长城久兆中小板 300 指数分级证券投资
基金 更新的 招募说明书 摘要
（2017 年第 2 号 ）
基金管理 人：长 城基金 管理有 限公司
基金 托管人 ：中国 建设银 行股份 有 限公司
二○ 一 七年九月 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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长 城久 兆中 小板300指 数分 级证券 投资 基金 经2011 年9月15日 中国 证券 监督 管理 委员 会
证监 许可[2011]1474 号文核准 募集。基 金合同于2012 年1 月30日生 效。
重 要 提 示
投资有风险 ， 投资人 申购基 金时应认 真阅读本 招募说 明书； 基金 的过往业 绩并不 预示其
未来表现， 本基金管 理人 依照 恪尽职守 、诚实信 用、 谨慎勤勉的 原则管理 和运用基 金财产 ，
但不保证基 金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写 ， 并经中国 证监会核 准。 基 金合同
是约定基金 当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金 投资人自依 基金合同 取得基金 份额， 即
成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有 基金份额的 行为本身 即表明其 对基金合
同的承认和接受， 并按照《基金 法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有 关规定享有权 利、承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务，应详 细查阅基 金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2017 年7 月29 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2017年6月30 日 （财务 数据未经 审计） 。
本 招募 说明 书更 新情况 说明 中涉 及的 与托 管相关 的基金 信息 已经 本基 金托管 人中 国 建
设银行股份 有限公司 复核。 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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一 、基金管理人
（一）基金 管理人 情 况
1、名称：长 城基金管 理有限公 司
2、住所： 深 圳市 福田 区 益田 路 6009 号 新世界商 务中 心 41 层
3、办公地址 ： 深圳市 福田区 益 田路 6009 号新世 界商 务中心 41 层
4、法定代表 人： 何伟
5、组织形式 ：有限责 任公司
6、设立日期 ：2001 年 12 月 27 日
7、电话：0755-23982338
传真 ：0755-23982328
8、联系人： 袁江天
9、管理基金情况 ： 目前管理 长城久恒 灵 活配置混合 型 证券投资基金 、长城久泰 沪深
300 指数证券 投资基 金、 长 城货币市 场证券投 资基金 、 长城消费增 值 混合型 证券投资 基金、
长城安心回报混 合型证券投 资基金、长城 久富核心成 长 混合型证券投 资基金(LOF)、长城
品牌优选混合 型证券 投资基金、 长城稳健 增利债券 型 证券投资基 金、 长城双 动力 混合 型证
券投资基金、 长城景气 行业龙头 灵活配置 混合型证 券 投资基金、 长 城中小盘 成长 混合 型证
券投资基金、 长城积极 增利债券 型证券 投 资基金、 长 城久兆中小 板 300 指 数分级证 券投资
基金、 长城优化 升级 混合 型证券投 资基金、 长城 保本 混合型证券 投资基金、 长 城久利 保本
混合型证券 投资基金、 长城增强 收益定期 开放债券 型 证券投资基 金、 长城医 疗保健混合 型
证券投资基 金 、 长城工资 宝货币市 场基金、 长城 久鑫 保本混合型 证券投资 基金 、 长城久 盈
纯债分级债 券型证券 投资基金、 长城稳固 收益债券 型 证券投资基 金 、 长城新 兴产业灵 活配
置混合型证 券投资基 金 、 长城环 保主题灵 活配置混 合 型证券投资 基金 、 长城 改革红利 灵活
配置混合型 证券投资 基金、 长城 久惠保本 混合型证 券 投资基金、 长 城久祥保 本混合型 证 券
投资基金、 长 城新策略 灵活配置 混合型证 券投资基 金、 长城久安保 本混合型 证券投资 基金 、
长城新优选 混合型证 券投资基 金、 长城久 润保本混 合 型证券投资 基金 、 长城 久益保本 混合
型证券投资 基金、长 城新视野 混合型证 券投资基 金、 长城久源保 本混合型 证券投资 基金、
长 城久 鼎保本 混合 型证券 投资 基金 、 长城 久盛安 稳纯债 两年 定期开 放债 券型证 券投 资基
金 、 长城久稳债 券型证券 投资基金 、 长 城久信债 券型 证券投资基 金 、 长城中国 智造灵活 配
置混合型证 券投资基 金 、 长城转 型成长灵 活配置混 合 型证券投资 基金 、 长城 创新动力 灵活
配置混合型 证券投资 基金 、 长城久 嘉创新成 长灵 活配 置混合型证 券投资基 金 等四十 二只基
金 。 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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10 、客户服 务电话：400-8868-666
11 、注册资 本 ：壹亿 伍 仟万元 人民币
12 、股权结 构：
持股单位 占总股本比 例
长城证券股 份有限公 司 47.059％
东方证券股 份有限公 司 17.647％
中原信托有 限公司 17.647％
北方国际信 托股份有 限公司 17.647％
合计 100％
（二）基金 管理人 主 要人员情 况
1、董事 、监事及 高管人员 介绍
（1）董事
何伟先生 ， 董 事长， 硕 士 。 现任 长城证券 股份有限 公 司 总裁、 党委 副书记 。 曾任职于
北京兵器工 业部 计算 机所、 深圳 蛇口工业 区电子开 发 公司、 深圳蛇 口百佳超 市有限公 司等
公司，1993 年 2 月起历 任君安证 券有限公 司投资二 部经理、总 裁办主任 、公司总 裁助理
兼资产管理 公司常务 副总经理、 营 业部总经 理， 国泰 君安证券股 份有限公 司总裁助 理， 华
富基金管理 有限公司 （ 筹） 拟任 总经理， 国泰君安 证 券股份有限 公司总裁 助理、 公司 副总
裁。
熊科金先生， 董事、 总 经理， 硕 士。 曾任中 国银行江 西信托投资 公司证券 业务部负 责
人， 中国东方信 托投资公 司南昌证 券营业部 总经理、 公司证券总 部负责人， 华 夏证券有 限
公司江西管 理总部总 经理， 中国 银河证券 有限责任 公 司基金部 负 责人、 银河 基金管理 有限
公司筹备组 负责人， 银河基金 管理有限 公司副总 经理 、总经理。
范小新先生， 董事， 博 士， 高级 经济师。 现任长城 证 券股份有限 公司副总 经理、 党 委
委员、 纪委书记。 曾 任重庆市 对外经济 贸易委员 会副 处长， 西南技术 进出口公 司总经理 助
理， 重庆对外经 贸委美国 公司筹备 组组长， 中国 机电 产品进出口 商会法律 部副主任， 华 能
资本服务有 限公司总 经理工作 部副经理 。
杨玉成先生， 董事， 硕 士。 现任 东方证券 股份有限 公 司副总裁、 董 事会秘书 ， 东方金
融控股 （香港 ） 有限公 司董事长 ， 上海东 方证券资 产 管理有限公 司董事。 曾 任上海财 经大
学财政系教 师， 君安证 券有限公 司证券 投资部总 经理 助理， 上海大 众科技创 业 （集团 ） 股
份有限公司 董事、董 事会秘书 、副总经 理，上海 申能 资产管理有 限公司董 事、副总 经理，长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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东方证券股 份有限公 司财务总 监、副总 经理，申 能集 团财务有限 公司董事 、总经理 。
姬宏俊先生， 董事， 硕 士。 现任 中原信托 有限公司 副 总裁。 曾任河 南省计划 委员会老
干部处副处 长、 投资处副 处长， 发展计 划委员会 财政 金融处副处 长， 国家开发 银行河南 省
分行信贷一 处副处长 。
金树良先生， 董事， 硕 士。 现任 北方国际 信托股份 有 限公司总经 济师。 曾任 职于北京
大学经济学 院国际经 济系。1992 年 7 月起 历 任海南 省证券公司 副总裁、 北京华宇 世纪投
资有限公司 副总裁、 昆 仑证券有 限责任公 司总裁、 北 方国际信托 股份有限 公司资产 管理部
总经理及公 司总经理 助理兼资 产管理部 总经理、 渤海 财产保险股 份有限公 司常务副 总经理
及总经理、 北方国际 信托股份 有限公司 总经理助 理。
王连洲先生 ，独立 董 事，现已 退休。中 国《证券 法》 、 《信托法》 、 《证券投 资基金法》
三部重要民 商法律起 草工作的 主要组织 者和参与 者。 曾在中国人 民银行总 行印制管 理局工
作，1983 年调 任全国人大 财经委员会， 历任办公室 财金组组长、办 公室副主任 、经济法
室副主任、 研究室负 责人、巡 视员。
万建华先生， 独立董事 ， 硕士。 现任上海 银行独立 非 执行董事， 上 海市互联 网金融行
业协会会长， 珠海华润 银行股份 有限公司 独立非执 行 董事， 通联支 付网络股 份有限公 司董
事。 曾任中国人 民银行资金 管理司处长 ，招商银行 总 行常务副行长兼 上海分行行 长(期间
兼任长城证 券股份有 限公司董 事长、国 通证券有 限责 任公司（现 招商证券 股份有限 公司）
董事长） ， 中 国银联股 份有限公 司 党委书 记、 总裁， 上 海国际集团 党委副书 记、 副董事 长、
总经理，国 泰君安证 券股份有 限公司 党 委书记、 董事 长 ，证通股 份有限公 司董事长 。
徐英女士 ， 独立董 事， 学 士。 现 已退休 。 曾任北 京财 贸 学院金融 系助教 、 讲师 ， 海南
汇通国际信 托投资公 司副总经 理、 常务副 总经理， 长城 证券股份有 限公司总 经理、 董事 长、
党委书记， 景顺 长城基金 管理有限 公司董事 长、 中国 证券业协会 理事 ， 新华资 产管理股 份
有限公司副 董事长。
鄢维民先生 ，独立董 事，学士 。现任深 圳市证券 业协 会常务副会 长兼秘书 长、深圳 上
市公司协会 副会长兼 秘书长。 曾任江西 省社会科 学院 经济研究所 发展室副 主任，深 圳市体
改委宏观调 控处、企 业处副处 长，深圳 市证券管 理办 公室公司审 查处处长 ，招银证 券公司
副总经理。
（2）监事
吴礼信先生 ， 监事 会主席 ， 会计 师、 中 国注册会 计师 （非执业 ） 。 现 任 长城证 券股份有
限公司 董事 会秘书、 财务总监 。曾任安 徽省地矿 局三 二六地质队 会计主管 ，深圳中 达信会长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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计师事务所 审计一部 部长，大 鹏证券有 限责任公 司计 财综合部经 理，大鹏 证券有限 责任公
司资金结算 部副总经 理， 第 一创业证 券有限 责任公司 计划财务部 副总经理 。2003 年进入 长
城证券股份 有限公司 ，任财务 部总经理 。
曾广炜先生 ，监事， 高级会计 师。现任 北方国际 信托 股份有限公 司总经理 助理兼风 险
控制部总经 理。 曾 任职于中 国燕兴天 津公司 、 天津开 发区总公司 、 天津 滨海新兴 产业公司，
2003 年1 月 起历任北 方国际信 托股份有 限公司信 托业 务四部副总 经理、 证券 投资部副 总经
理、财务中 心总经理 、风险控 制部总经 理。
杨斌先生， 监 事， 硕士 。 现任东 方证券股 份有限公 司 首席风险官、 合规总监 。 曾就职
于中国人民 银行上海 分行非银 行金融机 构管理处， 自1998 年 7 月至 2015 年 5 月先 后于上
