西部利得个股 精选股票型 证券投资基 金
2017 年半年 度报告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 西部利得基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期： 二〇一七年八 月二十九日
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 28 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2017 年1 月23 日（ 基金 合同 生效 日） 起至6 月 30 日止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 西部利 得个 股精 选股 票
场内简 称 -
基金主 代码 673090
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 1 月 23 日
基金管 理人 西部利 得基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 150,114,895.91 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金在 严格 控制 风险 的前 提 下， 谋求 基金 资产 的长
期增值 。
投资策 略 本基金采 取精 选个 股策 略为 主，资 产配 置策 略为 辅的
综合投 资策 略。 本基金 将综合考 虑主 题， 成长， 价值，
趋势几个 主要 方面 ，在 自上 而下的 投资 主题 分析 框架
下，结合 对行 业和 企业 成长 性的基 本面 研究 ，追 求有
远见地、 准确 地把 握经 济发 展和变 更中 的个 股投 资机
会；既考 虑价 值被 市场 低估 的个股 ，也 考虑 具有 潜在
高成长性 和盈 利模 式稳 健的 上市公 司。 力争 甄选 具有
长期投资 价值 的个 股， 实现 基金资 产的 长期 稳健 持续
的收益 。
1、资 产配 置策 略
本基金贯 彻“ 自上 而下 ”的 资产配 置策 略， 通过 对宏
观经济周 期、 国家 经济 政策 、 证券 市场 流动 性和 大类
资产相对 收益 特征 等因 素的 综合分 析， 在遵 守大 类资
产投资比 例限 制的 前提 下进 行积极 的资 产配 置， 对基
金组合中 股票 、债 券、 短期 金融工 具的 配置 比例 进行
调整和优 化， 平衡 投资 组合 的风险 与收 益。 本基 金在
进行资产 配置 时， 重点 考察 宏观经 济状 况、 资金 流动
性、资 产估 值水 平和 市场 因素这 四个 方面 。
●宏观经 济状 况： 重点 关注 反映国 家经 济增 长情 况及西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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通胀水平 的宏 观经 济指 标、 财政政 策与 货币 政策 、工
业企业 经营 情况 等；
●资金流 动性 ：主 要考 察货 币环境 变化 对利 率、 汇率
等关键金 融变 量的 影响 ，关 注市场 资金 在各 个资 产市
场间的流 动， 包括 货币 供应 量 、商 业银 行信 贷、 资金
流动情 况等 ；
●资产估 值水 平： 通过 对各 类资产 的相 对估 值和 绝对
估值指 标的 对比 分析 ，寻 找相对 的估 值洼 地。
●市场因 素： 主要 分析 反映 投资者 情绪 和市 场动 量特
征等方 面的 指标 来判 断未 来市场 的变 化趋 势。
本基金通 过对 上述 指标 的深 入分析 和综 合评 估， 确定
各类资 产的 配置 时机 和配 置比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金管 理人 采取 积极 的股 票选择 策略 ，依 托本 公司
的研究平 台， 综合 采用 基本 面分析 和深 入调 查研 究相
结合的研 究方 法， 以“ 自下 而上” 的方 式精 选出 具备
可持续的 竞争 优势 、杰 出的 成长潜 质、 出色 的经 营管
理能力 ， 同时 有合理 估值 的上市 公司 ， 构建投 资组 合。
在股票选 择方 面， 本基 金将 从上市 公司 的外 部环 境、
核心竞争 力、 盈利 能力 和盈 利质量 、公 司治 理水 平和
管理层分 析、 估值 水平 等方 面进行 综合 评价 ，精 选具
有较高 投资 价值 的上 市公 司。
具体而 言， 主要 考虑 的因 素包括 ：
1)外部 环境
主要从宏 观经 济周 期、 人口 结构、 社会 生产 能力 等长
期发展角 度分 析公 司所 处行 业面临 的发 展机 遇， 同时
关注政府 的经 济结 构调 整及 产业升 级等 产业 政策 可能
给行业带 来的 发展 机遇 。分 析行业 因素 对公 司的 影响
时不仅考 虑公 司所 处行 业的 周期特 征、 行业 景气 度和
行业集中 度因 素， 也要 关注 公司主 要 业 务所 处的 经济
区域及 产业 配套 设施 对公 司长期 发展 前景 的影 响
2)核心 竞争 力
本基金对 公司 核心 竞争 力的 考察主 要分 析公 司的 品牌
优势、 市场 优势 、技 术创 新能力 和竞 争环 境等 因素 。
●品牌 优势
分析公司是否在所属的行业已经拥有较高的市场份
额，是否 有良 好的 市场 知名 度和较 好的 品牌 效应 ，是
否处于 行业 龙头 地位 。
●市场 优势
分析公司 是否 拥有 独特 优势 的资源 ，在 销售 渠道 及营
销网络等 方面 是否 具有 竞争 对手在 中长 期时 间内 难以
模仿的 显著 优势 。
●技术 创新 能力
分析公司 的产 品自 主创 新情 况、主 要产 品更 新周 期、
专有技术 和专 利； 是否 能保 持足够 的研 发 投 入以 推动西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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企业的 持续 发展 等
●竞争 环境
分析公司 所在 行业 的内 部竞 争格局 ，分 析产 品或 服务
提供方面 是否 具有 成本 优势 。分析 公司 议价 能力 、公
司规模经 济、 替代 品的 威胁 和潜在 竞争 对手 进入 行业
的壁垒 等因 素。
3)盈利 能力 和盈 利质 量
●盈利 能力
结合公司 所处 行业 的特 点和 发展趋 势、 公司 背景 ，从
财务结构 、资 产质 量、 业务 增长、 利润 水平 、现 金流
特征等方 面考 察公 司的 盈利 能力， 专注 于具 有行 业领
先优势 、资 产质 量良 好、 盈利能 力较 强的 上市 公司 。
●盈利 质量
本基金不 仅关 注公 司的 盈利 能力， 同时 也关 注公 司盈
利的质量 ，包 括公 司盈 利的 构成、 盈利 的主 要来 源、
盈利的可 持续 性和 可预 测性 、公司 的盈 利模 式和 扩张
方式等 方面 。
4)公司 治理 水平 和管 理层 分析
●公司 治理 水平 分析
清晰、合 理的 公司 治理 是公 司不断 良性 发展 的基 础。
本基金主 要从 股权 结构 的合 理性、 控股 股东 的背 景和
利益、董 事会 构成 、信 息披 露的质 量和 及时 性、 激励
机制的有 效性 、关 联交 易的 公允性 、公 司的 管理 层和
股东的利 益是 否协 调和 平衡 等方面 ，对 公司 治理 水平
