诺 德 成 长 优势 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人: 诺德基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期:2017 年8 月28 日 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 17 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 40
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 41
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 42
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 42
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 42
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 42
7.11 报告 期末 本基 金 投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 42
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 43
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 44
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及 持有 人结 构 ................................................................................ 44
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 44
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 44
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 45
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 46
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 46
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 46
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 46
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 46
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 46
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 46
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 46
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 50
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 50 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 50
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 51
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 51
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 51
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 51
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 诺德成 长优 势混 合
场内简 称 -
基金主 代码 570005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年9 月22 日
基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 296,752,332.55 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 重点 关注 具备 高成 长潜力 的行 业和 个股 ,通 过
投资于 具备 充分 成长 空间 的行业 和拥 有持 续竞 争优 势
的企业 ,分 享中 国经 济和 资本市 场高 速发 展的 成果 。
基于对 世界 和中 国经 济增 长和产 业结 构变 迁、 全球 技
术创新 和商 业模 式演 化、 上市公 司争 夺和 把握 成长 机
遇能力 等因 素的 深入 分析 , 在有 效控 制风 险的 前提 下,
为基金 份额 持有 人创 造 风 险收益 比合 理、 超越 业绩 比
较基准 的回 报。
投资策 略
本基金 本着 成长 投资 的理 念,在 构建 投资 组合 时着 重
寻找成 长性 行业 中的 优势 企业。 本基 金设 计了 “成 长
行业投 资吸 引力 ”模 型, 从“成 长特 性” 和“ 安全 边
际”两 个角 度评 估行 业投 资价值 ,通 过定 性和 定量 的
指标体 系以 及管 理层 访谈 、实地 调研 等方 式对 公司 进
入深入 研究 , 评估 企业 的 投资价 值 。 本 着 “ 成长 行 业”
和“优 势企 业” 的两 个选 股维度 ,对 最具 吸引 力的 行
业和个 股进 行更 加深 入的 研究, 找到 最终 投资 标的 ,
进行超 额配 置, 完成 投资 组合的 构建 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 80% +上 证 国债指 数 × 20%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金, 其预 期收 益及 预期 风
险水平 高于 债券 型基 金与 货币市 场基 金, 低于 股票 型
基金, 属于 中高 预期 收益 和预期 风险 水平 的投 资品 种。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺德基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 罗丽娟 田
青
联系电 话 021 -68879999 010-67595096
电子邮 箱 lijuan.luo@nuodefund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-888-0009 95533
传真 021 -68877727 010-66275853
注册地 址
上海浦 东新 区陆 家嘴 环路
1233 号1201 室
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址
上海浦 东新 区陆 家嘴 环路
1233 号1201 室
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 潘福祥 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.nuodefund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 诺德基 金管 理有 限公 司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1233 号
1201 室
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 11,569,295.26
本期利 润 35,571,945.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1618
本期加 权平 均净 值利 润率 10.09%
本期基 金份 额净 值增 长率 9.71%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 213,002,623.59
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7178
期末基 金资 产净 值 509,754,956.14
期末基 金份 额净 值 1.718
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 171.58%
注:1 、 本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入( 不含 公允价值变 动收益 )
扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 期末可供 分配利润 , 采用期末资 产负债表 中未 分配利润与 未分配利 润中 已实现部分 的孰低 数
(为期 末余 额 , 不 是当 期 发生数 ) 。 表中 的 “ 期末 ” 均指报 告期 最后 一日 , 无 论该日 是否 为开 放日
或交易 所的 交易 日。
3、 所述基金 业绩指标 不 包括持有人 认购或交 易基 金的各项费 用,计入 费用 后实际收益 水平要 低
于所列 数字 。
4、 本 基金 合同 生效 日 为2009 年9 月22 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 4.69% 0.54% 4.01% 0.54% 0.68% 0.00%
过去三 个月 7.04% 0.44% 4.90% 0.49% 2.14% -0.05% 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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过去六 个月 9.71% 0.50% 8.65% 0.45% 1.06% 0.05%
过去一 年 11.76% 0.49% 13.30% 0.54% -1.54% -0.05%
过去三 年 141.41% 1.56% 59.07% 1.40% 82.34% 0.16%
自基金 合同
生效起 至今
171.58% 1.42% 21.98% 1.23% 149.60% 0.19%
注:业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数*80%+ 上 证国 债指 数*20%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:本 基金 成立 于2009 年9 月 22 日 ,图 示时 间段 为 2009 年 9 月 22 日至 2017 年 06 月 30 日。
本基金 建仓 期 为 2009 年 9 月 22 日至 2010 年 3 月 21 日, 报告 期结 束资 产配 置 比例符 合本 基金 基
金合同 规定 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
