西部利得行业 主题优选灵 活配置混合 型证
券投资基金
2017 年半年 度报告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 西部利得基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期： 二〇一七年八 月二十九日
西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金合同 规定， 于 2017 年 8 月 28 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2017 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 西部利 得行 业主 题优 选混 合
场内简 称 -
基金主 代码 673040
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 3 月 11 日
基金管 理人 西部利 得基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 577,549,491.76 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的证券 交易 所 -
上市日期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 西部 利得行业 主题优选 混
合 A
西部 利得行业主题 优选混
合 C
下属分 级基 金场 内简 称: - -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 673040 673043
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末下属分 级基 金的 份额总 额 35,272,250.72 份 542,277,241.04 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 通过 构建 有效 的投 资组合 ， 在严 格控 制风 险的前提 下，力求获 得长 期稳
定的收 益。
投资策 略 1、大 类资 产配 置策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ，通 过对 宏观 经济、 微观 经济 运行 态 势 、
政策环 境 、 利 率走 势、 证 券市场 走势 及证 券市 场现 阶段的 系统 性风 险以 及未来
一段时 期内 各大 类资 产的 风险和 预期 收益 率进 行分 析评估， 实现 投资 组 合 动 态
管理最 优化 。
2、股 票投 资策 略
本基金 遵循 行业 间优 势配 置、 各行 业内 优选 个股 相 结合的 股票 投资 策略 ， 综 合
评判行 业所 处的 状况 和未 来发展 趋势 ，筛 选出 经济 周期不 同阶 段的 优势 行 业 ，
这些优 势行 业具 有综 合性 的比较 优势 、 较高 的投 资价值 、能够取 得超 越各 行业
平均收 益率 的投 资收 益； 行业内 优选 个股 是以 若干 财务指 标、 成长 性、 估 值 、
在所属 行业 当中 的竞 争地 位、 企业 的盈 利前 景及 成 长空间 、 是否 具有 主题 型 投
资机会 等定 性与 定量 指标 为基础 ，筛 选出 经济 周期 与行业 发展 的不 同阶 段下，
具有较 高投 资价 值、 持续 成长性 较好 的优 势个 股。
3、债 券投 资策 略 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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本基金 可投 资于 国债 、 金融债 、 公司债 、 企业 债、 可转换债 券 （含 可交 换债 券） 、
央行票 据、次级 债、 地方政府债 券等 债券 品种 ，基金经理 通过 对收 益率 、流动
性、信用 风险 和风 险溢 价等因素 的综 合评 估，合理分配固 定收 益类 证券 组合 中
投资于 国债 、金 融债 、企 业债、 短期 金融 工具 等产 品的比 例， 构造 债券 组 合 。
4、股 指期 货 投资策 略
在股指 期货 投资 上，本基金以避 险保 值和 有效 管理 为目标 ， 在控 制风 险的 前提
下， 谨慎适 当参 与股 指期 货的投 资，以管 理投 资组 合的系 统性 风险 ，改善组合
的风险 收益 特性 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将重 点对 市场 利率 、发行 条款 、支 持资 产的 构成及 质量 、提 前偿 还 率 、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析， 并 辅 助
采用蒙 特卡 洛方 法等 数量 化定价 模型， 评估 资产 支 持证券 的相 对投 资价 值 并 做
出相应 的投 资决 策。
业绩比 较基 准 沪深300 指数收 益率*50%+ 中证全 债指 数收 益率*50%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金， 在 通常情 况下 其预 期风 险和 预期收 益高 于债 券型 基 金 和
货币市 场基 金，但低于 股票型基 金，属于证 券投 资基金中 等风 险水 平的 投资 品
种。
西部利 得行 业主 题优 选混 合 A 西部利 得行 业主 题优 选混 合C
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 西部利 得基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 赵毅 张志永
联系电 话 021-38572888 021-62677777-212004
电子邮 箱 service@westleadfund.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4007-007-818;021-38572666 95561
传真 021-38572750 021-62159217
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.westleadfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管理 人处——上 海市 浦东新 区陆家 嘴世纪 金融
广场 3 号楼 11 楼
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§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
西部 利得 行业 主题 优选 混合 A
西部利 得行 业主 题优 选混 合
C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日- 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年 6 月 30 日)
本期已 实现 收益 1,781,837.21 8,868,597.61
本期利 润 2,604,100.45 9,528,057.34
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0300 0.0206
本期基 金份 额净 值增 长率 2.50% 2.22%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0429 0.0387
期末基 金资 产净 值 37,678,080.66 573,372,055.32
期末基 金份 额净 值 1.068 1.057
注：
1.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益 ）扣除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
4.本基 金于 2016 年5 月24 日刊 登公 告， 自 2016 年5 月 25 日起增 加 C 类基 金 份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
西部利 得行 业主 题优 选混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
0.75% 0.08% 3.09% 0.34% -2.34% -0.26%
过去三 个
月
0.66% 0.12% 3.10% 0.32% -2.44% -0.20%
