对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
长城稳固A(000333)

长城稳固:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长 城 稳 固收益 债 券 型证券 投 资 基金 
更新的招募说明书摘要 
(2017 年第 2 号 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 






基金托管人 : 中国 工商 银行股 份 有限公司 二○ 一七 年九 月 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1 长城稳固收 益债券 型证券 投资基金 经2013 年8月23 日 中国证券监 督管理 委员会 证监 许可 [2013]1117 号文 注册 募集 。基金 合同 于2015年1月28 日生效 。 重 要 提 示 投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ;基 金的 过往 业绩 并不预 示 其未来 表现 ,本 基金 管理 人依照 恪尽 职守 、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财 产,但 不保 证基 金一 定盈 利,也 不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写,基 金合 同是 约定 基金 当事人 之 间权利 、义 务的 法律 文件 。基金 投资 人自 依基 金合 同取得 基金 份额 ,即 成为 基金份 额持 有 人和本 基金 合同 的当 事人 , 其持有 基金 份额 的行 为本 身即表 明其 对基 金合 同的 承认和 接受 , 并按照 《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、 承 担义 务。 基 金投 资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务, 应详 细查 阅基金 合同 。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 7 月 27 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 为2017 年6 月30 日 (财 务数据 未经 审计 ) 。 本招募说明书中与托管业 务相关的更新信息已经本 基金托管人中国工商银行 股份有限 公司复 核。 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2 一 、基金管理人 (一) 基金 管理 人 情 况 1 、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 2 、住 所: 深圳 市 福 田区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 3、办 公地 址: 深圳 市福田区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心 41 层 4 、法 定代 表人 :何伟 5 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 6、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 7、电 话:0755-23982338











传 真:0755-23982328 8 、联 系人 : 袁 江天 9 、管理 基金情 况: 目 前管 理长城久 恒 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金、长 城久 泰沪深 300 指 数证 券投 资基 金、 长 城货币 市场 证券 投资 基金、 长城消 费增 值 混 合型 证券 投资基 金 、 长城安心 回报 混合型 证券 投资基金 、长 城久富 核心 成长 混合 型 证 券投资 基金(LOF)、 长城 品牌优 选混合 型 证券 投资 基金、 长城 稳健 增利 债券 型证券 投资 基金 、 长 城双 动力混合 型证 券投资 基金 、 长 城景 气行 业龙头 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 城中 小盘 成长混合 型证 券投资 基金 、 长 城积 极增 利债券 型证 券投 资基 金、 长城久 兆中 小 板 300 指数 分级证 券投 资 基金 、 长 城优 化升级 混合 型证券 投资 基金 、 长 城保 本混合 型证 券投 资基 金、 长城久 利 保本 混合型 证券 投资 基金 、 长 城增强 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 长 城医 疗保健 混合 型 证券投 资基 金 、 长城 工资 宝货币 市场 基金 、 长 城久 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金 、 长城 久 盈 纯债分 级债 券型 证券 投资 基金、 长城 稳固 收益 债券 型证券 投资 基金 、 长 城新 兴产业 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长城环 保主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 长城 改革红 利灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久惠 保本 混合 型证 券投资 基金 、 长 城久 祥保 本混合 型证 券 投资基 金 、 长 城新 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城久 安保 本混 合型 证券 投资基 金 、 长城新 优选 混合 型证 券投 资基金 、 长 城久 润保 本混 合型证 券投 资基 金 、 长城 久益保 本混 合 型证券 投资 基金 、长 城新 视野混 合型 证券 投资 基金 、长城 久源 保本 混合 型证 券投资 基 金 、 长城久鼎保本混合 型证券 投资基金、 长 城 久盛 安 稳纯 债 两 年 定 期 开 放债 券 型证 券 投 资 基 金 、 长城 久稳 债券型 证券 投资基 金 、 长 城久信 债券 型证券 投资 基金 、 长 城中 国智造 灵 活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长城转 型成 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 长城 创新动 力灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城久 嘉创 新成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 等 四十二 只 基 金 。 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 3 10 、客 户服 务电 话:400-8868-666 11 、注 册资 本 : 壹亿 伍 仟 万 元人 民币 12 、股 权结 构: 持股单 位 占总股 本比 例 长城证 券股 份有 限公 司 47.059 % 东方证 券股 份有 限公 司 17.647 % 中原信 托有 限公 司 17.647 % 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 % 合计 100% (二) 基金 管理 人 主 要人 员情况 1.董事 、监 事及 高管 人员 介绍 (1 ) 董事 何伟先 生, 董事 长 , 硕士 。 现任 长城 证券 股份 有限 公司 总 裁、 党委 副书 记。 曾任职 于 北京兵 器工 业部 计算 机所 、 深圳 蛇口 工业 区电 子开 发公司 、 深 圳蛇 口百 佳超 市有限 公司 等 公司,1993 年 2 月起 历任 君安证 券有 限公 司投 资二 部经理 、总 裁办 主任 、公 司总裁 助 理 兼资产 管理 公司 常务 副总 经理 、 营 业部 总经理 , 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 , 华 富基金 管理 有限 公司 (筹 ) 拟任 总经 理, 国泰 君安 证券股 份有 限公 司总 裁助 理、 公 司副 总 裁。 熊科金 先生 , 董 事、 总经 理, 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责 人, 中国 东方 信托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负责 人 , 华夏证 券有 限 公司江 西管 理总 部总 经理 , 中国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限 公司筹 备组 负责 人, 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 范小新 先生 , 董 事, 博士 , 高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司 副 总经 理、 党 委 委员 、 纪 委书 记。 曾任 重 庆市对 外经 济贸 易委 员会 副处长 , 西南 技术进 出口 公司总 经理 助 理, 重庆 对外 经贸委 美国 公司筹 备组 组长 , 中 国机 电产品 进出 口商 会法 律部 副主任 , 华 能 资本服 务有 限公 司总 经理 工作部 副经 理。 杨玉成 先生 , 董 事, 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 , 东方 金 融控股 (香 港) 有限 公司 董事长 , 上 海东 方证 券资 产管 理 有限 公司 董事 。 曾 任上海 财经 大 学财政 系教 师, 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 , 上 海大 众科 技创 业 (集 团) 股 份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ,上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经 理 , 东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理, 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 姬宏俊 先生 , 董 事, 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会 老长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 4 干部处 副处 长 、 投资 处副 处长 , 发 展计 划委员 会财 政金融 处副 处长 , 国 家开 发银行 河 南 省 分行信 贷一 处副 处长 。 金树良 先生 , 董 事, 硕士。 现任北 方国 际信 托股 份有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京 大 学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投 资有限 公司 副总 裁、 昆仑 证券有 限责 任公 司总 裁、 北方国 际信 托股 份有 限公 司资产 管理 部 总经理 及公 司总 经理 助理 兼资产 管理 部总 经理 、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经 理 及总经 理、 北方 国际 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。 王连洲 先生 ,独 立董 事, 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法 》 三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。 曾在中 国人 民银 行总 行印 制管理 局 工 作,1983 年 调任全 国人大 财经委员 会, 历任办 公室 财金组组 长、 办公室 副主 任、 经济 法 室副主 任、 研究 室负 责人 、巡视 员。 万建华 先生 , 独 立董 事, 硕士。 现任 上海 银行 独立 非执行 董事 , 上 海市 互联 网金融 行 业协会 会长 , 珠 海华 润银 行股份 有限 公司 独立 非执 行董事 , 通 联支 付网 络股 份有限 公司 董 事。 曾任 中国 人民银 行资 金管理司 处长 ,招商 银行 总行常务 副行 长兼上 海分 行行长( 期间 兼任长 城证 券股 份有 限公 司董事 长、 国通 证券 有限 责任公 司( 现招 商证 券股 份有限 公 司 ) 董事长 ) , 中国银 联股 份有 限公司 党委 书记 、 总 裁, 上海国 际集 团 党 委副 书记 、 副董 事长 、 总经理 ,国 泰君 安证 券股 份有限 公司 党委 书记 、 董 事长 , 证通 股份 有限 公司 董事长 。 徐英女 士, 独 立董 事, 学 士。 现 已退休 。 曾任 北京 财贸学 院金 融系 助教、 讲 师, 海 南 汇通国 际信 托投 资公 司副 总经理 、 常 务副 总经 理, 长 城证券 股份 有限 公司 总经 理、 董 事长 、 党委书 记 , 景 顺长城 基金 管理有 限公 司董 事长 、 中 国证券 业协 会理 事 , 新华 资产管 理 股 份 有限公 司副 董事 长。 鄢维民 先生 , 独 立董 事, 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深圳 上 市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。 曾 任江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任, 深 圳市 体 改委宏 观调 控处 、 企 业处 副处长 , 深圳 市证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长, 招银证 券 公 司 副总经 理。 (2 ) 监事 吴礼信先 生, 监事会 主席 ,会计师 、中 国注册 会计 师(非执 业) 。 现任 长 城证 券股份 有限公 司 董 事会 秘书 、 财 务总监 。 曾任 安徽省 地矿 局三二 六地 质队 会计 主管 , 深 圳中 达 信 会计师 事务 所审 计一 部部 长, 大 鹏证 券有 限责 任公 司计财 综合 部经 理, 大鹏 证券有 限责 任 公司资金 结算 部副总 经理 ,第一创 业证 券有限 责任 公司计划 财务 部副总 经理 。2003 年进 入 长城 证券 股份 有限 公司 ,任财 务部 总经 理。 曾广炜 先生 , 监事 , 高 级 会计师 。 现任 北方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险 控制部 总经 理。 曾任 职于 中 国燕兴 天津 公司 、 天 津开 发 区总公 司、 天津 滨海 新兴 产 业公司 ,长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5 2003 年 1 月 起历 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理、 证券 投资部 副 总 经理、 财务 中心 总经 理、 风险控 制部 总经 理。 杨斌先 生, 监事 , 硕 士。 现任东 方证 券股 份有 限公 司首席 风险 官、 合规 总监 。 曾就 职 于中国 人民 银行 上海 分行 非银行 金融 机构 管理 处 , 自 1998 年7 月至 2015 年5 月先 后于 上 海证监 局稽 查处 、 案 件审 理处、 案件 调查 一处 、 机 构监管 一处 、 期 货监 管处 、 法制 工作 处 等部门 任职 ,历 任科 员、 副主任 科员 、主 任科 员、 副处长 、处 长。


