西部利得成长 精选灵活配 置混合型证 券投
资基金
2017 年半年 度报告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 西部利得基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期： 二〇一七年八 月二十九日
西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同规定， 于 2017 年 8 月 28 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2017 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 西部利 得成 长精 选混 合
场内简 称 -
基金主 代码 673020
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 2 日
基金管 理人 西部利 得基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 321,073,395.79 份
基金合 同存 续期 -
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金通 过构 建有 效的 投资 组合， 在严 格控 制风 险的
前提下 ，力 求获 得长 期稳 定的收 益。
投资策 略 1． 大类资 产配 置策 略： 本基金采 取积 极的 大类 资产 配
置策略， 通过 对宏 观经 济、 微观经 济运 行态 势、 政策
环境、利 率走 势、 证券 市场 走势及 证券 市场 现阶 段的
系统性风 险以 及未 来一 段时 期内各 大类 资产 的风 险和
预期收益 率进 行分 析评 估， 实现投 资组 合动 态管 理最
优化。
2． 股票投 资策 略： 本基金 将充分 发挥 基金 管理 人研 究
和投资的 团队 能力 ，将“自上而下 优选 行业”与“自
下而上精 选个 股” 相结 合， 将 定性 分析 与定 量分 析相
结合，寻 找和 布局 未来 增长 预期良 好、 估值 合理 的上
市公司 ，为 投资 者实 现资 产长期 增值 。
3. 债券投 资策 略： 本基 金可 投资于 国债 、金 融债 、公
司债、企 业债 、可 转换 债券 （含可 交换 债券 ）、 央行
票据、次 级债 、地 方政 府债 券等债 券品 种， 基金 经理
通过对收 益率 、流 动性 、信 用风险 和风 险溢 价等 因素
的综合评 估， 合理 分配 固定 收益类 证券 组合 中投 资于
国债 、 金融债 、 企业债 、 短期金 融工 具等 产品 的比 例，
构造债 券组 合。
4.股指 期货 投资 策略:在股指期货 投资 上， 本基 金以 避西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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险保值和 有效 管理 为目 标， 在控制 风险 的前 提下 ，谨
慎适当参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统
性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
5.资产 支持 证券 投资 策略: 本基金 将重 点对 市场 利率 、
发行条款 、支 持资 产的 构成 及质量 、提 前 偿 还率 、风
险补偿收 益和 市场 流动 性等 影响资 产支 持证 券价 值的
因素进行 分析 ，并 辅助 采用 蒙特卡 洛方 法等 数量 化定
价模型， 评估 资产 支持 证券 的相对 投资 价值 并做 出相
应的投 资决 策。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）
风险收 益特 征 本基金为 混合 型基 金， 在通 常情况 下其 预期 风险 和预
期收益高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 ，但 低于 股票
型基金 ， 属 于证 券投 资基 金中等 风险 水平 的投 资品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 西部利 得基 金管 理有 限公司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 赵毅 张志永
联系电 话 021-38572888 021-62677777-212004
电子邮 箱 service@westleadfund.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4007-007-818;021-38572666 95561
传真 021-38572750 021-62159217
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.westleadfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管理 人处——上 海市 浦东新 区陆家 嘴世纪 金融
广场 3 号楼 11 楼
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 16,485,583.29
本期利 润 22,746,072.33 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0575
本期基 金份 额净 值增 长率 6.83%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0998
期末基 金资 产净 值 321,260,123.14
期末基 金份 额净 值 1.001
注：1.本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.09% 0.29% 0.22% 0.01% 2.87% 0.28%
过去三 个月 3.62% 0.27% 0.66% 0.01% 2.96% 0.26%
过去六 个月 6.83% 0.23% 1.33% 0.01% 5.50% 0.22%
过去一 年 -5.03% 0.41% 2.70% 0.01% -7.73% 0.40%
自基金 合同
生效起 至今
0.10% 0.35% 5.98% 0.01% -5.88% 0.34%
注：本 基金 的业 绩基 准指 数=三年期 银行 定期 存款 利率（税 后）
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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注： 本基 金建 仓期 为2015 年6 月2 日至 2015 年 12 月 1 日 ， 至建 仓期 结束 ， 本基金 各项 资产 配置
比例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
西部利得基金 管理有限 公 司（简称“西 部利得基 金” ，下同）经中 国证券监 督 管理委员会( 证
监许可[2010]864 号)批准成立 于 2010 年7 月20 日 ， 公司 由西 部证 券股 份有 限公司 和上 海利 得财
富资产 管理 有限 公司 合资 设立， 注册 资 本3.5 亿元 人民币 ， 其中西 部证 券股 份有限 公司 出资 51% ，
上海利 得财 富资 产管 理有 限公司 出 资49% ，注 册地 上海。
截至2017 年6 月30 日， 本基金 管理 人共 管理 二十 四只开 放式 基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 说明 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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任职日 期 离任日 期
业年限
