新华中小市值优选混合 型 证券投资基金 招募说 明书 （更新）
新华中小市值优选混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
重要提示
新华中 小 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ”） 经 中 国 证
监会 2010 年 10 月 12 日证监许可 【2010】1403 号核准募集。 本基金的基金合同
已于 2011 年 1 月 28 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 或 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面
认识本基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于
认购 （或申购） 基金的 意愿、 时机、 数量等投 资行为作出独立决策。 基金管理人
提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、
本基金特定风险、 操作或技术风险、 合规风险等 。 在投资人作出投资决策后， 基
金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 7 月 28 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日( 财务数据未经会计师事务所审计) 。
基 金管 理人 ： 新 华基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 建设 银行 股 份有 限公 司
招募说明书
1
一 、 基 金 管理 人
（一） 基金管理人概况
1、名称：新华基金管理股份有限公司
2、住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
3、设立日期：2004 年 12 月 9 日
4、法定代表人： 陈重
5、办公地址： 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办 公楼第 19 层；
6、电话：010－68779666
传真：010－68779528
7、联系人：齐岩
8、注册资本：21,750 万元人民币
9、股权结构：
出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈重先生： 董事长， 金融学博士。 历任原国家经委中国企业管理协会研究部
副主任、 主任； 中国企业报社社长； 中国企业管理科学基金会秘书长； 重庆市政
府副秘书长； 中国企业联合会常务副理事长； 享受国务院特殊津贴专家 。 现任新
华基金管理股份有限公司 董事长。
张宗友先生： 董事， 硕士。 历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理， 负
责营业部的筹建、 管理工作； 太平洋证券有限责任公司副总经理， 分管经纪业务；
恒泰证券有限责任公司副总经理，管理人力资源、信息技术、经纪业务等事务。
现任新华基金管理股份有限公司总经理。
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胡三明先生： 董事， 博士。 曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、 泰
康资产管理有限公司、 合众资产管理有限公司、 中英益利资产管理公司， 历任泰
康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、 合众资产权益投资部高级投资经
理、 中英益利资产管理公司权益投资部总经理， 现任恒泰证券股份有限公司投资
总监 。
于芳女士： 董事。 历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、 新时
代证券有限责任公司总经理助理、 副总经理。 现任恒泰证券股份有限公司合规总
监 。
胡波先生： 独立董事， 博士， 历任中国人民大学财政金融学院教师、 中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、 副主任、 执行主任， 现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
张贵龙先生： 独立董事， 硕士， 历任山西临汾地区教育学院从事教育学、 管
理学课程的教学工作。现 任职于北京大学财务部 。
宋敏女士： 独立董事， 硕士， 历任四川省资阳市人民法院法官、 中国电子系
统工程总公司法务人员 、 北京市中济律师事务所 执业律师， 现任北京东清律师事
务所 合伙人。
2、基金管理人监事会成员
杨淑飞女士： 监事会主席， 硕士。 历任航天科工财务公司结算部经理、 航天
科 工财务公司风险管理部经理， 航天科工财务公司总会计师、 总法律顾问、 董秘、
副总裁， 华浩信联 （北京） 科贸有限公司财务总监， 现任恒泰证券股份有限公司
财务总监 。
张 浩 先 生 ： 职 工 监 事 ， 硕 士 。 历 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 副 总
监， 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监， 合众资产管理股份有限公司风险
管理部总监， 房宝信业 （北京） 投资管理有限公司总经理。 现任新华基金管理股
份有限公司监察稽核部总监。
别冶女士： 职工监事， 金融学学士。 十年证券从业经验， 历任 《每日 经济新
闻》 、 《第一财经日报》 财经记者， 新华基金管理股份有限公司媒体经理， 现任新
华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。
3、高级管理人员
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陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
徐端骞先生： 副总经理， 学士。 历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、
上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公司投行部项
目经理 、 新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。 现任新华基
金管理股份有限公司副总经理 。
晏益民先生： 副总经理， 学士。 历任大通证券投行总部综合部副总经理， 泰
信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，
新华基金总经理助理，现任 新华基金管理股份有限公司 副总经理。
沈健先生： 副总经理， 硕士。 历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客
户经理、 海富通基金管理有限公司渠道副总监、 天治基金管理有限公司市场总监、
纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、 华商基金管理有限公司渠道业
务部部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
齐岩先生： 督察长， 学士。 历任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、
天津管理部职员、 天津大港营业部综合部经理， 现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司 北京 新华富时资产管理有限公司董事 。
崔建波先生： 副总经理， 经济学硕士。 历任天津中融证券投资咨询公司研究
员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、 海融资讯系统有限公司研究
员、 和讯信息科技有限公司证券研究部、 理财服务部经理、 北方国际信托股份有
限公司投资部信托高级投资经理、 新华基金管理股份有限公司总经理助理。 现任
新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金管理部总监、基金经理。
4、本基金基金经理
（1）历任基金经理
王卫东先生：管理本基金时间：2011 年 1 月28 日到2012 年3 月 27 日。
桂跃强先生：管理本基金时间：2011 年 7 月12 日到2014 年1 月 2 日。
贲兴振先生：管理本基金时间：2014 年 1 月2 日到2016 年6 月 28 日。
（2）现任基金经理
付伟： 西安交通大学工学硕士， 北京大学工商管理硕士,7 年证券从业经验。
历任北京四方继保自动化股份有限公司项目经理， 新华基金管理股份有限公司行
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业研究员、制造业与 TMT 组组长，先后负责新能源、机械、军工、汽车、通信、
食品饮料等多个行业的研究。 现任新华战略新兴产 业灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、 新华优选成长混合型证券投资基金基金经理、 新华中小市值优选混
合型证 券投资基金基金经理、新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理 、
新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
栾超： 经济学硕士，5 年证券从业经验， 历任中邮创业基金管理股份有限公
司研究员、基金经理助理、基金经理，2017 年 4 月加入新华基金管理股份有限