黄魁粉 女士 , 监 事, 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司固 有业务 部总 经理 。2002 年 7 月 进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、 信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、 信托 理财 服 务中心 工作 。 袁江天 先生 , 监 事, 博士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司 总经 理助 理兼 董事 会秘 书 、 综 合管理 部总 经理 。 曾 任职 于广西 国际 信托 投资 公司 投资管 理部 、 国 海 ( 广西) 证券有 限 责 任公司 投资 银行 部、 证券 营 业部、 总裁 办、 北 方国 际信 托投资 股份 有限 公司 博士 后工作 站 。 王燕女 士, 监事, 硕士 。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综合 管理 部副 总经理 。 2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司 , 曾 在运 行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 , 2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。 张静女 士, 监事 , 硕 士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩 根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。 (3 ) 高级 管理 人员 何伟 先 生, 董事 长, 简历 同上。 熊科金 先生 ,董 事、 总经 理,简 历同 上。 彭洪波 先生 , 副 总经 理, 硕士。 曾就 职于 长城 证券 股份有 限公 司 , 历任 深圳 东园路 营 业部电 脑部 经理 ,公 司电 子商务 筹备 组项 目经 理, 公司审 计部 技术 主审 。2002 年 3 月进 入长城 基金 管理 有限 公司 , 历任 监察 稽核 部业 务主 管、 部 门副 总经 理、 部门 总经理 、 公 司 督察长 兼监 察稽 核部 总经 理、公 司总 经理 助理 兼运 行保障 部总 经理 、信 息技 术部 总 经 理 。 桑煜先 生, 副总 经理 兼市 场开发 部总 经理 、 广 州管 理部总 经理 , 学 士。 曾任 职于中 国 建设银 行山 东省 分行 、中 国建设 银行 总行 基金 托管 部。2002 年 8 月 进入 长城 基金管 理 有 限公司 , 历 任市 场开 发部 业务主 管、 运行 保障 部副 总经理 、 运 行保 障部 总经 理、 市 场开 发 部总经 理、 综合 管理 部总 经 理、 公司 总经 理助 理。 杨建华 先生 , 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 研究 部总 经理 、 投 资决策 委 员会委 员、 基金 经理 , 硕 士。 曾 就职 于大 庆石 油管 理局、 华为 技术 有限 公司 、 深圳 和君 创 业有限 公司 、 长 城证 券股 份有限 公司 。2001 年10 月 进入长 城基 金管 理有 限公 司工作 , 历 任基金 经理 助理 、 “ 长城 安 心回报 混合 型证 券投 资基 金” 基金 经理、 “长 城中 小 盘成长 混合 型 证券 投资 基金 ” 基 金经 理 、 “ 长城 久富核 心成 长混 合型证 券投 资基 金 (LOF ) ” 基金 经理 ,长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 6 期间曾 任公 司总 经理 助理 。 卢盛春 先生 , 副总经 理兼 机构理 财部 总经 理, 硕士 。 曾 就职 于中 国人民 银行 江西 省 分 行、 交 通银 行海 南分 行、 海通证 券股 份有 限公 司、 富国基 金管 理有 限公 司、 西北证 券有 限 责任公 司 、 华 商基 金管 理 有限公 司 (筹 备组 ) 。2003 年进入 长城 基金 管理 有限 公司 , 历 任 上海分 公司 总经 理、 北京 分公司 总经 理、 公司 总经 理助理 。 车君女 士, 督察 长、 监察 稽核部 总经 理, 硕士 。 曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限 公司,1993 年起先 后在中 国证监会 深圳 监管局 市场 处、机构 监管 处、审 理执 行处、稽 查 一处、 机构监 管二 处、 党 办等部 门工 作, 历 任副 主 任科员、 主任 科员、 副处 长、 正处 级 调 研员等 职务 。 2.本基 金基 金经 理简 历 储雯玉 女士 , 中 央财 经大 学 经济学 学士 、 北 京大 学经 济 学硕士 、 香 港大 学金 融学 硕 士。 具有9 年证 券从 业经 历。2008 年 进入 长城 基金 管理 有限公 司, 曾任 行业 研究 员, “长 城 品 牌优选 混合 型证 券投 资基 金” 基金 经理 助理 。 自2015 年 5 月 11 日 至今 任 “ 长 城稳固 收益 债券型 证券 投资 基金 ” 基 金经理 , 自 2015 年8 月11 日至 今任 “长 城久 惠保 本 混合型 证券 投资基 金 ” 基 金经理 , 自 2015 年10 月 15 日至 今任 “ 长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金” 和 “长 城久 利保 本混 合型 证券投 资基 金” 基金 经理 , 自 2016 年 5 月 12 日至 今任 “ 长城 久 润保本 混合 型证 券投 资基 金” 基金 经理 , 自 2016 年7 月 21 日 至今 任 “ 长城 久 源保本 混合 型证券 投资 基金 ” 基 金经 理,自 2017 年3 月16 日 至今任 “ 长城 久恒灵 活配 置混合 型 证 券 投资基 金” 基金 经理 。 蔡旻先 生 ,FRM , 厦 门大 学 金融工 程学 士 、 硕 士 。 具 有 7 年 证券 从业 经历 。2010 年进 入长城基 金管 理有限 公司 ,曾任债 券研 究员, “ 长城 货币市场 证券 投资基 金” 基金经理 助 理, “长 城淘金 一年 期理财 债券型 证券投 资基金 ” 、 “长城 岁岁金 理财债 券型 证券投 资基 金” 、 “长 城保 本混合 型证 券投资 基金 ” 、 “长城 新优 选混合 型证 券投 资基 金” 、 “长 城新 视 野 混合型 证券 投资 基金 ” 基 金经理 , 自 2015 年5 月11 日至 今任 “长 城稳 健增 利 债券型 证券 投资基 金 ” 基 金经理 , 自 2015 年12 月 15 日至 今任 “ 长城久 祥保 本混 合型 证券 投资基 金” 基金经 理, 自2016 年 5 月20 日 至今 任 “长 城久 盈纯 债分级 债券 型证 券投 资基 金” 和 “长 城久惠 保本 混合 型证 券投 资基金 ” 基金 经理 , 自2016 年 6 月 21 日 至今 任 “ 长 城久源 保本 混合型 证券 投资 基金 ”基 金经理 , 自 2016 年 11 月 11 日 至今 任“ 长城 久稳 债 券型证 券投 资基金 ” 基金 经理 , 自 2017 年7 月 27 日 至今 任 “ 长 城增强 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金” 、 “长 城稳 固收 益债 券 型证券 投资 基金 ” 、 “ 长城 久 利保本 混合 型证 券投 资基 金” 及 “ 长 城久信 债券 型证 券投 资基 金”基 金经 理。 长城稳 固收 益债 券型 证券 投资基 金历 任基 金经 理如 下: 钟光 正先 生自2015 年1 月 28 日至2017 年7 月27 日担 任基金 经理 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7 3.本公 司 公 募基 金 投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 : 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 副总 经理 、投资 总监 兼基 金管 理部 总经理 、 研究部 总经 理、 基金 经理 。 钟光正 先生 , 投 资决 策委 员会委 员, 公司 总经 理助 理、 固 定收 益部 总经 理、 基 金经理 。 4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 二 、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间:1984 年1 月1 日 法定代 表人 :易 会满 注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电 话:010-66105799 联系人 :郭 明 (二) 主要 人员 情况 截至2017 年3 月末, 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人, 平均 年 龄 30 岁, 95% 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 , 中国 工商 银行 自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来,秉 承“ 诚实 信用 、勤 勉尽责 ”的 宗旨 ,依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范的管 理模 式、 先进 的营 运系统 和专 业的 服务 团队 ,严格 履行 资产 托管 人职 责,为 境内 外 广大投 资者 、金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、高 效、 专业 的托 管服 务,展 现优 异 的市场 形象 和影 响力 。