韩丽楠
本基金
基金经
理
2015 年8 月5 日 - 十一年
英国约克 大学经 济与 金融
硕士；曾 任渣打 银行 国际
管理培训 生、诺 德基 金管
理有限公 司研究 员、 上海
元普投资 管理有 限公 司固
定收益 投资 总监 。2015 年
5 月加入 本公司 ，具 有基
金从业 资格 ，中 国国 籍。
曹祥
本基金
基金经
理
2017 年 3 月 23
日
- 七年
南京大学 工学硕 士， 曾任
南证期货有限公司研究
员、国泰 君安期 货有 限公
司研究 员。2015 年8 月加
入本公司 ，现任 高级 研究
员，具有 基金从 业资 格，
中国国 籍。
注：1.基金经 理的任职 日 期和离任日期 均指公司 作 出决定后正式 对外公告 之 日；若该基 金经理自
基金合 同生 效日 起即 任职 ，则任 职日 期为 基金 合同 生效日 ；
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵循 了《 证券 法》 、 《证券 投资 基金 法》 、本 基 金《基 金合 同》
和其他相关法 律法规的 规 定，本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在 严格控制
风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 。 本报告期内本 基金运作 管 理符合有关 法律法规
和基金 合同 的规 定， 无损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
对于场内交易 ，本基金 管 理人按照时间 优先、价 格 优先的原则， 对满足限 价 条件且对同一 证
券有相同交易 需求的基 金 ，采用了系统 中的公平 交 易模块进行操 作，实现 了 公平交易； 对于场外
交易， 本基 金管 理人 按照 公司制 度和 流程 执行 。
本基金管理人 风险管理 部 负责对各账户 公平交易 进 行事后监察， 在每日公 平 交易报表中记 录
不同投 资组 合当 天整 体收 益率 、分投资 类别（股票 、债券）同向 （1 日、3 日、5 日）交易价 差分
析、银行间交 易价格偏 离 度分析；并分 别于季度 和 年度末编制公 平交易季 度 及年度收益 率差异分
析报告，对本 基金管理 人 管理的不同投 资组合的 整 体收益率差异 、分投资 类 别（股票、 债券）不西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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同时间 窗口 同向 （1 日、3 日、5 日） 交易 的交 易价 差以及 T 检验 、银 行间交 易价格偏 离度 进行 了
分析。
当监控到疑似 异常交易 时 ，本基金管理 人风险管 理 部及时要求相 关投资组 合 经理给予解释 ，
该解释经风险 管理部辨 认 后确认该交易 无异常情 况 后留档备查， 公平交易 季 报及年报由 投资组合
经理、 督察 长、 总经 理签 署后， 由风 险管 理部 妥善 保存分 析报 告备 查。
报告期内，通 过对不同 投 资组合之间的 收益率差 异 比较、对同向 交易和反 向 交易的交易时 机
和交易 价差 监控 分析 ，公 司未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 本基金未 参 与交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少的单边 交 易量超过该证 券
当日成 交量 5% 的交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
一、股 票部 分：
2017 年宏 观经 济前 高后 低 ， 预计 企业 盈利 增速 有向 下的可 能。 金融 监管 和去 杠杆政 策的 不断
出台抑 制了 投资 者的 风险 偏好， 成长 和小 市值 风格 受到抑 制， 具有 确定 性业 绩的蓝 筹股 受到 追捧 ，
市场结构分化 特征明显 。 预计后续在宏 观经济环 境 和监管氛围没 有改变的 情 况下，市场 仍将给予
大盘股 确定 性溢 价。
报告期 内， 本基 金投 资偏 好蓝筹 股和 估值 业绩 匹配 的中盘 股， 把握 了蓝 筹股 的上涨 行情 。
二、债 券部分：
2017 年上 半年 随着 金融 去 杠杆的 推进 ， 债 券市 场迎 来了一 波调 整， 在金 融监 管及去 杠杆 阶段
性成果 显现 后， 监管 层态 度有所 缓和 ，加 之央 行在 6 月稳 定资 金面 ，债 券市 场收益 率在 二季 度出
现了急上急下 的局面。 目 前短端利率下 行较快， 但 期限利差仍比 较小，债 券 市场未来走 势不确定
性仍然 较大 。预 计后 续金 融监管 政策 仍将 是影 响债 市的重 大因 素。
报告期内，本 基金投资 偏 好短久期债券 及存单， 在 当前债券市场 收益率持 续 位于高位的背 景
下，获 得了 稳定 的绝 对收 益，并 且有 效防 范了 信用 风险及 利率 风险 。
衷心感谢持有 人的支持 ， 我们将继续以 诚实信用 、 勤勉尽责的原 则管理基 金 ，努力为持有 人
带来良 好的 回报 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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报告期 内基 金业 绩表 现参 见本报 告第 三部 分“ 主要 财务指 标和 基金 净值 表现 ” 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
金融数据反映 出实体经 济 融资需求依然 旺盛，银 行 表内资产配置 向信贷倾 斜 的趋势进一步 明
朗，未来低 M2，高信 贷/ 社融或将成 为常态， 在这 样的背景下 ，货币政 策稳 健中性、金 融监管 稳
步推向深入将 是下半年 央 行政策的主基 调。还要 密 切关注近期海 外利率的 上 升对国内的 债券市场
的影响。近期 中美利差 再 度缩窄，可能 会制约国 内 利率的下行空 间。美联 储 加息缩表仍 在按照预
期推进，美国 经济仍在 缓 慢复苏，而特 朗普效应 也 有可能触底反 弹，要警 惕 美元见底回 调，使人
民币汇率再次 承压。一 旦 汇率压力增大 ，势必会 限 制货币政策的 放松空间 ， 债市仍存一 定海外风
险。债 券方 面， 未来 将继 续保持 保守 谨慎 操作 ，保 证账户 的流 动性 ，控 制久 期和杠 杆水 平。
2017 年宏 观经 济预 计总 体 前高后 低的 走势 ，但 从上 半年经 济运 行情 况来 看， 出口需 求较 好、
新增信贷和社 融没有出 现 明显收缩、经 济数据超 预 期、供给侧改 革下周期 品 供需紧平衡 带来盈利
改善，说明经 济虽然有 下 行压力，但是 下行幅度 很 小。股票方面 ，在宏观 经 济稳定、监 管加强的
背景下 ，市 场预 计依 然是 震荡为 主， 重点 关注 估值 和业绩 匹配 的蓝 筹股 投资 机会。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据相关法律 法规的规 定 ，本基金管理 人制订了 证 券投资基金估 值政策和 程 序，并经本基 金
管理人总经理 办公会议 审 议通过成立了 估值委员 会 。估值委员会 主要负责 基 金估值相关 工作的评
估、决策、执 行和监督 ， 确保基金估值 的公允与 合 理。具体职责 包括对本 基 金管理人估 值政策和
程序的制订和 解释；在 发 生影响估值政 策和程序 的 有效性及适用 性的情况 ， 以及在采用 新投资策
略或投资新品 种时，估 值 委员会 负责对 所采用的 估 值模型、假设 及参数的 适 当性进行重 新评估或
修订，必要时 聘请会计 师 事务所进行审 核并出具 意 见。针对个别 投资品种 的 估值方法调 整，均须
通过托 管银 行复 核。
估值委员会的 成员包括 投 资部、研究部 、风险管 理 部、基金运营 部等有关 人 员组成。各成 员
平均具 有 8 年以 上的 基金 相关从 业经 验， 且具 有风 控、证 券研 究、 会计 方面 的专业 经验 并具 备 必
