信达澳银新能源产业股票型证券投资基金
2017 年半年度报告摘要
2017年6月30日
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2017年8月29日信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月28日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2017年01月01日起至06月30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 信达澳银新能源股票
场内简称
-
基金主代码
001410
交易代码
001410
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年7月31日
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 69,470,505.80份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过积极主动的管理，在有效控制风险的前提
下，精选新能源及其相关产业的优秀企业进行投资，
为投资者追求长期稳定的投资回报。
投资策略 本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主动的
投资策略，并对投资组合进行动态调整。由于本基金
为股票型基金，核心投资策略为股票精选策略，同时
辅以资产配置策略优化投资组合的风险收益，提升投
资组合回报。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×85%+上证国债指数收益率
×15%
风险收益特征 本基金为股票型基金，长期预期风险与收益高于混合
型基金、债券型基金、货币市场基金，属于较高风险、
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较高预期收益率的基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
信达澳银基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
姓名 黄晖 田青
联系电话
0755-83172666 010-67595096
信息披露负责人
电子邮箱
disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-118 010-67595096
传真
0755-83196151 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度半报告正文的管理人互联网
网址
www.fscinda.com
基金半年度报告备置地点 广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）
3331 号阿里巴巴大厦T1 座第8 层和第9 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 信达澳银基金管理有限公司
广东省深圳市南山区科苑南路（深
圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
T1 座第8 层和第9 层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1月1日 - 2017年6月30日 )
本期已实现收益
3,647,986.63
本期利润
12,115,047.04
加权平均基金份额本期利润
0.1774
本期基金份额净值增长率
18.18%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.2295
期末基金资产净值
87,608,291.25
期末基金份额净值
1.261
注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基
金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
10.42% 1.12% 4.25% 0.57% 6.17% 0.55%
过去三个月
6.77% 1.22% 5.20% 0.52% 1.57% 0.70%
过去六个月
18.18% 1.11% 9.18% 0.48% 9.00% 0.63%
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过去一年
22.55% 1.03% 14.04% 0.57% 8.51% 0.46%
自基金合同
生效起至今
26.10% 1.52% -1.69% 1.29% 27.79% 0.23%
本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15%。由于基金资产
配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使基金资产的配置比例符合基金合同要求，
基准指数每日按照85%、15%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间
序列。
沪深300指数的发布和调整由中证指数公司完成，上证国债指数收益率是由上海证券交易所编制，
具有较强的代表性、公正性与权威性，可以较好地衡量本基金股票和债券投资的业绩。指数的详
细编制规则敬请参见中证指数公司和上海证券交易所网站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.sse.com.cn
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于2015年7月31日生效，2015年8月25日开始办理申购、赎回业务。
2、本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于本基金定义
的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；债券（含中小企业私募
债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具占基金资产的比例为5%-20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%；资产支持证券的投资比例不超过基金
资产净值的20%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称“公司”）成立于2006年6月5日，
由中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行全资附属公司康
联首域集团有限公司共同发起，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的
基金管理公司，也是澳洲在中国合资设立第一家基金管理公司。2015年5月22日，信达证券股
份有限公司受让中国信达资产管理股份有限公司持有的股权，与康联首域共同持有公司股份。公
司注册资本1亿元人民币，总部设在深圳，在北京设有分公司。公司中方股东信达证券股份有限
公司出资比例为54％，外方股东康联首域集团有限公司出资比例为46％。
公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了股东会、董
事会和执行监事。董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员会两个专门委员会，并建立了
独立董事制度。公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经理负责公司的日常运作,并由各委
员会包括经营管理委员会、投资审议委员会、风险管理委员会、产品审议委员会、IT治理委员
会协助其议事决策。
公司建立了完善的组织架构，设立了公募投资总部、专户理财部、市场销售总部、产品创新
部、运营管理总部、行政人事部、财务会计部、监察稽核部、董事会办公室等部门，各部门分工
协作，职责明确。
截至2017年6月30日，公司共管理十六只基金，包括信达澳银领先增长混合型证券投资基
金、信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银稳定价值债券型证券投资基金、信达
澳银中小盘混合型证券投资基金、信达澳银红利回报混合型证券投资基金、信达澳银产业升级混
合型证券投资基金、信达澳银鑫安债券型证券投资基金(LOF)、信达澳银消费优选混合型证券投
资基金、信达澳银信用债债券型证券投资基金、信达澳银慧管家货币市场基金、信达澳银转型创
新股票型证券投资基金、信达澳银新能源产业股票型证券投资基金、信达澳银纯债债券型证券投
资基金、信达澳银慧理财货币市场基金、信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金、信达澳