海证监局稽 查处、 案件 审理处、 案件调查 一处、 机 构 监管一处、 期 货监管处 、 法制工 作处
等部门任职 ，历任科 员、副主 任科员、 主任科员 、副 处长、处长 。
黄魁粉女士 ，监事， 硕士。现 任中原信 托有限公 司固 有业务部总 经理。2002 年 7 月
进入中原信 托有限公 司。曾在 信托投资 部、信托 综合 部、风险与 合规管理 部、信 托 理财服
务中心工作 。
袁江天先生 ，监事， 博士。现 任长城基 金管理有 限公 司 总经理助 理兼 董事 会秘书 、 综
合管理部总 经理 。曾 任职于广 西国际信 托投资公 司投 资管理部、 国海（广 西）证券 有限责
任公司投资 银行部 、 证券营 业部、 总裁办 、 北方国 际 信托投资股 份有限公 司博士后 工作站。
王燕女士 ， 监事 ， 硕士 。 现 任长城基 金管理有 限公司 财务经理 、 综合管 理部副总 经理 。
2007 年5 月 进入长城 基金管理 有限公司 ，曾在运 行保 障部登记结 算室从事 基金清算 工作，
2010 年8 月 进入综合 管理部从 事财务会 计工作。
张静女士， 监事，硕 士。现任 长城基金 管理有限 公司 监察 稽核部 法务主管 。曾任摩 根
士丹利华鑫 基金管理 有限公司 监察稽核 部监察稽 核员 。
（3）高级管 理人员
何伟先生， 董事长， 简历同上 。
熊科金先生 ，董事、 总经理， 简历同上 。
彭洪波先生 ，副总经 理，硕士 。曾就职 于长城证 券股 份有限公司 ，历任深 圳东园路 营
业部电脑部 经理， 公司电 子商务筹 备组项目 经理， 公 司审计部技 术主审。2002 年 3 月进 入
长城基金管 理有限公 司，历任 监察稽核 部业务主 管、 部门副总经 理、部门 总经理、 公司督
察长兼监察 稽核部总 经理、公 司总经理 助理兼运 行保 障部总经理 、信息技 术部总经 理 。
桑煜先生， 副总经理 兼 市场开 发部总经 理 、广州 管理 部总经理 ， 学士。曾 任职于中 国长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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建设银行山 东省分行 、 中国 建设银行 总行基 金托管部 。2002 年 8 月进入 长城基 金管理有 限
公司，历任 市场开发 部业务主 管、运行 保障部副 总经 理、运行保 障部总经 理、市场 开发部
总经理、综 合管理部 总经理、 公司总经 理助理。
杨建华先生 ，副总经 理、投资 总监兼基 金管理部 总经 理、 研究部 总经理、 投资决策 委
员会委员、 基金经理 ，硕士。 曾就职于 大庆石油 管理 局、华为技 术有限公 司、深圳 和君创
业有限公司 、 长城证 券股份有 限公司 。2001 年 10 月 进入长城基 金管理有 限公司工 作，历
任基金经理 助理、 “长 城安心回 报混合型 证 券投资 基 金”基金经 理、 “长城 中小盘成 长 混合
型 证券投资 基金”基 金经理 、 “ 长城久富 核心成 长混 合型证券投 资基金（LOF ） ”基 金经理，
期间曾任公 司总经理 助理 。 卢 盛春先生 ，副总经 理兼 机构理财部 总经理， 硕士。曾 就职于
中国人民银 行江西省 分行、交 通银行海 南分行、 海通 证券股份有 限公司、 富国基金 管理有
限公司、西 北证券有 限责任公 司、华商 基金管理 有限 公司（筹备 组） 。2003 年进入 长城基
金管理有限 公司，历 任上海分 公司总经 理、北京 分公 司总经理、 公司总经 理助理。
车君女士， 督察长、 监察稽核 部总经理 ，硕士。 曾任 职于深圳本 鲁克斯实 业股份有 限
公司，1993 年 起先后在 中国证监 会深圳监 管局市场 处 、 机构监管处、 审 理执行处、 稽查一
处、机构监 管二处、 党办等部 门工作， 历任副主 任科 员、主任科 员、副处 长、正处 级调研
员等职务。
2、本基金基 金经理简 历
杨建华先生 ，北京大 学力学系 理学学士 ，北京大 学光 华管理学院 经济学硕 士，注册 会
计师。曾就 职于 大庆 石油管理 局 、华为 技术有限 公司 、深圳和君 创业有限 公司 、长 城证券
股份有限公 司 。2001 年10 月进 入长城基 金管理公 司 基金投资部 任基金经 理助理 ，2007 年
9 月 25 日至2009 年 1 月5 日任 “长城安 心回报混 合 型证券投资 基金”基 金经理，2011 年
1 月 27 日至2013 年6 月17 日 任 “长城中 小盘成 长混 合型证券投 资基金” 基 金经理 ， 自 2009
年 9 月22 日 至 2016 年9 月 6 日 任“长城 久富核心 成 长混合型证 券投资基 金 （LOF ） ”基金
经理 ，自2004 年5 月21 日至今 任 “长城 久泰沪 深 300 指数证券投 资基金” 基金经 理， 自
2013 年6 月18 日至 今任 “长城品 牌优选 混 合型 证券 投资基金” 基金 经理，2017 年 6 月 19
日至今任“ 长城久兆 中小板 300 指数分级 证券投资 基 金”基金经 理，期间 曾任公司 总经理
助理。 现任 公司 副总 经理 、 投 资总监 兼 基金管理 部总 经理 、研究 部总经理 、投资决 策委 员
会委员、基 金经理 。
“长城久兆 中小板 300 指数分 级证券投 资基金” 历任 基金经理如 下： 2012 年 1 月 30
日－2012 年 5 月 4 日， 陈 硕任基金 经理。 2012 年 4 月 17 日至 2017 年 6 月 19 日， 余 礼冰长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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女士任基金 经理。
3、本公司公 募基金投 资决策委 员会成员 的姓名 和职 务如下：
熊科金先生 ，投资决 策委员会 主任，公 司董事、 总经 理。
杨建华先生， 投 资决策委 员会委员， 公司副总 经理、 投资总监兼 基金管理 部总经理、 研
究部总经理 、 基金经 理。
钟光正先生 ，投资决 策委员会 委员，公 司 总经理 助理 、 固定收益 部总经理 。
4、上述人员 之间不存 在近 亲属 关系。
二、基金托管人
（一）基金 托管人情 况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行成立于 1954 年10 月，是一 家国内领 先 、国际 知名 的大型股 份制商业 银
行，总部设 在北京。 本 行于 2005 年 10 月在香港 联合 交易所挂牌 上市( 股票 代码 939) ，于
2007 年9 月 在上海证 券交易所 挂牌上市(股票代 码 601939) 。
资产负 债稳步增 长。2016 年末， 本集团资 产总额20.96 万亿元 ， 较上年 增加2.61 万亿元，
增幅14.25% ，其中客 户贷款总 额11.76万 亿元， 较上 年增加1.27 万亿元， 增幅12.13% 。负债
总额19.37万 亿元，较 上年增加2.47 万亿 元，增 幅14.61% ，其中客 户存款总 额15.40 万亿元 ，
较上年增加1.73 万亿 元，增幅12.69%。
核心财 务指标表 现良好。 积极消化 五次降 息、 利 率市场化等 因素影响 ， 本集团 实现净利
润2,323.89 亿元，较 上年增长1.53% 。手 续费及 佣金 净收入1,185.09 亿元 ，在营业 收入中的长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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占比较上年 提升0.83 个百分点 。平均资 产回报率1.18% ，加权平均 净资产收 益率15.44% ，净
利息收益率2.20%，成 本收入比 为27.49% ，资本 充足 率14.94% ， 均居同业 领先水平 。
2016 年， 本集团先 后获得国 内外知名 机构授予 的100 余项重要 奖项。 荣 获 《欧洲 货币》
“2016 中 国最佳银 行 ”， 《 环球金融》 “2016 中国最 佳消费者银 行” 、 “2016 亚太 区最佳流
动性管理银 行” ， 《机 构投资者》 “人民币 国际化服 务 钻石奖” ， 《 亚洲银行 家》 “中国 最佳大
型零售银行 奖” 及 中国银行 业协会 “年度 最具社会 责 任金融机构 奖” 。 本集团在 英国 《银行
家》2016 年 “世界 银行 1000 强排名” 中， 以一级资 本总额继续 位列全球 第 2； 在美国 《 财
富》2016 年 世界 500 强排名第22 位。
中国建设银 行总行设 资产托管 业务部 ， 下设 综合处 、 基 金市场处 、 证券保 险资产市 场处、
理财信托股 权市场处 、QFII 托 管处、 养 老金托 管处、 清算处、 核 算处、 跨 境托管运 营处、 监
督稽核处等10个职能 处室，在上海 设有投资托管 服务 上海备份中心，共有 员工220余人 。自
2007 年起， 托管部连 续聘请 外部会计 师事务所 对托管 业务进行内 部控制审 计， 并 已经成为 常
规化的内控 工作手段 。
（二）主要 人员情况
赵观甫，资 产托管业 务部总经 理，曾先 后在中国 建设 银行郑州市 分行、总 行信贷部 、
总行信贷二 部、行长 办公室工 作，并在 中国建设 银行 河北省分行 营业部、 总行个人 银行业
务部、总行 审计部担 任领导职 务，长期 从事信贷 业务 、个人银行 业务和内 部审计等 工作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
龚毅，资产 托管业务 部副总经 理，曾就 职于中国 建设 银行北京市 分行国际 部、营业 部
并担任副行 长，长期 从事信贷 业务和集 团客户业 务等 工作，具有 丰富的客 户服务和 业务管
理经验。
黄秀莲，资 产托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行总行 会计部， 长期从事 托
管业务管理 等工作， 具有丰富 的客户服 务和业务 管理 经验。
原玎，资产 托管业务 部副总经 理，曾就 职于中国 建设 银行总行国 际业务部 ，长期从 事
海外机构及 海外业务 管理、境 内外汇业 务管理、 国外 金融机构客 户营销拓 展等工作 ，具有
丰富的客户 服务和业 务管理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ，中国建设 银行一直 秉持“以 客
户为中心” 的经营理 念，不断 加强风险 管理和内 部控 制，严格履 行托管人 的各项职 责，切
实维护资产 持有人的 合法权益， 为资产委 托人提供 高 质量的托管 服务。 经过 多年稳步 发展，长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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中国建设银 行托管资 产规模不 断扩大， 托 管业务品 种 不断增加， 已 形成包括 证券投资 基金、
社保基金、保 险资金 、基本养 老个人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金 等产品在 内的托
管业务体系 ， 是目 前国内托 管业务品 种最齐全 的商业 银行之一 。 截至 2017 年一季 度末， 中
国建设银行 已托管 719 只证券投 资基金。 中国建设 银 行专业高效 的托管服 务能力和 业务水
平 ， 赢得 了业内的 高度认同 。 中 国建设银 行连续 11 年 获得 《全 球托管人 》 、 《财 资》 、 《环球
金融》 “中国 最佳托管 银行” 、 “ 中国最佳 次托管 银行” 、 “最佳托管 专家 ——QFII”等 奖项，
并在 2016 年 被《环球 金融》评 为中国市 场唯一 一家 “最佳托管 银行” 。
三、相关服务机构
（一）基金 份额发售 机构
1、直销机构
（1）长城基 金管理有 限公司深 圳直销中 心
地址：深圳 市福田区 益田路 6009 号新世 界商务 中心 41 层
电话：0755-23982244
传真：0755-23982259