进行综 合评 估。
● 公司管 理层 分析
公司管理 层的 素质 和能 力是 决定公 司能 否良 性发 展、
不断创造 领先 优势 的关 键因 素。对 公司 管理 团队 进行
评价，主 要考 察其 过往 业绩 、诚信 记录 、 经 营战 略规
划和商 业计 划执 行能 力等 。
5)估值 分析
结合公司 所处 行业 的特 点及 业务模 式， 运用 相对 估值
指标和绝 对估 值模 型相 结合 ，并通 过估 值水 平的 历史
纵向比较 和与 同行 业、 全市 场横向 比较 ，评 估上 市公
司的投资 价值 和安 全边 际， 选择股 价尚 未反 映内 在价
值或具有 估值 提升 空间 的上 市公司 。本 基金 将综 合使
用现金 流折 现模(DCF)、市盈率(P/E) 、市 净率(P/B) 、
市销率 （P/S ）以及 利润/ 营运现 金流 等估 值指 标。
3、债 券投 资策 略
本基金可 投资 于国 债、 金融 债、企 业债 和可 转换 债券
（含可交 换债 券） 等债 券品 种，通 过对 收益 率、 流动
性、信用 风 险和风 险溢 价等 因素的 综合 评估 ，确 定国
债、金融 债、 企业 债、 短期 金融工 具等 产品 的投 资比
例，构 建债 券投 资组 合并 不断调 整。
本基金对 国债 的投 资侧 重于 利率风 险和 流动 性风 险分西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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析，对金 融债 、企 业债 的投 资侧重 于信 用风 险分 析。
本基金还 将关 注可 转债 价格 与其所 对应 股票 价格 的相
对变化， 综合 考虑 可转 债的 市场流 动性 等因 素， 确定
投资可 转债 的投 资品 种和 投资比 例。
4、资 产支 持证 券的 投资 策略
本基金投 资资 产支 持证 券将 综合运 用久 期管 理、 收益
率曲线、 个券 选择 和把 握市 场交易 机会 等积 极策 略，
在严格遵 守法 律法 规和 基金 合同基 础上 ，通 过信 用研
究和流动 性管 理， 选择 经风 险 调整 后相 对价 值较 高的
品种进 行投 资， 以期 获得 长期稳 定收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
在股指期 货投 资上 ，本 基金 以避险 保值 、管 理投 资组
合的系 统性 风险 、 改 善投 资组合 的风 险收 益特 性为 主。
在控制 风险 的前 提下 ， 谨 慎适当 参与 股指 期货 的投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数收 益率*80%+ 中证全 债指 数收 益率*20% 。
风险收 益特 征 本基金为 股票 型基 金， 其预 期风险 和预 期收 益高 于货
币市场基 金、 债券 型基 金和 混合型 基金 ，属 于证 券投
资基金 中的 高风 险水 平投 资品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 西部利 得基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 赵毅 张志永
联系电 话 021-38572888 021-62677777-212004
电子邮 箱 service@westleadfund.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4007-007-818;021-38572666 95561
传真 021-38572750 021-62159217
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.westleadfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管理 人处——上 海市 浦东新 区陆家 嘴世纪 金融
广场 3 号楼 11 楼
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月23 日 - 2017 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 2,675,304.77
本期利 润 12,693,609.05
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0781
本期基 金份 额净 值增 长率 7.87%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0107
期末基 金资 产净 值 161,933,298.56
期末基 金份 额净 值 1.0787
注：1.本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.44% 0.61% 4.22% 0.54% 1.22% 0.07%
过去三 个月 6.61% 0.56% 4.90% 0.50% 1.71% 0.06%
自基金 合同
生效起 至今
7.87% 0.50% 7.37% 0.46% 0.50% 0.04%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
西部利得基金 管理有限 公 司（简称“西 部利得基 金” ，下同）经中 国证券监 督 管理委员会( 证
监许可[2010]864 号)批准成立 于 2010 年7 月20 日 ， 公司 由西 部证 券股 份有 限公司 和上 海利 得财
富资产 管理 有限 公司 合资 设立， 注册 资 本3.5 亿元 人民币 ， 其中西 部证 券股 份有限 公司 出资 51% ，
上海利 得财 富资 产管 理有 限公司 出 资49% ，注 册地 上海。
截至2017 年6 月30 日， 本基金 管理 人共 管理 二十 四只开 放式 基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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冷文鹏
本基金
基金经
理
2017 年 2 月 13
日
- 十一年
中国人民 银行研 究生 部金
融学硕士 ，曾任 中国 经济
技术投资 担保有 限公 司产
品经理、 华夏基 金管 理有
限公司高 级经理 、新 华基
金管理有 限公司 研究 员、
华泰柏瑞 基金管 理有 限公
司高级 研究 员。2016 年 4
月加入本 公司， 具有 基金
从业资 格， 中国 国籍 。
刘荟
本基金
基金经
理
2017 年 1 月 23
日
- 八年
辽宁大学 理学硕 士， 曾任
群益证券 股份有 限公 司研
究员 。2014 年1 月加入 本
公司，现 任公司 公募 投资
部副总经 理，具 有基 金从
业资格 ，中 国国 籍。
注：1.基金经 理的任职 日 期和离任日期 均指公司 作 出决定后正式 对外公告 之 日；若该基 金经理自
基金合 同生 效日 起即 任职 ，则任 职日 期为 基金 合同 生效日 ；
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵循 了《 证券 法》 、 《证券 投资 基金 法》 、本 基 金《基 金合 同》
和其他相关法 律法规的 规 定，本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在 严格控制
