华夏平稳增长混合型证券投资基金
2017 年 半 年度 报 告 摘 要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十六日 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 华夏稳 增混 合
基金主 代码 519029
交易代 码 519029
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 8 月 9 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 957,729,233.62 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
在运用 TIPP 投资 组合 保 险策略 进行 风险 预算 管理 的基础 上， 通过 实施 主动
资产配 置 、 精 选证券 投资 、 金 融衍 生工 具投资 等多 种积极 策略 ， 追求基 金 资
产的持 续、 稳健 增值 。
投资策 略
本基金将基于对宏观经济/ 政策、证券市场估值/ 趋势的综合分析，主动判断
市场时 机， 进行 积极 的资 产配置 。运 用 TIPP 策 略 （时间 不变 性投 资组 合保
险策略 ） ，对股票资产 配置的风险进 行监控。以价值投资理念 为基础，通 过
严谨 、 深 入的基 本面 分析 ， 追 求具 有健康 、 可持 续 增长潜 力的 股票 ； 同 时结
合估值 水平 分析 和技 术面 分析 ， 追 求合 理买 入价 格 和最佳 买卖 时机 ， 从而 在
控制风 险的 基础 上实 现较 高的回 报 。 债 券投 资采 取 多种积 极管 理策 略 ， 通 过
严谨的 研究 发现 价值 被低 估的债 券和 市场 投资 机会 ， 为 组合 增加 收益 。 本 基
金将在 严格 控制 风险 的前 提下， 主动 进行 权证 投资 。
业绩比 较基 准
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为富 时中 国 A600 指数， 债券 投资 的业 绩比
较 基 准 为 中 债综 合 指 数 （财 富 ） 。 基 准 收 益率= 富时中 国 A600 指数 收 益率
× 50% ＋中 债综 合指 数（ 财 富）收 益率× 50% 。
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 ，风 险高于 债券 基金 和货 币市 场基金 ，低 于股 票 基 金 。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 李彬 林葛
联系电 话 400-818-6666 010-66060069
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 400-818-6666 95599
传真 010-63136700 010-68121816
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -5,504,423.16
本期利 润 16,944,931.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0173
本期加 权平 均净 值利 润率 0.98%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.91%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末(2017 年6月30 日)
期末可 供分 配利 润 735,415,155.70
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7679
期末基 金资 产净 值 1,693,144,389.32
期末基 金份 额净 值 1.768
3.1.3 累 计期 末指 标 报告期 末(2017 年6月30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 212.65%
注： ① 所述基金业绩指标 不包括持有人认购或交易 基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
② 本期已实现收益指基金 本期利息收入、投资收益 、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 6.31% 0.91% 2.97% 0.31% 3.34% 0.60%
过去三 个月 -0.56% 1.02% 2.09% 0.33% -2.65% 0.69%
过去六 个月 0.91% 0.89% 3.75% 0.30% -2.84% 0.59%
过去一 年 -0.67% 0.89% 6.00% 0.35% -6.67% 0.54%
过去三 年 20.03% 2.34% 37.09% 0.87% -17.06% 1.47%
自基金 转型 以
来至今
212.65% 1.76% 127.55% 0.93% 85.10% 0.83%
3.2.2 自基 金转型 以来 基 金 份额累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2006 年 8 月 9 日至 2017 年 6 月 30 日）
注： 自 2006 年 8 月 9 日起 ， 由 《 兴业 证券 投资 基金 基金合 同 》 修 订而 成的 《 华夏平 稳增 长混 合
型证券 投资 基金 基金 合同 》生效 。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况
4.1.1基 金管 理人 及其 管理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批
RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2017 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏大 盘
精选混 合 在 137 只普 通偏 股型基 金（A 类 ）中 排名 第 5 ；华 夏消 费升 级混 合 A 在 256 只灵 活配 置型华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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基金（ 股票 上下 限 0-95%+ 基准股 票比 例 30%-60%）（ A 类） 中排 名第 2 ；华 夏回报 混合 A 和华夏 回
报二号 混合 分别 在 172 只 绝对收 益目 标基 金（A 类 ）中排 名第 2 和第 3； 华 夏全 球 股票(QDII) 在 56
只 QDII 股票型基 金 （A 类 ） 中排 名第 3 ； 华 夏安 康债 券 C 在 126 只 普通 债券 型 基金 （ 二级 非 A 类）
中排名 第 9 ；华 夏可 转债 增强债 券 A 在 17 只可 转 换债券 型基 金（A 类） 中 排名 第 3。