诺德基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[2006]88 号文 批准 设立 。 公 司 股东为 清华 控
股有限 公司 和宜 信惠 民投 资管理 (北 京) 有限 公司 ,注册 地为 上海 ,注 册资 本为 1 亿元 人民 币 。
截至本报告期 末,公司 管 理了十二只开 放式基金 : 诺德价值优势 混合型证 券 投资基金、 诺德主题
灵活配置混合 型证券投 资 基金、诺德增 强收益债 券 型证券投资基 金、诺德 成 长优势混合 型证券投
资基金 、 诺德 中小 盘混 合 型证券 投资 基金 、 诺德 优 选30 混合 型证 券投 资基 金 、 诺 德双 翼债 券型 证
券投资 基金 (LOF ) 、 诺德 周期策 略混 合型 证券 投资 基金、 诺德 深 证 300 指数 分级证 券投 资基金、
诺德货 币市 场基 金、 诺德 天 禧债券 型证 券投 资基 金和 诺德成 长精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经 理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
郝旭东
本基金
基金经
理、 诺 德
增强收
益债券
型证券
投资基
金基金
经理和
诺德成
长精选
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理
2015 年7 月11
日
- 9
上海交 通大 学博 士。2011
年 1 月 起加 入诺 德基 金管
理有限 公司,在 投资 研究
部从事 投资 管理 相关 工
作,担 任行 业研 究员, 曾任
职于西 部证 券股 份有 限公
司,担 任高 级研 究员 ,具
有基金 从业 资格 。
注:任职日期 是指本公 司 总经理办公会 作出决定 并 履行必要备案 程序后对 外 公告的任职 日期;证
券从业 的含 义遵 守行 业协 会《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 遵守 基金 合同 、 《 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金
运作管理办法 》等法律 、 法规和监管部 门的相关 规 定,依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原
则管理和运用 基金资产 , 在认真控制投 资风险的 基 础上,为基金 持有人谋 取 最大利益, 没有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本公司 已经 建立 了投 资决 策及交 易内 控制 度, 确保 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合,
维护投资者的 利益。此 外 ,本基金管理 人还建立 了 公平交易制度 ,确保不 同 基金在买卖 同一证券
时, 按 照比 例分 配的 原则 在各基 金间 公平 分配 交易 量。 公 司交 易系 统中 使用 公平交 易模 块, 一旦 出
现不同基金同 时买卖同 一 证券时,系统 自动切换 至 公平交易模块 进行委托 。 本报告期内 ,公平交
易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司根 据中 国证 监会 颁布 的 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 , 制 定了 《诺 德
基金管 理有 限公 司异 常交 易监控 与报 告管 理办 法》 , 明确公 司对 投资 组合 的同 向与反 向交 易和 其 他
日常交易 行为 进行监控 , 并对发现的异 常交易行 为 进行报告。该 办法覆盖 异 常交易的类 型、界定
标准、监控方 法与识别 程 序、对异常交 易的分析 报 告等内容并得 到有效执 行 。本报告期 内,本基
金未有参与交易所公开 竞 价同日反向交易成交较 少 的单边交易量超过该 证券 当日成交量 5% 的交
易,也 未发 现存 在不 公平 交易的 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 上 半年, 各大 指数 涨 跌不一 ,其 中, 沪深 300 上涨 10.8% , 中小 板上 涨 7.3% , 创业 板下
跌7.34% 。 上半 年市 场风 格极端 表现 , 以 经营 稳定 的白马 、 蓝 筹为 代表 的漂 亮 50 类权 重股 持续 上
涨,而业绩增 长不确定 、 存在减持压力 及估值较 高 的中小创出现 较大幅度 下 跌,最终导 致指数上
半年指 数表 现远 强于 大多 数个股 。 板 块方 面, 家 电、 食品饮 料、 电子 元器 件分 别 上涨 29.7% 、 19.1% 、
9.1% , 居 涨幅 前三 ; 同时 , 农林牧 渔 、 纺 织服 装 、 计 算 机因较 高估 值或 基本 面较 差而分 别下 跌15.4% 、
13.6% 、13.2% 。 总的看, 上半年市场风 险 偏好较 低 ,业绩增长的 确定性及 估 值的合理性成 为股价诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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上涨的 必须 因素 。
本基金 在2017 年上 半年 总 体仍坚 持均 衡配 置 、 精 选 个股的 总体 策略 , 基金 仓 位较为 灵活 , 择
时进行了仓位 调整,较 为 有效。配置板 块上,适 度 加大了前期滞 涨、估值 合 理、增长较 为确定的
中小盘成长股 权重,并 降 低前期涨幅较 大的部分 白 马蓝筹仓位, 使本基金 在 维持严格风 控下,实
现较小 回撤 下的 正收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2017 年6 月30 日, 本基金 份额 净值 为 1.718 元, 累 计净 值 为 2.638 元 。 本报 告期 份额
净值增 长率 为9.71% ,同 期业绩 比较 基准 增长 率 为8.65% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2017 年上 半年 , 宏 观经 济 持续好 转,GDP 累计 增长6.9% , 超过2016 年的 6.7% ; 6 月工 业增
加值 为7.6% , 环比 同比 均 大幅提 升;6 月 出口 同比 增长 17.2% ,较5 月的 14.5% 继续 提高 。反 之,
不利因 素也 有, 前6 月 汽 车累计 销量 同比 增 长6.3% , 大幅 低于 去年同 期, 环比 也继续 为下 降趋 势;
前 6 月 商品 房累 计销 售面 积同比 增 长 16.1% ,但 同 比增速 总体 看是 逐月 下滑 。资金 面, 中性 货币
政策下,金融 降杠杆继 续 进行,防范金 融风险、 警 惕资产泡沫、 促进资金 弃 虚进实将是 大趋势,
利率水 平易 升难 降。
2017 年上 半年 ,市 场延 续 了 2016 年以 来的 蓝筹 、 白马风 格, 业绩 确定 性是 首要考 虑因 素。
但伴随相关标 的的大幅 上 涨,同时中小 盘股 票的 大 幅回调,白马 蓝筹相对 优 质成长股的 估值优势
已不再明显, 从下半年 角 度看,蓝筹白 马和中小 盘 的风格分化将 会减弱, 性 价比将会成 为买入股
票的考 虑因 素。
2017 年下 半年 , 本 基金 仍 将坚持 均衡 配置 、 精 选个 股的长 期策 略, 并根 据市 场情况 采取 较为
灵活的 基金 仓位 。 在 经历 了 2017 年 上半 年市 场风 格 的大幅 分化 , 蓝 筹白 马股 的大幅 上涨 后,3 季
度将主要关注 两个方面 , 一是景气较高 上半年涨 幅 较大但已调整 较长时间 的 行业,主要 有政策支
持力度大高速 成长 的新 兴 产业,重点是 新能源车 、 电子、软件传 媒等;二 是 盈利稳健增 长,受宏
观经济影响小 ,估值合 理 的优 质成长股 ,主要包 括 医药等板块。 同时考虑 下 半年经济、 货币政策
均为有利和不 利交织, 市 场环境趋于复 杂,通过 适 当仓位管理, 精选个股 , 严格风控将 是较好选
择,以 期达 到相 对稳 定的 投资回 报, 战胜 比较 基准 。
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
为了确保基金 估值严格 执 行新会计准则 、中国证 监 会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 ,
更好地保护基 金份额持 有 人的合法权益 ,基金管 理 人制定并修订 了《诺德 基 金管理有限 公司证券
投资基 金估 值制 度》 (以 下 简称“ 估值 制度 ” 。 )
根据估值制度 ,基金管 理 人设立了专门 的估值委 员 会。估值委员 会由公司 投 资研究部总监 、
运营总监、清 算登记部 经 理、基金会计 主管和法 务 主管组成,所 有相关成 员 均具备相应 的专业胜
任能力和长期 相关工作 经 历。估值委员 会主要负 责 制定基金资产 的估值政 策 和程序,定 期评价现
有估值 政策 和程 序的 适用 性以及 保证 估值 策略 和程 序的一 致性 。其 中:
基金会计主管 主要负责 制 定新的估值政 策、方法 和 程序,提供相 关的会计 数 据,并具体负 责
和会计 事务 所及 基金 托管 行就估 值模 型、 假设 及参 数进行 沟通 ,以 支持 委员 会的相 关决 定;
运营总 监及 清算 登记 部经 理主要 负责 监督 估值 委员 会决议 有效 执行 及实 施;
投资研究部总 监主要负 责 分析市场情况 , 并在结 合 相关行业研究 员意见的 基 础上对具体投 资
品种所 处的 经济 环境 和相 关重大 事项 进行 判断 ;
法务主 管负 责审 核委 员会 决议的 合法 合规 性, 以及 负责具 体信 息披 露工 作。
根据估值制度 ,估值委 员 会成员中不包 括基金经 理 。本报告期内 ,上述参 与 流程各方之间 不
存在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 14 页 共 51 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严 格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2017 年6 月30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 102,619,268.41 196,611,437.07
结算备 付 金
6,182,901.66 475,986.23
存出保 证金
202,169.69 88,625.07
交易性 金融 资产 6.4.7.2 317,179,265.51 283,009,055.00
其中: 股票 投资
317,179,265.51 283,009,055.00
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 79,980,239.97 -
应收证 券清 算款
- 7,119,207.50
应收利 息 6.4.7.5 52,859.79 42,799.43
应收股 利
- -
应收申 购款
11,311,289.11 377,657.23
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
517,527,994.14 487,724,767.53
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
4,328,222.92 -