过去六 个 2.50% 0.12% 5.20% 0.29% -2.70% -0.17% 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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月
过去一 年 4.91% 0.11% 8.06% 0.35% -3.15% -0.24%
自基金 合
同生效 起
至今
6.80% 0.11% 11.10% 0.40% -4.30% -0.29%
西部利 得行 业主 题优 选混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
0.76% 0.08% 3.09% 0.34% -2.33% -0.26%
过去三 个
月
0.57% 0.12% 3.10% 0.32% -2.53% -0.20%
过去六 个
月
2.22% 0.12% 5.20% 0.29% -2.98% -0.17%
过去一 年 4.45% 0.11% 8.06% 0.35% -3.61% -0.24%
自基金 合
同生效 起
至今
5.70% 0.11% 10.09% 0.37% -4.39% -0.26%
注： 本基金 的业 绩基 准指 数=沪深300 指数 收益 率*50%+ 中证 全债 指数 收益 率*50%
其中 ： 沪深 300
指数作 为衡 量股 票投 资部 分的业 绩基 准， 中证 全债 指数作 为衡 量基 金债 券投 资部分 的业 绩基 准。
沪深 300 指 数是 由上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所授权 ，由 中证 指数 有限 公司开 发的 中国 A 股
市场指 数， 它的 样本 选自 沪深两 个证 券市 场， 覆盖 了大部 分流 通市 值， 其成 份股票 为中 国 A 股市
场中代 表性 强、 流动 性高 的股票 ，能 够反 映 A 股市 场总体 发展 趋势 。中 证全 债指数 是中 证指 数 公
司编制 的综 合反 映银 行间 债券市 场和 沪深 交易 所债 券市场 的跨 市场 债券 指数 ， 具有很 高的 代表 性。
本基金 的业 绩基 准指 数按 照构建 公式 每交 易日 进行 计算， 计算 方式 如下 ：
benchmark(0)=1000 ；
%benchmark(t) =50%*( 沪深 300 指数 收益 率(t)/ 沪深 300 指数 收益 率(t-1)-1)+50%*(中证全 债
指数收 益率(t)/ 中证全 债指数收 益率(t-1)-1) ；
benchmark(t)=(1+%benchmark(t) )* benchmark(t-1) ；其 中 t=1,2,3,… 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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注：根 据基 金合 同约 定， 本基金 自基 金合 同生 效之 日起 6 个月 内使 基金 的投 资组合 比例 符合 基金
合同的 有关 约定 。本 基金 建仓期 为2016 年 3 月 11 日至 2016 年 9 月 10 日， 至建仓 期结 束， 本基
金各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
西部利得基金 管理有限 公 司（简称“西 部利得基 金” ，下同）经中 国证券监 督 管理委员会( 证
监许可[2010]864 号)批准成立 于 2010 年7 月20 日 ， 公司 由西 部证 券股 份有 限公司 和上 海利 得财
富资产 管理 有限 公司 合资 设立， 注册 资 本3.5 亿元 人民币 ， 其中西 部证 券股 份有限 公司 出资 51% ，
上海利 得财 富资 产管 理有 限公司 出 资49% ，注 册地 上海。
截至2017 年6 月30 日， 本基金 管理 人共 管理 二十 四只开 放式 基金 。 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
韩丽楠
本基金
基金经
理
2016 年3 月11 日 - 十一年
英国约 克大 学经 济与 金融
硕士； 曾任渣 打银 行国 际管
理培训 生、 诺德基 金管 理有
限公司 研究 员、 上海元 普投
资管理 有限 公司 固定 收益
投资总 监、 2015 年 5 月加入
本公司 ，具 有基 金从 业资
格，中 国国 籍。
张维文
本基金
基金经
理
2016 年3 月11 日
2017 年6 月22
日
八年
上海财 经大 学金 融学 硕士 ；
曾任交 银施 罗德 基金 管理
有限公 司信 用分 析师、 国 民
信托有 限公 司研 究部 固定
收益研 究员 。2013 年 11 月
加入本 公司， 具有 基金 从 业
资格， 中国 国籍 。
注：1. 基 金经 理的 任职 日 期和离 任日 期均 指公 司作 出决定 后正 式对 外公 告之 日； 若 该基 金经 理自
基金合 同生 效日 起即 任职 ，则任 职日 期为 基金 合同 生效日 ；
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵循 了《 证券 法》 、 《证券 投资 基金 法》 、本 基 金《基 金合 同》
和其他相关法 律法规的 规 定，本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在 严格控制
风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 。 本报告期内本 基金运作 管 理符合有关 法律法规
和基金 合同 的规 定， 无损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
对于场内交易 ，本基金 管 理人按照时间 优先、价 格 优先的原则， 对满足限 价 条件且对同一 证
券有相同交易 需求的基 金 ，采用了系统 中的公平 交 易模块进行操 作，实现 了 公平交易； 对于场外
交易， 本基 金管 理人 按照 公司制 度和 流程 执行 。
本基金管理人 风险管理 部 负责对各账户 公平交易 进 行事后监察， 在每日公 平 交易报表中记 录
不同投 资组 合当 天整 体收 益率 、分投资 类别（股票 、债券）同向 （1 日、3 日、5 日）交易价 差分西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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析、银行间交 易价格偏 离 度分析；并分 别于季度 和 年度末编制公 平交易季 度 及年度收益 率差异分
析报告，对本 基金管理 人 管理的不同投 资组合的 整 体收益率差异 、分投资 类 别（股票、 债券）不
同时间 窗口 同向 （1 日、3 日、5 日） 交易 的交 易价 差以及 T 检验 、 银行 间交 易价格偏 离度 进行 了
分析。
当监控到疑似 异常交易 时 ，本基金管理 人风险管 理 部及时要求相 关投资组 合 经理给予解释 ，
该解释经风险 管理部辨 认 后确认该交易 无异常情 况 后留档备查， 公平交易 季 报及年报由 投资组合
经理、 督察 长、 总经 理签 署后， 由风 险管 理部 妥善 保存分 析报 告备 查。
报告期内，通 过对不同 投 资组合之间的 收益率差 异 比较、对同向 交易和反 向 交易的交易时 机
和交易 价差 监控 分析 ，公 司未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 本基金未 参 与交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少的单边 交 易量超过该证 券
当日成 交量 5% 的交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
一、股 票部 分：
2017 年宏 观经 济前 高后 低 ， 预计 企业 盈利 增速 有向 下的可 能。 金融 监管 和去 杠杆政 策的 不断
出台抑 制了 投资 者的 风险 偏好， 成长 和小 市值 风格 受到抑 制， 具有 确定 性业 绩的蓝 筹股 受到 追捧 ，
市场结构分化 特征明显 。 预计后续在宏 观经济环 境 和监管氛围没 有改变的 情 况下，市场 仍将给予
大盘股 确定 性溢 价。
报告期 内， 本基 金投 资偏 好蓝筹 股和 估值 业绩 匹配 的中盘 股， 把握 了蓝 筹股 的上涨 行情 。
二、债 券部 分：
2017 年上 半年 随着 金融 去 杠杆的 推进 ， 债 券市 场迎 来了一 波调 整， 在金 融监 管及去 杠杆 阶段
性成果 显现 后， 监管 层态 度有所 缓和 ，加 之央 行在 6 月稳 定资 金面 ，债 券市 场收益 率在 二季 度出
现了急上急下 的局面。 目 前短端利率下 行较快， 但 期限利差仍比 较小，债 券 市场未来走 势不确定
性仍然 较大 。预 计后 续金 融监管 政策 仍将 是影 响债 市的重 大因 素。