银新财富灵活配置混合型证券投资基金。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
冯明远
本基金
的基金
经理
2016年10月
19日
-
7年
浙江大学工学硕士。
2010年9月，任平安证
券综合研究所研究员，
2014年1月加入信达澳
银基金公司，任研究咨询
部研究员，信达澳银领先
增长混合基金及信达澳银
转型创新股票基金基金经
理助理、信达澳银新能源
产业股票基金基金经理
（2016年10 月19日起
至今）。
注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规
定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基
础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股
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票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续
四个季度内、不同时间窗口（日内、3 日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差进
行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核
和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所
公开竞价的同日反向交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017年上半年，本基金的投资聚焦于新能源、科技等领域。
本基金重点投资了消费电子领域双电芯、无线充电技术相关的公司。我们非常
看好电池容量未来的提升趋势。无线充电作为一种新型、炫酷的充电方式，未来将
会在消费电子领域普及。中国科技类企业在上述领域内都有积极的表现。
本基金亦重点投资了新能源车相关领域公司。我们非常看好新能源相关上游资
源资产，锂、钴作为稀缺性战略资源，其重要性在未来将显现。锂电装备龙头亦将
受益于电芯企业的扩产。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.261元,份额累计净值为1.261元,本报告期基金份额净
值增长率为18.18%，业绩比较基准收益率为9.18%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2017年下半年，科技、能源、周期类行业仍会有较好的投资机会。
2017年下半年科技类企业将会有更好的投资机会，经过上半年中小科技股股价
的大幅下跌，我们相信很多公司的估值将更具吸引力。
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随着全球新能源车的发展，行业正向规模化、成熟化发展，除我们一直看好的
上游资源外，我们相信中游材料正涌现出真正的细分领域龙头，这些龙头企业将在
未来显现出成长性。
中国宏观经济将在未来展现出足够的韧性。同时中国的周期类行业在环保、环
境压力下真展现出不同以往的发展规律。我们相信以往的产能严重供过于求将难以
出现。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。小组成员
具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验。本小组设立基金估值小组负责人一名，
由分管基金运营的高级管理人员担任；基金估值小组成员若干名，由公募投资总部、专户理财部、
基金运营部及监察稽核部指定专人并经经营管理委员会审议通过后担任，其中基金运营部负责组
织小组工作的开展。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常估值工作。
估值政策和程序、估值调整等与基金估值有关的业务，由基金估值小组采用集体决策方式决定。
4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《信达澳银新能源产业股票型证券投资基金基金合同》关于收益分配的规定，基金收益
每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的20%。截止
报告期末，本基金可供分配利润为15,943,984.62元。根据相关法律法规和基金合同要求，本基
金管理人可以根据基金实际运作情况进行利润分配。
本基金本报告期内未进行利润分配。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：信达澳银新能源产业股票型证券投资基金
报告截止日： 2017年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017年6月30日
上年度末
2016年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1
5,376,129.21 4,163,217.98
结算备付金
215,873.20 229,717.67
存出保证金
36,177.13 40,201.34
交易性金融资产 6.4.7.2
82,767,527.14 51,338,666.12
其中：股票投资
82,767,527.14 51,338,666.12
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3
- -
买入返售金融资产 6.4.7.4
- -
应收证券清算款
1,202,895.30 -
应收利息 6.4.7.5
1,361.98 1,098.64
应收股利
- -
应收申购款
191,910.38 595.12
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6
- -
资产总计
89,791,874.34 55,773,496.87
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末
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2017年6月30日 2016年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 4.78
应付赎回款
1,719,905.14 57,225.54
应付管理人报酬
111,420.15 70,652.49
应付托管费
18,570.02 11,775.42
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7
156,006.15 130,470.24
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8
177,681.63 150,105.92
负债合计
2,183,583.09 420,234.39
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9
69,470,505.80 51,860,777.68
未分配利润 6.4.7.10
18,137,785.45 3,492,484.80
所有者权益合计
87,608,291.25 55,353,262.48
负债和所有者权益总计
89,791,874.34 55,773,496.87
注：报告截止日2017年6月30日，基金份额净值1.261元，基金份额总额69,470,505.8份。
6.2 利润表
会计主体：信达澳银新能源产业股票型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年 6月30日
单位：人民币元
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项 目 附注号
本期
2017年1月1日至
2017年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至
2016年6月30日
一、收入
13,334,363.10 -6,888,052.90
1.利息收入
29,280.03 48,711.44
其中：存款利息收入 6.4.7.11
29,280.03 48,711.44
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
4,547,707.63 -10,198,035.46
其中：股票投资收益 6.4.7.12
4,185,720.14 -10,444,271.85
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13
- -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益 6.4.7.14