应付赎 回款
2,117,579.62 22,551,821.56
应付管 理人 报酬
541,365.02 1,667,294.94
应付托 管费
90,227.51 277,882.48
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 578,658.04 583,617.85 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 116,984.89 554,994.29
负债合 计
7,773,038.00 25,635,611.12
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 296,752,332.55 295,086,541.94
未分配 利润 6.4.7.10 213,002,623.59 167,002,614.47
所有者 权益 合计
509,754,956.14 462,089,156.41
负债和 所有 者权 益总 计
517,527,994.14 487,724,767.53
注:报 告截 止 日2017 年6 月30 日, 基金 份额 净值1.718 元, 基金 份额 总额 296,752,332.55 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
40,582,705.77 9,343,146.10
1.利息 收入
1,110,896.13 132,726.94
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 321,631.38 115,240.81
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
789,264.75 17,486.13
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
15,087,837.41 7,503,106.85
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 13,968,709.84 7,007,649.24
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.2 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,119,127.57 495,457.61
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.17
24,002,650.05 1,676,323.04
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 381,322.18 30,989.27
减: 二、费用
5,010,760.46 1,868,172.50 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 2,615,394.31 690,158.17
2.托 管费 6.4.10.2.2 435,899.04 115,026.41
3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4.交 易费 用 6.4.7.19 1,837,475.77 931,345.39
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 6.4.7.20 121,991.34 131,642.53
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
35,571,945.31 7,474,973.60
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
35,571,945.31 7,474,973.60
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
295,086,541.94 167,002,614.47 462,089,156.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 35,571,945.31 35,571,945.31
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
1,665,790.61 10,428,063.81 12,093,854.42
其中:1.基 金申 购款 191,783,056.20 126,536,438.69 318,319,494.89
2. 基金 赎回 款 -190,117,265.59 -116,108,374.88 -306,225,640.47
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
296,752,332.55 213,002,623.59 509,754,956.14 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 18 页 共 51 页
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
20,879,125.69 28,106,726.86 48,985,852.55
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 7,474,973.60 7,474,973.60
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
38,018,103.19 48,662,947.22 86,681,050.41
其中:1.基 金申 购款 49,206,603.00 63,089,688.02 112,296,291.02
2. 基金 赎回 款 -11,188,499.81 -14,426,740.80 -25,615,240.61
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
58,897,228.88 84,244,647.68 143,141,876.56
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.3 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 胡志 伟______
______ 胡 志伟______
____ 高奇____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金( 原名 为诺 德成 长 优势股 票型 证券 投资 基金 , 以下简 称 “ 本
基金”) 经 中国 证券 监督 管 理委员 会( 以下 简称 “中 国 证监会 ”) 证监 许可[2009] 第471 号 《 关于 核
准诺德成长优 势混合型 证 券投资基金募 集的批复 》 核准,由诺德 基金管理 有 限公司依照 《中华人
民共和国证券 投资基金 法 》和《诺德成 长优势股 票 型证券投资基 金基金合 同 》负责公开 募集。本
基金为契约型开放式基金,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集
514,582,006.70 元, 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2009) 第166 号
验资报 告予 以验 证。 经 向 中国证 监会 备案 , 《诺 德成 长优势 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2009诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 19 页 共 51 页
年 9 月 22 日 正式 生效 ,基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 514,662,125.54 份 基金份 额, 其中 认
购资金 利息 折 合 80,118.84 份基 金份 额。 本基 金的 基金管 理人 为诺 德基 金管 理有限 公司 ,基 金托
管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 , 诺德成 长优 势
股票型 证券 投资 基金 于 2015 年8 月8 日 公告 后更 名 为诺德 成长 优势 混合 型证 券投资 基金 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《诺 德 成长优势混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定, 本基金的 投 资范围为具有 良 好流动 性 的金融工具, 包括国内 依 法公开发行 、上市的
股票、债券、 货币市场 工 具、权证、资 产支持证 券 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具。 本基金的 投 资组合比例为 :股票资 产 占基金资产 的 60%-95%; 债券及其他货 币市场
工具占 基金 资产 的0-35% ; 保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。
本基金 的业 绩比 较基 准为 :80% * 沪深 300 指数 +20% * 上证 国债 指数 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 诺德 成长 优势混 合型 证券 投资
基金基 金合 同》 和在 财务 报表附 注 6.4.4 所列 示的 中国证 监会 、中 国基 金业 协会发 布的 有关 规 定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日止 期间 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 , 真 实、
完整地 反映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 止期
间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期会 计报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计 与 上年度 会计 报表 相一 致。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务 总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 , 主 要税 项列示 如下 :
(1) 于2016 年5 月1 日 前 , 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围, 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起,
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税, 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入, 包括买卖 股 票、债券的差 价收入, 股 票的股息、红 利
