海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
海富通股票 混 合型 证 券 投 资 基 金更 新 招 募 说 明 书摘 要
(2017 年 第2 号)
基 金管 理人: 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司
重 要提 示
海富通股票混合型 证券投资基金 (以下简称 “ 本基金” ) 经中国证监会 2005
年5 月 17 日出具的证监基金字 【2005】85 号 文件核准募集。 本基金的基金合同
于2005 年7 月29 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理 人承诺 依 照恪尽职 守、诚 实信用 、谨慎勤 勉的原 则管理 和运用基金
资产 ,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 2017
年7 月 29 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年6 月30 日 。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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第一节
基金管理人
( 一) 基金管 理人 概况
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37
层
法定代表人: 张文伟
成立时间:2003 年4 月18 日
电话:021-38650999
联系人: 吴晨莺
注册资本:1.5 亿元
股权结构:海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎资产管理 BE 控股 公司(原
法国巴黎投资管理BE 控股公司)49%。
( 二) 主要人 员情 况
张 文伟 先生 , 董事长 , 硕士, 高级经济师。 历 任 交通银行河南省分行铁道支
行行长 、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长, 海通证券办公室主任, 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。
杨 明先 生, 董事, 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员, 交通银行
新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券业务部副主任、 证券业务部主任,
海通证券有限公司新余营业部总经理, 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、 总经理、 党委副书记, 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、 党
委组织部部长。
吴 淑琨 先生 , 董事 , 管 理学博士。 历任南京大学副教授, 海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、 所长助理、 机构业务部副总经理、 企业及私人客户
服务部副总主持、 企业金融部总经理。 现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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陶 乐斯 (Ligia Torres ) 女 士, 董事, 法国与 墨西哥双重国籍, 双硕士学位,
曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行,1996 年加入 法 国巴黎银行
集团工作,2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7
月至今 任法国巴黎资产管理(原:法国巴黎投资管理)公司亚太区 CEO 。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生, 董事,马来 西亚国籍,文学学士,历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任, 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理, 法国巴黎资产管理 (原: 法国巴黎投资管理) 亚洲有限公司董事, 现
任法国巴黎资产管理(原:法国巴黎投资管理)亚洲有限 公 司 亚 太 区 投 资 总 监 。
郑 国汉 先生, 独立董事 , 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约特 (Marc Bayot ) 先 生 , 独立董事 , 比利 时籍, 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授, 先锋投资 (米兰及都柏林) 独立副董事长,
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理(布鲁塞尔)独立董事和法国巴黎
银行BControl SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 , 独立董事 , 硕士, 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记, 上海市公用事业管理局党办副主任, 上海市出租汽车公司党委书
记, 现任大众交通 (集团) 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 (集
团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生, 独立董事, 博士,教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院, 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系 主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 , 监事长 , 经济学硕士, 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员, 安徽省国有资产管理局科长, 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 (Bruno Weil ) 先 生, 监事, 法国籍, 博士。 历任巴黎银行东 南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理, 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表, 南京银行副行长。 现任法国巴黎银海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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行集团(中国)副董事长。
俞 涛 先 生, 监事,博士 ,CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩
根资产管理 (英国) 有限 公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ,2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士, 监事, 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师, 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理,现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。
奚 万荣 先生 , 督察长, 经济学硕士, 中国注册 会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起, 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士,副总经理 , 硕士。历 任加拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务
经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长,2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网雄 先生 , 副总经理 , 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人,
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ,任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树 方 先生 , 副总经理,博士。历 任山东济 宁 市财政贸易 委员会副 科 长,魁
北克蒙特 利尔大 学研究 助理(兼 职) , 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、
基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司, 任总经理助理。2014 年11 月起, 任海富通基金管理有限公司
副总经理。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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吕 越超 先生 , 硕士 , 历 任长江证券研究所分析师, 泰达宏利基金管理有限公
司研究员、基金经理。2014 年 11 月至 2016 年 7 月任泰达宏利周期混合基金经
理,2015 年 6 月至 2016 年 7 月兼任泰达宏利创益混合基金经理。2016 年 11 月
起任海富 通股票混合基金经理。
陶 敏先 生 ,工商管理硕 士,2004 年 7 月至 2008 年 8 月任华泰柏瑞基 金管理
有限公司基金清算与注册登记经理,2010 年 7 月至2015 年7 月任光大保德信基
金管理有限公司行业研究员和策略研究员。2015 年 7 月加入海富通基金管理有
限公司,历任权益投资部行业研究员、周期组组长。2017 年 6 月起任 海富通股
票混合的基金经理助理。
本基金的历任基金经理分别为陈洪,任职时间为2005 年7 月至2006 年9 月;
郑拓,任职时间为 2005 年 7 月至 2007 年 3 月;蒋征,任职时间为 2007 年 2 月
至 2009 年 1 月。陈绍胜,任职时间为 2009 年 1 月至 2012 年 2 月 。陈静先生,
任职时间为2012 年 2 月至2014 年4 月。 黄春雨先生, 任职时间为 2014 年4 月。
丁俊先生, 任职时间为 2014 年4 月至2015 年6 月。 黄峰先生,任职时间为 2014
年12 月至 2017 年6 月。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
常设委员有: 张文伟, 董事长(代行总经理); 胡光涛, 总经理助理; 王智慧, 总
经理助理; 杜晓海, 多资产策略投资部总监; 黄东升, 机构权益投资部总监; 王
金祥,研究部副总监; 陈甄璞,量化投资部总监; 陈轶平, 固定收益投资部副总监。
投资决策委员会主席由董事长(代行总经理) 担任。 讨论内容涉及特定基金的, 则
该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
第二节
基金托管人
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司 (简称 “中国银行” ) , 基本情
况如下:
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年10 月31 日
注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
客服电话:95566
传真: (010)66594942
第三节
相关服务机构
一、 基 金份 额发售 机构
1.
