融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
2017 年6月30 日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
送出日期： 2017年 8 月28 日
融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据融通通润债券型证券投资基金(以下简称“本基
金”)基金合同规定， 于 2017 年8 月22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年3 月13 日(基金合同生效日)起至 6 月30 日止。
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通通润债券
基金主代码 003650
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 3月13 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 802,812,724.63 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在严控风险的基础上，合理配置股债比例、精
选个券，力争获取超越比较基准的超额收益与长期资
本增值。
投资策略 本基金封闭期的投资策略包括大类资产配置、债券投
资策略、定向增发股票投资策略、权证投资策略、资
产支持证券投资策略、国债期货投资策略等；转为开
放式运作后的投资策略包括大类资产配置、债券投资
策略、股票投资策略、权证投资策略、资产支持证券
投资策略、国债期货投资策略等。
业绩比较基准 中债综合（全价）指数收益率×80%+沪深 300 指数收融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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益率×20%。
风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收
益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基
金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 罗菲菲
联系电话 （0755）26948666 （010）58560666
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（0755）
26948088
95568
传真 （0755）26935005 （010）58560798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年 3 月13 日 - 2017 年6月 30 日 )
本期已实现收益 8,705,685.82
本期利润 8,886,845.82
加权平均基金份额本期利润 0.0111
本期基金份额净值增长率 1.11%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0108
期末基金资产净值 811,699,570.45
期末基金份额净值 1.0111
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配
利润： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分） 。 融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
4、本基金合同生效日为 2017 年3 月13 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.48% 0.02% 1.71% 0.14% -1.23% -0.12%
自基金合同
生效起至今
1.11% 0.02% 0.69% 0.15% 0.42% -0.13%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
注： 1、本基金合同生效日为 2017年 3 月13 日，至报告期末基金成立未满 1 年。
2、本基金的建仓期为自合同生效日起 6 个月，截至报告期末，本基金尚在建仓期内。
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融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司共管理六十六只开放式基金：即融通新蓝筹混合基金、融通债券
基金、融通深证 100 指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100
指数基金（LOF） 、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金（LOF） 、
融通内需驱动混合基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、
融通医疗保健混合基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、
融通汇财宝货币市场基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、
融通通福债券基金（LOF） 、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融
通健康产业混合基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济
混合基金、融通通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指
数基金、融通中证大农业指数基金（LOF） 、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通
成长 30 混合基金、融通中国风 1 号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通
增裕债券基金、融通增鑫债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金、融通新消费混合基
金、融通增丰债券基金、融通通安债券基金、融通通优债券基金、融通通乾研究精选混合基金、
融通新趋势混合基金、融通通景混合基金、融通国企改革新机遇混合基金、融通通尚混合基金、
融通新优选混合基金、融通通裕债券基金、融通通和债券基金、融通沪港深智慧生活混合基金、
融通现金宝货币市场基金、融通通祺债券基金、融通稳利债券基金、融通通宸债券基金、融通通
玺债券基金和融通通穗债券基金、融通通弘债券基金、融通通润债券基金、融通通颐定期开放债
券基金、融通人工智能指数基金（LOF） 。其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝
筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证
券
从
业
年
说明
任职日期
离
任
日融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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期 限
余志勇
本基金的基金
经理、研究部
副总监
2017年3月13日 - 17
余志勇先生，武汉大学金融学硕士、工商管
理学学士，17 年证券投资从业经历,具有证
券从业资格， 现任融通基金管理有限公司研
究部副总监。历任湖北省农业厅研究员、闽
发证券公司研究员、 招商证券股份有限公司
研究发展中心研究员。2007 年4 月加入融
通基金管理有限公司， 历任研究部行业研究
员、 行业组长， 现任融通通泽灵活配置混合、
融通通泰保本、融通通鑫灵活配置混合、融
通新机遇灵活配置混合、融通增裕债券、融
通增丰债券、融通通景灵活配置混合、融通
通尚灵活配置混合、融通四季添利债券
(LOF)、融通新优选灵活配置混合、融通通
润债券基金的基金经理。
王涛
本基金的基金
经理
2017年3月13日 - 14
王涛先生，南开大学经济学硕士，14 年证
券投资从业经历，具有基金从业资格。历任
中国工商银行深圳市分行外汇及衍生品交
易员、招商银行总行金融市场部交易员、东
莞证券固定收益类产品投资经理。 2014年9
月加入融通基金管理有限公司， 现任融通易
支付货币、融通汇财宝货币（由原融通七天
理财债券转型而来） 、融通通源短融债券、
融通增利债券、融通通安债券、融通月月添
利定期开放债券、融通通福债券（LOF） （由
原融通通福分级债券转型而来） 、融通通和
债券、融通通祺债券、融通通宸债券、融通
通玺债券、融通通穗债券、融通通弘债券、
融通通颐定期开放债券基金的基金经理。
注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，此后的非首任基金经
理，任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写。
2、证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。
3、2017 年 7 月 29 日起，王涛先生不再担任本基金的基金经理，由黄浩荣先生担任本基金
的基金经理。具体内容请参阅 2017年 7 月29 日在《证券时报》上刊登的相关公告。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。 融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017 年上半年，宏观基本面相对稳定，受到货币政策收紧和监管政策双重影响，利率债市场