收入, 债券 的利 息收 入及 其他收 入, 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的,
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ,暂 减按 50%诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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计入应 纳税 所得 额 ; 持 股 期限超 过1 年的 , 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ,
解禁后取得的 股息、红 利 收入,按照上 述规定计 算 纳税,持股时 间自解禁 日 起计算;解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减 按50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 102,619,268.41
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计: 102,619,268.41
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 294,034,425.70 317,179,265.51 23,144,839.81
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 294,034,425.70 317,179,265.51 23,144,839.81
诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 22 页 共 51 页
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本报告 期末 本基 金未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
账面余 额 其中; 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 79,980,239.97 -
合计 79,980,239.97 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本报告 期末 本基 金未 从事 买断式 逆回 购交 易。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 23,831.67
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 2,782.30
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 26,150.82
应收申 购款 利息 4.00
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 91.00
合 计 52,859.79
6.4.7.6 其 他资 产
本报告 期末 本基 金未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 23 页 共 51 页
交易所 市场 应付 交易 费用 578,418.07
银行间 市场 应付 交易 费用 239.97
合计 578,658.04
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 7,888.95
预提费 用 109,095.94
合计 116,984.89
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 295,086,541.94 295,086,541.94
本期申 购 191,783,056.20 191,783,056.20
本期赎 回( 以"-" 号填列) -190,117,265.59 -190,117,265.59
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 296,752,332.55 296,752,332.55
注:申 购含 转换 入份 额; 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 276,900,240.66 -109,897,626.19 167,002,614.47
本期利 润 11,569,295.26 24,002,650.05 35,571,945.31
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
6,229,337.54 4,198,726.27 10,428,063.81
其中: 基金 申购 款 187,656,902.14 -61,120,463.45 126,536,438.69
基金赎 回款 -181,427,564.60 65,319,189.72 -116,108,374.88
本期已 分配 利润 - - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 24 页 共 51 页
本期末 294,698,873.46 -81,696,249.87 213,002,623.59
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 282,786.85
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 32,350.92
其他 6,493.61
合计 321,631.38
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 608,301,358.39
减:卖 出股 票成 本总 额 594,332,648.55
买卖股 票差 价收 入 13,968,709.84
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
本报告 期内 本基 金无 债券 投资收 益。
6.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
本报告 期内 本基 金无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本报告 期内 本基 金无 贵金 属投资 收益 。
诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 25 页 共 51 页
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本报告 期 内 本基 金无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,119,127.57
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,119,127.57
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 24,002,650.05
—— 股 票投 资 24,002,650.05
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工 具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 24,002,650.05
6.4.7.18 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 380,987.27
基金转 换费 收入 334.91
合计 381,322.18
注:1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ,赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 用由 申 购费补 差和 转出 基金 的赎 回费两 部分 构成 , 其 中转 出 基金的 赎回 费总 额
的25% 归入 转出 基金 的基 金资产 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 26 页 共 51 页
6.4.7.19 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 1,837,475.77
银行间 市场 交易 费用 -
合计 1,837,475.77
6.4.7.20 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 79,343.16
银行间 债券 帐户 维护 费 9,000.00
银行费 用 3,895.40
合计 121,991.34
6.4.7.21 分 部报 告
不适用 。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 ,未 发生 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 27 页 共 51 页
诺德基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
清华控 股有 限公 司(“ 清 华 控股”) 基金管 理人 的股 东
宜信惠 民投 资管 理( 北京) 有限公 司(“ 宜
信惠民 ”)
基金管 理人 的股 东
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,615,394.31 690,158.17
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
175,024.16 85,050.09
注:支付基金 管理人诺 德 基金管理有限 公司的管 理 人报酬按前一 日基金资 产 净值 1.50% 的年费 率
计提, 逐日 累计 至每 月月 底,按 月支 付。 其计 算公 式为:
日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
435,899.04 115,026.41
注:支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基 金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累
计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 :
日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 28 页 共 51 页
6.4.10.2.3 销 售服 务费
不适用 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告期及 上年度可 比期 间内,本基 金未发生 与关 联方进行的 银行间同 业市 场的债券(含 回购)交
易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位: 份
项目
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
基金 合 同生 效日 ( 2009 年
9 月 22 日 )持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
3.3700% 16.9800%