- -
衍生工具收益 6.4.7.15
- -
股利收益 6.4.7.16
361,987.49 246,236.39
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
6.4.7.17
8,467,060.41 3,135,372.65
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18
290,315.03 125,898.47
减：二、费用
1,219,316.06 1,712,324.04
1．管理人报酬 6.4.10.2.1
579,394.59 563,515.63
2．托管费 6.4.10.2.2
96,565.79 93,919.29
3．销售服务费 6.4.10.2.3
- -
4．交易费用 6.4.7.19
458,880.94 919,246.12
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5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.20
84,474.74 135,643.00
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
12,115,047.04 -8,600,376.94
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
12,115,047.04 -8,600,376.94
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：信达澳银新能源产业股票型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年 6月30日
单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
51,860,777.68 3,492,484.80 55,353,262.48
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 12,115,047.04 12,115,047.04
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
17,609,728.12 2,530,253.61 20,139,981.73
其中：1.基金申购款
74,770,435.08 13,036,324.65 87,806,759.73
2.基金赎回款
-57,160,706.96 -10,506,071.04 -67,666,778.00
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四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
69,470,505.80 18,137,785.45 87,608,291.25
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
83,909,261.14 11,222,810.23 95,132,071.37
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -8,600,376.94 -8,600,376.94
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-8,490,825.16 -441,616.01 -8,932,441.17
其中：1.基金申购款
21,520,048.08 -1,671,421.46 19,848,626.62
2.基金赎回款
-30,010,873.24 1,229,805.45 -28,781,067.79
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
75,418,435.98 2,180,817.28 77,599,253.26
报表附注为财务报表的组成部分。
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______于建伟______
______徐伟文_____
___刘玉兰___
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]第984号《关于准予信达澳银新能源产业股票型证券
投资基金注册的批复》核准，由信达澳银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金
法》和《信达澳银新能源产业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。募集期结束经安永
华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明验字(2015)第60467227_H01号验资报
告后，向中国证监会备案。基金合同于2015年7月31日正式生效。本基金为契约型开放式，存
续期限不定。首次设立募集的有效净认购资金（本金）为人民币286,342,869.31元，在首次募
集期间有效认购资金产生的利息为人民币354,644.33元，以上实收基金（本息）合计为人民币
286,697,513.64元，折合286,697,513.64份基金份额。本基金的基金管理人为信达澳银基金管
理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及招募说明书的有关规定，本基金的投
资范围为具有良好流通性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（含中小企业私募债、可转换债券等）、债券回购、
现金、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-
95%，其中投资于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于
80%；债券（含中小企业私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、股指期货及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5%-20%；每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%；资产支
持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率
×85%+上证国债指数收益率×15%。
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 20 页 共42 页
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具
体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对
于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规
定及中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作相关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2017年6月
30日的财务状况以及2017上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
6.4.4.1 差错更正的说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。
6.4.5 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
6.4.6.2 营业税、增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，
金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府
债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补
充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有
金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关
问题的通知》的规定，自2018年1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值
