富国全球 顶级消 费品混合 型证券 投资基金
二0 一七 年半年 度报告
（摘要）
2017 年 06 月 30 日
基金管理人 ： 富国基金管理有限公司
基金托管人 ： 中国工商银行股份有限公司
送出日期 ： 2017 年 08 月 24 日
2
§1
重 要提 示 及目 录
1.1 重 要提 示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带的法律责任。 本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意， 并由董事
长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2017 年 8
月22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 阅 读 半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年1 月1 日起至2017 年6 月30 日止。
3
§2
基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 富国全球顶级消费品混合（QDII）
基金主代码 100055
交易代码 前端交易代码：100055
后端交易代码：000157
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年07 月 13 日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 11,422,413.07 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金主要投资于全球顶级消费品相关公司 的股票，通过对
投资对象的精选和组合投资，分散投资风险，力求实现基金
资产的中长期稳定增值。
投资策略
本基金采用“自上而下”资产配置与“自下而上”个券精选
相结合的主动投资管理策略，通过精细化的风险管理，力求
实现基金资产的中长期稳定增值。
业绩比较基准
本基金的业绩基准为中证全球消费主题 50 指数（CSI Global
Consumer Thematic 50 Index) 。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券
型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收
益和预期风险 水平的投资品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公
司
信息披露负责人
姓名 赵瑛 郭明
联系电话 021-20361818 010—66105799
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务 电话 95105686 、4008880688 95588
传真 021-20361616 010—66105798
2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 - Brown Brothers Harriman ＆
Co.
4
中文 - 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - －
办公地址 - －
邮政编码 - －
2.5 信 息披 露方式
登载基金 半年度报告正
文的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金 半年度报告备置地
点
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号
上海国金中心二期 16-17 层
中国工商银行股份有限公司 北京市西城区复兴门内大
街55 号
§3
主 要财 务指标 、基 金净值 表现
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017 年01 月01 日至2017 年06 月30 日)
本期已 实现 收益 502,637.85
本期利 润 2,444,202.57
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2020
本期基 金份 额净 值增 长率 16.86%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年06 月30 日)
期 末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2842
期末基 金资 产净 值 15,909,278.26
期末基 金份 额净 值 1.393
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式
基金的申购赎回费、 基金转换费等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
5
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.64% 0.49% -3.29% 0.46% 2.65% 0.03%
过去三 个月 6.74% 0.54% 0.82% 0.47% 5.92% 0.07%
过去六 个月 16.86% 0.48% 7.07% 0.46% 9.79% 0.02%
过去一 年 29.70% 0.49% 25.11% 0.68% 4.59% -0.19%
过去三 年 11.62% 0.68% -5.20% 1.07% 16.82% -0.39%
自 基金 合同 生
效日起 至今
39.30% 0.74% 12.84% 1.31% 26.46% -0.57%
3.2.2 自基金合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较
基 准收 益率变 动的 比较
注：1、截止日期为 2017 年6 月30 日。
2、本基金于 2011 年 7 月 13 日成立，建仓期 6 个月，从 2011 年 7 月 13 日起至
2012 年1 月12 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§4
管 理人 报告
6
4.1 基 金管 理人及 基金 经理
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
富国基金管理有限公司于1999 年4 月13 日获 国家工商行政管理局登记注册
成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年
3 月从北京迁址上海。2003 年 9 月加拿大蒙 特利尔银行（BMO）参股富国基金管
理有限公司的工商变更登记办理完毕， 富国基金管理有限公司成为国内首批成立
的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截至 2017 年6 月30 日，
本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 富国消费主题混合
型证券投资基金、 富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金、 富国天利增长债券
投资基金 、 富国天益价值混合型证券投资基金、 富国 天瑞强势地区精选混合型证
券投资 基金、 富国 天惠 精选成 长混合 型证 券投 资基金 （LOF） 、富 国 天时货 币市
场基金、 富国天合稳健优选混合型证券投资基金、 富国天博创新主题混合型证券
投资基金、 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天丰强化收益债券
型证券 投资基 金（LOF ）、富 国中证 红利 指数 增强型 证券投 资基 金、 富国优 化增
强债券型证券投资基金、 富国沪深 300 增强证券投资基金、 富国通胀通缩主题轮
动混合型证券投资基金、 富国汇利回报分级债券型证券投资基金、 富国全球债券
证券投资基金、 富国可转 换债券证券投资基金、 上证综指交易型开放式 指数证券