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 可比 期末, 本基 金其 他关 联方 未持有 本基 金份 额。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行
102,619,268.41 282,786.85 50,816,224.19 107,760.23
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 29 页 共 51 页
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间内, 本基 金未 在 承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告 期及 上年 度可 比期 间内, 本基 金未 发生 其他 需要说 明的 关联 方交 易。
6.4.11 利 润分 配情况
本报告 期内 本基 金未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末( 2017 年 6 月 30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 :股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 :
股)
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
20 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年
6 月28
日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
12 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
4 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
13 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
2017
年7 月
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 30 页 共 51 页
日 4 日
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002464
金利
科技
2017
年5
月26
日
重大
资产
重组
43.13
2017
年7
月26
日
38.82 1,600 74,800.00 69,008.00 -
300367
东方
网力
2017
年5
月31
日
重大
资产
重组
20.00
2017
年7
月3
日
18.01 250 4,979.48 5,000.00 -
002675
东诚
药业
2017
年6
月19
日
重大
资产
重组
14.26
2017
年7
月17
日
12.84 300 4,324.08 4,278.00 -
300271
华宇
软件
2017
年6
月22
日
重大
事项
16.59
2017
年7
月4
日
16.80 74 1,484.62 1,227.66 -
300145
中金
环境
2017
年6
月28
日
重大
资产
重组
16.92 - - 57 845.19 964.44 -
注:本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本报告 期末 本基 金未 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易,无 质押 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本报告 期末 本基 金未 从事 交易所 市场 债券 正回 购交 易,无 质押 债券 。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 31 页 共 51 页
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的混合型证 券投资基 金 ,属于较高风 险品种。 本 基金投资的金 融
工具主要包括 股票投资 、 债券投资、权 证投资及 资 产支持证券投 资等。本 基 金在日常经 营活动中
面临的与这些 金融工具 相 关的风险主要 包括信用 风 险、流动性风 险及市场 风 险。本基金 的基金管
理人从事风险 管理的主 要 目标是在有效 控制风险 的 前提下,为基 金份额持 有 人创造风险 收益比合
理、超 越业 绩比 较基 准的 回报。
本基金的基金 管理人内 部 风险控制机制 分为“决 策 系统” 、 “执行系 统”和“ 监督系统”三 个
方面: (1) 决策 系统 由股 东 会、 董 事会 、 公 司经 营 层 下 设的投 资决 策委 员 会 和风 险管理 委员 会组 成;
(2) 执 行系 统由 公司 各职 能 部门组 成 , 承 担公 司日 常 经营管 理 、 风 险控 制、 基 金投资 运作 活动 和具
体工作 , 负责 将公 司决 策 系统的 各项 决议 付诸 实施 ;(3) 监督 系统 由监 事会 、 董事会 及其 下设 的审
计委员会、督 察长、监 察 稽核部组成。 各自监督 的 内容和对象分 别由公司 章 程及相应的 专门制度
加以明 确规 定。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发,判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的 角度出 发,根据 本 基金的投资目 标,结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 , 日 常的 量 化报告 , 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ,
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估, 并 通过相 应决 策 , 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ,导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国建设银行, 与该银 行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算,违 约风险可
能性很 小。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程, 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的信用风 险,且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的股 票市值不诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 32 页 共 51 页
超过基金资产 净值的 10% ,且本基金与 由本基金 的 基金管理人管 理的其他 基 金共同持有 一家公司
发行的 证券 不得 超过 该证 券的 10%。于 2017 年6 月30 日, 本基 金未 持有 信 用类债 券(2016 年 12
月31 日: 同)
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额, 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ,保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款, 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式,控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险,有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求,对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 , 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金所持证券 均在证券 交 易所上市,因 此除附注 6.4.12 中列 示的部分 基金资 产流通暂时受 限制
不能自由转让 的情况外 , 其余均能及时 变现。此 外 ,本基金可通 过卖出回 购 金融资产方 式借入短
期资金 应对 流动 性需 求, 其上限 一般 不超 过基 金持 有 的债 券 投 资的 公允 价值 。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 , 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ,因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ,其中浮 动 利率类金融 工具 还面诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 33 页 共 51 页
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产为银行存 款、结算 备 付金及买入返 售金融资 产 ,其余金融资 产
和金融负债均 不计息, 因 此本基金的收 入及经营 活 动的现金流量 在很大程 度 上独立于市 场利率变
化。本 基金 的基 金管 理人 定期对 本基 金面 临的 利率 敏感性 缺口 进行 监控 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2017 年 6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
102,619,268.41 - - - - - 102,619,268.41
结算备 付金
6,182,901.66 - - - - - 6,182,901.66
存出保 证金
202,169.69 - - - - - 202,169.69
交易性 金融 资产
- - - - - 317,179,265.51 317,179,265.51
买入返 售金 融资
产
79,980,000.00 - - - - - 79,980,000.00
应收利 息
- - - - - 52,859.79 52,859.79
应收申 购款
- - - - - 11,311,289.11 11,311,289.11
其他资 产
- - - - - 239.97 239.97
资产总 计 188,984,339.76 - - - - 328,543,654.38 517,527,994.14
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 4,328,222.92 4,328,222.92
应付赎 回款 - - - - - 2,117,579.62 2,117,579.62
应付管 理人 报酬 - - - - - 541,365.02 541,365.02
应付托 管费 - - - - - 90,227.51 90,227.51
应付交 易费 用 - - - - - 578,658.04 578,658.04
其他负 债 - - - - - 116,984.89 116,984.89
负债总 计 - - - - - 7,773,038.00 7,773,038.00
