信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源产业 股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
信达澳银 新能 源 产 业 股票 型 证 券 投资 基
金 招 募 说 明书 （更新） 摘要
2017 年第 2 期
基 金 管理 人 ：信 达 澳银 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二〇一七 年 九 月信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源产 业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5-1
重 要 提 示
信达澳银新 能 源 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证监
会2015 年5 月25 日证监许可 【2015】 984 号文准予注册募集。 根据相关法律法规，
本基金基金合同已 于 2015 年7 月31 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基金
财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证
监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “基金”） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分散
投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资
者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基
金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经 济、 社会等环
境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ，
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险 ，本基金的特有风险 等。
本基金投资中小企业私募债券， 中小企 业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活
跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基
金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影
响和损失。
本基金为股票型基金， 长期预期风险与收益高于 混合型基金、 债券 型基金、 货
币市场基金， 属于风险较高、 收益较高的证券投资基金产品。 投资有风险， 投资者
认 （申） 购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同 ， 全面认识本基金的风
险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的 风险承受能力， 理性判断市场， 谨慎做信达澳银基金管理有限公司
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要
2
出投资决策 。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。 本基金在募集期内
按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。 投资者按 1.00 元面值购买基金
份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人 承诺以恪尽职守、 诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不对投资者 保证基金一定盈利， 也 不向投
资者 保证最低收益。
本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后，
基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募说
明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 30 日， 所载财务数据和净值表现截至 2017 年
6 月 30 日（财务数据 未经审计） 。
一、基 金管理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 （ 深 圳 湾 段 ）3331 号 阿 里 巴 巴 大 厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里 巴巴大厦
T1 座第 8 层和第 9 层
邮政编码：518054
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍 信达澳银基金管理有限公司
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要
3
经营 范围 ：基 金募 集、 基金 销售 、 特 定客 户资 产管 理、 资产 管理 和中 国证 监会
许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构： 信达证券股份 有限公司出资 5400 万元， 占公司总股本的 54%；康
联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公
司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1 、董事、监事、高级管理人员
董事：
于帆先生， 董事长， 毕业于厦门大学法律系。1987 年7 月至1988 年10 月任化
工部管理干部学院经济系法学教师， 1988 年 10 月至1999 年6 月任中国信达信托投
资公司部门副总经理、部门总经理，1999 年 6 月至 2000 年 9 月任 中国信达资产管
理公司债权管理部高级经理，2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券 股份有限公司
董事会秘书、 副总经理，2007 年 9 月至2011 年10 月任信达证券股份有限公司党委
委员、 董事会秘书、 副 总经理、 常务副总经理，2011 年10 月至2013 年8 月任中国
信达资产管理公司投融资业务部总经理， 2013 年8 月至今任信达证券股份有限公司
董事、总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton ）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash 大学
经济学学士。1996 年至 1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 （澳大利亚） 机构客
户经理，1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门， 负责澳大利亚机构
客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际（伦敦） ，历任机构销售总监、机
构业务开发主管，2009 年6 月起担任首域投资有限公司 （香港） 亚洲及日本区域董
事总 经理。
于建伟先生， 董事， 中 央财政金融学院金融专业 学士， 东北财经大学 EMBA。29
年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989 年至
1996 年在中国建设银行信托投资公司工作， 历任证券部副总经理、 深圳证券业务部信达澳银基金管理有限公司
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要
4
总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有限公司
天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路
营业部总经理；2004 年至 2008 年任宏源证 券有限公司营销经纪总部总经理；2008
年至 2013 年 5 月任世 纪证券有限公司副总 裁；2013 年 7 月加入信 达澳银基金管理
有限公司， 2013 年8 月9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财
富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生， 英国伯明翰大学工商管理硕士， 加拿大注册会计师。 曾任职于德
勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析员、
香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局经理、 景
顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助理总经
理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投
资（ 香港） 有限公司中 国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至
2016 年5 月13 日， 自 2016 年5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司
董事。
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级经济师。 历任中
国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广东省