直 销机 构
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37
层
法定代表人: 张文伟
成立时间:2003 年4 月18 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】48 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5 亿元
存续期间:持续经营
联系人: 康旭
全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)
电话:021-38650797
传真:021-33830160
2.
场 外销 售机构
(1) 中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:010-66596688
传真:010-66593777 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
传真:010-66275654
客户服务电话:95533
联系人:张静
网址:www.ccb.com
(3) 中国工商银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(4) 交通银行股份有限公司
地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人: 牛锡明
客户服务电话 :95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
地址:广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
(6) 兴业银行股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
客户服务电话 :95561
网址:www.cib.com.cn
(7) 平安银行股份有限公司
地址:广东省深圳市深南东路5047号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
客户服务电话:95511-3
开放式基金业务传真:0755-25879453
网址:bank.pingan.com
(8) 中国民生银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(9) 广发银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号
法定代表人: 杨明生
客户服务电话:4008308003
网址:www.cgbchina.com.cn
(10 ) 中信银行股份有限公司
地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
客户服务电话:95558
网址:www.citicbank.com
(11 ) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
客户服务热线:95528 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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联系人: 高天、虞谷云
网址:www.spdb.com.cn
(12 ) 中国光大银行 股份有限公司
地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客户服务电话:95595(全国)
联系人:李伟
网址:www.cebbank.com
(13 ) 浙商银行股份有限公司
地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
客户服务电话:95527
联系人:毛真海
网址:www.czbank.com
(14 ) 宁波银行股份有限公司
地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(15 ) 华夏银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(16 ) 花旗银行(中国)有限公司
地址: 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A 单元、02A
单元和04 单元 ,29楼02单元,30 楼01 单元,32楼01单元 和01B 单元,33 楼01
单元和03单元,34楼01单元及35楼
法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN) 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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联系人:陈莹
电话:021-28966000
传真:021-28963332
客户服务电话:8008301880
网址:www.citibank.com.cn
(17 ) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
客户服务电话:0519-96005
网址:www.jnbank.com.cn
(18 ) 海通证券股份有限公司
地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:周杰
客户服务电话:95553 或4008888001
联系人:李笑鸣
网址:www.htsec.com
(19 ) 东北证券股份有限公司
地址: 吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人: 李福春
客户服务电话:95360
联系人: 安岩岩
网址:www.nesc.cn
(20 ) 国泰君安证券股份有限公司
地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521
联系人:芮敏祺、吴倩
网址:www.gtja.com
(21 ) 申万宏源证券有限公司
地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人: 李梅
客户服务电话:95523或4008895523
联系人:黄莹
网址:www.swhysc.com
(22 ) 中信建投证券股份有限公司
地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587
联系人:权唐
网址:www.csc108.com
(23 ) 招商证券股份有限公司
地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人:霍达
客户服务电话:95565
联系人:林生迎
网址:www.newone.com.cn
(24 ) 兴业证券股份有限公司
地址: 福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼
法定代表人:兰荣
客户服务电话:95562
联系人:谢高得
网址:www.xyzq.com.cn
(25 ) 长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人: 尤习贵
客户服务电话:95579 或4008888999
联系人:奚博宇
网址:www.95579.com
(26 ) 华泰联合证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24 、10 层
法定代表人: 吴晓东
客户服务电话:95513
联系人:盛宗凌
网址:www.lhzq.com
(27 ) 广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼
(4301-4316 房)
办公地址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19、36、38 、39、41、
42、43、44 楼
法定代表人:孙树明
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
联系人:黄岚
网址:new.gf.com.cn
(28 ) 东方证券股份有限公司
地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人: 潘鑫军
客户服务电话:95503
联系人: 胡月茹
网址 :www.dfzq.com.cn
(29 ) 国信证券 股份有限公司
地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层到 26 层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
联系人:周杨
网址:www.guosen.com.cn
(30 ) 中国银河证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人: 陈共炎 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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客户服务电话:95551 或4008888888
联系人: 邓颜
网址:www.chinastock.com.cn
