民 生 加 银 稳健 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人: 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司
送出日 期:2017 年8 月28 日
民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年6 月30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度 报 告正 文。 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 民生加 银稳 健成 长混 合
基金主 代码 690004
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 6 月29 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 49,883,496.49 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 在 充 分控 制基 金资 产风 险、 保 持基 金资 产流 动性 的前
提 下 ,主 要投 资于 成长 性良 好 且经 营稳 健的 企业 ,争
取实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
投资策 略 本 基 金在 资产 配置 中采 取自 上 而下 的策 略, 并在 稳健
投 资 的理 念下 运用 自上 而下 的 策略 对基 金股 票资 产进
行适度 均衡 行业 配置 。
在 个 股选 择上 ,本 基金 股票 资 产投 资的 企业 不仅 需要
具 有 良好 的成 长性 ,而 且要 求 经营 稳健 ;此 外, 拟进
入 基 金股 票组 合的 企业 ,还 需 要经 过估 值水 平和 流动
性 的 审慎 筛选 。本 基金 的债 券 投资 策略 主要 包括 债券
投资组 合策 略和 个券 选择 策略。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80% + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征 本 基 金属 于混 合型 证券 投资 基 金, 预期 风险 收益 水平
高于货 币市 场基 金、 债券 型基金 ,低 于股 票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公
司
中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林海 王永民
联系电 话 0755-23999888 010-66594896
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-8888-388 95566
传真 0755-23999800 010-66594942 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 :人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 1,845,708.80
本期利 润 10,220,324.43
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2132
本期基 金份 额净 值增 长率 16.28%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5169
期末基 金资 产净 值 75,859,914.50
期末基 金份 额净 值 1.521
注:①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用,计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入( 不含公允 价 值变动收益 )扣除相
关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润, 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实 现部分的
期末余 额的 孰低 数。 表中 的 “期 末” 均 指报 告期 最 后一日 , 即6 月30 日 , 无 论该日 是否 为开 放日
或交易 所的 交易 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 5.99% 0.77% 4.01% 0.54% 1.98% 0.23% 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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过去三 个月 10.86% 0.68% 4.90% 0.49% 5.96% 0.19%
过去六 个月 16.28% 0.62% 8.65% 0.45% 7.63% 0.17%
过去一 年 15.49% 0.67% 13.30% 0.54% 2.19% 0.13%
过去三 年 97.79% 2.16% 59.07% 1.40% 38.72% 0.76%
自基金 合同
生效起 至今
52.10% 1.73% 37.87% 1.22% 14.23% 0.51%
注:业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率*80%+ 上证 国债指 数收 益率*20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注:本 基金 合同 于 2010 年 6 月 29 日生 效, 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起的 6 个月 。截 至
建仓期结束及 本报告期 末 ,本基金各项 资产配置 比 例符合基金合 同及招募 说 明书有关投 资比例的
约定。 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 ( 以下 简称 “ 公司 ” ) 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准, 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立,2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。
截至2017 年6 月30 日, 民生加 银基 金管 理有 限公 司管 理 42 只开 放式 基金 : 民生加 银品 牌蓝
筹灵活配置混 合型证券 投 资基金、民生 加银增强 收 益债券型证券 投资基金 、 民生加银精 选混合型
证券投 资基 金、 民生 加银 稳健成 长混 合型 证券 投资 基金、 民生 加银 内需 增长 混合型 证 券 投资 基金 、
民生加银景气 行业混合 型 证券投资基金 、民生加 银 中证内地资源 主题指数 型 证券投资基 金、民生
加银信用双利 债券型证 券 投资基金、民 生加银红 利 回报灵活配置 混合型证 券 投资基金、 民生加银
平稳增利定期 开放债券 型 证券投资基金 、民生加 银 现金增利货币 市场基金 、 民生加银积 极成长混
合型发 起式 证券 投资 基金 、民生 加银 家盈 理 财 7 天 债券型 证券 投资 基金 、民 生加银 转债 优选 债 券
型证券投资基 金、民生 加 银家盈理财月 度债券型 证 券投资基金、 民生加银 策 略精选 灵活 配置混合
型证券投资基 金、民生 加 银岁岁增利定 期开放债 券 型证券投资基 金、民生 加 银平稳添利 定 期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金宝 货币市场 基 金、民生加银 城镇化灵 活 配置混合型 证券投资
基金、民生加 银优选股 票 型证券投资基 金、民生 加 银研究精选灵 活配置混 合 型证券投资 基金、民
生加银新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、民 生 加银新战略灵 活配置混 合 型证券投资 基金、民