分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资 源部总经理 （党
委 组 织 部 部 长 ） ， 总 行 个 人 业 务 管 理 委 员 会 副 主 任 ， 总 行 党 校 （ 高 级 研 修 院 ） 常 务
副 校 长 ， 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 （ 党 委 组 织 部 部 长 ） ， 总 行 工 会 常 务 副 主 席 ， 总 行
监事会监事，于2011 年1 月退休。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东）
有限公司投资分析师， 霸菱国际资产管理有限公 司投资分析师、 投资经理， 纽约摩
根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管
理 （香港） 有限公司 （2005 年5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司） 股票董事， 中
银保诚资产管理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企业策划总经理， 中国平
安 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 高 级 副 总 裁 兼 股 票 投 资 董 事 ， 中 国 国 际 金 融 （ 香 港 ）
有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投
资总监。2012 年6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。
刘治海先生， 独立董事 ， 全国律师协会公司法专业委员会委员 ， 北京市人大立信达澳银基金管理有限公司
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要
5
法咨询专家 ， 中国政法大学法学硕士 ， 历任江苏省盐城市政法干校干部 ， 首都经贸
大学经济系讲师 ， 自 1993 年2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015
年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士， 中国农业大学管理学硕士， 现任监察稽核 部副总监。2007 年5 月加
入 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 客 户 服 务 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、
监察稽核总监助理。自 2015 年1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。
高级管理人员：
于建伟先生，总经理， 中央财政金融学院金融专业 学士，东北财经大学 EMBA。
29 年 证 券 从 业 经 历 ， 具 有 证 券 与 基 金 从 业 资 格 、 基 金 业 高 管 人 员 任 职 资 格 。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券
业务部总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技 国际信托投资有
限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证 券有限公司北京
北洼路营业部总经理； 2004 年至2008 年任宏源 证券有限公司营销经纪总部总经理；
2008 年至2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入信达澳银基金
管理有限公司， 2013 年8 月9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新
兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士， 督察长， 中南财经大学经济学学士， 加拿大 Concordia University
经济学硕士。20 年证券、 基金从业经历， 具有 证券与基金从业资格、 基金业高管人
员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、
规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务， 其间两次 借调到中国证监会基金部工
作， 参与老基金重组、 首批开放式基金评审等工作 。2000-2001 年参与英国政府 “中
国金融人才培训计划” （FIST 项目） ，任职于东方汇理证券公司（伦敦） 。2005 年 8
月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。
于鹏先生，副总经理 ，中国人民大学经济学学士。23 年证券、基金从业经历，
具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总行信托
投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深 圳证券营业部
计划财务部副经理、 经理； 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计
财部经理； 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总部业务监 控部信达澳银基金管理有限公司
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要
6
经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼客户资金存
管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达 澳银基金管理有限公司，历任财务总
监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
2 、基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
冯明
远
本基金的基金
经理
2016 年10
月19 日
- 7 年
浙江大学工学硕士。2010 年9
月， 任平安证券综合研究所研究
员，2014 年1 月加入信达澳银
基金公司，任研究咨询部研究
员， 信达澳银领先增长混合基金
及信达澳银转型创新股票基金
基金经理助理、 信达澳银新能源
产业股票基金基金经理（2016
年10 月19 日起至今） 。
（2 ）曾任基金经理：
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
尹哲 2015 年 07 月 31 日 2015 年 09 月 08 日
柴妍 2015 年 8 月 12 日 2016 年 10 月 27 日
3 、公司公募基金 投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由 5 名成员组成， 设主席 1 名， 委员 4 名。 名单
如下：
主席：于建伟， 总经理
委员：
曾国富，公募投资总部副总监 、基金经理
孔学峰，公募投资总部副总监 、基金经理
张培培，投委会秘书、 基金经理
刘涛，产品创新部副总监 信达澳银基金管理有限公司
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要
7
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基 金托管人
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制
商业银行，总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
资产负债稳步增长。 2016年末， 本集团资产 总额20.96万亿元， 较上年增加2.61
万亿元，增幅14.25% ，其中客户贷款总额11.76 万亿元，较上年增加1.27万亿元，
增幅12.13%。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%，其中
客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73 万亿元，增幅12.69%。
核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集
团实现净利润2,323.89 亿元，较上年增长1.53% 。手续费及佣金净收入1,185.09亿
元，在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点 。平均资产回报率1.18%，加权
平均净资产收益率15.44% ，净利息收益率2.20% ，成本收入比为27.49% ，资本充足
率14.94% ，均居同业领先水平。
2016 年， 本集团先 后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧信达澳银基金管理有限公司
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要
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洲货币》 “2016 中国最佳银行 ”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016
亚太区最佳流动性管理 银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻 石奖” ， 《亚洲
银 行 家 》 “ 中 国 最 佳 大 型 零 售 银 行 奖 ” 及 中 国 银 行 业 协 会 “ 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融