建 立了国 内托 管银 行中 最丰 富、最 成熟 的产 品线 。拥 有包括 证券 投 资基金 、 信 托资 产、 保险 资产、 社会 保障 基金 、 基 本养老 保险 、 企 业年 金基 金、QFII 资 产、 QDII 资产 、 股 权投 资基 金 、 证 券公 司集 合资 产管 理 计划 、 证 券公 司定 向资 产 管理计 划 、 商 业银行 信贷 资产 证券 化 、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全 的托管 产品 体系 ,同 时在 国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ,可 以为各 类客 户 提供个 性化 的托 管服 务 。 截至 2017 年 3 月 , 中 国工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 709 只 。 自 2003 年以 来, 本行 连续 十 四年获 得香 港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资》 、 美国《 环球 金融 》 、 内地 《 证券时 报》 、 《上 海证 券报 》等境 内外 权威 财经 媒体 评选 的 53 项长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 8 最佳托 管银 行大 奖; 是获 得奖 项 最多 的国 内托 管银 行,优 良的 服务 品质 获得 国内外 金融 领 域的持 续认 可和 广泛 好评 。 三 、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1.直销 机构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址 : 深圳 市 福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 办公地 址: 深圳 市 福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 40-41 层 法定代 表人 :何伟 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 : 黄 念英 客户服 务电 话:400-8868-666 网站:www.ccfund.com.cn 2.代销 机构 (1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 : 易 会满 客户服 务电 话:95588 联系人 :李 鸿岩 电话:010-66107913 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-66275654 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 9 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (3) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 电话:010-66596688 传真:010-66594946 联系人 : 刘 文霞 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn (4) 招商银 行 股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人 : 邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (5) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65541230 客户服 务电 话:95558 公司网 站:http://bank.ecitic.com/ (6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 10 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :唐 苑 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (7) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 :王 璇 联系电 话:0755-25188269 传真:0755-25188794 客服电 话:4001961200 公司网 站:www.961200.net (8) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号 办公地 址: 东莞 市南 城 路2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22320896 客服电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (9) 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系电 话:0595-22551071 联系人 :董 培姗 客服电 话:400-8896-312 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 11 公司网 站:www.qzccbank.com (10) 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :邱 艇 电话:0574-87050397 客服电 话:95574 公司网 站:www.nbcb.cn (11) 武汉农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所: 武汉 市江 岸区 建设 大道 618 号 法定代 表人 :徐 小建 联系人 :邹 君 联系电 话:027-85497270 客服热 线:96555 网站:www.whrcbank.com (12) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 : 王 常青 电话:010 -85130577 联系人 :权 唐 客户服 务电 话:4008888108 网站:www.csc108.com (13) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :程 丽辉 电话:021-23219991 传真:021-23219100 客户服 务电 话:95553 、4008888001 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 12 网站:www.htsec.com (14) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 : 钟 伟镇 电话:021-38676798 传真:021-38670798 客户服 务电 话:95521 网站:www.gtja.com (15) 长城证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :金夏 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888 网站:www.cgws.com (16) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 : 顾 伟国 联系人 :田 嶶 电话:010-66568047 客户服 务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (17) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960167 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 13 传真:0755-82943636 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (18) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 : 杨 宇翔 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客户服 务电 话:4008816168 网站:www.pingan.com (19) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客服电 话:95523/4008895523/4008000562 网址:www.swhysc.com (20) 渤海证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号


