交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2017 年 第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行 股 份有限公司
二〇一 七年七 月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个 月更 新一次 ， 并 于每 6 个 月结 束之日 后 的 45 日内
公告， 更新 内容 截至 每 6 个月的 最 后 1 日。 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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【 重要 提示 】
交银施罗德 强化回报 债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”）经 2013 年
11 月 14 日中国证券监督管理委员会 （以下简称“ 中国证监会”） 证监许可 【2013】
1443 号文 准予募集注册 。本基金基金合同于 2014 年 1 月 28 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人 在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资 人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的 市场风险；基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；
交易对手违约风险；投资本基金特有的其他风险等等 。本基金是一只债券型基金，
其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金，属于证券投
资基金中中等风险的品种。
投资有风险，投资人在 投资本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书 和基金合
同 。基金 的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
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持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年7 月 28 日，有关财务数据和净值表现
截止日为2017 年6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
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一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 郭佳敏
电话： （021）61055793
传真： （021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “ 公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“ 交通银行”）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、 基金管理人董事会成员
于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通
银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、
总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官 。 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
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陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投
资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事
长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部 副总经理、总经
理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理， 交通银行投资管理部
总经理 。
徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通
银行香港分行电脑中心副总经理，交通银行信息技术部副总经理，交通银行太平洋
信用卡中心副首席执行官、首席执行官。
孙培基先生，董事，学士学位。 现任交通银行上海分行党委委员、纪委书记。
历任交通银行风险管理部副总经理、 交通银行财会部副处长，交通银行董事会办公
室副处长、处长，交通银行预算财务部高级经理，交通银行海南分行副行长，交通
银行审计部副总经理。
李定 邦先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德
投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁
兼亚太区基金业务拓展总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学位。 现任香港科技大学经济系教授 。 历任武汉
大学经济与管理学院院长、 蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先生， 独立董事， 博士学位。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。
2、基金管理人监事会成员 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
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王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通
银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士 ，监事，双硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、 交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（香港） 有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施罗德投资管理(香港)
有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察
稽核及风险管理总监。
张玲菡女士，监事、学士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基
金管理有限公司市场部渠道经 理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
佘川女士， 监事、 硕士 学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。
历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金
管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察
风控副总监。
3、 基金管理人高级管理 人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金 管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、 副总经理； 交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、
副市长（挂职） 。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系 教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
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国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研 究开发部
副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
4、本基金基金经理
于海颖女士， 基金经理。 天津大学数量经济学硕士、 经济学学士，11 年证券投
资从业经验。 2004 年至 2006 年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研究 员，
2006 年至 2010 年任光 大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金经
理， 2010 年至 2014 年任银华基金管理有限公司基金经理， 2014 年至 2016 年任五矿
证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。 于 2007 年 11 月 9 日至 2010 年 8
月 30 日任光大保德信货币市场基金基金经理， 2008 年 10 月 29 日至 2010 年 8 月 30
日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理，2011 年 6 月 28 日至 2013
年 6 月 16 日任银华永 祥保本混合型证券投资基金基金经理， 2011 年 8 月 2 日至 2014
年 4 月 24 日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012 年 8 月 9 日至 2014 年 10
月 7 日任银华纯债信用主题债券型证券投资基金（LOF ）基金经理，2013 年 4 月 1
日至 2014 年 4 月 24 日 任银华交易型货币市场基金基金经理， 2013 年 8 月 7 日至 2014
年 10 月 7 日任银华信用四季红债券型证券投资基金基金经理， 2013 年 9 月 18 日至
2014 年 10 月 7 日任银 华信用季季红债券型证券投资基金基金经理，2014 年 5 月 8
日至 2014 年 10 月 7 日 任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经 理。2016 年加
入交银施罗德基金管理有限公司，任固定收益（公募）投资总监，2016 年 12 月 29
日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今，2017 年 6 月 10
日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金 、交银施罗 德纯债债券型发起式证券投交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
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资基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债
券型证券投资基金、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德强化回
报债券型证券投资基金、 交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金、 交银施罗德荣
鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金 基金经理 至
今。
历任 ：
孙超 先生，2014 年 8 月 26 日至 2017 年 6 月 21 日任本基金基金经理