投资基金、 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国天盈债
券型证 券投资 基金 （LOF ）、 富国全 球顶 级消 费品混 合型证 券投 资基 金、富 国低
碳环保混合型证券投资基金、富国中证 500 指 数增强型证券投资基金（LOF）、
富国产业债债券型证券投资基金、 富国新天锋定期开放债券型证券投资基金、 富
国高新技术产业混合型证券投资基金、 富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投
资基金、 富国纯债债券型发起式证券投资基金、 富国强回报定期开放债券型证券
投资基金、 富国宏观策略灵活配置混合 型证券投资基金、 富国稳健增强债券型证
券投资 基金、 富国信用债债券型证券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型
证券投资基金、 富国医疗保健行业混合型证券投资基金、 富国创业板指数分级证
券投资基金、 富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金、 富国国有企业债债
券型证券投资基金、 富国城镇发展股票型证券投资基金、 富国高端制造行业股票
型证券投资基金、 富国收益增强债券型证券投资基金、 富国新回报灵活配置混合
型证券投资基金、 富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金、 富国中证军工指
数分级证券投资基金、 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、 富国中证国
有企业改革指数分级证券投资基 金、 富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基
金、 富国富钱包货币市场基金、 富国安益货币市场基金、 富国中小盘精选混合型
证券投资基金、 富国新兴产业股票型证券投资基金、 富国中证新能源汽车指数分
级证券投资基金、 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、 富国中证银行
指数分级证券投资基金、 富国文体健康股票型证券投资基金、 富国国家安全主题
混合型证券投资基金、 富国改革动力混合型证券投资基金、 富国新收益灵活配置
混合型证券投资基金、 富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、 富国沪港深价
值 精选灵活配置混合型证券投资基金、 富国中证煤炭指 数分级证券投资基金、 富
国中证体育指数分级证券投资基金、 富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式
证券投资基金、 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金、 富国收益宝交易型货
币市场基金、 富国低碳新经济混合型证券投资基金、 富国中证智能汽车指数证券
投资基 金（LOF ）、 富 国研究 优选沪 港深 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、富 国价 7
值优势混合型证券投资基金、 富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、 富
国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金、富国美丽中国混合型证券投资基
金、 富国创新科技混合型 证券投资基金、 富国睿利定期开放混合型发起式证券投
资基金 、富国 中证 医药 主题指 数增强 型证 券投 资基金 （LOF） 、富 国 两年期 理财
债券型证券投资基金、 富国久利稳健配置混合型证券投资基金、 富国富利稳健配
置混合 型证券 投资 基金 、富国 中证娱 乐主 题指 数增强 型证券 投资 基金 （LOF）、
富国中 证高端 制造 指数 增强型 证券投 资基 金（LOF）、 富国新 活力 灵 活配置 混合
型发起式证券投资基金、 富国产业升级混合型证券投资基金、 富国鼎利纯债债券
型发起式证券投资基金等八十四只证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日 期
张峰
本基金基
金经理兼
任海外权
益投资部
总经理、 富
国中国中
小盘 （香 港
上市） 混 合
型证券投
资基金、 富
国沪港深
价值精选
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理
2011-07-13 － 15
硕 士 ， 曾 任 摩 根 史 丹 利 研 究 部 助
理 ， 里 昂 证 券 股 票 分 析 员 ， 摩 根
大 通 执 行 董 事 ， 美 林 证 券 高 级 董
事；自 2009 年 7 月至 2011 年 4
月 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 周 期
性行业 研究 负责 人，2011 年 4 月
至 2012 年 12 月 任富 国全 球债券
证券投 资基 金基 金经 理， 自 2011
年 7 月起任 富国 全球 顶级 消费品
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
自2012 年9 月起 任富 国中 国中小
盘 （ 香 港 上 市 ） 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理， 自 2015 年6 月起
任 富 国 沪 港 深 价 值 精 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
兼 任 海 外 权 益 投 资 部 总 经 理 。 具
有基金 从业 资格 。
注：1 、上述 任职 日期 为根据 公司确 定的 聘任 日期， 离任日 期为 根据 公司确 定的
解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、 证券从业的涵义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
注：本基金无境外投资顾问。
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期， 富国基金管理有限 公司作为富国全球顶级消费品混合型证券投资
基金的管理人按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民共和国证券
法》 、 《富国全球顶级消费品混合型证券投资基金基金合同》 （原 《富国全球顶
级消费品股票型证券投资基金基金合同》 ） 以及其它有关法律法规的规定， 本着
诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以尽可能减少和分散投资风险、
确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标， 基金投资组合符合
有关法规及基金合同的规定。
8
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人根据相关法规要求 ， 结合实际情况， 制定了内部的 《公平交易
管理办法》 ， 对证券的 一级市场申购、 二级市场交易相关的研究分析、 投资决策、
授权、 交易执行、 业绩 评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事中监控、 事后评
估及反馈的流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、 均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、 一级市场， 通过标准化的办公流程， 对关联方审核、
价格公 允性判 断及 证券 公平分 配等相 关环 节进 行控制 ；2、 二级 市场 ，通过 交易
系统的投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的 、 交易对手和操作权限
