华夏领先股票型证券投资基金
2017 年 半 年度 报 告 摘 要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十六日 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏领 先股 票型 证券 投资 基金
基金简 称 华夏领 先股 票
基金主 代码 001042
交易代 码 001042
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 15 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,196,021,253.58 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
把握经 济发 展趋 势和 市场 运行特 征 ， 挖 掘经 济发 展 过程中 具有 领先 优势 的企
业，追 求基 金资 产的 长期 、持续 增值 。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政策 形势 、 证 券市 场 走势的 综合 分析 ， 主 动判
断市场 时机 ， 进行积 极的 资产配 置 ， 合 理确定 基金 在股票 、 债券 等各类 资 产
类别上 的投 资比 例 ， 并 随 着各类 资产 风险 收益 特征 的相对 变化 ， 适时 进行 动
态调整 。
业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数× 90% ＋上 证 国债指 数× 10% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券 基金与 货币 市场 基金 ，
属于较 高风 险、 较高 收益 的品种 。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 李彬 郭明
联系电 话 400-818-6666 010-66105799
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400-818-6666 95588
传真 010-63136700 010-66105798
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -161,916,350.82
本期利 润 141,057,852.00
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0324
本期加 权平 均净 值利 润率 4.46%
本期基 金份 额净 值增 长率 4.38%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末(2017 年6月30 日)
期末可 供分 配利 润 -1,312,450,888.09
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3128
期末基 金资 产净 值 3,096,524,212.13
期末基 金份 额净 值 0.738
3.1.3 累 计期 末指 标 报告期 末(2017 年6月30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 -26.20%
注： ① 所述基金业绩指标 不包括持有人认购或交易 基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
② 本期已实现收益指基金 本期利息收入、投资收益 、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 8.85% 0.98% 4.49% 0.61% 4.36% 0.37%
过去三 个月 -1.99% 1.03% 5.50% 0.56% -7.49% 0.47%
过去六 个月 4.38% 0.94% 9.71% 0.51% -5.33% 0.43%
过去一 年 -2.51% 0.93% 14.78% 0.60% -17.29% 0.33%
自基金 合同 生
效起至 今
-26.20% 2.36% -18.78% 1.64% -7.42% 0.72%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏领 先股 票型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2015 年 5 月 15 日至 2017 年 6 月 30 日） 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况
4.1.1基 金管 理人 及其 管理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批
RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2017 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏大 盘
精选混 合 在 137 只普 通偏 股型基 金（A 类 ）中 排名 第 5 ；华 夏消 费升 级混 合 A 在 256 只灵 活配 置型
基金（ 股票 上下 限 0-95%+ 基准股 票比 例 30%-60%）（ A 类） 中排 名第 2 ；华 夏回报 混合 A 和华夏 回
报二号 混合 分别 在 172 只 绝对收 益目 标基 金（A 类 ）中排 名第 2 和第 3； 华 夏全球 股票(QDII) 在 56
只 QDII 股票型基金（A 类 ） 中排 名第 3 ； 华 夏安 康债 券 C 在 126 只 普通 债券 型 基金 （ 二级 非 A 类）
中排名 第 9 ；华 夏可 转债 增强债 券 A 在 17 只可 转 换债券 型基 金（A 类） 中 排名 第 3。 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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在《中国证券 报》主办的第十四届中国 基金业金牛奖的评选中， 华夏基金获得 “2 016 年度被 动
投资金 牛基 金公 司 ” 奖。
在客户 服务 方面 ，2017 年 上半年 ， 华 夏基 金继 续以 客户需 求为 导向 ， 努 力提 高客户 使用 的便 利
性和服 务体 验： （1） 下 调旗 下开放 式基 金在 直销 机构 及华夏 财富 的申 购、 赎回 等业务 最低 数量 限制 ，
更好地 满足 客户 理财 需求 ； （2） 新增 开通 华夏 财富 宝 货币、 华夏 薪金 宝货 币网 上交 易 快速 赎回 业务 ，
并且将 单日 单账 户快 速赎 回份额 上调 至 50 万 份， 更 好地满 足了 投资 者的 流动 性需求 ； （3 ） 网上交 易
上线中 信银 行和 广发 银行 快捷支 付业 务， 并与 花旗 银行、 青岛 农商 银行、 国美 基金等 代销 机构 合作 ，
