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金元新经济(620008)

金元新经济:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
 
 
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 
2017 年半年度报告摘要 
 
2017 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:金元顺安基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一七年八月二十六日 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 
 2
§1 重要提示及目录 
1.1 重要提示 
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对
其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立
董事签字同意,并由董事长签发。 
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 8 月 25 日 复核了本报告
中的财务指 标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金
的招募说明书及其更新。 
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 
 
 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 
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§2 基金简介 
2.1 基金基本 情 况 
基金名称 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 
基金简称 金元顺安新经济主题混合 
基金主代码 620008 
交易代码 620008 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2012 年 7 月 31 日 
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司 
基金托管人 中国农业银行股份有限公司 
报告期末基金份额总额 111,286,852.02 份 
基金合同存续期 不定期 
 
2.2 基金产品 说 明 
投资目标 
本基金主要投资于新发展时期和发展环境下,所涌现的与新经济主
题相关、基本面良好、且具有较强竞争力和持续成长能力的上市公
司股票,力争实现基金资产的长期、持续、稳定增值。 
投资策略 
本基金通过发掘经济发展及结构转型过程中所显现的新经济主题,
并以该主题所孕育的投资机会作为主要的投资线索,力争获取持续
稳健的投资超额收益。 
在资产配置方面,本基金根据国内外宏观经济、政策环境、市场运
行趋势等因素确定基金的大类资产配置比例; 在权益资产投资方面,
采用“自上而下”的方式,选择与新经济主题相关性较高的行业中
的个股进行配置。同时,结合“自下而上”的方式,精选与新经济金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 
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主题相关性较高的上市公司股票作为投资方向;在债券投资方面,
选择具有票息优势的债券品种作为主要的债券投资标的;最后,在
综合考量投资组合的风险收益特征基础上,本基金完成组合构建。
业绩比较基准 沪深 300 指 数收益率×80%+ 中国债券 总指数收益率×20% 
风险收益特征 
本基金系主动投资的混合型基金,其风险收益特征从长期平均及预
期来看,低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金,属于
较高风险、较高收益的证券投资基金品种。 
 
2.3 基金管理 人 和基金托 管 人 
项目 基金管理 人 基金托管 人 
名称 金元顺安基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司 
信息披
露负责
人 
姓名 凌有法 林葛 
联系电话 021-68881801 010-66060069 
电子邮箱 service@jysa99.com tgxxpl@abchina.com 
客户服务电话 400-666-0666 95599 
传真 021-68881875 010-68121816 
注册地址 
中国(上海 )自由贸易 试验区花园 石
桥路 33 号花 旗集团大厦 3608 室 
北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址 
中国(上海 )自由贸易 试验区花园 石
桥路 33 号花 旗集团大厦 3608 室 
北京市西城区复兴门内大街 28 号凯
晨世贸中心东座 F9 
邮政编码 200120 100031 
法定代表人 任开宇 周慕冰 
 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 
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2.4 信息披露 方 式 
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《证券 日报》 
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.jysa99.com 
基金半年度报告备置地点 本基金管理人、基金托管人办公地址 
 
 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 
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§3 主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要会计 数 据和财务 指 标 
金额单位:人民币元 
3.1.1 期 间数 据和指标 报告期(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日) 
本期已实现收益 1,036,536.91
本期利润 3,958,734.49
加权平均基金份额本期利润 0.0572
本期加权平均净值利润率 5.12%
本期基金份额净值增长率 8.68%
3.1.2 期 末数 据和指标 报告期末 (2017 年 6 月 30 日) 
期末可供分配利润 166,721.45
期末可供分配基金份额利润 0.0015
期末基金资产净值 129,671,642.38
期末基金份额净值 1.165
3.1.3 累计 期末 指 标 报告期末 (2017 年 6 月 30 日) 
基金份额累计净值增长率 16.50%
注: 
1 、 本期已实 现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动收益) 扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
2 、 期末可供分配利润, 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 (为
期末余额,不是当期发生数) 。 
3 、表中的“ 期末”均指报告期最后一日,即 6 月 30 日。 
4 、 上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。 
 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 
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3.2 基金净值 表 现 
3.2.1 基 金份 额净值增 长 率及其与 同 期业绩比 较 基准收益 率 的比较 
阶段 
份额净值
增长率①
份额净值 增 长
率标准差 ② 
业绩比较 基
准收益率 ③
业 绩 比 较基准 收
益率标准 差 ④ 
①-③ ②-④ 
过去一个月 3.93% 0.64% 4.15% 0.54% -0.22% 0.10% 
过去三个月 5.05% 0.75% 4.65% 0.50% 0.40% 0.25% 
过去六个月 8.68% 0.71% 8.02% 0.46% 0.66% 0.25% 
过去一年 6.78% 0.78% 12.03% 0.54% -5.25% 0.24% 
过去三年 16.85% 2.12% 56.23% 1.40% -39.38% 0.72% 
自基金成立
起至今 
16.50% 1.78% 47.08% 1.27% -30.58% 0.51% 
注: 
1 、 本基金合 同生效日为 2012 年 7 月 31 日, 业绩基 准累计增长率以 2012 年 7 月 30 日指 数为基准 ; 
2 、 本基金投 资组合中股票的投资比例为基金资产的 60%-95% , 其中, 投 资于新经济主题相关的上
市公司 股票 的比例 不低 于本基 金股 票资产的 80% ;债 券、货 币市场 工具 以及法 律法 规或中 国证 监会 允
许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40% , 其中, 基金保留的现金或到期日在一年以内的政府
债券的比例不低于基金资产净值的 5% ,权证不高于基金资产净值的 3% ; 
3 、本基金业 绩比较基准为“沪深 300 指数收益率×80%+ 中国 债券总指数收益率×20% ” 。 
 
3.2.2 自基金 合同生效 以 来基金份 额 累计净值 增 长率变动 及 其与同期 业 绩比较基 准 收益率变 动的 比
较 
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
(2012 年 7 月 31 日至 2017 年 6 月 30 日) 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 
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注: 
1 、 本基金合 同生效日为 2012 年 7 月 31 日, 业绩基 准累计增长率以 2012 年 7 月 30 日指 数为基准 ; 
2 、 本基金投 资组合中股票的投资比例为基金资产的 60%-95% , 其中, 投 资于新经济主题相关的上
市公司 股票 的比例 不低 于本基 金股 票资产的 80% ;债 券、货 币市场 工具 以及法 律法 规或中 国证 监会 允
许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40% , 其中, 基金保留的现金或到期日在一年以内的政府
债券的比例不低于基金资产净值的 5% ,权证不高于基金资产净值的 3% 。 
 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 
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§4 管理人报告 
4.1 基金管理 人 及基金经 理 情况 
4.1.1 基金 管理 人 及 其管理 基 金 的经验 
金元顺安基金管理有限公司(以下简称“金元顺安”)成立于 2006 年 11 月,由 金元证券股份有
限公司(以 下简称“金元证券”)与比利时联合资产管理公司(以下简称“比联资管”)共同发起设
立的中外合 资基金管理有限公司。公司总部设在上海陆家嘴,旗下设立了北京分公司,以及一个子公
司——上海金元百利资产管理有限公司。 
2012 年 3 月,经中国证监会核准,比联资管将所持有的 49% 股权转让于惠理基金管理香港有限公
司(以下简称“惠理香港”),公司更名为金元惠理基金管理有限公司。 
2012 年 10 月 , 经中国证监会核准, 公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500 万元, 公司
注册资本增加至 24,500 万元。 
2016 年 3 月,经中国证监会核准,惠理香港将所持有的 49% 股权转让于上海泉意金融信息服务有
限公司 (以下简称 “泉意金融” ) , 公司更名为金元顺安基金管理有限公司 (以下简称 “金元顺安” ) 。 
金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则,遵循“诚实信用,勤勉尽责 ,
以专业经营 方式管理和运作基金财产和客户资产,在合法、合规的前提下,为基金份额持有人谋求最
大利益,从 而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会
的规定,遵 守社会公德、商业道德,诚实守信,遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不
同基金财产和客户资产的原则,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。 
截止至 2017 年 6 月 30 日 ,本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安
成长动力灵 活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合
型证券投资 基金、金元顺安核心动力混合型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、
金元顺安保 本混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题混合型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型
证券投资基 金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安金通宝
货币市场基金、 金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰债券型证券投资基金共 14 只开放式
证券投资基金。 
4.1.2 基 金经 理(或基 金 经理小组 ) 及基金经 理 助理的简 介 
 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 
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姓名 职务 任本基金 的 基金经理 ( 助
理)期限 
证券
从业
年限
说明 
任职日期 离任日期 
孔祥鹏 本基
金基
金经
理 
2017-06-28 - 5 
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金和金元
顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理, 北京大学理学硕士。 曾任上海市盟洋投资
管理有限公司投资部研究员, 中山 证券有限责任公
司研究所研究员, 德邦 证券有限责任公司研究所研
究员。 2015 年 5 月加入金元顺安基金管理有限公司。
5 年证券、基 金等金融行业从业经历,具有基金从
业资格。 
闵杭 本基
金基
金经
理 
2015-10-16 - 23 
金元顺安消费主题混合型证券投资基金、 金元 顺安
新经济主题混合型证券投资基金、 金元顺安宝石动
力混合型证券投资基金、 金元顺安 成长动力灵活配
置混合型证券投资基金、 金元顺安 金通宝货币市场
基金、 金元 顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺
安桉泰债券型证券投资基金的基金经理, 上海 交通
大学工学学士。 曾任湘 财证券股份有限公司上海自
营分公司总经理, 申银 万国证券股份有限公司证券
投资总部投资总监。 2015 年 8 月加入 金元顺安基金
管理有限公司。 23 年证 券、 基金等金融行业从业经
历,具有基金从业资格。 
注: 
1 、 此处的任职日期、 离任日期均指公司做出决定之日, 若该基金经理自基金合同生效日起即任职,
则任职日期为基金合同生效日; 
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 
 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 
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4.2 管理人对 报 告期内本 基 金运作遵 规 守信情况 的 说明 
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资
基金运作管 理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
基金合同》 和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严
格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。 
本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资 比
例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 
 