要的专业知识 和独立性 ， 参与估值流程 各方之间 没 有存在任何重 大利益冲 突 ，并按照制 度规定的
专业职 责分 工和 估值 流程 履行估 值程 序。
基金经理如认 为持仓品 种 的估值有被歪 曲或有失 公 允的情况，可 向估值委 员 会报告并提出 相
关意见和建议 ，通过参 与 对估值问题的 讨论和与 估 值委员会共同 商定估值 原 则和政策等 方式，对
估值议 案提 出反 馈意 见。 作为公 司估 值委 员会 委员 ，基金 经理 有权 投票 表决 有关议 案。 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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本基金 管理 人尚 未签 订任 何与估 值相 关的 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据基金相关 法律法规 和 基金合同的要 求，结合 本 基金实际运作 情况，本 报 告期内，本基 金
暂未进 行利 润分 配。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 收益分 配情 况、 财务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 西部 利得 成长 精选灵 活配 置混合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
19,809,263.28 4,082,490.28
结算备 付金
1,058,212.30 1,198,339.72
存出保 证金
81,070.73 197,968.07
交易性 金融 资产
293,717,463.84 405,608,438.80
其中： 股票 投资
123,344,019.84 122,687,467.80
基金投 资
- -
债券投 资
170,373,444.00 282,920,971.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
19,000,135.00 -
应收证 券清 算款
361,491.53 2,000,000.00
应收利 息
2,516,684.44 2,950,004.07
应收股 利
- -
应收申 购款
- 100.00
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
336,544,321.12 416,037,340.94
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
14,799,865.30 17,000,000.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
117.18 9.36
应付管 理人 报酬
181,611.80 237,123.54
应付托 管费
38,916.84 50,812.20
应付销 售服 务费
25,944.55 33,874.80
应付交 易费 用
147,024.26 79,474.52
应交税 费
- - 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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应付利 息
7,170.08 8,281.27
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
83,547.97 74,000.00
负债合 计
15,284,197.98 17,483,575.69
所有者权益：
实收基 金
321,073,395.79 425,390,412.15
未分配 利润
186,727.35 -26,836,646.90
所有者 权益 合计
321,260,123.14 398,553,765.25
负债和 所有 者权 益总 计
336,544,321.12 416,037,340.94
注:报告截 止日 2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.001 元， 基金 份额 总额321,073,395.79 份。
6.2 利润表
会计主 体： 西部 利得 成长 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月30 日
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
25,687,933.64 6,140,643.77
1.利息 收入
4,654,422.44 36,790,446.07
其中： 存款 利息 收入
104,726.28 2,292,429.22
债券利 息收 入
4,504,555.29 33,226,906.81
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
45,140.87 1,271,110.04
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
14,772,975.49 -11,601,635.12
其中： 股票 投资 收益
14,062,013.78 -39,560,847.51
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-174,234.57 27,907,974.11
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
885,196.28 51,238.28
3.公允 价值 变动 收益 （损失 以 “-”
号填列 ）
6,260,489.04 -19,134,036.47
4. 汇兑收 益 （损 失以 “-”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
46.67 85,869.29
减：二、费用
2,941,861.31 15,694,479.17
1．管 理人 报酬
1,324,274.80 8,549,483.80
2．托 管费
283,773.20 1,832,032.27 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 35 页
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 189,182.12 1,221,354.81
4．交 易费 用
617,502.12 1,360,700.79
5．利 息支 出
437,356.10 2,610,701.44
其中： 卖出 回购金融 资产 支出
437,356.10 2,610,701.44
6．其 他费 用
89,772.97 120,206.06
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
22,746,072.33 -9,553,835.40
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
22,746,072.33 -9,553,835.40
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 西部 利得 成长 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
425,390,412.15 -26,836,646.90 398,553,765.25
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 22,746,072.33 22,746,072.33
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净值 减少 以“-”号填
列）
-104,317,016.36 4,277,301.92 -100,039,714.44