风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 。 本报告期内本 基金运作 管 理符合有关 法律法规
和基金 合同 的规 定， 无损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
对于场内交易 ，本基金 管 理人按照时间 优先、价 格 优先的原则， 对满足限 价 条件且对同一 证
券有相同交易 需求的基 金 ，采用了系统 中的公平 交 易模块进行操 作，实现 了 公平交易； 对于场外
交易， 本基 金管 理人 按照 公司制 度和 流程 执行 。
本基金管理人 风险管理 部 负责对各账户 公平交易 进 行事后监察， 在每日公 平 交易报表中记 录
不同投 资组 合当 天整 体收 益率 、分投资 类别（股票 、债券）同向 （1 日、3 日、5 日）交易价 差分
析、银行间交 易价格偏 离 度分析；并分 别于季度 和 年度末编制公 平交易季 度 及年度收益 率差异分
析报告，对本 基金管理 人 管理的不同投 资组合的 整 体收益率差异 、分投资 类 别（股票、 债券）不西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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同时间 窗口 同向 （1 日、3 日、5 日） 交易 的交 易价 差以及 T 检验 、 银行 间交 易价格偏 离度 进行 了
分析。
当监控到疑似 异常交易 时 ，本基金管理 人风险管 理 部及时要求相 关投资组 合 经理给予解释 ，
该解释经风险 管理部辨 认 后确认该交易 无异常情 况 后留档备查， 公平交易 季 报及年报由 投资组合
经理、 督察 长、 总经 理签 署后， 由风 险管 理部 妥善 保存分 析报 告备 查。
报告期内，通 过对不同 投 资组合之间的 收益率差 异 比较、对同向 交易和反 向 交易的交易时 机
和交易 价差 监控 分析 ，公 司未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 本基金未 参 与交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少的单边 交 易量超过该证 券
当日成 交量 5% 的交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
本报告期内， 年初以来 ， 补库存因素驱 动下，国 内 经济延续改善 态势，企 业 盈利持续回升 ，
带动市场稳步 上涨，4 月 之后，经济迈 入被动补 库 存阶段，企业 盈利增速 开 始回落，叠 加去杠杆
进一步推进， 金融监管 力 度全面加强， 流动性趋 紧 ，市场出现较 大幅度回 调 ，5 月中旬 以后，随
着监管 效果 初步 显现 ， 资 金压力 有所 缓解 ， 叠加A 股纳 入 MSCI 指数， 风险偏 好显著 回升 ， 市场 显
著回升。市场 结构性行 情 特征明显，消 费龙头及 白 马成长持续强 势，中小 创 板块持续弱 势。基于
市场区间震荡 格局的判 断 ，本基金仓位 总体保持 稳 定，组合风格 稳健均衡 ， 兼顾价值蓝 筹及新兴
成长， 并以 价值 蓝筹 为主 ，基金 业绩 表现 较好 。
衷心感谢持有 人的支持 ， 我们将继续以 诚实信用 、 勤勉尽责的原 则管理基 金 ，努力为持有 人
带来优 异回 报。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 内基 金业 绩表 现参 见本报 告第 三部 分“ 主要 财务指 标和 基金 净值 表现 ” 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望未来，国 内经济有 望 维持稳中向好 格局，但 仍 面临一定的不 确定性。 预 计市场总体仍 保
持区间震荡格 局，结构 性 分化程度有望 减弱，一 线 蓝筹向二线价 值成长扩 散 。本基金将 保持组合
风格的 稳健 均衡 ，并 适时 适度调 整组 合个 股。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据相关法律 法规的规 定 ，本基金管理 人制订了 证 券投资基金估 值政策和 程 序，并经本基 金
管理人总经理 办公会议 审 议通过成立了 估值委员 会 。估值委员会 主要负责 基 金估值相关 工作的评
估、决策、执 行和监督 ， 确保基金估值 的公允与 合 理。具体职责 包括对本 基 金管理人估 值政策和
程序的制订和 解释；在 发 生影响估值政 策和程序 的 有效性及适用 性的情况 ， 以及在采用 新投资策
略或投资新品 种时，估 值 委员会负责对 所采用的 估 值模型、假设 及参数的 适 当性进行重 新评估或
修订，必要时 聘请会计 师 事务所进行审 核并出具 意 见。针对个别 投资品种 的 估值方法调 整，均须
通过托 管银 行复 核。
估值委员会的 成员包括 投 资部、研究部 、风险管 理 部、基金运营 部等有关 人 员组成。各成 员
平均具 有 8 年以 上的 基金 相关从 业经 验， 且具 有风 控、证 券研 究、 会计 方面 的专业 经验 并具 备 必
要的专业知识 和独立性 ， 参与估值流程 各方之间 没 有存在任何重 大利益冲 突 ，并按照制 度规定的
专业职 责分 工和 估值 流程 履行估 值程 序。
基金经理如认 为持仓品 种 的估值有被歪 曲或有失 公 允的情况，可 向估值委 员 会报告并提出 相
关意见和建议 ，通过参 与 对估值问题的 讨论和与 估 值委员会共同 商定估值 原 则和政策等 方式，对
估值议 案提 出反 馈意 见。 作为公 司估 值委 员会 委员 ，基金 经理 有权 投票 表决 有关议 案。
本基金 管理 人尚 未签 订任 何与估 值相 关的 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内 基 金利润分配情况的 说明
根据基金相关 法律法规 和 基金合同的要 求，结合 本 基金实际运作 情况，本 报 告期内，本基 金
暂未进 行利 润分 配。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整 发表意
见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 收益分 配情 况、 财务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 西部 利得 个股 精选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
13,301,611.34 -
结算备 付金
601,246.91 -
存出保 证金
162,775.12 -
交易性 金融 资产
148,005,847.36 -
其中： 股票 投资
148,005,847.36 -
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- - 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 13 页 共 36 页
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
170,194.80 -
应收利 息
6,167.71 -