拓宽客 户交 易渠 道， 提高 客户交 易便 利性 ； （4 ） 开 展 “ 华 夏基 金 19 周年 司庆 ” 、 “4 月 万物 生长 ， 定 投
让理财 生花 ” 、 “ 知识 就是 红包 ” 等多 项客 户活 动， 为 客户提 供多 样化 的投 资者 教育和 关怀 服务 。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
林峰
本基金 的基 金
经理、 股票 投
资部总 监
2015-05-15 - 16 年
复旦大 学经 济学 硕士。 曾 任西
部证券 投资 经理， 中国 人 民保
险公司 投资 管理 部、 中 国 人保
资产管 理股 份有 限公 司投 资
经理， 中 国人 寿资 产管 理 有限
公司投 资经 理等 。2013 年 7
月加入 华夏 基金 管理 有限 公
司，曾 任投 资研 究部 研究 员，
兴和证 券投 资基 金基 金经 理
（2014 年 3 月 17 日至 2014
年 5 月 29 日期 间） 、 华 夏 兴和
混合型 证券 投资 基金 基金 经
理（ 2014 年 5 月 30 日至 2016
年 10 月 19 日期 间） 等。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉尽 责、 安 全 高
效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，为基金 份额 持有人谋求最大利益，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
上半年 ， 国内 宏观 经济 保 持强劲 复苏 势头 。A 股市 场分化 严重 ， 出现 了罕 见 的漂 亮 50 行情 ， 大
蓝筹股票表现明显强于小 股票，家电、白酒、银行 、保险等行业涨幅居前， 部分周期股也有不俗表
现。出 现上 述行 情的 主要 原因在 于： 第一 、在 加 入 MSCI 预期 下北 上资 金持 续流入 ，引 导国 内投 资
理念加速与国际接轨，资 金追捧大蓝筹股票；第二 、监管 加强、重组受限、 新股密集发行，小股票
炒作价值下降；第三、金 融去杠杆加速，市场风险 偏好下降；第四、维稳预 期过于强烈，市场抱团
大蓝筹 ；第 五、 中小 公司 客观上 业绩 不振 ，主 观上 也不愿 释放 业绩 。
报告期内，本基金对环保 、白酒、信托、有色、安 防、公用事业行业进行了 重点投资，但由于
未能预 估到 三四 线城 市房 地产销 售持 续向 好对 家电 行业盈 利的 利好 效应 ，未 对家电 行业 进行 配置 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 0.738 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 4.38% ， 同 期
业绩比 较基 准增 长率 为 9.71% 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望下半年，预计三四线 城市房地产销售将面临压 力，对地方政府债务的控 制会对基建造成拖
累，经济增速将在一定程 度上放缓，但韧性仍然较 强。预计货币政策将维持 稳健，边际上进一步收
紧的可能性不大，但是金 融监管仍难放松。股市方 面，我们认为下半年不会 像上半年那样极端，热
点已经有所扩散，但是选 股方面对估值和业绩的匹 配要求依然会很高，除价 值股之外，市场还将继
续追逐 景气 涨价 行业 。
下半年，本基金将重点投 资高景气的环保、信托行 业和新能源汽车产业链， 以及受益于供给侧
改革的 电 解 铝行 业， 同时 继续对 国企 改革 主题 进行 布局。 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司 “ 为
信任奉 献回 报 ” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关规定 及基金合同约定，本基金 管理人应严格按照新准则 、中国证监会相关
规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所持有的 投资品种进行估值。本基 金托管人根据法律法规
要求履行估 值及净值 计算 的复核责任 。会计师 事务 所在估值调 整导致基 金资 产净值 的变 化在 0.25%
以上时对所采用的相关估 值模型、假设及参数的适 当性发表审核意见并出具 报告。定价服务机构按
照商业合同约定提供定价 服务。其中，本基金管理 人为了确保估值工作的合 规开展，建立了负责估
值工作决策和执行的专门 机构，组成人员包括主管 基金运营的公司领导或其 授权人、督察长、投资
风控工作负责人、证券研 究工作负责人、合规负责 人及基金会计工作负责人 等，以上人员具有丰富
的风控、证券研究、合规 、会计方面的专业经验。 同时，根据基金管理公司 制定的相关制度，估值
工作决 策机 构的 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方 之 间无重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明
本报告期内，本基金托管 人在对华夏领先股票型证 券投资基金的托管过程中 ，严格遵守《证券
投资基 金法 》 及其 他法 律法 规和基 金合 同的 有关 规定 ， 不存在 任何 损害 基金 份 额 持有人 利益 的行 为 ，
完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明
本报告期内，华夏领先股 票型证券投资基金的管理 人 ——华夏基金管理有限 公司在华夏领先股
票型证券投资基金的投资 运作、基金资产净值计算 、基金份额申购赎回价格 计算、基金费用开支等
问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，在各重要方面的运作 严格按照基金合同的规
定进行 。 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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本报告 期内 ，华 夏领 先股 票型证 券投 资基 金未 进行 利润分 配。
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
本托管人依法对华夏基金 管理有限公司编制和披露 的华夏领先股票型证券投 资基金 2017 年半
年度报 告中 财务 指标 、 净 值表现 、 利 润分 配情 况、 财 务会计 报告 、 投 资组 合报 告等内 容进 行了 核查 ，
以上内 容真 实、 准确 和完 整。
§ 6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 领先 股票 型证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款
43,541,468.30 88,532,198.37
结算备 付金
4,259,755.91 5,543,101.99
存出保 证金
870,536.78 1,298,145.74
