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诺德成长(570005)

诺德成长:2017年半年度报告查看PDF公告

 
 
诺 德 成 长 优势 混 合 型 证券 投 资 基 金 
2017 年 半年 度 报 告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 诺德基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期:2017 年8 月28 日 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 
第 2 页 共 51 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 3 页 共 51 页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6 2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6 2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7 2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7 2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8 3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8 §4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11 4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11 4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13 4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14 5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 15 6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15 6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 17 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 4 页 共 51 页


6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37 7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 40 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 41 7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 41 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 42 7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 42 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 42 7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 42 7.11 报告 期末 本基 金 投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 42 7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 43 §8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 44 8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及 持有 人结 构 ................................................................................ 44 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 44 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 44 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 45 § 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 46 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 46 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 46 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 46 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 46 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 46 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 46 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 46 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49 § 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 50 11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 50 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 5 页 共 51 页


11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 50 § 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 51 12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 51 12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 51 12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 51 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 6 页 共 51 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金 基金简 称 诺德成 长优 势混 合 场内简 称 - 基金主 代码 570005 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2009 年9 月22 日 基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 296,752,332.55 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 重点 关注 具备 高成 长潜力 的行 业和 个股 ,通 过 投资于 具备 充分 成长 空间 的行业 和拥 有持 续竞 争优 势 的企业 ,分 享中 国经 济和 资本市 场高 速发 展的 成果 。 基于对 世界 和中 国经 济增 长和产 业结 构变 迁、 全球 技 术创新 和商 业模 式演 化、 上市公 司争 夺和 把握 成长 机 遇能力 等因 素的 深入 分析 , 在有 效控 制风 险的 前提 下, 为基金 份额 持有 人创 造 风 险收益 比合 理、 超越 业绩 比 较基准 的回 报。 投资策 略 本基金 本着 成长 投资 的理 念,在 构建 投资 组合 时着 重 寻找成 长性 行业 中的 优势 企业。 本基 金设 计了 “成 长 行业投 资吸 引力 ”模 型, 从“成 长特 性” 和“ 安全 边 际”两 个角 度评 估行 业投 资价值 ,通 过定 性和 定量 的 指标体 系以 及管 理层 访谈 、实地 调研 等方 式对 公司 进 入深入 研究 , 评估 企业 的 投资价 值 。 本 着 “ 成长 行 业” 和“优 势企 业” 的两 个选 股维度 ,对 最具 吸引 力的 行 业和个 股进 行更 加深 入的 研究, 找到 最终 投资 标的 , 进行超 额配 置, 完成 投资 组合的 构建 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 80% +上 证 国债指 数 × 20% 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 证券 投资 基金, 其预 期收 益及 预期 风 险水平 高于 债券 型基 金与 货币市 场基 金, 低于 股票 型 基金, 属于 中高 预期 收益 和预期 风险 水平 的投 资品 种。


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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 诺德基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 罗丽娟 田


青 联系电 话 021 -68879999 010-67595096 电子邮 箱 lijuan.luo@nuodefund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话


400-888-0009 95533 传真 021 -68877727 010-66275853 注册地 址 上海浦 东新 区陆 家嘴 环路 1233 号1201 室 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 上海浦 东新 区陆 家嘴 环路 1233 号1201 室 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号 院1 号楼 邮政编 码 200120 100033 法定代 表人 潘福祥 王洪章


2.4 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 www.nuodefund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所


2.5 其 他相 关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 诺德基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1233 号 1201 室


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 11,569,295.26 本期利 润 35,571,945.31 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1618 本期加 权平 均净 值利 润率 10.09% 本期基 金份 额净 值增 长率 9.71% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 213,002,623.59 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7178 期末基 金资 产净 值 509,754,956.14 期末基 金份 额净 值 1.718 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 171.58% 注:1 、 本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入( 不含 公允价值变 动收益 ) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 2、 期末可供 分配利润 , 采用期末资 产负债表 中未 分配利润与 未分配利 润中 已实现部分 的孰低 数 (为期 末余 额 , 不 是当 期 发生数 ) 。 表中 的 “ 期末 ” 均指报 告期 最后 一日 , 无 论该日 是否 为开 放日 或交易 所的 交易 日。 3、 所述基金 业绩指标 不 包括持有人 认购或交 易基 金的各项费 用,计入 费用 后实际收益 水平要 低 于所列 数字 。 4、 本 基金 合同 生效 日 为2009 年9 月22 日。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 4.69% 0.54% 4.01% 0.54% 0.68% 0.00% 过去三 个月 7.04% 0.44% 4.90% 0.49% 2.14% -0.05% 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 9 页 共 51 页


过去六 个月 9.71% 0.50% 8.65% 0.45% 1.06% 0.05% 过去一 年 11.76% 0.49% 13.30% 0.54% -1.54% -0.05% 过去三 年 141.41% 1.56% 59.07% 1.40% 82.34% 0.16% 自基金 合同 生效起 至今 171.58% 1.42% 21.98% 1.23% 149.60% 0.19% 注:业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数*80%+ 上 证国 债指 数*20% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:本 基金 成立 于2009 年9 月 22 日 ,图 示时 间段 为 2009 年 9 月 22 日至 2017 年 06 月 30 日。 本基金 建仓 期 为 2009 年 9 月 22 日至 2010 年 3 月 21 日, 报告 期结 束资 产配 置 比例符 合本 基金 基 金合同 规定 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 10 页 共 51 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 诺德基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[2006]88 号文 批准 设立 。 公 司 股东为 清华 控 股有限 公司 和宜 信惠 民投 资管理 (北 京) 有限 公司 ,注册 地为 上海 ,注 册资 本为 1 亿元 人民 币 。 截至本报告期 末,公司 管 理了十二只开 放式基金 : 诺德价值优势 混合型证 券 投资基金、 诺德主题 灵活配置混合 型证券投 资 基金、诺德增 强收益债 券 型证券投资基 金、诺德 成 长优势混合 型证券投 资基金 、 诺德 中小 盘混 合 型证券 投资 基金 、 诺德 优 选30 混合 型证 券投 资基 金 、 诺 德双 翼债 券型 证 券投资 基金 (LOF ) 、 诺德 周期策 略混 合型 证券 投资 基金、 诺德 深 证 300 指数 分级证 券投 资基金、 诺德货 币市 场基 金、 诺德 天 禧债券 型证 券投 资基 金和 诺德成 长精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经 理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 郝旭东 本基金 基金经 理、 诺 德 增强收 益债券 型证券 投资基 金基金 经理和 诺德成 长精选 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理 2015 年7 月11 日 - 9 上海交 通大 学博 士。2011 年 1 月 起加 入诺 德基 金管 理有限 公司,在 投资 研究 部从事 投资 管理 相关 工 作,担 任行 业研 究员, 曾任 职于西 部证 券股 份有 限公 司,担 任高 级研 究员 ,具 有基金 从业 资格 。 注:任职日期 是指本公 司 总经理办公会 作出决定 并 履行必要备案 程序后对 外 公告的任职 日期;证 券从业 的含 义遵 守行 业协 会《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。


