南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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南 方 日 添 益 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国农 业银 行股份 有限 公司
截止日:2017 年 08 月 03 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2015 年 12 月 11 日证 监许 可[2015] 2896 号文 准予 注册 募 集，基
金合同 于2016 年02 月 03 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 为货 币市 场基 金 。 投 资人购 买本 货币 市场 基金 并不等 于将 资金 作为 存款 存放在 银
行或存 款类 金融 机构 ， 基 金管理 人不 保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资人 在投 资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 整体 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券 市场
价格产 生影 响的 市场 风险 ， 因金融 市场 利率 的波 动而 导致证 券市 场价 格和 收益 率变动 的利 率
风险或 负收 益风 险 ， 因 债券 和票据 发行 主体 信用 状况 恶化而 可能 产生 的到 期不 能兑付 的信 用
风险 ， 因 本产 品相关 技术 、 规 则、 操作 等 创 新性 造 成基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生
的基金 管理 风险 ， 因内 部控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作失 误或 违反 操作 规程等 引致 的
风险。 本基 金的 特定 风险 详见招 募说 明书 “风 险揭 示” 章 节。 本基 金长 期平 均风险 和预 期收
益率均 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 及债 券型 基金 。 投 资人 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读
本基金 的 《招 募说 明书》 和 《基 金合同 》 ， 全 面认 识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性， 并
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 理性 判断 市场 ，谨 慎做出 投资 决策 。
基金不同 于银 行储蓄 与债 券，基金 投资 人有可 能获 得较高的 收益 ，也有 可能 损失本金 。
投资有 风险 ， 投 资人 在进 行 投资决 策前 ， 请 仔细 阅读 本 基金的 《招 募说 明书》 及 《 基金合 同》 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 本 基金的 过往 业绩并 不预 示其 未来 业绩 表现 ； 基 金管 理
人管理 的其 他基 金的 业绩 也不构 成对 本基 金业 绩表 现的保 证 。 基 金管 理人 提醒 投资人 基金 投
资的 “ 买者 自负” 原则， 在 作出投 资决 策后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，
由投资 人自 行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 注册 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 8 月 3
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年6 月30 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽， 工商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共 江 苏省 委 农 工 部 至 助 理调 研 员， 江 苏 省 人 民 政 府办 公 厅调 研 员 。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金 融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理， 第一 证券 总裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投 资 公司 办公室 主任、 营业部 经理 、计财 部经理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董事 ，1970 年出生 ， 籍贯 四川 ， 经 济 学硕士 ， 中国 注册 会计 师 ， 中 国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委 员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年出 生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京市 中伦（ 深圳 ）律师 事务所 律师、 北京 市信利 （深圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总监 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管 理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 人 力
资源总 监、 党委 组织 部部 长、南 方资 本管 理有 限公 司董事 。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部执行 总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金 经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本 基金 历任 基金 经理 为：2016 年 2 月至 2016 年 7 月 ，夏晨 曦、 董浩 ；2016 年 7 月至
2016 年8 月， 夏晨 曦、 董 浩、刘 莹；2016 年8 月 至 今，夏 晨曦 、董 浩、 刘莹 、蔡奕 奕。
夏晨曦 先生 ， 香港 科技 大 学理学 硕士 ， 具有 基金 从 业资格 。2005 年5 月加 入 南方基 金，
曾担任 金融 工程 研究 员、 固定收 益研 究员 、 风 险控 制员等 职务 ， 现 任现 金投 资部负 责人 、 固南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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定收益 投资 决策 委员 会副 主席。2008 年 5 月至2012 年 7 月 ， 任 固定 收益 部投 资经理 ， 负 责
社保 、 专 户及 年金 组合 的 投资管 理 ； 2012 年7 月至 2015 年1 月， 任南 方润 元 基金经 理 ； 2014
年7 月 至2016 年11 月， 任南方 薪金 宝基 金经 理；2014 年12 月至2016 年 11 月， 任 南方 理
财金基 金经 理；2012 年 8 月至今 ，任 南方 理财14 天 基金经 理；2012 年 10 月 至今， 任南 方
理财 60 天 基金 经理；2013 年1 月 至今 ， 任 南方 收益 宝基金 经理 ；2014 年7 月 至今， 任南 方
现金增 利、 南方 现金 通基 金经理 ；2016 年 2 月 至今 ，任南 方日 添益 货币 基金 经理；2016 年
10 月 至今 ，任 南方 天天 利 基金经 理。
董浩先 生， 南开 大学 金融 学硕士 ，具 有基 金从 业资 格。2010 年 7 月 加入 南方 基金， 历
任交易 管理 部债 券交 易员 、 固定 收益 部货 币理 财类 研究员 ；2014 年3 月至 2015 年9 月， 任
南方现 金通 基金 经理 助理 ；2015 年 9 月至 2016 年 8 月，任 南方 50 债基 金经 理；2015 年 9
月至今 ，任 南方 现金 通、 南方中 票基 金经 理；2016 年 2 月至 今， 任南 方日 添 益货币 基金 经
理；2016 年8 月 至今 ， 任 南方 10 年 国债 基金 经理；2016 年 11 月至 今， 任南 方 理财 60 天基
金经理 。
刘莹女 士 ， 中 国科学 院管 理科学 与工 程专 业硕 士， 具有基 金从 业资 格。 曾任 泰康资 产 管
理有限 公司 固定 收益 交易 员、信 诚人 寿保 险有 限公 司固定 收益 研究 员。2014 年 8 月加 入南
方基金 ，任 固定 收益 部研 究员；2015 年 2 月至 2016 年 4 月 ，任 南方理 财 60 天基金 经理 助
理；2016 年 4 月 至今 ，任 南方理 财 14 天 、南 方收 益宝、 南方 理财 金基 金经 理；2016 年 7
月至今 ，任 南方 日添 益货 币基金 经理 。
蔡奕奕 女士 ， 中南大 学管 理科学 与工 程专 业硕 士， 具有基 金从 业资 格。 曾先 后就职 于 万
家基金 、 银河 基金、 融通 基金， 历任交 易员、 研究 员、 基金 经理 助理；2011 年 10 月至2015
年3 月 ， 任 融通 易支 付货 币基金 经理 ；2012 年3 月至 2015 年3 月， 任融 通四 季添利 债券 基
金经理 ；2012 年11 月至 2015 年3 月 ， 任 融通 岁岁 添 利债券 基金 经理 ；2014 年8 月至2015
年3 月 ， 任 融通 月月 添利 定 开债券 基金 经理 。 2015 年4 月加 入南 方基 金； 2016 年 8 月 至今 ，
任南方 薪金 宝 、 南 方理 财 金、 南方 日添 益基 金经 理 ；2016 年 11 月至 今， 任南 方天天 利基 金
经理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董 事李 海鹏 先生 ， 交 易管理 部总 监王 珂女 士， 现金投 资部 副总 监夏 晨曦 先生， 固定 收益
投资部 副总 监李 璇女 士。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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§ 2 基金托管人
1 基金 托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中 心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国SAS70 内 部控 制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年 起中 国农
业银行 连续 通过 托 管 业务 国际内 控标 准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明 了独 立公 正 第三方 对中 国农
业银行 托管 服务 运作 流程 的风险 管理 、 内 部控 制的 健全有 效性 的全 面认 可。 中国农 业银 行着
力加强 能力 建设 ，品 牌声 誉进一 步提 升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛 典”
中成绩突 出， 获“最 佳托 管银行” 奖。2010 年再次 荣获《首 席财 务官》 杂志 颁发的“ 最佳南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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资产托 管奖 ”。2012 年荣 获第十 届中 国财 经风 云榜 “最佳 资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至
2016 年 连续 荣获上 海清算 所授予的 “托 管银行 优秀 奖”和中 央国 债登记 结算 有限责任 公司