在《中国证券 报》主办的第十四届中国 基金业金牛奖的评选中， 华夏基金获得 “2 016 年度被 动
投资金 牛基 金公 司 ” 奖。
在客户 服务 方面 ，2017 年 上半年 ， 华 夏基 金继 续以 客户需 求为 导向 ， 努 力提 高客户 使用 的便 利
性和服 务体 验： （1） 下 调旗 下开放 式基 金在 直销 机构 及华夏 财富 的申 购、 赎回 等业务 最低 数量 限制 ，
更好地 满足 客户 理财 需求 ； （2）新 增 开通 华夏 财富 宝 货币、 华夏 薪金 宝货 币网 上交易 快速 赎回 业务 ，
并且将 单日 单账 户快 速赎 回份额 上调 至 50 万 份， 更 好地满 足了 投资 者的 流动 性需求 ； （3 ） 网上交 易
上线中 信银 行和 广发 银行 快捷支 付业 务， 并与 花旗 银行、 青岛 农商 银行、 国美 基金等 代销 机构 合作 ，
拓宽客 户交 易渠 道， 提高 客户交 易便 利性 ； （4 ） 开 展 “ 华 夏基 金 19 周年 司庆 ” 、 “4 月 万物 生长 ， 定 投
让理财 生花 ” 、 “ 知识 就是 红包 ” 等多 项客 户活 动， 为 客户提 供多 样化 的投 资者 教育和 关怀 服务 。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
彭海伟
本基金 的基 金
经理、 股票 投
资部总 监
2015-02-09 - 13 年
中国科 学院 管理 科学 与工 程
学硕士 。 2004 年 9 月加 入 原中
信基金 ， 曾 任研 究员， 华 夏基
金研究 员、 基金 经理 助理 ， 华
夏红利 混合 型证 券投 资基 金
基金经 理（2014 年 1 月 17 日
至 2016 年 9 月 14 日期 间） 等。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉尽 责、 安 全 高
效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
上半年 ， 市 场整 体呈 现出 震荡走 势。1 季 度， 受 经济 持续回 暖影 响， 上证 指数 上涨 3.83% ；4、5
月份， 监管 机构 出台一 系 列强监 管措 施， 市场出 现 一定幅 度的 调整 ；6 月份，A 股成 功纳 入 MSCI
新兴市场指数，相关的权 重股票出现较大幅度上涨 。分板块来看，业绩稳定 增长、分红率相对较高
的食品饮料、家电行业涨 幅相对较大，而估值相对 较高的计算机、传媒、军 工等行业则持续消化估
值，出 现一 定幅 度的 下跌 。
报告期内，本基金维持了 较高仓位，并对行业配置 进行了一定幅度的调整。 具体而言，维持了
相对较 高的 高端 装备 、节 能环保 、医 药等 行业 配置 ，降低 了计 算机 、传 媒行 业配置 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.768 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 0.91% ， 同 期
业绩比 较基 准增 长率 为 3.75% 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望下半年，虽然经济继 续向上的动能不足，但也 无需过分悲观，中国经济 依然体现出较强的
韧性。 微观 层面 ，国 内市 场竞争 和供 给侧 结构 性改 革促使 行业 内集 中度 提高 ，龙头 ROE 逐步 提升 。
金融去杠杆价格维度基本 到位，量的维度可能还需 要半年的时间。基于上述 背景 ，预计股市在下半
年大幅 向下 的风 险不 大， 存在结 构性 行情 。
下半年 ，本 基金 将重 点关 注以下 几个 方向 ： （1 ）新 能源车 、苹 果产 业链 板块 未来 1-2 年趋 势 相
对确定，本基金将在板块 中精选个股； （2 ） 供给收 缩和价格长期在底部两个 因素叠加，部分化工品
将在较长一段时间内受益 ，本基金将在供给端收缩 明确的子板块中选择标的 ； （3）本基金将加大对
前期回调幅度较大的信息 科技、文化传媒、节能环 保等行业的持续跟踪研究 ，寻找业绩超市场预期
且估值合理的个股 ； （4） 业绩稳定、估值相对较低 的消费类股票预计会持续 得到市场关注，本基金华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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将精选 部分 确定 性较 强 的 优质公 司长 期持 有。
珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司 “ 为
信任奉 献回 报 ” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关规定 及基金合同约定，本基金 管理人应严格按照新准则 、中国证监会相关
规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所持有的 投资品种进行估值。本基 金托管人根据法律法规
要求履行估 值及净值 计算 的复核责任 。会计师 事务 所在估值调 整导致基 金资 产净值的变 化在 0.25%
以上时对所采用的相关估 值模型、假设及参数的适 当性发表审核意见并出具 报告。定价服务机构按
照商业合同约定提供定价 服务。其中，本基金管理 人为了确保估值工作的合 规开展，建立了负责估
值工作决策和执行的专门 机构，组成人员包括主管 基金运营的公司领导或其 授权人、督察长、投资
风控工作负责人、证券研 究工作负责人、合规负责 人及基金会计工作负责人 等，以上人员具有丰富
的风控、证券研究、合规 、会计方面的专业经验。 同时，根据基金管理公司 制定的相关制度，估值
工作决 策机 构的 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明
在托管 本基 金的 过程 中 ， 本 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司严 格遵 守 《证 券投资 基金 法 》
相关法律法规的规定以及 基金合同、托管协议的约 定，对本基金基金管理人 — 华夏基金管理有限公
司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金 的投 资 运作， 进行 了认真 、 独 立的 会计核 算和 必要 的投
资监督 ，认 真履 行了 托管 人的义 务， 没有 从事 任何 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明
本托管人认为，华夏基金 管理有限公司在本基金的 投资运作、基金资产净值 的计算、基金份额
申购赎 回价 格的 计算 、 基金 费用开 支及 利润 分配 等问 题上 ， 不 存在 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为 ；华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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在报告期内，严格遵守了 《证券投资基金法》等有 关法律法规，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