报告期内，本 基金投资 偏 好短久期债券 及存单， 在 当前债券市场 收益率持 续 位于高位的背 景
下，获 得了 稳定 的绝 对收 益，并 且有 效防 范了 信用 风险及 利率 风险 。
衷心感谢持有 人的支持 ， 我们将继续以 诚实信用 、 勤勉尽责的原 则管理基 金 ，努力为持有 人西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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带来良 好的 回报 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 内基 金业 绩表 现参 见本报 告第 三部 分“ 主要 财务指 标和 基金 净值 表现 ” 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
金融数据反映 出实体经 济 融资需求依然 旺盛，银 行 表内资产配置 向信贷倾 斜 的趋势进一步 明
朗，未来低 M2，高信 贷/ 社融或将成 为常态， 在这 样的背景下 ，货币政 策稳 健中性、金 融监管 稳
步推向深入将 是下半年 央 行政策的主基 调。还要 密 切关注近期海 外利率的 上 升对国内的 债券市场
的影响。近期 中美利差 再 度缩窄，可能 会制约国 内 利率的下行空 间。美联 储 加息缩表仍 在按照预
期推进，美国 经济仍在 缓 慢复苏，而特 朗普效应 也 有可能触底反 弹，要警 惕 美元见底回 调，使人
民币汇率再次 承压。一 旦 汇率压力增大 ，势必会 限 制货币政策的 放松空间 ， 债市仍存一 定海外风
险。债 券方 面， 未来 将继 续 保持 保守 谨慎 操作 ，保 证账户 的流 动性 ，控 制久 期和杠 杆水 平。
2017 年宏 观经 济预 计总 体 前高后 低的 走势 ，但 从上 半年经 济运 行情 况来 看， 出口需 求较 好、
新增信贷和社 融没有出 现 明显收缩、经 济数据超 预 期、供给侧改 革下周期 品 供需紧平衡 带来盈利
改善，说明经 济虽然有 下 行压力，但是 下行幅度 很 小。股票方面 ，在宏观 经 济稳定、监 管加强的
背景下 ，市 场预 计依 然是 震荡为 主， 重点 关注 估值 和业绩 匹配 的蓝 筹股 投资 机会。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
根据相关法律 法规的规 定 ，本基金管理 人制订了 证 券投资基金估 值政策和 程 序，并经本基 金
管理人总经理 办公会议 审 议通过成立了 估值委员 会 。估值委员会 主要负责 基 金估值相关 工作的评
估、决策、执 行和监督 ， 确保基金估值 的公允与 合 理。具体职责 包括对本 基 金管理人估 值政策和
程序的制订和 解释；在 发 生影响估值政 策和程序 的 有效性及适用 性的情况 ， 以及在采用 新投资策
略或投资新品 种时，估 值 委员会负责对 所采用的 估 值模型、假设 及参数的 适 当性进行重 新评估或
修订，必要时 聘请会计 师 事务所进行审 核并出具 意 见。针对个别 投资品种 的 估值方法调 整，均须
通过托 管银 行复 核。
估值委员会的 成员包括 投 资部、研究部 、风险管 理 部、基金运营 部等有关 人 员组成。各成 员
平均具 有 8 年以 上的 基金 相关从 业经 验， 且具 有风 控、证 券研 究、 会计 方面 的专业 经验 并具 备 必
要的专业知识 和独立性 ， 参与估值流程 各方之间 没 有存在任何重 大利益冲 突 ，并按照制 度规定的
专业职 责分 工和 估值 流程 履行估 值程 序。 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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基金经理如认 为持仓品 种 的估值有被歪 曲或有失 公 允的情况，可 向估值委 员 会报告并提出 相
关意见和建议 ，通过参 与 对估值问题的 讨论和与 估 值委员会共同 商定估值 原 则和政策等 方式，对
估值议 案提 出反 馈意 见。 作为公 司估 值委 员会 委员 ，基金 经理 有权 投票 表决 有关议 案。
本基金 管理 人尚 未签 订任 何与估 值相 关的 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据基金相关 法律法规 和 基金合同的要 求，结合 本 基金实际运作 情况，本 报 告期内，本基 金
暂未进 行利 润分 配。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的 真实、 准确和完 整发表意
见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 收益分 配情 况、 财务会 计报 告、西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 西部 利得 行业 主题优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
32,243,651.71 6,142,135.33
结算备 付金
4,118,835.24 1,620,559.25
存出保 证金
190,925.07 52,794.56
交易性 金融 资产
475,900,625.10 490,808,497.43
其中： 股票 投资
23,228,225.10 34,327,832.43
基金投 资
- -
债券投 资
452,672,400.00 456,480,665.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
91,000,573.50 -
应收证 券清 算款
3,229,036.22 2,000,000.00
应收利 息
8,328,808.06 4,518,136.70
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
615,012,454.90 505,142,123.27
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
3,000,000.00 42,575,000.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
10,030.88 59,026.88
应付管 理人 报酬
423,432.93 347,602.83
应付托 管费
70,572.17 57,933.80
应付销 售服 务费
43,317.28 26,062.82
应付交 易费 用
196,609.24 67,288.34 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 14 页 共 37 页
应交税 费
- -
应付利 息
- 66,185.84
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
218,356.42 184,137.93
负债合 计
3,962,318.92 43,383,238.44
所有者权益：
实收基 金
577,549,491.76 445,544,506.88
未分配 利润
33,500,644.22 16,214,377.95
所有者 权益 合计
611,050,135.98 461,758,884.83
负债和 所有 者权 益总 计
615,012,454.90 505,142,123.27
注：1. 报告截 止日 2017 年6 月30 日， 基金份 额 A 类净 值 1.068 元， 基金份 额C 类净 值 1.057 元，
基金 份额 总额 577,549,491.76 份， 基金 A 类份额总 额 35272250.72 份 ，基金 C 类 份额 总额
542277241.04 份。
6.2 利润表
会计主 体： 西部 利得 行业 主题优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年3 月11 日(基金
合同生效日)至2016 年6
月 30 日
一、收入
17,561,994.73 3,068,991.01
1.利息 收入
8,663,279.74 1,509,728.34
其中： 存款 利息 收入
209,442.51 275,136.92
债券利 息收 入
8,274,476.77 1,231,505.31
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
179,360.46 3,086.11
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损失 以 “-”填 列）
7,341,010.93 -416,406.22
其中： 股票 投资 收益