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
162,247,843.24 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
21.20 -
应付管 理人 报酬
154,858.34 -
应付托 管费
25,809.73 -
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
83,036.25 -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
50,819.16 -
负债合 计
314,544.68 -
所有者权益：
实收基 金
150,114,895.91 -
未分配 利润
11,818,402.65 -
所有者 权益 合计
161,933,298.56 -
负债和 所有 者权 益总 计
162,247,843.24 -
注： 报告 截止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值 1.0787 元， 基金 份额 总额150,114,895.91 份。
6.2 利润表
会计主 体： 西部 利得 个股 精选股 票型 证券投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月23 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月23 日(基金
合同生效日)至 2017 年
6 月30 日
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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一、收入
14,857,980.97 -
1.利息 收入
367,111.45 -
其中： 存款 利息 收入
138,634.35 -
债券利 息收 入
18.32 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
228,458.78 -
其他利息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
4,281,744.91 -
其中： 股票 投资 收益
3,207,664.11 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
5,415.68 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,068,665.12 -
3.公允 价值 变动 收益 （损失 以 “- ”
号填列 ）
10,018,304.28 -
4. 汇兑收 益 （损 失以 “-”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
190,820.33 -
减：二、费用
2,164,371.92 -
1．管 理人 报酬
864,671.12 -
2．托 管费
144,111.90 -
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
1,104,354.78 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
51,234.12 -
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
12,693,609.05 -
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
12,693,609.05 -
注：本 基金 在本 报告 期成 立，无 上年 度可 比数 据 。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 西部 利得 个股 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月23 日 至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月23 日(基金合同生效日)至2017 年6 月30 日 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
- - -
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 12,693,609.05 12,693,609.05
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净值 减少 以“-”号填
列）
150,114,895.91 -875,206.40 149,239,689.51
其中：1.基金申 购款 200,125,973.37 - 200,125,973.37
2.基金 赎回 款 -50,011,077.46 -875,206.40 -50,886,283.86
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
150,114,895.91 11,818,402.65 161,933,298.56
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
- - -
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- - -
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净值 减少 以“-”号填
列）
- - -
其中：1.基金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
- - -
注：本 基金 在本 报告 期成 立，无 上年 度可 比数 据 。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署：
______ 贺燕 萍______
______ 贺燕萍______
____
6.4 报表附注
张皞 骏____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基金基 本情 况
西部利得个股精选股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国证 监会 ”) 证监 许可[2016]2220 号 批复核 准， 由西 部利 得基 金管理 有限 公司 依照
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 本基金 《 基金 合同 》 、
《招募说明书 》等相关 法 律文件负责公 开募集。 本 基金为契约型 开放式， 存 续期限不定 ，首次设
立募集 不包 括认 购资 金利 息共募 集人 民 币2.00 亿元， 业经 毕马 威华 振会 计师 事务所出 具验 资报 告
予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ，本 基金 《基 金合 同》 于 2017 年 1 月 23 日 正式生 效。 本基 金的