机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》2016 年 “ 世界银行 1000 强排名” 中， 以一级资
本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资
产 市 场 处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、
跨境托管运营处、 监督稽核处等10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份
中 心 ， 共 有 员 工220 余 人 。 自2007 年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管
业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信
贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总
行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务
和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚 毅 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 国 际 部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期
从事托管业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长
期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持
“以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的
各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、(R)QFII 、信达澳银基金管理有限公司
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(R)QDII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全
的商业银行之一。截至 2017 年一季度末， 中国建设银行已托管 719 只证券投资基
金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。
中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中国最佳托
管银行 ”、 “中国最佳次托管银行 ”、 “最佳托管专家 ——QFII”等奖项， 并在 2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳托管银行”。
三、相 关服务机构
（一）销售机构及联系人
1 、直销机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴 大厦 N1 座
第 8 层和第 9 层
办 公 地址 ： 广东 省 深圳市 南 山区 科 苑南 路 （深圳 湾 段）3331 号 阿里巴 巴 大 厦
T1 栋 8 、9 层
法定代表人：于建伟
电话：0755-83077068/0755-82858168
传真：0755-83077038
联系人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2 、代销机构
序
号
名称 注册地址
法定代
表人
办公地址 客服电话 联系人 网站
1
中国建设 银行
股份有限 公司
北京市西 城区
金融大街25 号
王洪章
北京市西 城
区闹市口 大
街 1 号院1
号楼
95533 王琳
www.ccb.co
m 信达澳银基金管理有限公司
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要
10
2
交通银行 股份
有限公司
上海市浦 东新
区自由贸 易试
验区银城 中路
188 号
牛锡明
同“注册 地
址”
95559 胡佳敏
www.bankco
mm.com
3
渤海银行 股份
有限公司
天津市河 东区
海河东路218 号
李伏安
天津市河 东
区海河东 路
218 号渤 海
银行大厦
95541 王宏
www.cbhb.c
om.cn
4
南洋商业 银行
（中国） 有限公
司
上海市浦 东新
区世纪大 道 800
号三层、 六层至
九层
岳毅
上海市浦 东
新区世纪 大
道 800 号南
洋商业银 行
大厦
8008302066/
4008302066
宋雯
www.ncbchi
na.cn/cn/i
ndex.html
5
信达证券 股份
有限公司
北京市西 城区
闹市口大街9 号
院1 号楼
张志刚
同“注册 地
址”
95321 唐静
www.cindas
c.com
6
中国银河 证券
股份有限 公司
北京市西 城区
金融大街35 号
国际企业 大厦 C
座
陈共炎
同“注册 地
址”
4008888888 邓颜
www.chinas
tock.com.c
n
7
中信建投 证券
股份有限 公司
北京市朝 阳区
安立路66 号 4
号楼
王常青
北京市朝 阳
门内大街
188 号
4008888108 许梦园
www.csc108
.com
8
申万宏源 证券
有限公司
上海市徐 汇区
长乐路989 号
45 层
李梅
上海市徐 汇
区长乐路
989 号45 层
95523/40088
95523
曹晔
www.swhysc
.com
9
申万宏源 西部
证券有限 公司
新疆乌鲁 木齐
市高新区 （新市
区）北京 南路
358 号大 成国际
大厦 20 楼 2005
室
韩志谦
新疆乌鲁 木
齐市高新 区
（新市区 ）
北京南路
358 号大 成
国际大厦
20 楼2005
室
4008000562 唐岚
www.hysec.
com
10
华龙证券 股份
有限公司
甘肃省兰 州市
城关区东 岗西
路638 号兰州财
富中心21 楼
李晓安
同“注册 地
址”
4006898888/
0931-96668
范坤、 杨力
www.hlzqgs
.com
11
中信证券 股份
有限公司
广东省深 圳市
福田区中心3 路
8 号卓越 时代广
张佑君
北京市朝 阳
区亮马桥 路
48 号中信
95558 周雪晴
www.cs.eci
tic.com 信达澳银基金管理有限公司
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要
11
场 （二期 ） 北座 证券大厦
18 层
12
中信证券 （山
东） 有限 责任公
司
青岛市崂 山区
深圳路222 号青
岛国际金 融广
场1 号楼20 层
姜晓林
同“注册 地
址”
95548 孙秋月
www.citics
sd.com
13
国泰君安 证券
股份有限 公司
中国 （上海 ） 自
由贸易试 验区
商城路618 号
杨德红
上海市浦 东
新区银城 中
路 168 号上
海银行大 厦
29 层
95521
芮敏祺、 钟
伟镇
www.gtja.c
om
14
湘财证券 有限
责任公司
湖南省长 沙市
黄兴中路63 号
中山国际 大厦
12 楼
林俊波
上海市浦 东
新区陆家 嘴
环路 958 号
华能联合 大
厦 5 楼
4008881551 李欣
www.xcsc.c
om
15
光大证券 股份
有限公司
上海市静 安区
新闸路1508 号
薛峰
同“注册 地
址”
4008888788/
95525
刘晨
www.ebscn.
com
16
兴业证券 股份
有限公司
福建省福 州市
湖东路268 号
兰荣
同“注册 地
址”
95562
黄英、 夏中
苏
www.xyzq.c
om.cn
17
海通证券 股份
有限公司
上海市淮 海中
路98 号
王开国
上海市广 东
路 689 号海
通证券大 厦
4008888001/
021-95553
王立群
www.htsec.
com
18
招商证券 股份
有限公司
深圳市福 田区
益田路江 苏大
厦A 座38-45 层
霍达
同“注册 地
址”
95565/40088
88111
黄婵君
www.newone
.com.cn
19
国信证券 股份
有限公司
深圳市罗 湖区
红岭中路1012
号国信证 券大
厦16 楼
何如
深圳市罗 湖
区红岭中 路
1012 号国
信证券大 厦
16 层至 26
层
95536 容榕、 李颖
www.guosen
.com.cn
20
安信证券 股份
有限公司
深圳市福 田区
金田路4018 号
安联大厦35 层、
28 层 A02 单元
王连志
同“注册 地
址”
4008001001 郑向溢
www.essenc
e.com.cn 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
12
21
平安证券 股份
有限公司
深圳市福 田区
金田路4036 号
荣超大厦16-20
层
曹实凡
同“注册 地
址”
95511-8 石静武
stock.ping
an.com
22
东兴证券 股份
有限公司
北京市西 城区
金融大街5 号新
盛大厦B 座 12、
15 层
魏庆华
同“注册 地
址”
4008888993 汤漫川
www.dxzq.n
et
23
世纪证券 有限
责任公司
深圳市福 田区
深南大道7088
号招商银 行大
厦40-42 层
姜昧军
同“注册 地
址”
0755-831995
09
王雯、 陈玮
www.csco.c
om.cn
24
华福证券 有限
责任公司
福州市鼓 楼区
温泉街道 五四
路157 号新天地
大厦 7、8 层
黄金琳
福州市五 四
路 157 号新
天地大厦7
至 10 层
0591-96326 郭相兴
www.gfhfzq
.com.cn
25
广州证券 股份
有限公司
广州市天 河区
珠江西路5 号广
州国际金 融中
心主塔19 层、
20 层
邱三发
同“注册 地
址”
020-961303 梁微
www.gzs.co
m.cn
26
新时代证 券股
份有限公 司
北京市海 淀区
北三环西 路 99
号院 1 号楼 15
层1501
叶顺德
同“注册 地
址”
4006989898 田芳芳
www.xsdzq.