公司， 现任权益投资部基金经理。 现任新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基
金经理 和新华中小市值优选混合型证 券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主 席 ： 总 经 理 张宗友 先 生 ； 成 员 ： 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 、 权 益 投 资 部 总监
崔建波先生 、 投资总监助理于泽雨先生、 研究部总监张霖女士、 金融工程部副总
监 李会忠先生、固定收益与 平衡投资部总监 姚秋先生、基金经理付伟先生 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基金托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
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联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
资产负债稳步增长。2016 年末，本集团资产总额 20.96 万亿元，较上年增
加2.61 万亿元， 增幅 14.25% ， 其中客户贷款总 额 11.76 万亿元， 较上 年增加 1.27
万亿元， 增幅12.13% 。 负债总额19.37 万亿元， 较上年增加 2.47 万亿元， 增幅
14.61% ， 其中客户存款总额15.40 万亿元， 较 上年增加1.73 万亿元， 增幅12.69%。
核心财务指标表现良好。 积极消化五次降息、 利率市场化等因素影响， 本集
团实现净利润2,323.89 亿元， 较上年增长1.53% 。 手续费及佣金净收入 1,185.09
亿元， 在营业收入中的 占比较上年提升0.83 个百分点。 平均资产回报率 1.18%，
加权平均净资产收益率 15.44%，净利息收益率 2.20%，成本收入比为 27.49%，
资本充足率14.94%，均居同业领先水平。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ，
《亚洲 银行家 》 “ 中国 最佳大 型零售 银行 奖” 及中国 银行业 协会 “年 度最具 社会
责任金融机构奖” 。本集团 在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”
中， 以一级资本总额继续位列全球第 2； 在美国 《财富》2016 年世界 500 强排名
第22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市 场处 、理财 信托 股权市 场处 、QFII 托 管处、 养老 金托管 处、 清算处 、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
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业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模 不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管
719 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管 银行” 、 “中国最佳次托 管银行” 、 “最佳托管专 家 ——QFII ”
等奖项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
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作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内 控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利 用自行 开发 的“ 新一代 托管应 用监 督子 系统” ，严格 按照 现行 法律法 规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基
金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
（二）监督流程
1、每 工作 日按时 通过 新一代 托管 应用监 督子 系统， 对各 基金投 资运 作比例
控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2、收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3、根 据基 金投资 运作 监督情 况， 定期编 写基 金投资 运作 监督报 告， 对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4、通 过技 术或非 技术 手段发 现基 金涉嫌 违规 交易， 电话 或书面 要求 基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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三 、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、场外发售机构
（1）直销机构：
新华基金管理股份有限公司 北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
法定代表人：陈重
联系人：陈静
电话： （010）68730999
传真： （010）68731199
客服电话：400-819-8866
网址：www.ncfund.com.cn
电子直销：新华 基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）其他销售机构
1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
联系人：唐文勇
客服电话：95599
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网址：www.abchina.com
3）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街丙 17 号首层
法定代表人：张东宁
联系人：孔超
客服电话：95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
4）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：廉赵峰
客服电话：95558
网址： / www.citicbank.com
5）平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
6）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
7）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
联系人： 徐昊光
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客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
8）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
9) 重庆银行股份有限公司
住所：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：甘为民
客服电话：96899 （重庆地区）400-70-96899（其他地区）
网址：www.cqcbank.com
10）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市 自由 贸易试 验区 银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
11）上海浦东发展银行股份有限公 司
住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
12）浙商银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：毛真海
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客服电话：95527
网址：www.czbank.com
13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话： 95521
网址：www.gtja.com
14）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 698 号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
15）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：95587
网站：www.csc108.com
16）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
客服电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
17）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
招募说明书
12
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客服电话： 95399
公司网址：www.xsdzq.cn