6,989,776.10 -105,022.59
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
98,047.42 -416,313.63
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
253,187.41 104,930.00
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
1,481,722.97 1,061,570.66
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填 - - 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 15 页 共 37 页
列）
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
75,981.09 914,098.23
减：二、费用
5,429,836.94 750,076.73
1．管 理人 报酬
2,565,603.29 509,273.07
2．托 管费
427,600.60 84,878.83
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 239,144.90 2,626.66
4．交 易费 用
733,513.19 44,919.61
5．利 息支 出
1,344,165.43 34,850.23
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,344,165.43 34,850.23
6．其 他费 用
119,809.53 73,528.33
三、 利润总额 （亏损总额 以“ -”
号填列）
12,132,157.79 2,318,914.28
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
12,132,157.79 2,318,914.28
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 西部 利得 行业 主题优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
445,544,506.88 16,214,377.95 461,758,884.83
二、 本期 经营 活动 产生
的基 金净 值变 动数 （本
期净利润）
- 12,132,157.79 12,132,157.79
三、 本期 基金 份额 交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号填
列）
132,004,984.88 5,154,108.48 137,159,093.36
其中：1.基金申 购款 447,072,675.10 21,438,547.10 468,511,222.20
2.基金 赎回 款 -315,067,690.22 -16,284,438.62 -331,352,128.84
四、 本期 向基 金份 额持
有人 分配 利润 产生 的基
金净 值变 动（ 净值 减少
以“- ”号填 列）
- - - 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 16 页 共 37 页
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
577,549,491.76 33,500,644.22 611,050,135.98
项目
上年度可比期间
2016 年 3 月 11 日(基金合同生效日)至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
324,769,960.17 - 324,769,960.17
二 、本 期经 营活 动产 生
的基 金净 值变 动数 （本
期净利润）
- 2,318,914.28 2,318,914.28
三、 本期 基金 份额 交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号填
列）
-113,412,827.06 855,044.09 -112,557,782.97
其中：1.基金申 购款 132,942,274.91 1,093,054.33 134,035,329.24
2.基金 赎回 款 -246,355,101.97 -238,010.24 -246,593,112.21
四、 本期 向基 金份 额持
有 人分 配利 润产 生的 基
金净 值变 动（ 净值 减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
211,357,133.11 3,173,958.37 214,531,091.48
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署：
______ 贺燕 萍______
______ 贺燕萍______
____
6.4 报表附注
张皞 骏____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情 况
西部利得行业 主题优选 灵 活配置混合型 证券投资 基 金(以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监 督
管理委 员会(以下简 称 “ 中国证监 会 ”) 证监许 可[2015]1487 号 批复 核准， 由西 部利得 基金 管理 有
限公司依照 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 公开募集证 券投资基 金运 作管理办法》 、 《西部
利得行业主题 优选灵活 配 置混合型证券 投资基金 基 金合同》和《 西部利得 行 业主题优选 灵活配置
混合型证券投 资基金招 募 说明书》负责 公开募集 。 本基金为契约 型开放式 ， 存续期限不 定，首次
设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 人民 币324,714,378.04 元， 业 经 普 华永 道中天 会计 师事 务所西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 17 页 共 37 页
（特殊 普通 合伙 ） 予以 验 资。 经向 中国 证监 会备 案， 《西 部利 得行 业主 题优 选 灵活配 置混 合型 证券
投资基金基金合同》于 2016 年 3 月 11 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
324,769,960.17 份基金 份额， 其中认 购资 金利 息折 合 55,582.13 份基金 份额 。 本基 金的 基金 管理
人为西 部利 得基 金管 理有 限公司 ，基 金托 管人 为兴 业银行 股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围等符 合 《中华人民共 和国证券 投 资基金法》 、 《公 开募集证 券投资基金运 作
管理办法》 、 《 西部利得 行 业主题优选 灵活配置 混合 型证券投资 基金基金 合同 》和最新公 布的《 西
部利得行业主 题优选灵 活 配置混合型证 券投资基 金 招募说明书》 的有关规 定 ，基本情况 可见报告
第二部 分“ 基金 简介 ” 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人西 部利 得基 金管 理有限 公司 批准 于2017 年8 月29 日报 出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中国证 监会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年度报 告和 半年 度报告>》 、 中国证 券投 资基 金业协会 颁布 的 《证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《西部 利得策略 优 选股票型证 券投资基 金基 金合同》和 中国证 监
会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以下 简称 “ 财政部 ”)于2006 年2 月15 日颁布 的 《企
业会计 准则-基本准 则》 和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准
则解释以及其 他相关规 定( 以下合称“企 业会计准 则 ”)的要求， 真实、完 整地 反映了本基 金的财
务状况 、经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