联系人：黄 念英
（2）长城基 金管理有 限公司北 京直销中 心
地址：北京 市西城区 金融街 7 号英蓝国 际金融中 心大 厦 916、917 室
电话：010-88091157
传真：010-88091075
联系人：王 玲
（3）长城基 金管理有 限公司上 海直销中 心
地址：上海 市浦东新 区浦东南 路 256 号 华夏银行 大厦1804 室
电话：021-51150756
传真：021-51150756
联系人： 余 海斌
（4）网上直 销
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本 基金的开户 、申购、赎回等业
务 ，具体交 易细则请 参阅本公 司网站相 关信息。
网址：https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/
2、场外 代销 机构
（1） 中国 建设银 行 股份有 限公司
住所：北京 市西城区 金融大街25 号 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
电话：010-66275654
联系人：张 静
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国银行股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 复兴门内 大街 1 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ： 田国立
联系人：宋 亚平
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国工商银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人：李 鸿岩
电话：010-66107913
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国农业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区复兴 路甲 23 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：马 秀艳
电话：010-85108206
传真：010-85109230
客户服务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 交通银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市银 城中路 188 号
办公地 址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ： 牛锡明 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人： 胡 迪峰
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股 份有限公 司
地址：深圳 市深南大 道 7088 号招商银 行大厦
法定代表人 ： 李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 华夏银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办公地址： 北京市 东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：吴建
联系人： 陈 秀良
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（8） 上海银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：宁黎明
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人：王笑
联系电话：021-68475732
网址：www.bankofshanghai.com
（9） 中国民生银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
电话：010-56367136 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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传真：010-57092611
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中信银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ： 常振明
联系人：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户服务电 话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com/
（11） 北京银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ： 闫冰竹
联系人：孔 超
电话：010-66223588
传真：010-66226045
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 上海浦东发 展银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：吉晓辉
联系人：唐 苑
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电 话：95528
（13） 平安银行股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南中路 1099 号平安 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南中路 1099 号平安 银行大 厦
法定代表人 ：孙建一
联系人：冯博 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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电话：021-50979511
传真：021-50979375
网址：http://bank.pingan.com/
客户服务电 话：95511-3
（14） 包商银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 内蒙古包 头市钢铁 大街 6 号
法定代表人 ：李镇西
联系人：刘 芳
联系电话： （0472）5109729
传真： （0472 ）5176541
客服电话： 内蒙古地 区： 0472-96016 ； 北京 地区： 010-96016 ； 宁波 地区： 0574-967210 ；
深圳地区：0755-967210 ；成都 地区：028-65558555
公司网站：www.bsb.com.cn
（15） 泉州银行股 份有限公 司
注册地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路3 号
法定代表人 ：傅子能
联系电话：0595-22551071
联系人：董 培姗
客服电话：400-8896-312
公司网站：www.qzccbank.com
（16） 宁波银行股 份有限公 司
注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：邱 艇
电话：0574-87050397
客服电话：95574
公司网站：www.nbcb.cn
（17） 武汉农村商 业银行股 份有限公 司
住所：武汉 市江岸区 建设大道618 号
法定代表人 ： 徐小建
联系人：邹 君
联系电话：027-85497270
客服热线：96555
网站：www.whrcbank.com 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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（18） 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津经济 技术开发 区第二大 街 42 号 写字 楼 101 室
法定代表人 ：杜庆平
联系人：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服务电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（19） 长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系人：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热 线：0755-33680000 ，4006666888
网址：www.cgws.com
（20） 东方证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市中 山南路 318 号2 号楼 22-29 层
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热 线 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（21） 广州证券 股 份有限公司
注册地址： 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
法定代表人 ：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林 洁茹
客服电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（22） 国都证券股份 有限公 司 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄 静
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（23） 国盛证券有 限责任公 司
注册地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际大 厦
办公地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际大 厦
法定代表人 ：曾小普
联系电话：0791-86281305
联系人：周 欣玲
客户服务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
（24） 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 层
法定代表人 ： 杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热 线：4008888666
网址： www.gtja.com
（25） 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层
法人代表人 ：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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（26） 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号海通证 券大厦
法定代表人 ：王开国
电话：021-23219991
传真：021-23219100
联系人：程 丽辉
客服电话： 4008888001 、95553
网站：www.htsec.com
（27） 中航证券有 限公司
注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人 ： 王宜四
联系人：戴 蕾