李德亮先生，2014 年 1 月 28 日至 2015 年 8 月 28 日，任本基金基金经理
赵凌琦女士，2014 年 1 月 28 日至 2015 年 8 月 14 日，任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
马俊（研究 总监）
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2017 年 7 月 28
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基 金托管人
（ 一 ） 基金托 管人 情况
1、 基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称 “中信银行 ”）
住所： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
成立时间：1987 年 4 月 7 日 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
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组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： 010-89936330
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办
理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放
式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保
险资金、合格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他
业务； 保险兼业代理业务 （有效期至 2017 年 09 月 08 日） 。 （依法须经批准的项目，
经相关部门批准 后依批准的内容开展经营活动。）
中信银行（601998.SH 、0998.HK ）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是中
国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资
的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的
快速发展， 中信实业银 行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于 2005 年 8
月，正式更名“中信银行”。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国际金融控股
有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，
与欧洲领先的西班牙对外银行 （BBVA ） 建立 了优势互补的战略合作关系。2007 年
4 月 27 日， 中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。 2009 年， 中信
银行成功收购中信国际金融控股有限公司 （简称： 中信国金）70.32% 股权。 经过近
三十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
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增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
2009 年， 中信银行通过了美国 SAS70 内部控 制审订并获得无保留意见的 SAS70
审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部
控制的健全有效性全面认可。
2、 主要人员情况
孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本行
行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014 年 5 月至
2016 年 7 月任本行常务副行长； 2014 年 3 月起任本行执行董事； 2011 年 12 月至 2014
年 5 月任本行副行长，2011 年 10 月起任本行党委副书记；2010 年 1 月至 2011 年
10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长；2005
年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、 行长； 1984 年 5 月至 2005
年 11 月在中国工商 银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心（北京）
等单位工作，期间，1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中国工商银行北京分行行长助
理、副行长，1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国工商银行数据中心（北京）总
经理；1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中
国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学，获经济学硕士学位。
张强 先生， 中信银行 副行长， 分管托管业务。 张先生自 2010 年 3 月起任本行副
行长。此前，张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、党委委员，期
间， 2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。 张先 生 2000 年 1 月
至 2006 年 4 月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理；1990 年 9 月
至 2000 年 1 月先后在本行信贷部、 济南分行和青岛分行工作， 曾任总行信贷部副总
经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今，张先生一直为本行服务，
在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先生为高级经济师，先后于中南财经大学
（现中南财经政法大学）、辽宁大学获得经济学学士学位、金融学硕士学位。
杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济 师，
教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国
人民银行四川省分行、 中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行， 相继任中
信银行成都分行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理兼市场营销交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
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部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总行行政管理
部总经理。
3、 基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管
理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原
则，切实履行托管人职责。
截至 2017 年半年末， 中信银行已托管 136 只公开募集证券投资基金， 以及证券
公司资产管理产品、 信托产品、 企业年金、 股权基金、QDII 等其他 托管资产， 托管
总规模达到 7.41 万亿元人民币。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、 内部控制目标。 强化 内部管理， 确保有关法律法规及规章在基金托管业务中
得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持
续、 稳健发展； 加强稽核监察， 建立高效的风险监控体系， 及时有效地发现、 分析、
控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风
险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，
对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。
3、 内部控制制度。 中 信银行严格按照 《基金 法》 以及其他法律法规 及规章的规
定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理
办法》 、 《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检
查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证
券投资基金托管业 务合法、合规、持续、稳健发展。
4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，
从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条
件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了
录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权
管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多
种形式的持续培训，加强职业道德教育。 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
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（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同、 托管协
议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份
额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金托管人 发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人将以书面形式报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为 本 公 司 直 销 柜台以及本 公 司 的 网 上 直 销 交 易 平 台 （ 网站及
APP ，下同）。
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人： 傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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个人投资者可以通过 基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、
赎回 、定期定额投资、转换 等业务，具体交易细则请参阅 基金管理人网站。
网上直销交易平台网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。
2、场内代销机构
具有基金 销售资格的上海证券交易所场内会员单位（具体名单见上海证券交易
所网站） 。
3、 场外代销机构
（1 ） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
