融通行业景气证券投资基金
2017 年半年度报告摘要
2017年6月30日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2017 年8月 28 日 融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据融通行业景气证券投资基金(以下简称“本基金”)基
金合同规定，于 2017 年 8 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年1 月1日起至 6 月30 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通行业景气混合
基金主代码 161606
前端交易代码 161606
后端交易代码 161656
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004年 4月29 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,042,997,127.70 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过把握行业发展趋势、 行业景气程度以及市场运行趋
势为持有人获取长期稳定的投资收益。
投资策略
在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配
置，强调以行业为导向进行个股选择，投资于具有良好
成长性的行业及其上市公司股票，把握由市场需求、技
术进步、国家政策、行业整合等因素带来的行业性投资
机会。公司基本面是行业投资价值的直接反映，将结合
行业景气情况选择该行业内最具代表性的上市公司作
为投资对象。 融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×70%+中债综合全价（总值）指数
收益率×30%
风险收益特征 在锁定可承受风险的基础上，追求较高收益。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 涂卫东 陆志俊
联系电话 （0755）26948666 95559
电子邮箱 service@mail.rtfund.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
400-883-8088、 （0755）26948088 95559
传真 （0755）26935005 （021）62701216
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年 1 月1 日 - 2017年 6月 30 日 )
本期已实现收益 -64,427,597.99
本期利润 -26,415,529.28
加权平均基金份额本期利润 -0.0223
本期基金份额净值增长率 -1.68%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.2205
期末基金资产净值 1,040,110,126.43
期末基金份额净值 0.997
注： （1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分
配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利
润的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末
未分配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。 融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 6.75% 0.91% 3.75% 0.47% 3.00% 0.44%
过去三个月 0.81% 1.08% 3.98% 0.44% -3.17% 0.64%
过去六个月 -1.68% 0.99% 6.78% 0.40% -8.46% 0.59%
过去一年 -11.61% 1.23% 10.06% 0.48% -21.67% 0.75%
过去三年 28.48% 2.26% 51.11% 1.23% -22.63% 1.03%
自基金合同
生效起至今
236.80% 1.81% 113.78% 1.21% 123.02% 0.60%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金业绩基准项目分段计算，其中 2009 年 12 月 31 日之前（含此日）采用“70%×上
证综合指数+30%×银行间债券综合指数”，2010 年 1 月 1 日至 2015 年 9 月 30 日采用“沪深 300
指数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×30%”， 2015 年 10 月 1 日起使用新基准即“沪深
300 指数收益率×70%+中债综合全价（总值）指数收益率×30% 。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司共管理六十六只开放式基金：即融通新蓝筹混合基金、融通债
券基金、融通深证 100 指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100
指数基金（LOF） 、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金（LOF） 、
融通内需驱动混合基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、
融通医疗保健混合基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、
融通汇财宝货币市场基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、
融通通福债券基金（LOF） 、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融
通健康产业混合基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济
混合基金、融通通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指
数基金、融通中证大农业指数基金（LOF） 、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通
成长 30 混合基金、融通中国风 1 号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通
增裕债券基金、融通增鑫债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金、融通新消费混合基
金、融通增丰债券基金、融通通安债券基金、融通通优债券基金、融通通乾研究精选混合基金、
融通新趋势混合基金、融通通景混合基金、融通国企改革新机遇混合基金、融通通尚混合基金、
融通新优选混合基金、融通通裕债券基金、融通通和债券基金、融通沪港深智慧生活混合基金、
融通现金宝货币市场基金、融通通祺债券基金、融通稳利债券基金、融通通宸债券基金、融通通
玺债券基金和融通通穗债券基金、融通通弘债券基金、融通通润债券基金、融通通颐定期开放债
券基金、融通人工智能指数基金（LOF） 。其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝
筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期 融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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邹曦
本基金
的基金
经理、
权益投
资负责
人
2012年7月3日 - 16
邹曦先生， 中国人民银行研究生部
金融学硕士、 北京航空航天大学工
程学学士，16 年证券投资从业经
历，具有基金从业资格，现任融通
基金管理有限公司权益投资负责
人。2001 年 2 月加入融通基金管
