海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
更 新招募 说明 书摘 要
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海 富 通 富 祥 混 合型 证 券 投 资 基 金更 新 招募说明书 摘要
(2017 年 第2 号)
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
重 要提 示
本基金经 2016 年 5 月3 日中国证券监督管理委员会 证监许可 【2016 】974 号
文 准予注册募集。 本基金的基金合同于 2016 年7 月27 日正式生效。 本基金类型
为契约型开放式。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写， 并经中国 证监会 注册 。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理 人依照 恪尽职 守、诚实 信用、 谨慎勤 勉的原则 管理和 运用基 金资产 ，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本
基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件， 自主判断基
金的投资价值， 自主做出投资决策 。基金管理人提醒 投资人基金投资的 “买者自
负 ” 原 则 ， 在 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ，
由 投资人 自行承担。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 27 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2017 年 6 月30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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第 一 部 分 基 金 管理 人
一 、基 金管理 人概 况
名称：海富通基金管理有限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司51%、 法国巴黎资产管理BE 控股 公司(原
法国巴黎投资管理BE 控股公司)49%。
二 、主 要人员 情况
张 文 伟 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 交 通 银 行 河南省 分 行 铁 道
支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证
券投资银 行总部 副总经 理，海富 通基金 管理有 限公司董 事、副 总经理 。2013 年
5 月起任海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。
杨 明 先 生 ， 董 事 ， 管 理 学 学 士 。 历 任 中 国 人 民 银 行 新 余 支 行 科 员 ， 交 通 银
行新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部
主任，海通证券有限公司新余营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公
司筹备负责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部
总经理、党委组织部部长。
吴 淑 琨 先 生 ， 董 事 ， 管 理 学 博 士 。 历 任 南 京 大 学 副 教 授 ， 海 通 证 券 股 份 有
限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人
客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发
展部总经理。 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女 士 ，董事， 法国与墨 西哥双重国籍，双硕士学位，
曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行，1996 年加入 法 国巴黎银行
集团工作，2010 年3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7
月至今 任法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）公司亚太区 CEO 。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎资产管理 （原：法国巴黎投资管理） 亚洲有限公司董事，现
任法国巴黎资产管理 （原：法国巴黎投资管理） 亚洲有限公司亚太区投资总监。
郑 国 汉 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 及 博 士 学 位 。 历 任 美 国 佛 罗 里 达 州 大
学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授
及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学
校长。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ，独立董事，比利 时籍，布鲁塞尔大学工商管理
硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资 （米兰及都柏林） 独 立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 杨 树 浦 煤 气 厂 党 委
副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党
委书记，现任大众交通 （集团） 股份有限公司 董事长兼总经理、上海大众公用事
业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 ， 监事长， 经济学硕士， 高级经济 师。 历任安徽省财政厅 中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事，法国籍， 博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴
黎银行集团（中国）副董事长。
俞 涛 先 生， 监事，博士 ，CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩
根资产管理 （英国） 有限 公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理。
陈 虹女 士， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部总经理。
奚 万 荣 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 。 历
任海南省 建 行秀 英分行 会计主管 ，海通 证券股 份有限公 司内部 审计，2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。
2015 年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理
有限公司监事。
章 明女 士 ，副总经理 ， 硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公
司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经
理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理。2016 年12 月起兼任上 海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网 雄 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 。 历 任 中 国 电 子 器 材 华 东 公 司 会 计 科 长 、 上
海中土实 业发展 公司主 管会计、 海通证 券股份 有限公司 财务副 经理。2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，2003 年4 至2006 年4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树 方 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。 历 任 山 东 济 宁 市 财 政 贸 易 委 员 会 副 科 长 ，
魁北克蒙特利尔大学研究助理 （兼职） ，魁北 克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理。2014 年11 月起，任海富通基金管理有限公司海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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副总经理。
陈轶平先生 ，博士，CFA 。历 任 Mariner Investment Group LLC 数 量金融
分析师、瑞银企业管理 （上海） 有限公司固定 收益交易组合研究支持部副董事，
2011 年10 月加入海富 通基金管理有限公司，历任债券投资经理，基 金经理、现
金管理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资部副总监兼债券基金部
总监。2013 年 8 月起 任海富通货币基金经理。2014 年 8 月起兼任 海富通季季增
利理财债券基金经理。2014 年11 月起兼任海 富通上证可质押城投债ETF 基金经
理。2015 年 12 月起兼任海富通稳固收益债券和海富通稳进增利债券（LOF）基
金经理。2016 年 4 月 起兼任海富通一年定开债券基金经理。2016 年 7 月起兼任
海富通富祥混合基金经理。2016 年 8 月起兼任海富通瑞益债券和海富通瑞丰一
年定开债券基金经理。2016 年11 月起兼任海 富通美元债 （QDII） 基金经理。2017
年 1 月起兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金经理。2017 年 2 月起兼任海富通
瑞利债券基金经理。2017 年 3 月起兼任海富通富源债券和海富通瑞合纯债基金
经理。2017 年 5 月起 兼任海富通富睿混合基金经理。2017 年 7 月 起兼任海富通
欣悦混合、海富通瑞福一年定开债券、海富通瑞祥一年定开债券基金经理。
投 资 决 策 委 员 会 常 设 委 员 有 ： 张 文 伟 ， 董 事 长( 代 行 总 经 理) ； 胡 光 涛 ， 总
经理助理；王智慧，总经理助理；杜晓海，多资产策略投资部总监；黄东升，
机 构 权 益 投 资 部 总 监 ； 王 金 祥, 研 究 部 副 总 监 ； 陈 甄 璞, 量 化 投 资 部 总 监；陈轶
平 ， 固 定 收 益 投 资 部 副 总 监 。 投 资 决 策 委 员 会 主 席 由 董 事 长( 代 行 总 经 理) 担任。
讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
第 二 部 分 基 金 托管 人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称 “ 中国工商银行 ” ）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