4.3 管理人对 报 告期内公 平 交易情况 的 专项说明 
4.3.1 公 平交 易制度的 执 行情况 
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内,本基金管理人严格遵守公司投资交易业 务
流程及公平 交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督,确保公平交易制度的
执行和实现。 
本报告期内, 本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、 分投资类别 (股
票、债券)的收益率差异进行了分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 
4.3.2 异 常交 易行为的 专 项说明 
本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公 司
公平交易管 理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公司
异常交易监控与报告制度》 , 涵盖 了所有可投资证券的一级市场申购、 二级市场交易所公开竞价交易、
交易所大宗 交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等
可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。 
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监 控
制度,形成 定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内,未发现异常交易行
为。 
 
4.4 管理人对 报 告期内基 金 的投资策 略 和业绩表 现 说明 
4.4.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析 
报告期内,基金重点投资于金融业和房地产业等。


金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 12 4.4.2 报 告期 内基金的 业 绩表现 报告期,本基金份额净值增长率为 8.68% , 业绩 比较基准收益率为 8.02% 。 4.5 管理人对 宏 观经济、 证 券市场及 行 业走势的 简 要展望 二季度 GDP 同比增长 6.9% ,与一季度持平,超出市场预期。二季度经济能够超预期保持 6.9% 的 高增速,主 要得益于二季度房地产投资的高增速和基建的持续发力。然而,受到一线城市房地产调控 影响和市场 利率维持高位背景下,房地产投资仍可能承压,基建也会受到财政赤字约束。经济虽然保 持韧性,但是仍有回落压力。 全国金融工作会议和政治局的下半年经济工作部署会议都强调下半年工作总基调是稳中求进, 两 场会议都强调了深化供给侧改革的经济工作主线, “去杠杆 ”工作的重心从金融业转向国企“去杠杆” 和防范地方 政府债务风险。下半年继续保持货币政策稳健中性是大概率事,货币市场利率将维持高位 震荡。 欧美经济的复苏态势总体平稳,尽管通胀低位使得货币正常化的推进仍然审慎,但是美联储表 达 的坚定的缩表意愿,欧央行也表示将于秋季考虑 QE 削减的问题。外部流动性收紧的方向是确定的。 一方面受益于经济韧性,企业盈利改善,另一方面,又受制于经济下行压力和中性货币政策, 市 场仍将维持 震荡市和结构市的特征。我们仍看好低估值蓝筹股的配置价值,尤其银行、保险、房地产 等,将会沿 着以下两条思路选择个股,1 ,选择基本面改善幅度大且估值仍较低的个股,2 ,监管强调 内生增长,业绩依赖于主营业务,选择本板块龙头公司。 4.6 管理人对 报 告期内基 金 估值程序 等 事项的说 明 4.6.1 有 关参 与估值流 程 各方及人 员 (或小组 ) 的职责分 工 1 、估值工作 小组的职责分工 公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、 投 资研究部、 交易部、 监察稽核部等部门总监组成。 每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员 。 估值工作小组职责: (1 )制定估 值制度并在必要时修改; (2 )确保估 值方法符合现行法规; 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 13 (3 )批准证 券估值的步骤和方法; (4 )对异常 情况做出决策。 分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长,分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其 他 两个估值小组成员的建议下,可以提议召集估值工作小组会议。 估值决策由估值工作小组 2/3 或以上 多数票通过。 2 、基金事务 部的职责分工 基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关 法 规估值后,基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告,至少每月一次。 基金事务部职责: (1 )获得独 立、完整的证券价格信息; (2 )每日证 券估值; (3 )检查价 格波动并进行一般准确性评估; (4 )向交易 员或基金经理核实价格异常波动,并在必要时向估值工作小组报告; (5 )对每日 证券价格信息和估值结果进行记录; (6 )对估值 调整和人工估值进行记录; (7 )向估值 工作小组报送月度估值报告。 基金事务部总监认为必要时,可以提议召开估值工作小组会议。 3 、投资研究 部的职责分工 (1 )接受监 察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询; (2 )对停牌 证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议; (3 )评价并 确认基金事务部提供的估值报告; (4 )向估值 工作小组报告任何他/ 她认为可能的估值偏差。 4 、交易部的 职责分工 (1 )对基金 事务部的证券价格信息需求做出即时回应; (2 )通知基 金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息; (3 )评价并 确认基金事务部提供的估值报告。 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 14 5 、监察稽核 部的职责分工 (1 )监督证 券的整个估值过程; (2 )确保估 值工作小组制定的估值政策得到遵守; (3 )确保公 司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求; (4 )评价现 行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险; (5 )对于估 值表中价格异常波动的证券向投资部问讯; (6 )对于认 为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。 4.6.2 参 与估 值流程各 方 之间存在 的 任何重大 利 益冲突 本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7 管理人对 报 告期内基 金 利润分配 情 况的说明 本报告期内本基金未进行利润分配。 4.8 报告期内 管 理人对本 基 金持有人 数 或基金资 产 净值预警 情 形的说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元或基金份额持有人数量 不 满二百人的情形。 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 15 §5 托管人报告 5.1 报告期内 本 基金托管 人 遵规守信 情 况声明 在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法 》 相关法律法 规的规定以及基金合同、托管协议的约定,对本基金基金管理人——金元顺安基金管理有 限公司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日基金 的投资运作, 进行了认真、 独立的会计核算和必要的 投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对 报 告期内本 基 金投资运 作 遵规守信 、 净值计算 、 利润分配 等 情况的说 明 本托管人认为,金元顺安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金 份 额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上, 不存在损害基金份额持有人利益的行为; 在报告期内 ,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合 同的规定进行。 5.3 托管人对 本 半年度报 告 中财务信 息 等内容的 真 实、准确 和 完整发表 意 见 本托管人认为,金元顺安基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理 办 法》及其他 相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净值 表现、收益 分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持 有人利益的行为。 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 16 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债 表 会计主体:金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 报告截止日:2017 年 6 月 30 日 金额单位:人民币元 资产 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资产:


银行存款 6.4.7.1 8,882,423.97 3,379,903.39 结算备付金


- 395,373.22 存出保证金


71,190.12 73,281.63 交易性金融资产 6.4.7.2 129,062,376.39 19,580,033.45 其中:股票投资 6.4.7.2 129,062,376.39 19,580,033.45 基金投资 6.4.7.2 - - 债券投资 6.4.7.2 - - 资产支持证券投资 6.4.7.2 - - 贵金属投资 6.4.7.2 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款


155,572.84 998,513.71 应收利息 6.4.7.5 1,777.52 1,447.70 应收股利


-- 应收申购款


10,011,424.23 26,104.95 递延所得税资产


--金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 17 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计


148,184,765.07 24,454,658.05 负债和所 有 者权益 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负债:


短期借款


-- 交易性金融负债


-- 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款


-- 应付证券清算款


- 688,958.06 应付赎回款


17,301,602.99 80,303.24 应付管理人报酬


174,951.41 29,764.58 应付托管费


29,158.57 4,960.74 应付销售服务费


-- 应付交易费用 6.4.7.7 872,795.67 792,780.76 应交税费


-- 应付利息


-- 应付利润


-- 递延所得税负债


-- 其他负债 6.4.7.8 134,614.05 70,053.66 负债合计


18,513,122.69 1,666,821.04 所有者权 益 :


实收基金 6.4.7.9 111,286,852.02 21,256,657.59 未分配利润 6.4.7.10 18,384,790.36 1,531,179.42金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 18 所有者权益合计


129,671,642.38 22,787,837.01 负债和所有者权益总计


148,184,765.07 24,454,658.05 注: 报告截止日 2017 年 6 月 30 日,基金份 额净值 1.165 元,基金份额总额 111,286,852.02 份。 6.2 利润表 会计主体:金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 本报告期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 金额单位:人民币元 项目 附注号 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 上 年 度 可比期 间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入