基金管 理人 为西 部利 得基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 兴业 银行 股份 有限 公司。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人西 部利 得基 金管 理有限 公司 批准 于2017 年8 月29 日报 出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中国证 监会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年度报 告和 半年 度报告>》 、 中国证 券投 资基 金业协会 颁布 的 《证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《西部 利得个股 精 选股票型证 券投资基 金基 金合同》和 中国证 监
会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以下 简称 “ 财政部 ”)于2006 年2 月15 日颁布 的 《企
业会计 准则-基本准 则》 和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准
则解释以及其 他相关规 定( 以下合称“企 业会计准 则 ”)的要求， 真实、完 整地 反映了本基 金的财
务状况 、经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
此外本 财务 报表 同时 符合 如财务 报表 附 注6.4.2 所 列示的 其他 有关 规定 的要 求。
6.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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6.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.4.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入，暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1
年(含1 年) 的， 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股期限超 过 1 年的 ， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西部利 得基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
西部证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
利得科 技有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
-
6.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.7.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月23 日( 基金 合同生效 日) 至
2017 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.7.1.2 债券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1 月23 日( 基金 合同生效 日) 至
2017 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.7.1.3 债券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月23 日( 基金 合同生效 日) 至
2017 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.7.1.4 权证交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月23 日( 基金 合同生效 日) 至
2017 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比例
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月23 日( 基金 合同 生效日)至2017 年6月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间应 支付 关联 方的佣 金均 为零 。
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 23 日( 基金 合同生
效日) 至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
864,671.12 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
53.61 -
注：支付基金 管理人西 部 利得基金的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 1.20%的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.20% / 当年天数 。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 23 日( 基金 合同生
效日) 至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
144,111.90 -
注：支付基金 托管人中 国 兴业银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.20%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.20%/ 当年 天数。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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6.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月 23 日( 基金 合同生效 日) 至 2017 年 6
月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
6.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
单位 ：人 民币 元
本期
2017 年1 月23 日( 基金 合同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
银行间市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易 。
6.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月 23 日( 基金 合同
生效日)至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2017 年