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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 遵守 基金 合同 、 《 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作管理办法 》等法律 、 法规和监管部 门的相关 规 定,依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原 则管理和运用 基金资产 , 在认真控制投 资风险的 基 础上,为基金 持有人谋 取 最大利益, 没有损害 基金持 有人 利益 的行 为。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本公司 已经 建立 了投 资决 策及交 易内 控制 度, 确保 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合, 维护投资者的 利益。此 外 ,本基金管理 人还建立 了 公平交易制度 ,确保不 同 基金在买卖 同一证券 时, 按 照比 例分 配的 原则 在各基 金间 公平 分配 交易 量。 公 司交 易系 统中 使用 公平交 易模 块, 一旦 出 现不同基金同 时买卖同 一 证券时,系统 自动切换 至 公平交易模块 进行委托 。 本报告期内 ,公平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司根 据中 国证 监会 颁布 的 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 , 制 定了 《诺 德 基金管 理有 限公 司异 常交 易监控 与报 告管 理办 法》 , 明确公 司对 投资 组合 的同 向与反 向交 易和 其 他 日常交易 行为 进行监控 , 并对发现的异 常交易行 为 进行报告。该 办法覆盖 异 常交易的类 型、界定 标准、监控方 法与识别 程 序、对异常交 易的分析 报 告等内容并得 到有效执 行 。本报告期 内,本基 金未有参与交易所公开 竞 价同日反向交易成交较 少 的单边交易量超过该 证券 当日成交量 5% 的交 易,也 未发 现存 在不 公平 交易的 情况 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 上 半年, 各大 指数 涨 跌不一 ,其 中, 沪深 300 上涨 10.8% , 中小 板上 涨 7.3% , 创业 板下 跌7.34% 。 上半 年市 场风 格极端 表现 , 以 经营 稳定 的白马 、 蓝 筹为 代表 的漂 亮 50 类权 重股 持续 上 涨,而业绩增 长不确定 、 存在减持压力 及估值较 高 的中小创出现 较大幅度 下 跌,最终导 致指数上 半年指 数表 现远 强于 大多 数个股 。 板 块方 面, 家 电、 食品饮 料、 电子 元器 件分 别 上涨 29.7% 、 19.1% 、 9.1% , 居 涨幅 前三 ; 同时 , 农林牧 渔 、 纺 织服 装 、 计 算 机因较 高估 值或 基本 面较 差而分 别下 跌15.4% 、 13.6% 、13.2% 。 总的看, 上半年市场风 险 偏好较 低 ,业绩增长的 确定性及 估 值的合理性成 为股价诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 12 页 共 51 页


上涨的 必须 因素 。 本基金 在2017 年上 半年 总 体仍坚 持均 衡配 置 、 精 选 个股的 总体 策略 , 基金 仓 位较为 灵活 , 择 时进行了仓位 调整,较 为 有效。配置板 块上,适 度 加大了前期滞 涨、估值 合 理、增长较 为确定的 中小盘成长股 权重,并 降 低前期涨幅较 大的部分 白 马蓝筹仓位, 使本基金 在 维持严格风 控下,实 现较小 回撤 下的 正收 益。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2017 年6 月30 日, 本基金 份额 净值 为 1.718 元, 累 计净 值 为 2.638 元 。 本报 告期 份额 净值增 长率 为9.71% ,同 期业绩 比较 基准 增长 率 为8.65% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 2017 年上 半年 , 宏 观经 济 持续好 转,GDP 累计 增长6.9% , 超过2016 年的 6.7% ; 6 月工 业增 加值 为7.6% , 环比 同比 均 大幅提 升;6 月 出口 同比 增长 17.2% ,较5 月的 14.5% 继续 提高 。反 之, 不利因 素也 有, 前6 月 汽 车累计 销量 同比 增 长6.3% , 大幅 低于 去年同 期, 环比 也继续 为下 降趋 势; 前 6 月 商品 房累 计销 售面 积同比 增 长 16.1% ,但 同 比增速 总体 看是 逐月 下滑 。资金 面, 中性 货币 政策下,金融 降杠杆继 续 进行,防范金 融风险、 警 惕资产泡沫、 促进资金 弃 虚进实将是 大趋势, 利率水 平易 升难 降。 2017 年上 半年 ,市 场延 续 了 2016 年以 来的 蓝筹 、 白马风 格, 业绩 确定 性是 首要考 虑因 素。 但伴随相关标 的的大幅 上 涨,同时中小 盘股 票的 大 幅回调,白马 蓝筹相对 优 质成长股的 估值优势 已不再明显, 从下半年 角 度看,蓝筹白 马和中小 盘 的风格分化将 会减弱, 性 价比将会成 为买入股 票的考 虑因 素。 2017 年下 半年 , 本 基金 仍 将坚持 均衡 配置 、 精 选个 股的长 期策 略, 并根 据市 场情况 采取 较为 灵活的 基金 仓位 。 在 经历 了 2017 年 上半 年市 场风 格 的大幅 分化 , 蓝 筹白 马股 的大幅 上涨 后,3 季 度将主要关注 两个方面 , 一是景气较高 上半年涨 幅 较大但已调整 较长时间 的 行业,主要 有政策支 持力度大高速 成长 的新 兴 产业,重点是 新能源车 、 电子、软件传 媒等;二 是 盈利稳健增 长,受宏 观经济影响小 ,估值合 理 的优 质成长股 ,主要包 括 医药等板块。 同时考虑 下 半年经济、 货币政策 均为有利和不 利交织, 市 场环境趋于复 杂,通过 适 当仓位管理, 精选个股 , 严格风控将 是较好选 择,以 期达 到相 对稳 定的 投资回 报, 战胜 比较 基准 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 13 页 共 51 页


4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 为了确保基金 估值严格 执 行新会计准则 、中国证 监 会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 , 更好地保护基 金份额持 有 人的合法权益 ,基金管 理 人制定并修订 了《诺德 基 金管理有限 公司证券 投资基 金估 值制 度》 (以 下 简称“ 估值 制度 ” 。 ) 根据估值制度 ,基金管 理 人设立了专门 的估值委 员 会。估值委员 会由公司 投 资研究部总监 、 运营总监、清 算登记部 经 理、基金会计 主管和法 务 主管组成,所 有相关成 员 均具备相应 的专业胜 任能力和长期 相关工作 经 历。估值委员 会主要负 责 制定基金资产 的估值政 策 和程序,定 期评价现 有估值 政策 和程 序的 适用 性以及 保证 估值 策略 和程 序的一 致性 。其 中: 基金会计主管 主要负责 制 定新的估值政 策、方法 和 程序,提供相 关的会计 数 据,并具体负 责 和会计 事务 所及 基金 托管 行就估 值模 型、 假设 及参 数进行 沟通 ,以 支持 委员 会的相 关决 定; 运营总 监及 清算 登记 部经 理主要 负责 监督 估值 委员 会决议 有效 执行 及实 施; 投资研究部总 监主要负 责 分析市场情况 , 并在结 合 相关行业研究 员意见的 基 础上对具体投 资 品种所 处的 经济 环境 和相 关重大 事项 进行 判断 ; 法务主 管负 责审 核委 员会 决议的 合法 合规 性, 以及 负责具 体信 息披 露工 作。 根据估值制度 ,估值委 员 会成员中不包 括基金经 理 。本报告期内 ,上述参 与 流程各方之间 不 存在重 大利 益冲 突。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 无。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 14 页 共 51 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严 格遵守 了 《证券投资基 金 法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的 基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资 组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 15 页 共 51 页