税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳
增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的
除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资
管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；
已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开
发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得
全额计入应纳税所得额；持股期限在1 个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所
得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
信达澳银基金管理有限公司（“信达澳银
基金公司”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人、基金代销机构
信达证券股份有限公司(“信达证券”) 基金管理人的控股股东
康联首域集团有限公司(Colonial First
State Group Limited)
基金管理人的股东
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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信达新兴财富（北京）资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
中国信达资产管理股份有限公司 对公司法人股东直接持股20%以上的股东
6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.9.1.1 股票交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.9.1.2 权证交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.9.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本期及上年度可比期间无应付关联方的佣金。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月 1日至2017年
6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
579,394.59 563,515.63
其中：支付销售机构的
客户维护费
253,585.67 369,926.63
注：支付基金管理人信达澳银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值
×1.50%/当年天数。
6.4.9.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
96,565.79 93,919.29
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期基金管理人无运用固有资金投资本基金。
6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金。
6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年6月
30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行
5,376,129.21 26,851.85 15,673,220.83 43,829.47
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期无在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.9.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期无需要说明的其他关联交易事项。
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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6.4.11 期末（ 2017 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.11.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金期末未持有因认购新发/增发流通受限证券。
6.4.11.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002600
江
粉
磁
材
2017
年
2月
27日
重
大
事
项
11.46
2017
年
8月
9日
6.25 159,300 1,561,689.001,825,578.00 -
300322
硕
贝
德
2017
年
2月
23日
重
大
事
项
17.02
2017
年
8月7
15.32 79,796 1,514,792.801,358,127.92 -
300340
科
恒
股
份
2017
年
6月
5日
重
大
事
项
40.11 - - 6,457 431,387.81 258,990.27 -
6.4.11.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.11.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2017年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额,无作为质押的债券。
6.4.11.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2017年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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回购证券款余额。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押
式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的
余额。
6.4.13 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.13.1 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款及应收款项和其他金融负债，其账面价值
接近于公允价值。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2017年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
79,324,830.95 元，第二层次的余额为3,442,696.19元，无属于第三层次的余额。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行
等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和
债券的公允价值列入第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第
一层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第
三层次公允价值转入转出情况。
6.4.13.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.13.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.13.4 财务报表的批准
本财务报表已于2017年8月17日经本基金的基金管理人批准
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
82,767,527.14 92.18
其中：股票
82,767,527.14 92.18
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
5,592,002.41 6.23
7 其他各项资产
1,432,344.79 1.60
8 合计
89,791,874.34 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