电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（28） 华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南 京市建邺 区江东中 路228 号华 泰证券广 场、 深圳市福 田区深南 大道4011
号港中旅大 厦 18 楼
法定代表人 ： 周易
电话：0755-82492193
联系人：庞 晓芸
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（29） 平安证券有 限责任公 司
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
联系人： 周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
全国统一客 户服务热 线：4008816168 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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网址：www.pingan.com
（30） 申万宏源证 券有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ： 李梅
联系人：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电话：95523/4008895523/4008000562
网址：www.swhysc.com
（31） 世纪证券有 限责任公 司
住所：深圳 市深南大 道 7088 号 招商银行 大厦 40-42 楼
办公地址： 深圳市深 南 大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼
法定代表人 ：姜昧军
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（32） 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
客户服务热 线：95579 或4008-888-999
联系人：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（33） 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 99 号 标力大厦
法定代表人 ：兰荣
电话：021-68419974
联系人：谢 高得
客户服务热 线：4008888123
网址：www.xyzq.com.cn 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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（34） 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：顾伟国
联系人：田 嶶
电话：(010)66568047
咨询电话：4008 －888 －888
网址：www.chinastock.com.cn
（35） 招商证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：宫少林
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
联系人： 黄 婵君
客户服务热 线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（36） 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：张佑君
电话：010 －85130577
联系人：权 唐
网址：www.csc108.com
开放式基金 咨询电话 ：4008888108
（37） 中泰证券股 份有限公 司
注册地址： 山东省济 南市市中 区经七路86 号
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路86 号
法定代表人 ：李炜
联系人：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电 话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（38） 中信 证券（ 山东）有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 20 层 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表人 ：杨宝林
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴 忠超
客户服务电 话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（39） 安信证券股 份有限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系人：郑 向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（40） 光大证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人：李 芳芳
客服电话：10108998 、4008888788
公司网址：www.ebscn.com
（41） 恒泰证券有 限责任公 司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号
法定代表人 ：刘汝军
电话：0471-4972042
传真：0471-4930707
联系人：孙 伟
客服电话: 0471-4961259 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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网址：www.cnht.com.cn
（42） 国元证券股 份有限公 司
注册地址： 安 徽省合 肥市寿春 路 179 号
办公地址： 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
法定代表人 ：凤良志
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
联系人：祝 丽萍
客服电话： 全国统一 热线 4008888777 ， 安徽省内 热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（43） 中国中投证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（44） 西部证券股 份有限公 司
注册地址： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
地址：西安 市东新街232 号陕 西信托大 厦 16－17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406387
客服热线：029 —87419999
网址：www.westsecu.com.cn
（45） 国融证券股 份有限公 司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 锡林南路18 号
法定代表人 ：孔佑杰
联系人：陈 文彬
电话：010-83991888 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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传真：010-88086637
客户服务电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
（46） 华宝证券有 限责任公 司
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号环球 金融 中心 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-50122200
客户服务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（47） 民生证券有 限责任公 司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民生金融 中心 A 座16-18 座
法定代表人 ：余政
电话：010-85127622
联系人：赵 明
客户服务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（48） 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招 商银行大厦 第 A 层
法定代表人 ：王东明
联系人：侯 艳红
电话：010-60838995
客户服务电 话：95548
网站：www.cs.ecitic.com
（49） 华西证券 股 份有限公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 18 楼
法定代表人 ：张慎修
联系人：张 曼
电话：010-52723273
传真：0755-83025991
客户服务电 话：4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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（50） 九州 证券有 限公司
注册地址： 青海省西 宁市长江 路 53 号汇 通大厦6 楼
法人代表： 林小明
联系人：王 斌
联系电话：0755-33331188-8801
客服电话：4006543218
公司网站：www.jzsec.com
（51） 华融证券股 份有限公 司
注册地址： 北 京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号A 座 3 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：李 慧灵
联系电话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（52） 国海证券股 份有限公 司
注册地址： 广西南宁 市滨湖路46 号国海 大厦
电话：0755-83702462
传真：0755-83700205
法定代表人 ：张雅锋
联系人：张 亦潇
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（53） 民族 证券有 限 责任公司
注册地 址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦A 座6-9 层
法定代表人 ：赵大建
联系人：赵 明
客户服务热 线：40088 －95618
网址：www.e5618.com
（54） 大同证券有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾街15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号 世贸中心A 座13 层
法定代表人 ：董祥 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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联系人：薛 津
客户服务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（55） 东兴证券股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金 融大街5 号新盛 大厦 B 座12 、15 层
法定代表人 ：徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电话：400-8888-993