主要表现为收益率的显著上升以及期限利差的持续收窄两大特征，并且短端调整幅度明显大于长
端；信用债收益率年初以来出现了明显上行，从 5 月开始见顶回落。信用利差方面，短融中票的
信用利差出现了主动走扩，4 月份进一步走扩，6月份利差收窄较明显。
6 月随着央行提出“削峰填谷”熨平资金周期的货币政策基调，监管部门加强政策解读和预
期引导，加之配置资金的入场，近期债市出现了一定的回调，市场情绪快速好转，收益率经历了
一波下行。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0111 元；本报告期基金份额净值增长率为 1.11%，业绩
比较基准收益率为 0.69%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，一方面未来随着房地产调控、金融去杠杆、地方政府融资限制对实体经济构成
压力，基本面对债市有潜在的边际催化因素；全国金融工作会议中既无明显“加重”金融去杠杆
笔墨，也未透露政策放松的迹象，因此下半年货币政策整体大概率维持上半年的中性偏紧的态势，
监管协调继续加强；
另一方面，困扰市场的几个因素仍然存在。首先，去杠杆政策依然没有结束，从银行同业占
比、NCD 发行力度等都可以看出本轮金融去杠杆尚未完全实现目标；第二，下半年债市供求形势
并不乐观，上半年紧张氛围中大量债券发行推迟，使得下阶段发行压力有所囤积；第三，在央行融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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流动性“削峰填谷”的操作基调下，不排除央行逆市场预期而动，保持资金整体紧平衡状态的可
能性，而这可能会引发市场预期的重新修正。
上半年诸多利空之下，短期债券收益率高点可能已经显现，市场上各机构欠配资金仍存在需
求反弹的空间，可能助力债市上涨；但本轮去杠杆过程中，银行和非银机构均面临一定的负债端
压力，在债券市场上表现为负债端高成本和需求端的缺位，会制约收益率下行的幅度。因此，整
体债市在下半年可能呈现区间震荡格局，组合应把握存在预期差的合适交易性机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部指定人员共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值
数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备
相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。 融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基金财产，不存在损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，本托管人对本基金的投
资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等
方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。
报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容
真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：融通通润债券型证券投资基金
报告截止日： 2017 年6月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017年6 月30 日
资 产：
银行存款 1,040,131.57
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 921,929,000.00
其中：股票投资 -
基金投资 -
债券投资 921,929,000.00
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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应收证券清算款 -
应收利息 9,488,183.22
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 932,457,314.79
负债和所有者权益
本期末
2017年6 月30 日
负 债： -
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 120,059,699.91
应付证券清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 465,651.62
应付托管费 133,043.31
应付销售服务费 -
应付交易费用 17,757.62
应交税费 -
应付利息 16,489.45
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 65,102.43
负债合计 120,757,744.34
所有者权益：
实收基金 802,812,724.63
未分配利润 8,886,845.82
所有者权益合计 811,699,570.45
负债和所有者权益总计 932,457,314.79
注：1、本财务报表的实际编制期间为 2017 年3月 13 日(基金合同生效日)至 2017年 6 月30
日止期间。截止报告期末本基金合同生效未满一年，本报告期的财务报表及报表附注均无同期对
比数据。
2、报告截止日 2017 年6月 30 日，基金份额净值 1.0111 元，基金份额总额 802,812,724.63
份。
6.2 利润表
会计主体：融通通润债券型证券投资基金
本报告期：2017 年3 月13 日(基金合同生效日)至2017年 6月30 日
单位：人民币元 融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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项 目
本期
2017年3 月13 日(基金合同生效日)至2017年
6月30日
一、收入 12,236,677.93
1.利息收入 12,055,517.93
其中：存款利息收入 1,386,715.37
债券利息收入 10,024,681.64
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 644,120.92
其他利息收入 -
2.投资收益 -
其中：股票投资收益 -
基金投资收益 -
债券投资收益 -
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 -
3.公允价值变动收益 181,160.00
4.汇兑收益 -
5.其他收入 -
减：二、费用 3,349,832.11
1．管理人报酬 1,685,821.31
2．托管费 481,663.24
3．销售服务费 -
4．交易费用 650.00
5．利息支出 1,109,157.37
其中：卖出回购金融资产支出 1,109,157.37
6．其他费用 72,540.19
三、利润总额 8,886,845.82
减：所得税费用 -
四、净利润 8,886,845.82
注：本基金合同生效日为 2017 年3月 13 日，无上年度可比期间数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通通润债券型证券投资基金
本报告期：2017 年3 月13 日(基金合同生效日)至2017年 6月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2017年3 月13 日(基金合同生效日)至2017年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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一、 期初所有者权益 （基金净值） 802,812,724.63 - 802,812,724.63
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
8,886,845.82 8,886,845.82
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
---
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - -
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动
---
五、 期末所有者权益 （基金净值） 802,812,724.63 8,886,845.82 811,699,570.45
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
_____张帆______
颜锡廉
刘美丽
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
融通通润债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）证监许可[2016]1563 号《关于准予融通通润债券型证券投资基金注册的批复》
核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通通润债券型证
券投资基金合同》负责公开募集。本基金为契约型基金，基金合同生效后，本基金设一个 18 个月