利率敏 感度 缺口 188,984,339.76 - - - - 320,770,616.38 509,754,956.14
上年度 末
2016 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 196,611,437.07 - - - - - 196,611,437.07
结算备 付金 475,986.23 - - - - - 475,986.23
存出保 证金 88,625.07 - - - - - 88,625.07
交易性 金融 资产 - - - - - 283,009,055.00 283,009,055.00
应收证 券清 算款 - - - - - 7,119,207.50 7,119,207.50
应收利 息 - - - - - 42,799.43 42,799.43
应收申 购款 - - - - - 377,657.23 377,657.23
其他资 产 - - - - - - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 34 页 共 51 页
资产总 计 197,176,048.37 - - - - 290,548,719.16 487,724,767.53
负债
应付赎 回款 - - - - - 22,551,821.56 22,551,821.56
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,667,294.94 1,667,294.94
应付托 管费 - - - - - 277,882.48 277,882.48
应付交 易费 用 - - - - - 583,617.85 583,617.85
其他负 债 - - - - - 554,994.29 554,994.29
负债总 计 - - - - - 25,635,611.12 25,635,611.12
利率敏 感度 缺口 197,176,048.37 - - - - 264,913,108.04 462,089,156.41
注:表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
予以分 类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2017 年6 月30 日 , 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资(2016 年12 月 31 日: 同), 因此 市场 利率 的
变动对 于本 基金 资产 净值 无重大 影响(2016 年12 月 31 日: 同) 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价, 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市的股票和 债券,所
面临的其他价 格风险来 源 于单个证券发 行主体自 身 经营情况或特 殊事项的 影 响,也可能 来源于证
券市场 整体 波动 的影 响。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中,采用“自 上而下” 的 策略,通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ,结合证券市 场运行情 况 ,做出资产配 置及组合 构 建的决定; 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析,选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ,对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正, 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 资 产占基金资产 的
60%-95% ; 债券 及其 他货 币 市场工 具占 基金 资产 的 0-35%; 保留 的现 金以 及投 资 于到期 日在 一年 以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5%。 此外 , 本 基金 的基 金管 理 人每日 对本 基金 所诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 35 页 共 51 页
持有的 证券 价格 实施 监控 , 定期运 用多 种定 量方 法对 基金进 行风 险度 量, 包括 VaR(Value at Risk)
指标等 来测 试本 基 金 面临 的潜在 价格 风险 ,及 时可 靠地对 风险 进行 跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 317,179,265.51 62.22 283,009,055.00 61.25
交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 - 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 317,179,265.51 62.22 283,009,055.00 61.25
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪深 300 指 数以 外的 其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2017 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2016 年 12 月
31 日 )
业绩比 较基 准上 升 5% 1,442.00 1,476.00
业绩比 较基 准下 降 5% 1,442.00 1,476.00
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 36 页 共 51 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比 例
(% )
1 权益投 资 317,179,265.51 61.29
其中: 股票 317,179,265.51 61.29
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 79,980,239.97 15.45
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 108,802,170.07 21.02
7 其他各 项资 产 11,566,318.59 2.23
8 合计 517,527,994.14 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 206,216,452.09 40.45
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
7,536,072.72 1.48
E 建筑业 12,331,090.36 2.42
F 批发和 零售 业 38,892,952.82 7.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
9,545,975.21 1.87
J 金融业 37,750,101.87 7.41
K 房地产 业 - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 37 页 共 51 页
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 1,459,114.80 0.29
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,447,505.64 0.68
S 综合 - -
合计 317,179,265.51 62.22
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600519 贵州茅 台 35,980 16,977,163.00 3.33
2 000963 华东医 药 309,620 15,388,114.00 3.02
3 000661 长春高 新 118,100 15,247,891.00 2.99
4 300115 长盈精 密 491,500 14,341,970.00 2.81
5 300014 亿纬锂 能 789,699 14,333,036.85 2.81
6 600529 山东药 玻 559,847 13,755,440.79 2.70
7 603368 柳州医 药 219,590 12,571,527.50 2.47
8 002236 大华股 份 532,300 12,141,763.00 2.38
9 002020 京新药 业 999,922 11,849,075.70 2.32
10 300296 利亚德 605,739 11,387,893.20 2.23
11 600566 济川药 业 290,400 11,043,912.00 2.17
12 300232 洲明科 技 690,000 11,040,000.00 2.17
13 601398 工商银 行 2,051,062 10,768,075.50 2.11
14 601988 中国银 行 2,853,276 10,557,121.20 2.07
15 601288 农业银行 2,959,609 10,417,823.68 2.04
16 002074 国轩高 科 329,581 10,398,280.55 2.04
17 600276 恒瑞医 药 190,401 9,632,386.59 1.89
18 002466 天齐锂 业 169,780 9,227,543.00 1.81
19 300197 铁汉生 态 596,554 7,922,237.12 1.55 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 38 页 共 51 页
20 002139 拓邦股 份 703,675 7,578,579.75 1.49
21 600900 长江电力 489,944 7,535,338.72 1.48
22 600872 中炬高 新 400,000 7,320,000.00 1.44
23 000568 泸州老 窖 122,744 6,208,391.52 1.22
24 600998 九州通 272,204 5,868,718.24 1.15
25 600030 中信证 券 341,900 5,819,138.00 1.14
26 002007 华兰生 物 152,066 5,550,409.00 1.09
27 600755 厦门国 贸 554,904 5,060,724.48 0.99
28 300630 普利制 药 130,725 4,719,172.50 0.93
29 600068 葛洲坝 388,400 4,365,616.00 0.86
30 002185 华天科 技 600,000 4,344,000.00 0.85
31 002279 久其软 件 321,313 4,032,478.15 0.79
32 300336 新文化 199,874 3,090,052.04 0.61
33 002635 安洁科 技 76,650 2,776,263.00 0.54
34 002396 星网锐 捷 127,800 2,472,930.00 0.49
35 000997 新 大 陆 100,000 2,269,000.00 0.45
36 300010 立思辰 155,758 2,017,066.10 0.40