理有限公司， 历任融通基金管理有
限公司市场拓展部总监助理、 机构
理财部总监助理、行业分析师、宏
观策略分析师、基金管理部总监、
研究策划部总监， 现任融通行业景
气混合、融通领先成长混合(LOF)
基金的基金经理
注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关
工作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规
定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持
有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及
基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017 年上半年 A 股市场小幅震荡，市场出现明显的结构分化，沪深 300 指数上涨 10.8%，创
业板指数下跌 7.3%。经济增长逐步呈现出向好趋势，但市场对增长的持续性缺乏信心；流动性阶
段性紧张，市场在 4-5 月份出现较大幅度调整。盈利增长确定性强的消费股和行业龙头股不断创融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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出新高，在流动性和风险偏好的影响下，盈利增长不确定且估值较高的中小创股票跌幅较大。
上半年本基金一直保持较高的股票仓位，在油服、尿素等板块损失较大，虽然 3 月份及时转
向消费股，并在 6 月中旬开始大举转向投资相关板块，获得一定收益，但是之前的损失较大，上
半年净值表现不理想。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.997 元；本报告期基金份额净值增长率为-1.68%，业绩
比较基准收益率为 6.78%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们依然预计 2016 年 2-3 季度中国经济已经形成中期底部，有效性能持续 2-3 年，经济 L
型走势已经成型。虽然今年 4-5 月份经济增长小幅回落，但是持续时间会很短。其主要原因在于，
2016 年供给侧改革带来小幅的库存增长，在相关产品价格回落至政策目标范围过程中，库存迅速
去化，导致经济出现二次探底。某种意义上来说是一个迷你的库存周期，预计已经结束，经济将
重新回到温和复苏的轨道。中国经济的新周期已经开启，其表现形式与过去 15 年有很大差异，基
于短暂的历史经验而不是深入探索内在机理所作出的逻辑判断，往往是不可信的，无异于刻舟求
剑。
预计 A 股市场在 2017 年下半年将继续保持震荡上行的趋势，与上半年类似，市场将依然沿着
盈利驱动的主线发展， 只不过会从稳定增长的消费板块转向经济复苏持续性得到确认的周期板块。
本基金将保持相对均衡的组合结构，更看好周期投资品板块在下半年的投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2017 年上半年，基金托管人在融通行业景气证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券
投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，
不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
2017 年上半年度，融通基金管理有限公司在融通行业景气证券投资基金投资运作、基金资产
净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持
有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2017 年上半年度，由融通基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关融通行业景气证
券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资
组合报告等内容真实、准确、完整。 融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：融通行业景气证券投资基金
报告截止日： 2017 年6月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017年6 月30 日
上年度末
2016 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 8,745,232.16 39,377,607.95
结算备付金 47,828,257.10 70,195,238.68
存出保证金 567,261.24 563,416.03
交易性金融资产 987,527,679.81 1,208,818,344.14
其中：股票投资 987,527,679.81 1,208,818,344.14
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 24,847,472.54 21,623,093.74
应收利息 20,723.28 25,453.56
应收股利 - -
应收申购款 315,104.83 590,305.94
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,069,851,730.96 1,341,193,460.04
负债和所有者权益
本期末
2017年6 月30 日
上年度末
2016 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 23,363,063.49 -
应付赎回款 1,796,942.30 61,867,816.38
应付管理人报酬 1,248,170.23 1,776,193.91
应付托管费 208,028.37 296,032.33
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,826,332.24 3,568,195.11
应交税费 47,760.00 47,760.00融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,251,307.90 1,371,828.11
负债合计 29,741,604.53 68,927,825.84
所有者权益：
实收基金 1,042,997,127.70 1,254,757,982.13
未分配利润 -2,887,001.27 17,507,652.07
所有者权益合计 1,040,110,126.43 1,272,265,634.20
负债和所有者权益总计 1,069,851,730.96 1,341,193,460.04
注： 报告截止日 2017 年6月 30 日， 基金份额净值 0.997 元， 基金份额总额 1,042,997,127.70
份。
6.2 利润表
会计主体：融通行业景气证券投资基金
本报告期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至 2017
年6月30日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至 2016
年6月30日
一、收入 -8,797,144.91 -107,258,280.32
1.利息收入 444,304.22 762,801.40
其中：存款利息收入 444,304.22 341,042.05
债券利息收入 - 421,759.35
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益 -47,515,483.90 -33,360,317.29
其中：股票投资收益 -53,119,732.51 -37,288,859.42
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -34,128.00
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 5,604,248.61 3,962,670.13