§6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2017 年6 月30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2017 年6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 102,619,268.41 196,611,437.07 结算备 付 金


6,182,901.66 475,986.23 存出保 证金


202,169.69 88,625.07 交易性 金融 资产 6.4.7.2 317,179,265.51 283,009,055.00 其中: 股票 投资


317,179,265.51 283,009,055.00 基金投 资


- - 债券投 资


- - 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 79,980,239.97 - 应收证 券清 算款


- 7,119,207.50 应收利 息 6.4.7.5 52,859.79 42,799.43 应收股 利


- - 应收申 购款


11,311,289.11 377,657.23 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


517,527,994.14 487,724,767.53 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017 年6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


4,328,222.92 - 应付赎 回款


2,117,579.62 22,551,821.56 应付管 理人 报酬


541,365.02 1,667,294.94 应付托 管费


90,227.51 277,882.48 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 578,658.04 583,617.85 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 16 页 共 51 页


应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 116,984.89 554,994.29 负债合 计


7,773,038.00 25,635,611.12 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 296,752,332.55 295,086,541.94 未分配 利润 6.4.7.10 213,002,623.59 167,002,614.47 所有者 权益 合计


509,754,956.14 462,089,156.41 负债和 所有 者权 益总 计


517,527,994.14 487,724,767.53 注:报 告截 止 日2017 年6 月30 日, 基金 份额 净值1.718 元, 基金 份额 总额 296,752,332.55 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金 本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日 上年度可比期间 2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入


40,582,705.77 9,343,146.10 1.利息 收入


1,110,896.13 132,726.94 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 321,631.38 115,240.81 债券利 息收 入


- - 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


789,264.75 17,486.13 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


15,087,837.41 7,503,106.85 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 13,968,709.84 7,007,649.24 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13.1 - - 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.2 - - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 1,119,127.57 495,457.61 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 24,002,650.05 1,676,323.04 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 381,322.18 30,989.27 减: 二、费用


5,010,760.46 1,868,172.50 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 17 页 共 51 页


1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 2,615,394.31 690,158.17 2.托 管费 6.4.10.2.2 435,899.04 115,026.41 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.19 1,837,475.77 931,345.39 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.20 121,991.34 131,642.53 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 35,571,945.31 7,474,973.60 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填 列) 35,571,945.31 7,474,973.60


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金 本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 295,086,541.94 167,002,614.47 462,089,156.41 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 35,571,945.31 35,571,945.31 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) 1,665,790.61 10,428,063.81 12,093,854.42 其中:1.基 金申 购款 191,783,056.20 126,536,438.69 318,319,494.89 2. 基金 赎回 款 -190,117,265.59 -116,108,374.88 -306,225,640.47 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 296,752,332.55 213,002,623.59 509,754,956.14 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 18 页 共 51 页


项目 上年度可比期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 20,879,125.69 28,106,726.86 48,985,852.55 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 7,474,973.60 7,474,973.60 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) 38,018,103.19 48,662,947.22 86,681,050.41 其中:1.基 金申 购款 49,206,603.00 63,089,688.02 112,296,291.02 2. 基金 赎回 款 -11,188,499.81 -14,426,740.80 -25,615,240.61 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 58,897,228.88 84,244,647.68 143,141,876.56


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.3 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 胡志 伟______














______ 胡 志伟______














____ 高奇____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金( 原名 为诺 德成 长 优势股 票型 证券 投资 基金 , 以下简 称 “ 本 基金”) 经 中国 证券 监督 管 理委员 会( 以下 简称 “中 国 证监会 ”) 证监 许可[2009] 第471 号 《 关于 核 准诺德成长优 势混合型 证 券投资基金募 集的批复 》 核准,由诺德 基金管理 有 限公司依照 《中华人 民共和国证券 投资基金 法 》和《诺德成 长优势股 票 型证券投资基 金基金合 同 》负责公开 募集。本 基金为契约型开放式基金,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集 514,582,006.70 元, 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2009) 第166 号 验资报 告予 以验 证。 经 向 中国证 监会 备案 , 《诺 德成 长优势 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2009诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 19 页 共 51 页


年 9 月 22 日 正式 生效 ,基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 514,662,125.54 份 基金份 额, 其中 认 购资金 利息 折 合 80,118.84 份基 金份 额。 本基 金的 基金管 理人 为诺 德基 金管 理有限 公司 ,基 金托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。 根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 , 诺德成 长优 势 股票型 证券 投资 基金 于 2015 年8 月8 日 公告 后更 名 为诺德 成长 优势 混合 型证 券投资 基金 。 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《诺 德 成长优势混合 型证券投 资 基金基金合同 》 的有关规定, 本基金的 投 资范围为具有 良 好流动 性 的金融工具, 包括国内 依 法公开发行 、上市的 股票、债券、 货币市场 工 具、权证、资 产支持证 券 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其 他金融工具。 本基金的 投 资组合比例为 :股票资 产 占基金资产 的 60%-95%; 债券及其他货 币市场 工具占 基金 资产 的0-35% ; 保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。 本基金 的业 绩比 较基 准为 :80% * 沪深 300 指数 +20% * 上证 国债 指数 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本 准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投 资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称 “中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 诺德 成长 优势混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 和在 财务 报表附 注 6.4.4 所列 示的 中国证 监会 、中 国基 金业 协会发 布的 有关 规 定 及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本基金2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日止 期间 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 , 真 实、 完整地 反映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 止期 间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。 6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 本报告 期会 计报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计 与 上年度 会计 报表 相一 致。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 20 页 共 51 页


6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 未发 生会 计差错 更正 。 6.4.6 税项 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务 总 局关 于证 券投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公 司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改 征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策 的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税 法规和 实务 操作 , 主 要税 项列示 如下 : (1) 于2016 年5 月1 日 前 , 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围, 不 征收营 业税 。 对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起, 金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收 入免征 增值 税, 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税 。 (2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入, 包括买卖 股 票、债券的差 价收入, 股 票的股息、红 利 收入, 债券 的利 息收 入及 其他收 入, 暂不 征收 企业 所得税 。 (3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的, 其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ,暂 减按 50%诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 21 页 共 51 页