公司网站：www.dxzq.net.cn
（56） 信达证券股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院1 号楼
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（57） 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州天河 区 天河北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、
44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或 致电各地 营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（58） 西南证券股 份有限公 司
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：余维佳
联系人：张 煜
电话：023-63786141 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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客服电话：4008096096
公司网站：www.swsc.com.cn
（59） 中国国际金 融股份有 限公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸写字楼2 座27 层及 28 层
法定代表人 ： 李学东
电话：010-85679888
传真：010-85679535
联系人：秦朗
客服电话：400-910-1166
网站：www.cicc.com.cn
（60） 中信期货有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人 ：张磊
联系人：洪 成
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网站：www.citicsf.com
（61） 申万宏源西 部证券有 限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市高新区( 新市区) 北京南路358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区(新市区)北京南 路358 号大成国 际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人 ：李季
联系人: 李巍
传真：010 －88085195
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（62） 国金证券股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪
电话：028-86690057 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
25
客户服务电 话： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（63） 方正证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观40-43 层
法定代表人 ： 何其聪
联系人：高 洋
联系电话：010-59355546
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（64） 华鑫证券有 限责任公 司
住所：深圳 市福田区 金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01（b ） 单元
法定代表人 ：俞洋
电话：021-64339000
传真：021-54967032
联系人：丁 晨
客服电话：95323
公司网站：www.cfsc.com.cn
（65） 深圳众禄金 融控股股 份有限公 司
住所：深圳 市罗湖区 笋岗街道 梨园路物 资控股置 地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（66） 蚂蚁（ 杭州 ） 基金销 售有限公 司
注册地址 ： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 幢 202 室
法定代表人 ：陈柏青
联系人： 顾 祥柏
电话：13918979642
客服电话：95188
公司网址：www.fund123.cn
（67） 诺亚正行(上海)基金 销售投资 顾问有限 公司
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 68 号时 代金融 中心8 楼 801 室 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
26
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
联系人：徐 诚
联系电话：021-38509636
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（68） 上 海天天基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 东方财 富大 厦
法定代表人 ：其实
联系人： 黄 妮娟
联系电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
（69） 众升财富（ 北京）基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
公司网站：www.zscffund.com
（70） 北京展恒基 金销售股份 有限公 司
办公地址： 北京市朝 阳区华严 北里 2 号 民建大厦6 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：翟 飞飞
联系电话：010-62020088
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（71） 和讯信息科 技有限公 司
住所：北京 市朝阳区 朝外大街22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：吴 阿婷 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
27
联系电话：0755-82721106
客服电话：400-9200-022
公司网站 ：licaike.hexun.com
（72） 上海好买基 金销售有 限公司
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：胡 锴隽
联系电话： 021-20613635
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（73） 上海联泰资 产管理有 限公司
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区富 特北路 277 号3 层 310 室
法定代表人 ：燕斌
联系人：凌 秋艳
联系电话：021-52822063-8105
客服电话：4000-466-788
公司网站：www.66zichan.com
（74） 珠海盈米财 富管理有 限公司
住所：珠海 市横琴新 区宝华路6 号
法定代表人 ：肖雯
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（75） 上海陆金所 资产管理 有限公司
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
客户服务热 线：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
（76） 深圳富济财 富管理有 限公司 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
28
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区 前湾 一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南 山区科苑 南路高新 南七道 惠恒 大厦二期 418 室
法定代表人 ：齐小贺
联系人：陈 勇军
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（77） 北京肯特瑞 财富投资 管理有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区海淀 东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址： 北京市海 淀区海淀 东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人 ：陈超
联系人：徐 伯宇
电话： 010 8918 9285
传真： 010-89188000
客服电话：4000988511/ 4000888816
网址：kenterui.jd.com
（78） 北京汇成基 金销售 有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：马 怡
电话： 010-56282140
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（79） 上海挖财金 融信息服 务有限公 司
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区杨 高南路 799 号5 层 01、02 、03 室
法定代表人 ：胡燕亮
联系人：李 娟
电话：15002933896 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
29
客服电话：021-50810687
网址：www.wacaijijin.com
（80） 江苏汇林保 大基金销 售有限公 司
住所：江苏 省南京市 中山东路9 号天时 国际商贸 大厦11 楼 E 座
法定代表人 ： 吴言林
联系人：李 跃
电话：176 1215 4686
传真：021-53086809
客服电话：025-56663409
网址： www.huilinbd.com
基金管理人 可根据 业 务发展需 要 ，选择 其他符合 要求 的机构代理 销售本基 金，并及 时
公告。
3、场内代销 机构
具有基金代 销 业务资 格的深圳 交易所会 员单位 （ 具体 名单可在深 交所网站 查询 ） 。
（二）基金 注册登记 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：金颖
联系人：任 瑞新
电话：010-58598835
传真：010-58598907
（三）律师 事务所与 经办律师
律师事务所 名称：北 京市中伦 律师事务 所
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人：张 学兵
电话：0755-33256666
传真：0755-33206888
联系人：李 雅婷 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
30
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
会计师事务 所名称： 安永华明 会计师事 务所 （特 殊普 通合伙）
住所（办公 地址） ：北 京市东城 区东长安 街 1 号 东方 广场安永大 楼 17 层 01-12 室
执行事务合 伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：李 妍明
四、基金的名称
本基金名称 ： 长城久 兆中小板300 指数 分级证券 投资 基金
五、基金的类型 和运作方式
本基金类型 ： 股票型