1 月 23 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
本基金 本报 告期 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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6.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 的情况 。
6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月23 日( 基金 合同生效 日)
至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行股份
有限公司
13,301,611.34 97,868.49 - -
注：1. 本基 金的 银行 存款 由基金 托管 人兴 业银 行股 份有限 公司 保管 ，按 银行 同业利 率计 息。
2.本基 金在 本报 告期 成立 ，无上 年度 可比 数据 。
6.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
金额单 位： 人民 币元
本期
2017 年1 月23 日( 基金 合同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.8 期 末（ 2017 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ：股票 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年6
月 15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年6
月 28 日
2017 年
7 月 6
日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年6
月 30 日
2017 年
7 月 10
日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年6
月 26 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年6
月 30 日
2017 年
7 月 12
日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年6
月 27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年6
月 27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年6
月 23 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.10.1.2 受限 证券 类别 ：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单位 ：张 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
6.4.10.1.3 受限 证券 类别 ：权证
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单位 ：份 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
复牌
日期
复牌
开盘单
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 23 页 共 36 页
价 价
002486
嘉麟
杰
2017 年
2 月 28
日
临时
停牌
8.64 - - 317,100 2,604,923.03 2,739,744.00 -
300104
乐视
网
2017 年
4 月 17
日
临时
停牌
30.68 - - 71,600 2,608,272.24 2,196,688.00 -
002621
三垒
股份
2017 年
6 月 14
日
临时
停牌
15.19 - - 143,700 2,646,479.00 2,182,803.00 -
601088
中国
神华
2017 年
6 月 5
日
临时
停牌
22.29 - - 58,500 1,142,455.00 1,303,965.00 -
600462
九有
股份
2017 年
3 月 24
日
临时
停牌
8.14 - - 75,200 603,194.00 612,128.00 -
002418
康盛
股份
2017 年
3 月 20
日
临时
停牌
9.31 - - 63,600 601,226.60 592,116.00 -
002787
华源
控股
2017 年
6 月 13
日
临时
停牌
18.91 - - 30,600 545,751.65 578,646.00 -
600100
同方
股份
2017 年
4 月 21
日
临时
停牌
14.12 - - 40,100 609,711.47 566,212.00 -
601919
中远
海控
2017 年
5 月 17
日
临时
停牌
5.35 - - 88,400 480,383.00 472,940.00 -
002013
中航
机电
2017 年
5 月 16
日
临时
停牌
10.33 - - 43,350 453,870.00 447,805.50 -
601989
中国
重工
2017 年
5 月 31
日
临时
停牌
6.21 - - 70,700 543,328.66 439,047.00 -
600959
江苏
有线
2017 年
6 月 19
日
临时
停牌
10.57 - - 39,800 418,917.70 420,686.00 -
300271
华宇
软件
2017 年
6 月 22
日
临时
停牌
16.59 - - 21,500 353,997.00 356,685.00 -
6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 24 页 共 36 页
6.4.8.3.1 银行间 市场 债券 正回 购
-
金额单 位： 人民 币元
债券代
码
债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
合计
- -
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.8.3.2 交易所 市场 债 券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1)公允价 值
(a)金融工 具公 允价 值计 量的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次决定 ： 第一层 次： 相同资产或 负债在活 跃市 场上未经调 整的报价 。 第 二层次：除 第一层
次输入 值外 相关 资产 或负 债直接 或间 接可 观察 的输 入值。 第三层 次： 相关资 产或负 债的 不可 观察
输入值 。
(b)持续的 以公 允价 值计 量的金融 工具
(i)各层次 金融 工具 公允 价值
于 2017 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
148,005,847.36 元，无 属于第二 层级 的余 额， 无属 于第三 层级 的余 额.