的封闭期， 起讫时间为基金合同生效之日至 18 个月后的对应日 （若该日为非工作日或无该对应日，
则为该日之前的最后一个工作日）止；在封闭期内，本基金不开放申购、赎回业务，封闭期届满
后，本基金自动转换为开放式基金存续期限不定。本基金于募集期公开发售且扣除认购费用所募
集的资本合计人民币共 802,807,563.57 元，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华
永道中天验字（2017）第 265 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案, 《融通通润债券型证
券投资基金合同》于 2017 年 3 月 13 日正式生效，基金合同生效日期的基金份额总额为
802,812,724.63 份，其中认购资金利息折合 5,161.06 份基金份额。本基金的基金管理人为融通基金
管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司（以下简称“民生银行”） 。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通通润债券型证券投资基金合同》的有关规
定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、国债、金融债、央行票据、地方政府债、
企业债、公司债、中期票据、短期融资券、资产支持证券、权证、次级债、中小企业私募债、可
转换债券（含分离交易可转债） 、可交换债券、债券回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：封闭期内本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，股
票、权证等权益类资产比例不超过基金资产的20%。封闭期届满后，本基金投资于债券资产的比例
不低于基金资产的80%，股票、权证等权益类资产比例不超过基金资产的20%；投资于权证的比例
不超过基金资产净值的3%。 在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；封闭期届满后，每个交易日日终在扣除国债期货
合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产
净值的5%。
本基金的业绩比较基准为：中债综合（全价）指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《融通通润债券型证券投资基金
基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2017 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2017
年 6 月30 日的财务状况以及 2017 年3 月13 日（基金合同生效日）至 2017 年6 月30日的经营成
果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2017
年 3 月13 日（基金合同生效日）至 2017 年6 月30 日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1、金融资产的分类 融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中
以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含已宣告但尚未发放的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确
认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 15 页 共 25 页
并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参
数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法 1) 具有抵销已
确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融
资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/（累
计亏损） 。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 16 页 共 25 页
的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，
将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的也可按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金
等)为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后
的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 17 页 共 25 页
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别债
券投资、股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
1、对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》 ，根据具体情况采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术进行估值。
2、在银行间同业市场交易的债券和资产支持证券，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号
《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技
术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券和资产支持证券按现金流量折现法估值，具
体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
3、对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债
券除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年
1 季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1
号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得
税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税
[2016]46号 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 18 页 共 25 页
如下：
（1）对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往
来利息收入亦免征增值税。
（2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，于 2015 年9月 8 日前暂减按 25%计入应纳税所得
额，自 2015年 9 月8 日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的
股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利
收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
（4）基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国民生银行股份有限公司(“民生银行”) 基金托管人、基金代销机构
新时代证券股份有限公司（ “新时代证券” ） 基金管理人的股东、基金代销机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人的股东
深圳市融通资本管理股份有限公司 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：上述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年3月13日(基金合同生效日)至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,685,821.31
其中：支付销售机构的客户维护费
2,551.90 融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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注： 1、 支付基金管理人融通基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.3%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.3%/当年天数。
2、 客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年3月13日(基金合同生效日)至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 481,663.24