其中：1.基金申 购款 34,297.88 -1,196.45 33,101.43
2.基金 赎回 款 -104,351,314.24 4,278,498.37 -100,072,815.87
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
321,073,395.79 186,727.35 321,260,123.14
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年6 月 30 日 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 35 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有者权 益 （基
金净值 ）
3,732,560,885.31 -3,530,383.13 3,729,030,502.18
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- -9,553,835.40 -9,553,835.40
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净值 减少 以“-”号填
列）
-3,682,324,834.41 15,776,302.98 -3,666,548,531.43
其中：1.基金申 购款 85,525.48 -380.48 85,145.00
2.基金 赎回 款 -3,682,410,359.89 15,776,683.46 -3,666,633,676.43
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
50,236,050.90 2,692,084.45 52,928,135.35
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 贺燕 萍______
______ 贺燕萍______
____
6.4 报表附注
张皞 骏____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基金基 本情 况
西部利得成长 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称“本基 金”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以下简 称“中国证 监会”)证监 许可[2015]894 号批复核准 ，由西部利 得基金管理有 限公
司依照《中 华人民共 和国 证券投资基 金法》 、 《公 开 募集证券投 资基金运 作管 理办法》 、 《西 部利得
成长精选灵活 配置混合 型 证券投资基金 基金合同 》 和《西部利得 成长精选 灵 活配置混合 型证券投
资基金招募说 明书》负 责 公开募集。本 基金为契 约 型开放式，存 续期限不 定 ，首次设立 募集不包
括认购 资金 利息 共募 集人 民币207,117,778.06 元， 业经普 华永 道中 天会 计 师 事务所 有限 公司 （特
殊普通 合伙 ） 普华 永道 中 天验字(2015) 第652 号验 资报告 予以 验证 。 经向 中 国证监 会备 案， 《西 部
利得成 长精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2015 年6 月2 日正式生效 ， 基金合 同生
效日的 基金 份额 总额 为207,128,865.11 份基 金份 额， 其中 认购 资金 利息 折合 11,087.05 份基 金份西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 35 页
额。本 基金 的基 金管 理人 为西部 利得 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 兴业 银行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《公开募 集证券投资基 金运作管 理 办法》 、 《西部 利
得成长精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金基金合 同 》和最新公布 的《西部 利 得成长精选 灵活配置
混合型证券投 资基金招 募 说明书》的有 关规定， 本 基金的投资范 围本基金 的 投资范围为 具有良好
流动性的金融 工具，包 括 国内依法发行 上市的股 票 （包括中小板 、创业板 及 其他中国证 监会核准
上市的 股票 ） 、 债券 、 中期 票据 、 短期融 资券 、 货币市场工 具、 权证、 股指 期货、 债券 回购 、 银行
存款、资产支 持证券以 及 法律法规或中 国证监会 允 许基金投资的 其他金融 工 具（但须符 合中国证
监会相 关规 定） 。 如 法律 法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序
后， 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为： 股票市 值占 基金 资产 净值 的 0%-95%。其中 ，
基金持 有全 部权 证的 市值 不超过 基金 资产 净值 的3%； 本基 金每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约
需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于 基金 资产 净值5% 的现金 或者 到期 日在一年 以内 的政 府债
券。业 绩比 较基 准为 ：三 年期银 行定 期存 款利 率（ 税后） 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人西 部利 得基 金管 理有限 公司 批准 于2017 年8 月29 日报 出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 西部利
得成长精选混 合型证券 投 资基金基金合 同》和中 国 证监会发布的 有关规定 及 允许的基金 行业实务
操作编 制。
6.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.4.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.5 税项 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 35 页
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入，暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1
年(含1 年) 的， 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股期限超 过 1 年的 ， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西部利 得基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
西部证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
利得科 技有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.7.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 35 页
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日 2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
西部证券 80,253,676.41 15.49% 487,141,493.99 39.02%