5,207,034.53 -8,215,109.24 1. 利息收入


31,662.64 34,086.10 其中:存款利息收入 6.4.7.11 31,662.64 34,086.10 债券利息收入


-- 资产支持证券利息收入


-- 买入返售金融资产收入


-- 其他利息收入


-- 2. 投资收益 ( 损失以 “- ” 填列)


2,214,380.21 -7,684,625.07 其中:股票投资收益 6.4.7.12 315,950.70 -7,749,692.55 基金投资收益


-- 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - - 贵金属投资收益 6.4.7.15 - -金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 19 衍生工具收益 6.4.7.16 - - 股利收益 6.4.7.17 1,898,429.51 65,067.48 3. 公允价值变 动收益(损失以 “- ”号填列) 6.4.7.18 2,922,197.58 -603,293.34 4. 汇兑收益( 损失以“- ”号填 列) -- 5. 其他收入( 损失以“- ”号填 列) 6.4.7.19 38,794.10 38,723.07 减:二、 费 用


1,248,300.04 772,137.45 1. 管理人报酬 6.4.10.2.1 559,712.27 217,607.39 2. 托管费 6.4.10.2.2 93,285.30 36,267.91 3. 销售服务费


-- 4. 交易费用 6.4.7.20 505,987.28 424,108.06 5. 利息支出


-- 其中:卖出回购金融资产支出


-- 6. 其他费用 6.4.7.21 89,315.19 94,154.09 三、 利润 总额 (亏损总 额以 “- ” 号填列) 3,958,734.49 -8,987,246.69 减:所得税费用


-- 四、 净利 润 (净亏损 以 “-”号 填列) 3,958,734.49 -8,987,246.69 6.3 所有者权 益 (基金净 值 )变动表 会计主体:金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 本报告期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 金额单位:人民币元 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 20 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利 润 所 有 者 权益合 计 一、 期初所有者权益 (基金净值) 21,256,657.59 1,531,179.42 22,787,837.01 二、本期经营活动产生的基金净 值变动数(本期利润) - 3,958,734.49 3,958,734.49 三、本期基金份额交易产生的基 金净值变动数(净值减少以“- ” 号填列) 90,030,194.43 12,894,876.45 102,925,070.88 其中:1. 基金 申购款 117,570,466.7017,233,887.18 134,804,353.88 2. 基金赎回款 -27,540,272.27-4,339,010.73 -31,879,283.00 四、本期向基金份额持有人分配 利润产生的基金净值变动(净值 减少以“- ”号填列) -- - 五、 期末所有者权益 (基金净值) 111,286,852.02 18,384,790.36 129,671,642.38 项目 上 年 度 可比期 间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利 润 所 有 者 权益合 计 一、 期初所有者权益 (基金净值) 19,213,378.82 10,888,772.98 30,102,151.80 二、本期经营活动产生的基金净 值变动数(本期利润) - -8,987,246.69 -8,987,246.69 三、本期基金份额交易产生的基 金净值变动数(净值减少以“- ” 号填列) 7,830,645.65 566,380.19 8,397,025.84 其中:1. 基金 申购款 36,380,896.923,428,000.16 39,808,897.08 2. 基金赎回款 -28,550,251.27-2,861,619.97 -31,411,871.24 四、本期向基金份额持有人分配 利润产生的基金净值变动(净值 减少以“- ”号填列) -- -金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 21 五、 期末所有者权益 (基金净值) 27,044,024.47 2,467,906.48 29,511,930.95 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 ,财务 报表由下列负责人签署: 基金管理人负责人:张嘉宾,主管会计工作负责人:符刃,会计机构负责人:季泽 6.4 报表附注 6.4.1 基金 基本 情 况 金元顺安新经济主题混合型证券投资基金(原名为:金元惠理新经济主题股票型证券投资基金 , 以下简称“本基金” ) ,系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会” )证监许可[2012]505 号文《关于 核准金元惠理新经济主题股票型证券投资基金募集的批复》的核准,由基金管理人金元惠 理基金管理有限公司(系金元顺安基金管理有限公司的前身)向社会公开发行募集,基金合同于 2012 年 7 月 31 日 正式生效,首次设立募集规模为 728,816,319.81 基金份额。 本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基 金 管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 2015 年 2 月 5 日,经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基金管理香港 有限公司以书面表决的方式达成更名决议。 金元惠理基金管理有限公司于 2015 年 3 月 6 日完成 相关工 商变更登记手续, 并且变更公司名称为 “金元顺安基金管理有限公司” ,并 于 2015 年 3 月 10 日进 行 公 告。根据中国证券监督管理委员会于 2014 年 8 月 8 日实行 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及相关基金合同的有关规定,经与基金托管人协商一致,自 2015 年 7 月 15 日起将 本基金变更为“金 元顺安新经济主题混合型证券投资基金” 。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市的股票(包括中小板、创 业 板及其他中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币市场工具、 权证以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金贯彻 “以基本面为基础, 以研究 为 驱动”的理 念,充分把握我国经济发展及结构转型过程中所带来的新经济主题型投资机会,重点投资 于从新经济主题中受益,具有高成长性的上市公司。 本基金业绩比较基准为沪深 300 指 数收益率×80%+ 中国债券 总指数收益率×20% 。 6.4.2 会计 报表 的 编 制基础 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 22 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计 准 则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 (以下合称 “企业会计准则” ) 编制, 同时, 对于在具体会 计 核 算和信息披露方面, 也参考了中国证券投资基金业协会修订的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、中 国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券 投资基金执行< 企业 会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 、 《 证券投资 基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格式》 、 《证 券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会 计报表附注的编制及披露》 、 《证券 投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度 报告> 》 、其 他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵 循企 业会计准 则 及其他有 关 规定的声 明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2017 年 6 月 30 日的财务状 况以及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日止期 间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 重 要会 计政策和 会 计估计 本基金半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。 6.4.5 会计 政策 和 会 计估计 变 更 以及差 错 更 正的说 明 6.4.5.1 会计 政策变更 的 说明 本基金本报告期无需说明的会计政策变更。 6.4.5.2 会计 估计变更 的 说明 本基金本报告期无需说明的会计估计变更。 6.4.5.3 差错 更正的说 明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 1 、印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 4 月 24 日 起,调整证券(股票)交 易印花税税率,由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 9 月 19 日 起,调整由出让方按证券 (股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 23 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通 知》的规定 ,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征 收印花税。 2 、营业税、 增值税 根据财 政部 、国家 税务 总局财 税[2004]78 号文《关于 证券 投资基 金税 收政策 的通 知》的 规定 , 自 2004 年 1 月 1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金 买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税; 根据财政部、 国家税务总局财税[2016]36 号文 《关 于全面推开营业税改增值税试点的通知》 的规定, 经国务院批准, 自 2016 年 5 月 1 日 起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点, 金融业纳入试点 范围, 由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金 (封闭式证券投资基金, 开放式证券投资基金 ) 管理人运用 基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往 来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《关 于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政 策的通知》 的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息 收入属于金融同业往来利息收入免征增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号 文《 关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 的规定,金 融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得 的利息收入属于金融同业往来利息收入免征增值税。 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增 值税政策的 通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税 纳税人; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》的 规定,2017 年 7 月 1 日(含)以后,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人 为增值税纳税人, 按照现行规定缴纳增值税。 对资管产品在 2017 年 7 月 1 日前运 营过程中发生的增值 税应税行为 ,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的 增值税应纳税额中抵减。 