3.公允价值变动收益 38,012,068.71 -74,770,179.26
4.汇兑收益 - -
5.其他收入 261,966.06 109,414.83
减：二、费用 17,618,384.37 22,158,205.54
1．管理人报酬 8,767,494.24 10,918,802.71
2．托管费 1,461,249.06 1,819,800.51融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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3．销售服务费 - -
4．交易费用 7,131,771.41 9,160,355.62
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 257,869.66 259,246.70
三、利润总额 -26,415,529.28 -129,416,485.86
减：所得税费用 - -
四、净利润 -26,415,529.28 -129,416,485.86
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通行业景气证券投资基金
本报告期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,254,757,982.13 17,507,652.07 1,272,265,634.20
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -26,415,529.28 -26,415,529.28
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-211,760,854.43 6,020,875.94 -205,739,978.49
其中：1.基金申购款 87,057,734.62 -295,094.61 86,762,640.01
2.基金赎回款 -298,818,589.05 6,315,970.55 -292,502,618.50
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,042,997,127.70 -2,887,001.27 1,040,110,126.43
项目
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,273,330,954.80 307,026,738.08 1,580,357,692.88
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -129,416,485.86 -129,416,485.86
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
246,900,763.72 16,987,734.26 263,888,497.98
其中：1.基金申购款 405,128,073.59 27,891,769.47 433,019,843.06融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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2.基金赎回款 -158,227,309.87 -10,904,035.21 -169,131,345.08
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,520,231,718.52 194,597,986.48 1,714,829,705.00
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______张帆______
______颜锡廉______
__ __ 刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人、基金代销机构
新时代证券股份有限公司(“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
新时代证券 222,865,252.62 4.79% - -融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 13 页 共24 页
6.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
新时代证券 207,552.24 4.84% 65,604.10 3.59%
关联方名称
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
新时代证券 0.00 0.00% 0.00 0.00%
注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费
和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
息服务等。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6月30
日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
8,767,494.24 10,918,802.71
其中： 支付销售机构的客
户维护费
2,867,535.11 2,411,802.61
注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.50% / 当年天数。
2、 客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 14 页 共24 页
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,461,249.06 1,819,800.51
注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末，基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 8,745,232.16 69,564.37 14,799,659.45 96,364.96
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。本基金用于证券
交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限
责任公司，按银行同业利率计息。于 2017 年 6 月 30 日的相关余额在资产负债表中的“结算备付
金”科目中单独列示(2016年 6月 30日：同)。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
1、本基金本报告期未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所
承销的证券；
2、本基金本报告期未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期内承销的证券。 融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 15 页 共24 页
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.5 期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备
注
002879
长缆
科技
2017-6-5 2017-7-7
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017-6-15 2017-7-17
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017-6-28 2017-7-6
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017-6-30 2017-7-10