6.4.7.1.2 债券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
西部证券 349,475.00 0.65% 147,915,627.88 9.57%
6.4.7.1.3 债券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
西部证券 6,000,000.00 1.41% 3,682,300,000.00 66.58%
6.4.7.1.4 权证交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比例
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
西部证券 42,638.68 14.19% 20,231.65 15.07% 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 35 页
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
西部证券 258,817.18 54.39% 7,956.82 42.04%
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
1,324,274.80 8,549,483.80
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
62,184.93 2,550.60
注：支付基金 管理人西 部 利得基金管理 有限公司 的 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值的 适用年费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.7%/ 当年 天数。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
283,773.20 1,832,032.27
注：支付基金 托管人兴 业 银行股份有限 公司的托 管 费按前一日基 金资产净 值 的适用年费 率计提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.15% / 当年 天数。
6.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服务费
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
西部利 得基 金 124,510.74
西部证 券 3.34
合计 124,514.08 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 35 页
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
西部利 得基 金 1,220,609.88
利得财 富 1.82
合计 1,220,611.70
注：支付基金 销售机构 的 销售服务费按 前一日基 金 资产净值的适 用年费率 计 提，逐日累 计至每月
月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日销售 服务 费＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.1%/ 当年天数。
6.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
单位 ：人 民币 元
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易 。
6.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
6 月 2 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
本基金 本报 告期 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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6.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 未投资 本基 金。
6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行股份
有限公司
4,809,263.28 88,359.71 9,029,438.39 2,215,124.23
注：1. 本基 金的 银行 存款 由基金 托管 人兴 业银 行股 份有限 公司 保管 ，按 银行 同业利 率计 息。
2.本基金通过“兴业银 行 基金托管结算 资金专用 存 款账户”转存 于中国证 券 登记结算有 限责任公
司的结 算备 付金 ，于 2017 年6 月30 日的 相关 余额 为人民 币 1,058,212.3 元。
6.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
金额单 位： 人民 币元
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
本基金 本报 告期 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
6.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
-
6.4.8 期 末（ 2017 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年6
月 15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年6
月 28 日
2017 年
7 月 6
日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年6
月 30 日
2017 年
7 月 10
日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年6
月 26 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年6
月 30 日
2017 年
7 月 12
日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年6
月 27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年6
月 27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年6
月 23 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.10.1.2 受限 证券 类别 ：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单位 ：张 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
6.4.10.1.3 受限 证券 类别 ：权证
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单位 ：份 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票 股票 停牌 停牌 期末 复牌 复牌 数量（ 股） 期末 期末估 值总 备注 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 35 页
代码 名称 日期 原因 估值单
价
日期 开盘单
价
成本总 额 额
600795
国电
电力
2017
年 6 月
5 日
临时
停牌
3.60 - - 665,400 2,161,239.20 2,395,440.00 -
300145
中金
环境
2017
年 6 月