传真：（010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2 ） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：（010）66275654
传真：（010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地 址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5 ） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
电话：（010）89936330
传真：（010）85230024
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（6 ） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
电话：（0571）85108195 、85120696
传真：（0571）86475527
联系人：严峻、夏帆 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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客户服务电话:96523
网址：www.hzbank.com.cn
（7 ）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
电话：（0769）22866254
传真：（0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话：（0769）961122
网址：www.drcbank.com
（8 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（9 ） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
16
网址：www.ebscn.com
（10 ） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（11 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：（010）66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（12 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：（021）38565785
传真：（021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（13 ） 中信证券股份有限公司 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
17
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（14 ） 申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话：（021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（15 ） 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（16 ） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
18
联系人：吴忠超
客户服务电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（17 ） 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（18 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（19 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
联系人：许曼华 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
19
客户服 务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（20 ） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：（0451）85863719
传真：（0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（21 ） 长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
电话：（0592）5161642
传真：（0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话：（0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（22 ） 中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：（010）65051166
传真：（010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（23 ） 瑞银证券有限责任公司 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
20
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话：（010）58328112
传真：（010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（24 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：（0755）83516289
传真：（0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（25 ） 平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话：（0755）22627802
传真：（0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（26 ） 国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
21
法定代表人：冉云
电话：（028）86690057 ，（028）86690058
传真：（028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（27 ） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：（022）28451991
传真：（022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（28 ） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63081344
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（29 ） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
22
电话：（023）63786141
传真：（023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（30 ） 华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888 、（0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（31 ） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（32 ） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
23
法定代表人：林义相
电话：（010）66045529
传真：（010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：（010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（33 ）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四
层
法定代表人：徐刚
电话：（021）33606736
传真：（021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（34 ）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：（028）86135991
传真：（028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（35 ）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
24
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广 场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
电话：（0755）23953913
传真：（0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（36 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人：陈柏青
电话：（0571）81119792
传真：（0571）22905999
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（37 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：（0755）33227953
传真：（0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（38 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
25
办公 地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：（021）20691832
传真：（021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（39 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真：（021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（40 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：（021）38600735
传真：（021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（41 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
26
电话：（021）20835789
传真：（021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（42 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话：（021）54509998
传真：（021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（43 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：（010）57418829