18）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
19）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
客服电话：96518 （安徽） 95318（全国）
网址：www.hazq.com
20）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
21）中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
22）民生证券股份有限公司
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住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：赵明
客服电话：400-619-8888
公司网站：www.mszq.com
23）东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
24）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
25）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
26）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
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网址：www.gf.com.cn
27）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
28）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7－8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
29）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：何亚刚
联系人：李微
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
30）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：鹿馨方
客服电话： 95321
网址：www.cindasc.com
31）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
招募说明书
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办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
32）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
33）方正证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路 450 号恒生大厦第四层
法定代表人： 汤玉龙
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
34）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 －45 层
法定代表人：霍达
联系人：林生迎
客服电话： 95565
网站： www.newone.com.cn
35）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
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16
36）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
联系人：李良
客服电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
37）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
38）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：梅文烨
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
39）华西证券股份有限公司
注册地址：成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
40) 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公
楼二期53 层5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
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17
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
41)中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
客服电话：400-990-8826
网址： www.citicsf.com
42)华龙证券股份有限公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：400-689-8888、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
43）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客户服务热线：010-66045678
联系人：尹伶
网址：www.txsec.com
44）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
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18
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
45）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：张裕
网址：www.noah-fund.com
46）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
47）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com
48）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地
址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
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19
公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
49）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400 - 820 – 2899
网址：www.erichfund.com
50）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
法定代表人：王莉
客服电话：4009-200-022
联系人：刘洋
公司网站：licaike.hexun.com
51）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
联系人：殷雯
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
52）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：盛海娟
公司网站：www.niuji.net
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20
53）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
联系人：马林
公司网站：www.myfund.com
54）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
55）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心30 层
法定代表人：周斌
联系人：张晔
客服电话：4008-980-618
公司网站：www.chtfund.com
56）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：张蕾
客服电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
57）一路财富（北京）信息科技有限公司
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21
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
58）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
59）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C 座9 层
法定代表人： 马勇
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址： www.new-rand.cn