第 三 部 分 相 关 服务 机 构
一 、基 金份额 发售 机构
1 、场 外销售 机构
（1） 直销机 构
名称：海富通基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人： 康旭
电话：021-38650797、38650799
传真：021-33830160 、33830161
（2 ） 销售机 构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66106912
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 交通银行股份有限公司
地址：上海市 浦东新区 银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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网址：www.bankcomm.com
3) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
4) 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路5047号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：bank.pingan.com
5) 上海浦东发展银行股份有限公司
地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6) 宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
7) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
公司网站：www.jnbank.com.cn 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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8) 财富证券有限责任公司
地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人： 蔡一兵
客户服务电话：95317 或4008835316
联系人： 郭磊
网址：www.cfzq.com
9) 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话 ：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
10) 东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
11) 广州证券股份有限 公司
地址：广东省 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔
19 层、20 层
法定代表人：刘东
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
12) 国金证券股份有限公司 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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地址：四川省成都市 青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
联系人：刘婧漪
网址：www.gjzq.com.cn
13) 国联证券股份有限公司
地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
客户服务电话：95570
联系人：沈刚
网址：www.glsc.com.cn
14) 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
传真：021-38670666
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
15) 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
16) 平安证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511 转8
联系人：周一涵 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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网址：stock.pingan.com
17) 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
客户服务电话：4008918918 或021-962518
联系人：邵珍珍
网址：www.962518.com
18) 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33339888
客户服务电话：95523 或4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
19) 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
电话： 010-66045566 、010-66045577（基金）
传真： 010-66573918 、010-66045500
客户服务电话：010-66045555 或010-66045777 或010-66045678 （基金）
联系人：谭磊
网址：www.txsec.com
20) 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
传真：010-66568990
客户服务电话：95551 或4008888888
联系人：邓颜 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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网址：www.chinastock.com.cn
21) 中山证券有限责任公司
地址：广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼
法定代表人： 黄 扬录
电话：0755-82943755
客户服务电话：95329
联系人： 罗艺琳
网址：www.zszq.com
22) 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
23) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：赵艳青
网址：www.citicssd.com
24) 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
25) 华西证券股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
26) 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 9、10、11、16、17、18 层
法定代表人：陈宏
客户服务电话：95357
联系人：周艳琼
网址：www.xzsec.com
27) 开源证券股份有限公司
地址：西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：4008608866
联系人：袁伟涛
网址：www.kysec.cn
28) 华金证券股份 有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008211357
联系人：秦臻
网址：www.huajinsc.cn
29) 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：www.citicsf.com 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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30) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
官网：www.tfzq.com
31) 宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客户服务电话： 4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
32) 大同证券有限责任公司
地址：山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
33) 首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人： 吴涛
客户服务电话：4006200620
联系人：刘宇
网址：www.sczq.com.cn 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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34) 华龙证券股份有限公司
地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓 安
电 话：0931-4890208
传 真：0931-4890628
客户服务电话：0931-95368 (甘肃)或4006898888 （全国）
联系人：范坤
网址：www.hlzq.com
35) 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市市中区 经七路86 号
法定代表人：李玮
传真：0531-68889357
客户服务电话：95538
联系人： 孙豪志
网址：www.zts.com.cn
36) 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
37) 安信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
38) 上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座26 楼 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
39) 浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
40) 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
41) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表 人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：蚂蚁聚宝 APP
42) 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
43) 上海基煜基金销售有限公司 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和经
济发展区）
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：李鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
44) 和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