28 日
临时
停牌
16.92 - - 39,930 646,835.50 675,615.60 -
601088
中国
神华
2017
年 6 月
5 日
临时
停牌
22.29 - - 28,600 475,087.05 637,494.00 -
600100
同方
股份
2017
年 4 月
21 日
临时
停牌
14.12 - - 33,800 470,137.00 477,256.00 -
601989
中国
重工
2017
年 5 月
31 日
临时
停牌
6.21 - - 46,149 338,784.40 286,585.29 -
600655
豫园
商城
2017
年 5 月
17 日
临时
停牌
11.32 - - 22,900 254,648.00 259,228.00 -
300291
华录
百纳
2017
年 4 月
19 日
临时
停牌
20.02 - - 9,700 196,655.62 194,194.00 -
300518
盛讯
达
2017
年 5 月
22 日
临时
停牌
113.30 - - 1,306 29,019.32 147,969.80 -
002013
中航
机电
2017
年 5 月
16 日
临时
停牌
10.33 - - 11,850 135,675.35 122,410.50 -
300075
数字
政通
2017
年 6 月
29 日
临时
停牌
20.94 - - 5,800 102,250.37 121,452.00 -
300267
尔康
制药
2017
年 6 月
16 日
临时
停牌
11.46 - - 7,600 98,800.00 87,096.00 -
002128
露天
煤业
2017
年 6 月
16 日
临时
停牌
8.70 - - 9,900 88,606.00 86,130.00 -
603238
诺邦
股份
2017
年 6 月
7 日
临时
停牌
29.38 - - 1,750 23,292.50 51,415.00 -
6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 35 页
6.4.8.3.1 银行间 市场 债券 正回 购
-
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估值单
价
数量（ 张） 期末估 值总 额
011698950 16 新兴际
华 SCP005
2017 年7 月5
日
100.32 100,000 10,032,000.00
合计
100,000 10,032,000.00
-
6.4.8.3.2 交易所 市场 债券 正回 购
于2017 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 因交 易所 市场 债券正 回购 交易 而作 为抵 押的债 券。
6.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1)公允价 值
(a)金融工 具公 允价 值计 量的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)持续的 以公 允价 值计 量的金融 工具
(i)各层次 金融 工具 公允 价值
于 2017 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层次 的余 额 为
123344019.84 元，属 于第 二 层次 的余 额为 170373444.00 元 ，无 属于 第三 层次 的余额(2016 年 12
月31 日： 第一 层次120074201.09 元，第 二层 次为 285534237.71 元 ，无 属于 第三层 次的 余额)。
(ii)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发行等情 况， 本基金 不会 于停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余额和本 期变 动金 额
无。
西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 35 页
(c)非持续 的以 公允 价值 计量的金 融工 具
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日：同)。
(d)不以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 123,344,019.84 36.65
其中： 股票 123,344,019.84 36.65
2 固定收 益投 资 170,373,444.00 50.62
其中： 债券 170,373,444.00 50.62
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 19,000,135.00 5.65
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,867,475.58 6.20
7 其他各 项资 产 2,959,246.70 0.88
8 合计 336,544,321.12 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 132,209.00 0.04
B
采矿业 4,461,053.68 1.39 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 35 页
C
制造业 66,851,313.43 20.81
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
6,282,281.90 1.96
E
建筑业 2,642,572.30 0.82
F
批发和 零售 业 7,509,847.42 2.34
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,072,685.12 0.65
H
住宿和 餐饮 业 368,560.00 0.11
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,176,385.09 1.30
J
金融业 13,477,533.50 4.20
K
房地产 业 7,068,737.02 2.20
L
租赁和 商务 服务 业 2,425,935.00 0.76
M
科学研 究和 技术 服务 业 135,501.58 0.04
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,378,894.80 0.43
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 558,240.00 0.17
R
文化、 体育 和娱 乐业 3,686,125.00 1.15
S
综合 116,145.00 0.04
合计 123,344,019.84 38.39
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 148,500 6,113,745.00 1.90
2 601328 交通银 行 599,900 3,695,384.00 1.15
3 000725 京东方 Ａ 790,600 3,288,896.00 1.02
4 000338 潍柴动 力 242,200 3,197,040.00 1.00
5 000776 广发证 券 172,094 2,968,621.50 0.92
6 600383 金地集 团 258,266 2,962,311.02 0.92
7 600690 青岛海 尔 185,558 2,792,647.90 0.87
8 600795 国电电 力 665,400 2,395,440.00 0.75
9 601607 上海医 药 81,300 2,347,944.00 0.73 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 35 页
10 002241 歌尔股 份 117,000 2,255,760.00 0.70