法定代 表人 : 王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服 务电 话:400-651-5988 网站:www.ewww.com.cn (21) 中航 证 券有 限公 司 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 14 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网站:www.avicsec.com (22) 华西证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :张 曼 电话:010-52723273 传真:0755-83025991 客户服 务电 话:4008-888-818 公司网 站:www.hx168.com.cn (23) 广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼 17 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 法定代 表人 : 邱 三发 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服 务电 话:020-961303 网站:www.gzs.com.cn (24) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 : 姜 昧军 联系人 :袁媛 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 15 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客户服 务电 话:0755-83199599 网站:www.csco.com.cn (25) 中泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 炜 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn (26) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com (27) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :郑 向溢 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 16 公司网 址:www.essence.com.cn 客服热 线:4008001001 (28) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人 :李 芳芳 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (29) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (30) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 : 梁 承华 电话:029-87406168 传真:029-87406387 客服热 线:95582 网址:www.westsecu.com.cn 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 17 (31) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服热 线:95579 网址:www.cjsc.com (32) 华宝证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778790 传真:021-50122200 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (33) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座


法定代 表人 : 张 佑君


联系人 : 马 静懿


电话:010-60833889 客户服 务电 话:95548 网站:www.cs.ecitic.com (34) 国都证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 18 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (35) 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 客户服 务热 线:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (36) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12、15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客服电 话:400-8888-993 公司网 站:www.dxzq.net.cn (37) 信达证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 : 张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:95321 公司网 址:www.cindasc.com (38) 西南证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 19 客服电 话:4008096096 公司网 站:www.swsc.com.cn (39) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、42 、43 、 44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (40) 中国国 际金 融股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 法定代 表人 : 李 学东 电话:010-85679888 传真:010-85679535 联系人 :秦朗 客服电 话:400-910-1166 网站:www.cicc.com.cn (41) 中信期 货有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 磊 联系人 :洪 成 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电 话:400-990-8826 公司网 站:www.citicsf.com (42) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司


长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 20 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室


办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季


联系人: 李巍


传真:010 -88085195 客户服 务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (43) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 电话:028-86690057 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (44) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层


法定代 表人 :何 其聪 联系人 :高 洋 联系电 话:010-59355546 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com (45) 华鑫证 券有 限责 任公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 (b) 单元 法定代 表人 :俞 洋 电话:021-64339000 传真:021-54967032 联系人 :丁 晨 客服电 话:95323 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 21 公司网 站:www.cfsc.com.cn (46) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 住所: 深圳 市 罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (47) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :顾 祥柏 电话:13918979642 客服电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (48) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 法定代 表人 :其 实 联系人 :黄 妮娟 联系电 话:021-54509998 客服电 话:400-1818-188 公司网 站:www.1234567.com.cn (49) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 客服电 话:400-876-9988 联系人 :李 艳 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 22 联系电 话:010-59497361 传真:010-64788016 公司网 站:www.zscffund.com (50) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :翟 飞飞 联系电 话:010-62020088 客服电 话:400-888-6661 公司网 站:www.myfund.com (51) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 法定代 表人 : 王 昌庆 联系人 :张蕾 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn (52) 和讯信 息科 技有 限公 司


住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉


联系人 :吴 阿婷 联系电 话:0755-82721106 客服电 话:400-9200-022 公司网 站:licaike.hexun.com (53) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 : 杨 文斌 联系人 :胡 锴隽 联系电 话: 021-20613635 客服电 话:400-700-9665 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 23 公司网 站:www.ehowbuy.com (54) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :凌 秋艳 联系电 话:021-52822063-8105 客服电 话:4000-466-788 公司网 站:www.66zichan.com (55) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 法定代 表人 :肖 雯 联系电 话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电 话:020-89629066 公司网 站:www.yingmi.cn (56) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司


办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼


法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇


电话:021-20665952


客户服 务热 线:4008219031 公司网 站:www.lufunds.com (57) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号3 楼 法定代 表人 :黄 欣 联系人 :戴 珉微 联系电 话:021-33768132 客服电 话:4006767523 网址:www.zzwealth.cn (58) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 24 住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 法定代 表人 :盛 大 联系人 :徐 雪吟 联系电 话:021-50583533-3011 客服电 话:400-067-6266 网址:http://a.leadfund.com.cn/ (59) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 办公地 址: 深 圳市 南山 区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室 法定代 表人 :齐 小贺 联系人 :陈 勇军 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (60) 深圳金 斧子 投资 咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼


办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼 法定代 表人 :赖 任军 联系人 :张 烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电 话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (61) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号4 层 401-15 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层 法定代 表人 :陈 超 客服电 话:400-0988-511/ 400-0888-816 公司网 站:kenterui.jd.com 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 25 (62) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 客服电 话:400-619-9059 公司网 站:www.fundzone.cn (63) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 联系人 :王 锋 电话:025-66996699-887226 客服电 话:95177 公司网 站:www.snjijin.com (64) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :徐 亚丹 电话: 13818306630 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (65) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 法定代 表人 :张 彦 联系人 :文 雯 电话:010-83363101 客服电 话:400-166-1188 公司网 站:8.jrj.com.cn (66) 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 26 住所: 中国(上海) 自 由贸 易试验 区杨 高南 路799 号5 楼 办公地 址: 中国(上海)自 由贸易 试验 区杨 高南 路 799 号5 楼 法定代 表人 :胡 燕亮 联系人 :李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服电 话:021-50810687 公司网 站:www.wacaijijin.com (67) 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司 住所: 江苏 省南 京市 中山 东路 9 号天 时国 际商 贸大 厦 11 楼E 座 法定代 表人 : 吴 言林 联系人 :李 跃 电话:025-56663409 客户服 务电话 :025-56663409 公司网 站:www.huilinbd.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ,选 择符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金, 并 及时公 告。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :何伟 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 :张 真珍 客户服 务电 话:400-8868-666 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 律师事 务所 名称 : 北 京市 中伦律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层 负责人 :张 利国 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 27 经办律 师: 刘洪 蛟、 李雅 婷 电话:0755-23993388 传真:0755-86186205 联系人 : 李 雅婷 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平 电话:010-58153000


传真:010-85188298


签章注 册会 计师 :昌 华、 周刚


联系人 :李 妍明 四、基金的名称 本基金 名称 : 长 城稳 固收 益债券 型证 券投 资基 金 五、基金的类型与运 作方 式 基金类 型: 债券 型 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 六 、基金的投资目标 本基 金将在有 效控制风险的前 提下,通 过对固定收益类 资产及权 益类资产的主动 投资 管理及 合理 配置 ,力 争使 基金资 产获 得长 期稳 定的 投资回 报 七 、基金的投资范围 本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国债、企 业债、公司债、 央行 票据、 地方 政府 债、 商 业 银行金 融债 与次 级债 、 政 策性金 融债 、 中 期票 据、 资产支 持证 券、 可转债 (含 分离 交易 可转 债)、 短期 融资 券、 中小 企业私 募债 、质 押及 买断 式回购 及银 行 存款等 固定 收益 类投 资工 具, 国 内依 法发 行上 市的 股票( 含中 小板、 创业 板及 其他经 中国 证 监会核 准上 市的 股票)、 权 证等权 益类 资产 , 以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其 他金融 工具 ,但 须符 合中 国证监 会相 关规 定。 如法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 28 他品种 ,基 金管 理人 在履 行适当 程序 后, 可以 将其 纳入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 债券资 产投 资比 例不 低于 基金资 产 的80% ; 股 票及 权 证等权 益 类资产 投资 比例 不高 于基 金资产 的 20% , 其中 ,权 证资产 的比 例不 超过 基金 资产的3%;现 金或者 到期 日 在1 年 以内 的政府 债券 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 八 、基金的投资策略 1、大 类资 产配 置策 略 本基金 将采 用“ 自上 而下 ”的分 析方 法, 综合 分析 宏观经 济周 期与 形势 、货 币政策 、 财 政政 策、 利率 走势 、资 金供求 、流 动性 风险 、信 用风险 等因 素, 分析 比较 债券市 场、 债 券品种 、股 票市 场、 及现 金类资 产的 收益 风险 特征 ,在基 准配 置比 例的 基础 上,动 态调 整 各大类 资产 的投 资比 例, 控制投 资组 合的 系统 性风 险。 2、固 定收 益资 产投 资策 略 本基金 投资 组合 在进 行固 定收益 类资 产的 投资 时, 主要通 过分 析宏 观经 济形 势、财 政 政策、 货币 政策 、债 券市 场券种 供求 关系 及资 金供 求关系 ,主 动判 断市 场利 率变化 趋势 , 确定和 动态 调整 固定 收益 类资产 的平 均久 期及 债券 资产配 置。 本基 金将 在科 学的大 类资 产 配置及 券种 配置 、完 整的 信用评 价系 统和 严格 的投 资风险 管理 基础 上获 取基 准收益 ,同 时 争取获 得超 越业 绩比 较基 准的超 额收 益, 实现 基金 资产的 长期 增值 。固 定收 益类投 资部 分 的超额 收益 主要 通过 以下 几种策 略实 现: (1) 久 期管 理策 略 本基金 建立 了债 券分 析框 架和量 化模 型, 预测 利率 变化趋 势, 确定 投资 组合 的目标 平 均久期 ,实 现久 期管 理。 本基金 的分 析框 架包 括宏 观经济 指标 和货 币金 融指 标,分 析金 融 市场中 各种 关联 因素 的变 化, 从而 判断 债券 市场 趋 势。 宏观 经济 指标 包括GDP 、CPI 、PPI、 固定资 产投 资、 工业 增加 值、进 出口 贸易 ;货 币金 融指标 包括 货币 供应 量、 新增贷 款、 新 增存款 、超 额准 备金 率。 宏观经 济指 标和 货币 金融 指标将 用于 估计 央行 货币 政策, 以考 察 央行调 整利 率、 存款 准备 金率, 进行 公开 市场 操作 和窗口 指导 等操 作对 市场 利率的 影响 程 度。当 预测 利率 和收 益率 水平上 升时 ,建 立 较 短平 均久期 组合 或缩 短现 有固 定收益 类资 产 组合的 平均 久期 ;当 预测 利率和 收益 率水 平下 降时 ,建立 较长 平均 久期 组合 或增加 现有 固 定收益 类资 产组 合的 平均 久期。 本基 金将 在对 市场 利率变 动进 行充 分分 析的 基础上 ,选 择 建立和 调整 最优 久期 固定 收益类 资产 组合 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 29 (2) 收 益率 曲线 策略 本基金 将在 确定 固定 收益 类资产 组合 平均 久期 的基 础上, 根据 利率 期限 结构 的特点 , 以及收 益率 曲线 斜率 和曲 度的预 期变 化, 遵循 风险 调整后 收益 率最 大化 配比 原则, 建立 最 优化的 债券 投资 组合 ,例 如子弹 组合 、哑 铃组 合或 阶梯组 合等 。 (3) 个 券选 择策 略 利率产 品和 信用 产品 是债 券 市场 构成 的两 个方 面, 在对利 率产 品和 信用 产品 的资产 配 置上 , 本 基金 将综 合对 宏 观周期 、 利率 市场 、 行业 基 本面和 企业 基本 面等 方面 的分析 结果 , 考察信 用产 品相 对利 率产 品的信 用溢 酬, 结合 市场 情绪, 动态 调整 信用 产品 的配置 比例 , 获取超 越业 绩基 准的 超额 收益。 具体 在个 券选 择方 面,本 基金 将在 信用 风险 管理基 础上 重 点关注 :预 期信 用评 级上 升的个 券、 具有 某些 特殊 优势条 款的 个券 、估 值合 理的个 券、 信 用利差 充分 反映 债券 发行 主体的 风险 溢价 要求 的个 券、经 风险 调整 后的 收益 率与市 场收 益 率曲线 比较 具有 相对 优势 的个券 。本 基金 将通 过对 个券基 本面 和估 值的 研究 ,选 择 经信 用 风险或 预期 信用 风险 调整 后收益 率较 高的 个券 ,收 益率相 同情 况下 流动 性较 高的个 券以 及 具有税 收优 势的 个券 。 (4) 把 握市 场低 效或 失效 状 况下的 交易 机会 在市场 低效 或失 效状 况下 ,本基 金将 根据 市场 实际 情况, 积极 运用 各类 套利 以及优 化 策略对 固定 收益 类资 产投 资组合 进行 管理 与调 整, 捕捉交 易机 会, 以获 取超 额收益 。