37 002332 仙琚制 药 210,000 1,806,000.00 0.35
38 603898 好莱客 45,378 1,585,961.10 0.31
39 300347 泰格医 药 60,294 1,459,114.80 0.29
40 300113 顺网科 技 41,689 1,121,434.10 0.22
41 300426 唐德影 视 14,930 353,243.80 0.07
42 601878 浙商证 券 11,049 187,943.49 0.04
43 002464 金利科 技 1,600 69,008.00 0.01
44 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.01
45 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.01
46 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.01
47 603316 诚邦股 份 1,824 38,778.24 0.01
48 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.01
49 300036 超图软 件 1,800 29,430.00 0.01
50 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00
51 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.00
52 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.00
53 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.00
54 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00
55 002035 华帝股 份 731 17,690.20 0.00
56 603933 睿能科 技 857 17,311.40 0.00
57 603305 旭升股 份 1,351 15,212.26 0.00
58 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.00 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 39 页 共 51 页
59 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.00
60 002089 新 海 宜 2,000 13,540.00 0.00
61 603286 日盈电 子 890 13,528.00 0.00
62 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.00
63 603331 百达精 工 999 9,620.37 0.00
64 002572 索菲亚 200 8,200.00 0.00
65 603617 君禾股 份 832 7,429.76 0.00
66 002668 奥马电 器 280 5,516.00 0.00
67 300367 东方网 力 250 5,000.00 0.00
68 002456 欧菲光 250 4,542.50 0.00
69 002675 东诚药 业 300 4,278.00 0.00
70 000651 格力电 器 100 4,117.00 0.00
71 002343 慈文传 媒 100 3,786.00 0.00
72 002294 信立泰 100 3,566.00 0.00
73 600809 山西汾 酒 100 3,469.00 0.00
74 603601 再升科 技 200 2,990.00 0.00
75 300160 秀强股 份 320 2,870.40 0.00
76 000858 五 粮 液 51 2,838.66 0.00
77 300203 聚光科 技 100 2,812.00 0.00
78 600976 健民集 团 100 2,701.00 0.00
79 002268 卫 士 通 160 2,691.20 0.00
80 300255 常山药 业 300 2,610.00 0.00
81 000070 特发信 息 200 2,350.00 0.00
82 002094 青岛金 王 100 2,133.00 0.00
83 300031 宝通科 技 100 1,839.00 0.00
84 300302 同有科 技 100 1,801.00 0.00
85 002310 东方园 林 100 1,672.00 0.00
86 002449 国星光 电 100 1,655.00 0.00
87 601669 中国电 建 200 1,584.00 0.00
88 300091 金通灵 100 1,347.00 0.00
89 300271 华宇软 件 74 1,227.66 0.00
90 603111 康尼机 电 100 1,220.00 0.00
91 601186 中国铁 建 100 1,203.00 0.00
92 603883 老百姓 24 1,167.60 0.00
93 002009 天奇股 份 100 1,142.00 0.00
94 300145 中金环 境 57 964.44 0.00
95 600011 华能国 际 100 734.00 0.00
96 603096 新经典 10 423.80 0.00
诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
第 40 页 共 51 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额 单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601398 工商银 行 23,532,000.00 5.09
2 300014 亿纬锂 能 20,457,450.83 4.43
3 300296 利亚德 18,722,064.90 4.05
4 601988 中国银 行 17,269,775.31 3.74
5 000568 泸州老 窖 17,055,250.23 3.69
6 600276 恒瑞医 药 16,987,990.00 3.68
7 600519 贵州茅 台 15,259,659.73 3.30
8 603368 柳州医 药 15,061,523.39 3.26
9 002236 大华股 份 14,633,637.00 3.17
10 600566 济川药 业 14,559,882.90 3.15
11 300115 长盈精 密 14,383,642.95 3.11
12 300197 铁汉生 态 14,046,330.20 3.04
13 300232 洲明科 技 13,820,251.48 2.99
14 002074 国轩高 科 13,664,879.53 2.96
15 000661 长春高 新 13,588,373.30 2.94
16 601288 农业银 行 13,466,000.00 2.91
17 600529 山东药 玻 11,910,790.97 2.58
18 002020 京新药 业 11,891,243.00 2.57
19 601328 交通银 行 11,061,900.00 2.39
20 000963 华东医 药 10,290,586.10 2.23
21 002466 天齐锂 业 10,214,377.40 2.21
22 600900 长江电 力 9,387,397.00 2.03
注:“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002007 华兰生 物 22,484,595.93 4.87 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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2 601398 工商银 行 21,041,921.93 4.55
3 600276 恒瑞医 药 20,480,391.04 4.43
4 601988 中国银 行 19,738,168.46 4.27
5 002035 华帝股 份 18,123,331.66 3.92
6 300197 铁汉生 态 17,488,346.16 3.78
7 300232 洲明科 技 13,870,409.87 3.00
8 000568 泸州老 窖 13,404,586.18 2.90
9 601288 农业银 行 12,085,636.49 2.62
10 600079 人福医 药 12,028,746.32 2.60
11 300336 新文化 11,460,039.58 2.48
12 601328 交通银 行 10,881,725.00 2.35
13 300269 联建光 电 10,683,430.98 2.31
14 300334 津膜科 技 10,450,113.22 2.26
15 600664 哈药股 份 9,553,567.50 2.07
16 600104 上汽集 团 9,507,274.00 2.06
17 002294 信立泰 9,376,550.38 2.03
18 300014 亿纬锂 能 8,955,590.15 1.94
19 002372 伟星新 材 8,878,954.68 1.92
20 601311 骆驼股 份 8,746,978.17 1.89
注: “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 604,500,209.01
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 608,301,358.39
注:" 买入 股票 成本" 、“ 卖出股 票收 入 ” 均按 买卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
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7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报告 期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未参 与股 指期 货交 易。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未参 与股 指期 货交 易。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本报告期内, 本基 金投资 的前十名证券的发行 主体 不存在被监管部门立 案调 查的, 在报告编
制日前一年内也不存 在受 到公开谴责、处罚的 情况 。
7.12.2
本基金本报告期内投 资的 前 十名股票中, 不存在投 资于超出基金合同规 定备 选股票库之外的
股票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 202,169.69
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 52,859.79
5 应收申 购款 11,311,289.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,566,318.59