3 、企业所得 税 根据财 政部 、国家 税务 总局财 税[2004]78 号文《关于 证券 投资基 金税 收政策 的通 知》的 规定 , 自金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 24 2004 年 1 月 1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金 买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税; 根据财政部、 国家税务总局财税[2005]103 号文 《关 于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 的规定,股 权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征 收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对 证券投资基 金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入, 债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 4 、个人所得 税 根据财政部、 国家税务总局财税[2005]103 号文 《关 于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 的规定,股 权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征 收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个 人所得税政策的通知》的规定,自 2008 年 10 月 9 日起,对储 蓄存款利息所得暂免征收个人所得税; 根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差别化 个 人所得税政策有关问题的通知》 的规定, 自 2013 年 1 月 1 日 起, 证券投资基金从公开发行和转让市场 取得的上市公司股票,持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月 )的,其股息红利所得全额计入应纳税所得 额;持股期限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年) 的,暂减按 50% 计入应纳 税所得额;持股期限超过 1 年 的,暂减按 25% 计入应纳 税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文 《关于上市公司股息红利差别化个人 所得税政策有关问题的通知》 的规定, 自 2015 年 9 月 8 日 起, 证券投资基金从公开发行和转让市场取 得的上市公司股票,持股期限超过 1 年的,股息 红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.7 关联 方关 系 关联方名 称 与 本 基 金的关 系 金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 25 上海泉意金融信息服务有限公司 基金管理人的股东 上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司 6.4.8 本 报告 期及上年 度 可比期间 的 关联方交 易 6.4.8.1 通过 关联方交 易 单元进行 的 交易 6.4.8.1.1 股票 交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 权证 交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3 债券 交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.4 债券 回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.5 应支 付关联方 的 佣金 本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付的关联方佣金。 6.4.8.2 关联 方报酬 6.4.8.2.1 基金 管理费 金额单位:人民币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 上 年 度 可比期 间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 559,712.27 217,607.39 其中: 支付销售机构的客户维护费 88,859.33 112,051.51 注: 1 、基金管理 费按前一日的基金资产净值的 1.50% 的年费率计提,计算方法如下: H=E×1.50%/ 当年天数, 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 26 H 为每日应支付的基金管理费, E 为前一日的基金资产净值。 2 、 基金管理人的管理费每日计算, 逐日累计至每月月底, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人 发送基金管 理费划款指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金 管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 3 、根据《 开放式证券投资基金销售费用管理规定》 ,基金管理人与基金销售机构在基金销售协议 中约定依据 销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服 务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。 6.4.8.2.2 基金 托管费 金额单位:人民币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 上 年 度 可比期 间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 93,285.30 36,267.91 注: 1 、基金托管 费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率计提,计算方法如下: H=E×0.25%/ 当年天数, H 为每日应支付的基金托管费, E 为前一日的基金资产净值。 2 、 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月底, 按月支付; 由基金管理人向基金托管人发送基金 托管费划款 指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.8.3 与关 联方进行 银 行间同业 市 场的债券 ( 含回购) 交 易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过银行间同业市场与关联方进行银行间债券(含回购 ) 交易。 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 27 6.4.8.4 各关 联方投资 本 基金的情 况 6.4.8.4.1 报告 期内基金 管 理人运用 固 有资金投 资 本基金的 情 况 本基金本报告期及上年度可比期间均未有基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 6.4.8.4.2 报告 期末除基 金 管理人之 外 的其他关 联 方投资本 基 金的情况 本报告期末及上年度末均未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关 联方保管 的 银行存款 余 额及当期 产 生的利息 收 入 金额单位:人民币元 关联方名 称 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 上 年 度 可比期 间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 期末余额 当期利息 收 入 期末余额 当期利息 收 入 中国农业银行股 份有限公司 8,882,423.97 27,718.07 6,947,144.48 31,274.74 注: 本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司, 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 止期间获得的利息收入为人民币 3,289.10 元,2016 年 6 月 30 日 止结算备付金余额为人民币 0 元。 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 止期间获得的利息收入为人民币 1,779.94 元, 2015 年 6 月 30 日止结算备付金余额为人民币 346,841.49 元。 6.4.8.6 本基 金在承销 期 内参与关 联 方承销证 券 的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.9 期末 (2017 年 6 月 30 日) 本基金 持有的流 通 受限证券 6.4.9.1 因认 购新发/ 增发 证券而于 期 末持有的 流 通受限证 券 金额单位:人民币元 股票代码 股票 名称 成功认 购日 可流 通日 流通受 限类型 认购价格 期末估 值单价 数量 ( 单 位:股 ) 期末成本 总额 期末估值 总额 备 注金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 28 002879 长缆 科技 2017-0 6-05 2017- 07-07 新股未 上市 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 - 002882 金龙 羽 2017-0 6-15 2017- 07-17 新股未 上市 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20- 603305 旭升 股份 2017-0 6-30 2017- 07-10 新股未 上市 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 - 603331 百达 精工 2017-0 6-27 2017- 07-05 新股未 上市 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37- 603617 君禾 股份 2017-0 6-23 2017- 07-03 新股未 上市 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76- 300670 大烨 智能 2017-0 7-26 2017- 07-03 新股未 上市 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 - 300671 富满 电子 2017-0 6-27 2017- 07-05 新股未 上市 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62- 300672 国科 微 2017-0 6-30 2017- 07-12 新股未 上市 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36- 603933 睿能 科技 2017-0 6-28 2017- 07-06 新股未 上市 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 - 6.4.9.2 期末 持有的暂 时 停牌等流 通 受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末 债券正回 购 交易中作 为 抵押的债 券 6.4.9.3.1 银行 间市场债 券 正回购 截至本报告期末 2017 年 6 月 30 日 止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额。 6.4.9.3.2 交易 所市场债 券 正回购 截至本报告期末 2017 年 6 月 30 日 止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额。 6.4.10 有助 于 理解和分 析 会计报表 需 要说明的 其 他事项 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 29 6.4.10.1 公允 价值 6.4.10.1.1 不以 公 允 价值计 量 的 金融工 具 银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产、应收款项以及其他金融负债,因其 剩 余期限不长,公允价值与账面价值相若。 6.4.10.1.2 以 公允价值 计 量的金融 工 具 6.4.10.1.2.1 各层次金 融 工具公允 价 值 于 2017 年 6 月 30 日,本 基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第 一层次的余额为人民币 128,938,693.29 元, 属于第 二层次的余额为人民币 123,683.10 元 , 无属于第三层 次的余额。 (于 2016 年 6 月 30 日, 本 基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中 属于第一层次的余额为人民币 132,336,116.81 元 , 属于第二层次的余额为人民币 0 元, 无属于第三层次 的余额。 ) 6.4.10.1.2.2 公允价值 所 属层次间 的 重大变动 对于证券交易所上市的债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况, 本 基金分别于 停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关债券的公允价值列入 第一层次; 并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关债券公允价 值应属第二层次或第三层次。 根据中国证券投资基金业协会中基协发 (2014 ) 24 号 《关于 发布< 中国证券投资基金业协会估值核 算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准> 的通知》的规定,自 2015 年 4 月 10 日 起,交易所 上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)采用 第三方估值 机构提供的估值数据进行估值,相关固定收益品种的公允价值所属层级从第一层次转入第 二层次。 6.4.10.1.2.3 第三层次 公 允价值余 额 和本期变 动 金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具本期末和上期末均不以第三层 次 公允价值计量。 6.4.10.2 承诺 事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.10.3 其他 事项 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 30 截至本财务报表批准日,本基金无需要说明的其他事项。