此外本 财务 报表 同时 符合 如财务 报表 附注 6.4.2 所 列示的 其他 有关 规定 的要 求。
6.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.4.3 差 错更 正的 说明 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 18 页 共 37 页
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入，暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1
年(含1 年) 的， 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股期限超 过 1 年的 ， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 关联方 关 系
6.4.6.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西部利 得基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
西部证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
利得科 技有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 19 页 共 37 页
6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
-
6.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.7.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年3月11 日( 基金 合同 生效日)至
2016年6月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
西部证券 185,969,847.57 29.88% 27,254,728.39 70.26%
6.4.7.1.2 债券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年3月11 日( 基金 合同 生效日)至
2016年6月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
西部证券 174,737.50 0.27% 190,856,416.88 25.94%
6.4.7.1.3 债券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年3月11 日( 基金 合同 生效日)至
2016年6月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
西部证券 358,200,000.00 16.11% 28,000,000.00 14.60%
6.4.7.1.4 权证交 易
金额单 位： 人民 币元 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 20 页 共 37 页
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年3月11 日( 基金 合同 生效日)至
2016年6月30 日
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比例
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
西部证券 98,805.62 27.85% 84,572.74 43.69%
关联方名称
上年度 可比 期间
2016年3月11 日( 基金 合同 生效日)至2016 年6月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
西部证券 14,480.54 59.49% 14,480.54 96.82%
注：1.上述佣 金参考市 场 价格经本基金 的基金管 理 人与对方协商 确定，以 扣 除由中国证 券登记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2.该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信息服务
等。
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年3月11 日( 基金 合同 生效
日)至2016 年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
2,565,603.29 509,273.07
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
46,070.42 62,838.17
注：支付基金 管理人西 部 利得基金的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 0.90%的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.90% / 当年 天数 。
6.4.7.2.2 基 金托 管费 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 21 页 共 37 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年3月11 日( 基金 合同 生效
日)至2016 年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
427,600.60 84,878.83
注：支付基金 托管人中 国 兴业银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.15%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.15%/ 当年 天数。
6.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
西部利 得行 业主 题
优选混 合 A
西部利 得行 业主 题
优选混 合 C
合计
西部利 得基 金 - 239,035.20 239,035.20
利得科 技 - 14.67 14.67
西部证 券 - 83.14 83.14
合计 - 239,133.01 239,133.01
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 3 月 11 日( 基金 合同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
西部利 得行 业主 题
优选混 合 A
西部利 得行 业主 题
优选混 合 C
合计
西部利 得基 金 - 2,626.66 2,626.66
合计 - 2,626.66 2,626.66
注： 支付基 金销 售机 构的 销售服 务费 按前 一日 C 类基金资 产净 值 0.1% 的年 费率计提 ， 逐日累 计至
每月月底，按 月支付给 西 部利得基金管 理有限公 司 ，再由西部利 得基金管 理 有限公司计 算并支付
给各基 金销 售机 构。 其计 算公式 为：
日销售 服务 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.1%/ 当年 天数。
6.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券(含回 购)交易
单位 ：人 民币 元
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
银行间 市场 交易 债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 22 页 共 37 页
的
各关联 方名 称
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
上年度 可比 期间
2016 年3 月11 日( 基金 合同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易 。
6.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
西部利 得行 业主 题优 选混 合A 西部利 得行 业主 题优 选混 合C
基 金合 同生效 日（ 2016
年3 月11 日 ）持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