本托管 人认 为 ， 华 夏基 金管 理有限 公司 的信 息披 露事 务符合 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法 》
及其他相关法律法规的规 定，基金管理人所编制和 披露的本基金半年度报告 中的财务指标、净值表
现、收益分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等信息真实、准确、完整 ，未发现有损害基金持
有人利 益的 行为 。
§ 6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 平稳 增长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款
109,605,585.58 35,814,357.53
结算备 付金
2,227,585.87 2,338,855.63
存出保 证金
469,548.13 606,905.90
交易性 金融 资产
1,597,291,289.84 1,748,477,072.81
其中： 股票 投资
1,597,291,289.84 1,645,282,967.21
基金投 资
- -
债券投 资
- 103,194,105.60
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
23,824.43 2,419,571.54
应收股 利
- -
应收申 购款
22,292.88 190,687.04
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,709,640,126.73 1,789,847,450.45
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 14,008,577.79
应付赎 回款
5,165,033.00 1,110,677.28
应付管 理人 报酬
2,030,069.99 2,279,963.42
应付托 管费
338,344.98 379,993.91
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7,825,221.50 10,177,276.39
应交税 费
538,826.10 538,826.10
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
598,241.84 600,542.93
负债合 计
16,495,737.41 29,095,857.82
所有者权益：
- -
实收基 金
957,729,233.62 1,005,249,408.56
未分配 利润
735,415,155.70 755,502,184.07
所有者 权益 合计
1,693,144,389.32 1,760,751,592.63
负债和 所有 者权 益总 计
1,709,640,126.73 1,789,847,450.45
注：报 告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.768 元 ，基 金份 额总 额 957,729,233.62 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华夏 平稳 增长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收入
37,523,424.16 -602,831,850.94
1.利息 收入
961,294.60 1,307,828.64
其中： 存款 利息 收入
411,714.17 369,508.62
债券利 息收 入
549,580.43 938,320.02
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
14,074,776.49 33,144,008.40
其中： 股票 投资 收益
5,294,798.02 26,655,857.23
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-2,560.00 100,420.00 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
8,782,538.47 6,387,731.17
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ”
号填列 ）
22,449,354.47 -637,405,156.68
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
37,998.60 121,468.70
减：二、费用
20,578,492.85 17,419,269.21
1.管理 人报 酬
12,787,794.86 13,744,352.27
2.托管 费
2,131,299.06 2,290,725.37
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用
5,540,970.08 1,269,987.38
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其他 费用
118,428.85 114,204.19
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ” 号
填列）
16,944,931.31 -620,251,120.15
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填列）
16,944,931.31 -620,251,120.15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表
会计主 体： 华夏 平稳 增长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,005,249,408.56 755,502,184.07 1,760,751,592.63
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 16,944,931.31 16,944,931.31
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-47,520,174.94 -37,031,959.68 -84,552,134.62
其中：1.基 金申 购款 24,647,134.28 18,251,862.83 42,898,997.11
2.基金 赎回 款 -72,167,309.22 -55,283,822.51 -127,451,131.73
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填列）
- - - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
11
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
957,729,233.62 735,415,155.70 1,693,144,389.32
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,029,001,218.90 1,425,771,398.50 2,454,772,617.40
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -620,251,120.15 -620,251,120.15
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
32,937,290.59 23,103,527.54 56,040,818.13
其中：1.基 金申 购款 112,421,036.21 84,219,010.95 196,640,047.16
2.基金 赎回 款 -79,483,745.62 -61,115,483.41 -140,599,229.03
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,061,938,509.49 828,623,805.89 1,890,562,315.38
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华
6.4 报 表附 注
6.4.1 本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 的说 明
本基金本报告期会计报表 所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度会计 报表所采用的会计
政策、 会计 估计 一致 。
6.4.2 差错 更正 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关联 方关 系
6.4.3.1 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.3.2 本报 告期 与基 金发 生关联 交易 的各 关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国农 业银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 农业 银行 ” ） 基金托 管人 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
12
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报 告期 及上 年度 可 比期间 的关 联方 交易
6.4.4.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
无。
6.4.4.1.2 权 证交 易
无。
6.4.4.1.3 债 券交 易
无。
6.4.4.1.4 债 券回 购交 易
无。
6.4.4.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
无。
6.4.4.2 关联 方报 酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 12,787,794.86 13,744,352.27
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,992,603.18 2,143,040.89
注： ①支 付基 金管 理人 的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。
③ 客户维护费是指基金管 理人与基金销售机构约定 的用以向基金销售机构支 付客户服务及销售
活动中产生的相关费用， 该费用按照代销机构所代 销基金的份额保有量作为 基数进行计算，从基金
管理人 收取 的基 金管 理费 中列支 ，不 属于 从基 金资 产中列 支的 费用 项目 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
13
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,131,299.06 2,290,725.37
注： ① 支付基 金托管人 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25% 的年 费率 计提，逐日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数。
6.4.4.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
6.4.4.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期 初 持 有 的 基 金 份
额
680,706.00 680,706.00
期间申购/ 买 入 总 份
额
- -
期 间 因 拆 分 变 动 份
额
- -
减 ： 期 间 赎 回/ 卖出
总份额
- -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
680,706.00 680,706.00
期 末 持 有 的 基 金 份
额
占基金 总份 额比 例
0.07% 0.06%
6.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
6.4.4.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行活 期存 款 109,605,585.58 380,592.77 150,616,979.73 355,891.23
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 农业 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.4.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。
6.4.5 期末 （2017 年 6 月 30 日） 本基 金持 有的 流通 受限证 券 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
14
6.4.5.1 因认 购新 发/ 增 发证 券而于 期末 持有 的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.5.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002879
长
缆
科
技
2017-06-05 2017-07-07
新发
流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金
