富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
2017年半年度报告摘要
2017年6月30日
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2017年8月25日富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月23日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年1月1日起至 6月30日止。
1.2
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告
正文。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国富健康优质生活股票
基金主代码
000761
交易代码
000761
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年9月23日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 15,086,557.55份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要通过投资于有利于提升民众健康水平和能
够满足人们优质生活需求的上市公司，在严格控制投
资风险的基础上，力争获取基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金将重点关注有利于提升民众健康水平和能够提
供优质生活产品和服务的行业和个股。
1、行业配置策略
（1）本基金的股票资产采用"核心-卫星"策略进行行
业配置。本基金的核心行业配置资产将主要投资于与
提升居民健康和生活品质主题直接相关的行业，投资
比例不低于非现金基金资产的80%。
随着经济增长方式的转变和产业结构的升级，居民的
需求也会发生变化，从而导致满足居民健康和优质生
活需求的行业范围发生变化。本基金将通过对居民需
求变化和行业发展趋势的研究，适时调整健康优质生
活主题所覆盖的行业范围。
（2）本基金在具体进行行业配置时，根据宏观经济
周期、国家产业政策、行业景气度和行业竞争格局等
因素进行深入分析，结合行业盈利趋势预测、行业整
体估值水平和市场特征等，进行综合的行业投资价值
评估。
2、个股精选策略
本基金将采用"自下而上"精选个股策略，紧密围绕健
康优质生活的投资主题，从主题、行业地位、公司发
展战略、核心竞争力、公司治理结构和管理层分析、
估值水平等方面进行综合评价，精选优质股票构建投
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资组合。
3、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金
流动性等影响市场利率的主要因素进行深入研究，结
合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变
动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置
等积极投资策略，把握债券市场投资机会，以获取稳
健的投资收益。
4、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，
以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的
期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，
与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策
略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及
风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特
殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金
融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风
险的目的。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基
本面的研究，结合权证定价模型确定其合理估值水平，
谨慎地进行投资，在控制下跌风险、实现保值的前提
下，追求较为稳定的增值收益。
业绩比较基准
85% × 沪深300指数收益率 + 15% × 中债国债总
指数收益率（全价）
风险收益特征
本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预
期风险和较高预期收益品种，其预期风险与预期收益
水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有
限公司
中国银行股份有限公司
姓名 储丽莉 王永民
联系电话
021-3855 5555 010-6659 4896
信息披露负责人
电子邮箱
service@ftsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-700-4518、9510-
5680和021－38789555
95566
传真
021-6888 3050 010-6659 4942
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办公地址
上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心二期
9层
北京市西城区复兴门内大街
1号
邮政编码
200120 100818
法定代表人 吴显玲 田国立
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.ftsfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1月1日 - 2017年6月30日 )
本期已实现收益
-60,846.63
本期利润
1,162,112.04
加权平均基金份额本期利润
0.0732
本期基金份额净值增长率
6.83%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.1423
期末基金资产净值
17,233,926.86
期末基金份额净值
1.142
注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报规则－第
1号《主要财务指标的计算及披露》。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
4、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，
计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
7.43% 0.83% 4.29% 0.57% 3.14% 0.26%
过去三个月
4.58% 0.77% 4.87% 0.53% -0.29% 0.24%
过去六个月
6.83% 0.72% 8.58% 0.49% -1.75% 0.23%
过去一年
7.53% 0.85% 13.01% 0.57% -5.48% 0.28%
自基金合同
生效起至今
14.20% 2.20% 47.09% 1.54% -32.89% 0.66%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金的基金合同生效日为2014年9月23日。本基金在6个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004年11月，由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，目前公司注册资本2.2亿元
人民币，国海证券股份有限公司持有51%的股份, 邓普顿国际股份有限公司持有49%的股份。
国海证券股份有限公司是国内A股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网点遍
布中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司，
在全球市场上有70年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普顿投
资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合业务
