鼎利A/B：基金转型份额转换与变更登记的公告查看PDF公告
中欧鼎利分级债券型 证券 投资基金 基金转型份 额转 换与变更登记的公告 中欧鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 中欧 鼎利分 级债 券基 金 ” 或 “本 基金” ） 的 基金 合同 于 2011 年 6 月 16 日生 效， 本基 金的 基 金份额 包括 中欧 鼎利 分级 债券型 证券 投资 基金 之 基础 份额 ， （ 以下 简 称 “ 中欧 鼎利 分级 债券 份 额” ， 基金 代码 ：166010 ， 场内简 称 “中 欧鼎利 ” ） 、 中 欧鼎 利分 级 债券型 证券 投资 基 金 A 份 额 （ 以下 简称 “鼎 利 A 份额 ” ， 基 金代 码： 150039 ， 场 内简 称 “ 鼎 利 A ” ） 、 中 欧鼎 利分 级债 券型 证券投 资基 金 B 份 额 （ 以 下简称 “ 鼎利 B 份 额” ， 基金 代码 ：150040 ，场 内简 称“ 鼎利 B ” ） 。 根据 《中 欧基 金管 理有 限公 司关于 中欧 鼎利 分级 债券 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大 会表决 结果 暨决 议生 效公 告》 和 《 中欧 基金 管理 有限 公司关 于中 欧鼎 利分 级债 券型证 券投 资 基金实施转型的提示性公告》 ， 中欧 基金管理有限公 司（以下简称 “ 基金管理人 ” ）决定对 中 欧 鼎 利 分 级 债券 基 金 进 行基 金 份 额 转 换与 变 更 登 记， 转 型 为 中 欧鼎 利 债 券 型证 券 投 资 基金 （以下简称 “ 中欧鼎利债券基金 ” ） 。基金份 额转换由 基金管理人办理，并由注册登记机构进 行基金 份额 的变 更登 记， 并提示 实施 转型 的其 他事 项如下 ： 一、基金份额转换和 变更 登记 1 、 基金 转换 基准 日：2017 年 9 月 15 日 2 、 转 换对 象： 转 换基 准日 登记在 册的 中欧 鼎利 分级 债券份额 、 鼎利 A 份额 、 鼎利 B 份 额 。 3 、 基金 份额 的转 换 （1 ）转 换前 基金 份额 净值 的计算 1 ） 转换 前 中 欧鼎 利 分 级债 券 份额 的基 金份 额净 值计 算 转换前中 欧鼎 利 分级 债券 份额 的基 金份 额净值= 转换 基准日的 基金 资产净 值／ 转换基 准 日本基 金 的 基金 份额 （包 括 中欧 鼎利 分级 债券 份额 、 鼎利 A 份 额与 鼎利 B 份 额） 余额 总数。 2 ） 转换 前鼎利 A 份额 与鼎 利 B 份额 的基 金份 额净 值 计算 转换基 准日 为上 一折 算日 后第 t 个 自然 日， 中欧 鼎利 分级债 券份额 、 鼎利 A 份 额与鼎 利 B 份 额的基 金份 额净 值分 别为 NAVt 、NAV(A)t 、NAV(B)t ， 上一 折算 日次 日的 一 年期银 行定 存 利率 为 R 。转 换前 鼎利 A 份额与 鼎 利 B 份额 的基 金 份额净 值计 算 如 下： NAV(A)t ＝1＋（R＋1%）×t/365 NAV(B)t ＝（NAVt －0.7×NAV(A)t）/0.3 （2 ）基 金份 额转 换公 式 本次基 金份 额的 转换 主要 可分成 以下 两个 步骤 进行 ： 1 ） 将鼎 利 A 份额 与鼎 利 B 份额转 换成 中欧 鼎利 分级 债券份额 的 场内 份额 。 在份额 转换 基准 日日 终， 以 中欧 鼎利 分级 债券 份额 的基金 份额 净值 为基 准， 鼎利 A 份 额与鼎 利 B 份 额按 照各 自 的基金 份额 净值 转换 成 中 欧鼎利 分级 债券 份额 的场 内份额 。 鼎 利 A 份额 （或 鼎 利 B 份额） 基金 份额持 有人 持有 的转 换后 中欧鼎 利 分 级债 券份额 的 场内份 额取 整 计算（ 最小 单位 为 1 份 ） ， 余额计 入基 金财 产。 份额转 换计 算公 式： 鼎利 A 份 额（ 或鼎 利 B 份 额）的 转换 比率 ＝份 额转 换基准 日鼎 利 A 份 额（ 或 鼎利 B 份 额）的 基金 份额 净值/ 份 额 转换基 准日 中欧 鼎利 分级 债券份额 的 基金 份额 净值 鼎利 A 份 额（ 或鼎 利 B 份 额）基 金份 额持 有人 持有 的转换 后 中 欧鼎 利 分 级债 券 份额 的 场内份 额数 ＝基 金份 额持 有人持 有的 转换 前鼎 利 A 份额 （或 鼎 利 B 份额 ） 的 份 额数× 鼎 利 A 份额（ 或鼎 利 B 份 额） 的 转换比 率 2）将 中欧 鼎利 分级 债券 份额 转换 成 中 欧鼎 利债 券基 金 份额 ， 中 欧鼎 利债 券基 金份额 数= 中欧鼎 利 分 级债 券份额 数。 （3 ）基 金份 额转 换结 果的 公告 本基金 此次 份额 转换 结果 及注册 登记 机构 变更 登记 完成后 ， 基金 管理 人将 在指 定媒 介 对 份额转 换结 果予 以公 告。 如果基 金份 额转 换过 程中 发生不 可抗 力 ， 基 金管 理人 可延迟 办理 基金 份额 转换 与变更 登 记。 