项目
上年度 可比 期间
2016 年 3 月 11 日( 基金 合同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
西部利 得行 业主 题优 选混 合A 西部利 得行 业主 题优 选混 合C
基 金合 同生效 日（ 2016
年3 月11 日 ）持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
本基金 本报 告期 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 23 页 共 37 页
6.4.7.4.2 报告 期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额 单位 ：份
西部利 得行 业主 题优 选混 合A
关联方 名称
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
份额单 位： 份
西部利 得行 业主 题优 选混 合C
关联方 名称
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 的情况 。
6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 3 月 11 日( 基金 合同生效 日) 至
2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行股份有限
公司
2,243,651.71 117,848.91 2,359,959.40 254,335.43
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 计息 。
6.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
金额单 位： 人民 币元
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
上年度 可比 期间
2016 年 3 月 11 日(基金合 同生效 日) 至 2016 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 24 页 共 37 页
6.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.8 期 末（2017 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年 6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
6.4.10.1.2 受限 证券 类别 ：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单位 ：张 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
6.4.10.1.3 受限 证券 类别 ：权证
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单位 ：份 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
本基金 于本 报告 期末 未因 认购新 发/ 增发 而持 有流 通 受限证 券。
6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601088
中国
神华
2017 年
6 月 5
日
临时
停牌
22.29 - - 60,000 981,900.00 1,337,400.00 -
002049
紫光
国芯
2017 年
6 月 15
日
临时
停牌
30.82 - - 10,000 306,470.00 308,200.00 -
300291
华录
百纳
2017 年
4 月 19
日
临时
停牌
20.02 - - 10,000 202,200.00 200,200.00 -
本基金 于本 报告 期末 未持 暂时停 牌股 票。
6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 25 页 共 37 页
6.4.8.3.1 银行间 市场 债券 正回 购
-
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称
回购到 期
日
期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
合计
- -
于2017 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 因银 行间 市场 债券正 回购 交易 而作 为抵 押的债 券。
6.4.8.3.2 交易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量的方 法
公允价值计量 结果所述 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 级输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)持续的 以公 允价 值计 量的金融 工具
(i) 各层级 金融 工具 公允 价值
于 2017 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
23228225.10 元 ，属 于第 二层级 的余 额为 452672400.00 元 ，无 属于 第三 层级 的余额(2016 年 12
月31 日： 第一 层级34961531.93 元，第 二层 级 455846975.50 元， 无属 于第 三 层级的 余额)。
(ii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发行等情 况， 本基金 不会 于停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层级；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 级或第 三层 级。
(iii) 第三 层级 公允 价值 余额和 本期 变动 金额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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于 2017 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产（2016 年 12 月 31
日：同 ） 。
(d)不以公 允价 值计 量的 金融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重 要事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 23,228,225.10 3.78
其中： 股票 23,228,225.10 3.78
2 固定收 益投 资 452,672,400.00 73.60
其中： 债券 452,672,400.00 73.60
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 91,000,573.50 14.80
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 36,362,486.95 5.91
7 其他各 项资 产 11,748,769.35 1.91
8 合计 615,012,454.90 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 1,337,400.00 0.22
C
制造业 17,457,418.80 2.86
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 - - 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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应业
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 4,233,206.30 0.69
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 200,200.00 0.03
S
综合 - -
合计 23,228,225.10 3.80
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 16,000 7,549,600.00 1.24