传真：（010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（44 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话：（010）58325395 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
27
传真：（010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（45 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：（010）59601366-7024
传真：（010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（46 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（47 ）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区 杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
电话：021-20219931
传真：021-20219923 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
28
联系人：付江
客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（48 ）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（49 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（50 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：（0571）88911818
传真：（0571）86800423
联系人：吴强
交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
29
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（51 ）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：（010）670009888
传真：（010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（52 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话：（0411）88891212
传真：（0411）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（53 ）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明 路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话：（021）65370077
传真：（021）55085991
联系人：俞申莉 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
30
客户服务电话：（021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（54 ）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：（020）89629099
传真：（020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：（020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（55 ）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话：（0755）83999907-802
传真：（0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话：（0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（56 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话：（021）20665952
传真：（021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
31
网址：www.lufunds.com
（57 ）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话：（021）33323999
传真：（021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（58 ）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
电话：（010）65951887
传真：（010）65951887
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（59 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区 延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
32
（60 ）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（61 ）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：（025）68206846
传真：（021）22268089
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（62 ）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海 淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：（010）56282140
传真：（010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com
（63 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
33
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
电话：（010）56642600
传真：（010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（64 ）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话：（010）57298634
传真：（010）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（65 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所： 深圳市前海深港合 作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：（0755）89460500
传真：（0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（66 ）浙江金观诚财富管理有限公司 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
34
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话：（0571）88337717
传真：（0571）88337666
联系人：孙成岩
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
(67) 北京创金启富投资 管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
电话：（010）66154828
传真：（010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
(68) 日发资产管理（上 海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
法定代表人： 周泉恭
电话：（021）61600500
传真：（021）61600602
联系人：蔡小威
客户服务电话：400-021-1010，（021）61600500
网址：www.rffund.com
(69) 上海云湾投资管理 有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
35
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
电话：（021）20538888
传真：（021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(70) 中证金牛（北京） 投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
电话：（010）59336533
传真：（010）59336500
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（71 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
电话：（010）62062880
传真：（010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（72 ）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
36
法定代表人：陈超
电话：4000988511 ，4000888816
传真：（010）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511 ，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（73 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：（010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话：（010）62675369
网址：www.xincai.com
（74 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话：（0571）85267500
传真：（0571）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话：（0571）86655920
网址：www.cd121.com
（75 ）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
37
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
电话：（010）61860688
传真：（010）61840699
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-0618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（76 ）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住 所 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
(100000)
法定代表人：程刚