金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 31 §7


投资组合报告 7.1 期末基金 资 产组合情 况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总 资 产的比例 (% ) 1 权益投资 129,062,376.39 87.10 其中:股票 129,062,376.39 87.10 2 固定收益投资 -- 其中:债券 -- 资产支持证券 -- 3 贵金属投资 -- 4 金融衍生品投资 -- 5 买入返售金融资产 -- 其中:买断式回购的买入返售金融资产 -- 6 银行存款和结算备付金合计 8,882,423.97 5.99 7 其他各项资产 10,239,964.71 6.91 8 合计 148,184,765.07 100.00 7.2 期末按 行 业分类的 股 票投资组 合 7.2.1 报 告期 末按行业 分 类的境内 股 票投资组 合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资 产 净值比例 (% ) A 农、林、牧、渔业 -- B 采矿业 -- C 制造业 26,120,497.75 20.14金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 32 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 -- E 建筑业 6,446,880.00 4.97 F 批发和零售业 -- G 交通运输、仓储和邮政业 -- H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,639.62 0.01 J 金融业 45,113,721.50 34.79 K 房地产业 51,373,637.52 39.62 L 租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理业 -- O 居民服务、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐业 -- S 综合 -- 合计 129,062,376.39 99.53 7.2.2 报 告期 末按行业 分 类的港股 通 投资股票 投 资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 7.3 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的所有 股 票投资明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股 ) 公允价值 占基金资 产 净值比例 (% )金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 33 1 000002 万科A 295,102 7,368,696.94 5.68 2 000666 经纬纺机 313,800 7,135,812.00 5.50 3 600015 华夏银行 739,800 6,820,956.00 5.26 4 600048 保利地产 673,388 6,713,678.36 5.18 5 000036 华联控股 711,127 6,471,255.70 4.99 6 601818 光大银行 1,594,850 6,459,142.50 4.98 7 601668 中国建筑 666,000 6,446,880.00 4.97 8 600823 世茂股份 1,314,120 6,439,188.00 4.97 9 002142 宁波银行 333,279 6,432,284.70 4.96 10 600016 民生银行 781,915 6,427,341.30 4.96 11 000936 华西股份 909,062 6,381,615.24 4.92 12 601398 工商银行 1,213,646 6,371,641.50 4.91 13 600000 浦发银行 498,180 6,301,977.00 4.86 14 601988 中国银行 1,702,805 6,300,378.50 4.86 15 000031 中粮地产 829,435 6,245,645.55 4.82 16 000059 华锦股份 622,038 6,226,600.38 4.80 17 600383 金地集团 538,051 6,171,444.97 4.76 18 002133 广宇集团 1,112,300 6,162,142.00 4.75 19 000625 长安汽车 416,580 6,007,083.60 4.63 20 002146 荣盛发展 587,800 5,801,586.00 4.47 21 603801 志邦股份 1,406 47,522.80 0.04 22 603043 广州酒家 1,755 44,348.85 0.03 23 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.03 24 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.02金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 34 25 002879 长缆科技 1,313 23,660.26 0.02 26 002881 美格智能 989 22,608.54 0.02 27 603679 华体科技 809 21,438.50 0.02 28 603938 三孚股份 1,246 20,932.80 0.02 29 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.01 30 603933 睿能科技 857 17,311.40 0.01 31 603305 旭升股份 1,351 15,212.26 0.01 32 300669 沪宁股份 841 14,650.22 0.01 33 300670 大烨智能 1,259 13,760.87 0.01 34 603286 日盈电子 890 13,528.00 0.01 35 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.01 36 603331 百达精工 999 9,620.37 0.01 37 300671 富满电子 942 7,639.62 0.01 38 603617 君禾股份 832 7,429.76 0.01 7.4 报告期 内 股票投资 组 合的重大 变 动 7.4.1 累 计买 入金额超 出 期初基金 资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计 买 入金额 占期初基 金 资产净值 比 例(% ) 1 000031 中粮地产 8,198,682.00 35.98 2 000059 华锦股份 7,499,788.89 32.91 3 600823 世茂股份 7,499,180.00 32.91 4 000625 长安汽车 7,498,793.00 32.91 5 000666 经纬纺机 7,497,437.00 32.90金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 35 6 600383 金地集团 7,199,778.00 31.59 7 601398 工商银行 7,199,764.00 31.59 8 002244 滨江集团 7,199,744.00 31.59 9 000069 华侨城A 7,199,710.00 31.59 10 601988 中国银行 7,199,708.00 31.59 11 601818 光大银行 7,199,582.00 31.59 12 000001 平安银行 7,199,581.00 31.59 13 000966 长源电力 7,199,561.90 31.59 14 000002 万科A 7,199,460.00 31.59 15 601939 建设银行 7,199,347.00 31.59 16 600000 浦发银行 7,199,314.00 31.59 17 600048 保利地产 7,199,054.00 31.59 18 601166 兴业银行 7,199,041.00 31.59 19 002142 宁波银行 7,198,742.00 31.59 20 600015 华夏银行 7,198,145.00 31.59 21 601668 中国建筑 6,699,597.00 29.40 22 000936 华西股份 6,699,557.40 29.40 23 000543 皖能电力 6,699,552.00 29.40 24 002133 广宇集团 6,699,474.80 29.40 25 000036 华联控股 6,699,324.82 29.40 26 000926 福星股份 6,698,926.00 29.40 27 002146 荣盛发展 6,698,200.00 29.39 28 600016 民生银行 6,498,802.30 28.52 29 002174 游族网络 1,619,383.00 7.11金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 36 30 601688 华泰证券 1,607,248.00 7.05 31 601699 潞安环能 1,395,375.47 6.12 32 002185 华天科技 1,395,015.00 6.12 33 002562 兄弟科技 1,362,829.00 5.98 34 300070 碧水源 1,356,485.00 5.95 35 002669 康达新材 1,178,911.00 5.17 36 600428 中远海特 1,115,732.00 4.90 37 300203 聚光科技 1,033,060.90 4.53 38 000651 格力电器 956,446.00 4.20 39 600068 葛洲坝 934,645.00 4.10 40 002236 大华股份 934,490.00 4.10 41 000630 铜陵有色 929,936.00 4.08 42 600297 广汇汽车 929,693.00 4.08 43 000878 云南铜业 927,560.00 4.07 44 002719 麦趣尔 915,105.00 4.02 45 300511 雪榕生物 913,257.00 4.01 46 002191 劲嘉股份 905,859.00 3.98 47 601377 兴业证券 904,510.00 3.97 48 600409 三友化工 877,002.00 3.85 49 000789 万年青 702,250.00 3.08 50 300284 苏交科 702,196.00 3.08 51 000521 美菱电器 701,863.72 3.08 52 601899 紫金矿业 700,035.00 3.07 53 600612 老凤祥 699,638.00 3.07金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 37 54 300342 天银机电 698,759.00 3.07 55 600169 太原重工 695,844.00 3.05 56 002172 澳洋科技 695,639.16 3.05 57 000709 河钢股份 695,556.00 3.05 58 002241 歌尔股份 695,467.00 3.05 59 002179 中航光电 695,220.00 3.05 60 300237 美晨科技 694,450.00 3.05 61 600258 首旅酒店 693,747.00 3.04 62 002468 申通快递 692,735.00 3.04 63 600500 中化国际 688,779.00 3.02 64 601611 中国核建 688,356.00 3.02 65 600502 安徽水利 686,832.00 3.01 66 600141 兴发集团 686,456.00 3.01 67 002104 恒宝股份 683,760.00 3.00 68 600990 四创电子 682,485.75 2.99 69 000826 启迪桑德 679,517.00 2.98 70 300156 神雾环保 677,629.24 2.97 注: 本项的“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关费用。 