计入应 纳税 所得 额 ; 持 股 期限超 过1 年的 , 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 , 解禁后取得的 股息、红 利 收入,按照上 述规定计 算 纳税,持股时 间自解禁 日 起计算;解 禁前取得 的股息 、 红 利收 入继 续暂 减 按50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得 税。 (4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 6.4.7.1 银 行存 款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年6 月30 日 活期存 款 102,619,268.41 定期存 款 - 其中: 存款 期 限1-3 个月 - 其他存 款 - 合计: 102,619,268.41


6.4.7.2 交 易性 金融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 294,034,425.70 317,179,265.51 23,144,839.81 贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄金合 约 - - - 债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 - - - 合计 - - - 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 294,034,425.70 317,179,265.51 23,144,839.81


诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 22 页 共 51 页


6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 本报告 期末 本基 金未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年6 月30 日 账面余 额 其中; 买断 式逆 回购 买入返 售证 券_ 银行 间 79,980,239.97 - 合计 79,980,239.97 -


6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 本报告 期末 本基 金未 从事 买断式 逆回 购交 易。 6.4.7.5 应 收利 息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 23,831.67 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 2,782.30 应收债 券利 息 - 应收买 入返 售证 券利 息 26,150.82 应收申 购款 利息 4.00 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 91.00 合 计 52,859.79


6.4.7.6 其 他资 产 本报告 期末 本基 金未 持有 其他资 产。 6.4.7.7 应 付交 易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 23 页 共 51 页


交易所 市场 应付 交易 费用 578,418.07 银行间 市场 应付 交易 费用 239.97 合计 578,658.04


6.4.7.8 其 他负 债











单位 :人 民币 元 项目 本期末 2017 年6 月30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 7,888.95 预提费 用 109,095.94 合计 116,984.89


6.4.7.9 实 收基 金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 295,086,541.94 295,086,541.94 本期申 购 191,783,056.20 191,783,056.20 本期赎 回( 以"-" 号填列) -190,117,265.59 -190,117,265.59 - 基金 拆分/ 份额 折算 前 - - 基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - - 本期申 购 - - 本期赎 回( 以"-" 号填列) - - 本期末 296,752,332.55 296,752,332.55 注:申 购含 转换 入份 额; 赎回含 转换 出份 额。 6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 276,900,240.66 -109,897,626.19 167,002,614.47 本期利 润 11,569,295.26 24,002,650.05 35,571,945.31 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 变动 数 6,229,337.54 4,198,726.27 10,428,063.81 其中: 基金 申购 款 187,656,902.14 -61,120,463.45 126,536,438.69 基金赎 回款 -181,427,564.60 65,319,189.72 -116,108,374.88 本期已 分配 利润 - - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 24 页 共 51 页


本期末 294,698,873.46 -81,696,249.87 213,002,623.59


6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 282,786.85 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 32,350.92 其他 6,493.61 合计 321,631.38


6.4.7.12 股 票投 资收益 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月 1 日至2017 年6 月30 日 卖出股 票成 交总 额 608,301,358.39 减:卖 出股 票成 本总 额 594,332,648.55 买卖股 票差 价收 入 13,968,709.84


6.4.7.13 债 券投 资收益 6.4.7.13.1 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入 本报告 期内 本基 金无 债券 投资收 益。 6.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益 本报告 期内 本基 金无 资产 支持证 券投 资收 益。 6.4.7.14 贵 金属 投资收 益


本报告 期内 本基 金无 贵金 属投资 收益 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 25 页 共 51 页


6.4.7.15 衍 生工 具收益 本报告 期 内 本基 金无 衍生 工具收 益。 6.4.7.16 股 利收 益 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 1,119,127.57 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 1,119,127.57


6.4.7.17 公 允价 值变动 收益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2017 年1 月 1 日至2017 年6 月30 日 1.交易 性金 融资 产 24,002,650.05 —— 股 票投 资 24,002,650.05 —— 债 券投 资 - —— 资 产支 持证 券投 资 - —— 贵 金属 投资 - ——其他 - 2.衍生 工 具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 24,002,650.05


6.4.7.18 其 他收 入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 380,987.27 基金转 换费 收入 334.91 合计 381,322.18 注:1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ,赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。 2. 本 基金 的转 换费 用由 申 购费补 差和 转出 基金 的赎 回费两 部分 构成 , 其 中转 出 基金的 赎回 费总 额 的25% 归入 转出 基金 的基 金资产 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 26 页 共 51 页


6.4.7.19 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至2017 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 1,837,475.77 银行间 市场 交易 费用 - 合计 1,837,475.77


6.4.7.20 其 他费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 审计费 用 29,752.78 信息披 露费 79,343.16 银行间 债券 帐户 维护 费 9,000.00 银行费 用 3,895.40 合计 121,991.34


6.4.7.21 分 部报 告


不适用 。 6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或 有事 项 截至资 产负 债表 日, 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期内 ,未 发生 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。 6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 27 页 共 51 页


诺德基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构 清华控 股有 限公 司(“ 清 华 控股”) 基金管 理人 的股 东 宜信惠 民投 资管 理( 北京) 有限公 司(“ 宜 信惠民 ”) 基金管 理人 的股 东 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。 6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 2,615,394.31 690,158.17 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 175,024.16 85,050.09 注:支付基金 管理人诺 德 基金管理有限 公司的管 理 人报酬按前一 日基金资 产 净值 1.50% 的年费 率 计提, 逐日 累计 至每 月月 底,按 月支 付。 其计 算公 式为: 日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30日 上年度 可比 期间 2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 435,899.04 115,026.41 注:支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基 金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累 计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 : 日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 28 页 共 51 页


6.4.10.2.3 销 售服 务费 不适用 。 6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本报告期及 上年度可 比期 间内,本基 金未发生 与关 联方进行的 银行间同 业市 场的债券(含 回购)交 易。 6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 份额单 位: 份 项目 本期 2017 年1 月 1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 基金 合 同生 效日 ( 2009 年 9 月 22 日 )持 有的 基金 份 额 - - 期初持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00 期间申 购/ 买 入总 份额 - - 期间因 拆分 变动 份额 - - 减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - - 期末持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00 期末持 有的 基金 份额 占基金 总份 额比 例 3.3700% 16.9800%


6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本报告 期末 及上 年度 可比 期末, 本基 金其 他关 联方 未持有 本基 金份 额。 6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国建 设银 行 102,619,268.41 282,786.85 50,816,224.19 107,760.23 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 29 页 共 51 页