龙
羽
2017-06-15 2017-07-17
新发
流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿
能
科
技
2017-06-28 2017-07-06
新发
流通
受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭
升
股
份
2017-06-30 2017-07-10
新发
流通
受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大
烨
智
能
2017-06-26 2017-07-03
新发
流通
受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国
科
微
2017-06-30 2017-07-12
新发
流通
受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百
达
精
工
2017-06-27 2017-07-05
新发
流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富
满
电
子
2017-06-27 2017-07-05
新发
流通
受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君
禾
股
份
2017-06-23 2017-07-03
新发
流通
受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.5.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股 票
金额单 位： 人民 币元 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
15
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
000403
ST 生
化
2017-06-22
重大
事项
30.93 - - 1,817,621.00 55,824,550.53 56,219,017.53 -
300145
中金
环境
2017-06-28
重大
事项
16.92 - - 2,376,020.00 36,939,127.82 40,202,258.40 -
600643
爱建
集团
2017-04-17
重大
事项
16.31 2017-08-02 16.48 2,150,000.00 26,994,409.80 35,066,500.00 -
300267
尔康
制药
2017-05-10
重大
事项
11.46 - - 706,457.00 9,170,711.12 8,095,997.22 -
注：上 述股 票的 复牌 日期 及复牌 开盘 单价 更新 截至 本财务 报表 批准 日。
6.4.5.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券
6.4.5.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
6.4.5.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无。
6.4.6 有助 于理 解和 分析 会 计报表 需要 说明 的其 他事 项
6.4.6.1 金融 工具 公允 价值 计量的 方法
根据企业会计 准则的 相关规定，以公允价值计 量的金融工具，其公允价 值的计量可分为三个层
次：
第 一层 次： 对存 在活 跃市场 报价 的金 融工 具， 可以相 同资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价确 定公 允
价值。
第 二层 次： 对估 值日 活跃市 场无 报价 的金 融工 具， 可 以类 似资 产/ 负债 在 活跃市 场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对 无法获 得相同或类似资产可比市 场交易价格的金融工具， 可以其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
6.4.6.2 各层 次金 融工 具公 允价值
截至 2017 年 6 月 30 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
1,562,224,789.84 元 ，第 二 层次的 余额 为 35,066,500.00 元 ，第 三层 次的 余额 为 0 元。 （截 至 2016 年
12 月 31 日止 ，第 一层 次 的余额 为 1,634,623,803.21 元，第 二层 次的 余额 为 113,853,269.60 元 ，第 三
层次的 余额 为 0 元。 ）
6.4.6.3 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
16
对于特殊事项 停牌的 股票，本基金将相关股票 公允价值所属层次于其进 行估值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第 三层次，于股票复牌能体 现公允价值并恢复市价估 值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股 票， 本基金于限售期内将 相关股票公允价值所属
层次列 入第 二层 次， 于限 售期满 并恢 复市 价估 值之 日起从 第二 层次 转入 第一 层次。
6.4.6.4 第三 层次 公允 价值 本期变 动金 额
本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 第三 层次公 允价 值本 期未 发生 变动。
6.4.6.5 增值 税
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 于 2016 年 12 月 21 日颁布 的财 税[2016]140 号 《关于 明确 金融 房地
产开 发 教 育辅助服 务等增值税 政策的通 知》的规 定：(1) 金融商 品持有期 间( 含到 期) 取得的 非保本
收益( 合 同中 未明 确承 诺到 期本金 可全 部收 回的 投资 收益)，不 征 收增 值税 ；(2) 纳税 人购 入基 金、 信
托、 理 财产 品等 各类 资产 管理产 品持 有至 到期 ， 不 属于金 融商 品转 让； (3) 资 管产品 运营 过程 中发 生
的增值 税应 税行 为， 以资 管产品 管理 人为 增值 税纳 税人。 上述 政策 自 2016 年 5 月 1 日 起执 行。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局于 2017 年 1 月 6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品 增
值税政 策有 关问 题的 补充 通知》 及 2017 年 6 月 30 日颁布 的财 税[2017]56 号 《关于 资管 产品 增值 税
有关问题的通知》的规定 ，资管产品管理人运营资 管产品过程中发生的增值 税应税行为，暂适用简