交易性 金融 资产
2,983,626,169.95 3,059,930,352.55
其中： 股票 投资
2,833,647,169.95 2,930,121,352.55
基金投 资
- -
债券投 资
149,979,000.00 129,809,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
87,315,643.09 23,171,815.36
应收利 息
989,538.92 2,347,880.96
应收股 利
- -
应收申 购款
202,495.77 524,049.69
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,120,805,608.72 3,181,347,544.66
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- - 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
8,487,218.54 1,348,422.54
应付管 理人 报酬
3,676,510.05 4,175,618.98
应付托 管费
612,751.66 695,936.51
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
11,422,988.16 8,868,665.96
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
81,928.18 80,860.38
负债合 计
24,281,396.59 15,169,504.37
所有者权益：
- -
实收基 金
4,196,021,253.58 4,479,120,505.35
未分配 利润
-1,099,497,041.45 -1,312,942,465.06
所有者 权益 合计
3,096,524,212.13 3,166,178,040.29
负债和 所有 者权 益总 计
3,120,805,608.72 3,181,347,544.66
注： 报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.738 元 ， 基金 份额 总 额 4,196,021,253.58 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华夏 领先 股票 型证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收入
177,423,523.25 -679,903,948.07
1.利息 收入
2,339,342.14 3,998,684.19
其中： 存款 利息 收入
432,614.91 689,561.79
债券利 息收 入
1,862,194.47 3,253,073.78
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
44,532.76 56,048.62
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
-128,146,329.08 -500,348,153.08
其中： 股票 投资 收益
-136,441,158.51 -504,593,031.91
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
647,680.00 -746,830.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- - 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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股利收 益
7,647,149.43 4,991,708.83
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ”
号填列 ）
302,974,202.82 -185,159,637.66
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
256,307.37 1,605,158.48
减：二、费用
36,365,671.25 41,469,294.56
1.管理 人报 酬
23,535,517.13 26,421,729.32
2.托管 费
3,922,586.20 4,403,621.56
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用
8,803,732.62 10,551,165.64
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其他 费用
103,835.30 92,778.04
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ” 号
填列）
141,057,852.00 -721,373,242.63
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填列）
141,057,852.00 -721,373,242.63
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表
会计主 体： 华夏 领先 股票 型证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
4,479,120,505.35 -1,312,942,465.06 3,166,178,040.29
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 141,057,852.00 141,057,852.00
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-283,099,251.77 72,387,571.61 -210,711,680.16
其中：1.基 金申 购款 172,952,063.47 -48,873,950.31 124,078,113.16
2.基金 赎回 款 -456,051,315.24 121,261,521.92 -334,789,793.32
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
4,196,021,253.58 -1,099,497,041.45 3,096,524,212.13
项目 上年度可比期间 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
11
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
4,692,688,921.36 -405,754,520.62 4,286,934,400.74