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600383 金地集 团 6,129,680.23 1.54
2 000651 格力电 器 5,396,931.00 1.35
3 002146 荣盛发 展 5,261,838.12 1.32
4 000776 广发证 券 4,791,239.44 1.20
5 600886 国投电 力 3,703,254.00 0.93
6 000338 潍柴动 力 3,291,983.00 0.83
7 000938 紫光股 份 2,956,469.46 0.74
8 601328 交通银 行 2,919,311.00 0.73
9 300182 捷成股 份 2,826,725.75 0.71
10 000623 吉林敖 东 2,796,884.28 0.70
11 002304 洋河股 份 2,691,118.00 0.68
12 600690 青岛海 尔 2,557,604.33 0.64
13 002152 广电运 通 2,477,580.38 0.62
14 000625 长安汽 车 2,372,102.15 0.60
15 000001 平安银 行 2,371,078.32 0.59
16 601688 华泰证 券 2,302,654.00 0.58
17 000418 小天鹅 Ａ 2,274,725.84 0.57
18 000039 中集集 团 2,220,278.17 0.56
19 600362 江西铜 业 2,211,599.00 0.55
20 600068 葛洲坝 2,188,940.00 0.55
注：本表“本 期累计买 入 金额”按买入 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 35 页
比例（ ％）
1 601398 工商银 行 8,704,182.00 2.18
2 000001 平安银 行 8,673,563.00 2.18
3 601288 农业银 行 7,640,277.00 1.92
4 601988 中国银 行 6,289,000.00 1.58
5 002142 宁波银 行 5,325,650.56 1.34
6 600000 浦发银 行 5,013,542.66 1.26
7 002146 荣盛发 展 4,079,384.66 1.02
8 601328 交通银 行 3,447,493.00 0.87
9 601998 中信银 行 3,332,819.60 0.84
10 300182 捷成股 份 2,938,441.55 0.74
11 600383 金地集 团 2,905,968.24 0.73
12 600718 东软集 团 2,832,910.00 0.71
13 000686 东北证 券 2,709,910.40 0.68
14 600886 国投电 力 2,571,972.89 0.65
15 000776 广发证 券 2,523,058.00 0.63
16 000418 小天鹅 Ａ 2,429,748.05 0.61
17 000625 长安汽 车 2,419,080.00 0.61
18 601111 中国国 航 2,309,273.89 0.58
19 600036 招商银 行 2,214,000.00 0.56
20 000027 深圳能 源 2,204,238.11 0.55
注：本表“本 期累计卖 出 金额”按卖出 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 251,889,049.49
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 270,513,499.42
注： 本表 “买 入股 票成 本 （成 交） 总额 ” ， “卖 出股 票收入 （ 成交 ） 总 额” 均 按买卖 成交 金额 （成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 18,826,290.00 5.86
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,254.00 0.00 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 35 页
其中： 政策 性金 融债 10,254.00 0.00
4 企业债 券 3,012,900.00 0.94
5 企业短 期融 资券 90,344,000.00 28.12
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 58,180,000.00 18.11
9 其他 - -
10 合计 170,373,444.00 53.03
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011698551 16 粤纺织
SCP003
300,000 30,129,000.00 9.38
2 011698590 16 鲁商
SCP008
300,000 30,108,000.00 9.37
3 011698950 16 新兴际 华
SCP005
200,000 20,064,000.00 6.25
4 111795471 17 龙江银 行
CD079
200,000 19,774,000.00 6.16
5 111793847 17 哈尔滨 银
行CD063
200,000 19,334,000.00 6.02
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
贵金属 不在 本基 金投 资范 围内。
西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 35 页
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前五名权 证投资明
细
金额 单位 ：人民 币元
序号 权证代 码 权证名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
本基金 于本 报告 期末 未持 有权证 。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 于本 报告 期末 未持 有股指 期货 。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
（元）
公允价 值变
动（元 ）
风险指标 说明
公允价 值变 动总 额合 计（元） -
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） -
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） -
国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。
7.11.3 本期国债 期货 投资 评价
国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金投资的前 十大证券 中，除广发证券 （000776.SZ)因披露涉嫌 违反《证 券 登记结算管 理
办法 》 和 《证 券公 司监 督管理条 例》 于2016 年 11 月 25 日收 到中 国证 券监 督 管理委 员会 公开 处罚西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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外，其余证券 发行主体 本 期没有被监管 部门立案 调 查，或在报告 编制日前 一 年内受到公 开谴责、
处罚的 情形 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 81,070.73
2 应收证 券清 算款 361,491.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,516,684.44