6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本报告 期及 上年 度可 比期 间内, 本基 金未 在 承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。 6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本报告 期及 上年 度可 比期 间内, 本基 金未 发生 其他 需要说 明的 关联 方交 易。 6.4.11 利 润分 配情况 本报告 期内 本基 金未 进行 利润分 配。 6.4.12 期 末( 2017 年 6 月 30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 :股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位 : 股) 期末 成本总 额 期末估 值 总额 备注 002879 长缆 科技 2017 年 6 月5 日 2017 年7 月 10 日 新股流 通受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 - 002882 金龙 羽 2017 年 6 月15 日 2017 年7 月 20 日 新股流 通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 - 603933 睿能 科技 2017 年 6 月28 日 2017 年7 月 7 日 新股流 通受限 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 - 603305 旭升 股份 2017 年 6 月30 日 2017 年7 月 12 日 新股流 通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 - 300670 大烨 智能 2017 年 6 月26 日 2017 年7 月 4 日 新股流 通受限 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 - 300672 国科 微 2017 年 6 月30 日 2017 年7 月 13 日 新股流 通受限 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 - 603331 百达 精工 2017 年 6 月27 日 2017 年7 月 7 日 新股流 通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 - 603617 君禾 股份 2017 年 6 月23 2017 年7 月 新股流 通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 30 页 共 51 页


日 4 日


6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值 总额 备注 002464 金利 科技 2017 年5 月26 日 重大 资产 重组 43.13 2017 年7 月26 日 38.82 1,600 74,800.00 69,008.00 - 300367 东方 网力 2017 年5 月31 日 重大 资产 重组 20.00 2017 年7 月3 日 18.01 250 4,979.48 5,000.00 - 002675 东诚 药业 2017 年6 月19 日 重大 资产 重组 14.26 2017 年7 月17 日 12.84 300 4,324.08 4,278.00 - 300271 华宇 软件 2017 年6 月22 日 重大 事项 16.59 2017 年7 月4 日 16.80 74 1,484.62 1,227.66 - 300145 中金 环境 2017 年6 月28 日 重大 资产 重组 16.92 - - 57 845.19 964.44 - 注:本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌 的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。 6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本报告 期末 本基 金未 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易,无 质押 债券 。 6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本报告 期末 本基 金未 从事 交易所 市场 债券 正回 购交 易,无 质押 债券 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 31 页 共 51 页


6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 本基金是一只 进行主动 投 资的混合型证 券投资基 金 ,属于较高风 险品种。 本 基金投资的金 融 工具主要包括 股票投资 、 债券投资、权 证投资及 资 产支持证券投 资等。本 基 金在日常经 营活动中 面临的与这些 金融工具 相 关的风险主要 包括信用 风 险、流动性风 险及市场 风 险。本基金 的基金管 理人从事风险 管理的主 要 目标是在有效 控制风险 的 前提下,为基 金份额持 有 人创造风险 收益比合 理、超 越业 绩比 较基 准的 回报。 本基金的基金 管理人内 部 风险控制机制 分为“决 策 系统” 、 “执行系 统”和“ 监督系统”三 个 方面: (1) 决策 系统 由股 东 会、 董 事会 、 公 司经 营 层 下 设的投 资决 策委 员 会 和风 险管理 委员 会组 成; (2) 执 行系 统由 公司 各职 能 部门组 成 , 承 担公 司日 常 经营管 理 、 风 险控 制、 基 金投资 运作 活动 和具 体工作 , 负责 将公 司决 策 系统的 各项 决议 付诸 实施 ;(3) 监督 系统 由监 事会 、 董事会 及其 下设 的审 计委员会、督 察长、监 察 稽核部组成。 各自监督 的 内容和对象分 别由公司 章 程及相应的 专门制度 加以明 确规 定。 本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去 估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发,判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风 险损失的频度 。而从定 量 分析的 角度出 发,根据 本 基金的投资目 标,结合 基 金资产所运 用金融工 具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 , 日 常的 量 化报告 , 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 , 及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估, 并 通过相 应决 策 , 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人 出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ,导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。 本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款 存放在本基金 的托管行 中 国建设银行, 与该银 行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进 行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算,违 约风险可 能性很 小。 本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程, 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发 行人的信用风 险,且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的股 票市值不诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 32 页 共 51 页


超过基金资产 净值的 10% ,且本基金与 由本基金 的 基金管理人管 理的其他 基 金共同持有 一家公司 发行的 证券 不得 超过 该证 券的 10%。于 2017 年6 月30 日, 本基 金未 持有 信 用类债 券(2016 年 12 月31 日: 同) 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金 份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额, 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃 而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。 针对兑付赎回 资金的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严 密监控并预测 流动性需 求 ,保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理 人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款, 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式,控制因 开放申购 赎回模 式带 来的 流动 性风 险,有 效保 障基 金持 有人 利益。 针对投资品种 变现的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性 比例要求,对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 , 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变 现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本 基金所持证券 均在证券 交 易所上市,因 此除附注 6.4.12 中列 示的部分 基金资 产流通暂时受 限制 不能自由转让 的情况外 , 其余均能及时 变现。此 外 ,本基金可通 过卖出回 购 金融资产方 式借入短 期资金 应对 流动 性需 求, 其上限 一般 不超 过基 金持 有 的债 券 投 资的 公允 价值 。 本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 , 可赎回基金份 额 净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ,因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。 6.4.13.4 市 场风 险 市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动 而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感 性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ,其中浮 动 利率类金融 工具 还面诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 33 页 共 51 页


临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。 本基金持有的 利率敏感 性 资产为银行存 款、结算 备 付金及买入返 售金融资 产 ,其余金融资 产 和金融负债均 不计息, 因 此本基金的收 入及经营 活 动的现金流量 在很大程 度 上独立于市 场利率变 化。本 基金 的基 金管 理人 定期对 本基 金面 临的 利率 敏感性 缺口 进行 监控 。 6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2017 年 6 月30 日 1 个月 以内 1-3 个 月 3 个月 -1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产











银行存 款 102,619,268.41 - - - - - 102,619,268.41 结算备 付金 6,182,901.66 - - - - - 6,182,901.66 存出保 证金 202,169.69 - - - - - 202,169.69 交易性 金融 资产 - - - - - 317,179,265.51 317,179,265.51 买入返 售金 融资 产 79,980,000.00 - - - - - 79,980,000.00 应收利 息 - - - - - 52,859.79 52,859.79 应收申 购款 - - - - - 11,311,289.11 11,311,289.11 其他资 产 - - - - - 239.97 239.97 资产总 计 188,984,339.76 - - - - 328,543,654.38 517,527,994.14 负债











应付证 券清 算款 - - - - - 4,328,222.92 4,328,222.92 应付赎 回款 - - - - - 2,117,579.62 2,117,579.62 应付管 理人 报酬 - - - - - 541,365.02 541,365.02 应付托 管费 - - - - - 90,227.51 90,227.51 应付交 易费 用 - - - - - 578,658.04 578,658.04 其他负 债 - - - - - 116,984.89 116,984.89 负债总 计 - - - - - 7,773,038.00 7,773,038.00 利率敏 感度 缺口 188,984,339.76 - - - - 320,770,616.38 509,754,956.14 上年度 末 2016 年12 月31 日 1 个月 以内 1-3 个 月 3 个月 -1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产