生加银新收益 债券型证 券 投资基金、民 生加银和 鑫 债券型证券投 资基金、 民 生加银量化 中国灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 民生 加银 鑫瑞 债券 型证 券投资 基金 、 民 生加 银现 金添利 货币 市场 基金 、
民生加银鑫福 灵活配置 混 合型证券投资 基金、民 生 加银鑫盈债券 型证券投 资 基金、民生 加银鑫安
纯债债券型证 券投资基 金 ,民生加银养 老服务灵 活 配置混合型证 券投资基 金 ,民生加银 鑫享债券
型证券投资基 金,民生 加 银前沿科技灵 活配置混 合 型证券投资基 金,民生 加 银腾元宝货 币市场基
金,民生加银 鑫喜灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 民生加银鑫升 纯债债券 型 证券投资基 金、民生
加银鑫益债券 型证券投 资 基金、民生加 银汇鑫一 年 定期开放债券 型证券投 资 基金、民生 加银中证
港股通 高股 息精 选指 数型 证券投 资基 金、 民生 加银 鑫元纯 债债 券型 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒯学章
民生加
银稳健
成长混
合基金
经理、 民
生加银
优选股
票型证
券投资
基金基
金经理 。
2016 年11 月24
日
- 7 年
北京大 学本 科, 军 事医 学 科
学院硕 士研 究生 。 自 2010
年 6 月至 2012 年 5 月在 方
正证券 担任 研究 员职 务, 自
2012 年5 月至 2013 年 3 月
在国金 通用 基金 管理 有限
公司担 任研 究员 职务。2013
年4 月 加入 民生 加银 基金 ,
历任研 究员、 高级 研究 员 职
务,现 任基 金经 理职 务。
宋 磊
民生加
银稳健
成长混
合、 民 生
加银内
需增长
混合、 民
生加银
积极成
长发起
式、 民 生
加银研
究精选
混合的
基金经
理; 研 究
部总监
2016 年 7 月 4 日 - 19 年
化学工 程学 硕士。 曾任 大 鹏
证券公 司研 究部 研究 员, 申
银万国 证券 公司 研究 发展
部研究 员, 华 安基 金公 司 研
究部、 投资 部研 究总 监、 基
金经理, 华宸 未来 基金 公 司
投资部 投资 副总 监 。 自2014
年5 月加 盟民 生加 银基 金 管
理有限 公司 ,任 研究 部总
监。
注:① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内, 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定,本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产, 在 严格控制风 险的前提
下,为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ,基金运作整 体合法合 规 ,无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 , 完善 了公 司 公平交 易制 度,
制度的范围包 括境内上 市 股 票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动,同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节,形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ,公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序,在指令 分发及指 令 执行阶段,均 由
系统强 制执 行公 平委 托; 此外, 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ,公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度,保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 , 各投 资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量,公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内, 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行, 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 , 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ,本基金未发 现可能的 异 常交易情况, 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 上半 年, 市场 整体 窄 幅波动 , 消 费、 周期 各有 表现。 本基 金坚 持自 下而 上的价 值投 资理
念,重点配置 在相对稳 定 的医药和消费 领域龙头 公 司,通过长时 间的持有 获 取收益。由 于消费行
业整体 表现 突出 ,因 而净 值较好 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.521 元; 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 16.28% , 业 绩
比较基 准收 益率 为8.65% 。 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
下半年经济整体可能仍将 保持相对 稳 定 , 但 压 力 逐步 增 大 , 货 币 政 策 也 可 能逐 渐 放 松 。IPO
数量预计保持 稳定,随 着 时间推移减持 压力逐步 增 加,市场资金 抽血状况 持 续。由于银 行等低估
值板块权重大 ,整体估 值 下降可能不明 显,但分 化 会进一步加剧 。我们将 继 续重点投资 在相对稳
定的消 费行 业, 同时 逐步 布局具 有增 长空 间同 时有 国际竞 争力 的公 司。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定,本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定,对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值 及净值 计 算的复核责任 。其中, 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展,建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构,组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、固 定 收益部、监察 稽核部、 风 险管理部各 部门负责
人及其指定的 相关人员 。 研究部参加人 员应包含 金 融工程小组及 相关行业 研 究员。分管 运营的公
司领导任估值 小组组长 。 且基金经理不 参与其管 理 基金的相关估 值业务。 本 报告期内, 参与估值
流程各 方之 间无 重大 利益 冲突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据《证券投 资基金运 作 管理办 法》及 本基金的 基 金合同等规定 ,本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 , 中国 银行 股 份有限 公司 ( 以下 称 “本 托管人 ” ) 在 民生 加银 稳健 成长混 合型 证券
投资基 金 ( 以下 称 “ 本基 金” ) 的托 管过 程中 , 严 格 遵守 《 证券 投资 基金 法》 及其他 有关 法律 法规 、