本基金运作 方式： 契 约型开放 式
六、基金的投资目标
本基金通过 投资约束 和数量化 监控，力 求实现对 中小 板 300（价格 ）指数 的有效跟 踪。
在正常市场 情况下， 本基金力 争将基金 净值增长 率与 业绩比较基 准变化率 之间的日 平均跟
踪误差控制 在 0.35% 以内，年 跟踪误差 控制在 4% 以内 。
七、基金的投资范围
本基金投资 范围为具 有良好流 动性的金 融工具， 包 括 中小板 300 （价 格） 指数的 成份 股
及其备选成 份股、 新股 （一 级市场初 次发行或 增发） 、 债券、 资产支持 证券、 权证， 以 及经
中国证监会 批准的允 许本基金 投资的其 他金融工 具（ 但须符合中 国证监会 相关规定） 。
本基金投资 于股票的 资产占基 金资产净 值的比例 不低 于 90%， 其中 将不低 于 90% 的股 票
资产投资于 中小板 300 （价格 ）指数的 成份股及 其备 选成份股， 现金或者 到期日在 一年以
内的政府债 券不低于 基金资产 净值的 5%。 权证及其 他 金融工具的 投资比例 依照法律 法规或
监管机构的 规定执行 。
如法律法规 或监管机 构今后允 许本基金 投资其他 品种 ， 基金管理人 在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投 资范 围，进行 组合资产 管理。 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
31
八、基金的投资策略
本基金采用完全复制策略，按照 标的指数成份股构成 及其权重构建股票资产组合，并
根据标的指 数成份股 及其权重 的变化对 股票组合 进行 动态调整。 但因特殊 情况导致 基金无
法有效跟踪 标的指数 时，本基 金将运用 其他方法 建立 实际组合， 力求实现 基金相对 业绩比
较基准的跟 踪误差最 小化。
1. 资产配置 策略
为 了 实 现 追 踪 误 差 最 小 化 ， 本 基 金 投 资 于 股 票 的 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于
90% ，其中将 不低于 90% 的股票 资产投资 于中小板 300 （价格）指 数的成份 股及其备 选成份
股。本基金 将采用完 全复制策 略，按 标 的指数成 份股 及其权重构 建股票资 产组合。
2. 股票投资 策略
本基金通过 完全复制 策略进行 被动式指 数化投资， 根 据中小板 300 （ 价格） 指数 成份股
的基准权重 构建股票 资产组合 ，并根据 成份股构 成及 其权重的变 动进行动 态调整。
（1）股票投 资组合的 构建
本基金将按 照中小板300 （价格） 指 数各成份 股的基 准权重进行 股票资产 配置。 当遇到
成份股停牌 、流动性 不足、投 资限制或 其他影响 指数 复制的市场 因素，使 基金无法 依指数
权重购买某 成份股或 预期将调 整的标的 指数成份 股时 ，本基金可 以根据市 场情况， 对基金
资产进行适 当调整， 以尽量缩 小跟踪误 差。
（2）股票投 资组合的 调整
本基金的股 票投资组 合将根据 中小板 300 （价格） 指数 成份股构成 及其权重 的变动进 行
相应的定期 调整和日 常修正， 本基金还 将根据投 资比 例限制、申 购赎回变 动情况等 因素，
对股票投资 组合进行 不定期调 整，力争 实现跟踪 误差 最小化。
1）定期调整
本基金所构建的投资组合将定期 根据所跟踪标的指数 成份股的调整进行相应的跟踪调
整。 中小板300 指数 的样本股 每半年调 整一次， 每次样 本股调整数 量不超过 样本总数的10% 。
样本调整设 置缓冲区 ，排名在 样本数 70% 范围之 内的 非原成份股 按顺序入 选，排名 在样本
数 130% 范围 之内的 原 成份股按 顺序优先 保留。
本基金将持 续关注中 小板 300 指数成份 股的变动 情况 ，在指数成 份股调整 生效前， 分
析并确定组 合调整策 略， 及时进 行投资组 合的优化 调 整， 实现指数 调整前后 基金资产 稳定，
减小基金资 产波动对 追踪误差 造成的影 响。 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
32
2）不定期调 整
①当成份股发生增发、送配等情 况而影响成份股在指 数中权重的行为时，本基金将根
据其需调整 的权重比 例，进行 相应调整 。
②当上市公司股权关系发生变动 导致其控股属性发生 变化或者指数成份股出现吸收合
并等事件时 ，本基金 可根据市 场情况， 对基金资 产进 行适当调整 ，以尽量 缩小跟踪 误差。
③本基金将根据申购和赎回情况 ，结合基金的现金头 寸管理，制定交易策略对股票投
资组合进行 调整，使 基金申购 和赎回不 会对追踪 误差 带来重大影 响。
④若因个别成份股停牌、流动性 不足或法规限制等因 素，使得本基金无法按照其所占
标的指数权 重进行购 买时，本 基金将综 合考虑跟 踪误 差最小化和 投资者利 益，部分 持有现
金或买入相 关的替代 性组合。
进行股票替换时遵循的原则如下 ：①用以替换的股票 与被替换股票属于同一行业；②
用以替换的 股票具有 较好的流 动性；③ 用以替换 的股 票或股票组 合与被替 换的股票 在考察
期内日收益 率序列风 险收益特 征高度相 关，能较 好地 代表被 替代 股票的收 益率及其 波动情
况。
3. 债券投资 策略
本基金将根据“自上而下”对宏 观经济形势、财政与 货币政策，以及债券市场资金供
求等因素的 分析，重 点参考基 金的流动 性管理需 要， 选取流动性 较好的债 券进行配 置。
4. 权证投资 策略
本基金在进行权证投资时将在严 格控制风险的前提下 谋取最大的收益，以不改变投资
组合的风险 收益特征 为首要条 件，运用 有关数量 模型 进行估值和 风险评估 ，谨慎投 资。
此外， 本 基金还将 根据市场 情况， 适度参与 新股申购 （含增发 新股） 。 如法律法 规或监
管机构今后 允许本基 金投资其 他品种， 基金管理 人在 履行适当程 序后，可 以将其纳 入投资
范围，进行 组合资产 管理。
九、基金的业绩比较基准
本基金以中 小板 300 （价格） 指数作为 标的指数 。
本基金业绩 比较基准 ：中小板300(价格)指数收 益率 ×95%＋活期 存款利率(税后)×5%
由于本基金 为完全复 制型指数 基金， 跟 踪标的为 中小 板 300 （价格 ） 指数， 同时本基 金
现金或到期 日在一年 以内的政 府债券不 低于基金 资产 净值的 5%， 因此本基 金以中小 板 300
（价格）指 数收益率 和活期存 款利率（ 税后）的 复合 收益率作为 基金的业 绩比较基 准符合长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
33
本基金的特 性。
今后， 如 果指数公 司变更或 停止中小 板 300 （价格 ） 指数的编制 及发布 ， 或中小 板 300
（价格） 指数由其 他指数替 代 （单 纯更名除 外） ， 或 由 于指数编制 方法发生 重大变更 等原因
导致中小板 300 （价 格）指数 不宜继续 作为标的 指数 ，或市场有 其他更适 合投资的 指数，
本基金管理 人在履行 适当程序 后，可以 变更本基 金的 标的指数和 投资对象 ，并选择 确定新
的标的指数 ，相应变 更基金名 称、投资 范围和业 绩比 较基准或业 绩比较基 准的权重 构成。
本基金由于 上述原因 变更标的 指数和投 资对象以 及相 应变更基金 名称、投 资范围和 业绩比
较基准或业 绩比较基 准的权重 构成，不 需召开基 金持 有人大会通 过，但须 经基金管 理人和
基金托管人 协商一致 ，并在报 中国证监 会备案后 及时 公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为指 数型基金 ， 长 期平均风 险和预期 收益率高 于普通股票 型基金 、 混合 型基金、
债券型基金 、货币市 场基金等 ，为高风 险、高收 益产 品。
十一、投资组合报告
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、误导 性陈述或 重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
本基金托管 人中国建 设银行股 份有限公 司根据本 基金 合同规定， 于 2017 年 8 月 21 日
复核了本报 告中的财 务指标、 净值表现 和投资组 合报 告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假
记载、误 导 性陈述或 者重大遗 漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2017年6 月30日止， 本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 24,571,673.35 93.11
其中：股票 24,571,673.35 93.11
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返
售金融资产
- - 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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7 银行存款和 结算备付 金合计 1,816,258.75 6.88
8 其他资产 2,260.93 0.01
9 合计 26,390,193.03 100.00
2、报告期 末按行业 分类的境内 股票投 资组合
2.1 报告期末 指数投资 按行业分 类的境内 股票投 资组 合
代
码
行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 404,716.17 1.55
B 采矿业 127,080.90 0.49
C 制造业 17,012,216.63 64.98
D
电力、 热力 、 燃气 及水生产 和
供应业
107,148.90 0.41
E 建筑业 767,633.79 2.93
F 批发和零售 业 841,254.21 3.21
G 交通运输、 仓储和邮 政业 109,282.44 0.42
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和 信息技术 服
务业
2,634,011.71 10.06
J 金融业 909,156.34 3.47
K 房地产业 354,513.53 1.35
L 租赁和商务 服务业 569,681.93 2.18
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、 环境 和公共 设施管理 业 123,628.58 0.47
O 居民服务、 修理和 其他服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 153,000.00 0.58
R 文化、体育 和娱乐业 365,556.33 1.40
S 综合 - -
合计 24,478,881.46 93.50
注:根据中小300( 指 数代码 ：399008) 的指数 调整公告 ， 本基金 对所持有 的股票进 行了预调
整，本表是 按调整后 的指数进 行填报。
2.2 报告期末 积极投资 按行业分 类的境内 股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 56,819.79 0.22
D
电力、热力 、燃气及 水
生产和供应 业
- -
E 建筑业 35,972.10 0.14
F 批发和零售 业 - - 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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G
交通运输、 仓储和邮 政
业
- -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息
技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施
管理业
- -
O 居民服务、 修理和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 92,791.89 0.35