45) 众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座9 层908 室
法定代表人：李招弟
客户服务电话: 400-876-9988
联系人：付少帅
网址：www.zscffund.com
46) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
法定代表人：陈操
客户服务电话：400-850-7771
联系人：文雯
网站：https://t.jrj.com/
47) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-2899
联系人：单丙烨 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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17
公司网站： www.erichfund.com
48) 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
网址：www.66zichan.com
49) 上海汇付金融服务有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：www.chinapnr.com
50) 北京增财基金销售有限公司
地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：www.zcvc.com.cn
51) 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：程晨
网址：https:/www.lu.com
52) 北京钱景基金销售有限公司
地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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18
联系人：高静
网址：www.qianjing.com
53) 北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：胡伟
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
网址：www.jimubox.com
54) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
55) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
56) 珠海盈米财富管理有限公司
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
57) 嘉实财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
元 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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19
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
58) 大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：赵明
网址：www.dtfortune.com
59) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
60) 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
网址：www.vstonewealth.com
61) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
62) 一路财富（北京）信息科技有限公司 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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20
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
客服电话：400-001-1566
联系人：徐越
网址：www.yilucaifu.com
63) 北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：罗恒
网址： www.myfund.com
64) 上海利得基金销售有限公司
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-921-7755
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
65) 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
66) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前 海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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21
网址：www.ifastps.com.cn
67) 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
68) 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
69) 北京广源达信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
70) 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.hcjijin.com
71) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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22
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
72) 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
73) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
法定代表人：江卉
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：赵德赛
网址：http://fund.jd.com
74) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
75) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
76) 上海华夏财富投资管理有限公司
地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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23
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com
77) 南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：喻明明
网址：www.snjijin.com
78) 北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法人代表：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
联系人：候芳芳
网址：www.danjuanapp.com
79) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
2 、场 内销售
本 基 金 可 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 基 金 销 售 业 务 的 上
海证券交易所会员单位进行销售。
基 金 管 理 人 可 以 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 增 加 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售
本基金，并按照相关规定及时公告。
二、 登 记机 构 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人： 赵亦清
三、 出 具法 律意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师： 黎明 、孙睿
四、 审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、 都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 都晓燕 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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25
第四部分 基 金 的名 称
本基金的名称: 海富通富祥混合型证券投资基金
第五部分 基金 的类型
基金类型:契约型开放式
第六部分 基 金 的投 资 目 标
本 基 金 的 投 资 目 标 为: 本基金通过 稳 健 的 大 类 资 产 配 置 策 略 和 个 券 及 个 股
精选策略，在严格控制风险的前提下， 力争 实现超越业绩比较基准的收益。
第 七部 分
基金 的 投 资方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市
的股票 （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券 （包
括 国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级
债、中小企业私募债 券、可转换债券 （含分离交易可转债 ） 、短期融资券 等） 、
债券回购、 银行存款、 货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期
货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监
会的相关规定）。
本基金投资于债券 等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 70% ，股票、
权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 30% ， 扣 除 股 指 期 货 、国
债期货合约保证金后 ，现金或者到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值
的比例不低于5%。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理
地调整投资范围。 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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26
第 八部 分 基 金的 投 资策 略
一 、投 资策略
1、资产配置策略
本基金为混合型基金，对债券 等固定收益 类资产的投资比例不低于基金资
产的70% 。 在此约 束下 ，本基金 通过对 宏观经 济趋势、 金融货 币政策 、供求因 素、