进行自动化 控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行
间市场 交易价 格的 公允 性评估 等。1 、将 主动 投资组 合的同 日反 向交 易列为 限制
行为， 非经特别控制流程审核同意， 不得进行； 对于同日同向交易， 通过交易系
统对组 合间的 交易 公平 性进行 自动化 处理 。2 、同一 基金经 理管 理的 不同组 合，
对同一投资标的采用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日 、5 日）的季度
公平性 交易分 析评 估等 。1、 通过公 平性 交易 的事后 分析评 估系 统， 对涉及 公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合 （股票型、 混合型、 债券 型） 间、 不同产品间以 及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为， 若发现异常交易行为， 监察稽核部视情况要求
相关当 事人做 出合 理性 解释， 并按法 规要 求上 报辖区 监管机 构。2、 季度公 平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字， 并经督察长、 总经 理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度 ， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交较少的单边交易量超过该证券当
日成交量5%的情况。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上半年， 基金净值上涨 21.3% ， 同期人民币口径的标普 500 指数上涨
6.6% ， 欧洲STOXX 指数上涨13.5% 。 基金取得超越市场的业绩是因为高端消费品
股票的股价大幅超过市场。 主要原 因是欧洲经济明显复苏， 中国的消费需求增长
也非常强劲，高端消费品行业的公司业绩持续超越市场预期。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2017 年6 月30 日 ， 本基金份额净值为1.393 元； 份额累计净值为1.393 9
元；本 报告 期， 本基金 份额净 值增 长率 为 16.86% ，同 期业 绩比 较基 准收益 率为
7.07%
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
看下半年和明年， 我们预期欧洲的复苏还会持续， 但需要关注中国地产增速
放缓或者下滑的影响。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会， 并 制订了 《富国 基金管
理有限公司估值委员会运作管理办法》 。 估值 委员会是公司基金估值的主要决策
机关， 由主管运营副总经理负责， 成员包括基金清算、 监察稽核、 金融工程方面
的业务骨干以及相关基金经理， 所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经
验。 公司估值委员会负责提出估值意见、 提供和评估估值技术、 执行估值决策和
程序、 对外信息披露等工作， 保证基金估值的公允性和合理性， 维护基金持有人
的利益。基金经理是估值委员会的重要成员，必须列席估值委员会的定期会议，
提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题， 参与估值程序和估值技术的决
策。 估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，
本报告期内本基金未进行收益分配。 本基金将严格按照法律法规及基金合同约定
进行收益分配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
1、本 报告 期内本 基金 未出现 连续 二十个 工作 日基金 份额 持有人 数量 不满二
百人的情形。
2、自 2017 年 1 月 3 日 至本报告期末（2017 年 6 月 30 日） ，本基金 存在资
产净值连续六十个工作日低于五千万元的情况， 基金管理人已向中国证监 会报告
此情形并将采取适当措施。
§5
托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托管人在对富国全球顶级消费品混合型证券投资基金的
托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规
定， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托
管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本基金 投 资 运 作遵 规 守 信、净 值 计 算 、利 润 分 配等情 况
的 说明
本报告期内， 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金的管理人 ——富国基
金管理有限公司在富国全球顶级消费品混合型证券投资基金的投资运作、 基金 资
产净值计算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何
损害基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定 10
进行。本报告期内，富国全球顶级消费品混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管人 对本 半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对富国基金管理有限公司编制和披露的富国全球顶级消费品
混合型证券投资基金 2017 年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行资产托管部
2017 年8 月22 日
§6
半 年度 财务报表( 未 经审 计)
6.1 资 产负 债表
会计主体： 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金
报告截止日：2017 年 06 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
（2017 年06 月 30 日）
上 年度 末
（2016 年 12 月 31 日）
资 产：
银行存 款 5,290,686.12 3,909,193.39
结算备 付金 － －
存出保 证金 － －
交易性 金融 资产 10,786,278.96 11,707,886.17
其中： 股票 投资 10,786,278.96 11,707,886.17
基金投 资 － －
债券投 资 － －
资产支 持证 券投 资 － －
贵金 属投 资 － －
衍生金 融资 产 － －
买入返 售金 融资 产 － －
应收证 券清 算款 － －
应收利 息 291.08 69.70
应收股 利 10,500.67 3,732.93
应收申 购款 － －
递延所 得税 资产 － －
其他资 产 － －
资产总 计 16,087,756.83 15,620,882.19
负 债和 所有者 权益
本 期末
（2017 年06 月 30 日）
上 年度 末
（2016 年 12 月 31 日）
负 债：
短期借 款 － －
交易性 金融 负债 － －
11
衍生金 融负 债 － －
卖出回 购金 融资 产款 － －
应付证 券清 算款 － －
应付赎 回款 114,592.38 247,639.94
应付管 理人 报酬 24,045.88 23,572.72
应付托 管费 4,675.62 4,583.60
应付销 售服 务费 － －
应付交 易费 用 － －
应交税 费 － －
应付利 息 － －
应付利 润 － －
递延所 得税 负债
－ －
其他负 债 35,164.69 80,917.45
负债合 计 178,478.57 356,713.71
所 有者 权益：
实收基 金 11,422,413.07 12,803,672.96
未分配 利润 4,486,865.19 2,460,495.52