(ii)公 允价 值所 属层 级间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发行等情 况， 本基金 不会 于停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层级；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层级 还是第 三层 级。
(iii) 第三 层级 公允 价值 余额和本 期变 动金 额
无。
(c)非持续 的以 公允 价值 计量的金 融工 具
于2017 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d)不以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 25 页 共 36 页
价值相 差很 小。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 148,005,847.36 91.22
其中： 股票 148,005,847.36 91.22
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,902,858.25 8.57
7 其他各 项资 产 339,137.63 0.21
8 合计 162,247,843.24 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 3,855,484.12 2.38
C
制造业 61,721,876.97 38.12
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
3,766,577.00 2.33
E
建筑业 6,160,119.00 3.80
F
批发和 零售 业 3,627,802.00 2.24
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,730,207.00 2.30 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 26 页 共 36 页
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,338,660.62 4.53
J
金融业 46,042,003.95 28.43
K
房地产 业 6,181,498.70 3.82
L
租赁和 商务 服务 业 1,240,572.00 0.77
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,738,984.00 1.07
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 2,202,012.00 1.36
S
综合 400,050.00 0.25
合计 148,005,847.36 91.40
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 134,100 6,652,701.00 4.11
2 002142 宁波银 行 325,451 6,281,204.30 3.88
3 000776 广发证 券 279,600 4,823,100.00 2.98
4 601398 工商银 行 652,700 3,426,675.00 2.12
5 601288 农业银 行 962,200 3,386,944.00 2.09
6 600036 招商银 行 127,915 3,058,447.65 1.89
7 002486 嘉麟杰 317,100 2,739,744.00 1.69
8 000651 格力电 器 58,700 2,416,679.00 1.49
9 601668 中国建 筑 243,400 2,356,112.00 1.45
10 000333 美的集 团 53,200 2,289,728.00 1.41
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 27 页 共 36 页
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000938 紫光股 份 8,429,097.93 5.21
2 601318 中国平 安 7,998,808.00 4.94
3 002142 宁波银 行 6,065,286.70 3.75
4 000776 广发证 券 5,591,643.00 3.45
5 000156 华数传 媒 5,050,323.95 3.12
6 600104 上汽集 团 4,977,803.00 3.07
7 300146 汤臣倍 健 4,947,721.92 3.06
8 000712 锦龙股 份 4,824,182.00 2.98
9 601288 农业银 行 4,673,525.00 2.89
10 600066 宇通客 车 4,639,642.96 2.87
11 002286 保龄宝 4,422,384.01 2.73
12 601088 中国神 华 4,409,948.00 2.72
13 002202 金风科 技 4,366,387.58 2.70
14 601398 工商银 行 4,341,270.96 2.68
15 000415 渤海金 控 4,335,724.30 2.68
16 601998 中信银 行 4,326,424.41 2.67
17 600016 民生银 行 4,305,486.79 2.66
18 600837 海通证 券 4,269,539.00 2.64
19 000338 潍柴动 力 4,265,952.27 2.63
20 600585 海螺水 泥 4,158,833.00 2.57
21 600036 招商银 行 4,115,632.94 2.54
22 000540 中天金 融 4,074,843.00 2.52
23 000402 金 融 街 3,990,289.60 2.46
24 600188 兖州煤 业 3,935,725.00 2.43
25 600535 天士力 3,890,790.61 2.40
26 601928 凤凰传 媒 3,864,609.00 2.39
27 000963 华东医 药 3,829,046.10 2.36
28 601006 大秦铁 路 3,826,806.00 2.36
29 600028 中国石 化 3,614,107.00 2.23
30 601939 建设银 行 3,605,672.00 2.23 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 28 页 共 36 页
31 600519 贵州茅 台 3,518,814.28 2.17
32 601818 光大银 行 3,407,835.00 2.10
33 002153 石基信 息 3,376,091.77 2.08
34 603798 康普顿 3,355,146.01 2.07
35 000069 华侨城 Ａ 3,294,466.89 2.03
36 601958 金钼股 份 3,267,525.30 2.02
37 300251 光线传 媒 3,258,245.28 2.01
38 600297 广汇汽 车 3,251,412.00 2.01
39 601601 中国太 保 3,241,228.00 2.00
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000938 紫光股 份 8,345,871.89 5.15
2 000156 华数传 媒 4,987,923.84 3.08
3 000712 锦龙股 份 4,924,378.79 3.04
4 300146 汤臣倍 健 4,889,424.11 3.02
5 000415 渤海金 控 4,454,264.00 2.75
6 000338 潍柴动 力 4,217,399.65 2.60
7 002202 金风科 技 4,058,192.66 2.51
8 000540 中天金 融 4,007,059.00 2.47
9 600016 民生银 行 3,966,751.00 2.45
10 600066 宇通客 车 3,925,698.40 2.42
11 600535 天士力 3,827,181.92 2.36
12 600188 兖州煤 业 3,665,098.62 2.26
13 600585 海螺水 泥 3,554,005.00 2.19
14 601088 中国神 华 3,486,488.06 2.15
15 603798 康普顿 3,382,052.88 2.09
16 600104 上汽集 团 3,368,850.00 2.08
17 601928 凤凰传 媒 3,366,416.86 2.08
18 300072 三聚环 保 3,360,156.12 2.08
19 002153 石基信 息 3,359,721.63 2.07
20 601958 金钼股 份 3,345,223.69 2.07
21 000963 华东医 药 3,282,200.45 2.03
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 29 页 共 36 页
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 845,467,301.62
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 710,687,422.65
