 以 上的 情形 外， 债券 正 回购的 资金 余额 占基 金资 产净值 的比 例不 得超 过 20% 。
（8） 本基 金投 资资 产支 持 证券的 比例 限制 ： 大成添利宝货币市场基金
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第 32 页
1）本基金持 有的全 部资产 支持证券， 其市值 不得超 过基金资产 净值 的 20% ， 中国证监
会规定 的特 殊品 种除 外；
2）本基金持 有的同 一（指 同一信用级 别）资 产支持 证券的比例 ，不得 超过该 资产支持
证券规 模 的10% ；
3）本基金投 资于同 一原始 权益人的各 类资产 支持证 券的比例， 不得超 过基金 资产净值
的10% ；基 金管 理人 管理 的全部 证券 投资 基金 投资 于同一 原始 权益 人的 各类 资产支 持证 券 ，
不得超 过其 各类 资产 支持 证券合 计规 模 的10% ；
4）本基金投 资的资 产支持 证券须具有 评级资 质的资 信评级机构 进行持 续信用 评级。本
基金投 资的 资产 支持 证券 不得低 于国 内信 用评 级机 构评定 的 AAA 级 或相 当 于AAA 级 。 持有 资
产支持 证券 期间 ， 如果 其 信用等 级下 降 、 不 再符 合 投资标 准 ， 本 基金 应在 评 级报告 发布 之日
起3 个 月内 予以 全部 卖出 ；
（9） 基金 资产 总值 不得 超 过基金 资产 净值 的 140% ；
（10） 进入 全国 银行 间同 业 市场的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ， 债 券回 购到 期后 不 得展期 ；
（11） 法律 法规 或监 管部 门对上 述比 例、 限制 另有 规 定的 ，从 其规 定。
除上述第（8 ）项 第 4）条 外，因市场 波动、 基金规 模变动等基 金管理 人之外 的因素致
使投资 组合 不符 合上 述约 定的比 例， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易日 内进 行调 整，以 达到 标
准，但 中国 证监 会规 定的 特殊情 形除 外。 法律 法规 另有规 定的 ，从 其规 定。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期间 内， 本基 金的 投资 范围 、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基 金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 基 金 管 理人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 调整 后的 规定为 准。
3、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 大成添利宝货币市场基金
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第 33 页
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
法律 、 行 政法 规和 监管 部 门取消 上述 禁止 性规 定的 ， 在 适用 于本 基金 的情 况 下， 则本 基
金投资 不再 受相 关限 制。
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及其 控 股股东 、 实际 控制 人或 者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或者 承销 期内 承销 的证券 ，或 者从 事其 他重 大关联 交易 的 ，
应当符 合基 金的 投资 目标 和投资 策略 ， 遵 循基 金份 额 持有人 利益 优先 的原 则， 防 范利益 冲突 ，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制 ， 按 照市 场公 平 合理价 格执 行 。 相 关交 易 必须事 先得 到基
金托管 人的 同意 ，并 按法 律法规 予以 披露 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 本 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制。
十 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 银行活 期存 款利 率（ 税后 ）
本基金 为货 币市 场基 金， 具有低 风险 、 高流 动性的 特征 。 根 据基 金的 投资标 的、 投资 目
标及流 动性 特征 ，本 基金 选取同 期银 行活 期存 款利 率作为 本基 金的 业绩 比较 基准。
如果法律法规或未来市场 发生变化导致此业绩比较 基准不再适用，或有其他 代表性更
强、 更科 学客观的 或者更 能为市场普 遍接受 的业绩 比较基准 适用于本 基金时 ，本基金 管理
人可依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ， 经 与基金 托管 人协 商一 致 ， 无需召 开基 金份
额持有 人大 会 ， 根 据实 际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整并 及时 公告 ， 并 在更新 的招 募说
明书中 列示 。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 业绩 比较 基准 为： 银行活 期存 款利 率（ 税后 ）
本基金 为货 币市 场基 金， 具有低 风险 、 高流 动性的 特征 。 根 据基 金的 投资标 的、 投资 目
标及流 动性 特征 ，本 基金 选取同 期银 行活 期存 款利 率作为 本基 金的 业绩 比较 基准。
如果法律法规或未来市场 发生变化导致此业绩比较 基准不再适用，或有其他 代表性更大成添利宝货币市场基金
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第 34 页
强、 更科 学客观的 或者更 能为市场普 遍接受 的业绩 比较基准 适用于本 基金时 ，本基金 管理
人可依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ， 经 与基金 托管 人协 商一 致 ， 无需召 开基 金份
额持有 人大 会 ， 根 据实 际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整并 及时 公告 ， 并 在更新 的招 募说
明书中 列示 。
十 二、 基金的 投资 组合报 告 （ 截至 2017 年 6 月 30 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 根据 基金 合 同规 定， 于 2017 年 8 月 22 日 复核 了本 报 告中 的 财务
指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导 性陈 述或 者重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2017 年 第 2 季度报 告， 截至 2017 年 6 月 30 日。
（财务 数据 未经 审计 ）
1．基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 11,538,599,416.69 43.77
其中： 债券 11,538,599,416.69 43.77
资产支 持证 券
-
0.00
2 买入返 售金 融资 产
2,992,586,048.87
11.35