易计税 方法 ，按 照 3% 的征 收率缴 纳增 值税 。对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前 运营过 程中 发生 的增
值税应税行为，未缴纳增 值税的，不再缴纳；已缴 纳增值税的，已纳税额从 资管产品管理人以后月
份的增值税应纳税额中抵 减。上述税收政策对本基 金截至本财务报表批准报 出日止的财务状况和经
营成果 无影 响。
§ 7 投 资组合报告
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,597,291,289.84 93.43
其中： 股票 1,597,291,289.84 93.43
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
17
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 111,833,171.45 6.54
7 其他各 项资 产 515,665.44 0.03
8 合计 1,709,640,126.73 100.00
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
7.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 40,287,020.46 2.38
C 制造业 863,699,136.82 51.01
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 123,086,840.00 7.27
E 建筑业 19,006,728.24 1.12
F 批发和 零售 业 98,490,606.00 5.82
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 116,703,006.39 6.89
J 金融业 35,254,443.49 2.08
K 房地产 业 105,350,480.33 6.22
L 租赁和 商务 服务 业 16,920,247.12 1.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 95,526,196.25 5.64
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 82,966,584.74 4.90
S 综合 - -
合计 1,597,291,289.84 94.34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 600529 山东药 玻 3,872,586 95,149,438.02 5.62
2 600116 三峡水 利 6,578,908 73,749,558.68 4.36
3 601801 皖新传 媒 4,730,167 65,370,907.94 3.86
4 000403 ST 生化 1,817,621 56,219,017.53 3.32 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
18
5 002690 美亚光 电 2,687,222 51,540,917.96 3.04
6 600390 五矿资 本 4,227,401 51,193,826.11 3.02
7 600122 宏图高 科 4,557,000 50,582,700.00 2.99
8 000997 新大陆 1,934,856 43,901,882.64 2.59
9 000968 蓝焰控 股 2,786,101 40,287,020.46 2.38
10 300145 中金环 境 2,376,020 40,202,258.40 2.37
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于本基 金管理人网站的半
年度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
7.4.1 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 600390 五矿资 本 83,920,250.51 4.77
2 600300 维维股 份 83,060,961.62 4.72
3 002314 南山控 股 70,325,780.98 3.99
4 600116 三峡水 利 67,666,750.16 3.84
5 300103 达刚路 机 67,091,582.70 3.81
6 601801 皖新传 媒 57,443,771.79 3.26
7 000403 ST 生化 55,824,550.53 3.17
8 600122 宏图高 科 51,266,512.00 2.91
9 002573 清新环 境 42,667,581.65 2.42
10 002479 富春环 保 41,883,831.92 2.38
11 002635 安洁科 技 40,564,782.61 2.30
12 000997 新大陆 38,611,562.00 2.19
13 300145 中金环 境 36,939,127.82 2.10
14 000049 德赛电 池 32,815,611.54 1.86
15 603609 禾丰牧 业 32,407,378.51 1.84
16 600332 白云山 32,397,858.33 1.84
17 600201 生物股 份 31,883,683.14 1.81
18 000968 蓝焰控 股 30,650,986.66 1.74
19 002456 欧菲光 29,537,443.07 1.68
20 600109 国金证 券 28,943,822.00 1.64
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 600271 航天信 息 105,815,822.22 6.01 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
19
2 300070 碧水源 67,306,783.45 3.82
3 600300 维维股 份 64,447,784.80 3.66
4 002690 美亚光 电 63,590,295.64 3.61
5 600007 中国国 贸 60,688,335.09 3.45
6 300103 达刚路 机 60,476,712.64 3.43
7 600729 重庆百 货 54,392,047.02 3.09
8 600896 览海投 资 52,061,841.19 2.96
9 002450 康得新 51,709,330.81 2.94
10 600861 北京城 乡 47,039,280.09 2.67
11 002142 宁波银 行 44,550,054.77 2.53
12 601801 皖新传 媒 41,898,832.16 2.38
13 601777 力帆股 份 40,652,209.70 2.31
14 000930 中粮生 化 38,522,818.06 2.19
15 600592 龙溪股 份 37,262,987.03 2.12