7.4.2 累 计卖 出金额超 出 期初基金 资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖 出金额 占期初基 金 资产净值 比 例(% ) 1 000069 华侨城A 7,888,412.06 34.62金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 38 2 601166 兴业银行 7,323,511.14 32.14 3 000001 平安银行 7,273,828.45 31.92 4 601939 建设银行 7,248,239.00 31.81 5 000926 福星股份 6,861,487.84 30.11 6 002244 滨江集团 6,827,683.24 29.96 7 000966 长源电力 6,160,911.00 27.04 8 000543 皖能电力 6,019,423.20 26.42 9 601688 华泰证券 2,534,743.91 11.12 10 002174 游族网络 1,739,963.00 7.64 11 002236 大华股份 1,733,767.00 7.61 12 002142 宁波银行 1,648,895.98 7.24 13 600409 三友化工 1,642,337.00 7.21 14 300070 碧水源 1,597,114.42 7.01 15 601611 中国核建 1,596,588.00 7.01 16 600258 首旅酒店 1,526,275.00 6.70 17 002185 华天科技 1,499,970.00 6.58 18 002241 歌尔股份 1,473,483.19 6.47 19 601398 工商银行 1,449,498.28 6.36 20 601699 潞安环能 1,440,748.93 6.32 21 600500 中化国际 1,428,219.00 6.27 22 002562 兄弟科技 1,388,699.00 6.09 23 600428 中远海特 1,345,164.76 5.90 24 000002 万科A 1,247,806.82 5.48 25 601111 中国国航 1,157,813.32 5.08金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 39 26 002669 康达新材 1,151,912.24 5.05 27 000031 中粮地产 1,149,685.50 5.05 28 600489 中金黄金 1,149,453.84 5.04 29 600000 浦发银行 1,148,846.90 5.04 30 000059 华锦股份 1,118,561.74 4.91 31 600362 江西铜业 1,110,491.19 4.87 32 600383 金地集团 1,049,850.42 4.61 33 601988 中国银行 1,049,664.36 4.61 34 000651 格力电器 1,039,824.80 4.56 35 300203 聚光科技 1,039,724.00 4.56 36 000960 锡业股份 1,029,294.00 4.52 37 600057 象屿股份 1,014,199.20 4.45 38 600068 葛洲坝 999,666.00 4.39 39 600029 南方航空 995,371.61 4.37 40 600219 南山铝业 981,492.00 4.31 41 600995 文山电力 969,910.00 4.26 42 600297 广汇汽车 966,005.00 4.24 43 600115 东方航空 957,521.00 4.20 44 601377 兴业证券 953,544.00 4.18 45 600967 内蒙一机 926,404.00 4.07 46 000807 云铝股份 907,725.00 3.98 47 002191 劲嘉股份 897,417.00 3.94 48 000878 云南铜业 862,770.00 3.79 49 600547 山东黄金 862,108.00 3.78金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 40 50 000625 长安汽车 849,469.80 3.73 51 000630 铜陵有色 842,112.00 3.70 52 300237 美晨科技 829,540.00 3.64 53 002719 麦趣尔 811,922.00 3.56 54 300511 雪榕生物 806,218.00 3.54 55 000789 万年青 786,762.00 3.45 56 002468 申通快递 753,423.00 3.31 57 601818 光大银行 749,997.50 3.29 58 300342 天银机电 741,001.37 3.25 59 601899 紫金矿业 739,270.00 3.24 60 000709 河钢股份 728,992.00 3.20 61 600612 老凤祥 727,371.00 3.19 62 002172 澳洋科技 720,920.18 3.16 63 300156 神雾环保 713,937.40 3.13 64 000521 美菱电器 711,758.03 3.12 65 002239 奥特佳 710,725.83 3.12 66 002179 中航光电 709,344.00 3.11 67 601333 广深铁路 701,576.00 3.08 68 000826 启迪桑德 696,314.00 3.06 69 600169 太原重工 674,620.00 2.96 70 002091 江苏国泰 674,508.00 2.96 71 600141 兴发集团 673,503.00 2.96 72 600990 四创电子 670,677.68 2.94 73 600502 安徽水利 666,590.00 2.93金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 41 74 600048 保利地产 649,457.88 2.85 75 300284 苏交科 640,818.00 2.81 76 002104 恒宝股份 623,961.00 2.74 77 002133 广宇集团 549,697.00 2.41 78 002146 荣盛发展 549,640.00 2.41 79 000036 华联控股 549,626.00 2.41 80 000936 华西股份 549,339.00 2.41 81 000666 经纬纺机 548,328.00 2.41 82 600153 建发股份 537,007.15 2.36 注: 本项的“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关费用。 7.4.3 买入 股票 的 成 本总额 及 卖 出股票 的 收 入总额 金额单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 237,755,608.24 卖出股票的收入(成交)总额 131,511,413.58 注: 本项的“买入股票的成本”、“卖出股票的收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量) 填列,不考虑相关交易费用。 7.5 期末按 债 券品种分 类 的债券投 资 组合 本基金本报告期末未投资债券。 7.6 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前五 名 债券投资 明 细 本基金本报告期末未投资债券。 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 42 7.7 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的所有 资 产支持证 券 投资明细 本基金本报告期末未投资资产支持证券。 7.8 报告期 末 按公允价 值 占基金资 产 净值比例 大 小排序的 前 五名贵金 属 投资明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 7.9 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前五 名 权证投资 明 细 本基金本报告期末未投资权证。 7.10 报告 期 末本基金 投 资的股指 期 货交易情 况 说明 7.10.1 报告 期 末本基金 投 资的股指 期 货持仓和 损 益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2 本基 金 投资股指 期 货的投资 政 策 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.11 报告期 末本基金 投 资的国债 期 货交易情 况 说明 7.11.1 本基金 投资国债 期 货的投资 政 策 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.2 报告期 末本基金 投 资的国债 期 货持仓和 损 益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.3 本基金 投资国债 期 货的投资 评 价 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.12 投资 组 合报告附 注 7.12.1 本基 金 投资的前 十 名证券的 发 行主体本 期 出现被监 管 部门立案 调 查, 或在报 告 编制日前一年 内受到公 开 谴责、处 罚 的情形。 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 43 1 、关于 世茂 股份(代 码 :600823 ) 的处罚说 明 A.2016 年 12 月 23 日, 中国证券监督管理委员会上海监管局对孟洁做出行政处罚决定书 (沪[2016]8 号) 当事人: 孟洁, 身份证号:2202XXXXXXXXXX004X,女 ,1968 年 2 月出 生, 时任上海世茂股份 有限公司(以下简称世茂股份)副总裁,住址:北京市大兴区。 依据《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》 )的有关规定,我局对孟洁短线交易“世茂 股份”股票 行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及 当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述和申辩意见。本案现已调查、审理终结。 经查明,孟洁存在以下违法事实: 孟洁于 2012 年 4 月 26 日至 2016 年 3 月 9 日担任 世茂股份副总裁。 孟洁在担任世茂股份副总裁 期 间,于 2015 年 6 月 16 日 以股权激励股票期权行权方式买入“世茂股份”股票 450,000 股,买入 金额 2,830,500 元。2015 年 6 月 29 日, 孟洁的个人证券账户累计卖出所持 “世茂股份” 股票 110,000 股, 卖 出金额 1,448,084.82 元。 经交易所测算,卖出部分盈利 288,539.13 元。 上述违法事实,有世贸股份的公告、涉案证券账户交易记录、相关当事人的询问笔录和情况说明 等证据证明,足以认定。 孟洁的上述行为属于 《证券法》 第四十七条第一款规定的 “上市公司董事、 监事、 高级管理人员 、 持有上市公 司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖 出后六个月内又买入”的行为,构成了《证券法》第一百九十五条所述的违法行为。 我局在调查中发现,孟洁的证券账户由孟洁实际控制,账户资金为孟洁的自有资金,账户利益 归 属于孟洁, 账户盈亏由孟洁承担,但本次卖出“世茂股份”股票的决策由孟洁的朋友康某作出,交易 由康某具体操作。 案发后孟洁已主动将相关收益 293,700 元 (其自己测算) 上缴了世茂股份。 同时, 调 查过程中,孟洁能够积极配合调查,及时提供相关资料。 考虑到上述事实,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》 第 一百九十五条、 《中华人民共和国行政处罚法》 第二十七条第一款之规定, 我局决定: 对孟洁给予警告 。 当事人如果对本处罚决定不服, 可在收到本处罚决定书之日起 60 日内 向中国证券监督管理委员会 申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议 和诉讼期间,上述决定不停止执行。 B.2017 年 6 月 12 日, 上 海证券交易所对上海世茂股份有限公司和实际控制人许荣茂及有关责任人金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 44 予以监管关注 当事人: 上海世茂股份有限公司,A 股证券简称: 世茂股份,A 股证券代码:600823 ; 许荣茂, 上海世茂 股 份有限公司 实际控制人,时任上海世茂股份有限公司董事长;俞峰,时任上海世茂股份有限公司董事 会秘书。 经查明,上海世茂股份有限公司(以下简称世茂股份或公司)实际控制人许荣茂在规范运作、 公 司在信息披露义务等方面存在以下违规行为。 一、实际控制人违反避免同业竞争承诺 2009 年, 公 司实施重大资产重组, 向实际控制人许荣茂控制的公司发行股份购买资产, 将许荣茂旗 下的中国境 内商业地产业务整合进入公司。当时,许荣茂及其控制的世茂房地产控股有限公司(以下 简称世茂房 地产)承诺:许荣茂、世茂房地产及其控制的其他所属公司将在中国境内主要专业从事住 宅和酒店的投资、开发和经营业务,不再从事商业地产的投资、开发和经营。 2013 年-2014 年, 世贸房地产相继控股了深圳前海世茂金融中心项目、 杭州世茂智慧之门项目、 南 昌市贸新城 项目三个非酒店商业地产项目,世贸房地产为上市公司的关联方,上述行为违背了实际控 制人做出的避免同业竞争承诺。 二、公司未如实披露实际控制人违背承诺的事项 世贸房地产于 2013 年-2014 年相继 控股了深圳前海世茂金融中心项目、杭州世茂智慧之门项目、 南昌市贸新 城项目三个 非酒店商业 地产项目, 相关行为已 违背了实际 控制人做出 的避免同业 竞争承诺, 但上市公司在相关年度报告中仍披露称实际控制人 “及时严格履行承诺” , 未如实 披露上述违背承诺情 形。 综上,公司未在相关年度报告中如实披露实际控制人违背承诺情形,相关行为违反了《上市公 司 监管指引第 4 号——上市 公司实际控制人、 股东、 关联方、 收购人以及上市公司承诺及履行》 第八条、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式准则》第三十条的 规定、 《股票上市规则》 第 1.4 条、 第 2.1 条、 第 2.5 条。 公 司实际控制人兼时任董事长许荣茂作为承诺 方,违反其做出的承诺,相关行为违反了《股票上市规则》第 2.22 条 ;同时作为公司主要负责人和信 息披露第一责任人, 未勤勉尽责, 对公司的违规行为负有责任, 违反了 《股票上市规则》 第 2.2 条、 第 3.1.4 条、 第 3.1.5 条的规 定, 以及在 《董事 (监事、 高级管理人员) 声明及承诺书》 中做出的承诺。 