优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告期末，
本公司已经成功管理了31只基金产品。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
王晓宁
公司研
究分析
部副总
经理、
国富策
略回报
混合基
金及国
富健康
优质生
活股票
基金的
基金经
理
2014年9月
23日
-
13年
王晓宁先生，中央财经大
学学士。历任万家基金管
理有限公司研究员、研究
总监助理、基金经理助理，
国海富兰克林基金管理有
限公司行业研究主管、国
富潜力组合混合基金、国
富成长动力混合基金及国
富策略回报混合基金的基
金经理助理。截至本报告
期末任国海富兰克林基金
管理有限公司研究分析部
副总经理、国富策略回报
混合基金及国富健康优质
生活股票基金的基金经理。
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注：
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，
首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金
融领域的工作年限的总和。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法
规和《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面
均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监
控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当
日成交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内宏观经济较为平稳，三四线城市地产热销促使房地产开发投资稳定增长，成为经济
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增长的稳定器。金融去杠杆政策下流动性阶段性收紧，A股市场震荡上扬。监管政策上，定增新
规、IPO常态化、减持新规等监管制度从严实施，为A股价值投资创造了良好的制度基础。
IPO加快发行，上市公司壳价值或将下降，传统意义上筹码式投资策略失去了安全边际，一二级
联动策略或失效，而与上市公司共同成长成了为数不多的可复制的投资策略。另一方面，在宏观
经济潜在增速下降的过程中，优质公司的抗风险能力和竞争能力更强，市场份额逆向提升，反应
在股票市场上表现为大市值公司相对小市值公司呈现出更高的利润增速。上述两个因素共同作用，
促成了中国版“漂亮50”的成型。市场对“漂亮50”的追逐构成了二季度的投资主线，低
PB高ROE特征的价值蓝筹，其估值得到了快速修复。
本基金在上半年延续了寻找确定性成长的思路，自下而上的选股占持仓的绝大部分比例。行
业选择方面，整体持仓偏向于金融和消费板块，在风格上向价值型的白马龙头倾斜。基金持仓结
构中，家电、白酒、汽车等消费品行业贡献了较多的超额收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.142元，本报告期净值增长率为6.83%，同期业绩比较
基准增长率为8.58%，本基金落后业绩比较基准1.75%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们预计宏观经济增速将略超预期，流动性最紧张的时期或已结束，市场将持
续存在结构性机会。风格上需要考虑的是创业板与漂亮50的相对收益是否会逆转。考虑到相对
性价比、并购重组政策尺度和无风险利率趋势三个因素，市场从漂亮50过渡到“漂亮222+成长
股”是大概率事件，成长风格将强于价值风格，但基于风险偏好的创业板指数全面走强可能性仍
较低。行业配置上食品饮料、家电、轻工等行业的性价比正快速下降，金融、地产、建筑、零售、
汽车零部件具备相对的性价比优势。如果风险偏好好转，新零售和新能源汽车或将是重要的主题
方向。选股思路上，内生增长与估值匹配，长期竞争力突出的标的或将取得超额收益。
本基金将继续按照基金合同及相关法律法规要求，努力做好基金投资工作，争取未来更好的
长期投资收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员
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会（简称"估值委员会"），并已制订了《公允估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资产
估值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影
响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负责，
成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰富的
证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向估值
委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为
最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行过利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于五千万元，根据《公开募集证券投
资基金运作管理办法》的有关规定，本基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称"本托管人"）在对富兰克林国海健康优质生活
股票型证券投资基金（以下称"本基金"）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有
关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽
职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，本托管人根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金
合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人
存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的
"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
报告截止日： 2017年6月30日
金额单位：人民币元
资 产
本期末
2017年6月30日
上年度末
2016年12月31日
资 产：
银行存款
1,777,270.69 3,113,895.58
结算备付金
63,674.84 132,392.37
存出保证金
6,507.07 11,956.53
交易性金融资产
15,642,462.06 15,028,320.00
其中：股票投资
15,642,462.06 15,028,320.00
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 254,522.59
应收利息
425.95 682.74
应收股利
- -
应收申购款
23,684.84 998.50
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
17,514,025.45 18,542,768.31
负债和所有者权益
本期末
2017年6月30日
上年度末
2016年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
270.00 -
应付赎回款
66,211.63 14,980.33
应付管理人报酬
20,621.28 24,364.95
应付托管费
3,436.88 4,060.83
应付销售服务费
- -
应付交易费用
29,890.44 46,536.56
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
159,668.36 200,030.85
负债合计
280,098.59 289,973.52
所有者权益：
实收基金
15,086,557.55 17,081,681.26
未分配利润
2,147,369.31 1,171,113.53
所有者权益合计
17,233,926.86 18,252,794.79
负债和所有者权益总计
17,514,025.45 18,542,768.31