所有者 权益 合计 15,909,278.26 15,264,168.48
负债和 所有 者权 益总 计 16,087,756.83 15,620,882.19
注：报告截止日 2017 年 06 月 30 日，基金 份额净值 1.393 元，基 金份额总额
11,422,413.07 份。
6.2 利 润表
会计主体： 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金
本 报告期：2017 年 01 月01 日至2017 年 06 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
（2017 年 01 月01 日至
2017 年 06 月 30 日 ）
上年度可比期间
(2016 年 01 月 01 日至
2016 年06 月 30 日)
一、收入 2,620,594.86 -2,478,429.46
1.利息 收入 -3,680.70 15,001.35
其中： 存款 利息 收入 -3,680.70 15,001.35
债券利 息收 入 － －
资产支 持证 券利 息收 入 － －
买入返 售金 融资 产收 入 － －
其他利 息收 入 － －
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 644,970.06 83,014.73
其中： 股票 投资 收益 541,842.72 -293,599.59
基金投 资收 益 － －
债券投 资收 益 － －
资产支 持证 券投 资收 益 － －
12
贵金属 投资 收益 － －
衍生工 具投 资收 益 － －
股利收 益 103,127.34 376,614.32
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 1,941,564.72 -2,854,624.99
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） 35,513.92 274,302.83
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 2,226.86 3,876.62
减：二、费用 176,392.29 485,786.08
1．管 理人 报酬 141,110.77 367,193.99
2．托 管费 27,438.32 71,398.85
3．销 售服 务费 － －
4．交 易费 用 3,032.35 7,293.68
5．利 息支 出 － －
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 － －
6．其 他费 用 4,810.85 39,899.56
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） 2,444,202.57 -2,964,215.54
减：所 得税 费用 － －
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 2,444,202.57 -2,964,215.54
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金
本报告期：2017 年 01 月01 日至2017 年 06 月30 日
单位： 人民币元
项目
本期
（2017 年 01 月 01 日至 2017 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 12,803,672.96 2,460,495.52 15,264,168.48
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净值 变
动数（ 本期 利润 ）
－ 2,444,202.57 2,444,202.57
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基金 净
值变动 数 （净 值减 少以 “- ” 号 填列 ）
-1,381,259.89 -417,832.90 -1,799,092.79
其中：1.基 金申 购款 － － －
2.基金 赎回 款 -1,381,259.89 -417,832.90 -1,799,092.79
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利 润
产 生 的 基 金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
－ － －
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 11,422,413.07 4,486,865.19 15,909,278.26
项目
上年度可比期间
（2016 年 01 月 01 日至 2016 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 38,670,753.06 5,842,308.56 44,513,061.62
13
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净值 变
动数（ 本期 利润 ）
－ -2,964,215.54 -2,964,215.54
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基金 净
值变动 数 （净 值减 少以 “- ” 号 填列 ）
-1,292,858.42 -125,529.92 -1,418,388.34
其中：1.基 金申 购款 1,544,460.90 138,586.92 1,683,047.82
2.基金 赎回 款 -2,837,319.32 -264,116.84 -3,101,436.16
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利 润
产 生 的 基 金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
－ － －
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 37,377,894.64 2,752,563.10 40,130,457.74
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署；
陈 戈
林志松
徐慧
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
富 国 全 球 顶 级 消 费 品 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 原 名 富 国 全 球 顶 级 消 费 品 股 票
型证券投资基金(以下简称 “本基金”)， 系经中国证券监督管理委员会 （以下简
称 “中国证监会” ） 证监许可[2011]666 号文 《关于核准富国全球顶级消费品股
票型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由基 金管理人富国基金管理有限公司向
社会公开发行募集， 基金合同于 2011 年7 月13 日正式生效， 首次设立募集规模
为 373,393,520.86 份 基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基
金的基金管理人和注册登记机构为富国基金管理有限公司， 基金托管人为中国工
商银行股份有限公司， 境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行 （Brown Brothers
Harriman ＆ Co.）。
根据自2014 年8 月8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的有关规 定， 经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致， 并报中国证
监会备案，自 2015 年 8 月 4 日起本基金更名 为富国全球顶级消费品混合型证券