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -721,373,242.63 -721,373,242.63
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
166,116,923.22 -54,760,941.94 111,355,981.28
其中：1.基 金申 购款 752,638,256.70 -211,358,745.21 541,279,511.49
2.基金 赎回 款 -586,521,333.48 156,597,803.27 -429,923,530.21
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
4,858,805,844.58 -1,181,888,705.19 3,676,917,139.39
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华
6.4 报 表附 注
6.4.1 本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 的说 明
本基金本报告期会计报表 所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度会计 报表所采用的会计
政策、 会计 估计 一致 。
6.4.2 差错 更正 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关联 方关 系
6.4.3.1 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.3.2 本报 告期 与基 金发 生关联 交易 的各 关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人
中信证 券股 份有 限公 司（ “ 中信证 券 ” ） 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报 告期 及上 年度 可 比期间 的关 联方 交易 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
12
6.4.4.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中信证 券 3,500,133,097.39 48.32% - -
6.4.4.1.2 权 证交 易
无。
6.4.4.1.3 债 券交 易
无。
6.4.4.1.4 债 券回 购交 易
无。
6.4.4.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 2,559,654.36 58.11% 2,303,455.19 20.17%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 - - - -
注：上述佣金按市场佣金 率计算，以扣除由中国证 券登记结算有限责任公司 收取证管费、经手
费和由 券商 承担 的证 券结 算风险 基金 后的 净额 列示 。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息服务 。
6.4.4.2 关联 方报 酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
13
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 23,535,517.13 26,421,729.32
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 7,839,163.53 10,299,585.64
注： ①支 付基 金管 理人 的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。
③ 客户维护费是指基金管 理人与基金销售机构约定 的用以向基金销售机构支 付客户服务及销售
活动中产生的相关费用， 该费用按照代销机构所代 销基金的份额保有量作为 基数进行计算，从基金
管理人 收取 的基 金管 理费 中列支 ，不 属于 从基 金资 产中列 支的 费用 项目 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,922,586.20 4,403,621.56
注： ① 支付基 金托管人 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25% 的年 费率 计提，逐日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数。
6.4.4.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
6.4.4.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
6.4.4.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人 民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行活 期存 款 43,541,468.30 378,570.84 133,059,055.93 593,753.19
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 工商 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.4.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
14
6.4.5 期末 （2017 年 6 月 30 日） 本基 金持 有的 流通 受限证 券
6.4.5.1 因认 购新 发/ 增 发证 券而于 期末 持有 的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.5.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002879
长
缆
科
技
2017-06-05 2017-07-07
新发
流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金
龙
羽
2017-06-15 2017-07-17
新发
流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿
能
科
技
2017-06-28 2017-07-06
新发
流通
受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭
升
股
份
2017-06-30 2017-07-10
新发
流通
受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大