基金合同和托 管协议的 有 关规定,不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 , 完全尽职尽 责地履行民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内, 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定,对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督,对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,未 发现基金 管 理人有损害 基金份额
持有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 ( 注: 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内) 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度财务 会计报告 (未经审计)
6.1 资产 负债表
会计主 体: 民生 加银 稳健 成长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2017 年6 月30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 10,167,936.47 3,602,618.18
结算备 付金
997,265.27 356,325.05
存出保 证金
17,630.97 29,290.60
交易性 金融 资产 6.4.7.2 57,259,769.41 48,854,959.27
其中: 股票 投资
57,259,769.41 48,854,959.27
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 7,400,000.00 11,400,000.00
应收证 券清 算款
- 2,763,171.91 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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应收利 息 6.4.7.5 4,324.66 6,042.76
应收股 利
- -
应收申 购款
258,995.58 868.39
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
76,105,922.36 67,013,276.16
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 2,600,000.00
应付赎 回款
58,545.90 17,161.04
应付管 理人 报酬
88,644.13 81,880.33
应付托 管费
14,774.02 13,646.73
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 14,368.63 497,127.78
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 69,675.18 130,071.86
负债合 计
246,007.86 3,339,887.74
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 49,883,496.49 48,687,868.83
未分配 利润 6.4.7.10 25,976,418.01 14,985,519.59
所有者 权益 合计
75,859,914.50 63,673,388.42
负债和 所有 者权 益总 计
76,105,922.36 67,013,276.16
注:报 告截 止 日2017 年6 月30 日, 基金 份额 净值1.521 元, 基金 份额 总额49,883,496.49 份。
6.2 利润表
会计主 体: 民生 加银 稳健 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期: 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
10,949,057.18 -9,283,422.56
1.利息 收入
174,659.10 46,389.35
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 23,902.19 43,031.08 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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债券利 息收 入
392.89 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
150,364.02 3,358.27
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
2,394,120.17 -7,409,803.91
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 1,808,651.49 -7,621,341.97
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 18,763.31 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 566,705.37 211,538.06
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.17 8,374,615.63 -1,942,037.02
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 5,662.28 22,029.02
减: 二、费用
728,732.75 1,468,955.48
1.管 理人 报酬 6.4.9.2.1 488,980.16 497,071.20
2.托 管费 6.4.9.2.2 81,496.76 82,845.19
3.销 售服 务费 6.4.9.2.3 - -
4.交 易费 用 6.4.7.19 85,366.00 813,750.69
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 6.4.7.20 72,889.83 75,288.40
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
10,220,324.43 -10,752,378.04
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
10,220,324.43 -10,752,378.04
6.3 所有者权益(基金净 值)变动表
会计主 体: 民生 加银 稳健 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 (基
金净值 )
48,687,868.83 14,985,519.59 63,673,388.42 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 13 页 共 35 页
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 (本 期净
利润)
- 10,220,324.43 10,220,324.43
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
( 净 值 减 少 以 “-”号填
列)
1,195,627.66 770,573.99 1,966,201.65
其中:1.基 金申 购款 6,430,788.35 2,780,609.74 9,211,398.09
2. 基金 赎回 款 -5,235,160.69 -2,010,035.75 -7,245,196.44
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“- ”号填列 )