(31 ) 平安证券股份有限公司
地址:广东省 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人: 詹露阳
客户服务电话:95511 转8
联系人:周一涵
网址 :stock.pingan.com
(32 ) 财通证券股份有限公司
地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人: 沈继宁
客户服务电话:95336
联系人: 夏吉慧
网址:www.ctsec.com
(33 ) 中信证券(山东)有限责任公司
地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人: 杨宝林
客户服务电话:95548
联系人: 赵艳青
网址:www. citicssd.com
(34 ) 天相投资顾问有限公司
地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人:林义相
客户服务电话:010-66045555 或010-66045777 或010-66045678 (基金)
联系人: 谭磊
网址:www.txsec.com
(35 ) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 228 号 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人:周易
客户服务电话:95597 或4008895597
联系人: 肖亦玲
网址:www.htsc.com.cn
(36 ) 光大证券 股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
客户服务电话:95525
联系人:刘晨、李芳芳
网址:www.ebscn.com
(37 ) 中信证券股份有限公司
地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号 中信证券大厦
法定代表人: 张佑军
客户服务电话:95548
联系人: 顾凌
网址:www.cs.ecitic.com
(38 ) 中银国际证券有限责任公司
地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人: 宁敏
客户服务电话:4006208888 或021-61195566
联系人: 王炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
(39 ) 世纪证券有限责任公司
地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人: 姜昧军
客户服务电话:4008323000
联系人:袁媛
网址 :www.csco.com.cn
(40 ) 国海证券股份有限公司
地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人: 何春梅
客户服务电话:95563
联系人: 牛孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
(41 ) 恒泰证券股份有限公司
地址: 内蒙 古 呼 和浩 特 市赛罕 区敕 勒川 大街 东 方君座 D 座 光大 银行 办公楼
14-18 层
法定代表人:庞介民
电话:4001966188
联系人:张同亮
网址:www.cnht.com.cn
(42 ) 瑞银证券有限责任公司
地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人: 程宜荪
客户服务电话:4008878827
联系人: 冯爽
网址:www.ubssecurities.com
(43 ) 中航证券有限公司
地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
法定代表人: 王宜四
客户服务电话:4008895335 或95335
联系人:史江磊
网址:www.scstock.com
(44 ) 国元证券股份有限公司
地址:安徽省合肥市 梅山路18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人: 蔡咏
客户服务电话:95578 或4008888777
联系人 :李蔡 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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网址:www.gyzq.com.cn
(45 ) 德邦证券股份有限公司
住所:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 层
法定代表人:姚文平
客户服务电话:4008888128
联系人:朱磊
网址:www.tebon.com.cn
(46 ) 中泰证券股份有限公司
地址:山东省济南市市中区 经七路86 号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
联系人: 孙豪志
网址:www.zts.com.cn
(47 ) 第一创业证券股份有限公司
地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
联系人:毛诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
(48 ) 湘财证券 股份有限公司
地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
客户服务电话:4008881551
联系人: 胡莹
网址:www.xcsc.com
(49 ) 安信证券股份有限公司
地址:广东省 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
客户服务电话: 95517 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
(50 ) 中国中投证券有限责任公司
地址:广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 座 4 层、18-21
层
法定代表人:高涛
客户服务电话:95532 或4006008008
联系人:刘毅
网址:www.china-invs.cn
(51 ) 中国国际金融股份有限公司
地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人: 丁学东
公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海)
联系人: 王少立
网址:www.cicc.com
(52 ) 中国民族证券有限责任公司
地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人:赵大建
客户服务电话:4008895618
联系人:李微
网址:www.e5618.com
(53 ) 华宝证券有限责任公司
地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
客户服务电话:4008209898
联系人:刘闻川
网址:www.cnhbstock.com
(54 ) 信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-17-
法定代表人: 张志刚
客户服务电话:95321
联系人:尹旭航
网址:www.cindasc.com
(55 ) 长城证券股份有限公司
地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人:丁益
客户服务电话:4006666888
联系人:郑舒丽
网址:www.cgws.com
(56 ) 方正证券股份有限公司
地址:湖南长沙芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人: 高利
客户服务电话:95571
联系人:郭军瑞
网址:www.foundersc.com
(57 ) 华福证券有限责任公司
地址: 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人:黄金琳
客户服务电话:0591-96326(福建)或 4008896326(全国)
联系人:张腾
网址:www.hfzq.com.cn
(58 ) 东莞证券股份有限公司
地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人:张运勇
客户服务电话:95328
联系人:梁建伟
网址:www.dgzq.com.cn
(59 ) 渤海证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-18-
地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 王春峰
客户服务电话:4006515988
联系人:王兆权
网址:www.ewww.com.cn
(60 ) 广州证券 股份有限公司
地址: 广东省广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表人:刘东
客户服务电话:95396
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