烨
智
能
2017-06-26 2017-07-03
新发
流通
受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国
科
微
2017-06-30 2017-07-12
新发
流通
受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百
达
精
工
2017-06-27 2017-07-05
新发
流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富
满
电
子
2017-06-27 2017-07-05
新发
流通
受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君
禾
股
份
2017-06-23 2017-07-03
新发
流通
受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.5.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股 票 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
15
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位 ： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
600643
爱建
集团
2017-04-17
重大
事项
16.31 2017-08-02 16.48 8,110,676 107,644,125.37 132,285,125.56 -
002175
东方
网络
2017-03-09
重大
事项
14.23 2017-07-13 14.74 6,686,276 110,532,058.68 95,145,707.48 -
600636
*ST
爱富
2016-05-09
重大
事项
13.86 2017-08-04 14.55 1,499,940 21,413,306.41 20,789,168.40 -
6.4.5.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券
6.4.5.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
6.4.5.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无。
6.4.6 有助 于理 解和 分析 会 计报表 需要 说明 的其 他事 项
6.4.6.1 金融 工具 公允 价值 计量的 方法
根据企业会计 准则的 相关规定，以公允价值计 量的金融工具，其公允价 值的计量可分为三个层
次：
第 一层 次： 对存 在活 跃市场 报价 的金 融工 具， 可以相 同资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价确 定公 允
价值。
第 二层 次： 对估 值日 活跃市 场无 报价 的金 融工 具， 可 以类 似资 产/ 负债 在 活跃市 场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对 无法获 得相同或类似资产可比市 场交易价格的金融工具， 可以其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
6.4.6.2 各层 次金 融工 具公 允价值
截至 2017 年 6 月 30 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
2,606,216,336.91 元， 第二 层次的 余额 为 377,409,833.04 元， 第三 层次 的余 额为 0 元。 （ 截至 2016 年
12 月 31 日 止： 第一 层次 的余额 为 2,930,121,352.55 元，第 二层 次的 余额 为 129,809,000.00 元， 第三
层次的 余额 为 0 元。 ）
6.4.6.3 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于特殊事项 停牌的 股票，本基金将相关股票 公允价值所属层次于其进 行估值调整之日起从第华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
16
一层次转入第二层次或第 三层次，于股票复牌能体 现公允价值并恢复市价估 值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股 票，本基金于限售期内将 相关股票公允价值所属
层次列 入第 二层 次， 于 限 售期满 并恢 复市 价估 值之 日起从 第二 层次 转入 第一 层次。
6.4.6.4 第三 层次 公允 价值 本期变 动金 额
本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 第三 层次公 允价 值本 期未 发生 变动。
6.4.6.5 增值 税
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 于 2016 年 12 月 21 日颁布 的财 税[2016]140 号 《关于 明确 金融 房地
产开 发 教 育辅助服 务等增值税 政策的通 知》的规 定：(1) 金融商 品持有期 间( 含到 期) 取得的 非保本
收益( 合 同中 未明 确承 诺到 期本金 可全 部收 回的 投资 收益) ， 不征 收增 值税 ；(2) 纳税 人购 入基 金、 信
托、 理 财产 品等 各类 资 产 管理产 品持 有至 到期 ， 不 属于金 融商 品转 让； (3) 资 管产品 运营 过程 中发 生
的增值 税应 税行 为， 以资 管产品 管理 人为 增值 税纳 税人。 上述 政策 自 2016 年 5 月 1 日 起执 行。
此 外， 根据 财政 部、 国家税 务总 局于 2017 年 1 月 6 日颁 布的 财税[2017]2 号《关 于资 管产 品增
值税政 策有 关问 题的 补充 通知》 及 2017 年 6 月 30 日颁布 的财 税[2017]56 号 《关于 资管 产品 增值 税
有关问题的通知》的规定 ，资管产品管理人运营资 管产品过程中发生的增值 税应税行为，暂适用简
易计税 方法 ，按 照 3% 的征 收率缴 纳增 值税 。对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前 运营过 程中 发生 的增
值税应税行为，未缴纳增 值税的，不再缴纳；已缴 纳增值税的，已纳税额从 资管产品管理人以后月
份的增值税应纳税额中抵 减。上述税收政策对本基 金截至本财务报表批准报 出日止的财务状况和经
营成果 无影 响。
§ 7 投 资组合报告
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,833,647,169.95 90.80
其中： 股票 2,833,647,169.95 90.80