银行存 款 196,611,437.07 - - - - - 196,611,437.07 结算备 付金 475,986.23 - - - - - 475,986.23 存出保 证金 88,625.07 - - - - - 88,625.07 交易性 金融 资产 - - - - - 283,009,055.00 283,009,055.00 应收证 券清 算款 - - - - - 7,119,207.50 7,119,207.50 应收利 息 - - - - - 42,799.43 42,799.43 应收申 购款 - - - - - 377,657.23 377,657.23 其他资 产 - - - - - - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 34 页 共 51 页


资产总 计 197,176,048.37 - - - - 290,548,719.16 487,724,767.53 负债











应付赎 回款 - - - - - 22,551,821.56 22,551,821.56 应付管 理人 报酬 - - - - - 1,667,294.94 1,667,294.94 应付托 管费 - - - - - 277,882.48 277,882.48 应付交 易费 用 - - - - - 583,617.85 583,617.85 其他负 债 - - - - - 554,994.29 554,994.29 负债总 计 - - - - - 25,635,611.12 25,635,611.12 利率敏 感度 缺口 197,176,048.37 - - - - 264,913,108.04 462,089,156.41 注:表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早 予以分 类。 6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 于2017 年6 月30 日 , 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资(2016 年12 月 31 日: 同), 因此 市场 利率 的 变动对 于本 基金 资产 净值 无重大 影响(2016 年12 月 31 日: 同) 。 6.4.13.4.2 外 汇风 险 外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基 金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价, 因此 无重 大外 汇风险 。 6.4.13.4.3 其 他价 格风险 其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以 外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市的股票和 债券,所 面临的其他价 格风险来 源 于单个证券发 行主体自 身 经营情况或特 殊事项的 影 响,也可能 来源于证 券市场 整体 波动 的影 响。 本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中,采用“自 上而下” 的 策略,通过对 宏 观经济情况及 政策的分 析 ,结合证券市 场运行情 况 ,做出资产配 置及组合 构 建的决定; 通过对单 个证券的定性 分析及定 量 分析,选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金 管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ,对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正, 来主动应 对可能 发生 的市 场价 格风 险。 本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 资 产占基金资产 的 60%-95% ; 债券 及其 他货 币 市场工 具占 基金 资产 的 0-35%; 保留 的现 金以 及投 资 于到期 日在 一年 以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5%。 此外 , 本 基金 的基 金管 理 人每日 对本 基金 所诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 35 页 共 51 页


持有的 证券 价格 实施 监控 , 定期运 用多 种定 量方 法对 基金进 行风 险度 量, 包括 VaR(Value at Risk) 指标等 来测 试本 基 金 面临 的潜在 价格 风险 ,及 时可 靠地对 风险 进行 跟踪 和控 制。 6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度 末 2016 年12 月 31 日 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 交易性 金融 资产-股 票投 资 317,179,265.51 62.22 283,009,055.00 61.25 交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - - 交 易 性 金 融 资 产 - 贵 金 属 投 资 - - - -


衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 317,179,265.51 62.22 283,009,055.00 61.25


6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 除沪深 300 指 数以 外的 其 他市场 变量 保持 不变 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2017 年6 月 30 日 ) 上年度 末 ( 2016 年 12 月 31 日 ) 业绩比 较基 准上 升 5% 1,442.00 1,476.00 业绩比 较基 准下 降 5% 1,442.00 1,476.00


6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 无。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 36 页 共 51 页


§7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例 (% ) 1 权益投 资 317,179,265.51 61.29 其中: 股票 317,179,265.51 61.29 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 79,980,239.97 15.45 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 108,802,170.07 21.02 7 其他各 项资 产 11,566,318.59 2.23 8 合计 517,527,994.14 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 206,216,452.09 40.45 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 7,536,072.72 1.48 E 建筑业 12,331,090.36 2.42 F 批发和 零售 业 38,892,952.82 7.63 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 9,545,975.21 1.87 J 金融业 37,750,101.87 7.41 K 房地产 业 - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 37 页 共 51 页


L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 1,459,114.80 0.29 R 文化、 体育 和娱 乐业 3,447,505.64 0.68 S 综合 - - 合计 317,179,265.51 62.22


7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600519 贵州茅 台 35,980 16,977,163.00 3.33 2 000963 华东医 药 309,620 15,388,114.00 3.02 3 000661 长春高 新 118,100 15,247,891.00 2.99 4 300115 长盈精 密 491,500 14,341,970.00 2.81 5 300014 亿纬锂 能 789,699 14,333,036.85 2.81 6 600529 山东药 玻 559,847 13,755,440.79 2.70 7 603368 柳州医 药 219,590 12,571,527.50 2.47 8 002236 大华股 份 532,300 12,141,763.00 2.38 9 002020 京新药 业 999,922 11,849,075.70 2.32 10 300296 利亚德 605,739 11,387,893.20 2.23 11 600566 济川药 业 290,400 11,043,912.00 2.17 12 300232 洲明科 技 690,000 11,040,000.00 2.17 13 601398 工商银 行 2,051,062 10,768,075.50 2.11 14 601988 中国银 行 2,853,276 10,557,121.20 2.07 15 601288 农业银行 2,959,609 10,417,823.68 2.04 16 002074 国轩高 科 329,581 10,398,280.55 2.04 17 600276 恒瑞医 药 190,401 9,632,386.59 1.89 18 002466 天齐锂 业 169,780 9,227,543.00 1.81 19 300197 铁汉生 态 596,554 7,922,237.12 1.55 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 38 页 共 51 页


20 002139 拓邦股 份 703,675 7,578,579.75 1.49 21 600900 长江电力 489,944 7,535,338.72 1.48 22 600872 中炬高 新 400,000 7,320,000.00 1.44 23 000568 泸州老 窖 122,744 6,208,391.52 1.22 24 600998 九州通 272,204 5,868,718.24 1.15 25 600030 中信证 券 341,900 5,819,138.00 1.14 26 002007 华兰生 物 152,066 5,550,409.00 1.09 27 600755 厦门国 贸 554,904 5,060,724.48 0.99 28 300630 普利制 药 130,725 4,719,172.50 0.93 29 600068 葛洲坝 388,400 4,365,616.00 0.86 30 002185 华天科 技 600,000 4,344,000.00 0.85 31 002279 久其软 件 321,313 4,032,478.15 0.79 32 300336 新文化 199,874 3,090,052.04 0.61 33 002635 安洁科 技 76,650 2,776,263.00 0.54 34 002396 星网锐 捷 127,800 2,472,930.00 0.49 35 000997 新 大 陆 100,000 2,269,000.00 0.45 36 300010 立思辰 155,758 2,017,066.10 0.40 37 002332 仙琚制 药 210,000 1,806,000.00 0.35 38 603898 好莱客 45,378 1,585,961.10 0.31 39 300347 泰格医 药 60,294 1,459,114.80 0.29 40 300113 顺网科 技 41,689 1,121,434.10 0.22 41 300426 唐德影 视 14,930 353,243.80 0.07 42 601878 浙商证 券 11,049 187,943.49 0.04 43 002464 金利科 技 1,600 69,008.00 0.01 44 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.01 45 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.01 46 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.01 47 603316 诚邦股 份 1,824 38,778.24 0.01 48 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.01 49 300036 超图软 件 1,800 29,430.00 0.01 50 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00 51 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.00 52 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.00 53 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.00 54 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00 55 002035 华帝股 份 731 17,690.20 0.00 56 603933 睿能科 技 857 17,311.40 0.00 57 603305 旭升股 份 1,351 15,212.26 0.00 58 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.00 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 39 页 共 51 页