cn
27
长江证券 股份
有限公司
武汉市新 华路
特8 号长江证券
大厦
尤习贵
同“注册 地
址”
95579/40088
88999
奚博宇
www.95579.
com
28
浙商证券 股份
有限公司
浙江省杭 州市
杭大路1 号黄龙
世纪广场A 座
吴承根
上海市长 乐
路 1219 号
长鑫大厦
18 楼
95345 陈韵
www.stocke
.com.cn
29
中泰证券 股份
有限公司
济南市市 中区
经七路86 号
李玮
同“注册 地
址”
95538
秦雨晴、 许
曼华
www.qlzq.c
om.cn
30
联讯证券 股份
有限公司
惠州市江 北东
江三路55 号广
播电视新 闻中
心西面一 层大
堂和三、 四层
徐刚
同“注册 地
址”
95564 彭莲
www.lxsec.
com 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
13
31
长城证券 有限
责任公司
深圳市福 田区
深南大道6008
号特区报 业大
厦16-17 层
黄耀华
深圳市福 田
区深南大 道
6008 号特
区报业大 厦
14 层
4006666888/
0755-336800
00
金夏、 胡永
君
www.cgws.c
om
32
恒泰证券 股份
有限公司
内蒙古呼 和浩
特新城区 新华
东街 111 号
庞介民
内蒙古呼 和
浩特市赛 罕
区敕勒川 大
街东方君 座
D 座 14 层
4001966188 熊丽
www.cnht.c
om.cn
33
太平洋证 券股
份有限公 司
云南省昆 明市
青年路389 号志
远大厦18 层
李长伟
北京市西 城
区北展北 街
9 号华远 企
业号 D 座3
单元
400-665-099
9
马焮
www.tpyzq.
com
34
首创证券 有限
责任公司
北京市西 城区
德胜门外 大街
115 号德 胜尚城
E 座
吴涛
同“注册 地
址”
4006200620 刘宇
www.sczq.c
om.cn
35
上海华信 证券
有限责任 公司
上海自由 贸易
试验区世 纪大
道100 号环球金
融中心9 楼
郭林
上海市黄 浦
区 399 号明
天广场 22F
4008205999
吉云龙、 许
璐
www.shhxzq
.com
36
华西证券 股份
有限公司
四川省成 都市
高新区天 府二
街198 号华西证
券大厦
杨炯洋
同“注册 地
址”
95584 谢国梅
www.hx168.
com.cn
37
山西证券 股份
有限公司
山西省太 原市
府西街69 号山
西国际贸 易中
心东塔楼
侯巍
同“注册 地
址”
4006661618 、
95573
郭熠
www.i618.c
om.cn
38
天相投资 顾问
有限公司
北京市西 城区
金融街19 号富
凯大厦B 座 701
林义相
北京市西 城
区新街口 外
大街28 号C
座 5 层
010-6604567
8
尹伶
www.txsec.
com/
www.jjm.co
m.cn
39
诺亚正行 （上
海） 基金 销售投
资顾问有 限公
司
上海市虹 口区
飞虹路360 弄 9
号3724 室
汪静波
同“注册 地
址”
4008215399 张裕、 李娟
www.noah-f
und.com
40
深圳众禄 金融
控股股份 有限
公司
深圳市罗 湖区
梨园路物 资控
股置地大厦8 楼
801
薛峰
同“注册 地
址”
4006788887 童彩平
www.zlfund
.cn 及
www.jjmmw.