- - -
五、 期末 所有 者权 益 (基
金净值 )
49,883,496.49 25,976,418.01 75,859,914.50
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 (基
金净值 )
51,831,751.57 27,040,210.09 78,871,961.66
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 (本 期净
利润)
- -10,752,378.04 -10,752,378.04
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
( 净 值 减 少 以 “-”号填
列)
-77,486.51 141,508.26 64,021.75
其中:1.基 金申 购款 13,088,517.93 3,330,331.11 16,418,849.04
2. 基金 赎回 款 -13,166,004.44 -3,188,822.85 -16,354,827.29
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“- ”号填列 )
- - -
五、 期末 所有 者权 益 (基
金净值 )
51,754,265.06 16,429,340.31 68,183,605.37
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报 表由 下列 负责 人签 署:
______ 吴剑 飞______
______ 周 吉人______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 14 页 共 35 页
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
民生加银稳健 成长混合 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”), 原名民生 加银 稳健成长股 票
型证券投资基金,系经中国证券监督管理委员会( 以下简称 “ 中国证监会”)证监许可[2010]589
号《关于核准 民生加银 稳 健成长股票型 证券投资 基 金募集的批复 》核准, 由 基金管理人 民生加银
基金管 理有 限公 司向 社会 公开发 行募 集, 基金 合同 于 2010 年 6 月 29 日 正式 生效, 首次 设立 募 集
规模为 775,700,225.52 份 基金份 额, 其中 认购 资金 利息折 合 111,149.38 份 基 金份额 。本 基金 为
契约型开放式 ,存续期 限 不定。本基金 的基金管 理 人为民生加银 基金管理 有 限公司,注 册登记机
构为民 生加 银基 金管 理有 限公司 , 基金 托管 人为 中 国银行 股份 有限 公司 ( 以 下简称 “ 中国 银行” ) 。
根据《公开 募集证券 投资 基金运作管 理办法》 、 《 关 于实施<公开 募集证券 投资 基金运作管 理办法>
有关问题的规 定》及基 金 合同的有 关规 定,经与 基 金托管人协商 一致,并 报 中国证监会 备案,民
生加银 基金 管理 有限 公司 决定 自 2015 年 8 月 8 日 起,将 “民 生加 银稳 健成 长股票 型证 券投 资 基
金” 更 名为 “民 生加 银稳 健成长 混合 型证 券投 资基 金 ”。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银稳健成长 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具,包括 国 内依法发行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。本 基金各类 资 产的投资比例 为:股票 资 产占基金资产 的 60%-95% ;债券、货币 市场工
具、权证、现 金、资产 支 持证券以及法 律法规或 中 国证监会允许 基金投资 的 其他金融工 具占基金
资产 的5%-40%, 其中 基金 持有全 部权 证的 市值 不超 过基金 资产 净值 的 3% , 现 金或者 到期 日在 一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净 值5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 收 益 率×80%+ 上 证国 债指 数收 益率 × 20% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 ( 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ) 编 制, 同 时, 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面,也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金本报告 期会计报 表 所采用的会计 政策、会 计 估计与最近一 期年度会 计 报表所采用的 会
计政策 、会 计估 计一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
证券( 股票) 交易 印花 税税 率为 1‰ , 由出 让方 缴纳 。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让,暂免征收 印
花税。
6.4.6.2 营 业税 、增 值税 、企业 所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围, 不征收 营业 税。
民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 16 页 共 35 页
证券投资基金( 封闭式证 券 投资基金,开 放式证券 投 资基金)管理人 运用基金 买 卖股票、债 券
的差价 收入 ,免 征营 业税 。
自2016 年5 月1 日 起, 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点, 金融 业 纳入试 点范 围,
由缴纳营业 税改为缴 纳增 值税。对证 券投资基金(封 闭式证券投 资基金, 开放 式证券投资 基金)管
理人运用基金 买卖股票 、 债券的转让收 入免征增 值 税;国债、地 方政府债 利 息收入以及 金融同业
往来利息收入 免征增值 税 ;存款利息收 入不征收 增 值税。金融机 构开展的 质 押式和买断 式买入返
售金融商品业 务、同业 存 款、同业存 单 以及持有 金 融债券取得的 利息收入 属 于金融同业 往来利息
收入。
资管产 品运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为, 以资 管产品 管理 人为 增值 税纳 税人, 并 自 2018
年 1 月 1 日起, 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 (以下 称资 管产 品 运
营业务) ,暂适 用简易计 税 方法,按 照 3%的征收 率缴 纳增值税。管 理人应分 别 核算资管产 品运营
业务和其他业 务的销售 额 和增值税应纳 税额。未 分 别核算的,资 管产品运 营 业务不得适 用于简易
计税方 法。 对资 管产 品在2018 年1 月1 日 前运 营过 程中发 生的 增值 税应 税行 为, 未 缴纳 增值 税的,
不再缴 纳; 已缴 纳增 值税 的,已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ,包括买 卖 股票、债券的 差价收入 , 股权的股息、 红
利收入 ,债 券的 利息 收入 及其他 收入 ,暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入,暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
6.4.6.3 个 人所 得税
自 2013 年 1 月 1 日 起, 证券投 资基 金从 上市 公司 分配取 得的 股息 红利 所得 ,持股 期限 在 1