电话：（010）58160168
传真：（010）58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（77 ）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
电话：（0755）66892301
传真：（0755）66892399
联系人：张烨
客户服务电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（78 ）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
38
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
电话：（021）80234888
传真：（021）80234898
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
(79) 格上富信投资顾问 有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
电话：（010）85594745
传真：（010）65983333
联系人：张林
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）50938617
传真：（010）50938907
联系人： 周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
39
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 孙睿
经办律师： 黎明、孙睿
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务 合伙人： 李丹
联系 电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 朱宏宇
经办注册会计师： 薛竞、朱宏宇
四、基 金的名称
本基金 名称：交银施罗德 强化回报债券型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金在严格控制风险和保持资产流动性的前提下， 重点投资于债券资产， 力争
实现基金资产的长期稳定增值。 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
40
七、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行交易的国
债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、
可转换债券及可分离转债、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收
益类品种， 和股票 （含 中小板、 创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票） 、 权证
等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （ 但须符合
中国证监会相关规定 ） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；对
股票、 权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产净值的 20% ； 现金或到期日在
一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
八、基 金的 投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研究分析与
积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势
的基础上，动态调整债券、股票等大类资产比例。本基金以债券投资为核心，重点
关注债券组合久期调整、期限结构配置及债券类属配置，并在严谨深入的信用分析
基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系 和收益
率水平等，同时本基金也通过综合运用骑乘操作、套利操作等策略精选个券，提高
投资组合收益。此外，在风险可控的前提下，本基金适度关注股票、权证市场的运
行状况与相应风险收益特征，有效把握投资机会，适时增强组合收益。
1、资产配置策略
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，结合定性分析和定量分析
的方法， 形成对各大类资产的预测和判断， 在基金合同约定的范围内确定债券资产、
权益类资产和现金类资产的配置比例，并根据市场运行状况以及各类资产预期表现交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
41
的相对变化，动态调整大类资产的配置比例，有效控制基金资产运作风险， 提高基
金资产风险调整后收益。
2、债券投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基本面研究、严谨的信用
分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运
行趋势的基础上，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的信用
分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和
收益率水平等，自下而上地精选个券。
（1 ）久期管理策略
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化做出判断，密切跟踪 CPI 、PPI 、汇 率、M2 等利率敏感指标，运用数量化
工具， 对未来市场利率趋势进行分析与预测， 并据此确定合理的债券组合目标久期，
通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。
（2 ）期限结构配置策略
本基金通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置。根据债
券收益率曲线形态、 各期限段品种收益率变动、 结合短期资金利率水平与变动趋势，
分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风
险收益，形成具体的期限结构配置策略。
（3 ）债券的类属配置策略
本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场
风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较并合理预期不同
类属债券类资产的风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的
配置。
（4 ）杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债
券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。
（5 ）信用债券投资策略
本基金通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、国家信用支撑等交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
42
多重因素的综合考量对信用债券进行信用评 级，并在信用评级的基础上，建立信用
债券池；然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。具体而言，本基
金信用债券的投资遵循以下流程：
①信用债券研究
信用分析师通过系统的案头研究、 走访发行主体、 咨询发行中介等各种形式， “ 自
上而下 ” 地分析宏观经济运行趋势、 行业 （或 产业） 经济前景， “ 自下而上” 地分析发
行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券信用
评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的
信用债券池。
②信用债券筛选
本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，债券筛选主要考虑以
下因素：
a 、信用债券信用评级的变化。
b、 不同信用等级的信用债券， 以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差
变化。 本基金密切关注 供求关系、 税收、 利率 、 投资人结构与行为以 及市场的深度、
广度和制度建设等因素对信用利差的影响，对个券进行有效的信用利差交易。
（6 ）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气
变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提
前偿 还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券
收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等
积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整
后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（7 ）可转换债券投资策略
可转换债券是兼具股性和债性双重特征的投资品种。本基金对于可转换债券股
性的研究将依托于公司投研团队对标的股票的研究，在此基础上量化投资部利用可
转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转债标的股票股价波动率可能出现的
变化，对目标 转债的股性进行合理定价。对于可转换债券债性的研究，本基金将引交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
43
进公司信用债券信用评级指标体系，对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用
评级，并在信用评级的基础上对其进行合理定价。通过对标的转债股性与债性的合
理定价，力求寻找出被市场低估的品种，构建本基金可转换债券的投资组合。
3、股票投资策略
本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资。本基金将综合运
用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具，充分发挥研究团队主动选股
优势，自下而上精选具有投资潜力的股票构建投资组合。
4、权证投资策略
本基金以权 证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其合理估值水平，
以主动的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险收益特
征，通过资产配置、品种与类属选择，追求当期稳定的基金资产收益。
九、基 金的 业绩比较基准
中债综合全价指数
中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样本
涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期
融资券等各类券种，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为
权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开，具有较
好的市场接受度，作为衡量本基金债券投资部分业绩的比较基准，较为合适。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理
人可与本基金托管人 协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，