时 任董事会秘 书俞峰作为公司直接负责人,未勤勉尽责,对公司的违规行为负有责任,违反了《股票上金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 45 市规则》 第 2.2 条、 第 3.1.4 条、 第 3.2.2 条的规定, 以及在 《董事 (监事、 高级管理人员) 声明及承 诺 书》中做出的承诺。 另经核实,深圳前海世茂金融中心项目、杭州世茂智慧之门项目、南昌市贸新城项目三个商业 地 产项目均要 求受让方为外商投资企业,世茂股份受客观条件限制在当时无法取得三个项目。且实际控 制人为落实三个商业地产项目的后续承诺,已于 2016 年 12 月将三个 项目的控制权转让至世茂股份, 相关事项于 2016 年 12 月 31 日公告。 因此,对世茂股份和上述有关责任人可酌情减轻处理。 鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第 17.1 条和 《上海证券交易所纪律处分和监管措施 实施办法》 的有关规定,我部做出如下监管措施决定:对上海世茂股份有限公司、实际控制人兼时任 上海世茂股份有限公司董事长许荣茂、时任上海世茂股份有限公司董事会秘书俞峰予以监管关注。 公司应当引以为戒,严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定,规范运作,认真履行信 息 披露义务; 实际控制人在从事证券交易等活动时,应当严格遵守法律法规和本所业务规则及其承诺, 并认真履行 信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作;董事、监事、高级管理人员应当履 行忠实勤勉 义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信 息。 现作出说明如下: A. 投资决策程序: 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案, 综合 考虑大类资 产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配,同时在研究部的支持下,对准备重 点投资的公司进行深入的基本面分析,最终构建投资组合。 B. 基金经理 遵循价值投资理念, 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 此次事件涉及上市 公 司副总裁短 线交易公司股票、大股东同业竞争问题,我们判断此次事件对公司负面影响有限,公司生 产经营活动一切正常,我们认为不会对整体的业绩造成影响,因此买入并持有公司股票。 2 、关于 民生 银行(代 码 :600016 ) 的处罚说 明 A.2017 年 5 月 8 日,江 苏证监局对中国民生银行南京分行做出责令改正措施的决定,具体内容如 下: 中国民生银行南京分行: 2017 年 3 月 17 日, 我局 对你行实施了现场检查。 经查, 你行销售私募基金 “民生加银资管慧选 6 号之紫鑫专项资产管理计划”存在以下问题: 一、 你行未由投资者书面承诺符合合格投资者条件, 违反了 《私募投资基金监督管理暂行办法》 (中金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 46 国证监会令第 105 号) 第十六条关于私募基金销售机构应当由投资者书面承诺符合合格投资者条件的 规定。 二、你行提供给个别投资者的内部培训材料部分表述不严谨,有误导投资者之嫌,违反了《私 募 投资基金监督管理暂行办法》 第四条关于从事私募基金销售业务的机构应当恪尽职守, 履行诚实信用、 谨慎勤勉的义务的规定。 以上事实有现场检查中收集的证据证明。 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你行采取责令改正的行 政监管措施,请你行高度重视,严格遵守法律法规,对存在的问题切实整改,并在 2017 年 5 月 31 前 向我局提交书面报告。 如果对本监督管理措施不服的, 可以在收到本决定书之日起 60 日内向 中国证券监督管理委员会提 出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉 讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 B.2017 年 5 月 19 日, 上 海证券交易所上市公司监管一部对中国民生银行股份有限公司和时任董事 会秘书万青元做出予以监管关注的决定,具体内容如下: 当事人: 中国民生银行股份有限公司,A 股证券简称:民生银行,A 股证券代码:600016 ; 万青元,时任中国民生银行股份有限公司董事会秘书。经查明,中国民生银行股份有限公司( 以 下简称公司)在信息披露、规范运作等方面存在以下违规行为。 一、公司未按规定聘任独立董事 中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 (以下简称《独立董事指导意见》 ) 第一条规定 ,上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。同时公司章程规定,董事会由 18 名董事组 成。 据此, 公 司应当至少聘请 6 名独 立董事。 但是, 根据公司披露的独立董事 2015 年度述 职报告,有三名独立董事已分别于 2014 年 3 月 6 日、2014 年 4 月 30 日、2014 年 7 月 22 日申请 辞去 独立董事及董事会相关专门委员会委员的职务;其中,两名独立董事分别自 2015 年 1 月 31 日、2015 年 5 月 9 日 起不再继续履职;另一名独立董事自 2016 年 1 月 15 日起未 再继续履职。截至 2016 年 10 月 28 日, 公司仅有 3 名 独立董事尚在履职, 不符合 《独立董事指导意见》 有关独立董事人数不得低于 董事会成员三分之一的法定最低比例要求,但公司长期未能补充选任独立董事。 另外,根据《独立董事指导意见》第四条及《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工 作金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 47 指引》 (以下 简称《独立董事备案工作指引》 )第十五条的相关规定,独立董事在上市公司连任时间不 得超过六年。经核实,公司上述 3 名尚在履职的独立董事中,有两名自 2009 年 9 月 9 日至 2017 年 2 月 20 日连续 担任独立董事超过六年,违反了有关独立董事最长连任期限的规定。 另经核实,公司于 2015 年 12 月 31 日、2016 年 5 月 17 日、2016 年 8 月 15 日多次召开 董事会非 决策会议及提名委员会会议, 讨论独立董事补选及换届事宜。2016 年 10 月 28 日, 公司 2016 年 第二次 临时股东大会选举产生三名新任独立董事, 独立董事人数达到董事会成员的三分之一。2017 年 2 月 20 日, 公司 2017 年第一次临 时股东大会另选举产生两名新任独立董事, 原两名超期任职的独立董事不再 任职。 二、公司未及时披露关联交易协议生效的先决条件,交易进展披露不完整,风险提示不充分 2015 年 8 月 28 日, 公司 披露称, 公司全资子公司民生商银国际控股有限公司 (以下简称民银国际) 与 6 家关联 法人及 5 家 非关联公司作为共同收购方, 认购华富国际控股有限公司 (以下简称华富国际) 拟对外发行的股份, 各方共同签订股份认购协议 (以下简称认购协议) 。 经核实, 前述认购协议中含有 须获得香港 证监会与香港联交所的批准等八项协议生效的先决条件,但公司未在相关公告中披露上述 协议生效关键条款,也未充分提示协议失效可能导致关联交易不能实施的风险。 2016 年 3 月 3 日,公司披 露进展公告称,由于若干先决条件尚未达成,认购协议失效,民银国际 与华富国际 正就后续安排持续磋商。但该公告中公司仍未披露协议生效先决条件的具体内容、先决条 件未达成的 原因,也未披露双方磋商的具体事项。经监管问询,公司随后披露称双方尚需就新股认购 价格与最终完成日进行磋商。2016 年 5 月 13 日 , 公司再次披露公告称, 由于民银国际及华富国际于公 告日期仍未就拟议的认购事项条款达成一致,民银国际将终止该认购事项。 综上,公司未按证监会及本所相关规定聘任独立董事,导致独立董事成员比例及独立董事任职时 间均不符合 相关规则的要求;公司未及时披露关联交易关键生效条款并充分揭示风险,关联交易后续 进展披露不完整。 公司上述行为违反了 《独立董事指导意见》 第一条、 第四条, 《 上海证券交易所股票 上市规则》 ( 以下简称《股票上市规则》 )第 1.4 条、第 2.1 条、 第 2.7 条、 第 10.2.9 条 以及《独立董 事 备案工作指 引》第十五条等有关规定;时任董事会秘书万青元作为公司信息披露事务的具体负责人, 未勤勉尽责,对公司的违规行为负有责任,其行为违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.2.2 条的规 定,以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。 同时,考虑到公司及董事会秘书积极推进增补独立董事及董事会换届事宜,并已完成独立董事 补 选工作,目前公司独立董事履职情况符合相关规定,可以酌情给予减轻处理。 鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第 17.1 条和 《上海证券交易所纪律处分和监管措施金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 48 实施办法》 有关规定,我部作出如下监管措施决定:对中国民生银行股份有限公司和时任董事会秘书 万青元予以监管关注。 公司应当引以为戒,严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定,规范运作,认真履行信 息 披露义务; 董事、 监事和高级管理人员应当履行忠实勤勉义务, 促使公司规范运作, 并保证公司及时 、 公平、真实、准确和完整地履行信息披露义务。 现做出说明如下: A. 投资决策程序: 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案, 综合 考虑大类资 产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配,同时在研究部的支持下,对准备重 点投资的公司进行深入的基本面分析,最终构建投资组合。 B. 基金经理 遵循价值投资理念, 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 此次事件涉及下属 分 支机构销售 产品信息披露不全、上市公司治理结构不够完善等问题,我们判断此次事件对公司负面影 响有限,公 司已经整改,生产经营活动一切正常,我们认为不会对整体的业绩造成影响,因此买入并 持有公司股票。 3 、关于 兔宝 宝(代码 :002043 )的处 罚决定 2017 年 5 月 15 日, 中小板 公司管理部对德华兔宝宝装饰新材股份有限公司监事丁观芬出具监管函, 具体内容如下: 德华兔宝宝装饰新材股份有限公司监事丁观芬: 你作为德华兔宝宝装饰新材股份有限公司(以下简称“公司” )监事, 自 2016 年 11 月 14 日至 12 月 12 日买入 公司股票 6,000 股,成交 金额 77,170 元,2017 年 4 月 28 日, 你卖出公司股票 6,000 股, 成交金额 99,840 元。你的 上述股票买卖行为构成《证券法》第四十七条所界定的短线交易。你的上述 行为违反了本所《股票上市规则(2014 年修订 ) 》第 1.4 条、 第 3.1.8 条 和《中小企业板上市公司规范 运作指引(2015 年修订) 》第 3.8.1 条 的规定。请你充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上 述问题的再 次发生。同时,我部提醒你:上市公司董事、监事、高级管理人员买卖股票应当按照国家 法律、法规 、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,不得违规交易 股票。 现作出说明如下: A. 投资决策程序: 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案, 综合 考虑大类资 产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配,同时在研究部的支持下,对准备重金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 49 点投资的公司进行深入的基本面分析,最终构建投资组合。 B. 基金经理 遵循价值投资理念, 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 此次事件是公司高 管 短线交易公 司股票,我们判断此次事件对公司负面影响有限,公司生产经营活动一切正常,我们认为 不会对整体的业绩造成影响,因此买入并持有公司股票。 4 、关于 万科 A(代码:000002 )的 处罚 说 明 中国证券监督管理委员会深圳监管局在 2016 年 7 月 21 日 对万科企业股份有限公司出具了监管关 注函,具体内容如下: 万科企业股份有限公司: 2016 年 7 月 19 日, 我局 收到你公司现场提交的 《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违 法违规行为的报告》 ,就 你公司举报事项,我局已依法开展核查。 在对相关事项的核查过程中, 我局同时也关注到, 你公司举报事项的信息发布和决策程序不规范。 