com 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
14
41
上海天天 基金
销售有限 公司
上海市徐 汇区
龙田路190 号 2
号楼 2 层
其实
上海市徐 汇
区龙田路
195 号3C 座
7 楼
4001818188 王逐一
www.123456
7.com.cn
42
上海好买 基金
销售有限 公司
上海市虹 口区
欧阳路196 号
26 号楼 2 楼 41
号
杨文斌
同“注册 地
址”
4007009665 徐超逸
www.ehowbu
y.com
43
蚂蚁 （杭 州） 基
金销售有 限公
司
杭州市余 杭区
仓前街道 文一
西路 1218 号 1
幢202 室
陈柏青
杭州市滨 江
区江南大 道
3588 号恒
生大厦 12
楼
4000766123
徐丽玲、 铄
金、 祝红艳
www.fund12
3.cn
44
和讯信息 科技
有限公司
北京市朝 阳区
朝外大街22 号
泛利大厦1002
室
王莉
同“注册 地
址”
4009200022 刘洋
licaike.he
xun.com
45
浙江同花 顺基
金销售有 限公
司
杭州市文 二西
路一号903 室
凌顺平
同“注册 地
址”
4008773772 朱琼
www.5ifund
.com
46
上海联泰 资产
管理有限 公司
中国 （上海 ） 自
由贸易试 验区
富特北路277 号
3 层310 室
燕斌
上海市长 宁
区金钟路
658 弄2 号
楼 B 座6 楼
4000466788 陈东
www.66mone
y.com
47
北京展恒 基金
销售股份 有限
公司
北京市顺 义区
后沙峪镇 安富
街6 号
闫振杰
北京市朝 阳
区安苑路
15-1 号邮
电新闻大 厦
2 层
4008188000
乌兰其其
格、 李露平
www.myfund
.com
48
众升财富 （北
京） 基金 销售有
限公司
北京市朝 阳区
望京东园 四区
13 号楼 A 座
9 层 908 室
李招娣
北京市朝 阳
区望京浦 项
中心 A 座9
层 04-08
4008769988 李艳
www.zscffu
nd.com
49
中信期货 有限
公司
深圳市福 田区
中心三路8 号卓
越时代广 场 （二
期）北座13 层
1301-1305 室、
14 层
张皓
深圳市福 田
区中心三 路
8 号卓越 时
代广场（ 二
期） 北座 13
层
1301-1305
室、14 层
4009908826 洪诚
www.citics
f.com 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
15
50
上海长量 基金
销售投资 顾问
有限公司
上海市浦 东新
区高翔路526 号
2 幢220 室
张跃伟
上海市浦 东
新区东方 路
1267 号 11
层
4008202899 张佳琳
www.erichf
und.com
51
嘉实财富 管理
有限公司
上海市浦 东新
区世纪大道8 号
上海国金 中心
办公楼二 期 46
层4609-10 单元
赵学军
北京市朝 阳
区建国路
91 号金地
中心 A 座6
层
4000218850 余永键
www.harves
twm.cn
52
北京虹点 基金
销售有限 公司
北京市朝 阳区
西大望路1 号 1
号楼 1603
董浩
北京市朝 阳
区工人体 育
馆北路甲2
号盈科中 心
B 座裙楼 二
层
4000681176 牛亚楠
www.hongdi
anfund.com
53
上海陆金 所资
产管理有 限公
司
上海市自 由贸
易试验区 陆家
嘴环路1333 号
14 楼 09 单元
郭坚
同“注册 地
址”
4008219031 程晨
www.lufund
s.com
54
上海利得 基金
销售有限 公司
上海市宝 山区
蕴川路5475 号
1033 室
李兴春
上海浦东 新
区峨山路
91 弄61 号
10 号楼 12
楼
4009217755 曹怡晨
a.leadfund
.com.cn
55
深圳市金 斧子
基金销售 有限
公司
深圳市南 山区
粤海街道 科苑
路16 号东 方科
技大厦18 楼
赖任军
深圳市南 山
区粤海街 道
科苑路科 兴
科学园 B3
单元 7 楼
4009500888 张烨
www.jfzinv
.com
56
珠海盈米 财富
管理有限 公司
珠海市横 琴新
区宝华路6 号
105 室-3491
肖雯
广州市海 珠
区琶洲大 道
东 1 号保 利
国际广场 南
塔 12 楼
B1201-1203
020-8962906
6
邱湘湘、 曾
健灿
www.yingmi
.cn
57
北京创金 启富
投资管理 有限
公司
北京市西 城区
西单民丰 胡同
31 号中水 大厦
215A 室
梁蓉
北京西城 区
白纸坊东 街
2 号经济 日
报社 A 综合
楼 712 室
010-6615482
8
郭爱丽
www.5irich
.com 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
16
58
北京钱景 基金
销售有限 公司
北京市海 淀区
丹棱街6 号1 幢
9 层1008-1012
赵荣春
同“注册 地
址”
4008936885 陈剑炜
www.qianji
ng.com
59
中证金牛 （北
京） 投资 咨询有
限公司
北京市丰 台区
东管头1 号2 号
楼2-45 室
钱昊旻
北京市西 城
区宣武门 外
大街甲 1 号
环球财讯 中
心 A 座5 层
4008909998 孙雯
www.jnlc.c
om
60
北京广源 达信
基金销售 有限
公司
北京市西 城区
新街口外 大街
28 号 C 座 六层
605 室
齐剑辉
北京市朝 阳
区望京宏 泰
东街 浦项
中心B 座19
层
4006236060 王英俊
www.niuniu
fund.com
61
北京晟视 天下
投资管理 有限
公司
北京市怀 柔区
九渡河镇 黄坎
村735 号03 室
蒋煜
北京市朝 阳
区朝外大 街
甲 6 号万 通
中心D 座28
层
4008188866 殷雯
www.shengs
hiview.com
62
上海万得 投资
顾问有限 公司
中国 （上海 ） 自
由贸易试 验区
福山路33 号 11
楼B 座
王廷富
上海市浦 东
新区福山 路
33 号8 楼
4008210203 徐亚丹
www.windmo
ney.com.cn
63
北京富国 大通
资产管理 有限
公司
北京市东 城区
北三环东 路 36
号1 号楼A2501
室
宋宝峰
同“注册 地
址”
4000880088 张玥
www.fuguow
ealth.com
64
上海基煜 基金
销售有限 公司
上海市崇 明县
长兴镇路 潘园
公路 1800 号 2
号楼6153 室 （上
海泰和经 济发
展区）
王翔
上海市杨 浦
区昆明路
518 号
A1002 室
4008205369 吴鸿飞
www.jiyufu
nd.com.cn
65
上海国金 通用
财富资产 管理
有限公司
上海市浦 东新
区芳甸路1088
号601 室
纪路
上海市浦 东
新区芳甸 路
1088 号紫
竹国际大 厦
6 楼
4000221008
王靖旎、 盛
涛
www.gfund.