而无需召开基金份额持有人大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金是一只债券型基金，其 风险与预期收益 高于货币市场基金，低于混合型
基金和股票型基金，属于证券投资基金中 中等风险 的品种。 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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十一、 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人 中信银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 19
日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日 。 本报告财务资料未经审计师审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例 （% ）
1 权益投资 2,943,128.77 9.99
其中：股票 2,943,128.77 9.99
2 固定收益投资 24,379,126.10 82.72
其中：债券 24,379,126.10 82.72
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 435,513.46 1.48
7 其他资产 1,713,081.74 5.81 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
45
8 合计 29,470,850.07 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
2,649,368.77 9.36
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业
144,990.00 0.51
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
148,770.00 0.53
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
2,943,128.77 10.40
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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3、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例 （％）
1 000821 京山轻机 199,651 2,649,368.77 9.36
2 600054 黄山旅游 8,700 148,770.00 0.53
3 601688 华泰证券 8,100 144,990.00 0.51
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 12,306,448.00 43.48
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,989,500.00 17.63
其中：政策性金融债 4,989,500.00 17.63
4 企业债券 6,044,675.00 21.36
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债 ） 1,038,503.10 3.67
8 同业存单 - -
9 其他 - - 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
47
10 合计 24,379,126.10 86.13
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 019546 16 国债 18 123,200 12,306,448.00 43.48
2 108601 国开 1703 50,000 4,989,500.00 17.63
3 122366 14 武钢债 20,000 2,000,400.00 7.07
4 124393 PR 连顺兴 18,750 1,546,875.00 5.46
5 122357 14 浙证债 10,000 999,000.00 3.53
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告 期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
48
11、投资组合报告附注
（1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ，
在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 受 到 公 开 谴 责 和
处罚。
（2 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 154,572.91
2 应收证券清算款 1,116,104.97
3 应收股利 -
4 应收利息 440,123.19
5 应收申购款 1,660.97
6 其他应收款 619.70
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,713,081.74
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（％）
1 132001 14 宝钢 EB 861,681.00 3.04
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1 ）交银强化回报债券 A/B ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－ ④
过去三个月 -3.08% 0.32% -0.88% 0.08% -2.20% 0.24%
2017 上半年
度
-3.45% 0.25% -2.11% 0.08% -1.34% 0.17%
2016 年度 -3.41% 0.25% -1.63% 0.09% -1.78% 0.16%
2015 年度
21.02% 0.34% 4.18% 0.08% 16.84% 0.26%
2014 年度
（自基金合
同生效日起
至 2014 年
12 月 31 日）
7.78% 0.29% 5.72% 0.11% 2.06% 0.18%
交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
50
（2 ）交银强化回报债券 C ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－ ④
过去三个月 -3.18% 0.31% -0.88% 0.08% -2.30% 0.23%
2017 上半年
度
-3.74% 0.25% -2.11% 0.08% -1.63% 0.17%
2016 年度 -3.83% 0.25% -1.63% 0.09% -2.20% 0.16%
2015 年度
20.58% 0.34% 4.18% 0.08% 16.40% 0.26%
2014 年度
（自基金合
同生效日起
至 2014 年
12 月 31 日）
7.58% 0.30% 5.72% 0.11% 1.86% 0.19%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2014 年 1 月 28 日至 2017 年 6 月 30 日）
1．交银强化回报债券 A/B 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
51
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各项
资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
2．交银强化回报债券 C
交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各项
资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H ＝E ×0.7% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费 每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，由
基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方
法如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，由
基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
（3 ）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类和 B 类基 金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按
前一日 C 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.4% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费 每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支
付给 基金管理人 ，由基金管理人 代付给销售机构，若遇法定节假日、休息日或不可
抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人
服务。
2、与基金销售有关的费用
（1 ）申购费
本基金基金份额分为 A 类、B 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额
在申购时支付申购费用， 申购 B 类基金份额在赎回时才支付相应的申购费用， 申购
C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
A/B 类基金份额的申购 费用由 A/B 类基金份额 申购人承担，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费 用按每笔申购申请单独计算。 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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本基金 A 类基金份额的申购费率如下：
申 购金 额（含 申购 费） A 类 基 金份额 前端 申购费 率
50 万元以下 0.8%
50 万元（含）至 100 万元 0.6%
100 万元（含）至 200 万元 0.5%
200 万元（含）至 500 万元 0.3%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
本基金 B 类基金份额的 申购费率如下：
持 有期 限 B 类 基金份 额 后 端申购费 率
1 年以内（含） 1.0%
1 年—3 年（含） 0.6%
3 年—5 年（含） 0.4%
5 年以上 0
上表中的 “年”指的是 365 个自然日。
持有 A/B 类基金份额的 投资 人因红利自动再投资而产生的 A/B 类基金 份额， 不
收取相应的申购费用。
本基金 自 2014 年 2 月 28 日起， 对通过基金管理人直销柜台 申购 A 类 基金份额
的养老金客户实施特定 申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可
的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定
向中国证监会备案。
通过 基金管理人直销柜台 申购本基金 A 类基金 份额的养老金客户特定申购费率
如下表：
申 购金 额（含 申购 费） A 类 基 金份额 前端 特定 申 购费 率
50 万元以下 0.32%