2 固定收 益投 资 149,979,000.00 4.81
其中： 债券 149,979,000.00 4.81
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
17
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 47,801,224.21 1.53
7 其他各 项资 产 89,378,214.56 2.86
8 合计 3,120,805,608.72 100.00
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
7.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 168,590,773.98 5.44
C 制造业 1,860,162,610.54 60.07
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 235,899,664.01 7.62
E 建筑业 119,546,392.00 3.86
F 批发和 零售 业 127,996,309.76 4.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 95,153,347.10 3.07
J 金融业 196,086,044.56 6.33
K 房地产 业 30,212,028.00 0.98
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,833,647,169.95 91.51
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 300156 神雾环 保 7,993,392 261,863,521.92 8.46
2 000666 经纬纺 机 10,863,284 247,031,078.16 7.98
3 600116 三峡水 利 21,043,681 235,899,664.01 7.62
4 000820 神雾节 能 5,814,765 220,844,774.70 7.13
5 000968 蓝焰控 股 11,659,113 168,590,773.98 5.44 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
18
6 600643 爱建集 团 8,110,676 132,285,125.56 4.27
7 600068 葛洲坝 10,635,800 119,546,392.00 3.86
8 002365 永安药 业 3,289,160 99,529,981.60 3.21
9 002175 东方网 络 6,686,276 95,145,707.48 3.07
10 300097 智云股 份 3,149,532 85,037,364.00 2.75
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于本基 金管理人网站的半
年度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
7.4.1 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 600116 三峡水 利 250,148,775.11 7.90
2 000968 蓝焰控 股 171,810,720.41 5.43
3 002175 东方网 络 139,945,217.18 4.42
4 600068 葛洲坝 127,811,088.09 4.04
5 600202 哈空调 122,389,546.93 3.87
6 600643 爱建集 团 107,644,125.37 3.40
7 000059 华锦股 份 104,782,820.90 3.31
8 601989 中国重 工 99,732,953.83 3.15
9 601600 中国铝 业 94,277,452.71 2.98
10 300156 神雾环 保 86,692,593.27 2.74
11 000666 经纬纺 机 83,931,314.90 2.65
12 002365 永安药 业 80,918,477.26 2.56
13 000807 云铝股 份 78,493,188.27 2.48
14 601766 中国中 车 78,373,967.70 2.48
15 000820 神雾节 能 69,877,323.01 2.21
16 600309 万华化 学 66,260,467.28 2.09
17 600729 重庆百 货 63,185,885.26 2.00
18 600877 *ST 嘉陵 61,519,100.17 1.94
19 600820 隧道股 份 61,290,937.76 1.94
20 600110 诺德股 份 60,527,383.51 1.91
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 300163 先锋新 材 219,112,759.96 6.92
2 600746 江苏索 普 193,554,436.33 6.11 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
19
3 002180 纳思达 185,377,830.38 5.85
4 002366 台海核 电 177,939,599.74 5.62
5 600549 厦门钨 业 168,232,354.20 5.31
6 600259 广晟有 色 163,458,354.25 5.16
7 300097 智云股 份 146,982,349.07 4.64
8 000831 五矿稀 土 145,379,550.41 4.59
9 002456 欧菲光 127,442,018.49 4.03
10 002305 南国置 业 109,585,617.42 3.46
11 601989 中国重 工 92,321,072.40 2.92
12 000059 华锦股 份 91,038,880.94 2.88
13 002236 大华股 份 78,964,974.08 2.49
14 601766 中国中 车 75,402,454.00 2.38
15 300351 永贵电 器 66,196,387.71 2.09
16 600519 贵州茅 台 65,402,413.94 2.07
17 002175 东方网 络 64,845,950.29 2.05
18 000697 炼石有 色 63,841,494.99 2.02
19 000666 经纬纺 机 61,015,094.71 1.93
20 600782 新钢股 份 55,900,702.46 1.77
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 3,492,048,325.31
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 3,755,373,532.22
