中欧鼎利：基金转型份额转换与变更登记的公告查看PDF公告
中欧鼎利分级债券型证券投资基金 基金 转型份额转换 与变更登记的公告 中欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金 （ 以下简称 “ 中 欧 鼎利分级债 券基金 ” 或 “本基金” ） 的 基金合同 于 2011 年 6 月 16 日生效， 本基 金的基金 份额包括中 欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金 之基础 份额， （ 以下 简称 “中欧鼎 利 分级债 券 份额 ” ， 基金代码：166010 ， 场内简称 “中 欧鼎利” ） 、 中欧鼎利 分级债券 型证券投 资基金 A 份 额 （以下简称 “鼎利 A 份 额” ， 基 金代码： 150039 ， 场内简称 “鼎利 A ” ） 、 中欧 鼎利分级 债券型 证券投资基 金 B 份额 （以下 简称 “ 鼎利 B 份额” ，基 金代码：150040 ，场内简 称“鼎 利 B ” ） 。 根据 《中欧基金 管理有限 公司关于 中欧鼎利 分级债券 型证券投资 基金基金 份额持有 人大 会表决结果 暨决议生 效公告》 和 《 中欧基金 管理有限 公司关于中 欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金实施转型的提示性公告》 ， 中欧基金管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” ）决定对 中 欧 鼎利 分级债 券基金 进行 基金份 额转换 与变 更登记 ，转 型为 中欧鼎 利债券 型证 券投资 基金 （以下简称 “ 中欧鼎利债券基金 ” ） 。基金份 额转换由 基金管理人办理，并由注册登记机构进 行基金份额 的变更登 记，并提 示实施转 型的其他 事项 如下： 一、基金份额转换和 变更登记 1 、基金转换基 准日：2017 年 9 月 15 日 2 、 转换对象： 转 换基准日 登记在册 的 中欧鼎 利 分级 债券 份额 、 鼎利 A 份额、 鼎利 B 份 额 。 3 、 基金份额的 转换 （1 ）转换前基 金份额净 值的计算 1 ）转换前 中欧 鼎利 分级 债券 份额 的基金份 额净值计 算 转换前中欧鼎利 分级债券 份额 的基金份额 净值= 转换 基准日的基金资 产净值／转 换基准 日本基金 的 基金份额 （包括 中欧鼎利 分级债券 份额 、 鼎利 A 份额与鼎 利 B 份额 ） 余额 总数。 2 ）转换前 鼎利 A 份 额与鼎 利 B 份额 的基金份 额净值 计算 转换基准日 为上一折 算日后第 t 个自 然日， 中 欧鼎利 分级债券份额 、 鼎利 A 份 额与鼎利 B 份额的基 金份额净 值分别为 NAVt 、NAV(A)t 、NAV(B)t ， 上一折 算日次 日的一年 期银行定 存 利率为 R 。 转换前鼎 利 A 份额与鼎 利 B 份 额的基金 份 额净值计算 如下： NAV(A)t＝1＋（R＋1% ）×t/365 NAV(B)t＝（NAVt－0.7 ×NAV(A)t ）/0.3 （2 ）基金份额 转换公式 本次基金份 额的转换 主要可分 成以下两 个步骤进 行： 1 ）将鼎利 A 份额与 鼎利 B 份额转换 成 中欧鼎 利 分级 债券 份额的 场内份额 。 在份额转换 基准日日 终，以 中 欧鼎利 分 级债券份额 的 基金份额净 值为基准 ，鼎利 A 份 额与鼎利 B 份额按照 各自的基 金份额净 值转换成 中欧 鼎利 分级债 券 份额 的 场内份额 。 鼎利 A 份额 （或鼎利 B 份额） 基 金份额持 有人持有 的转换后 中欧鼎利 分 级债券份额 的场内 份额取整 计算（最小 单位为 1 份） ，余额计 入基金财 产。 份额转换计 算公式： 鼎利 A 份额（或 鼎利 B 份 额）的转 换比率 ＝份额转 换 基准日鼎利 A 份 额（或鼎 利 B 份 额）的基金 份额净值/ 份额转换 基准日 中 欧鼎利 分 级债 券 份额 的基 金份额净 值 鼎利 A 份额（或 鼎利 B 份 额）基金 份额持 有人持有 的 转换后 中欧 鼎利 分级 债券 份额 的 场内份额数 ＝基金份 额持有人 持有的转 换前鼎利 A 份 额 （或鼎利 B 份额） 的份 额数×鼎 利 A 份额（或鼎 利 B 份额 ）的转换 比率 2）将 中欧鼎利 分级债券 份额 转换 成 中欧鼎 利债券基 金 份额， 中欧鼎 利债券基 金份额数= 中欧鼎利 分 级债券份额 数。 （3 ）基金份额 转换结果 的公告 本基金此次 份额转换 结果及注 册登记机 构变更登 记完 成后， 基金管理 人将在指 定媒 介对 份额转换结 果予以公 告。 如果基金份 额转换过 程中发生 不可抗力， 基 金管理人 可延迟办理 基金份额 转换与变 更登 记。 二 、 修订后 基金合 同等法律文件的 生效 及基金名称的 变更 根据《关于中欧 鼎利分级债 券型证券投 资基金转型及 基金合同修改有 关事项的议 案》、 《 中欧 基金管 理有限 公司 关于中 欧鼎利 分级 债券型 证券 投资 基金 基 金份额 持有 人大会 表决 结果暨 决议 生效公告》 以及相关 法律法规 的规定， 经 与基金托管 人中信银 行股份有 限公司协 商一致， 基金 管理人已 将 《中欧 鼎利分级 债券型证 券 投资基金基 金合同》 、 《中欧鼎 利分级 债券型证券 投资基金 托管协议》 分别修订 为 《中欧鼎 利债券型证 券投资基 金基金合 同》 、 《中 欧鼎利债券 型证券投 资基金托 管协议》 ， 并据此 编制 《中欧鼎利债券 型证券投 资基金招 募说 明书》。中 欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金已经 中国 证监会证监 许可[2017] 1044 号《 关于 准予中欧鼎 利分级债 券型证券 投资基金 变更注册 的批 复》 准予变更注 册。 《中欧鼎利债 券型 证券投资基 金基金合 同》 、 《中 欧鼎利债 券型 证券 投 资基金托管 协议》 将自 中欧鼎利 分级债 券型证券投 资基金基 金份额转 换基准日 的次一工 作日 ，即 2017 年 9 月 18 日起生效 ， 同日，中欧鼎利分 级债券型 证券投资 基金正式 更名为“ 中欧 鼎利债券型 证券投资 基金” 。 三、中欧鼎利分级债券、中欧鼎利债券 基金份额的申 购赎回 安排 因中欧鼎利 分级债券 型证券投 资基金实 施转型， 本 基 金将自 2017 年 9 月 15 日起暂 停办 理场外申购、 场内赎回、 场外赎回 、 定期定 额投资、 转换、 跨系统 转托管 （场 内转场外 ） 业 务（场内申 购、场外 转场内业 务已于 2017 年 6 月 14 日暂停，详 见 2017 年 6 月 13 日发布 的公告） ，并自 2017 年 9 月 15 日起终止 办理中欧 鼎 利分级债券 份额、鼎 利 A 份额、鼎 利 B 份额三类份 额间的配 对转换业 务。 转型为 中欧鼎利 债 券型证券投 资基金后 的申购 （仅 限场外） 、 赎回、转换 、定投、 跨系统转 托管（仅 限场内转 场外 ）将于 2017 年 9 月 19 日开始 办理。 四 、 关于转型后场内基金份额后续安排 自《中欧鼎利 债券型证券 投资基金 基金合同 》生效 的 次一交易日 起 三个月内，即 2017 年 9 月 19 日至 2017 年 12 月 18 日期间，持有中欧 鼎利债券型 证券投资 基金场内 份额的基 金份额持有 人， 可以进 行场内赎 回， 或进 行场外开 户 和跨系统转 托管 （仅限 场内转场 外） 从 而将中欧鼎利债 券型证券投 资基金场内 份额转换为 中 欧鼎利债券型证 券投资基金 场外份额。 《中欧鼎利 债券型证 券投资基 金基金合 同》 生效三个 月后， 关闭场内 赎回、 场内份 额的跨系 统转托管业 务， 原登记在 中国证券 登记结算 有限责任 公司深圳证 券登记结 算系统的 场内基金 份额， 将转登 记至本基 金管理人 开立的中 国证券登 记 结算有限责 任公司场 外基金账 户上， 届 时仍持有中 欧鼎利债 券型证券 投资基金 场内份额 余额 的投资人， 需根 据基金管 理人届时 发布 的相关公告， 对 其持有的 基金份 额进行重 新确认与 登 记， 此过程即为 “ 确权” ， 确权 完成后， 基金份额持 有人方可 在场外对 相关基金 份额进行 赎回 及其他交易 。 五 、对基金份额持有人的影响及基金风 险发生变化的 提示
本基金转型 前后，原 鼎利A 份额和 鼎利B 份 额的份额 持 有人持有基 金份额的 风险收益 特 征将发生较 大变化， 由持有低 风险收益 特征的鼎 利A 份额或较高 风险收益 特征的鼎 利B 份额 变为持有中 欧鼎利份 额。 转型后， 本基 金为债券 型基 金， 属于证券投 资基金中 的较低风 险品 种，预期风 险和预期 收益高于 货币市场 基金，低 于混 合型基金和 股票型基 金。 本基金转型 后不在交 易所上市 交易。 特此公告。 中欧基金管 理有限公 司
2017 年 9 月 12 日