注:根据中 小 300( 指 数代码：399008) 的指数调 整公 告，本基金 对所持有 的股票进 行了预
调整，本表 是按调整 后的指数 进行填报 。
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
3.1 报告 期末指 数投 资按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票投 资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 002415 海康威视 28,361 916,060.30 3.50
2 002450 康得新 20,179 454,431.08 1.74
3 002304 洋河股份 4,843 420,420.83 1.61
4 002230 科大讯飞 9,035 360,496.50 1.38
5 002024 苏宁云商 31,149 350,426.25 1.34
6 002236 大华股份 13,530 308,619.30 1.18
7 002241 歌尔股份 15,750 303,660.00 1.16
8 002142 宁波银行 15,732 303,627.60 1.16
9 002456 欧菲光 16,132 293,118.44 1.12
10 002466 天齐锂业 5,374 292,076.90 1.12
3.2 报告期 末积极投 资按公允 价值占基 金资产 净值 比例大小排 序的前五 名股票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 002070 *ST 众和 5,587 56,819.79 0.22
2 002504 *ST 弘高 4,441 35,972.10 0.14 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
注:根据中小300( 指 数代码：399008) 的指 数调整公 告 ， 上述两只股票 将调出成 分股， 截止
本报告期末 上述股票 处于停牌 状态，待 其复牌后 再进 行卖出。
4、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
5、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7、报告期 末按公允 价值占基 金资产净 值比例 大小 排序的前五 名贵金属 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
8、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
9、报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
9.1 报告期 末本基金 投资的股 指期货持 仓和损益 明细
注：本基金 本报告期 未投资股 指期货， 期末未持 有股 指期货。
9.2 本基金 投资股指 期货的 投 资政策
本基金尚未 在基金合 同中明确 股指期货 的投资策 略、 比例限制、 信息披露 方式等， 暂
不参与股指 期货交易 。
10、报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明
10.1 本期国 债期货投 资政策
本基金尚未 在基金合 同中明确 国债期货 的投资策 略、 比例限制、 信息披露 方式等， 暂
不参与国债 期货交易 。
10.2 报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
注：本基金 本报告期 未进行国 债期货投 资，期末 未持 有国债期货 。
10.3 本期国 债期货投 资评价
本基金本报 告期内未 投资国债 期货。
11、投资组 合报告附 注
11.1
长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
37
本报告期内 本 基金投 资的前十 名证券的 发行主体 未被 监管部门立 案调查， 或在报告 编
制日前一年 内受到过 公开谴责 、处罚。
11.2
本基金投资 的前十名 股票中， 未有投资 于超出基 金合 同规定备选 股票库之 外股票。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,533.46
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 371.10
5 应收申购款 356.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,260.93
11.4 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明 细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
11.5 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
11.6 报告期 末指数投 资前十名 股票中存 在流通 受限 情况的说明
注：本基金 本报告期 末指数投 资前十名 股票中 未存 在流通受限 的情况。
11.7 报告期 末积极投 资前五名 股票中存 在流通 受限 情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情 况说
明
1 002070 *ST 众和 56,819.79 0.22 重大事项停 牌
2 002504 *ST 弘高 35,972.10 0.14 重大事项停 牌
11.8 投 资组合报 告附注的 其他文字 描述部 分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
十二、基金的业绩
过往一定阶 段本基金 净值增长 率与同期 业绩比较 基准 收益率的比 较（截 至 2017 年 6
月 30 日）
时间段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④ 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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基金合同生 效日
（2012年1月30 日）
至2012 年12 月31日 -11.80% 1.24% 0.00% 1.31% -11.80% -0.07%
2013年1月1 日至
2013年12月31 日
18.58% 1.44% 22.07% 1.45% -3.49% -0.01%
2014年1月1 日至
2014年12月31 日 13.98% 1.21% 15.23% 1.21% -1.25% 0.00%
2015年1月1 日至
2015年12月31日 47.33% 2.82% 59.22% 2.57% -11.89% 0.25%
2016年1月1 日至
2016年12月31日 -19.66% 1.82% -19.82% 1.80% 0.16% 0.02%
2017年1月1 日至
2017年6月30 日
1.77% 0.75% 0.77% 0.82% 1.00% -0.07%
基金合同生 效日
至2017年6月30日
43.60% 1.74% 80.96% 1.68% -37.36% 0.06%
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人依 照恪尽职守 、 诚实 信用、 谨慎勤
勉的原则管 理和运用 基金财产 ，但不保 证基金一 定盈 利，也不保 证最低收 益。
十三、基金 费用概览
（一）与基 金运作有 关的费用
1.基金费用 的种类
(1)基金管理 人的管理 费；
(2)基金托管 人的托管 费；
(3)基金财产 拨划支付 的银行费 用；
(4)基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
(5)基金份额 持有人大 会费用；
(6)基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ；
(7)基金的证 券交易费 用；
(8)基金上市 费及年费 ；
(9)标的指数 许可使用 费；
(10)基金收 益分配中 发生的费 用；
(11)依法可 以在基金 财产中列 支的其他 费用。
2.上述基金 费用由基 金管理人 在法律规 定的范围 内参 照公允的市 场价格确 定， 法 律法规
另有规定时 从其规定 。
3.基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
(1)基金管理 人的管理 费
在通常情况 下，基 金 管理费按 前一日基 金资产净 值的1%年费率计 提。计算 方法如下 ： 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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H＝E×年管 理费率÷ 当年天数
H为每日应计 提的基金 管理费
E为前一日基 金资产净 值
基金管理费 每日计提 ， 按月支 付。 由 基金管理 人向基金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管人复核后 于次月首日起5个工作日内 从基 金财产中一次性支付 给基金管理人 ，若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
(2)基金托管 人的托管 费
在通常情况 下， 基金 托管费 按前一日 基金资产 净值的0.22%年费率 计提。 计 算方法 如下：
H＝E×年托 管费率÷ 当年天数
H为每日应计 提的基金 托管费
E为前一日基 金资产净 值
基金托管费 每日计提 ， 按月支 付。 由 基金管理 人向基金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管人复核后 于次月首日起5个工作日内 从基 金财产中一次性支付 给基金托管人 ，若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
(3)基金合同 生效后的 指数使用 许可费
本基金作为 指数基金 ， 需根据 与深圳证 券信息 有限公 司签署的 《 指数使用 许可协议 》 的
约定向深圳 证券信息 有限公司 支付指数 使用许可 费。 指数使用许 可费的计 费时间从 本基金基
金合同生效 日开始计 算；基金 合同生效 之日所在 季度 的指数使用 费，按实 际计提金 额收取 ，
不设下限。 自基金合 同生 效 之日所在 季度的下 一季度 起， 指数使 用许可费 收取下 限为每季 度
5 万元。
在通常情况下，指数 使用许可费按前 一日基金资产 净 值的0.02%的年费率 计提。当本 基
金在某个季度的指数 使用许可费不 足5万元时， 由于 指数使用许可费收取 下限的存在， 本基
金在该季度实际的指 数使用许可费 年费率将高于0.02% 。指数使用许可费每 日计算，逐日 累
计，按季支 付。
指数使用许 可费计算 方法如下 ：
H＝E×0.02% ÷当年天 数
H为每日应付 的指数使 用许可费
E为前一日的 基金资产 净值
(4)除管理费、托管 费、标的指数 使用许可费和前 述 十 七（一）所列之外 的 基金费用，
由基金托管 人与基金 管理人协 商后， 根据其他 有关法 规及相应协 议的规定 ， 按费 用支出金 额
支付，列入 或摊入当 期基金费 用。
（二）与基 金销售有 关的费用
1. 久兆300 份额 的申 购费用
(1) 申购费率 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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久兆300 份额 的申购采 用“金额 申购”方 式。 申购 费 由投资者承 担 ， 在申 购基金份 额
时收取 ，主 要用于本 基金的市 场推广、 销售、登 记结 算等各项费 用，不列 入基金财 产。 投
资者可以多 次 申 购本 基金， 申 购费率按 每笔 申购 申请 单独计算。