2 000063 中兴通 讯 280,000 6,647,200.00 1.09
3 600511 国药股 份 90,000 3,261,600.00 0.53
4 000999 华润三 九 44,000 1,397,000.00 0.23
5 601088 中国神 华 60,000 1,337,400.00 0.22
6 000987 越秀金 控 60,400 702,452.00 0.11
7 600276 恒瑞医 药 10,000 505,900.00 0.08
8 002859 洁美科 技 6,666 486,618.00 0.08
9 002860 星帅尔 7,980 390,222.00 0.06
10 002049 紫光国 芯 10,000 308,200.00 0.05
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 28 页 共 37 页
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000001 平安银 行 68,892,346.69 14.92
2 002142 宁波银 行 16,821,838.70 3.64
3 600900 长江电 力 7,647,935.01 1.66
4 600519 贵州茅 台 6,932,991.00 1.50
5 000987 越秀金 控 6,365,184.72 1.38
6 000651 格力电 器 5,854,563.00 1.27
7 000063 中兴通 讯 5,403,350.00 1.17
8 601398 工商银 行 5,249,500.00 1.14
9 600036 招商银 行 4,817,000.00 1.04
10 601988 中国银 行 4,502,000.00 0.97
11 600104 上汽集 团 4,450,663.00 0.96
12 601818 光大银 行 3,950,000.00 0.86
13 601238 广汽集 团 3,742,797.00 0.81
14 000963 华东医 药 3,631,340.60 0.79
15 600511 国药股 份 3,557,700.00 0.77
16 600837 海通证 券 3,022,000.00 0.65
17 600028 中国石 化 2,976,000.00 0.64
18 601857 中国石 油 2,947,300.00 0.64
19 000333 美的集 团 2,583,384.00 0.56
20 600276 恒瑞医 药 2,346,641.00 0.51
注：本表“本 期累计买 入 金额”按买入 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000001 平安银 行 67,680,110.71 14.66 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
第 29 页 共 37 页
2 002142 宁波银 行 16,898,229.60 3.66
3 601398 工商银 行 11,627,369.84 2.52
4 601328 交通银 行 8,160,700.00 1.77
5 601288 农业银 行 7,839,400.00 1.70
6 600900 长江电 力 7,783,483.23 1.69
7 600036 招商银 行 7,684,524.00 1.66
8 601988 中国银 行 7,578,200.00 1.64
9 601818 光大银 行 7,034,000.00 1.52
10 000651 格力电 器 6,734,495.00 1.46
11 000987 越秀金 控 4,937,332.07 1.07
12 600104 上汽集 团 4,666,848.00 1.01
13 600016 民生银 行 4,175,400.00 0.90
14 600000 浦发银 行 3,783,226.00 0.82
15 601238 广汽集 团 3,557,300.00 0.77
16 000963 华东医 药 3,491,600.00 0.76
17 600837 海通证 券 2,976,847.00 0.64
18 000333 美的集 团 2,846,470.00 0.62
19 600028 中国石 化 2,800,000.00 0.61
20 601857 中国石 油 2,625,130.20 0.57
注：本表“本 期累计卖 出 金额”按卖出 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 303,022,480.13
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 322,440,494.84
注： 本表 “买 入股 票成 本 （成 交） 总额 ” ， “卖 出股 票收入 （ 成交 ） 总 额” 均 按买卖 成交 金额 （成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 39,883,200.00 6.53
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - - 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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4 企业债 券 174,230,200.00 28.51
5 企业短 期融 资券 180,585,000.00 29.55
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 57,974,000.00 9.49
9 其他 - -
10 合计 452,672,400.00 74.08
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011698538 16 大唐融 资
SCP001
400,000 40,172,000.00 6.57
2 011698574 16 常州投 资
SCP003
400,000 40,144,000.00 6.57
3 011698573 16 京住总
SCP003
300,000 30,114,000.00 4.93
4 011698575 16 广晟SCP006 300,000 30,105,000.00 4.93
5 019557 17 国债 03 260,000 25,898,600.00 4.24
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
7.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
贵金属 不在 本基 金投 资范 围内。
西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前五名权 证投资明
细
金额 单位 ：人民 币元
序号 权证代 码 权证名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
股指期 货不 在本 基金 投资 范围内 。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投 资政 策
股指期货 不在本 基金投 资范 围内。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
国债期货 不在本 基金投 资范 围内。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
（元）
公允价 值变
动（元 ）
风险指标 说明
公允价 值变 动总 额合 计（元） -
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） -
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） -
国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查，或在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
7.12.2
西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 190,925.07
2 应收证 券清 算款 3,229,036.22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,328,808.06
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,748,769.35