16 000709 河钢股 份 37,181,682.51 2.11
17 002314 南山控 股 36,948,276.75 2.10
18 300202 聚龙股 份 35,778,988.16 2.03
19 002230 科大讯 飞 35,558,408.71 2.02
20 002551 尚荣医 疗 33,924,127.13 1.93
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,900,597,524.37
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,976,420,899.83
注： “ 买入 股票成 本 ” 、 “ 卖出 股票收 入 ” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
20
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
7.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.12 投 资组 合报 告附 注
7.12.1 2017 年 2 月 6 日 ST 生化 收到 了深 圳证 券交 易 所下发 的《 关于 对振 兴生 化股份 有限 公司 及相
关当事 人给 予通 报批 评处 分的决 定》 。本 基金 投资 该 股票的 投资 决 策程 序符 合相 关 法律 法规 的要 求。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.12.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 469,548.13
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,824.43
5 应收申 购款 22,292.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 515,665.44
7.12.4 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
金额单 位： 人民 币元 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
21
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 000403 ST 生化 56,219,017.53 3.32 重大事 项
2 300145 中金环 境 40,202,258.40 2.37 重大事 项
7.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
86,080 11,126.04 21,888,583.28 2.29% 935,840,650.34 97.71%
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 510,638.51 0.05%
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人 持 有 本 开 放 式
基金
0
本基金基金经理 持 有 本 开 放 式 基
金
10~50
§ 9 开 放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2006 年 8 月 9 日） 基金 份额 总额 500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,005,249,408.56
本报告 期基 金总 申购 份额 24,647,134.28
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 72,167,309.22
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 957,729,233.62 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
22
§ 10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本报告 期内 本基 金所 聘用 的会计 师事 务所 未发 生改 变。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、 基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在本报告 期内未受到任何处
分。
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
广发证 券 1 1,449,059,179.14 37.41% 1,059,700.26 32.90% -
华泰证 券 1 622,901,002.69 16.08% 580,104.47 18.01% -
中国银 河证 券 1 574,921,884.22 14.84% 535,423.19 16.62% -
东吴证 券 1 481,293,298.58 12.43% 351,967.72 10.93% -
光大证 券 1 388,353,975.96 10.03% 361,674.15 11.23% -
长江证 券 1 356,578,300.91 9.21% 332,081.81 10.31% -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
23
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较强的研究能力，能 及时、全面、定期提供质 量较高的宏观、行业、公 司和证券市场研究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人组织相关人 员依据交易单元选择标准 对交易单元候选券商的服 务质量和研究实力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了安 信证 券 、 高 华 证券 、 国 海证 券、 国泰 君安 证券 、 国 信证 券、
海通证券、华西证券、申 万宏源证券、西部证券、 中投证券、中信建投证券 和中银国际证券的交易
单元作 为本 基金 交易 单元 ，本报 告期 无股 票交 易及 应付佣 金。
④ 本报 告期 内， 本基 金租 用的券 商交 易单 元未 发生 变更。
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
广发证 券 - - - -
华泰证 券 - - - -
中国银 河证 券 - - - -
东吴证 券 - - - -
光大证 券 - - - -
长江证 券 - - - -
§ 11 影响 投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
24
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 二十 六日