60）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 胡学勤
联系人：何雪
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
61）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
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22
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
62）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
63)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
64）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
65）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
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办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
66)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址： 浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 （锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
67)上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市 长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话：021-52822063
公司网址：www.66zichan.com
68)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
联系人：李兴春
客服电话：400-921-7755
网址：http://a.leadfund.com.cn/
69）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩）N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区8 号楼新浪总部大厦
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法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
70）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com/
71）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶
汇付网站：http://www.chinapnr.com
汇付客服热线：400-820-2819
72）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
客服电话： 个人业务：95118
企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
基金管理人可根据有关法律 、 法规的要求， 选 择符合要求的机构代理销售本
基金 并及时公告。具体名单见基金份额发售公告。
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
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电话： （010）59378839
传真： （010）59378907
（三）律师事务所与经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
联系人：陆奇
电话： （021）31358666
传真：(021)31358600
经办律师：安冬 、陆奇
（四）会计师事务所与经办注册会计师
会计师事务所： 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11 层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88095588
传真：010—88091199
经办注册会计师： 张伟、胡慰
联系人：胡慰
四 、 基金的名称
本基金名称：新华 中小市值优选混合型 证券投资基金。
五 、 基金的类型
基金类型：契约型开放式 。
六 、 基金的投资目标
在有效控制风险的前提下， 精选各行业中具有高成长性且价格合理的中小市
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26
值股票进行投资，力求实现基金净值增长率持续地超越业绩比较基准。
七 、 基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票、 债券、 资产支持证券、 权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
本基金 股票 投资 占基 金 资产的 比例 范围 为 60% ～95%， 其中 中小 市值 股票投
资占基金股票资产的比例不低于 80% ，债券投资占基金资产的比例范围为 0 ～
40% ， 资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0～20%， 权证投资占基金
资产净值的比例范围为 0～3%， 现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基
金资产净值的5%。
如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的， 基金管理人在 履行适当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
八 、 基金的投资策略
（一） 资产配置策略： 本基金采用战略性资产配置与战术性资产配置相结合
的策略，即在各类资产的投资比例范围内，持续评估各类资产的风险收益状况，
并据此动态调整资产配置比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利。
资产配置策略重点考虑以下四个因素：一是宏观经济因素；二是估值因素；
三是制度和政策变化因素；四是市场情绪因素。
（二） 股票投资策略： 本基金以合理价格成长选股策略 （GARP） 为核 心， 精
选各行业中具有高成长性且价格合理的中小市值股票进行投资。
1、中小市值股票的界定
本基金所指的中小市值股票是申银万国一级行业划分标准下各行业内的中
小市值股票。
本基金将定期及不定期对备选股票进行调整。 基金管理人每半年按照申银万
国一级行业划分标准对 A 股市场的所有股票 进行分类， 按总市值将各行业中的样
本股 从小到大进行排序并累加 ， 取累计市值占各行业总市值 70%以下 且累计股票
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数量不超过各行业股票数量 2/3 的股票作为备选股票。对于由于上市公司重组、
合并、 分立、 新股上市或其他因素等导致的股票市值变化， 本基金管理人将根据
以上标准及时调整。
如申银万国一级行业划分标准 暂停或终止 发布， 基金管理人有权在与基金托
管人协商一致后， 根据本基金的投资目标及投资策略， 以维护基金份额持有人利
益为原则，选择新的中小市值股票界定标准。
2、合理价格成长选股策略（GARP）
GARP（Growth At Reasonable Price ）是国际上普遍应用的选股策略，其核
心思想是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票， 综合运用成长性指标和
价值性指标对股票进行筛选。
(1) 定量分析
I.成长性指标
i．营 业收 入增长 率。 该指标 所隐 含的往 往是 企业市 场份 额的扩 大， 体现公
司未来盈利潜力的提高， 盈利稳定性的加大， 公司持续成长能力的提升。 本基金
选取过去两年的平均营业收入增长率。
ii． 净利润增长率。 该指标反映上市公司的盈利能力和盈利增长情况， 是衡
量上市公司经营效益的主要指标。本基金选取过去两年的平均净利润增长率。
iii．净 资产 收益 率。 该指标 着眼 于企 业整体 的经营 效率 ，充分 反映 投资者
投入企业的自由资本获取收益的能力。本基金选取过去两年平均净资产收益率。
II.价值性指标
价值性指标是基于上市公司的估值水平而确定的， 本基金主要选取市盈率倒
数（E/P） 、市净率倒数（B/P）以及PEG 指标作为企业价值性的考察指标。
III.综合评分
本基金采用加权评分法， 根据各指标的重要性、 影响力以及包含信息量的大
小设定相应权数，在此基础上对各指标分值进行加权汇总得到股票的综合评分。
本基金将重点投资于综合评分排名居前的股票。
(2) 定性分析
I.盈利能力的稳定性和持续性
主要分析公司盈利的构成、盈利主要来源、公司盈利模式和扩张方式等。
招募说明书
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II.核心竞争力
主要分析上市公司是否拥有领先的核心技术， 该技术是否具备一定的竞争壁
垒； 是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力； 未来公司主业的产品线是否
存在进一步延伸的可能； 在所属的细分行业是否已经拥有较高的市场份额、 较为