(61 ) 上海证券有限责任公司
地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人: 李俊杰
客户服务电话:4008918918 或021-962518
联系人:邵珍珍
网址:www.962518.com
(62 ) 大通证券股份有限公司
地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人: 赵玺
客户服务电话:4008169169
联系人:谢立军
网址:www.daton.com.cn
(63 ) 江海证券有限公司
地址: 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
客服电话:4006662288
联系人:周俊 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-19-
网址:www.jhzq.com.cn
(64 ) 山西证券股份有限公司
地址: 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客户服务电话:95573
联系人: 张治国
网址:www.i618.com.cn
(65 ) 国都证券有限责任公司
地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:王少华
客户服务电话:4008188118
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
(66 ) 东兴证券 股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人: 魏庆华
客户服务电话:95309
联系人:汤漫川
网址:www.dxzq.net
(67 ) 财富证券有限责任公司
地址: 湖南省长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人: 蔡一兵
客户服务电话: 95317 或4008835316
联系人: 郭磊
网址:www.cfzq.com
(68 ) 民生证券 股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层18 层
法定代表人: 余政
客户服务电话:4006198888 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-20-
联系人:赵明
网址:www.mszq.com
(69 ) 华龙证券股份有限公司
地址: 甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
客户服务电话:0931-95368 (甘肃)或4006898888 (全国)
联系人: 范坤
网址:www.hlzq.com
(70 ) 英大证券有限责任公司
地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦 30 楼
法定代表人: 吴骏
客户服务电话: 4000188688
联系人: 李欣
网址:www.ydsc.com.cn
(71 ) 中山证券有限责任公司
地址: 广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼
法定代表人: 黄扬录
客户服务电话:95329
联系人: 罗艺琳
网址:www.zszq.com
(72 ) 国融证券股份有限公司
地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村
镇银行股份有限公司四楼
法定代表人:侯守法
客户服务电话:95385
联系人: 虞哲维
网址:www.grzq.com
(73 ) 红塔证券股份有限公司
地址:云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-21-
法定代表人:况雨林
客户服务电话:4008718880
联系人:刘晓明
网址:www.hongtastock.com
(74 ) 华西证券有限责任公司
地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:95584
联系人:周志茹
网址:www.hx168.com.cn
(75 ) 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址:上海市 徐汇区宛平南路88 号金座 9、10、11、16、17、18 层
法定代表人: 陈宏
客户服务电话:95357
联系人:周艳琼
网址:www.xzsec.com
(76 ) 财达证券有限 责任公司
地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人: 翟建强
客户服务电话:4006128888
联系人:李卓颖
网址:www.s10000.com
(77 ) 太平洋证券股份有限公司
地址: 云南省昆明市 北京路926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人: 李长伟
客户服务电话:4006650999
联系人: 唐昌田
网址:www.tpyzq.com
(78 ) 开源证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-22-
地址:西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座5 号
法定代表人:李刚
客户服务电话:4008608866
联系人:袁伟涛
网址:www.kysec.cn
(79 ) 华金证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人:宋卫东
客户服务电话:4008211357
联系人:秦臻
网址:www.huajinsc.cn
(80 ) 中信期货有限公司
地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客户服务电话:4009908826
联系 人:韩钰
网址:www.citicsf.com
(81 ) 申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人:韩志谦
客户服务电话:4008000562
联系人:王怀春
网址:www.hysec.com
(82 ) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人:余磊 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-23-
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客户服务电话:4008005000
联系人:杨晨
网址:www.tfzq.com
(83 ) 宏信证券有限责任公司
地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
电话:028-86199665
传真:028-86199079
客户服务电话: 4008366366
联系人:张鋆
网址:www.hxzq.cn
(84 ) 大同证券有限责任公司
地址:山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层
法定代表人:董祥
客户服务电话:4007121212
联系人:薛津
网址:www.dtsbc.com.cn
(85 ) 首创证券有限责任公司
地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人: 吴涛
客户服务电话:4006200620
联系人:刘宇
网址:www.sczq.com.cn
(86 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006-788-887 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-24-
联系人: 童彩平
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(87 ) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
联系人:李雁雯
网址:蚂蚁聚宝APP
(88 ) 上海好买基金销售有限公司
地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
联系人:陆敏
网址:www.ehowbuy.com
(89 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 单丙烨
客户服务电话: 400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(90 ) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
联系人: 李娟
网址: www.noah-fund.com
(91 ) 上海天天基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座26 楼 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-25-
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188