1)新券 发行 溢价 策略 在特殊 市场 环境 下新 券发 行利率 可能 远高 于市 场合 理收益 率, 在发 行时 认购 新券可 能 获得超 额收 益。 2)信用 利差 策略 不同信 用等 级的 债券 存在 合理的 信用 利差 ,由 于短 期市场 因素 信用 利差 可能 暂时偏 离 均衡范 围, 将会 出现 短期 交易机 会。 通过 把握 这样 的交易 机会 可能 获得 超额 收益。


3)套利 策略 套利策 略包 括跨 市场 套利 和跨期 限套 利。 跨市 场套 利是指 利用 同一 只固 定收 益类投 资 工具在 不同 市场 (主 要是 银行间 市场 与交 易所 市场 )的交 易价 差进 行套 利, 从而提 高固 定 收益类 资产 组合 的投 资收 益。跨 期限 套利 是指 当短 期回购 利率 低于 长期 回购 利率时 ,可 通 过短期 融资 、长 期融 券实 现跨期 限套 利。 (5) 可 转换 债券 投资 策略 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 30 当正股 价格 处于 特定 区间 内时, 可转 换债 券将 表现 出股性 、 债 性或 者股 债混 合的特 性。 本基金 将对 可转 换债 券对 应的正 股进 行分 析, 从行 业背景 、公 司基 本面 、市 场情绪 、期 权 价值等 因素 综合 考虑 可转 换债券 的投 资机 会, 在价 值权衡 和风 险评 估的 基础 上审慎 进行 可 转换债 券的 投资 ,创 造超 额收益 。 (6) 中 小企 业私 募债 投资 策 略 基金投 资中 小企 业私 募债 券, 基 金管 理人 将根 据审 慎原则 , 制 定严 格的 投资 决策流 程、 风险控 制制 度和 信用 风险 、流动 性风 险处 置预 案, 并经董 事会 批准 ,以 防范 信用风 险、 流 动性风 险等 各种 风险 。 本基金 投资 于单 只中 小企 业私募 债的 比例 不得 超过 本基金 资产 净值 的 10% 。 未来法 律 法规或 监管 部门 取消 上述 限制, 如适 用于 本基 金, 基金管 理人 在履 行适 当程 序后, 本基 金 投资不 再受 相关 限制 。 在中小 企业 私募 债选 择时 ,本基 金将 采用 公司 内部 债券信 用评 级系 统对 信用 评级进 行 持续跟 踪, 防范 信用 风险 。在此 基础 上, 本基 金重 点关注 中小 企业 私募 债的 发行要 素、 担 保机构 等发 行信 息对 债项 进行增 信。 本基金 将根 据相 关法 律法 规要求 披露 中小 企业 私募 债的投 资情 况。 (7) 债 券回 购杠 杆策 略 本基金 将在 市场 资金 面和 债券市 场基 本面 分析 的基 础上结 合个 券分 析和 组合 风险管 理 结果, 积极 参与 债券 回购 交易, 放大 固定 收益 类资 产投资 比例 ,追 求固 定收 益类资 产的 超 额收益 。 3、权 益资 产投 资策 略 本基金 将重 点投 资于 具备 内生性 增长 基础 或具 备外 延式扩 张能 力的 价值 创造 型企业 , 并重点 关注 相关 个股 的安 全边际 及绝 对收 益机 会 。 在股票 选择 方面 , 充分 发 挥 “ 自下 而上 ” 的主动 选股 能力 ,结 合对 宏观经 济状 况、 行业 成长 空间、 行业 集中 度、 公司 内生性 增长 动 力的判 断, 选择 具备 外延 式扩张 能力 的优 势上 市公 司,结 合财 务与 估值 分析 ,深入 挖掘 盈 利预期 稳步 上升 、成 长性 发生根 本变 化且 价值 低估 的上市 公司 ,构 建股 票投 资组合 ,同 时 将根据 行业 、公 司状 况的 变化, 基于 估值 水平 的波 动,动 态优 化股 票投 资组 合。在 安全 边 际方面 ,将 加强 个股 下行 风险的 策略 判断 ,并 对于 因市场 阶段 性有 效性 降低 时出现 的套 利 机会保 持敏 感性 。 本基金 的 权 证投 资策 略主 要体现 为深 入分 析权 证标 的证券 基本 面, 在合 理估 值的基 础长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 31 上,结 合期 权定 价模 型选 择市场 定价 合理 的权 证进 行投资 ,具 体包 括价 值发 现策略 、杠 杆 策略、 波动 性溢 价策 略、 买入保 护性 认沽 权证 策略 等。 随着 证券市场 的发展、金融工 具的丰富 和交易方式的创 新等,本 基金将在遵循该 产品 风险收 益特 征的 前提 下, 积极寻 求其 他投 资机 会, 履行适 当程 序后 更新 和丰 富投资 标的 以 及组合 投资 策略 。 九 、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :90% ×中 债综 合财 富指 数 收益率+10% ×沪 深 300 指 数收益 率。 中债综 合财 富指 数由 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 和维 护。 该指 数的 样本券 包 括了商 业银 行债 券、 央行 票据、 证券 公司 债、 证券 公司短 期融 资券 、政 策性 银行债 券、 地 方企业 债、 中期 票据 、记 账式国 债、 国际 机构 债券 、非银 行金 融机 构债 、短 期融资 券、 中 央企业 债等 债券 ,综 合反 映了债 券市 场整 体价 格和 回报情 况。 该指 数以 债券 托管量 市值 作 为样本 券的 权重 因子 ,每 日计算 债券 市场 整体 表现 ,是目 前市 场上 较为 权威 的反映 债券 市 场整体 走势 的基 准指 数之 一,适 合作 为本 基金 的固 定收益 投资 部分 业绩 基准 。 沪深300 指 数选 取了A 股 市场上 规模 最大 、流 动性 最好 的300 只股 票作 为其 成份股 , 较好地 反映 了A 股市 场的 总体趋 势, 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基准 , 适合作 为本 基金 的权 益投 资部分 业绩 基准 。 如果 今后法律 法规发生变化, 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准 推出, 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的债 券指 数时 ,经 与基金 托管 人 协商一 致, 本基 金可 在报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告。 十、基金的风险收益 特征 本基 金为债券 型基金,其长期 平均风险 和预期收益率低 于股票型 基金、混合型基 金, 高于货 币市 场基 金。 本基 金为中 等风 险、 中等 收益 的基金 产品 。 十 一、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。