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,959,246.70
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
本基金 于本 报告 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600795 国电电 力 2,395,440.00 0.75 停牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 本报 告中涉 及比 例计 算的 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
275 1,167,539.62 320,195,001.42 99.73% 878,394.37 0.27%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年6 月2 日 ）基金 份额 总额
207,128,865.11
本报告 期期 初基 金份 额总 额 425,390,412.15
本报告 期基 金总 申购 份额 34,297.88
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 104,351,314.24
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 321,073,395.79
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开本 基金 份额持 有人 大会 ，无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 基金 管理 人无 重大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本基金 聘请 毕马 威华 振会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙）为 本基 金进 行审 计。
本报告 期内 ，经 公司 第一 届董事 会第 三十 次会 议决 议， 自 2017 年 1 月 9 日起由普 华永 道中
天会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 正式 改聘 为毕 马威 华振会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 。详细
信息可 参见 本基 金管 理人 于2017 年1 月10 日 披露 的《关 于旗 下基 金改 聘会 计师事 务所 公告 》 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 无受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
成交金 额 占当期 股票 佣金 占当期 佣金 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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数量 成交总 额的 比
例
总量的 比例 备注
方正证券 2 91,034,353.97 17.57% 48,366.31 16.09% -
广发证券 1 82,271,824.42 15.88% 60,164.65 20.02% -
西部证券 2 80,253,676.41 15.49% 42,638.68 14.19% -
中信建投 1 69,441,835.15 13.40% 64,671.56 21.52% -
银河证券 2 67,991,041.86 13.12% 10,967.12 3.65% -
海通证券 1 47,035,810.13 9.08% 24,989.86 8.31% -
中泰证券 2 37,310,408.79 7.20% 31,015.69 10.32% -
华创证券 2 23,425,967.20 4.52% 7,760.84 2.58% -
华金证券 2 14,761,733.36 2.85% 6,366.80 2.12% -
光大证券 2 4,569,306.77 0.88% 3,615.72 1.20% -
东兴证券 1 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
注：1. 基金 租用 席位 的选 择标准 是：
(1)资力雄 厚， 信誉 良好 ；
(2) 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
(3)经营行 为规 范， 在最 近一年内 无重 大违 规经 营行 为；
(4)内部管 理规 范、 严格 ，具备健 全的 内 控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
(5)公司具 有较 强的 研究 能力， 能及 时、 全面、 定期提供具 有相 当质 量的 关于 宏观经 济面 分析 、 行
业发展趋势及 证券市场 走 向、个股分析 的研究报 告 以及丰富全面 的信息服 务 ；能根据基 金投资的
特定要 求， 提供 专门 研究 报告。
选择程序是： 根据对各 券 商提供的各项 投资、研 究 服务情况的考 评结果， 符 合席位券商 标准的，
由公司 研究 部提 出席 位券 商的调 整意 见（ 调整 名单 及调整 原因 ） ， 并经 公司 批 准。
2.报告 期内 新增 交易 单元 为：
(1)平安证 券
(2)东北证 券
(3)国泰君 安
(4)海通证 券 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年 度报告摘要
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(5)方正证 券
(6)中泰证 券
(7)光大证 券
(8)中信建 投
(9)华泰证 券
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
方正证券 - - 11,000,000.00 2.58% - -
广发证券 33,348,207.99 60.82% 212,100,000.00 49.70% - -
西部证券 349,475.00 0.64% 6,000,000.00 1.41% - -
中信建投 - - - - - -
银河证券 - - 25,000,000.00 5.86% - -
海通证券 - - - - - -
中泰证券 - - 23,000,000.00 5.39% - -
华创证券 11,059,499.92 20.17% 109,400,000.00 25.63% - -
华金证券 - - 26,300,000.00 6.16% - -
光大证券 10,069,891.78 18.37% 14,000,000.00 3.28% - -
东兴证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
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§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基
金份额
比例达
到或者
超过20%
的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 >6 个月 375,133,976.40 0.02 103,950,000.00 271,183,976.42 84.46%
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有 风险
本基金为 混合型 基金 ，其主 要风险 包括但 不限 于：股 票价格 波动风 险、 信用风 险、流 动性风 险
等。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
无。
西部利得基金管理有限公司
2017 年8 月29 日