联系人: 王超
网址: www.1234567.com.cn
(92 )
和讯信息科技有限公司
地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人: 王莉
客户服务电话:400-920-0022
联系人:刘洋
网址: licaike.hexun.com
(93 )
北京展恒基金销售有限公司
地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人: 闫振杰
客户服务电话:400-888-6661
联系人:罗恒
网址: www.myfund.com
(94 )
浙江同花顺基金销售有限公司
地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772
联系人:董一峰
网址:www.5ifund.com
(95 ) 众升财富(北京)基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
法定代表人:李招弟
客户服务电话: 400-876-9988
联系人:付少帅
网址:www.zscffund.com
(96 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-26-
法定代表人:陈操
地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人:文雯
客户服务电话:400-850-7771
网站:https://t.jrj.com/
(97 ) 一路财富(北京)信息科技有限公司
法定代表人:吴雪秀
地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
联系人:徐越
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(98 ) 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人:燕斌
地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
客服电话:4000-466-788
联系人:陈东
网址:www.66zichan.com
(99 ) 北京增财基金销售有限公司
地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代表人:罗细安
客服电话:400-001-8811
联系人:史丽丽
网址:www.zcvc.com.cn
(100 ) 北京钱景基金销售有限公司
地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
联系人:高静
网址:www.qianjing.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-27-
(101 ) 上海汇付金融服务有限公司
地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
客服电话:400-820-2819
联系人:李栋
网址:www.chinapnr.com
(102 ) 嘉实财富管理有限公司
地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
元
法定代表人:赵学军
客服电话:400-021-8850
联系人:余永键
网址:http://www.harvestwm.cn/
(103 ) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
客服电话:400-6411-999
联系人:张晓辉
网址:http://www.taichengcaifu.com
(104 ) 上海利得基金销售有限公司
地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人:沈继伟
客服电话:400-921-7755
联系人:徐鹏
网址:http://www.leadbank.com.cn
(105 ) 珠海盈米财富管理有限公司
地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-28-
联系人:吴煜浩
网址:www.yingmi.cn
(106 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人:梁越
客服电话:4008-980-618
联系人:王海烨
网址:www.chtfund.com
(107 ) 北京虹点基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人:胡伟
客服电话:400-068-1176
联系人:陈铭洲
网址:www.jimubox.com
(108 ) 大泰金石基金销售有限公司
地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人:袁顾明
客服电话:021-22267982
联系人:赵明
网址:www.dtfortune.com
(109 ) 上海陆金所资产管理有限公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人:郭坚
客服电话:4008 6666 18
联系人:程晨
网址:https:/www.lu.com
(110 ) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-29-
客服电话:400-6099-200
联系人:刘梦轩
网址:http://www.yixinfund.com/
(111 ) 上海凯石财富基金销售有限公司
地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人:陈继武
客服电话:4000-178-000
联系人:王哲宇
网址:www.vstonewealth.com
(112 ) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人:彭运年
客服电话:4008-909-998
联系人:王莅晨
网址:http://www.jnlc.com/
(113 ) 深圳富济财富管理有限公司
地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人:齐小贺
客服电话:0755-83999907
联系人:马利佳
网址:www.jinqianwo.cn
(114 ) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深圳市前海商
务秘书有限公司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
联系人:叶健
网址:www.ifastps.com.cn
(115 ) 浙江金观诚财富管理有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-30-
地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
法定代表人:徐黎云
客服电话:400-068-0058
联系人:孙成岩
网址:www.jincheng-fund.com
(116 ) 上海大智慧财富管理有限公司
地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼
法定代表人:申健
客服电话:021-20219931
联系人:施燕华
网址:https://8.gw.com.cn
(117 ) 北京广源达信基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人:齐剑辉
客服电话:400-623-6060
联系人:崔丁元
网址:https://www.niuniufund.com/
(118 ) 北京汇成基金销售有限公司
地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:www.hcjijin.com
(119 ) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人:陈洪生
客服电话:400-918-0808
联系人:蔡之帆
网址:www.xds.com.cn 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-31-
(120 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
客服电话:010-62675369
联系人:吴翠
网址:http://finance.sina.com.cn/fund/
(121 ) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
法定代表人:江卉
客服电话:95118 / 400-098-8511
联系人:赵德赛
网址:http://fund.jd.com
(122 ) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
客服电话:400-810-5919
联系人:王鹤敏
网址:www.fengfd.com
(123 ) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法人代表:陈姚坚
客服电话:400-9500-888