投资基金。
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 但 不 限 于 在 已 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解
备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票， 在已与中国证监会签署双边监管
合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金 （含 ETF）、债
券、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金为混合
型基金， 投资于股票资产的比例不低于基金资产的 60%。 现金、 债券及中国证监
会允许投资的其他金 融工具市值占基金资产的比例不高于 40%， 其中现金和到期
日在一 年以内 的政 府债 券不低 于基金 资产 净值 的 5%。 现金、 债券 及 中国证 监会
允许投资的其他金融工具包括银行存款、 可转让存单、 回购协议、 短期政府债券
等货币市场工具； 政府债券、 公司债券、 可转换债券、 公募基金 （含 ETF） 等及 14
经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券； 中国 证监会认可的境外交易所上
市交易的金融衍生产品等。 本基金将以不低于股票资产的 80%投资于全球顶级消
费品公司的股票，该类公司包括顶级消费品制造商及顶级消费服务提供商。
本 基 金 的 原 业 绩 基 准 为 道 琼 斯 奢 侈 品 指 数 （Dow Jones Luxury Index ）。
根据 2016 年 10 月 29 日《关于变更富国全球顶级消费品混合型证券投资基金业
绩比较基准、调整初选股票库并修改基金合同的公告》，本基金的业绩基准自
2016 年 11 月 1 日起变 更为中证全球消费主题 50 指数（CSI
Global Consumer
Thematic 50 Index ）。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年2 月颁布的 《企业会计准则 —基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相 关规定（以
下合称 “企业会计准则 ”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，
也参考了中国证券业协会制定的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监
会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投
资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第
3 号 《半年度报告的内容 与格式》 、 《证券投 资基金信息披露编报规则》 第 3 号
《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号＜
年度报告和 半年度报告＞》 及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的
相关规定。本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2017
年6 月30 日的财务状 况以及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 止期间的经营
成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策 、 会 计估 计与最 近一 期年 度报告 相一 致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报告相一致。
6.4.5 会计 差 错更正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金 额。
6.4.6 税项
经国务院批准， 自 2016 年5 月1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增
值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。
根据财税[2004]78 号 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税[2008]1
号《关 于企 业所 得税 若 干优惠 政策 的通 知》 、 财税[2016]36 号《 关 于全面 推 开
营业税 改增 值税 试点 的 通知》 、财 税[2016]46 号《 财政 部、 国家 税 务总局 关 于
进一步 明确 全面 推开 营 改增试 点金 融业 有关 政 策的通 知》 、财 税[2016]70 号文
《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、 财税[2016]140 号《 关于
明确金融、 房地产开发、 教育辅助服务等增值税政策的通知》 、 财税[2017]2 号
《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 及其他境内外相关税务法规和
实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 ， 不 属 于 营 业 税 或 增 值 税 征 收 范 围 ， 不 征 收
营业税或增值税；
（2）2018 年 1 月1 日 （含） 以后， 资管产品运营过程中发生的增值税应税
行为， 以资管产品管理人为增值税纳税人， 按照现行规定缴纳增值税。 对资管产
品在 2018 年 1 月 1 日 前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的， 15
不再缴纳； 已缴纳增值 税的， 已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳
税额中抵减；
(3) 基 金 取 得 的 源 自 境 外 的 差 价 收 入 ， 其 涉 及 的 境 外 所 得 税 税 收 政 策 ， 按
照相关国家或地区税收法律和法规执行， 在境内暂免征营业税或增值税和企业所
得税；
(4) 基 金 取 得 的 源 自 境 外 的 股 利 收 益 ， 其 涉 及 的 境 外 所 得 税 税 收 政 策 ， 按
照相关国家或地区税收法律和法规执行， 在境内暂未征收个人所得税和企业所得
税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大影响关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方名称 与本基金的关系
富国基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
布朗兄 弟哈 里曼 银行 基金境 外托 管行
海通证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
申万宏 源证 券有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
山东省 国际 信托 股份 有限 公司 基金管 理人 的股 东
蒙特利 尔银 行 基金管 理人 的股 东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权 证交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债 券交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 回 购交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.8.1.5 基金 交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行基金交易。
6.4.8.1.6 应 支付 关联方 的佣 金