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 - -
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%) 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 30 页 共 36 页
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前五名权 证投资明
细
本基金 于本 报告 期末 未持 有权证 。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 于本 报告 期末 未持 有股指 期货 。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 于本 报告 期末 未持 有股指 期货 。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金 于本 报告 期末 未持 有国债 期货 。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
（元）
公允价 值变
动（元 ）
风险指标 说明
公允价 值变 动总 额合 计（元） -
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） -
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） -
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本基金 于本 报告 期末 未持 有国债 期货 。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
第 31 页 共 36 页
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金投资的前 十大证券 中，除广发证券 （000776.SZ)因披露涉嫌 违反《证 券 登记结算管 理
办法 》 和 《证 券公 司监 督管理 条例》 于2016 年 11 月 25 日收 到中 国证 券监 督 管理委 员会 公开 处罚
外，其余证券 发行主体 本 期没有被监管 部门立案 调 查，或在报告 编制日前 一 年内受到公 开谴责、
处罚的 情形 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 162,775.12
2 应收证 券清 算款 170,194.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,167.71
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 339,137.63
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002486 嘉麟杰 2,739,744.00 1.69 停牌
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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7.12.6 投 资组 合报 告附注 的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 本报 告中涉 及比 例计 算的 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
225 667,177.32 100,017,000.00 66.63% 50,097,895.91 33.37%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
496.10 0.0003%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2017 年1 月23 日 ）基金 份额 总额
200,125,973.37
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 -
减:基金合 同生 效日 起至 报告期期 末基 金总 赎回 份额 50,011,077.46 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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基 金合 同生效 日起 至报告期 期末 基金拆 分变 动份额（ 份
额减少 以"-"填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 150,114,895.91
注：本 基金 合同 于 2017 年 1 月 23 日生 效
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开本 基金 份额持 有人 大会 ，无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 基金 管理 人无 重大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本基金 聘请 毕马 威华 振会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙）为 本基 金进 行审 计。
本报告 期内 ，经 公司 第一 届董事 会第 三十 次会 议决 议， 自 2017 年 1 月 9 日起由普 华永 道中
天会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 正式 改聘 为毕 马威 华振会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 。详细
信息可 参见 本基 金管 理人 于 2017 年1 月10 日 披露 的《关 于旗 下基 金改 聘会 计师事 务所 公告 》 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 无受稽 查或 处罚 等情 况。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 1 948,043.18 0.06% 882.93 0.35% -
中泰证券 2 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
光大证券 2 6,985,725.51 0.45% 5,527.75 2.16% -
太平洋证券 2 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
华金证券 2 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
西部证券 2 - - - - -
银河证券 2 1,546,150,609.71 99.49% 249,397.90 97.49% -
注：1. 基金 租用 席位 的选 择标准 是：
(1)资力雄 厚， 信誉 良好 ；
(2) 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
(3)经营行 为规 范， 在最 近一年内 无重 大违 规经 营行 为；
(4) 内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
(5)公司具 有较 强的 研究 能力， 能及 时、 全面、 定期提供具 有相 当质 量的 关于 宏观经 济面 分析 、 行
业发展趋势及 证券市场 走 向、个股分析 的研究报 告 以及丰富全面 的信息服 务 ；能根据基 金投资的
特定要求，提 供专门研 究 报告。选择程 序是：根 据 对各券商提供 的各项投 资 、研究服务 情况的考
评结果 ，符 合席 位券 商标 准的， 由公 司研 究部 提出 席位券 商的 调整 意见 （调 整名单 及调 整原 因） ，
并经公 司批 准。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘 要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
华金证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
银河证券 214,434.00 100.00% - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份
额比例达 到
或者超过20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 - - - - - - -
个人
1 >3 个月 0.00 50,017,000.00 - 50,017,000.00 33.32%
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产品特有 风险
本基金为 股票型 基金， 其 主要风险 包括但 不限于 ： 股票价格 波动风 险、流 动 性风险等 。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
无。
西部利得基金管理有限公司
2017 年8 月29 日