8,919,014.53 10.18
C
制造业
68,357,635.72 78.03
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
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E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
4,613,111.89 5.27
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
877,765.00 1.00
合计
82,767,527.14 94.47
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600563
法拉电子
113,200 5,593,212.00 6.38
2 000050
深天马Ａ
266,100 5,473,677.00 6.25
3 002456
欧菲光
223,613 4,063,048.21 4.64
4 603626
科森科技
58,720 3,827,369.60 4.37
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5 300545
联得装备
52,426 3,790,399.80 4.33
6 603993
洛阳钼业
713,077 3,608,169.62 4.12
7 300050
世纪鼎利
350,067 3,525,174.69 4.02
8 603228
景旺电子
70,496 3,401,432.00 3.88
9 603799
华友钴业
55,707 3,385,871.46 3.86
10 300457
赢合科技
47,800 3,269,520.00 3.73
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.fscinda.com网站的
半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300545
联得装备
7,083,110.00 12.80
2 603626
科森科技
5,634,800.00 10.18
3 300050
世纪鼎利
5,550,377.84 10.03
4 002387
黑牛食品
5,267,057.32 9.52
5 002456
欧菲光
5,134,467.02 9.28
6 600563
法拉电子
5,049,715.00 9.12
7 603993
洛阳钼业
4,680,009.00 8.45
8 000050
深天马Ａ
4,638,925.00 8.38
9 601225
陕西煤业
4,610,073.11 8.33
10 002460
赣锋锂业
4,231,787.00 7.65
11 002055
得润电子
4,157,308.53 7.51
12 002831
裕同科技
4,062,796.60 7.34
13 002466
天齐锂业
3,522,361.00 6.36
14 300207
欣旺达
3,458,050.14 6.25
15 002594
比亚迪
3,321,142.00 6.00
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 30 页 共42 页
16 002241
歌尔股份
3,293,797.00 5.95
17 600188
兖州煤业
3,264,166.00 5.90
18 603228
景旺电子
3,230,962.40 5.84
19 300450
先导智能
3,163,522.00 5.72
20 300227
光韵达
3,158,556.96 5.71
21 601958
金钼股份
3,144,884.00 5.68
22 002273
水晶光电
3,138,649.00 5.67
23 300457
赢合科技
3,048,508.00 5.51
24 002008
大族激光
3,031,453.00 5.48
25 600884
杉杉股份
3,001,361.00 5.42
26 600898
国美通讯
2,910,035.00 5.26
27 002341
新纶科技
2,788,883.00 5.04
28 600549
厦门钨业
2,638,118.00 4.77
29 300458
全志科技
2,614,655.40 4.72
30 300173
智慧松德
2,542,840.99 4.59
31 002179
中航光电
2,478,099.00 4.48
32 600198
大唐电信
2,099,945.00 3.79
33 002396
星网锐捷
2,027,812.00 3.66
34 300256
星星科技
2,020,745.00 3.65
35 000049
德赛电池
1,998,994.00 3.61
36 300476
胜宏科技
1,952,163.00 3.53
37 603799
华友钴业
1,927,738.00 3.48
38 000983
西山煤电
1,916,535.00 3.46
39 002375
亚厦股份
1,770,070.24 3.20
40 002475
立讯精密
1,751,306.50 3.16
41 002497
雅化集团
1,715,473.00 3.10
42 300410
正业科技
1,688,564.75 3.05
43 300066
三川智慧
1,651,445.80 2.98
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 31 页 共42 页
44 600707
彩虹股份
1,592,124.00 2.88
45 002600
江粉磁材
1,561,689.00 2.82
46 002384
东山精密
1,554,361.00 2.81
47 002745
木林森
1,552,613.31 2.80
48 603005
晶方科技
1,464,232.50 2.65
49 002123
梦网荣信
1,457,378.00 2.63
50 600498
烽火通信
1,306,713.99 2.36
51 600110
诺德股份
1,123,440.00 2.03
注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002475
立讯精密
5,886,435.24 10.63
2 002460
赣锋锂业
5,040,549.20 9.11
3 300207
欣旺达
4,781,611.10 8.64
4 002387
黑牛食品
4,630,255.92 8.36
5 000049
德赛电池
4,552,099.06 8.22
6 002466
天齐锂业
4,274,628.63 7.72
7 300545
联得装备
4,238,841.82 7.66
8 002384
东山精密
4,171,008.06 7.54
9 300410
正业科技
4,065,240.54 7.34
10 002241
歌尔股份
3,677,667.56 6.64
11 600703
三安光电
3,613,518.18 6.53
12 300450
先导智能
3,518,703.07 6.36
13 002341
新纶科技
3,297,459.92 5.96
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 32 页 共42 页
14 600188
兖州煤业
3,264,498.22 5.90
15 300083
劲胜智能
3,163,019.92 5.71
16 603005
晶方科技
3,133,111.60 5.66
17 002055
得润电子
2,999,352.35 5.42
18 300227
光韵达
2,974,666.49 5.37
19 600898
国美通讯
2,822,438.72 5.10
20 601225
陕西煤业
2,656,322.68 4.80
21 002273
水晶光电
2,587,972.38 4.68
22 000725
京东方Ａ
2,489,512.20 4.50
23 600110
诺德股份
2,467,764.82 4.46
24 603626
科森科技
2,433,048.82 4.40
25 002375
亚厦股份
2,347,575.50 4.24
26 600884
杉杉股份
2,312,086.87 4.18
27 300173
智慧松德
2,255,903.19 4.08
28 600549
厦门钨业
2,230,384.87 4.03
29 300458
全志科技
2,225,068.19 4.02
30 002594
比亚迪
2,185,700.06 3.95
31 300256
星星科技
2,164,299.12 3.91
32 002497
雅化集团
2,154,393.60 3.89
33 002456
欧菲光
2,080,992.80 3.76
34 002831
裕同科技
1,977,929.01 3.57