50 万元（含）至 100 万元 0.18%
100 万元（含）至 200 万元 0.10%
200 万元（含）至 500 万元 0.06%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请投交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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资人留意本公司发布的相关公告。
（2 ）申购份额的计算
（a ）A 类基金份额的 申购
申购总金额= 申请总金额
净申购金额= 申购总金额/ （1+ 申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额）
申购费用= 申购总金额- 净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=
类 基 金 份 额 净 值 / 日
申购费用 - 申 购 总 金 额
B A T
场内申购的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。
例一 ： 某投资者 （非养 老金客户） 投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额 ，
假设申购当日 A/B 类基 金份额净值为 1.040 元， 申购费率为 0.8% ， 如 果该投资者是
场外申购， 则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝100,000 元
净申购金额=100,000/ （1+0.8% ）=99,206.35 元
申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元
申购份额= （100,000-793.65 ）/1.040=95,390.72 份
如果 该投资者是场内申购， 则其可得到的申购份额为 95,390 份， 其余 0.72 份对
应金额返回给投资者 。
例二 ：某养老金客户 投资 100,000 元通过基金 管理人的直销柜台 申购本基金 的
A 类基金份额， 假设申购当日 A/B 类基金份额 净值为 1.040 元， 申购费率为 0.32% ，
则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝100,000 元
净申购金额=100,000/ （1+0.32% ）=99,681.02 元
申购费用=100,000-99,681.02=318.98 元
申购份额= （100,000-318.98 ）/1.040=95,847.13 份 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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即：该养老金客户资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台 申购本基金 的 A 类
基金份额， 假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040 元，则其可 得到 95,847.13
份 A 类基金份额。
（b ）B 类基金份额的 申购
申购总金额= 申请总金额
申购份额＝
类基金份额净值 日
申购总金额
B A T /
当投资者提出赎回时，后端 申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额 ×T 日 A/B 类基金份 额净值 ×后端申购费率
例三 ： 某投资者投资 100,000 元申购本基金的 B 类基金份额， 假设申 购当日 A/B
类 基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.040 ＝96,153.85 份
即： 投资者投资 100,000 元申购本基金的 B 类 基金份额 ， 假设申购当日 A/B 类
基金份额净值为 1.040 元， 则可得到 96,153.85 份基金份额， 但其在 赎回时需根据其
持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。
（c ）C 类基金份额的申购
如果投资者选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算方法如下：
申购总金额= 申请总金额
申购份额= 申购总金额/T 日 C 类基金份额净值
例四 ：某投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C
类基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.040 ＝96,153.85 份
即： 投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额， 假设申购当日 C 类基
金份额净值 为 1.040 元，则其可得到 96,153.85 份 C 类基金份额。
（3 ）赎回费
投资者赎回 A 类和 B 类基金份额收取赎回费用， 该费用随基金份额的持有时间
递减， 赎回 C 类基金份 额不收取赎回费用， 而是从该类别基金资产中计提销售服务交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
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费。 本基金 A 类、B 类 基金份额的赎回费用由 A 类、B 类基金份额 赎回人承担， 赎
回费总额的 25% 应归基金财产 ，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金 A/B 类基金份额 的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含）
0.1%
1 年—2 年（含）
0.05%
2 年以上
0
上表中的“年”指的是 365 个自然日。
（4 ）赎回金额的计算
（a ）A 类基金份额的 赎回
如果投资者赎回 A 类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：
赎回费用= 赎回份额 ×T 日 A/B 类基金份额净 值 ×赎回费率
赎回金额= 赎回份额 ×T 日 A/B 类基金份额净 值- 赎回费用
例五 ： 某投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 0.1% ， 假设
赎回当日 A/B 类基金份 额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用=100,000 ×1.016×0.1% ＝101.60 元
赎回金额=100,000 ×1.016-101.60＝101,498.40 元
即： 投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额， 假设赎回当日 A/B 类基金 份额净值
是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为 101,498.40 元。
（b ）B 类基金份额的 赎回
如果投资者 赎回 B 类基 金份额 ，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 ×T 日 A/B 类基金份额净 值
后端 （认）申购费用＝赎回份额 ×（认）申购日基金份额净值 ×后端 （认）申
购费率
赎回费用＝赎回总额 ×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端 （认）申购费用－赎回费用
例六 ：某投资者赎回 100,000 份 B 类基金份额 ，对 应的后端申购费率是 1.0% ，
赎回费率为 0.1% ， 假设 赎回当日 A/B 类基金份 额净值是 1.016 元， 申购时的 A/B 类
基金份额净值为 1.010 元，则其可得到的赎回金额为：
交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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赎回总额=100,000 ×1.016=101,600 元
后端申购费用=100,000×1.010 ×1.0%=1,010.00 元
赎回费用=101,600 ×0.1%=101.60 元
赎回金额=101,600-1,010.00-101.60=100,488.40 元
即： 投资者赎回 100,000 份 B 类基金份额， 对应的赎回费率为 0.1% ， 假设赎回
当日 A/B 类基金份额净 值是 1.016 元， 投资者 对应的后端申购费 率是 1.0% ， 申购时
的 A/B 类基金份额净值 为 1.010 元，则其可得到的赎回金额为 100,488.40 元。
（c ）C 类基金份额的赎回
投资者赎回 C 类基金份额，赎回金额的计算方法如下：
赎回金额= 赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值
例七 ： 某投资者赎回 100,000 份 C 类基金份额， 假设赎回当日 C 类基金份额净
值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回金额=100,000 ×1.250=125,000.00 元
即： 投资者赎回 100,000 份 C 类基金份额， 假设赎回当日 C 类基金份额净值是
1.250 元，则其可得到的赎回金额为 125,000.00 元。
（5 ）转换费
1） 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的赎
回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2） 转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回
费率和计费方式收取，赎回费用的 25% 归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记
费等相关手续费。
3） 前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转
换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或
不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照
转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
59
行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认
金额递减。
4） 后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转
换，不收取后端申购补差费用， 但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金
的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费
用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取
转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出
基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5） 网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以
通过 “网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换费率
优惠，优惠费率只适用于转 出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费用无优
惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参
阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行
调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在中国证监会指定媒体上公告。
（6 ）基金转换份额的计算公式
1） 前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购
补差费率/ （1+ 对应的 转出与转入基金的申购补差费率） 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
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（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固
定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ） / 转换申
请当日转入基 金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期半
年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长 的基金份额净值
为 2.2700 元。 若该投资 者将 100,000 份交银趋 势前端基金份额转换为交银成长前端
基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000 ×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495 ×0/ （1+0 ）=0 元
转入基金确认份额= （100,495-0 ）/ 2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一 年半，转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银 趋势的基金份
额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交银趋
势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000 ×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490 ×0.5%/ （1+0.5% ）=5,072.09 元
转入基金确认份额= （1,019,490-5,072.09 ）/1.010=1,004,374.17 份
例三： 某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份， 转换申请当日交银增交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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利 C 类基金份额净值 为 1.2500 元，交银精 选的基金份额净值为 2.2700 元。若该投
资者将 100,000 份交银 增利 C 类基金份额转换 为交银精选前端基金份额，则转入交
银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000 ×1.5%/ （1+1.5% ）=1,847.29 元
转入基金确认份额= （125,000-1,847.29 ）/ 2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请 当日交银增利 A/B 类基 金份额净值为
1.2700 元， 交银货币的 基金份额净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银货币
A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额， 则转入确认的交银增利 A 类基金份额
为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000 ×0.8%/ （1+0.8% ）=793.65 元
转入基金确认份额= （100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2） 后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购
补差费率
转入基金确认份额= （转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ） / 转换申
请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
62
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半， 转换申请当日交银主题的基金份额 净值为 1.2500 元， 交银稳健 的基金份额净
值为 2.2700 元。 若该投 资者将 100,000 份交银 主题后端基金份额转换为交银稳健后
端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000 ×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750 ×0=0 元
转入基金确认份额= （124,750-0 ）/ 2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式 的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半， 转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银货币 的基金份额净
值为 1.00 元。 若该投 资者将 100,000 份交银 先锋后端基金份额转换为交银货币， 则
转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000 ×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750 ×1.2%=1497 元
转入基金确认份额= （124,750-1497 ）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期三
年半， 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元 ， 交银增 利 B 类基金份额
的基金份额净值为 1.0500 。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基 金份额转换为
交银增利 B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000 ×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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转出与转入基金的申购补差费=85,000 ×0.2%=170 元
转入基金确认份额= （85,000-170 ）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份
额 未 结转 的 待支 付收 益为 61.52 元， 转 换申请 当 日交 银 增利 B 类基 金 份额 净 值 为
1.2700 元， 交银货币的 基金份额净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银货币
A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类基金份额
为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000 ×0=0 元
转入基金确认份额= （100,000-0+61.52 ）/1.2700=78,788.60 份
（7 ）直销机构的有关费率
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率折
扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时费率
优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金 A 类基金份额申购业务的投资者，
享受申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率 的养老金客户而言，以其目前适
用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的
原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。
2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 A 类基金份额申购及定期
定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额 投资费率优惠，赎回费率标准
不变。 具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、
定期定额投资费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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个人投资者通过本基金管理 人网上直销交易平台申购本基金 A 类、 C 类基金份
额的单笔最低金额为 10 元（含），单笔定期定额投资最低金额为 10 元（含）；单
笔转换份额不得低于 10 份， 投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金， 单
笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规
的要求提前进行公告。
（8 ） 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。
（9 ） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促
销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调
低基金申购费率 、赎回费率 和转换费率。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四 ） 基金管 理人 和基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整基 金管 理费率 、 基 金
托 管费 率和 C 类基 金份 额销 售服务 费率 等相关 费率 。 降低 基金 管理费 率、 基金托 管
费 率和 C 类基 金份 额销 售服 务费率 ， 无 须召开 基金 份额持 有人 大会。 基金 管理人 必
须 依照 有关规 定于 新的费 率实 施日前 在指 定媒体 上刊 登公告 。
（ 五 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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总 体更 新
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五） 更新了 “十、 基 金的投资” 中 “基金投 资组合报告” 相关内容， 数据截止
到2017 年6 月30 日。
（六 ） 更新了 “十一 、 基金的业绩” 中相关内容， 数据截止到 2017 年 6 月30 日。
（七）更新了“二十一、托管协议内容摘要“中的相关内容。
（八 ）更新了“二十三 、其他应披露事项” 中相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一七年九 月十一日