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售金融 资产
- 0.00
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,734,387,381.90 44.51
4 其他资 产 95,029,101.44 0.36
5 合计 26,360,601,948.90 100.00
2．报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.57
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额 金额
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 1,820,347,719.71 7.42
其中： 买断 式回 购融 资 - 0.00 大成添利宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 35 页
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的20%的说明
本报告 期内 本基 金债 券正 回购的 资金 余额 未超 过基 金资产 净值 的20% 。
3．期 末基 金组 合剩 余期 限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 65
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 66
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 27
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超过120 天情 况说 明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过120 天 ”，
本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30 天 以内 12.27
7.42
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
0.00 0.00
2 30 天( 含)-60 天 30.60 0.00
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
0.00 0.00
3 60 天( 含)-90 天 56.44 0.00
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
0.00 0.00
4 90 天( 含)-120 天 3.78 0.00
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
0.00 0.00
5 120 天( 含)-397 天（ 含） 3.99 0.00
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
0.00 0.00
合计 107.08 7.42
4．报 告期 内投 资组 合平 均 剩余存 续期 超过240 天情 况 说明
本报告 期内 ，本 基金 投资 组合平 均剩 余存 续期 未超 过240 天。
5．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（% ） 大成添利宝货币市场基金
更新招 募说明书摘要
第 36 页
1 国家债 券 659,344,097.36 2.69
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 568,259,382.49 2.32
其中： 政策 性金 融债 568,259,382.49 2.32
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 1,724,219,194.32 7.03
6 中期票 据 - 0.00
7 同业存 单 8,586,776,742.52 35.01
8 其他 - 0.00
9 合计 11,538,599,416.69 47.04
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- 0.00
6．报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明 细
序
号
债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基
金资
产净
值比
例（ %）
1 011751059 17 东 航股 SCP006 6,000,000 599,729,480.16 2.45
2 179915 17 贴 现国 债 15 5,200,000 519,836,855.28 2.12
3 111714167 17 江 苏银 行 CD167 5,000,000 495,617,458.60 2.02
4 111709229 17 浦 发银 行 CD229 5,000,000 495,111,079.18 2.02
5 111719185 17 恒 丰银 行 CD185 5,000,000 495,021,053.44 2.02
6 111715184 17 民 生银 行 CD184 5,000,000 494,713,753.50 2.02
7 111799930 17 盛 京银 行 CD124 5,000,000 494,692,778.37 2.02
8 111711274 17 平 安银 行 CD274 5,000,000 494,638,897.35 2.02
9 111780370 17 盛 京银 行 CD136 5,000,000 494,456,312.04 2.02
10 111697253
16 广 东南 海农 商行
CD032
4,800,000 475,276,443.73 1.94
7．“ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0441%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0079%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0091%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达到0.25% 情况 说明
无。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达到0.5% 情况 说明
无。 大成添利宝货币市场基金
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8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
9．投 资组 合报 告附 注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 估值 采用 摊余 成本 法估值,即 估值 对象 以买 入 成本列 示， 按票 面利 率或 协议利 率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩 余存 续期 内 按照实 际利 率法 每日 计提 损益 。 本 基金 通
过每日 计算 基金 收益 并分 配的方 式， 使基 金份 额净 值保持 在人 民币1.00 元。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 63,618,183.06
4 应收申 购款 31,410,918.38