注：报告截止日2017年6月30日，基金份额净值1.142元，基金份额总额15,086,557.55份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年 6月30日
金额单位：人民币元
项 目
本期
2017年1月1日至
2017年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至
2016年6月30日
一、收入
1,489,519.57 -3,753,501.78
1.利息收入
9,702.73 13,905.25
其中：存款利息收入
9,702.73 13,905.25
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
252,210.82 -2,677,687.02
其中：股票投资收益
78,551.23 -2,743,683.31
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
173,659.59 65,996.29
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
1,222,958.67 -1,136,485.55
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
4,647.35 46,765.54
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减：二、费用
327,407.53 516,380.03
1．管理人报酬
127,924.89 164,387.61
2．托管费
21,320.86 27,397.97
3．销售服务费
- -
4．交易费用
98,109.41 174,977.58
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
80,052.37 149,616.87
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
1,162,112.04 -4,269,881.81
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
1,162,112.04 -4,269,881.81
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年 6月30日
金额单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
17,081,681.26 1,171,113.53 18,252,794.79
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 1,162,112.04 1,162,112.04
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-1,995,123.71 -185,856.26 -2,180,979.97
其中：1.基金申购款
1,092,233.33 91,379.80 1,183,613.13
2.基金赎回款
-3,087,357.04 -277,236.06 -3,364,593.10
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
15,086,557.55 2,147,369.31 17,233,926.86
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（基金净值）
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
23,080,989.51 5,687,956.73 28,768,946.24
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -4,269,881.81 -4,269,881.81
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-2,796,667.25 -150,799.76 -2,947,467.01
其中：1.基金申购款
8,709,258.08 188,457.62 8,897,715.70
2.基金赎回款
-11,505,925.33 -339,257.38 -11,845,182.71
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
20,284,322.26 1,267,275.16 21,551,597.42
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______林勇______
______胡昕彦______
____龚黎____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]第1648号《关于核准富兰克林国海健康优质
生活股票型证券投资基金募集的批复》注册，由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中华人民
共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金合同》负责公
开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 17 页 共37 页
295,831,329.11元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2014)第560号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰克林国海健康优质生活股票型
证券投资基金基金合同》于2014年9月23日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
295,887,926.59份。本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入56,597.48元。在本基金成
立后，其中56,597.48元折算为56,597.48份基金金份额，划入基金份额持有人账户。本基金的
基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、
资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投
资组合比例为：股票投资比例为基金资产的80%-95%，其中投资于与提升居民健康和生活品质主
题直接相关行业的股票比例不低于非现金基金资产的80%，权证投资比例不得超过基金资产净值
的3%；债券、货币市场工具、现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具投资比例为基金资产的5%-20%，其中，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的
业绩比较基准为沪深300指数收益率×85％＋中债国债总指数(全价)收益率×15％。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2017年8月25日批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富兰克林国海健康优
质生活股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基
金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金报告期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2017年
6月30日的财务状况以及2017年1月 1日至2017年6月30日期间经营成果和基金净值变动情
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 18 页 共37 页
况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基
金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入不予免征收营业税。自2016年5月
1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券