35 300461
田中精机
1,913,940.95 3.46
36 002008
大族激光
1,886,044.28 3.41
37 603993
洛阳钼业
1,836,225.73 3.32
38 300340
科恒股份
1,716,850.91 3.10
39 000983
西山煤电
1,633,519.28 2.95
40 603799
华友钴业
1,632,453.89 2.95
41 600707
彩虹股份
1,624,805.94 2.94
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 33 页 共42 页
42 300066
三川智慧
1,607,582.01 2.90
43 603729
龙韵股份
1,588,912.15 2.87
44 600498
烽火通信
1,587,410.95 2.87
45 002236
大华股份
1,555,751.33 2.81
46 300322
硕贝德
1,527,758.46 2.76
47 300476
胜宏科技
1,505,494.88 2.72
48 002123
梦网荣信
1,317,160.35 2.38
49 300050
世纪鼎利
1,279,714.80 2.31
50 002288
超华科技
1,172,014.74 2.12
注：本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
163,478,621.27
卖出股票收入（成交）总额
144,702,540.80
注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交金额（成交
单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 34 页 共42 页
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 35 页 共42 页
1 存出保证金
36,177.13
2 应收证券清算款
1,202,895.30
3 应收股利
-
4 应收利息
1,361.98
5 应收申购款
191,910.38
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,432,344.79
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 36 页 共42 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额 占总份额比例
4,513 15,393.42 93.74 0.00% 69,470,412.06 100%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
875,551.07 1.26%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
注：表8.3填写说明：基金份额总量的数量区间为0、0至10万份（含）、10万份至50万份
（含）、50万份至100万份（含）、100万份以上。请按照0、0~10、10~50、50~100、>=100的
格式填写。同时为基金管理人高级管理人员和基金经理的，需分别计算在内。
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 37 页 共42 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015 年7 月31 日 ）基金份额总额
286,697,513.64
本报告期期初基金份额总额
51,860,777.68
本报告期基金总申购份额
74,770,435.08
减:本报告期基金总赎回份额
57,160,706.96
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
69,470,505.80
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 38 页 共42 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人2017年5月20日发布公告，经信达澳银基金管理有限公司第四届董事会第
十九次书面决议通过, 焦巍先生离任信达澳银基金管理有限公司副总经理。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金管理人继续聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金的外
部审计机构。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 39 页 共42 页
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中信建投
2 47,439,224.61 15.40% 44,180.19 15.40% -
长江证券
2 40,501,075.11 13.15% 37,718.83 13.15% -
申万宏源
2 36,711,293.95 11.92% 34,189.23 11.92% -
银河证券
1 29,807,927.63 9.68% 27,760.09 9.68% -
招商证券
2 23,361,396.20 7.58% 21,756.47 7.58% -
中信证券
2 19,129,640.52 6.21% 17,815.28 6.21% -
国信证券
2 18,460,503.84 5.99% 17,192.21 5.99% -
华创证券
1 17,923,461.86 5.82% 16,691.98 5.82% -
国泰君安
2 16,095,933.03 5.23% 14,990.26 5.23% -
太平洋证券
1 15,272,264.36 4.96% 14,223.21 4.96% -
东方证券
1 11,939,469.14 3.88% 11,119.53 3.88% -
世纪证券
2 8,742,319.86 2.84% 8,141.75 2.84% -
民生证券
1 8,110,454.25 2.63% 7,553.27 2.63% -
天风证券
2 7,465,642.00 2.42% 6,952.69 2.42% -
平安证券
1 4,878,084.39 1.58% 4,543.15 1.58% -
东兴证券
1 2,177,111.25 0.71% 2,027.53 0.71% -
方正证券
1 - - - - -
高华证券
1 - - - - -
光大证券
1 - - - - -
广发证券
1 - - - - -
国金证券
1 - - - - -
国联证券
1 - - - - -
海通证券
1 - - - - -
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 40 页 共42 页
恒泰证券
1 - - - - -
宏信证券
1 - - - - -
申万宏源西
部证券
1 - - - - -
中泰证券
1 - - - - -
东吴证券
1 - - - - -
华泰证券
1 - - - - -
联讯证券
1 - - - - -
中金公司
2 - - - - -
长城证券
1 - - - - -
五矿证券
1 - - - - -
西南证券
1 - - - - -
兴业证券
1 - - - - -
银泰证券
1 - - - - -
浙商证券
1 - - - - -
中投证券
1 - - - - -
中信万通
1 - - - - -
中银国际
1 - - - - -
安信证券
1 - - - - -
信达证券
3 - - - - -
注：根据《交易单元及佣金管理办法》、《投资审议委员会议事规则》的规定，交易单元开设、
增设或退租由研究咨询部提议，经公司投资审议委员会审议。在分配交易量方面，公司制订合理
的评分体系，相关投资研究人员于每个季度最后20个工作日对提供研究报告的证券公司的研究
水平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。交易管理部根据上季度研究服务评
分结果安排研究机构交易佣金分配，每半年佣金分配排名应与上两个季度研究服务评分排名基本
匹配，并确保重点券商研究机构年度佣金排名应与全年合计研究服务评分排名相匹配。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资情况。
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
第 41 页 共42 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017年半年度报告摘要
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