个月以 内( 含 1 个月) 的, 其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额 ;持 股期 限 在 1 个 月以 上 至 1
年( 含1 年) 的 , 暂 减按50% 计入应 纳税 所得 额 ; 持 股 期限超 过1 年的 , 暂减 按25% 计入 应纳 税所 得
额; 上 述所 得统一 适 用20% 的税率 计征 个人 所得 税。 自 2015 年9 月8 日 起, 持 股期限 超 过 1 年 的,
股息红 利所 得暂 免征 收个 人所得 税。 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 17 页 共 35 页
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入,暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 10,167,936.47
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计: 10,167,936.47
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 48,619,932.48 57,259,769.41 8,639,836.93
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 48,619,932.48 57,259,769.41 8,639,836.93
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
单位: 人 民币 元
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负 债。 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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6.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
账面余 额 其中; 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 7,400,000.00 -
合计 7,400,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 869.40
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 448.83
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 2,998.53
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 7.90
合计 4,324.66
注:其 他为 应收 结算 保证 金利息 。
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 无其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 14,368.63
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 14,368.63
6.4.7.8 其 他负 债 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 19 页 共 35 页
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 250.82
预提费 用 69,424.36
合计 69,675.18
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额( 份 ) 账面金 额
上年度 末 48,687,868.83 48,687,868.83
本期申 购 6,430,788.35 6,430,788.35
本期赎 回( 以"-" 号填列) -5,235,160.69 -5,235,160.69
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 49,883,496.49 49,883,496.49
注:申 购含 转换 入份 额; 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人 民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 23,289,055.16 -8,303,535.57 14,985,519.59
本期利 润 1,845,708.80 8,374,615.63 10,220,324.43
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
648,902.83 121,671.16 770,573.99
其中: 基金 申购 款 3,243,252.99 -462,643.25 2,780,609.74
基金赎 回款 -2,594,350.16 584,314.41 -2,010,035.75
本期已 分配 利润 - - -
本期末 25,783,666.79 192,751.22 25,976,418.01
6.4.7.11 存 款 利息 收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 16,391.24 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 7,290.48
其他 220.47
合计 23,902.19
注:其 他为 结算 保证 金利 息收入 。
6.4.7.12 股 票投 资收 益
6.4.7.12.1 股票 投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 28,702,820.60
减:卖 出股 票成 本总 额 26,894,169.11
买卖股 票差 价收 入 1,808,651.49
6.4.7.13 债 券 投资 收益
6.4.7.13.2 债 券 投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
卖出债 券( 、债 转股 及债 券到期 兑付 )成 交
总额
1,086,156.20
减:卖 出债 券( 、债 转股 及债券 到期 兑付 )
成本总 额
1,067,000.00
减:应 收利 息总 额 392.89
买卖债 券差 价收 入 18,763.31
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 于本 期无 资产 支持 证券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金 属投 资收益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收 益
本基金 于本 期无 衍生 工具 收益。 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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6.4.7.16 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 566,705.37
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 566,705.37
6.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 8,374,615.63
—— 股 票投 资 8,374,615.63
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 8,374,615.63
6.4.7.18 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 5,642.65