强大的品牌和良好的口碑等。
III.法人治理结构及管理层能力
主要分析公司股权结构是否规范； 是否建立了有效的股东大会制度以保障中
小股东利益； 董事会权利的合理界定与约束； 管理层对公司的控制力如何； 公司
是否建立了对管理层有效的激励和约束机制； 管理层是否具有良好的诚信度； 管
理层是否稳定。
3、 行业配置： 本基金的 行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察，
依据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值评估结果， 精选行业景气度趋于改
善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。
定性分析方面， 以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础， 结合对我国行
业周期轮动特征的考察， 从 经济周期因素、 行业发展政策因素、 产业结构变化趋
势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况
和业绩增长趋势。 本基金重点关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的
优势行业。
定量分析方面， 主要依据行业相对估值水平 （行业估值/市场估值） 、 行业相
对利润 增长率 （行 业利 润增长 率/市 场利 润增 长率） 、行业 PEG （ 行 业估值/行业
利润增长率） 三项指标进行筛选， 上述三项指标的数值均大于 1 的行业将是本基
金的投资重点。
（三） 债券投资策略： 本基金债券投资将以优化流动性管理、 分散投资风险
为主要目标，同时根据需 要进行积极操作，以提高基金收益。
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地
获得债券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以规避债券
价格下降的风险。
2、收益率曲线配置策略
招募说明书
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在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略， 在长期、 中期和短期 债券间进行配置， 以从长、 中、 短
期债券的相对价格变化中获利。
（四） 其他投资策略 ： 本基金将在严格控制风险的前提下， 主动进行权证投
资。 基金权证投资将以价值分析为基础， 在采用数量化 模型分析其合理定价的基
础上， 把握市场的短期波动， 进行积极操作， 追求在风险可控的前提下实现稳健
的超额收益。
本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、 债券回购等投资， 以 增加收
益。
九 、 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为： 80%×中证700 指数收益率 +20%×上证国债指数
收益率 。
中证700 指数由中证指数有限公司编制， 综合反映了沪深证券市场中小市值
公司的整体状况，适合作为本基金股票投资部分的基准。
上证国债指数由上交所编制， 具有较长的编制和发布历史， 以及较高的知名
度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能
够表征本基金风险收益特征的指数， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告。
十 、 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 基金资产整体的预期收益和 预期风险高于债券型基金
和货币市场基金，低于股票型基金。
十一 、 基金的投资组合报告
招募说明书
30
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ―― 中国 建设银行股 份 有 限 公 司 根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 100,807,381.21 84.11
其中： 股票 100,807,381.21 84.11
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,094,115.28 15.10
7 其他各 项资 产 953,782.11 0.80
8 合计 119,855,278.60 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
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C 制造业
55,237,062.81 46.58
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
72,700.24 0.06
F 批发和 零售 业
2,985,500.00 2.52
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
23,097,295.56 19.48
J 金融业
3,516,000.00 2.97
K 房地产 业
4,468,000.00 3.77
L 租赁和 商务 服务 业
3,084,000.00 2.60
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
8,346,822.60 7.04
S 综合
- -
合计
100,807,381.21 85.01
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600760 中航黑 豹 150,000 4,968,000.00 4.19
2 600373 中文传 媒 200,000 4,702,000.00 3.97
3 000403 ST 生化 150,000 4,639,500.00 3.91
4 600520 中发科 技 220,000 4,070,000.00 3.43
5 603626 科森科 技 60,031 3,912,820.58 3.30
6 603728 鸣志电 器 160,019 3,733,243.27 3.15
7 300033 同花顺 60,000 3,732,600.00 3.15
8 600240 华业资 本 400,000 3,624,000.00 3.06
9 002279 久其软 件 286,094 3,590,479.70 3.03
10 002517 恺英网 络 100,000 3,519,000.00 2.97
招募说明书
32
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
报告期末，本基金未持有债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
报告期末，本基金未持有贵金属。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
报告期末，本基金未持有权证。
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金合同中尚无国债期货的投资政策。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
3、本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
（十一）投资组合报告附注
1、2016 年 5 月 5 日中 航黑豹股东中航投资收到证监会《处罚通知书》 ，经
查明， 中航投资、 杨圣军存在以下违法事实： 中航投资、 一致行动人金城集团分
招募说明书
33
别于 2015 年 6 月 16 日至 29 日，2015 年 6 月 5 日至 6 月 24 日通过 二级市场减
持中航 黑豹 ，累 计减持 占已发 行股 本比 例达 到 5.869%， 未及 时向 证监会 和上交
所提交书面报告也未通知上市公司并予以公告， 证监会责令中航投资改正， 对超
比例减持未披露行为处以 40 万元罚款，对限 制期内减持行为处以 180 万元罚款
合计罚款 220 万元，对 主管人员杨圣军处以 10 万元罚款。此事项并不影响本基
金的 投资决策。
本基金其他投资前十名股票不存在被监管部门立案调查或编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
2、本 报告 期内， 本基 金投资 的前 十名股 票没 有超出 基金 合同规 定的 备选股
票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 139,480.65
2 应收证 券清 算款 806,040.73
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,249.63
5 应收申 购款 6,011.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 953,782.11
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 000403 ST 生化 4,639,500.00 3.91
重大资 产重
组停牌
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
招募说明书
34
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③
② －
④
2011.1.28-201
1.12.31
-18.50% 1.08% -21.89% 1.15% 3.39% -0.07%
2012.1.1-2012.