本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 , 于 2017 年 8 月 22 日 复核了 本报 告中 的财 务指 标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ,保 证复 核内 容不存 在虚 假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 32 本投资 组合 报告 数据 截 至2017 年 6 月 30 日止 ,本 报告中 财务 资料 未经 审计 。 1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,488,360,786.50 88.68 其中: 债券


1,488,360,786.50 88.68 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


154,033,523.62 9.18 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


154,033,523.62 9.18 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


8,782,657.98 0.52 8 其他资 产


27,256,805.76 1.62 9 合计





1,678,433,773.86





100.00 2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。 3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。


4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 231,172,690.00 13.79 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 233,790,600.00 13.95 其中: 政策 性金 融债 226,750,000.00 13.53 4 企业债 券 181,522,496.50 10.83 5 企业短 期融 资券 841,875,000.00 50.22 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,488,360,786.50 88.78 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 33 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 160213 16 国开 13 2,500,000 226,750,000.00 13.53 2 041666012 16 江铜 CP001 1,600,000 160,368,000.00 9.57 3 041654057 16 船重 CP001 1,500,000 150,330,000.00 8.97 4 019546 16 国债 18 1,055,100 105,404,490.00 6.29 5 011698661 16 鲁 黄金 SCP012 1,000,000 100,300,000.00 5.98 6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 9.1 本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等, 暂 不参与 国债 期货 交易 。 9.2 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 投资 ,期 末未 持有 国债期 货。 9.3 本 期国 债期 货投 资评 价 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 10、投 资组 合报 告附 注 10.1 本报 告期 内本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未被 监管 部门 立案 调查 , 或 在报 告编制 日前 一年 内受 到过 公开谴 责、 处罚 。 10.2 基金 投资 的前 十名 股 票中, 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股 票 。 10.3 其他 资产 的构 成: 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 20,294.98 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 34 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 27,236,467.82 5 应收申 购款 42.96 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 27,256,805.76 10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末 未 持有股 票投 资 。 10.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 二、基金的业绩 过往一 定阶 段长 城 稳 固收 益 基金 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较 (截至2017 年6月30 日) 长城稳 固收 益债 券A 时间段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合 同生 效日 至 2015年12月31日 9.90% 0.44% 7.28% 0.26% 2.62% 0.18% 2016年1月1 日至 2016年12月31日 -0.27% 0.22% 0.67% 0.17% -0.94% 0.05% 2017年1月1 日至 2017年6月30 日 1.12% 0.06% 0.94% 0.10% 0.18% -0.04% 基金合 同生 效日 至 2017年6月30 日 10.83% 0.31% 8.75% 0.20% 2.08% 0.11% 长城稳 固收 益债 券 C 时间段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 35 基金合 同生 效日 至 2015年12月31日 9.40% 0.44% 7.28% 0.26% 2.12% 0.18% 2016年1月1 日至 2016年12月31日 -0.54% 0.22% 0.67% 0.17% -1.21% 0.05% 2017年1月1 日至 2017年6月30 日 0.84% 0.07% 0.94% 0.10% -0.10% -0.03% 基金合 同生 效日 至 2017年6月30 日 9.72% 0.31% 8.75% 0.20% 0.97% 0.11% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 十 三、基金费用概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费 用 1、基 金费 用的 种类 (1)基 金管 理人 的管 理费 ; (2)基 金托 管人 的托 管费 ; (3)基 金销 售服 务费 ; (4)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; (5)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; (6)基 金份 额持 有人 大会 费 用; (7)基 金的 证券 交易 费用 ; (8)基 金的 银行 汇划 费用 ; (9)按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1)基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.75%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H=E×0.75 %÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金管 理费划款 指令, 基金托管 人复核后 于次月 前5 个工作 日内从 基金财产 中一次性 支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 , 支付 日期顺 延。 (2)基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 : 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 36 H=E× 0.2% ÷ 当 年天 数 H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月前5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ,支 付日 期顺 延。 (3)基 金销 售服 务费 本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ,C类 基金 份额 的销售 服务 费年 费率 为0.4% 。 本基 金销售 服务 费将 专门 用于 本基金 的销 售与 基金 份额 持有人 服务 , 基 金管 理人 将 在基金 年度 报 告中对该 项费用的 列支情 况作专项 说明。销 售服务 费按前一 日C类基 金资产净 值的0.4% 年费 率计提 。计 算方 法如 下: H=E×0.4% ÷当 年天 数 H为C类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费 E为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值 销售服 务费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送 销售服 务费 划款 指令, 基金托管 人复核后 于次月 前5 个工作 日内从 基 金财产 中 划出, 由 基 金管理 人代 收 , 基 金管 理人 收到后 按相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机 构等 。 若遇 法定节 假日 、 公休假 等 , 支付 日期 顺延 。 