com/gjcf/
66
北京唐鼎 耀华
投资咨询 有限
公司
北京市延 庆县
延庆经济 开发
区百泉街10 号
2 栋236 室
张冠宇
北京市朝 阳
区东三环 北
路38 号院1
号泰康金 融
中心 38 层
4008199868 刘美薇
www.tdyhfu
nd.com 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
17
67
深圳市新 兰德
证券投资 咨询
有限公司
深圳市福 田区
华强北路 赛格
科技园4 栋 10
层1006#
马勇
北京市西 城
区宣武门 外
大街 28 号
富卓大厦A
座 7 层
4001661188 文雯
8.jrj.com.
cn/
68
北京汇成 基金
销售有限 公司
北京市海 淀区
中关村大 街 11
号11 层 1108
王伟刚
同“注册 地
址”
4006199059
熊小满、 李
瑞真
www.hcjiji
n.com
69
大泰金石 投资
管理有限 公司
南京市建 邺区
江东中路222 号
南京奥体 中心
现代五项 馆
2105 室
袁顾明
同“注册 地
址”
4009282266 何庭宇
www.dtfund
s.com
70
中民财富 管理
（上海） 有限公
司
上海市黄 浦区
中山南路100 号
7 层05 单元
弭洪军
上海市黄 浦
区中山南 路
100 号17 层
4008765716 茅旦青
www.cmiwm.
com
71
北京植信 基金
销售有限 公司
北京市密 云县
兴盛南路8 号院
2 号楼 106 室
-67
杨纪锋
北京市朝 阳
区惠河南 路
盛世龙源
10 号
4006802123 吴鹏
www.zhixin
-inv.com
72
北京肯特 瑞财
富投资管 理有
限公司
北京市海 淀区
中关村东 路 66
号1 号楼22 层
2603-06
陈超
北京市大 兴
区亦庄经 济
开发区科 创
十一街十 八
号院京东 集
团总部
95118/40009
88511
万容
kenterui.j
d.com/fund
.jd.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴 大厦 N1 座
第 8 层和第 9 层
办 公 地址 ： 广东 省 深圳市 南 山区 科 苑南 路 （深圳 湾 段）3331 号 阿里巴 巴 大 厦
T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
18
传真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人） ： 吴港平
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 汤骏
经办注册会计师：汤骏、 郭淑仪
四、基 金的名称
信达澳银新能源产业 股票型证券投资基金
五、基 金的运作方式和类 型
运作方式：契约型、开放式 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
19
类型：股票型基金
六、基 金的投资目标
本基金通过积极主动的管理， 在有效控制风险的前提下， 精选新能源及其相关
产业的优秀企业进行投资，为投资者追求长期稳定的投资回报
七、基 金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 等） 、 债 券 （含中小
企业私募债、 可转换债券等） 、 债券回购、 现金、 货币市场工具、 权证、 股指期货、
资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资
于 本 基 金 定 义 的 新 能 源 产 业 主 题 相 关 的 股 票 资 产 占 非 现 金 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于
80% ； 债 券 （ 含 中 小 企 业 私 募 债 、 可 转 换 债 券 等 ） 资 产 、 现 金 、 货 币 市 场 工 具 、 股
指 期 货 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例
为5%-20%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留
的 现 金 或 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5%； 权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%； 资产支持证券的投资比例不超过基
金资产净值的20%。
八、基 金的投资策略
本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主动的投资策略， 并对投资组合
进行动态调整。 由于本基金为股票型基金， 核心投资策略为股票精选策略， 同时辅
以资产配置策略优化投资组合的风险收益，提升投资组合回报。
1、资产配置策略 信达澳银基金管理有限公司
信达澳银新能源 产业股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘
要
20
本基金采取 “自上而下” 的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场面、
政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究， 确定组合中股票、 债券、 货币市
场工具及其他金融工具的比例。本基金主要考虑的因素为：
（1） 宏观经济指标： 包括 GDP 增长率、 工业增加值、 居民消费价格指数(CPI)、
生 产 者 价 格 指 数(PPI) 、 采 购 经 理 人 指 数 （PMI ） 、 市 场 利 率 、 货 币 供 应 量(M0 ，M1 ，
M2) 的增长率等指标。
（2 ） 市 场 因 素 ： 包 括 股 票 及 债 券 市 场 的 涨 跌 及 预 期 收 益 率 、 市 场 整 体 估 值水
平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化。
（3 ）政策 因 素 ： 包 括 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 资 本 市 场 相 关 政 策 和 行 业 政 策扶
持等。
通过对以上各种因素的分析， 结合全球宏观经济形势， 研判国内经济的发展趋
势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中大类资产的比例。
2、股票投资策略
（1）新能源行业的界定
新能源又称非常规能源， 是指传统能源之外的各种能源形式。 新能源行业主要
包括太阳能、 核电、 地 热能、 风电、 新能源汽 车 及新能源服务等相关行业。 本基金
投资 的新能源行业界定如下 ：
1 ） 直 接 从 事 新 能 源 产 业 相 关 的 行 业 ， 包 括 ： 新 能 源 汽 车 、 太 阳 能 、 光 伏 、风
能、 核能、 水能、 电力、 页岩气、 绿色照明、 生物资源、 天然气发电、 地热、 垃圾
发电、 建筑节 能、玻 璃 类/ 太阳 能光电 幕墙 、 乙醇汽 油、氢 能、锂 电 池、垃 圾发电、
节能 LED 照明及节能 环保等。 投资标的涵盖 新能源产业链的上下游企业， 包括上
游大能源、大资源类、设备厂商类及下游运营商上市公司。
2 ） 受 益 于 新 能 源 主 题 的 行 业 ， 包 括 ： 有 潜 力 成 为 以 上 述 新 能 源 产 业 作 为 公司
重要收入或利润来源或增长点的公司股票； 与新能源主题相关的服务行业； 投资于
新能源产业相关的上市公司； 因与新能源主题相关的产业结构升级、 消费生活模式
转变而受益的其他上市公司。
3 ） 新 能 源 推 广 及 其 服 务 行 业 ， 包 括 ： 涉 及 能 源 节 约 的 节 能 环 保 行 业 、 涉 及绿
色建筑和节能技术的房地产、 相关设计行业， 为新能源行业提供服务的大金融行业，
已经或者计划采用新能源技术的电信设备通讯、 电力及电力设备行业， 为新能源行信达澳银基金管理有限公司
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要
21
业提供营销支持的策划公关行业， 以及为新能源产品销售提供支持的 商业、 贸易和
物流行业等。
本基金将视实际情况调整上述对新能源产业相关股票的识别及认定。
（2）行业配置策略
本基金根据新能源 产业的范畴筛选出备选股票池， 并在此基础上通过自上而下
及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。
本基金将自上而下地依据 新能源产业链， 依次对产业链条上细分子行业的产业
政策、 商业模式、 市场 空间、 增长速度 、 技术 壁垒等进行深度研究和综合 评估，并
在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置。 重点配置行业景气度较高， 发展前景
良好， 技术基本成熟， 政策重点扶植的子行业。 对于技术、 生产模式或 商业模式等
处于培育期， 虽尚不成熟， 但未来前景广阔的子行业， 本基金也将根据其发展阶段
做适度配置。
（3）个股精选策略