估值因素、市场 风险收益特征及市场 行为因素等进行评估分析，对固定收益类
资产和股票资产等的预期 风险收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。
2、债券组合投资策略
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线
策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。
（1 ）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组
合的整体久期，有效控制基金资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组
合的目标久期 ，预测利率水平降低时，适当延长投资组合的目标久期。
（2 ）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特
征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限
品种的配置比例。通过合理期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调
整，在保持组合一定流动性的同时，可以从长、中、短期债券的价格变化中获
利。
（3 ）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合
久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等
确 定 各 子 类 资 产 的 配 置 权 重 ， 即 确 定 债 券 、 存 款 、 回 购 以 及 现 金 等 资 产 的 比 例 。
类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价格将上升的
类属，减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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27
本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、 违约风险及
理论信用利差等。 本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合， 着力分析信用
债券的实际信用风险， 并寻求足够的收益补偿。 另外， 评级体现将从动 态的角度，
分析发行人的资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营稳 定性等关键因素， 进而
预测信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。
4、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着
力分析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基金收益。本基金
管理人将对个券信用资质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性
质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，
进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险控制，本基金会
将重点放在一 级市场，并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓
规模，严格防范流动性风险。
5、可转换债券投资策略
由于可转换债券兼具债性和股性， 本基金将着重对可转换债券对应的基础股
票进行分析与研究。 对于可转换债券的投资将主要从三个方面的分析： 数量为主
的价值分析、 债股性分析和公司基本面分析。 通过以上分析， 力求选择债券价值
3、信用类债券投资策略
信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反
映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券
对应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基金分
别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略：
（1 ）基于信用利差曲线变化策略
信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面 的影响较大，因此
本 基 金 一 方 面 通 过 分 析 经 济 周 期 及 相 关 市 场 的 变 化 ， 判 断 信 用 利 差 曲 线 的 变 化 ，
另一方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信用利
差曲线的影响，综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。
（2 ）基于信用债信用变化策略 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
更 新招募 说明 书摘 要
28
有一定支撑、安全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行投资。
6、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券， 本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资 产的构
成和质量等因素， 研究资产支持证券的收益和风险匹配情况， 在严格控制风险的
基础上选择投资对象，追求稳定收益
7、杠杆投资策略
杠杆放大操作即以组合 现有债券为基础，利用 回购等方式融入低成本 资金，
并购买具有较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时， 基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
8、股票投资策略
本基金的股票投资策 略 主 要 为 个 股 精 选 策 略 ， 通 过 价 值 分 析 及 成 长 性 分 析 ，
兼顾个股的成长性和估值水平， 寻找具有较强的持续成长能力， 同时价值又没有
被高估的股票主动投资。 价值分析主要侧重公司的品质分析及估值水平分析。 对
于成长性分析， 本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。 本基金的股票投资
强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合， 并实时应用风险控制手段进
行组合调整。
9、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金将在控制风险的前提下， 以价值分析
为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。
10、股指期货投资策略
本基 金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的。 本基
金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 选择流动性好、 交易活
跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。 法律法规对于基金投资
股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
11、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对债券市场和期货市场运行趋势海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
更 新招募 说明 书摘 要
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的研究， 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑国债
期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、 对冲特殊
情况下的流动性风险，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
二、 投 资决策 依据 和程序
1、决策依据
（1 ）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2 ）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ）投 资部策 略分析 师、股票 分析师 、固定 收益分析 师、定 量分析 师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2、决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员
会不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在
投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ）投 资决策 委员会 依据国家 有关基 金投资 方面的法 律和行 业管理 法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制
系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ）投 资总监 在公司 有关规章 制度授 权范围 内，对重 大投资 进行审 查批准 ；
并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资
产和行业配置的偏差度指标。
（3 ）分 析师根 据宏观 经济、货 币财政 政策、 行业发展 动向和 上市公 司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ）定 期不定 期召开 基金经理 例会， 基金经 理们在充 分听取 各分析 师意见
的基础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基
金进行资产和行业配置的依据。
（5 ） 基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的 资产/行业配
置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行
业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
更 新招募 说明 书摘 要
30
置；之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所管理组合的风险收益特征和
流动性特征，构建基金组合。
（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7 ） 定 量 分 析 师 负 责 对 投 资 组 合 进 行 事 前 、 事 中 、 事 后 的 风 险 评 估 与 控
制。
（8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
第 九部 分 基 金的 业 绩比 较基 准
本基金 业绩比 较基准 ： 中证全 债指数 收益率 ×70%+沪深 300 指 数 收 益率×
30% 。
中证全债指数是由中证指数有限公司编制的反映债券全市场整体价格和投