转换费 收入 19.63
合计 5,662.28
6.4.7.19 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 85,366.00
银行间 市场 交易 费用
-
合计
85,366.00
民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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6.4.7.20 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 19,835.79
信息披 露费 49,588.57
银行费 用 3,465.47
合计 72,889.83
6.4.7.21 分 部报 告
截至本报告期 末,本基 金 仅在中国大陆 境内从事 证 券投资单一业 务,因此 , 无需作披露的 分
部报告 。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.8.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 民 生 加 银
基金公 司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 民 生
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
6.4.9 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
-
6.4.9.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.9.1.2 债 券交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券交 易。
6.4.9.1.3 债 券回 购交 易
:本基 金于 本期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 回购 交易 。
6.4.9.1.4
权 证 交易 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.9.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
488,980.16 497,071.20
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
107,501.62 113,787.85
注:1) 基金 管理 费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的 1.50% 的年 费率 计提。 计算 方法 如下: H=E ×1.50 %/
当年天数 H 为每日应 支付 的基金管理 费 E 为前 一日 的基金资产 净值 基金 管理 费每日计提, 逐日
累计至 每个 月月 末, 按月 支付。 2) 于 2017 年 6 月 30 日的 应付 基金 管理 费 为人民 币 88,644.13
元(2016 年12 月 31 日:81,880.33 元) 。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017
年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日至2016 年6
月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
81,496.76 82,845.19
注:1) 基金 托管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提。 计算 方法 如下: H=E ×0.25 %/
当年天 数 H 为 每日 应支 付 的基金 托管 费 E 为 前一 日 的基金 资产 净值 。 2) 于2017 年6 月30 日的
应付基 金托 管费 为人 民 币14,774.02 元(2016 年 12 月 31 日:13,646.73 元) 。
6.4.9.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含回购 )交 易。
6.4.9.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.9.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 运用 固有 资金投 资本 基金 。 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 24 页 共 35 页
6.4.9.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.9.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 10,167,936.47 16,391.24 8,390,867.86 37,652.30
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ,按银 行同 业利 率计 息。
6.4.9.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.9.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.10 期 末( 2017 年 6 月30 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
- 截至 本报 告期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 本基 金未 持有从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 中作
为抵押 的债 券。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止, 本基 金 未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.11 有 助 于理 解和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
6.4.14.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.14.2 其他 事项 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 25 页 共 35 页
(1) 公 允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长,公 允价 值与 账面 价值 相若。
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2017 年 6 月 30 日 ,本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币 57,259,769.41 元, 无划分 为第 二和 第三 层次 余额。 (于2016 年 12
月31 日, 本 基金 持有 的以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融资 产中 划分为 第一 层次 的 余
额为人 民 币41,398,735.89 元, 划分 为第 二层 次的 余 额为人 民 币7,456,223.38 元, 无 划分 为第 三
层次余 额。 )
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券, 若出 现重 大事 项 停牌或 交易 不活 跃( 包括 涨 跌停时 的交 易
不活跃)等 情况, 本基 金不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间及 交易 不活 跃期 间将相 关股 票和 债 券