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面，主要考察：
1）公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理能力、人 才竞争优势 等；
2） 公司治理结构： 包括 上市公司股权结构、 公司组织框架、 信息透明度等角
度；
3） 公司 在发展过程中受国家 新能源产业相关政策的扶持程度 、 公司发展方向、
核心产品发展前景 、 公司规模增长及经营效益 、 公司在同业中的地位， 核心产品的
竞争力等因素。
在定量方面， 本 基金通过对上市公司内在价值、 相对价值、 收购价值等方面的
研究，考察市盈增长比 率（PEG ） 、 市 盈 率 （P/E ） 、 市 净 率 （P/B ） 、 企 业 价 值/ 息税
前利润 （EV/EBIT ） 、 自由现 金流 贴现（DCF ） 、市 值与 未来 市 场空 间对比 等一 系列
估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。
3、债券投资策略
本基金的债券投资将坚持价值投资理念， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政
策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期
控制和结构分布策略为主， 以收益率曲线策略、 利差策略等为辅， 构造能够提供稳信达澳银基金管理有限公司
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要
22
定收益的债券和货币市场工具组合。
4、中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券具有流动性较差、 信息披露不公开、 风险收益水平较高
等特点， 因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、 总量控制、 分散投资、 长
期持有的原则。 对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式， 对中小企
业私募债券发行人的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状况及偿债能力作出综
合评价， 从而选择收益率水平与信用风险匹配， 利差对违约风险和流动性风险构成
合理补偿的个券进行投资。 投资以后以高于普通信用债的频度对发行人的情况进行
密切跟踪， 包括且不限 于对发行人进行电话和实地调研， 与受托人、 投行、 评级机
构等中介机构进行信息沟通等等， 以保持对发行人经营状况和偿债能力变化情况的
了解。 对于组合里的中小企业私募债券暴露， 根据本基金的类属配置策略、 个券的
投资价值和流动性管理要求，进行总量控制、分散投资，降低流动性和信 用 风 险 。
5、权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、 提高投资组合收益的辅助工具。
本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合 理 估 值 ，
发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益。
6、股指期货投资策略
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股
指期货的投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制
度并报董事会批准。
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在严格控制风险的前提下，
通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。
（1）时机选择策略
本基金通过对宏观经济运行状况、 市场情绪、 市场估值指标等的研究分析， 判
断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货合约。
（2）期货合约选择和头寸选择策略
本基金根据对需进行套期保值的投资组合的beta 值的计算，在考虑期货合约基
差、 流动性等因素的基础上， 选择合适的期货合约作为套期保值工具， 并根据数量
模型 计算所需的期货合约头寸。 本基金将对投资组合的beta值进行跟踪， 动态调整信达澳银基金管理有限公司
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要
23
期货合约的头寸。
（3）展期策略
当套期保值的时间较长时， 需要对股指期货合约进行展期。 本基金在跟踪不同
交割日期期货合约价差的基础上，选择合适的交易时机及期货合约进行展期。
（4）保证金管理策略
本基金将通过数量化模型， 根据套期保值的时间、 投资组合及期货合约的波动
性等参数计算所需的结算准备金，避免因保证 金不足被迫平仓导致的套保失败。
7、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产证券化产品的质量和构成、
利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前提下尽可能
的提高本基金的收益。 若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其
最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×85%+上证国债指数收益率×
15%
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、 沪深300 指数是由中证指数有限公司编制的反映A 股市场整体走势的指数，
编制合理、 透明、 运用广泛， 具有较强的代表性与权威性， 能够反映 A 股市场总体
发展趋势，可以作为本基金股票投资部分的基准。
2 、 上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ， 按照
国债发行量加权而成 ， 是上证指数系列的第一只债券指数 ， 能够反映债券市场整体
变动状况， 具有较强的市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出， 经与基金托管人协商一致， 本基金可在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。 信达澳银基金管理有限公司
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24
十、基 金的 风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益率的基金产品。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期 截止至 2017 年 6 月 30 日 。本报告中财务资料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 82,767,527.14 92.18
其中： 股票
82,767,527.14 92.18
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,592,002.41 6.23
8 其他资 产
1,432,344.79 1.60
9 合计
89,791,874.34
100.00
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25
二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 8,919,014.53 10.18
C 制造业 68,357,635.72 78.03
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 4,613,111.89 5.27
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 877,765.00 1.00
合计 82,767,527.14 94.47
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票
三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600563 法拉电 子 113,200 5,593,212.00 6.38
2 000050 深天马 Ａ 266,100 5,473,677.00 6.25
3 002456 欧菲光 223,613 4,063,048.21 4.64 信达澳银基金管理有限公司
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要
26
4 603626 科森科 技 58,720 3,827,369.60 4.37
5 300545 联得装 备 52,426 3,790,399.80 4.33
6 603993 洛阳钼 业 713,077 3,608,169.62 4.12
7 300050 世纪鼎 利 350,067 3,525,174.69 4.02