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017-6-26 2017-7-3
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017-6-30 2017-7-12
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017-6-27 2017-7-5
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017-6-27 2017-7-5
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017-6-23 2017-7-3
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股
票
名
称
停牌日期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌日
期
复牌开
盘单价
数量 （股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
601717
郑煤
机
2017-4-24
重大事
项停牌
7.55 - - 4,819,991 41,857,788.17 36,390,932.05 -
000020
深华
发Ａ
2017-5-31
重大事
项停牌
19.20
2017-8-
25
19.20 1,150,439 26,177,157.98 22,088,428.80 -
注：本基金截至 2017 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 16 页 共24 页
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 987,527,679.81 92.31
其中：股票 987,527,679.81 92.31
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 56,573,489.26 5.29
7 其他各项资产 25,750,561.89 2.41
8 合计 1,069,851,730.96 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 140,377,705.80 13.50
C 制造业 504,331,716.71 48.49
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
--
E 建筑业 38,778.24 0.00
F 批发和零售业 95,625,293.75 9.19
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
83,331,158.86 8.01
J 金融业 32,732,103.49 3.15融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 17 页 共24 页
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 75,166,326.84 7.23
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 55,924,596.12 5.38
S 综合 - -
合计 987,527,679.81 94.94
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 600031 三一重工 11,889,933 96,665,155.29 9.29
2 300164 通源石油 11,462,101 78,515,391.85 7.55
3 601888 中国国旅 2,493,906 75,166,326.84 7.23
4 601933 永辉超市 9,995,000 70,764,600.00 6.80
5 300124 汇川技术 2,329,849 59,504,343.46 5.72
6 002343 慈文传媒 1,477,142 55,924,596.12 5.38
7 002410 广联达 2,857,409 53,719,289.20 5.16
8 002353 杰瑞股份 3,270,821 51,744,388.22 4.97
9 002475 立讯精密 1,252,774 36,631,111.76 3.52
10 601717 郑煤机 4,819,991 36,390,932.05 3.50
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金
管理有限公司网站（http://www.rtfund.com）的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600031 三一重工 88,160,260.92 6.93
2 002475 立讯精密 78,837,504.03 6.20
3 002554 惠博普 73,913,064.43 5.81
4 601628 中国人寿 72,120,947.50 5.67
5 002146 荣盛发展 65,035,579.83 5.11
6 002343 慈文传媒 64,862,351.55 5.10
7 600884 杉杉股份 64,819,701.34 5.09融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 18 页 共24 页
8 002555 三七互娱 63,687,801.76 5.01
9 601888 中国国旅 63,430,926.32 4.99
10 300164 通源石油 62,273,262.89 4.89
11 601933 永辉超市 61,851,801.00 4.86
12 000528 柳
工 61,097,334.88 4.80
13 601117 中国化学 60,480,797.41 4.75
14 600340 华夏幸福 59,798,949.62 4.70
15 300124 汇川技术 57,895,901.23 4.55
16 002466 天齐锂业 55,374,403.79 4.35
17 000568 泸州老窖 53,323,652.16 4.19
18 601318 中国平安 53,022,167.74 4.17
19 002410 广联达 49,711,582.28 3.91
20 000425 徐工机械 46,231,998.00 3.63
21 000921 海信科龙 42,869,052.64 3.37
22 002353 杰瑞股份 42,765,724.56 3.36
23 600977 中国电影 42,084,571.26 3.31
24 601717 郑煤机 41,857,788.17 3.29
25 601225 陕西煤业 41,488,158.70 3.26
26 603008 喜临门 40,622,354.07 3.19
27 000910 大亚科技 40,273,434.28 3.17
28 600491 龙元建设 38,342,349.56 3.01
29 600742 一汽富维 38,123,219.05 3.00
30 002074 国轩高科 36,654,077.24 2.88
31 600110 诺德股份 33,709,041.26 2.65
32 000983 西山煤电 31,111,561.21 2.45
33 000020 深华发Ａ 30,336,021.78 2.38
34 600801 华新水泥 29,920,977.04 2.35
35 600691 阳煤化工 27,349,546.25 2.15
36 002140 东华科技 26,840,952.74 2.11
37 600557 康缘药业 26,097,488.37 2.05
38 300073 当升科技 25,589,023.86 2.01
39 601088 中国神华 25,534,313.76 2.01