注： “ 买入 股票成 本 ” 、 “ 卖出 股票收 入 ” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 149,979,000.00 4.84
其中： 政策 性金 融债 149,979,000.00 4.84
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
20
10 合计 149,979,000.00 4.84
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 170306 17 进出 06 1,200,000 119,904,000.00 3.87
2 150207 15 国开 07 300,000 30,075,000.00 0.97
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
7.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.12 投 资组 合报 告附 注
7.12.1 报告期内， 本基金 投资决策程序符合相关法 律法规的要求，未发现本 基金投资的前十名证券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
21
7.12.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 870,536.78
2 应收证 券清 算款 87,315,643.09
3 应收股 利 -
4 应收利 息 989,538.92
5 应收申 购款 202,495.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 89,378,214.56
7.12.4 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600643 爱建集 团 132,285,125.56 4.27 重大事 项
2 002175 东方网 络 95,145,707.48 3.07 重大事 项
7.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
80,684 52,005.62 12,934,337.19 0.31% 4,183,086,916.39 99.69%
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,388,616.99 0.06%
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
22
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人 持 有 本 开 放 式
基金
>100
本基金基金经理 持 有 本 开 放 式 基
金
0
§ 9 开 放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2015 年 5 月 15 日 ）基 金份 额总 额 5,018,238,445.95
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,479,120,505.35
本报告 期基 金总 申购 份额 172,952,063.47
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 456,051,315.24
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,196,021,253.58
§ 10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本报告 期内 本基 金所 聘用 的会计 师事 务所 未发 生改 变。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在本报告 期内未受到任何处
分。
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易 单元 的有 关情 况 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
23
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名
称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备
注 成交金 额
占当期 股票 成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
中信证
券
2 3,500,133,097.39 48.32% 2,559,654.36 58.11% -
国金证
券
3 1,799,070,651.07 24.84% 236,222.05 5.36% -
中国银
河证券
2 934,997,480.35 12.91% 870,758.27 19.77% -
新时代
证券
1 667,224,995.54 9.21% 487,943.05 11.08% -
长江证
券
1 158,193,473.67 2.18% 115,685.68 2.63% -
中泰证
券
2 99,289,155.13 1.37% 72,610.32 1.65% -
东北证
券
1 84,602,221.68 1.17% 61,869.72 1.40% -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较强的研究能力，能 及时、全面、定期提供质 量较高的宏观、行业、公 司和证券市场研究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人组织相关人 员依据交易单元选择标准 对交易单元候选券商的服 务质量和研究实力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了国 泰君 安证 券 、 上海证 券 、 天 风证 券、 信达 证券 、 兴 业证 券、
中金公司、中投证券、中 信建投证券、中银国际证 券的交易单元作为本基金 交易单元，本报告期无
股票交 易及 应付 佣金 。 华夏领先股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
24
④ 在上述租用的券商交易 单元中，中信证券、天风 证券、中金公司的交易单 元为本基金本期新
增的交 易单 元。 本期 没有 剔除的 券商 交易 单元 。
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
中信证 券 - - - -
国金证 券 - - - -
中国银 河证 券 - - - -
新时代 证券 - - - -
长江证 券 - - - -
中泰证 券 - - - -
东北证 券 - - - -
§ 11 影响 投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 二十 六日