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
16
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期（2017 年01 月01 日至
2017 年06 月 30 日）
上年度可比期间（2016 年01 月
01 日至 2016 年06 月30 日）
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 141,110.77 367,193.99
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 56,892.73 79,465.20
注： 基金管理费按前一日的基金资产 净值的 1.80%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×1.80%/ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期 （2017 年 01 月 01 日至
2017 年 06 月 30 日 ）
上年度可比期间 （2016 年 01 月
01 日至 2016 年 06 月 30 日）
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 27,438.32 71,398.85
注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.35%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.35%/ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注： 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券
（含回购）交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期 （2017 年01 月 01 日至2017
年 06 月 30 日）
上年度可比期间 （2016 年 01
月 01 日至 2016 年 06 月 30 日）
基 金 合 同 生 效 日(2011 年
07 月 13 日)持 有的 基金 份
额
－ －
期初持 有的 基金 份额 － 21,204,410.52
期间申 购/ 买入 总份 额 － －
期间因 拆分 变动 份额 － －
减： 期间 赎回/ 卖出 总份 额 － －
期末持 有的 基金 份额 － 21,204,410.52
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
－ 56.73%
17
注： 本基金管理人投资本基金按照公告的费率条款执行， 不存在费率优惠的情况。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注： 本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本基
金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期（2017 年 01 月 01 日至 2017 年 06 月 30
日）
上年度可比期间 （2016 年 01 月 01 日至 2016
年 06 月 30 日）
期 末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
布朗兄 弟哈 里曼 银行 3,993,713.95 -5,732.89 10,384,101.35 -2,773.95
中国工 商银 行股 份有 限
公司 1,296,972.17 2,052.19 4,327,810.97 17,775.30
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注： 本报告期内及上年度可比期间内本基金均未在承销期内直接购入关联方承销
证券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告期内及上年度可比期间内本基金均无其他关联方交易事项。
6.4.9 期 末（2017 年 06 月30 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本基 金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注： 截至本报告期末 2017 年06 月30 日止， 本基金无因从事银行间市场债
券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末 2017 年 06 月 30 日止，本基 金无因从事交易所市场债券正回购
交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
6.4.14.1 公允价值
18
6.4.14.1.1 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款 项 以 及 其 他 金 融 负
债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
6.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具
6.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值
于2017 年6 月30 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产中属于第一层次的余额为人民币 10,786,278.96 元， 属于第二层次的余额
为人民币0.00 元，属于第三层次余额为人民币 0.00 元。
6.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、
或属于非公 开发行等情况， 本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、 交易不
活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和
可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.1.2.3 第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允
价值本期未发生变动。
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其他事项
截至资产 负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投 资 10,786,278.96 67.05
其中： 普通 股 10,786,278.96 67.05
存托凭 证 － －
房地产信托 凭证 － －
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
19
其中： 远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 － －
6 货币市 场工 具 － －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,290,686.12 32.89
8 其他各项 资产 10,791.75 0.07
9 合计 16,087,756.83 100.00
7.2 期末 在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单位： 人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值 比例（％）
中国香 港 698,423.90 4.39
法国 5,445,084.02 34.23
日本 129,316.93 0.81
意大利 388,572.31 2.44
瑞士 486,626.67 3.06
德国 502,792.11 3.16