本 基金自2015 年3 月13 日起对 通过直 销柜 台申购 的养老 金客户 与除 此之外 的其他 投 资
者实施差别 的申购费 率。 具体 如下：
1）申购费率
场外申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 1.2%
50 万元(含) －200 万元 0.8%
200 万元(含) －500 万元 0.4%
500 万元( 含) 以上 每笔 1000 元
场内申购费率
由深圳证券 交易所会 员单位按 照场外申 购费率设 定投 资者的场内
申购费率。
注： 上述申购费 率适用于 除通过 本公司直 销柜台申 购 的养老金客 户以外的 其他投资 者。
2）特定申购 费率
场外申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 0.24%
50 万元(含) －200 万元 0.16%
200 万元(含) －500 万元 0.08%
500 万元( 含) 以上 每笔 1000 元
场内申购费率
由深圳证券 交易所会 员单位按 照场外申 购费率设 定投 资者的场内
申购费率。
注：上述特 定申购费 率适用于 通过本公 司直销柜 台申 购本基金份 额的养老 金客户， 包
括基本养老 基金与依 法成立的 养老计划 筹集的资 金及 其投资运营 收益形成 的补充养 老基金
等，具体包 括：全国 社会保障 基金；可 以投资基 金的 地方社会保 障基金； 企业年金 单一计
划以及集合 计划；企 业年金理 事会委托 的特定客 户资 产管理计划 ；企业年 金养老金 产品。
如未来出现 经养老基 金监管部 门认可的 新的养老 基金 类型， 本 公司在法 律法规允 许的前
提下可将其 纳入养老 金客户范 围。
(2)申购份 额的计算
久兆300 份 额的申购 金额包括 申购费用 和净申购 金额 ，其中：
净申购金额 ＝ 申购金 额/ （1＋ 申购费率 ） 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
41
申购金额在 500 万元(含)以上的 适用固定 金额的申 购 费，即净申 购金额 ＝ 申购金额 －
固定申购 费 金额
申购费用＝ 申购金额 － 净申购 金额
申购份额＝ 净申购金 额/ 申购当 日久兆 300 基金 份额 净值
通过场外方 式进行申 购的，申 购份额计 算结果保 留到 小数点后 2 位 ，小数点 后 2 位以
后的部分四 舍五入， 由此产生 的误差计 入基 金财 产； 通过场内方 式申购的 ，申购份 额计算
结果保留到 整数位， 计算 所得整 数位后小 数部分的 份 额对应的资 金返还至 投资者资 金账户 。
例1： 某投 资者通过 场外投 资 10 万元 申购 久兆300 份 额， 申购 费率为 1.2% ， 假 定申购
当日 久兆300 份额的 基金份额 净值为 1.100 元， 则其 可得到的申 购份额为 ：
净申购金额 ＝100,000 ／(1＋1.2%) ＝98,814.23 元
申购费用＝100,000 －98,814.23 ＝1185.77 元
申购份额＝98,814.23/1.100 ＝89,831.12 份
例 2：如 例 4 ，如 果该投 资者选择 通过场内 申购，假 定申购费率 也为 1.2% ，则因 场内
份额保留至 整数 位 ， 故 投资者申 购所得份 额为 89,831 份， 不足 1 份 部分对应 的申购资 金返
还给投资者 。计算方 法如下：
实际净申购 金额＝89,831 ×1.100 ＝98,814.10 元
退款金额＝100,000－98,814.10 －1185.77 ＝0.13 元
2.赎回费用
(1) 赎回费率
久兆300 份额 的申购采 用“ 份额 赎回 ”方 式。 赎回 费 由基金份额 持有人承 担 ， 在赎 回
基金份额时 收取 ，其中 25%归 入基金财 产，其余 部分 用于支付注 册登记费 和其他手 续费。
场外赎回费率
持有年限 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年(含)－2 年 0.25%
2 年(含)以上 0%
场内赎回费率 0.5%
注：上表中 ，1 年按365 天计算 。
(2) 赎回金额 的计算
久兆300 份额 的净赎 回金额为 赎回总金 额扣减赎 回费 用。其中：
赎回总金额 ＝赎回份 额×赎回 当 日久兆300 份额 的基 金份额净值
赎回费用＝ 赎回总金 额×赎回 费率
净赎回金额 ＝赎回总 金额－赎 回费用
上述计算结 果均按四 舍五入方 法，保留 到小数点 后两 位，由此产 生的收益 或损失由 基长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
42
金财产承担 。
例3： 某投资者 赎回10 万 份久兆300 份额， 持 有时间为8 个月， 对应的 赎回 费率为0.5% ，
假设赎回当 日 久兆 300 份额的 基金份额 净值是 1.100 元，则其可 得到的赎 回金额为 ：
赎回总金额 ＝100,000 ×1.100 ＝110,000 元
赎回费用＝110,000 ×0.5% ＝550 元
净赎回金额 ＝110,000 －550＝109,450 元
3.转换费用
(1) 基金转换费用由 转出基金的赎 回费和转出与转 入 基金的申购费补差二 部分构成，具
体收取情况 视每次转 换时两只 基金的申 购费率差 异情 况和赎回费 率而定 。 基金转 换费用由 基
金份额持有 人承担。 转入份额 保留到小 数点后 两位， 剩余部分舍 去， 舍去 部分所代 表的资产
归转 入基金 财产所有 。
①如转入基 金的申购 费率>转出 基金的申 购费率
转出金额= 转 出基金份 额×转出 基金当日 基金份 额净 值
转出基金赎 回费＝转 出金额× 转出基金 赎回费率
转入总金额 ＝转出金 额－转出 基金赎回 费
转入基金申 购费补差 费率＝转 入基金适 用申购费 率－ 转出基金适 用申购费 率
转入基金申 购费补差 ＝转入总 金额－转 入总金额/(1+ 转入基金申 购费补差 费率)
转入净金额 ＝转入总 金额－转 入基金申 购费补差
转入份额＝ 转入净金 额/ 转入基 金当日基 金份额 净值
基金转换费 ＝转出基 金赎回费 ＋转入基 金申购费 补差
例4：某基金份额持有 人将持有的本基 金场外份额10,000 份转换为 场外长城 久富核心成
长股票型证券投资基金(LOF) 基 金份额， 持有期 满1 年（未满2年） 。假设 转换当日转出 基金
的 份额净值是1.115 元，转入基金 的份额净值是1.1450元，对应赎回费率为0.25％，申购 费
补差费率为0.3 ％，则 可得到的 转换份额 及转换 费 用 计算如下 ：
转出金额＝100,000 ×1.115＝111,500 元
转出基金赎 回费＝111,500 ×0.25%＝278.75 元
转入总金额 ＝111,500 －278.75 ＝111,221.25 元
转入基金申 购费补差 ＝111,221.25 －111,221.25/（1+0.3%）＝332.67 元
转入净金额 ＝111,221.25 －332.67 ＝110,888.58 元
转入份额＝110,888.58/1.1450 ＝96,845.92 份
基金转换费 ＝278.75 ＋332.67 ＝611.42 元
②如转出基 金的申购 费率≥转 入基金的 申购费率
基金转换费 用＝转出 金额×转 出基金赎 回费率
例5 ： 某 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 场 外 长城 久 富 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基金长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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(LOF)10,000份 基金份额转换 为本基金 场外份 额 ，持 有期满1 年（未满2年） 。假设转换当 日
转出基金 的 份额净值 是1.2150 元， 转 入基金的 份额净 值是1.155元 ， 对应 赎回费率 为0.25％，
申购费补差 费率为0， 则可得到 的转换份 额 及转 换费 用计算如下 ：
转出金额＝ 1 0,000×1 .2150＝12,150元
转出基金赎 回费＝12,15 0×0.2 5 ％＝30.38元
转入总金额 ＝12,150 －30.38＝12,119.62 元
转入基金申 购费补差 ＝0
转入净金额 ＝12,119.62 －0＝12,119.62 元
转入份额＝12,119.62/1.155＝10,493.17 份
基金转换费 用＝12,15 0×0.25 ％＝30.38 元
(2)对于实 行级差申 购费率(不 同申购金 额对应 不同 申购费率的 基金) ， 以转入 总金额对
应的转出基 金申购费 率、 转 入基金申 购费率计 算申购 补差费用； 如转入总 金额对 应转出基 金
申购费或转 入基金申 购费为固 定费用时 ，申购补 差费 用视为0。
(3) 转出基金赎回费的25 ％ 计 入 转 出 基 金 资 产 （ 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 另 有 规 定 的 除
外） 。
(4) 计算基金转换费 用所涉及的申 购费率和赎回费 率 均按基金合同、更新 的招募说明书
规定费率执 行， 对于 通过本公 司网上交 易、 费 率优惠 活动期间发 生的基金 转换业务 ， 按照本
公司最新公 告的相关 费率计算 基金转换 费用。
(三)不列入 基金费用 的项目
基 金管 理人 和基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的 损
失， 以及处 理与基金 运作无 关的事项 发生的费 用等不 列入基金费 用。 基金 合同生 效前所发 生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。
(四)基金管 理人和基 金托管人 可根据基 金发展情 况调 整基金管理 费率和基 金托管费 率。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日2 日前在 指定 媒体上刊登 公告。
(五)基金税 收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人根据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》 、 《 公开募 集 证券投 资基金运 作
管理办法》 、 《证券投 资基金销 售管理办 法》 、 《证 券投 资基金信息 披露管 理 办法》等 法律法
规及 《 长 城久兆中 小板300指 数分级证 券投资基 金 基金 合同》 的 要求， 并 结合本 基金管理 人
对基金实施 的投资管 理活动， 对2017 年3 月14 日刊 登的 本基金招募 说明书进 行了更新， 更新
的主要内容 如 下： 长城 久兆 中 小板300 指 数分 级证 券投 资基 金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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1、 在 “重要提 示” 中 ， 更 新了招募 说明书所 载内容截 止日期与有 关财务数 据、 净 值表
现截止日期 。
2、在第三部 分“基金 管理人” 中， 更新 了基金 管理 人情况及主 要人员情 况 。
3、在第四部 分“基金 托管 人” 中，更新 了基金 托管 人的信息。
4、在第五部 分“相关 服务机构 ”中，更 新了 直 销机 构、 代销机 构信息 。
5、在第八 部 分“久兆 300 份额 的申购与 赎回 ” 中， 更新了定期 定额投资 的 信息 。
6、在第十二 部分“基 金的投资 管理”中 ， 更新了 投 资组合报告 内容，披 露截至 2017
年 6 月30 日 的数据。
7、 在第十三 部分 “基金 的业绩” 中 ， 披露 了截至 2017 年 6 月 30 日 本基金的 业绩数据 。
8、在第二十 七部分“ 其他应披 露的事项 ” 中， 披露 了本期已刊 登的公告 事项。
长城基金管 理有限公 司
2017 年 9 月11 日