联系人:张烨
网址:www.jfzinv.com
(124 ) 上海华夏财富投资管理有限公司
地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
法人代表:李一梅
客服电话:400-817-5666 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-32-
联系人:穆文燕
网址:www.amcfortune.com
(125 ) 南京苏宁基金销售有限公司
地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表:钱燕飞
客服电话:95177
联系人:喻明明
网址:www.snjijin.com
(126 ) 北京蛋卷基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法人代表:钟斐斐
客服电话:4000-618-518
联系人:候芳芳
网址:www.danjuanapp.com
(127 ) 上海基煜基金销售有限公司
地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰和经
济发展区)
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
联系人:李鑫
网址:www.jiyufund.com.cn
3. 场 内销 售机构
具有开放式基金 销售资格的、 经中国结算登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构, 相关信息同时通过上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn )登载。
基金管理人可以根据需要, 增加其他符合要求的机构销售本基金, 并按照相
关规定及时公告。
二、 注 册登 记人
名称: 中国证券登记结算有限责任公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-33-
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人: 周明
电话:010-50938782
传真:010-50938907
联系人: 赵亦清
三、 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
北京市金杜律师事务所
地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座40 层
负责人:王玲
电话:010-58785588
传真:010-58785599
联系人: 靳庆军
联系电话:010-58785588
经办律师:靳庆军、宋萍萍
四、 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址: 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人: 李丹
经办注册会计师: 陈玲、都晓燕
电话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
联系人: 都晓燕
第 四节
基 金的 名称
本基金名称: 海富通股票混合型 证券投资基金
第 五节
基 金类 型
基金类型:契约型开放式 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-34-
第 六节
基 金的 投资 目标
本基金的投资目标为: 精选景气行业和积极主动精选股票投资相结合, 分享
中国经济高速成长的成果,谋求基金资产的长期最大化增值。
第 七节
基 金的 投资 方向
本基金为 混合型 基金。 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具, 包
括国内依法发行上市的股票、 债券及法律、 法 规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工 具。在 正常市 场情况下 ,本基 金投资 组合的基 本范围 :股票 资产 70%
-95% ,权证投资 0-3% ,一年期以内的政府债券和现金的比例不低于 5%。
第 八节
基 金的 投资 策略
一 、决 策依据
(1 )投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定;
(2 )投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比;
(3 )投资部策略分析 师、股票分析师、固定 收益分析师、定量分析 师各自
独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。
二 、决 策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作, 又责任明确, 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下:
(1 )投资决策委员会 依据国家有关基金投资 方面的法律和行业管理 法规,
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策; 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。
(2 ) 投资总监在公司有关规章制度授权范围内, 对重大投资进行审查批准;
并且根据基金合同的有关规定, 在组合业绩比较基准的基础上, 制定各组合资产海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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和行业配置的偏差度指标。
(3 )分析师根据宏观 经济、货币财政政策、 行业发展动向和上市公 司基本
面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
(4 )定期不定期召开 基金经理 例 会 , 基 金 经 理 们 在 充 分 听 取 各 分 析 师 意 见
的基础上, 确公司对市场、 资产和行业的投资观点, 该投资观点是指导各基金进
行资产和行业配置的依据。
(5 ) 基金经理在投资总监授权下, 根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标, 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师行业
配置意见 及固定 收益分 析师的债 券配置 意见, 进行投资 组合的 资产及 行业配置;
之后, 在股票分析师设定的股票池内, 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征,构建基金组合。
(6 )基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
(7 ) 定量分析师负责对投资组合进 行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
(8 )定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要, 对上述投资管理程序
做出调整。
三 、投 资管理 方法
本基金采用双层次的投资策略。具体来说是:
第 一层 次 主要通过对股 票市场的系统性风险进行分析, 确定股票和现 金资产
的配置比 例。本 基金通 过分析宏 观经济 因素、 政策导向 因素、 市场环 境因素等,
全面评估证券市场系统性风险程度和资本市场中长期预期收益率, 在设定的投资
范围内调整股票与现金资产的比例,适度控制系统性风险。
第 二层 次 主要是通过对 行业景气循环和个股的研究, 精选适合本投资组合风
险收益特征的股票。 公司认为, 在不同的经济 发展阶段、 政策导向和市场环境下,
会形成不同的投资环境和处于不同景气循环周期的产业群, 给上市公司带来不同
的投资机会。
本基金 将采用自上而下的行业分析方法, 从经济发展的不同阶段出发, 结合
对政策导向和市场环境等因素的综合分析, 来判断各行业处于何种景气循环阶段。
然后,对于不同行业景气度的行业采用自下而上的方法精选不同的上市公司 。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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(1) 景 气上 升期
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具 有成 本、技 术和 市场优 势的 行业龙 头上 市公司
处于景气上升期的行业, 其行业的总体规模迅速扩大, 毛利率水平也在上升,
整个行业的利润水平快速提高。 此时行业内的龙头上市公司具有技术、 成本、 资
源、 品牌和营销优势, 不仅能分享行业高成长的成果, 提高毛利率水平和生产规
模,而且能低成本扩大自己的市场占有率。
?
? ?
具 有独 特竞争 优势 或在细 分市 场取得 领先 地位的 高成 长公司
对于景气上升行业中的非龙头上市公司, 因整个行业的规模在迅速扩大, 来
自竞争对手, 特别是行业内龙头上市公司的竞争压力大大减轻。 该类公司若能仅
仅围绕自身的竞争优势确立有效的竞争策略, 就可在某一个或几个细分市场获得
领先 优势,并且实现高速成长。
(2) 景 气平 稳期
?