8 603228 景旺电 子 70,496 3,401,432.00 3.88
9 603799 华友钴 业 55,707 3,385,871.46 3.86
10 300457 赢合科 技 47,800 3,269,520.00 3.7
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有 债券。
五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有 债券。
六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券
投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有 贵金属。
八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 信达澳银基金管理有限公司
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要
27
注：本基金本报告期末未持有 股指期货 。
2、本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金未参与投资股指期货。
十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
十一） 投资组合报告附注
1 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 报 告 期 内 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查，
也 没 有 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。2 、 本 基 金 投 资 的 前 十
名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
3、本报告期基金的 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 36,177.13
2 应收证 券清 算款 1,202,895.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,361.98
5 应收申 购款 191,910.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,432,344.79
4 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 信达澳银基金管理有限公司
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要
28
5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末 前十名股票中不 存在流通受限的情况。
6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有
风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
（一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截至 2017
年 6 月 30 日） ：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ ①－③ ②－④
2015 年（2015
年7 月31 日
-2015 年 12 月
31 日）
13.40% 1.05% -1.12% 1.99% 14.52% -0.94%
2016 年（2016
年1 月1 日
-2016 年 12 月
31 日）
-5.91% 1.84% -8.94% 1.19% 3.03% 0.65%
2017 年（2017
年1 月1 日
-2017 年6 月
30 日）
18.18% 1.11% 9.18% 0.48% 9.00% 0.63%
自基金 合同 生
效至今 （2015
年7 月31 日至
2017 年6 月30
日）
26.1% 1.52% -1.69% 1.29% 27.79% 0.23%
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较信达澳银基金管理有限公司
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要
29
基准收益率变动的比 较；
注：1、 本基金基金合同于 2015 年7 月 31 日生效，2015 年8 月 25 日开始办理
申购、赎回业务。
2、 本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 80%-95%， 其中投
资于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低
于 80%； 债券 （含中小企业私募债、 可转换债券等） 资产、 现金、 货币市场工具、
股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比
例为5%-20%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金
保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净
值的5%； 权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%； 资产支持证券的投资比例不
超过基金资产净值的 20%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的
投资比例。
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30
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他费
用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由托管人根据与管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金
支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系托管人协商
解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数 信达澳银基金管理有限公司
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由托管人根据与管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金
支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系托管人协商
解决。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－8 项费 用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会； 调低
基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介 上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基信达澳银基金管理有限公司
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金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 及其它有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金管理人于2017 年3 月11 日 公告的本基 金的招募说明书进行了更新，主要更
新的内容如下：
（一） 在“重要提示 ”部分， 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财
务数据的截止日期；
（二）在“三、基金管理人 ”部分，更新了管理人的相关信息 ：
1、更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息；
2、更新了基金经理相关信息；
4、更新了公司 公募基金投资审议委员会 的相关信息。
（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；
（四）在“五、相关服务机构 ”部分， 更新了代销机构的相关信息；
（五） 在“九、 基金的投资 ”部分， 说明了 本基金最近一期投资组合报告内容，
数据截至2017年6月30日；
（六） 在“十、 基金的业绩 ”部分， 说明了 基金业绩相关数据， 数据截至2017年
6月30日；
（七） 在“二十二 、 其他应披露事项”部分， 更新了 本基金的其他应披露事项 列
表。
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二〇一七年九月 九日