的公允价值列 入第一层 次 ;并根据估值 调整中采 用 的不可 观察输 入值对于 公 允价值的影 响程度,
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
第三层 级公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ,本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 57,259,769.41 75.24
其中: 股票 57,259,769.41 75.24
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 7,400,000.00 9.72
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,165,201.74 14.67
7 其他各 项资 产 280,951.21 0.37
8 合计 76,105,922.36 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 41,377,126.87 54.54
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 9,916,625.90 13.07
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 4,006,758.60 5.28
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 1,959,258.04 2.58
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 57,259,769.41 75.48
民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 27 页 共 35 页
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600519 贵州茅 台 14,388 6,788,977.80 8.95
2 601607 上海医 药 180,230 5,205,042.40 6.86
3 600535 天士力 118,039 4,903,340.06 6.46
4 000858 五 粮 液 84,129 4,682,620.14 6.17
5 000963 华东医 药 86,800 4,313,960.00 5.69
6 600566 济川药 业 104,600 3,977,938.00 5.24
7 002223 鱼跃医 疗 152,100 3,601,728.00 4.75
8 601818 光大银 行 753,400 3,051,270.00 4.02
9 002007 华兰生 物 71,841 2,622,196.50 3.46
10 000418 小天鹅 A 53,912 2,522,542.48 3.33
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净 值
比例( %)
1 600519 贵州茅 台 4,176,789.78 6.56
2 601818 光大银 行 3,186,882.00 5.01
3 000418 小天鹅 A 2,251,665.32 3.54
4 601398 工商银 行 2,231,090.00 3.50
5 600566 济川药 业 1,968,341.00 3.09
6 601318 中国平 安 1,294,755.00 2.03
7 600104 上汽集 团 1,282,954.00 2.01
8 601311 骆驼股 份 1,280,768.00 2.01
9 600309 万华化 学 1,271,778.00 2.00
10 601607 上海医 药 1,253,750.00 1.97
11 603899 晨光文 具 1,004,906.00 1.58
12 603658 安图生 物 734,961.03 1.15 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 28 页 共 35 页
13 300444 双杰电 气 726,151.00 1.14
14 002001 新 和 成 665,453.00 1.05
15 600521 华海药 业 532,307.90 0.84
16 600535 天士力 417,485.00 0.66
17 300054 鼎龙股 份 371,235.00 0.58
18 600867 通化东 宝 346,173.00 0.54
19 300347 泰格医 药 322,500.00 0.51
20 000915 山大华 特 320,124.00 0.50
注: 本 期累 计买 入金 额” 按买入 成交 金额 (成 交单 价乘以 成交 数量 ) 填 列, 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601398 工商银 行 2,250,078.00 3.53
2 300347 泰格医 药 2,129,456.65 3.34
3 000887 中鼎股 份 1,939,865.00 3.05
4 002509 天广中 茂 1,897,200.00 2.98
5 300098 高新兴 1,866,634.00 2.93
6 603838 四通股 份 1,796,648.04 2.82
7 002044 美年健 康 1,670,055.78 2.62
8 000422 湖北宜 化 1,461,004.81 2.29
9 002262 恩华药 业 1,270,742.39 2.00
10 300463 迈克生 物 1,229,898.25 1.93
11 300015 爱尔眼 科 1,182,652.92 1.86
12 002821 凯莱英 1,132,222.00 1.78
13 000028 国药一 致 954,878.00 1.50
14 600519 贵州茅 台 681,326.56 1.07
15 000999 华润三 九 676,040.25 1.06
16 601318 中国平 安 670,617.00 1.05
17 300289 利德曼 660,920.00 1.04
18 002185 华天科 技 658,294.00 1.03
19 600276 恒瑞医 药 634,763.08 1.00
20 002007 华兰生 物 634,514.89 1.00
注: “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量) 填列, 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位: 人民 币元 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 29 页 共 35 页
买入股 票成 本( 成交 )总 额 26,924,363.62
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 28,702,820.60
注:“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 (成 交单 价乘 以成交 数量 )填 列,
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前五名债 券投资明
细
:本基 金本 报告 期末 未持 有债券 。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净 值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金尚未在 基金合同 中 明确股指期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ,本基金暂不 参
与股指 期货 交易 。 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 30 页 共 35 页