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盈 利稳 定、估 值水 平合理 、有 丰厚现 金分 配的行 业龙 头公司
处于景气平稳期的行业, 市场规模和利润水平保持稳定。 行业内的发展机会
主要来自于各企业市场份额的此消彼长和对新的细分市场的争夺。 行业内的龙头
公司,可以通过自己在行业内的支配地位,利用机会扩大市场份额。
?
? ?
处 于高 成长期 的细 分市场 中的 高成长 公司
随着技术的进步, 市场和消费结构的变化, 即使处于景气平稳期的行业, 也
经常会出现新的高成长的子行业。 行业内的龙头公司, 因盈利已较稳定, 市场份
额较大, 往往对新的子行业的投资机会不敏感。 行业内的二线公司, 如果能因应
市场的变化而抓住新的投资机会, 迅速在新的细分行业中取得领先优势, 就可以
成为新的行业龙头。
(3) 景 气下 降期
?
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基 本面 有重大 改观 ,而股 票价 格尚未 充分 反映其 基本 面的变 化的 公司。
处于景气下降期的行业, 市场份额会不断萎缩, 投资在很多情况下为负增长。
行业内的企业为生存而战, 价格战此起彼伏, 行 业整合加速, 部分企业退出市场。
此类行业的投资机会主要来自部分公司退出本身所在的行业而进入其他景气度
高的行业, 或因股东的变更或资产的置换等方面的变化而彻底改变了行业内的竞
争地位。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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四、 权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略, 以充分利用权证来达到控制下
跌风险、 实现保值和锁定收益的目的; 在个股层面上, 充分发掘可能的套利机会,
以达到增值的目的
本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证, 并可以根据证券交易所
的有关规定卖出该部分权证或行权。
本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
第 九节
基 金的 业绩 比较 标准
一、本基金股票投资部分的业绩比较基准是 MSCI China A 指数 ,债券投资
部分的业绩比较基准是上证国债指数。
基 金业 绩比较 基准 =80%MSCI China A +20 %上 证国 债
如果未来我国证券市场推出更具代表性的业绩比较基准, 本基金可以在履行
适当的程序后变更基金业绩比较基准。
二、本基金管理人认为,适用于本基金的业绩比较基准应符合下列条件:
1、合理、透明,为广大投资人所接受;
2、有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
3、业绩基准的编制和发布有一定的历史;
4、业绩基准有较高的知名度和市场影响力。
因此,本基金选择 MSCI China A 指数作为股票投资部分的业绩基准,选择
上证国债指数作为基金债券投资部分的业绩基准。
第十节
风险收益特征
本基金为混合型基金 , 其预期收益及预期风 险 水平高于债券型基金 和 货币
市场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平的投资品种 。
第 十一 节
基 金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年8 月21
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日( “报告期末” )
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 1,190,956,782.73 94.14
其中:股票 1,190,956,782.73 94.14
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中: 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 73,148,115.97 5.78
7 其他资产 968,591.11 0.08
8 合计 1,265,073,489.81 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
6,316,398.00 0.50
C 制造业
954,105,736.57 75.72
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业
56,943,164.25 4.52
F 批发和零售业
- - 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
56,889,788.99 4.52
J 金融业
20,662,565.00 1.64
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
94,921,529.92 7.53
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
1,117,600.00 0.09
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,190,956,782.73 94.52
2.1 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 603799 华友钴业 1,719,226 104,494,556.28 8.29
2 002027 分众传媒 6,898,367 94,921,529.92 7.53
3 300450 先导智能 1,729,170 89,519,130.90 7.10
4 002043 兔宝宝 6,434,037 89,047,072.08 7.07
5 600703 三安光电 4,265,478 84,029,916.60 6.67
6 002466 天齐锂业 1,419,439 77,146,509.65 6.12
7 300628 亿联网络 212,896 64,711,868.16 5.14
8 300083 劲胜精密 6,693,279 61,845,897.96 4.91
9 600110 诺德股份 4,037,675 56,890,840.75 4.52
10 601231 环旭电子 3,125,385 49,099,798.35 3.90 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根据本基金合同,本 基金不参与股指期货交易。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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11 投 资组 合报告 附注
11.1 报告期内本基金投资的分众传媒 (002027)于2017年6月8日公告称, 因违反
《上市公司信息披露管理办法》及相关法规规定,收到广东证监局的警示函。
对该证券的投资决策程序的说明: 公司是生活圈媒体巨头, 楼宇媒体业务具有垄
断优势,覆盖了全国约 250 多个城市其中楼宇视频媒体市占率超 95% ,框架媒
体市占率超 70%, 综合实力强。 经过本基金管理人内部严格的投资决策流程, 该
证券被纳入本基金的实际投资组合。
报告期内本基金投资的劲胜精密(300083)于2016年7月22日公告称,公司存在
部分融资租赁事项决策程序不规范、 信息披露不真实等问题, 违反了 《上市公司
信息披露管理办法》的相关规定,收到广东监管局出具的 行 政 监 管 措 施 决 定 书 。
对该证券的投资决策程序的说明:公 司明确转型高端装备与工业4.0 领域,未来
发展可期: 并购国内CNC加工设备龙头企业创世纪, 享受30%行业增长; 定增募资
资金, 投入自动化无人生产车间建设项目和研发中心建设项目; 参股自动化企业
嘉熠精密和系统软件企业艾普工华。 经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,
该证券被纳入本基金的实际投资组合。
其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 655,989.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,289.99