的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计
入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所
得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 19 页 共37 页
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（"中国银行"） 基金托管人、基金销售机构
国海证券股份有限公司（"国海证券"） 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
金额单位：人民币元
项目
本期
2017年1月 1日至2017年
6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
127,924.89 164,387.61
其中：支付销售机构的
客户维护费
56,820.22 68,902.80
注：支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日
基金资产净值X 1.50% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
金额单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
21,320.86 27,397.97
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X 0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间（2016年1月1日至2016年6月30日）基金管理人未运用固有
资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期末和上年度末（2016年12 月31日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
金额单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年6月
30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行
1,777,270.69 9,189.08 3,175,178.77 12,863.20
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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6.4.9 期末（ 2017 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2017年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为15,642,462.06元，无属于第二、三层次的余额(2016年12月31日：第一
层次14,264,820.00元，第二层次763,500.00元，无属于第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2017年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2016年12月
31日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2) 增值税
根据财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[2016]140号《关于明确金融
房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定：(1) 金融商品持有期间(含到期)取得
的非保本收益(合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益)，不征收增值税；(2) 纳税人
购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让；(3) 资管产
品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。上述政策自2016年
5月1日起执行。
此外，根据财政部、国家税务总局于2017年1月6日颁布的财税[2017]2号《关于资管产
品增值税政策有关问题的补充通知》及2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，
暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程
中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止
的财务状况和经营成果无影响。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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(3) 除公允价值和增值税外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
15,642,462.06 89.31
其中：股票
15,642,462.06 89.31
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
1,840,945.53 10.51
7 其他各项资产
30,617.86 0.17
8 合计
17,514,025.45 100.00
注：本基金未通过港股通交易机制投资港股。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
431,500.00 2.50
B
采矿业
894,280.00 5.19
C
制造业
10,585,332.06 61.42
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
336,300.00 1.95
E
建筑业
357,500.00 2.07
F
批发和零售业
369,200.00 2.14
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
918,000.00 5.33
J
金融业
1,750,350.00 10.16
K
房地产业
- -
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
15,642,462.06 90.77
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金未通过港股通交易机制投资港股。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600036
招商银行
45,000 1,075,950.00 6.24
2 002308
威创股份
80,000 1,044,000.00 6.06
3 600104
上汽集团
30,000 931,500.00 5.41
4 002450
康得新
40,000 900,800.00 5.23
5 000858
五 粮 液
15,041 837,182.06 4.86
6 002311
海大集团
40,000 730,800.00 4.24
7 002564
天沃科技
80,000 730,400.00 4.24
8 002460
赣锋锂业
15,000 693,750.00 4.03
9 002217
合力泰
70,000 691,600.00 4.01
10 601166
兴业银行
40,000 674,400.00 3.91
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于国海富兰克林基金管理有限公
司网站的年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600019
宝钢股份
1,225,800.00 6.72
2 002236
大华股份
1,052,684.00 5.77
3 000651
格力电器
1,035,381.00 5.67
4 600036
招商银行
950,129.00 5.21
5 600116
三峡水利
909,923.00 4.99
6 600104
上汽集团
895,526.00 4.91
7 000333
美的集团
889,440.00 4.87
8 600110
诺德股份
852,245.00 4.67
9 002450
康得新