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票未 存在 流通 受限 的股 票投资 。
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
923 321,508.49 216,743,370.38 73.04% 80,008,962.17 26.96%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
5,813.75 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
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§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2009 年 9 月 22 日 ) 基金 份额 总额 514,662,125.54
本报告 期期 初基 金份 额总 额 295,086,541.94
本报告 期基 金总 申购 份额 191,783,056.20
减:本 报告 期 基 金总 赎回 份 额 190,117,265.59
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 296,752,332.55
注:总 申购 份额 包含 转换 入份额 ;总 赎回 份额 含转 换出份 额。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ,本 基金 管理 人无重 大人 事变 动。
本报告 期内 ,基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 的投 资组 合策略 没有 重大 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 续聘 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 担任 本基 金 2017 年 度的 基 金
审计机 构。 目前 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 已 为本 基金 提 供过 8 年的 审计 服
务。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 的基 金管 理人、 基 金托管 人涉 及托 管业 务机 构及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚
的情形 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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例
兴业证 券 2 224,537,432.74 18.56% 209,112.64 18.64% -
财富证 券 1 209,303,033.04 17.30% 194,923.83 17.38% -
中金公 司 1 209,045,150.18 17.28% 194,682.84 17.35% -
光大证 券 2 146,399,841.93 12.10% 136,342.28 12.15% -
华创证 券 1 76,868,060.41 6.35% 71,587.42 6.38% -
东北证 券 1 57,751,002.18 4.77% 53,783.63 4.79% -
平安证 券 2 51,763,681.84 4.28% 48,208.01 4.30% -
长江证 券 1 46,807,425.34 3.87% 43,591.38 3.89% -
西南证 券 2 39,034,676.42 3.23% 36,353.09 3.24% -
广发证 券 1 37,248,781.08 3.08% 34,689.88 3.09% -
天风证 券 1 34,000,047.62 2.81% 31,664.72 2.82% -
申银万 国 1 26,937,532.81 2.23% 25,086.65 2.24% -
浙商证 券 1 25,364,812.48 2.10% 23,622.05 2.11% -
西藏东方财
富证券
2 24,876,554.81 2.06% 18,191.88 1.62% -
华西证 券 2 - - - - -
银河证 券 2 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
国信证 券 2 - - - - -
东吴证 券 1 - - - - -
太平洋 证券 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
山西证 券 2 - - - - -
中信证 券 4 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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联合证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
注: 根据 中国 证监 会的 有 关规定 , 基金 管理 人在 比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况 、 经 营状 况、
研究水 平后 ,向 多家 证券 公司租 用了 基金 交易 单元 。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 :
(1 ) 公司 财务 状况 良好 、 经营行 为稳 健规 范, 内控 制度健 全, 在业 内有 良好 的声誉 ;
(2 ) 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要;
(3 ) 具 有较 强的 研究 能力 , 能及 时、 全 面、 定 期提 供质量 较高 的宏 观、 行业 、 公司 和证 券市 场研
究报告 ,并 能根 据基 金投 资的特 殊要 求, 提供 专门 的研究 报告 ;
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下:
(1) 基 金管 理人 根据 上述 标准考 察后 ,确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构;
(2) 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签 订 交易 单元租 用协 议。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 :
本报告 期内 基金 管理 人新 租用基 金专 用交 易单 元如 下:西 藏东 方财 富证 券股 份 有限公 司、 国都 证券
股份有 限公 司、 太平 洋证 券股份 有限 公司 。本 报告 期内基 金管 理人 未退 租基 金专用 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
兴业证 券 - - 1,258,100,000.00 28.35% - -
财富证 券 - - - - - -
中金公 司 - - 770,000,000.00 17.35% - -
光大证 券 - - 60,000,000.00 1.35% - -
华创证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
平安证 券 - - 770,000,000.00 17.35% - -
长江证 券 - - 555,000,000.00 12.51% - -
西南证 券 - - - - - - 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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广发证 券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
申银万 国 - - 500,000,000.00 11.27% - -
浙商证 券 - - 200,000,000.00 4.51% - -
西藏东方财
富证券
- - 324,500,000.00 7.31% - -
华西证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
联合证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
无。 诺德成长优势混合 2017 年半年 度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170101-20170630 119,807,907.35 - - 119,807,907.35 40.37%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
1、基金净 值大幅 波动的 风险
单一持有 基金比 例过高 的 投资者连 续大量 赎回, 可 能会影响 基金投 资的持 续 性和稳定 性, 增 加变
现成本。 同时, 按照净 值 计算尾差 处理规 则可能 引 起基金份 额净值 异常上 涨 或下跌。
2、赎回申 请延期 办理的 风险
单一持有 基金比 例过高 的 投资者大 额赎回 后可能 触 发本基金 巨额赎 回条件 , 导致同期 中小投 资者
小额赎回 面临部 分延期 办 理的情况 。
3、基金投 资策略 难以实 现的风险
单一持有 基金比 例过高 的 投资者大 额赎回 后, 可 能 引起基金 资产总 净值显 著 降低, 从而使基 金在
投资时受 到限制 ,导致 基 金投资策 略难以 实现。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 本基 金 发行及 募集 的文 件。
2 、 《诺 德成 长优 势混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
3 、 《诺 德成 长优 势混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
4 、诺 德基 金管 理有 限公 司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 。
5 、 本报 告期 内在 中国 证监 会指定 报纸 上公 开披 露的 基金净 值 、 季 度报 告 、 年 度报告 、 招募 说
明书及 其他 临时 公告 。
6 、诺 德成 长优 势混 合型 证 券投资 基 金2017 年 度半 年 度报告 原文 。
12.2 存 放地 点
基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 , 并 登 载 于 基 金 管 理 人 网 站 :
http://www.nuodefund.com 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至基 金管理 人办 公场 所免 费查 阅或登 录基 金管 理人 网站 查阅。
投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 , 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 , 咨 询 电 话
400-888-0009 、(021)68604888 , 或发 电子 邮件 ,E-mail:service@nuodefund.com 。
诺 德基 金管理 有限 公司
2017 年 8 月 28 日