5 应收申购款 298,311.17
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 968,591.11 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金期末前十名股票未存在流通受限情况。
第 十二 节
基 金的 业绩
基金业绩截止日为2017年6月30日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率 (1)
净值增
长率标
准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比
较基准
标准差
(4)
(1) -
(3)
(2)-
(4)
2005 年7 月29 日至
2005 年12 月 31 日
-0.50% 0.69% 5.85% 0.88% -6.35% -0.19%
2006 年1 月1 日至
2006 年12 月 31 日
131.41% 1.44% 97.60% 1.09% 33.81% 0.35%
2007 年1 月1 日至
2007 年12 月 31 日
97.02% 1.96% 115.55% 1.86% -18.53% 0.10%
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月 31 日
-58.77% 2.46% -54.65% 2.37% -4.12% 0.09%
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月 31 日
73.16% 1.78% 73.29% 1.62% -0.13% 0.16%
2010 年1 月1 日至
2010 年12 月 31 日
6.72% 1.56% -5.88% 1.25% 12.60% 0.31%
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月 31 日
-29.05% 1.20% -21.52% 1.05% -7.53% 0.15%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日
-1.63% 1.23% 6.42% 1.04% -8.05% 0.19%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
9.94% 1.43% -2.33% 1.08% 12.27% 0.35%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日
20.44% 1.11% 37.76% 0.93% -17.32% 0.18%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
21.28% 2.51% 10.82% 1.98% 10.46% 0.53%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日
-34.29% 1.90% -10.66% 1.21% -23.63% 0.69%
2017 年1 月1 日
至2017 年6 月30
11.34% 1.20% 4.77% 0.49% 6.57% 0.71% 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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(二) 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况, 并与同期业绩比较基准的
变动的比较
海富通股票混合型 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
(2005 年7 月29 日至2017 年6 月30 日)
注: 按基金合同规定, 本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。 本基金
自 2007 年 8 月 22 日至 2007 年 11 月 23 日 为持续营销后建仓期。建仓期满至今
本基金的 各项投 资比例 已达到基 金合同 有关投 资范围的 规定, 即股票 资产 70%
-95% , 一年期以内的国家债券和现金的比例不低于 5%。 同时满足第 14 章 (七)
有关投资组合限制的各项比例要求。
第 十三 节
基 金的 费用 和税 收
一 、基 金费用 的种 类
日
2005 年7 月29 日
(基金 合同 生效
起) 至2017 年 6 月
30 日
183.48% 1.71% 288.73% 1.44% -105.25% 0.27% 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的证券交易费用;
4、基金合同生效以后的信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1 、基 金管理 人的 管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情 况下 ,基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计
算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。
2 、基 金托管 人的 基金托 管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
算方法如下:
H=E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。
3、 本条 第 (一) 款 第 3 至第 7 项费 用由 基金管 理人 和基金 托管 人根据 有关海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法 规及 相应协 议的 规定, 列入 当期基 金费 用。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、 会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
四 、基 金管理 费、 基金托 管费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、 基金托管费, 无须召
开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在
至少一种指定媒体上刊登公告。
五 、税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
第 十四 节
对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
海富通股 票混合 型 证券 投资 基金 更新招 募说明 书依据《 中华人 民共和 国证券
投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金原更新招募说明书进行了更新, 主
要更新的内容如下:
一 、“第三节基金管理人”部分 :
1.对基金管理人概况部分进行了更新。
2.新增了 吴淑琨先生、陶敏先生 的简历 。
3.删除了 黄正红 先生、黄峰先生、李志女士 的简历。
4.更新了 陶乐斯女士、黄金源先生 的简历 。
5.更新了历任基金经理的相关信息。
6.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二 、“第四节基金托管人”部分 ,对基金托管人的相关信息 进行了更新 。
三 、“第五节相关服务机构” 部分: 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-46-
1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
2.更新了 审计基金财产的会计师事务所 的相关信息。
四、“第六集 基金的募集”部分,更新了认购份额的计算。
五 、“第八节基金份额的申购与赎回部分”,更新了申购份额的计算。
六 、 “第十一节基金的投资” 部分: 根据2017年第二季度报告, 更新了基金投资
组合报告,相关数据截止期为2017年6月30日 。
七 、 “第十二节、 基金 的业绩” 部分 , 根据2017年第二季度报告, 更 新了基金业
绩的内容,相关数据截止期为2017年6月30日。
海富通基金管理有限公司
2017 年 9 月11 日