59 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.00 60 002089 新 海 宜 2,000 13,540.00 0.00 61 603286 日盈电 子 890 13,528.00 0.00 62 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.00 63 603331 百达精 工 999 9,620.37 0.00 64 002572 索菲亚 200 8,200.00 0.00 65 603617 君禾股 份 832 7,429.76 0.00 66 002668 奥马电 器 280 5,516.00 0.00 67 300367 东方网 力 250 5,000.00 0.00 68 002456 欧菲光 250 4,542.50 0.00 69 002675 东诚药 业 300 4,278.00 0.00 70 000651 格力电 器 100 4,117.00 0.00 71 002343 慈文传 媒 100 3,786.00 0.00 72 002294 信立泰 100 3,566.00 0.00 73 600809 山西汾 酒 100 3,469.00 0.00 74 603601 再升科 技 200 2,990.00 0.00 75 300160 秀强股 份 320 2,870.40 0.00 76 000858 五 粮 液 51 2,838.66 0.00 77 300203 聚光科 技 100 2,812.00 0.00 78 600976 健民集 团 100 2,701.00 0.00 79 002268 卫 士 通 160 2,691.20 0.00 80 300255 常山药 业 300 2,610.00 0.00 81 000070 特发信 息 200 2,350.00 0.00 82 002094 青岛金 王 100 2,133.00 0.00 83 300031 宝通科 技 100 1,839.00 0.00 84 300302 同有科 技 100 1,801.00 0.00 85 002310 东方园 林 100 1,672.00 0.00 86 002449 国星光 电 100 1,655.00 0.00 87 601669 中国电 建 200 1,584.00 0.00 88 300091 金通灵 100 1,347.00 0.00 89 300271 华宇软 件 74 1,227.66 0.00 90 603111 康尼机 电 100 1,220.00 0.00 91 601186 中国铁 建 100 1,203.00 0.00 92 603883 老百姓 24 1,167.60 0.00 93 002009 天奇股 份 100 1,142.00 0.00 94 300145 中金环 境 57 964.44 0.00 95 600011 华能国 际 100 734.00 0.00 96 603096 新经典 10 423.80 0.00


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7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细 金额 单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 601398 工商银 行 23,532,000.00 5.09 2 300014 亿纬锂 能 20,457,450.83 4.43 3 300296 利亚德 18,722,064.90 4.05 4 601988 中国银 行 17,269,775.31 3.74 5 000568 泸州老 窖 17,055,250.23 3.69 6 600276 恒瑞医 药 16,987,990.00 3.68 7 600519 贵州茅 台 15,259,659.73 3.30 8 603368 柳州医 药 15,061,523.39 3.26 9 002236 大华股 份 14,633,637.00 3.17 10 600566 济川药 业 14,559,882.90 3.15 11 300115 长盈精 密 14,383,642.95 3.11 12 300197 铁汉生 态 14,046,330.20 3.04 13 300232 洲明科 技 13,820,251.48 2.99 14 002074 国轩高 科 13,664,879.53 2.96 15 000661 长春高 新 13,588,373.30 2.94 16 601288 农业银 行 13,466,000.00 2.91 17 600529 山东药 玻 11,910,790.97 2.58 18 002020 京新药 业 11,891,243.00 2.57 19 601328 交通银 行 11,061,900.00 2.39 20 000963 华东医 药 10,290,586.10 2.23 21 002466 天齐锂 业 10,214,377.40 2.21 22 600900 长江电 力 9,387,397.00 2.03 注:“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 002007 华兰生 物 22,484,595.93 4.87 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 41 页 共 51 页


2 601398 工商银 行 21,041,921.93 4.55 3 600276 恒瑞医 药 20,480,391.04 4.43 4 601988 中国银 行 19,738,168.46 4.27 5 002035 华帝股 份 18,123,331.66 3.92 6 300197 铁汉生 态 17,488,346.16 3.78 7 300232 洲明科 技 13,870,409.87 3.00 8 000568 泸州老 窖 13,404,586.18 2.90 9 601288 农业银 行 12,085,636.49 2.62 10 600079 人福医 药 12,028,746.32 2.60 11 300336 新文化 11,460,039.58 2.48 12 601328 交通银 行 10,881,725.00 2.35 13 300269 联建光 电 10,683,430.98 2.31 14 300334 津膜科 技 10,450,113.22 2.26 15 600664 哈药股 份 9,553,567.50 2.07 16 600104 上汽集 团 9,507,274.00 2.06 17 002294 信立泰 9,376,550.38 2.03 18 300014 亿纬锂 能 8,955,590.15 1.94 19 002372 伟星新 材 8,878,954.68 1.92 20 601311 骆驼股 份 8,746,978.17 1.89 注: “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 604,500,209.01 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 608,301,358.39 注:" 买入 股票 成本" 、“ 卖出股 票收 入 ” 均按 买卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑相 关交 易费 用。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 42 页 共 51 页


7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报告 期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 未参 与股 指期 货交 易。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 未参 与股 指期 货交 易。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 未投 资国 债期 货。 7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 未投 资国 债期 货。 7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 未投 资国 债期 货。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 43 页 共 51 页


7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


本报告期内, 本基 金投资 的前十名证券的发行 主体 不存在被监管部门立 案调 查的, 在报告编 制日前一年内也不存 在受 到公开谴责、处罚的 情况 。 7.12.2


本基金本报告期内投 资的 前 十名股票中, 不存在投 资于超出基金合同规 定备 选股票库之外的 股票。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 202,169.69 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 52,859.79 5 应收申 购款 11,311,289.11 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 11,566,318.59


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票未 存在 流通 受限 的股 票投资 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 44 页 共 51 页


§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 923 321,508.49 216,743,370.38 73.04% 80,008,962.17 26.96%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持有本 基金 5,813.75 0.0000%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0


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§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2009 年 9 月 22 日 ) 基金 份额 总额 514,662,125.54 本报告 期期 初基 金份 额总 额 295,086,541.94 本报告 期基 金总 申购 份额 191,783,056.20 减:本 报告 期 基 金总 赎回 份 额 190,117,265.59 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 296,752,332.55 注:总 申购 份额 包含 转换 入份额 ;总 赎回 份额 含转 换出份 额。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 46 页 共 51 页


§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 本报告 期内 ,本 基金 管理 人无重 大人 事变 动。 本报告 期内 ,基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期内 基金 的投 资组 合策略 没有 重大 改变 。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本报告 期内 续聘 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 担任 本基 金 2017 年 度的 基 金 审计机 构。 目前 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 已 为本 基金 提 供过 8 年的 审计 服 务。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本基金 的基 金管 理人、 基 金托管 人涉 及托 管业 务机 构及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情形 。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 47 页 共 51 页