773,349.00 4.24
10 600887
伊利股份
725,979.00 3.98
11 601939
建设银行
712,400.00 3.90
12 002564
天沃科技
711,720.00 3.90
13 600502
安徽水利
689,891.00 3.78
14 002311
海大集团
681,786.48 3.74
15 002460
赣锋锂业
660,000.00 3.62
16 601166
兴业银行
655,765.00 3.59
17 002217
合力泰
646,334.60 3.54
18 601998
中信银行
628,200.00 3.44
19 002624
完美世界
625,941.00 3.43
20 600566
济川药业
623,531.30 3.42
21 001979
招商蛇口
606,054.70 3.32
22 002200
云投生态
574,000.00 3.14
23 600005
武钢股份
563,700.00 3.09
24 000426
兴业矿业
519,686.00 2.85
25 002142
宁波银行
517,093.00 2.83
26 600489
中金黄金
485,740.76 2.66
27 600809
山西汾酒
472,095.00 2.59
28 600483
福能股份
467,353.00 2.56
29 300473
德尔股份
460,018.00 2.52
30 002425
凯撒文化
456,424.78 2.50
31 002539
云图控股
456,302.00 2.50
32 002244
滨江集团
454,826.34 2.49
33 300113
顺网科技
424,017.48 2.32
34 300323
华灿光电
419,576.01 2.30
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 27 页 共37 页
35 600967
内蒙一机
413,936.00 2.27
36 600456
宝钛股份
406,586.00 2.23
37 300031
宝通科技
403,650.00 2.21
38 300285
国瓷材料
397,630.00 2.18
39 600499
科达洁能
384,000.00 2.10
40 002027
分众传媒
378,710.00 2.07
41 600856
中天能源
366,975.00 2.01
42 000501
鄂武商Ａ
365,774.40 2.00
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600019
宝钢股份
1,269,160.00 6.95
2 002236
大华股份
1,225,961.00 6.72
3 000651
格力电器
1,181,294.80 6.47
4 300031
宝通科技
1,127,516.00 6.18
5 600741
华域汽车
1,011,572.00 5.54
6 000858
五 粮 液
932,417.85 5.11
7 000606
神州易桥
907,529.00 4.97
8 300210
森远股份
893,191.37 4.89
9 300212
易华录
778,784.46 4.27
10 601628
中国人寿
767,200.00 4.20
11 600887
伊利股份
755,060.00 4.14
12 601939
建设银行
746,200.00 4.09
13 000926
福星股份
739,606.00 4.05
14 600502
安徽水利
684,063.00 3.75
15 600060
海信电器
677,357.04 3.71
16 001979
招商蛇口
630,601.08 3.45
17 600566
济川药业
620,912.00 3.40
18 600116
三峡水利
618,777.00 3.39
19 601998
中信银行
606,600.00 3.32
20 300224
正海磁材
596,967.00 3.27
21 601328
交通银行
592,000.00 3.24
22 300228
富瑞特装
552,435.00 3.03
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 28 页 共37 页
23 002142
宁波银行
542,100.00 2.97
24 002258
利尔化学
512,585.00 2.81
25 600489
中金黄金
478,728.15 2.62
26 002053
云南能投
471,015.85 2.58
27 002425
凯撒文化
468,000.00 2.56
28 600809
山西汾酒
465,093.00 2.55
29 300436
广生堂
450,211.32 2.47
30 600967
内蒙一机
438,576.00 2.40
31 002244
滨江集团
435,234.00 2.38
32 002539
云图控股
419,548.10 2.30
33 000333
美的集团
418,510.00 2.29
34 600483
福能股份
412,360.00 2.26
35 002215
诺 普 信
402,957.91 2.21
36 002027
分众传媒
390,600.00 2.14
37 600782
新钢股份
390,600.00 2.14
38 002655
共达电声
386,457.00 2.12
39 600856
中天能源
375,000.00 2.05
40 600803
新奥股份
372,500.00 2.04
41 002102
冠福股份
370,110.00 2.03
42 002391
长青股份
369,825.00 2.03
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
32,539,406.31
卖出股票收入（成交）总额
33,226,774.15
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 29 页 共37 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.1 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调
查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如
下：
2017年5月25日，苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“天沃科技”）收到深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）监管函：天沃科技2016年度计提各项资产减值准备合计
9178.37万元，占2015年度归属于母公司所有者净利润的596.24%，天沃科技未在2017年2月
底前将该事项提交董事会审议并履行相关信息披露义务。直至2017年5月19日，天沃科技召开
董事会审议通过《关于计提资产减值损失的议案》并披露《关于计提资产减值损失的公告》。上
述行为违反了深交所《股票上市规则（2014 年修订）》第 2.1 条、第 2.7 条、第 11.11.3 条
和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 7.6.3 条的规定。深交所要求天沃
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 30 页 共37 页
科技董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。
本基金对天沃科技的投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为上述事件不改变
天沃科技长期投资价值。同时由于本基金看好天沃科技在电力和化工EPC领域的发展前景，天沃
科技控股的中机电力在电力EPC领域的市场地位高，未来将显著受益于行业集中度的提升和海外
业务的拓展，此外，其化工EPC业务也面临底部拐点，因此买入天沃科技。本基金管理人对该股
的投资决策遵循公司的投资决策制度。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
6,507.07
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
425.95
5 应收申购款
23,684.84
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
30,617.86