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元 融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 19 页 共24 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600426 华鲁恒升 131,581,636.47 10.34
2 300284 苏交科 127,773,983.05 10.04
3 600691 阳煤化工 121,578,064.83 9.56
4 002554 惠博普 120,050,514.43 9.44
5 601009 南京银行 95,148,403.60 7.48
6 002142 宁波银行 86,444,866.95 6.79
7 002146 荣盛发展 77,891,374.20 6.12
8 601169 北京银行 69,170,236.57 5.44
9 601628 中国人寿 69,153,288.33 5.44
10 600340 华夏幸福 66,404,674.13 5.22
11 600884 杉杉股份 64,126,751.84 5.04
12 000711 京蓝科技 59,974,192.37 4.71
13 601117 中国化学 58,863,471.90 4.63
14 601808 中海油服 50,588,015.08 3.98
15 002475 立讯精密 49,475,881.51 3.89
16 600068 葛洲坝 47,629,642.58 3.74
17 000921 海信科龙 46,578,863.96 3.66
18 002555 三七互娱 44,218,025.78 3.48
19 000830 鲁西化工 43,611,754.92 3.43
20 000910 大亚科技 41,183,874.41 3.24
21 000568 泸州老窖 40,033,617.58 3.15
22 601997 贵阳银行 38,947,045.43 3.06
23 600803 新奥股份 38,591,463.11 3.03
24 300197 铁汉生态 38,568,182.81 3.03
25 600491 龙元建设 38,416,310.39 3.02
26 000898 鞍钢股份 37,910,437.37 2.98
27 002353 杰瑞股份 36,411,117.86 2.86
28 600977 中国电影 35,260,106.78 2.77
29 000709 河钢股份 32,754,995.60 2.57
30 002074 国轩高科 32,597,299.50 2.56
31 603008 喜临门 32,147,403.91 2.53
32 600110 诺德股份 31,488,556.17 2.47
33 601318 中国平安 31,216,224.39 2.45
34 002466 天齐锂业 27,623,417.64 2.17
35 002140 东华科技 26,921,273.35 2.12
36 600557 康缘药业 26,775,949.27 2.10
37 002343 慈文传媒 26,643,658.59 2.09融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
第 20 页 共24 页
38 601088 中国神华 26,095,313.34 2.05
39 000528 柳
工 25,825,391.58 2.03
注： “卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,225,747,112.88
卖出股票收入（成交）总额 2,431,930,113.41
注：“买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”均按成交单价乘以成
交数量填列，相关交易费用不考虑。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
截止本报告期末，本基金未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。 融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 567,261.24
2 应收证券清算款 24,847,472.54
3 应收股利 -
4 应收利息 20,723.28
5 应收申购款 315,104.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,750,561.89
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 601717 郑煤机 36,390,932.05 3.50 重大事项停牌
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
67,004 15,566.19 13,253,770.55 1.27% 1,029,743,357.15 98.73%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 466,873.86 0.0448%融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有
本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2004年 4 月29 日 ）基金份额总额 2,547,018,654.32
本报告期期初基金份额总额 1,254,757,982.13
本报告期基金总申购份额 87,057,734.62
减:本报告期基金总赎回份额 298,818,589.05
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,042,997,127.70
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 本报告期基金管理人的重大人事变动
2017年3月4日， 本基金管理人发布了 《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更公告》 ，
经本基金管理人第五届董事会第十七次临时会议审议并通过，同意孟朝霞女士辞去公司总经理职
务，并决定由公司董事长高峰先生代为履行公司总经理职务。
2017年 6月3 日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公
告》 ，经本基金管理人第五届董事会第十八次临时会议决议审议并通过，决定由张帆先生担任公司
总经理职务，公司董事长高峰先生不再代为履行公司总经理职务。
10.2.2 本报告期基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),该事务所自本基融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受任何稽查或处罚
等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 1 1,912,298,938.96 41.09% 1,780,926.37 41.54% -
民生证券 1 1,159,632,122.34 24.92% 1,056,775.00 24.65% -
银河证券 1 841,251,349.41 18.08% 766,634.17 17.88% -
国信证券 1 339,204,701.06 7.29% 309,116.61 7.21% -
新时代证券 1 222,865,252.62 4.79% 207,552.24 4.84% -
申万宏源 1 178,259,229.63 3.83% 166,010.52 3.87% -
大通证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的融通行业景气证券投资基金2017年半年度报告摘要
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需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本报告期内交易单元无变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
融通基金管理有限公司
二〇一七年八月二十八日