新加坡 341,144.54 2.14
美国 2,318,202.32 14.57
英国 476,116.16 2.99
合计 10,786,278.96 67.80
7.3 期末 按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单位： 人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
非日常 生活 消费 品 8,211,722.01 51.62
日常消 费品 1,383,663.70 8.70
信息技 术 975,649.09 6.13
工业 215,244.16 1.35
合计 10,786,278.96 67.80
7.4 期末 按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名权益 投资 明细
金额单位 ：人民币元
序号
公司名称
（英文）
公司名称
（中文）
证券
代码
所在证券
市场
所属国家
（地区）
数量
（股）
公允
价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
HERMES
INTERNATIONA
L
爱马仕 国 际 公司 RMS FP 法国交 易所 法国 392 1,314,322.86 8.26
20
2
LVMH MOET
HENNESSY
LOUIS VUI
路易威 登 MC FP 法国交 易所 法国 700 1,184,216.38 7.44
3 PPR PPR 公司 KER FP 法国交 易所 法国 500 1,155,465.36 7.26
4
CHRISTIAN
DIOR
克里斯 汀迪 奥股
份有限 公司
CDI FP 法国交 易所 法国 582 1,129,145.39 7.10
5 APPLE INC 苹果公 司 AAPL US 美国交 易所 美国 1000 975,649.09 6.13
6
ESTEE LAUDER
COMPANIES-CL
A
雅诗兰 黛 EL US 美国交 易所 美国 1110 721,729.67 4.54
7
PERNOD-RICAR
D SA
保乐力 加 RI FP 法国交 易所 法国 725 658,764.44 4.14
8
DAIMLER
AG-REGISTERE
D SHARES
戴姆勒 克莱 斯勒 DAI GR 德国交 易所 德国 1000 491,092.15 3.09
9
CIE
FINANCIERE
RICHEMON-BR A
瑞士历 峰集 团 CFR VX 瑞士交 易所 瑞士 871 486,626.67 3.06
10
BURBERRY
GROUP PLC
博柏利 集团 公共
股份有 限公 司
BRBY LN 英国交 易所 英国 3252 476,116.16 2.99
11
L'OCCITANE
INTERNATIONA
L SA
欧舒丹 973 HK 香港交 易所 中国香 港 25250 392,716.44 2.47
12 SOTHEBY'S 苏富比 BID US 美国交 易所 美国 841 305,772.50 1.92
13
SALVATORE
FERRAGAMO SPA
菲拉格 慕 SFER IM
意大利 交易
所
意大利 1509 273,058.32 1.72
14
DONGJIANG
ENVIRONMENTA
L-H
东江环 保 895 HK 香港交 易所 中国香 港 20000 215,244.16 1.35
15
GENTING
SINGAPORE PLC
云顶国 际 GENS SP
Singapore
Exchange
新加坡 36500 194,817.50 1.22
16
MANDARIN
ORIENTAL INTL
LTD
文华东 方国 际有
限公司
MAND SP
Singapore
Exchange
新加坡 10800 146,327.04 0.92
17
RALPH LAUREN
CORP
拉夫劳 伦公 司 RL US 美国交 易所 美国 265 132,486.94 0.83
18
TAKASHIMAYA
CO LTD
高岛屋 8233 JP
Japanese
exchange
日本 2000 129,316.93 0.81
19
MOVADO GROUP
INC
摩凡陀 MOV US 美国交 易所 美国 720 123,158.59 0.77
20 TODS SPA 托德斯 TOD IM
意大利 交易
所
意大利 273 115,513.99 0.73
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于富国基金 21
管理有限公司网站的半年度报告正文
7.5 报告 期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
注： 本基金本报告期内无累计买入价值超出期初基金资产净值 2% 或前20 名的权
益投资。
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细
金额单位 ：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例 （％）
1
SAMSONITE
INTERNATIONAL SA
1910 HK 582,810.70 3.82
2 LUXOTTICA GROUP SPA LUX IM 529,192.41 3.47
3
LVMH MOET HENNESSY
LOUIS VUI
MC FP 519,712.46 3.40
4 INDITEX ITX SM 444,625.50 2.91
5
PORSCHE AUTOMOBIL
HLDG-PFD
PAH3 GR 365,242.55 2.39
6
GUANGDONG YUEYUN
TRANSPORTAT
3399 HK 339,504.53 2.22
7 HUGO BOSS AG
-ORD BOSS GR 322,871.91 2.12
8 APPLE INC AAPL US 301,054.59 1.97
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位： 人民币元
买入成本（成交）总额 －
卖出收入（成交）总额 3,405,014.65
7.6 期末 按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按 公 允价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排序的 前十名 资产 支 持 证券投 资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按 公 允价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排名的 前 五 名 金融 衍 生 品投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末 按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 基金 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有基金。
22
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 申 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。
本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 －
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 10,500.67
4 应收利 息 291.08
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 10,791.75
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分。
23
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可
能存在尾差。
§8