例 兴业证 券 2 224,537,432.74 18.56% 209,112.64 18.64% - 财富证 券 1 209,303,033.04 17.30% 194,923.83 17.38% - 中金公 司 1 209,045,150.18 17.28% 194,682.84 17.35% - 光大证 券 2 146,399,841.93 12.10% 136,342.28 12.15% - 华创证 券 1 76,868,060.41 6.35% 71,587.42 6.38% - 东北证 券 1 57,751,002.18 4.77% 53,783.63 4.79% - 平安证 券 2 51,763,681.84 4.28% 48,208.01 4.30% - 长江证 券 1 46,807,425.34 3.87% 43,591.38 3.89% - 西南证 券 2 39,034,676.42 3.23% 36,353.09 3.24% - 广发证 券 1 37,248,781.08 3.08% 34,689.88 3.09% - 天风证 券 1 34,000,047.62 2.81% 31,664.72 2.82% - 申银万 国 1 26,937,532.81 2.23% 25,086.65 2.24% - 浙商证 券 1 25,364,812.48 2.10% 23,622.05 2.11% - 西藏东方财 富证券 2 24,876,554.81 2.06% 18,191.88 1.62% - 华西证 券 2 - - - - - 银河证 券 2 - - - - - 中泰证 券 1 - - - - - 宏源证 券 1 - - - - - 国信证 券 2 - - - - - 东吴证 券 1 - - - - - 太平洋 证券 1 - - - - - 东兴证 券 1 - - - - - 东方证 券 1 - - - - - 中信建 投 1 - - - - - 山西证 券 2 - - - - - 中信证 券 4 - - - - - 招商证 券 1 - - - - - 国泰君 安 1 - - - - - 海通证 券 1 - - - - - 国金证 券 1 - - - - - 国都证 券 1 - - - - - 华泰证 券 1 - - - - - 方正证 券 1 - - - - - 中银国 际 1 - - - - - 中投证 券 1 - - - - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 48 页 共 51 页


联合证 券 1 - - - - - 瑞银证 券 1 - - - - - 注: 根据 中国 证监 会的 有 关规定 , 基金 管理 人在 比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况 、 经 营状 况、 研究水 平后 ,向 多家 证券 公司租 用了 基金 交易 单元 。 1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 : (1 ) 公司 财务 状况 良好 、 经营行 为稳 健规 范, 内控 制度健 全, 在业 内有 良好 的声誉 ; (2 ) 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要; (3 ) 具 有较 强的 研究 能力 , 能及 时、 全 面、 定 期提 供质量 较高 的宏 观、 行业 、 公司 和证 券市 场研 究报告 ,并 能根 据基 金投 资的特 殊要 求, 提供 专门 的研究 报告 ; 2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下: (1) 基 金管 理人 根据 上述 标准考 察后 ,确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构; (2) 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签 订 交易 单元租 用协 议。 3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 : 本报告 期内 基金 管理 人新 租用基 金专 用交 易单 元如 下:西 藏东 方财 富证 券股 份 有限公 司、 国都 证券 股份有 限公 司、 太平 洋证 券股份 有限 公司 。本 报告 期内基 金管 理人 未退 租基 金专用 交易 单元 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权 证 成交总 额 的比例 兴业证 券 - - 1,258,100,000.00 28.35% - - 财富证 券 - - - - - - 中金公 司 - - 770,000,000.00 17.35% - - 光大证 券 - - 60,000,000.00 1.35% - - 华创证 券 - - - - - - 东北证 券 - - - - - - 平安证 券 - - 770,000,000.00 17.35% - - 长江证 券 - - 555,000,000.00 12.51% - - 西南证 券 - - - - - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 49 页 共 51 页


广发证 券 - - - - - - 天风证 券 - - - - - - 申银万 国 - - 500,000,000.00 11.27% - - 浙商证 券 - - 200,000,000.00 4.51% - - 西藏东方财 富证券 - - 324,500,000.00 7.31% - - 华西证 券 - - - - - - 银河证 券 - - - - - - 中泰证 券 - - - - - - 宏源证 券 - - - - - - 国信证 券 - - - - - - 东吴证 券 - - - - - - 太平洋 证券 - - - - - - 东兴证 券 - - - - - - 东方证 券 - - - - - - 中信建 投 - - - - - - 山西证 券 - - - - - - 中信证 券 - - - - - - 招商证 券 - - - - - - 国泰君 安 - - - - - - 海通证 券 - - - - - - 国金证 券 - - - - - - 国都证 券 - - - - - - 华泰证 券 - - - - - - 方正证 券 - - - - - - 中银国 际 - - - - - - 中投证 券 - - - - - - 联合证 券 - - - - - - 瑞银证 券 - - - - - -


10.8 其 他重 大事件 无。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告 第 50 页 共 51 页


§11 影响投 资者决策的其他重 要信息 11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20170101-20170630 119,807,907.35 - - 119,807,907.35 40.37% 个人 - - - - - - -








产品特有 风险 1、基金净 值大幅 波动的 风险 单一持有 基金比 例过高 的 投资者连 续大量 赎回, 可 能会影响 基金投 资的持 续 性和稳定 性, 增 加变 现成本。 同时, 按照净 值 计算尾差 处理规 则可能 引 起基金份 额净值 异常上 涨 或下跌。 2、赎回申 请延期 办理的 风险 单一持有 基金比 例过高 的 投资者大 额赎回 后可能 触 发本基金 巨额赎 回条件 , 导致同期 中小投 资者 小额赎回 面临部 分延期 办 理的情况 。 3、基金投 资策略 难以实 现的风险 单一持有 基金比 例过高 的 投资者大 额赎回 后, 可 能 引起基金 资产总 净值显 著 降低, 从而使基 金在 投资时受 到限制 ,导致 基 金投资策 略难以 实现。


11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。





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§12 备查文 件目录 12.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 本基 金 发行及 募集 的文 件。 2 、 《诺 德成 长优 势混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。 3 、 《诺 德成 长优 势混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。 4 、诺 德基 金管 理有 限公 司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 。 5 、 本报 告期 内在 中国 证监 会指定 报纸 上公 开披 露的 基金净 值 、 季 度报 告 、 年 度报告 、 招募 说 明书及 其他 临时 公告 。 6 、诺 德成 长优 势混 合型 证 券投资 基 金2017 年 度半 年 度报告 原文 。 12.2 存 放地 点 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 , 并 登 载 于 基 金 管 理 人 网 站 : http://www.nuodefund.com 。 12.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 至基 金管理 人办 公场 所免 费查 阅或登 录基 金管 理人 网站 查阅。 投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 , 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 , 咨 询 电 话 400-888-0009 、(021)68604888 , 或发 电子 邮件 ,E-mail:service@nuodefund.com 。 诺 德基 金管理 有限 公司 2017 年 8 月 28 日