资回报情 况的指 数，具 有很高的 代表性 ；沪 深 300 指数 由中证 指 数有限公 司编
制，是由沪深A 股中规模大、流动性好的最具代表性的300 只股票组成，可以综
合反映沪 深 A 股 市场 整体表现 。基于 本基金 的投资范 围和投 资比例 限制，选用
上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基
金管理人可以与基金托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。
第 十部 分 基 金的 风 险收 益特 征
本基金为混合型基金 ， 其预期收益及预期风 险 水平高于债券型基金 和 货币
市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种 。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
更 新招募 说明 书摘 要
31
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2017 年8 月18 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2017 年 6 月30 日（“报告期末”）。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 18,760,353.73 6.87
其中：股票 18,760,353.73 6.87
2 固定收益投资 241,438,378.80 88.38
其中：债券 241,438,378.80 88.38
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
9,287,539.26 3.40
7 其他资产 3,696,010.78 1.35
8 合计 273,182,282.57 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- - 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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32
B 采矿业
17,189,997.25 7.54
C 制造业
1,570,356.48 0.69
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
18,760,353.73 8.23
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600547 山东黄金 404,225 11,694,229.25 5.13
2 601069 西部黄金 127,000 3,102,610.00 1.36
3 600489 中金黄金 238,600 2,393,158.00 1.05 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
更 新招募 说明 书摘 要
33
4 601600 中国铝业 347,424 1,570,356.48 0.69
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 117,821,000.00 51.70
2 央行票据 - -
3 金融债券 97,204,000.00 42.66
其中：政策性金融债 97,204,000.00 42.66
4 企业债券 21,956,500.00 9.64
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 4,456,878.80 1.96
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 241,438,378.80 105.95
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 019540 16 国债12 500,000 49,595,000.00 21.76
2 140024 14 附息国债24 200,000 20,162,000.00 8.85
3 160419 16 农发19 200,000 19,986,000.00 8.77
4 018006 国开1702 200,000 19,860,000.00 8.72
5 170210 17 国开10 200,000 19,750,000.00 8.67
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
更 新招募 说明 书摘 要
34
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的，并选择流动性好、交易活跃的
股指期货合约进行多头或者空头套期保值。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本 基 金 在 进 行 国 债 期 货 投 资 时 ， 将 根 据 风 险 管 理 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ，
采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的
研 究 ， 结 合 国 债 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 ， 与 现 货 资 产 进 行 匹 配 ，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本报告期，本基金未参与国债期货投资。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 27,567.65
2 应收证券清算款 72,075.70 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
更 新招募 说明 书摘 要
35
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 110034 九州转债 2,184,253.00 0.96
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(％)
流通受限
情况说明
1 601069 西部黄金 3,102,610.00 1.36
重大资产重
组
第十 二 部分
基金 的 业 绩
基金业绩截止日为2017年6月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一） 本 报告期 基金份额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较
表：
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较
基准收 益
①- ③ ②-④
3 应收股利 -
4 应收利息 3,596,367.43
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,696,010.78 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
更 新招募 说明 书摘 要
36
② 率 ③ 率标准 差
④
2016年7月27 日 （基
金合同生效日） 至
2016年12月31日
-0.30% 0.13% 1.82% 0.28% -2.12% -0.15%
2017 年1 月1 日至
2017 年6月30 日
-1.91% 0.14% 3.02% 0.22% -4.93% -0.08%
2016 年7月27 日 （基
金合同 生效 日） 至
2017年6月30 日
-2.20% 0.13% 4.90% 0.25% -7.10% -0.12%
（二） 本 基 金 累 计 份额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势
对比图：
（2016 年7 月27 日至2017 年6 月30 日）
注：1、本基金合同于2016年7月27日生效，截至报告期末本基金合同生效未满
一年。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。建仓期结束
时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分 （二） 投资范围、 （四） 投
资限制中规定的各项比例。 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
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37
第十 三 部分
基金 的 费 用 和 税 收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.2% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务 数据， 自动在 月初 5 个 工作日 内、 按照指定 的账户 路径进 行资金支 付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期
顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
更 新招募 说明 书摘 要
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务 数据， 自动在 月初 5 个 工作日 内、 按照指定 的账户 路径进 行资金支 付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期
顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－8 项费 用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
第十四部分 对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
海富通 富 祥混合 型证券 投资基金 更新招 募说明 书依据《 中华人 民共和 国证券
投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理
办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本
基金管理 人对本 基金实 施的投资 管理活 动，对 本基金原 招募说 明书进 行了更新，
主要更新的内容如下：
一、“第三部分 基金管理人”部分：
1.对基金管理人概况部分进行了更 新。
2.增加了 吴淑琨 先生的简历。 海富通 富祥 混合 型证 券投 资基金
更 新招募 说明 书摘 要
39
3.删除了 黄正红 先生的简历。
4.更新了 陶乐斯女士、黄金源先生 、陈轶平先生的简历。
二、“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
三、“第五部分 相关服务机构”部分：
1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
2.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
四、“第 八部分 基金 份额的申 购与赎 回”部 分：对申 购份额 与赎回 金额的
计算进行了更新。
五 、 “ 第 九 部分 基 金 的 投 资 ” 和 “ 第 十 部分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 根 据
2017 年第 二 季度报 告 ，更新了 基金投 资组合 报告和基 金业绩 的内容 ，相关数据
截止期为2017 年6 月30 日。
海富通基金管理有限公司
2017 年9 月9 日