注：支付基金托管人民生银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.1%/当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末，基金管理人的主要股东及其控制的机构未持有本基金份额。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年3月13 日(基金合同生效日)至2017年6月30 日
期末余额 当期利息收入
民生银行 1,040,131.57 71,389.09
注：本基金的银行存款由基金托管人民生银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
1、本基金本报告期未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所
承销的证券；
融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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2、本基金本报告期未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.9 利润分配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.10 期末（ 2017年 6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌而流通受限的股票。
6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
截止至本报告期末 2017 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额 120,059,699.91 元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
111717078 17光大银行CD078 2017年7 月7 日 97.82 1,305,000 127,655,100.00
合计
1,305,000 127,655,100.00
6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所债券正回购交易而作为抵押的债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 921,929,000.00 98.87
其中：债券 921,929,000.00 98.87
资产支持证券 - -融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 --
6 银行存款和结算备付金合计 1,040,131.57 0.11
7 其他各项资产 9,488,183.22 1.02
8 合计 932,457,314.79 100.00
7.2 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 --
3 金融债券 --
其中：政策性金融债 --
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --
6 中期票据 --
7 可转债（可交换债） --
8 同业存单 921,929,000.00 113.58
9 其他 --
10 合计 921,929,000.00 113.58
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 111717078 17光大银行CD078 2,000,000 195,640,000.00 24.10
2 111711182 17平安银行CD182 400,000 39,568,000.00 4.87
3 111796519 17重庆银行CD083 400,000 39,560,000.00 4.87
4 111794976 17广州银行CD033 400,000 39,120,000.00 4.82
5 111794979 17天津银行CD049 400,000 39,112,000.00 4.82
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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7.7 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.7.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.7.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.8.2 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,488,183.22
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,488,183.22
7.8.3 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
324
2,477,817.05
800,000,000.00 99.65% 2,812,724.63
0.35%融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
本期末基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责
人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2017年 3 月13 日 ）基金份额总额
802,812,724.63
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 -
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 -
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 802,812,724.63
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大变动
1、2017 年 3 月 4 日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更
公告》 ，经本基金管理人第五届董事会第十七次临时会议审议并通过，同意孟朝霞女士辞去公司
总经理职务，并决定由公司董事长高峰先生代为履行公司总经理职务。
2、2017 年 6 月 3 日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》 ，经本基金管理人第五届董事会第十八次临时会议决议审议并通过，决定由张帆先生担
任公司总经理职务，公司董事长高峰先生不再代为履行公司总经理职务。
3、2017 年7月 29 日，本基金管理人发布了《融通通润债券型证券投资基金基金经理变更公
告》 ，王涛先生不再担任本基金的基金经理，由黄浩荣先生担任本基金的基金经理。
10.2.2 基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人无重大人事变动。 融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
在本报告期内没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金的投资策略未发生变更。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） ，该事务所自基金
合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 2 - - - - -
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；
（6） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询服务，
包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投
资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
（1）券商服务评价； 融通通润债券型证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 25 页 共 25 页
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本基金交易单元均为本报告期新增。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交
金额
占当期权证成
交总额的比例
长江证券 840,000,000.00 100.00%840,000,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例达到或
者超过20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1 2017-3-10~2017-6-30 800,000,000.00 - - 800,000,000.00 99.65%
个人 2 - - - - - -
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时， 可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份额净值剧烈波动的风险及流
动性风险。
融通基金管理有限公司
二〇一七年八月二十八日