二、修订后基金合 同 等法 律文件的 生效 及基金 名称 的变更 根据《关 于中 欧鼎利 分级 债券型证 券投 资基金 转型 及基金合 同修 改有关 事项 的议案》 、 《 中 欧 基 金 管理 有 限 公 司关 于 中 欧 鼎 利分 级 债 券 型证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持有 人 大 会 表决 结果暨 决议 生效 公告 》 以 及相关 法律 法规 的规 定， 经与基 金托 管人 中信 银行 股份有 限公 司协 商一致 ， 基 金管 理人 已将 《中欧 鼎利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 、 《中欧 鼎利 分级 债券型 证券 投资 基金 托管 协议 》 分 别修 订为 《 中欧 鼎 利债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 、 《中 欧鼎利 债券 型证 券投 资基 金托管 协议 》 ， 并 据此 编 制 《 中欧 鼎利 债券型 证券 投资基 金招 募说 明书》 。中 欧鼎 利分 级债 券型证 券投 资基 金已 经中 国证监 会证 监许 可[2017] 1044 号《 关于 准予中 欧鼎 利分 级债 券型 证券投 资基 金变 更注 册的 批复 》 准 予变 更注册 。 《中 欧鼎利 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 、 《中 欧鼎 利债 券型 证券 投资基 金托 管协 议》 将自 中欧鼎 利分 级债 券型证 券投 资基 金基 金份 额转换 基准 日的 次一 工作 日，即 2017 年 9 月 18 日 起生效 ，同 日，中欧鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金正 式更 名为 “中 欧鼎利 债券 型证 券投 资基 金” 。 三、中欧鼎利分级债 券、 中欧鼎利债券基金份 额的 申购赎回 安排 因中欧 鼎利 分级 债券 型证 券投资 基金 实施 转型 ， 本基 金将 自 2017 年 9 月 15 日 起暂停 办 理场外 申购 、 场 内赎 回、 场外赎 回、 定期 定额 投资 、 转换、 跨系 统转 托管 （ 场内转 场外 ） 业 务（场 内申 购、 场外 转场 内业务 已 于 2017 年 6 月 14 日 暂停 ，详 见 2017 年 6 月 13 日发 布 的公告 ） ， 并自 2017 年 9 月 15 日起 终止 办理中 欧鼎 利分级 债券 份额 、鼎 利 A 份额、 鼎 利 B 份额三 类份 额间 的配 对转 换业务 。 转型 为中 欧鼎 利债 券型证 券投 资基 金后 的申 购 （ 仅限 场外 ） 、 赎回、 转换 、定 投、 跨系 统转托 管（ 仅限 场内 转场 外）将 于 2017 年 9 月 19 日开始 办理 。 四、关于转型后场内 基金 份额后续安排 自《中 欧鼎 利债券 型证 券 投资基 金基 金合同 》生 效 的次一 交易 日 起三 个月 内 ，即 2017 年 9 月 19 日至 2017 年 12 月 18 日期 间 ， 持有 中欧 鼎利债 券型 证券 投资 基金 场内份 额的 基 金份额 持有 人， 可以 进行 场内赎 回， 或进 行场 外开 户和跨 系统 转托 管 （ 仅限 场内转 场外 ） 从 而将中 欧鼎利 债券型 证券 投资基 金场内 份额转 换为 中欧鼎 利债券 型证券 投资 基金场 外份额 。 《中欧 鼎利 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》 生 效三 个月后 ， 关闭 场内赎 回 、 场内份 额的 跨系 统转托 管业 务 ， 原 登记 在中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司深 圳证 券登 记结 算系 统的场 内基 金 份额， 将转 登记 至本 基金 管理人 开立 的中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 场外 基金账 户上 ， 届 时仍持 有中 欧鼎 利债 券型 证券投 资基 金场 内份 额余 额的投 资人 ， 需根 据基 金管 理人届 时发 布 的相关 公告 ， 对其 持有 的 基金份 额进 行重 新确 认与 登记 ， 此 过程 即为 “ 确权 ” ， 确 权完 成后 ， 基金份 额持 有人 方可 在场 外对相 关基 金份 额进 行赎 回及其 他交 易。 五、对基金份额持有 人的 影响及基金风险发生 变化 的提示
本基金 转型 前后 ，原 鼎利A 份额和 鼎利B 份 额的 份额 持 有人持 有基 金份 额的 风险 收益特 征将发 生较 大变 化， 由持 有低风 险收 益特 征的 鼎利A 份额或 较高 风险 收益 特征 的鼎利B份额 变为持 有中 欧鼎 利份 额。 转型后 ， 本基 金为债 券型 基金 ， 属 于证 券投资 基金 中的较 低风 险 品 种，预 期风 险和 预期 收益 高于货 币市 场基 金， 低于 混合型 基金 和股 票型 基金 。 本基金 转型 后不 在交 易所 上市交 易。 特此公 告。 中欧基 金管 理有 限公 司
2017 年 9 月 12 日