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 31 页 共37 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,244 12,127.46 - - 15,086,557.55 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
197,634.41 1.310003%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 32 页 共37 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年9 月23 日 ）基金份额总额
295,887,926.59
本报告期期初基金份额总额
17,081,681.26
本报告期基金总申购份额
1,092,233.33
减:本报告期基金总赎回份额
3,087,357.04
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
15,086,557.55
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 33 页 共37 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
1、经国海富兰克林基金管理有限公司2017年股东会第四次会议审议通过，自2017年6月
21日起，Gregory E. McGowan不再担任公司董事长， 由吴显玲女士先生担任公司董事长。相
关公告已于2017年6月24日在《中国证券报》和公司网站披露。
2、经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第三十二次会议审议通过，自2017年
6月21日起，吴显玲女士不再担任公司总经理，由林勇先生担任公司总经理。相关公告已于
2017年6月24日在《中国证券报》和公司网站披露。
（二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均是普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师
事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
广发证券
1 14,038,471.56 21.72% 12,892.42 21.59% -
长江证券
2 9,884,431.05 15.30% 9,205.17 15.41% -
海通证券
2 9,386,802.06 14.53% 8,713.48 14.59% -
光大证券
2 8,610,583.23 13.32% 7,957.47 13.32% -
东方证券
2 3,967,347.46 6.14% 3,642.61 6.10% -
兴业证券
1 3,958,468.89 6.13% 3,636.10 6.09% -
申万宏源
2 3,552,420.00 5.50% 3,237.29 5.42% -
中泰证券
1 3,229,765.00 5.00% 3,007.94 5.04% -
中信证券
1 2,862,035.00 4.43% 2,665.41 4.46% -
银河证券
1 2,437,242.91 3.77% 2,269.77 3.80% -
华泰证券
1 1,152,473.30 1.78% 1,073.26 1.80% -
中信建投
2 849,057.00 1.31% 773.74 1.30% -
国信证券
1 694,683.00 1.07% 646.93 1.08% -
东吴证券
2 - - - - -
招商证券
1 - - - - -
华创证券
1 - - - - -
中银国际
1 - - - - -
瑞银证券
1 - - - - -
中金公司
2 - - - - -
民生证券
1 - - - - -
国海证券
2 - - - - -
东北证券
2 - - - - -
注：1. 专用交易单元的选择标准和程序
1）选择代理基金证券买卖的证券经营机构的标准
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，并租用其交易单元作为基金的专用交
易单元。选择的标准是：
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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A 资历雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
B 财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关的处罚；
C 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
D 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；
E 研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供宏观
经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定
要求，提供专题研究报告。
2）公司基金交易佣金分配依据券商提供的研究报告和服务质量，评判标准包括但不限于：
A 全面及时向公司提供高质量的关于宏观、行业和市场的研究报告；
B 具有数量研究和开发能力；
C 能有效组织上市公司调研；
D 能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告；
E 上门路演和电话会议的质量；
F 与我公司投资和研究人员的信息交流和沟通能力；
G 其他与投资相关的服务和支持。
3）租用基金专用交易单元的程序
（1） 基金管理人根据上述标准考察证券经营机构，考察结果经公司领导审批后，我司与被选中
的证券经营机构签订《券商交易单元租用协议》和《研究服务协议》，并办理基金专用交易单元
租用手续。
（2） 之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选
择标准细化的评价体系，每季度对签约证券经营机构的服务进行一次综合评价：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
C 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
D 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
E 其他可评价的量化标准。
经过评价，对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券经营机构在交易
量的分配上采取适当的倾斜政策。若本公司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规
受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；基金管理人将
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。
（3） 交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
2、报告期内证券公司基金专用交易单元的变更情况
报告期内，本基金新增东北证券深圳交易单元1个，东北证券上海交易单元1个。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
广发证券
- - - - - -
长江证券
- - - - - -
海通证券
- - - - - -
光大证券
- - - - - -
东方证券
- - - - - -
兴业证券
- - - - - -
申万宏源
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
银河证券
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
国信证券
- - - - - -
东吴证券
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
中银国际
- - - - - -
瑞银证券
- - - - - -
中金公司
- - - - - -
民生证券
- - - - - -
国海证券
- - - - - -
东北证券
- - - - - -
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国海富兰克林基金管理有限公司
2017年8月25日