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 95,029,101.44
（4） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
（一） 基金合 同生 效日 为 2014 年 7 月 28 日， 基金 合同 生 效以来 完整 会计 年度 的投 资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
A 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净
值收益
率标准
比较基
准收益
率
业绩比
较基准
收益率
①－③ ②－④ 大成添利宝货币市场基金
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差
②
③ 标准差
④
2014.07.28 －2014.12.31 2.0048% 0.0277% 0.1505% 0.0000% 1.8543% 0.0277%
2015.01.01-2015.12.31 3.4506% 0.0066% 0.3500% 0.0000% 3.1006% 0.0066%
2016.01.01-2016.12.31 2.6562% 0.0022% 0.3500% 0.0000% 2.3062% 0.0022%
2017.01.01-2017.06.30 1.8734% 0.0008% 0.1736% 0.0000% 1.6998% 0.0008%
2014.07.28-2017.06.30 10.3570% 0.0115% 1.0241% 0.0000% 9.3329% 0.0115%
B 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净
值收益
率标准
差
②
比较基
准收益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.7.28-2014.12.31
2.1145% 0.0277% 0.1505% 0.0000%
1.9640% 0.0277%
2015.01.01-2015.12.31
3.6999% 0.0066% 0.3500% 0.0000%
3.3499% 0.0066%
2016.01.01-2016.12.31 2.9029% 0.0022% 0.3500% 0.0000% 2.5529% 0.0022%
2017.01.01-2017.06.30
2.0001% 0.0007% 0.1736% 0.0000% 1.8265% 0.0007%
2014.07.28-2017.06.30 11.1460% 0.0115% 1.0241% 0.0000% 10.1219% 0.0115%
E 类
阶段
基 金 净 值
收益率
①
基 金 净
值 收 益
率 标 准
差
②
比较基
准收益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.7.28-2014.12.31 2.0534% 0.0277% 0.1505% 0.0000% 1.9029% 0.0277%
2015.01.01-2015. 12.31 3.5554% 0.0066% 0.3500% 0.0000% 3.2054% 0.0066%
2016.01.01-2016.12.31 2.7595% 0.0022% 0.3500% 0.0000% 2.4095% 0.0022%
2017.01.01-2017.06.30 1.9297% 0.0007% 0.1736% 0.0000% 1.7561% 0.0007%
2014.07.28-2017.06.30 10.6937% 0.0115% 1.0241% 0.0000% 9.6696% 0.0115%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较（2014 年7 月28 日至2017 年6 月30 日）
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注： 本基 金合 同规 定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。
十 四、 费用概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用 ，包 括但 不限 于公 证费 、律师 费和 场地 费等 ；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.08% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.08% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作 日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3.基金 销售 服务 费
本基金 年销 售服 务费 率最 高不超 过 0.25% ， 本基 金可 以对不 同份 额类 别设 定不 同的销 售
服务费 率并 在招 募说 明书 中列示 。销 售服 务费 计提 的计算 公式 具体 如下 ：
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划付指 令 ， 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给注 册
登记机 构 ， 由 注册 登记 机 构代付 给销 售机 构 。 若 遇 法定节 假日 、 休息 日或 不 可抗力 致使 无法
按时支 付的 ，支 付日 期顺 延至最 近可 支付 日支 付。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规 定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 大成添利宝货币市场基金
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中 涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 对 2017 年 3 月 15 日 公布 的 《 大成 添 利宝货 币市 场基 金更 新 招 募说明 书 （2017
年 1 期） 》进 行了 更新 ，并 根据本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充
和更新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第三 部分 、基 金管 理人 ” 部分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第四 部分 、基 金托 管人 ” 部分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第五 部分 、相 关服 务机 构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 第九 部分 、基 金的 投资 ” 部分”。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 第十 部分 、基 金业 绩 ” 部 分。
6．根 据最 新公告 ， 更新 了 “ 第二十 二 部分 、 其 他应 披 露的事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 第二十 三 部分 、 对 招募 说 明书更 新部 分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 九月 十二 日