基 金份 额持 有人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
1,012 11,286.97 － － 11,422,413.07 100.00
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
753.01 0.0066
8.3 期末 基 金管理 人的 从业人 员 持 有本 开 放式 基金份 额总 量区间 的 情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管 理 人员 、 基 金投资
和 研 究 部 门 负 责 人 持 有 本 开 放
式基金
0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开 放 式
基金
0
§9
开 放式 基金份 额变 动
单位：份
基金合 同生 效日(2011 年07 月 13 日) 基金 份额 总额 373,393,520.86
报告期 期初 基金 份额 总额 12,803,672.96
本报告 期 基 金总 申购 份额 －
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,381,259.89
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 －
本报告 期期 末基 金份 额总 额 11,422,413.07
§10
重 大事 件揭示
24
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期内本基金没有召开基金 份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本报告期本基金管理人于 2017 年 4 月 20 日 在中国证券报、上海证券报、
证券时报及公司网站上做公告， 范伟隽先生不再担任本公司督察长， 由赵瑛女士
出任公司督察长。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期本基金投资策略无改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审 计的会计师事务所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内， 基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。
25
10.7 本 期基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
应支付该
券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当
期债
券成
交总
额的
比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当
期权
证
成交
总额
的比
例 （%）
成交金额
占当
期基
金
成交
总额
的比
例 （%）
佣金
占 当
期 佣
金
总量
的比
例 （%）
BOCOM
International
0 － － － － － － － － － － － － －
CCB
International
0 － － － － － － － － － － － － －
China
Everbright
Securities
HKLimited
0 － － － － － － － － － － － － －
China
International
Capital Corp
LTD
0 － － － － － － － － － － － － －
DBS Vickers 0 － － － － － － － － － － － － －
Goldman Sachs 0 1,143,638.96 33.59 － － － － － － － － 442.02 21.75 －
26
HAITONG
INTERNATIONAL
0 － － － － － － － － － － － － －
Instinet
Pacific
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
Morgan
Stanley
0 1,339,060.46 39.33 － － － － － － － － 803.38 39.54 －
Shenwan
Hongyuan
Securites
H.K.
0 － － － － － － － － － － － － －
UOB Kay Hian
Hong
kongLimited
0 339,504.52 9.97 － － － － － － － － 203.70 10.03 －
First
Shanghai
Securities
0 － － － － － － － － － － － － －
国信证 券 0 － － － － － － － － － － － － －
China
Merchants
Securities
0 － － － － － － － － － － － － －
安信证 券 0 － － － － － － － － － － － － －
HSBC 0 － － － － － － － － － － － － －
Merrill Lynch 0 － － － － － － － － － － － － －
Nomura
International
0 － － － － － － － － － － － － －
27
State Street
BankTrust
Company
0 － － － － － － － － － － － － －
UBS
Securities
Asia Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
BOCI Security
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
Huatai
Financial
Holdings
0 582,810.70 17.12 － － － － － － － － 582.81 28.68 －
东兴证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
广发证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
海通证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
申万宏 源 2 － － － － － － － － － － － － －
红塔证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
华创证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
华西证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
民生证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
湘财证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
兴业证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
中投证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
中信证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
招商证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
28
注：1. 我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。
2. 基 金 债 券 回 购 交 易 与 富 国 天 惠 精 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 共 用 交 易 单 元 。 本 报 告 期 本 基 金 新 增 券 商 交 易 单 元 ：Huatai
Financial Holding(华泰证券） 。其余租用券商交易单元未发生变动。
§11
影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。