上述“1、 基金费 用的种类 中第(4)-(8)项 费用 ” , 根据有关法 规及相 应协议 规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、申 购费 用 本基金 A 类基 金份 额在 申 购时收 取 申 购费 用 ,A 类 基金份 额 的 申购 费率 随 申 购金额 的 增加而 递减 , 投 资者 可以 多次 申 购本 基金 , 申 购费 率按每 笔 申 购申 请单 独计 算 。C 类基 金 份额不 收取 申购 费用 , 但 从 本类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费 , 销售 服务 费年 费 率为 0.4% 。 本基金A类 基金 份额 自2015 年3月13 日 起对 通过 直销 柜 台申购 的养 老金 客户 与除 此之外 的其他 投资 者实 施差 别的 申购费 率。 具体 如下 : (1) 申购 费率 申购金额 ( 含 申购 费 ) A 类基 金 份额 申购费率 100 万元以下 0.8% 100 万元( 含) -300 万元 0.5% 300 万元( 含) -500 万元 0.3% 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 37 500 万元以上( 含) 每笔1000 元 注: 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 (2) 特定 申购 费率 申购金额 ( 含 申购 费 ) A 类基 金 份额 申购费率 100 万元以下 0.16% 100 万元( 含) -300 万元 0.10% 300 万元( 含) -500 万元 0.06% 500 万元以上( 含) 每笔1000 元 注:上 述特 定申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户, 包 括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金 等,具 体包 括: 全国 社会 保障基 金; 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ;企 业年金 单一 计 划以及 集合 计划 ;企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划; 企业 年金 养老金 产 品 。 如未来出 现经 养老基 金监 管部门认 可的 新的养 老基 金类型, 本公 司在法 律法 规允许的 前 提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。 2、赎 回费 用 持有期 A 类基 金 份额 赎回费率 C 类基 金 份额 赎回费率 30 天以内 0.75% 持有期限在 30 日以内的 基 金 份 额 , 赎 回 费 率 为 0.75% ;持有期限超过 30 日 (含 30 日) 的基 金份额 , 不收取赎 回费用 。 30 天( 含) -1 年 0.1% 1 年( 含) -2 年 0.05% 2 年以上( 含) 0 注:上 表中 ,1 年 按365 天计算 。 3、转 换费 用 (1) 基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差二 部分 构成 , 具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。基 金转换 费用 由 基金份 额持 有人 承担 。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位, 剩余 部分 舍去 ,舍 去部分 所代 表的 资产 归转 入基金 财 产所有 。 ①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 38 转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出 基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例: 某 投资 者 ( 非养 老金 客户) 持有 长城 货币 市场 证券投 资基 金 10 万 份基 金 份额, 决 定转换 为本 基 金A 类 基金 份额 , 假 设转 换当 日本 基 金 A 类 基金 份额 的份 额净 值是 1.100 元, 转出基 金( 长城 货币 市场 证券投 资基 金) 份额 净值 是 1.000 元, 转 出基 金 对 应赎回 费率 为 0,申 购补 差费 率为0.8% ,则可 得到 的转 换份 额及 基金转 换费 计算 如下 : 转出金 额=100,000 ×1=100,000 元 转出基 金赎 回费 =0 转入总 金额 =100,000 -0 =100,000 元 转入基 金申 购费 补差 =100,000 -100,000/(1+0.8%) =793.65 元 转入净 金额 =100,000 -793.65 =99,206.35 元 转入份 额=99,206.35/1.100 =90,187.59 份 基金转 换费 =0 +793.65 =793.65 元 ②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 例:某 投资 者 ( 非养 老金 客户) 持有 10 万份 本基 金 A 类 基金 份额 ,持 有期 为 100 天, 决定转 换为 长城 货币 市场 证券投 资基 金, 假设 转换 当日本 基金A 类 基金 份额 的 份额 净值 是 1.150 元 ,转 出基 金对 应 赎回费 率为 0.1% ,申 购补 差费率 为 0, 则可 得到 的 转换份 额及 基 金转换 费 计 算如 下 : 转出金 额=100,000 ×1.15 =115,000 元 转出基 金赎 回费 =115,000 ×0.1% =115 元 转入总 金额 =115,000 -115=114,885 元 转入基 金申 购费 补差 =0 转入净 金额 =114,885-0 =114,885 元 转入份 额=114,885/1 =114,885 份 基金转 换费 =115,000 ×0.1% =115 元 (2) 对 于实 行级 差申 购费 率(不同 申购 金额 对应 不同 申 购费率 的基 金) , 以转 入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ;如 转入 总金 额对应 转出 基 金申购 费或 转入 基金 申购 费为固 定费 用时 ,申 购补 差费用 视 为0。 (3) 转 出 基 金 赎回 费 的 25% 计 入 转 出 基 金 资产 ( 基 金合 同 或 招 募 说 明书 另 有 规定 的 除长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 39 外) 。 (4) 计 算基 金转 换费 用所 涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同 、 更 新的 招募 说明书 规定费 率执 行, 对于 通过 本公司 网上 交易 、费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ,按 照 本公司 最新 公告 的相 关费 率计算 基金 转换 费用 。 4、本基金 申购费由 申购 者 承担,不 列入基金 财产 。 申 购费用 用于本基 金的市 场推广 、 销售 、 注 册登 记等 募集 期 间发生 的各 项费 用 。 赎 回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持有 人承 担 ,在基 金份额持 有人赎 回基金份 额时收取 ,不低 于赎回费 总额的25% 归基 金 财产,其 余用 于支付 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 (三)不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四)费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此 项调 整 不需要 基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前2日 在至 少 一种指 定媒介 上 公告 。 (五)基 金税 收 基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按 照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 十 四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》等 法律 法 规及《 长城 稳固 收益 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》的要 求, 并结 合本 基金 管理人 对基 金 实施的 投资 管理 活动 ,对2017 年3 月11 日 刊登 的 本基金 的招 募说 明书 进行 了更新 ,更 新 的主要 内容 如下 : 1、 在 “ 重要 提示” 中, 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 、 净值 表 现截止 日期 。 2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 , 更 新了 基金 管理 人情况 及主 要人 员情 况 。 3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人的信 息 。 长城稳固收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 40 4、在 第五 部分 “相 关服 务 机构” 中, 更新 了代 销机 构信息 。 5、 在第 七部 分 “ 基金 份额 的申购 与赎 回” 中, 更 新了 基金转 换和 定期 定额 投资 的内 容 。 6、在第 八 部分 “基 金的 投 资管理 ”中 ,更新 了 投资 组合报 告内 容, 披露 截至2017 年 6 月 30 日 的数 据。 7、在 第 九 部分 “基 金的 业 绩” 中 ,披 露了 截 至 2017 年6 月30 日本 基金 的业 绩 数据 。 8、在 第二 十 一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中, 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。 长城基 金管 理有 限公 司 2017 年 9 月 9 日