一是未按规 定健全对外发布信息的申请、审核机制,导致相关信息被部分非指定信息披露媒体提前公 布。二是以公司名义向监管部门提交对公司重要股东的举报事项,有关决策程序不审慎。 我局对此高度关注,对你公司提出以下监管要求:一、你公司主要负责人应于 2016 年 7 月 22 日 下午 3:00 到 我局接受诫勉谈话。 二、你公司应对信息披露事务管理方面存在的问题进行全 面梳理,完善信息披露内部管理制度,切实发挥信息披露委员会在公司治理和信息披露方面的 监 督和指导作用。 三、你公司应本着对广大投资者利益高度负责的态度,以促进公司长远发展为宗旨,尽最大努 力 与各方股东积极磋商,妥善解决争议。 我局将对相关事项保持密切关注, 依法履行监管职责, 发现存在违法违规行为, 我局将坚决查处。 现作出说明如下: A. 投资决策程序: 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案, 综合 考虑大类资 产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配,同时在研究部的支持下,对准备重 点投资的公司进行深入的基本面分析,最终构建投资组合。 B. 基金经理 遵循价值投资理念, 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 且该公司为中证 100 权重股。该 处罚主要是针对二级市场违规投资行为,并不影响公司的经营和公司价值,因此继续持有 该公司股票。 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 50 7.12.2 基金 投 资的前十 名 股票未超 出 基金合同 规 定的备选 股 票库。 7.12.3 期 末其他 各 项 资产构 成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 71,190.12 2 应收证券清算款 155,572.84 3 应收股利 - 4 应收利息 1,777.52 5 应收申购款 10,011,424.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,239,964.71 7.12.4 期末 持 有的处于 转 股期的可 转 换债券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末 前 十名股票 中 存在流通 受 限情况的 说 明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 7.12.6 投资 组 合报告附 注 的其他文 字 描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 51 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基 金 份额持有 人 户数及持 有 人结构 份额单位:份 持有人户 数(户) 户均持有 的 基 金份额 持有人结 构 机构投资 者 个人投资 者 持有份额 占总份额 比 例 持有份额 占总份额 比例 3,243 34,316.02 92,476,272.37 83.10% 18,810,579.65 16.90% 8.2 期末基 金 管理人的 从 业人员持 有 本基金的 情 况 项目 持有份额 总 数(份) 占基金总 份 额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 2,473.60 0.002% 8.3 期末基 金 管理人的 从 业人员持 有 本开放式 基 金份额总 量 区间情况 本报告期末本公司高管及投研部门负责人及本基金基金经理未持有本基金。 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 52 §9 开放式基金份额变动 份额单位:份 基金合同生效日(2012 年 7 月 31 日 )基金份额总额 728,928,409.64 本报告期期初基金份额总额 21,256,657.59 本报告期基金总申购份额 117,570,466.70 减:本报告期基金总赎回份额 27,540,272.27 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 111,286,852.02 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 53 §10 重大事件揭示 10.1 基金 份 额持有人 大 会决议 本报告期内,本基金未举行基金份额持有人大会。 10.2 基金 管 理人、基 金 托管人的 专 门基金托 管 部门的重 大 人事变动 1 、 本基金管理人于 2017 年 1 月 23 日 公告, 《金元顺安金通宝货币市场基金基金合同》 正式生效, 闵杭先生担任该基金的基金经理; 2 、 本基金管 理人于 2017 年 1 月 26 日 公告, 増聘郭建新先生担任金元顺安金通宝货币市场基金的 基金经理; 3 、本基金管 理人于 2017 年 3 月 25 日 公告,聘任陈嘉楠女士担任公司副总经理。 4 、 、 本基金 管理人于 2017 年 3 月 31 日公告, 《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》 正式 生效,闵杭先生担任该基金的基金经理; 5 、本基金管 理人于 2017 年 4 月 6 日 公告,増聘郭建新先生担任金元顺安桉盛债券型证券投资基 金的基金经理; 6 、本基金管 理人于 2017 年 6 月 10 日 公告, 《金元 顺安桉泰债券型证券投资基金基金合同》正式 生效,闵杭先生担任该基金的基金经理; 7 、 本基金管 理人于 2017 年 6 月 20 日 公告, 増聘郭建新先生担任金元顺安桉泰债券型证券投资基 金的基金经理; 8 、 本基金管 理人于 2017 年 6 月 29 日 公告, 増聘孔祥鹏先生担任金元顺安成长动力灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理; 9 、 本基金管 理人于 2017 年 6 月 29 日 公告, 増聘孔祥鹏先生担任金元顺安新经济主题混合型证券 投资基金的基金经理。 本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。 10.3 涉及 基 金管理人 、 基金财产 、 基金托管 业 务的诉讼 本报告期内,未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 54 10.4 基 金投资 策 略 的改变 本报告期内,本基金的投资策略未发生改变。 10.5 报告 期 内改聘会 计 师事务所 情 况 本报告期内,未发生改聘会计师事务所的情况。 10.6 管理 人 、托管人 及 其高级管 理 人员受稽 查 或处罚等 情 况 本报告期内,未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。 10.7 基金 租 用证券公 司 交易单元 的 有关情况 10.7.1 基金 租 用证券公 司 交易单元 进 行股票投 资 及佣金支 付 情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单 元数量 股票交易 应支付该 券 商的佣金 备注 成交金额 占 当 期 股票成 交 总额的比 例 佣金 占当期佣 金 总 量的比例 东方证券股份 有限公司 1 136,500,404.18 37.02% 127,122.22 37.19% - 方正证券股份 有限公司 1 129,131,306.38 35.02% 120,259.51 35.19% - 国信证券股份 有限公司 1 80,070,444.20 21.72% 72,968.83 21.35% - 华泰证券股份 有限公司 1 23,002,883.17 6.24% 21,422.75 6.27% - 恒泰证券股份 有限公司 2 - - - - - 金元证券股份 有限公司 1 - - - - - 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 55 招商证券股份 有限公司 2 - - - - - 广发证券股份 有限公司 1 - - - - - 兴业证券股份 有限公司 1 - - - - - 国金证券股份 有限公司 1 - - - - - 国泰君安证券 股份有限公司 1 - - - - - 中国国际金融 有限公司 2 - - - - - 中信证券股份 有限公司 1 - - - - - 北京高华证券 有限责任公司 1 - - - - - 中国民族证券 有限责任公司 1 - - - - - 中国中投证券 股份有限公司 1 - - - - - 海通证券股份 有限公司 2 - - - - - 注: 1 、专用交易 单元的选择标准和程序 根据中国证监会 《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 (证监 基字<1998>29 号 )和《 关 于 完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 (证监基 金字[2007]48 号)的有关 规定,我公司制定 了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序: (1 )选择标 准 1 ) 公司具有较强的研究实力, 能够出具高质量的各种研究报告。 研究及投资建议质量较高、 报告 出具及时、 能及时地交流和对需求做出反应, 有较广泛的信息网络, 能及时提供准确的信息资讯服务 。 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 56 2 )公司资信 状况较好,无重大不良记录。 3 )公司经营 规范,能满足基金运作的合法、合规需求。 4 ) 能够对持有人提供较高质量的服务。 能够向持有人提供咨询、 查询等服务; 可以向投资人提供 及时、主动的信息以及其它增值服务,无被持有人投诉的记录。 (2 )选择流 程 公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比,并根据评比的结果选择 交 易单元。 2 、 截至本报 告期末 2017 年 6 月 30 日止 , 本基金新租用海通证券股份有限公司 1 个上 海交易单元 、 1 个深圳交易 单元。 10.7.2 基金 租 用证券公 司 交易单元 进 行其他证 券 投资的情 况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期债 券 成 交总额的 比 例 成交金额 占当期回 购 成 交总额的 比 例 成交金额 占当期权 证 成 交总额的 比 例 东方证券股份 有限公司 - - - - - - 方正证券股份 有限公司 - - - - - - 国信证券股份 有限公司 - - - - - - 华泰证券股份 有限公司 - - - - - - 恒泰证券股份 有限公司 - - - - - - 金元证券股份 有限公司 - - - - - - 招商证券股份 有限公司 - - - - - -金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 57 广发证券股份 有限公司 - - - - - - 兴业证券股份 有限公司 - - - - - - 国金证券股份 有限公司 - - - - - - 国泰君安证券 股份有限公司 - - - - - - 中国国际金融 有限公司 - - - - - - 中信证券股份 有限公司 - - - - - - 北京高华证券 有限责任公司 - - - - - - 中国民族证券 有限责任公司 - - - - - - 中国中投证券 股份有限公司 - - - - - - 海通证券股份 有限公司 - - - - - - 金元顺安 新经 济主题混 合型 证券投资 基 金 2017 年半 年度报告 摘要 58 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期 内单一投 资 者持有基 金 份额比例 达 到或超过 20% 的情况 份额单位:份 投资 者类 别 报告期内 持 有基金份 额 变化情况 报告期末 持 有基金情 况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2017 年 4 月 10 日-2017 年 6 月 30 日 -61,080,279.23 -61,080,279.23 54.89% 机构 2 2017 年 4 月 7 日-2017 年 4 月 10 日 -10,516,213.853,371,000.00 8,546,153.85 7.68% 产品特有 风 险 ? 持有份额比例较高的投资者 ( “比例投资者” ) 大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额赎 回, 中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险, 赎回款项 延期获得。 ? 基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动; 若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费,相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资 产,可能对基金资产净值造成较大波动。 ? 基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后, 可能导致基金规模较小, 从而使得基金投资及运作管理的难度增加。 本基 金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。 金元顺安基金管理有限公司 二〇一七年八月二十六日