12.31
6.75% 1.14% 1.82% 1.19% 4.93% -0.05%
2013.1.1-2013.
12.31
19.31% 1.13% 9.00% 1.13% 10.31% 0.00%
2014.1.1-2014.
12.31
34.68% 0.91% 31.22% 0.95% 3.46% -0.04%
2015.1.1-2015.
12.31
80.87% 2.39% 28.04% 2.23% 52.83% 0.16%
招募说明书
35
2016.1.1-2016.
12.31
-10.79% 1.69% -13.19% 1.45% 2.4% 0.24%
最近六个月
2017.1.1-2017.
6.30
-9.31% 1.08% 0.41% 0.64% -9.72% 0.44%
自 基 金 成 立 至
2017.6.30
104.57% 1.46% 26.96% 1.37% 77.61% 0.09%
（二） 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
新华 中 小市 值优 选混 合型 证券投 资基 金累 计份 额净 值增长 率与 业绩 比较 基准 收益率 的历 史
走势对 比图
（2011 年 1 月 28 日至 2017 年 6 月 30 日）
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
招募说明书
36
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。
十 三 、 基金的费用概览
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在 中国 证监会 规定 允许的 前提 下，本 基金 可以从 基金 财产中 计提 销售服
务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
（ 三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常 情况 下， 基金 管 理费按 前一 日基 金资 产 净值的 1.5% 年 费率 计 提。 计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
算方法如下：
招募说明书
37
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除 管理 费和托 管费 之外的 基金 费用， 由基 金托管 人根 据其他 有关 法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前所发生的信息 披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（五） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
十四 、 对招募说明书更新部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 方 法 》 、 《 信 息 披
露办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本 基金管理人于 2017 年3 月 13 日刊登
的本 基金招募说明书 （《 新华中小市值优选混合型 证券投资基金招募说明书 （更
新） 》）进行了更新，主要更新的内容如下：
（一） 在 “重要提示” 中， 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数
据的截止日期。
（二） 在 “三、 基金管 理人” 中， 对有关基金 管理人 概况及主要人员情况 进
行了更新。
（三）在“四、基金托管人”中，对 基金托管人情况 进行了更新。
（四）在“五、相关服务机构”中， 更新了 相关服务机构的相关信息 。
（五） 在“ 十二 、 基金的投资” 中 ， 更新 了本基金投资组合报告的内容， 数
据截 至时间为 2017 年 6 月 30 日。
招募说明书
38
（六）更新了“十三、基金的业绩”数据。
（七）在“二十五、其他应披露事项”中，披露了自 2017 年 1 月 29 日至
2017 年 7 月 28 日期间本基金的公告信息：
1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2、2017 年 2 月 15 日 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金申
购、赎回及最低持有份额的数额限制的公告
3、2017 年 2 月 18 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变
更公告
4、2017 年 2 月 23 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交
通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公
告
5、 2017 年3 月 13 日新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书 （更
新）
6、2017 年 3 月 24 日 关于调整凯石财富代销的部分开放式基金定投金额下
限的公告
7、2017 年 3 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金继续参
加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告
8、2017 年3 月 31 日新华中小市值优选混合型证券投资基金 2016 年年度报
告
9、2017 年4 月 21 日新华中小市值优选混合型证券投资基金 2017 年第1 季
度报告
10、2017 年4 月 22 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交
通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公
告
11、2017 年4 月 26 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加苏
宁基金销售公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
12、2017 年6 月 28 日关于旗下部分基金增加上海基煜基金销售有限公司为
销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
13、2017 年6 月 30 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交
招募说明书
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通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公
告
14、2017 年7 月 1 日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2017 年半年
度最后一个交易日资产净值揭示公告
15、2017 年 7 月 4 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交
通银行股份有限公司网上银行基金申购手续费费率优惠的公告
16、2017 年7 月 19 日新华基金管理股份有限公司新华中小市值优选混合型
证券投资基金基金经理变更公告
17、2017 年7 月 20 日新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估
值方法的公告
18、2017 年 7 月 21 日 新华中小市值优选混合型证券投资基金 2017 年第二
季度 报告
19、2017 年7 月 28 日关于旗下部分基金参加华西证券股份有限公司基金申
购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
新华基金管理股份有限公司
2017 年9 月9 日