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ,本基金暂不 参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查, 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 17,630.97
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,324.66
5 应收申 购款 258,995.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 280,951.21
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 31 页 共 35 页
本基金 本报 告期 末前 十名 股 票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,618 8,879.23 1,157,008.56 2.32% 48,726,487.93 97.68%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情 况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,446.32 0.0029%
8.4 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2010 年 6 月 29 日 ) 基金 份额 总额
775,700,225.52
本报告 期期 初基 金份 额总 额 48,687,868.83
本报告 期基 金总 申购 份额 6,430,788.35 民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 32 页 共 35 页
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 5,235,160.69
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 49,883,496.49
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 基 金管 理人 的重 大人 事 变动 :2017 年3 月30 日 , 民生加 银基 金管 理有 限公 司聘任 张焕 南
为董事 长, 解聘 万青 元董 事长职 务。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动 :无。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ,无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 本基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人、 托管 人的 托管 业务 部 门及其 相关 高 级 管理 人员 无受稽 查或 处罚
等情况 。
民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
第 33 页 共 35 页
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券股份
有限公司
1 27,903,745.39 50.23% 25,986.70 50.23% -
广发证券股份
有限公司
1 20,908,531.85 37.64% 19,472.18 37.64% -
长江证券股份
有限公司
1 6,738,198.39 12.13% 6,275.37 12.13% -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券股份
有限公司
1,086,156.20 100.00% 1,017,000,000.00 100.00% - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
注:由 于四 舍五 入的 原因 ,百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定, 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ,即 :
ⅰ实力 雄厚 ,信 誉良 好, 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币;
ⅱ研究实力较 强,有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员,能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务,民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等,并
能根据 基金 投资 的特 定要 求,提 供专 门研 究报 告;
ⅲ财务 状况 良好 ,各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;
ⅳ经营行为规 范,内部 管 理规范、严格 ,具备健 全 的内部控制制 度,并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ;
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件, 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求,并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序:
ⅰ投研能力打 分:由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投 研及 综合能力 进 行打分,填 写《券商
评价表 》
ⅱ指定 租用 方案 :由 交易 部根据 评价 结果 ,结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ;
ⅲ公司 领导 审批 :公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见;
ⅳ交易 部洽 谈: 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ,并 起草相 关书 面协 议;
ⅴ律师 审议 :席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ;
vi 交 易部 经办 :席 位租 用 协议生 效后 ,由 交易 部专 人与券 商进 行联 系, 具体 办理租 用手 续;
vii 连通测 试:信息 技术 部接到交易部 通知后, 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试;
viii 通知 托管 行: 信息 技 术部测 试通 过后 , 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部, 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息;
ix 席 位启 用: 交易 席位 正 式使用 , 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。 本 基金 管理 人与 被 选择的 券商 签订 交易 单元 租用协 议, 并通 知基 金托 管人。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
注:本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过20% 的单 一投 资者的 情况 。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
无。
民生加银稳健成长混合 2017 年 半年度报告摘要
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民生加银基金管理有限公司
2017 年8 月28 日