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 601088 中国神 华 1,337,400.00 0.22 停牌
2 002049 紫光国 芯 308,200.00 0.05 停牌
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 本报 告中涉 及比 例计 算的 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
西部
利得
行业
主题
优选
混合
A
267 132,105.81 18,648,788.31 52.87% 16,623,462.41 47.13%
西部
利得
行业
主题
优选
混合
C
17 31,898,661.24 542,096,964.53 99.97% 180,276.51 0.03%
合计 280 2,062,676.76 560,745,752.84 97.09% 16,803,738.92 2.91%
注：1.“持 有人户数 ”合 计数小于各份 额级别持 有 人户数的总和 ，是由于 一 个持有人同时 持有多
个级别 基金 份额 ；
2.分级 基金 机构/个 人投 资 者持有 份额 占总 份额 比例 的计算 中， 对下 属分 级基 金， 比 例的 分母 采用
各自级 别的 份额 ， 对 合计 数， 比 例的 分母 采用 下属 分级基 金份 额的 合计 数 （ 即期末 基金 份额 总额 ） 。
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
西部利 得
行业主 题
优选混 合
A
0.00 0.0000%
西部利 得
行业主 题
优选混 合
C
0.00 0.0000%
合计
0.00 0.0000%
西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金
投资和 研究 部门 负责 人持
有本开 放式 基金
西部利 得行 业主 题优
选混 合 A
0
西部利 得行 业主 题优
选混 合 C
0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
西部利 得行 业主 题优
选混 合 A
0
西部利 得行 业主 题优
选混 合 C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
西部利 得行 业主
题优选 混合 A
西部利 得行 业主
题优选 混合 C
基金合 同生 效日 （2016 年3 月11 日 ）基金份
额总额
324,769,960.17 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 140,603,734.23 304,940,772.65
本报告 期基 金总 申购 份额 201,037.77 446,871,637.33
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 105,532,521.28 209,535,168.94
本报告期 基金拆 分变动 份额 （份额 减少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 35,272,250.72 542,277,241.04
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开本 基金 份额持 有人 大会 ，无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 基金 管理 人无 重大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本基金 聘请 毕马 威华 振会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙）为 本基 金进 行审 计。
本报告 期内 ，经 公司 第一 届董事 会第 三十 次会 议决 议， 自 2017 年 1 月 9 日起由普 华永 道中
天 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 正式 改聘 为毕 马威 华振会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 。详细
信息可 参见 本基 金管 理人 于2017 年1 月10 日 披露 的《关 于旗 下基 金改 聘会 计师事 务所 公告 》 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 无受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西部证券 2 185,969,847.57 29.88% 98,805.62 27.85% -
华创证券 2 119,029,132.84 19.13% 39,434.75 11.11% -
海通证券 1 102,643,809.36 16.49% 54,534.54 15.37% - 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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中信建投 1 81,648,889.37 13.12% 76,039.54 21.43% -
光大证券 2 50,287,939.79 8.08% 39,792.33 11.22% -
中泰证券 2 31,335,774.02 5.04% 26,049.36 7.34% -
银河证券 2 27,495,761.19 4.42% 4,434.94 1.25% -
广发证券 1 15,235,167.07 2.45% 11,141.58 3.14% -
方正证券 2 8,325,825.61 1.34% 4,423.51 1.25% -
华金证券 2 326,217.58 0.05% 140.69 0.04% -
东吴证券 2 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
注：1. 基金租 用席 位的 选择标准 是：
(1)资力雄 厚， 信誉 良好 ；
(2) 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
(3)经营行 为规 范， 在最 近一年内 无重 大违 规经 营行 为；
(4) 内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
(5)公司具 有较 强的 研究 能力， 能及 时、 全面、 定期提供具 有相 当质 量的 关于 宏观经 济面 分析 、 行
业发展趋势及 证券市场 走 向、个股分析 的研究报 告 以及丰富全面 的信息服 务 ；能根据基 金投资的
特定要 求， 提供 专门 研究 报告。
选择程序是： 根据对各 券 商提供的各项 投资、研 究 服务情况的考 评结果， 符 合席位券商 标准的，
由公司 研究 部提 出席 位券 商的调 整意 见（ 调整 名单 及调整 原因 ） ， 并经 公司 批 准。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
西部证券 174,737.50 0.27% 358,200,000.00 16.11% - -
华创证券 3,178,812.60 4.84% 340,153,000.00 15.30% - -
海通证券 - - 163,129,000.00 7.34% - -
中信建投 - - - - - - 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告摘要
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光大证券 47,549,482.61 72.37% 1,017,400,000.00 45.77% - -
中泰证券 - - 10,000,000.00 0.45% - -
银河证券 14,800,363.81 22.53% 191,000,000.00 8.59% - -
广发证券 - - 115,000,000.00 5.17% - -
方正证券 - - 25,000,000.00 1.12% - -
华金证券 - - 3,000,000.00 0.13% - -
东吴证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
截止本 报告 期末 ，本 基金 未出现 单一 投资 者持 有基 金份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
无。
西部利得基金管理有限公司
2017 年8 月29 日