授予的 “优 秀托 管机 构奖 ” 称号 ；2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的“养 老金 业
务最佳 发展 奖” 称号 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年 更名为 托管业 务部/养 老金管 理中心 ，内 设综合管 理处 、证券 投资 基金托管 处、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处 、 技 术保 障 处、 营运 中心 、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员 专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2017 年3 月31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共361 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管， 制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 基 金合 同、 托 管协 议规定 的投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处 理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
南方日添益 A 代 销银行 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：周 慕冰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
2 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明联 系 人：张宏 革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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3 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大
厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
4
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
网址：www.psbc.com
5 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ： 北 京东城 区朝 阳门北大 街 9 号 东方文
化大厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
6 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：谢 永林联 系 人：施艺 帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
8 杭州银行 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行
大厦
办公地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行
大厦
法定代表 人：陈 震山联 系 人：严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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9 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君联 系 人：王淑 华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
10 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋联系 人 ：吴照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
11 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号
华普大厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号
华普大厦
法定代表 人：郭 少泉联 系 人：徐伟 静
联系电话 ：0532-68629925
客服电话 ： （ 青岛） 96588 ， （全 国） 400-66-96588
网址：www.qdccb.com
12 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ： 浙 江省宁 波市 鄞州区宁 南南路700 号
办公地址 ： 浙 江省宁 波市 鄞州区宁 南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕 联 系 人：任巧 超
联系电话 ：0574-81850830
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
13 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ： 武 汉市江 汉区 建设大道933 号 汉口银
行大厦
办公地址 ： 武 汉市江 汉区 建设大道933 号 汉口银
行大厦
法定代表 人：陈 新民联 系 人：周田
联系方式 ：027-82656785
客服电话：96558 （武 汉） 、40060-96558 （全国 ）
网址：www.hkbchina.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038
号合作金 融大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038
号合作金 融大厦
法定代表 人：李 光安
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
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东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 ： 东 莞市东 城区 鸿福东路2 号东 莞农商
银行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
16 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区上江街888 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
17 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
18 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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19 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人 ： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽
省内)
网址：www.hsbank.com.cn
20
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛 山市顺 德区 大良德和 居委会 拥翠路
2 号
办公地址 ： 佛 山市顺 德区 大良德和 居委会 拥翠路
2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
21 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：李 宗唐
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
22 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
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广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人：王 继康
联系人： 卢媛薇
电话：020-28852729
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳联 系 人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
25 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：张 宝祥联 系 人：孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话： 400-88-96666( 全国)， 96666( 吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
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杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨联系 人 ：张强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
27 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦 门市湖 滨北 路 101 号 商业银 行大厦
办公地址 ： 厦 门市湖 滨北 路 101 号 商业银 行大厦
法定代表 人：吴 世群联 系 人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
28 富滇银行 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
办公地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
法定代表 人：夏 蜀
联系人： 杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客服电话 ：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
29 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人：谭 先国
联系人： 武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：山东 省寿光 市 银海路 19 号
办公地址 ：山东 省寿光 市 银海路 19 号
法定代表 人：颜 廷军联 系 人：周坤 玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
31 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军联系 人 ：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
32 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ： 江 苏省苏 州市 工业园区 钟园路728 号
办公地址 ： 江 苏省苏 州市 工业园区 钟园路728 号
法定代表 人：王 兰凤联 系 人：朱瑞 良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
33 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山 西省太 原市 万柏林区 长风西 街一号
丽华大厦A 座
办公地址 ： 山 西省太 原市 万柏林区 长风西 街一号
丽华大厦A 座
法定代表 人：阎 俊生联 系 人：卫奕 信
电话：0351-6819926 传 真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
34 华融湘江 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段
828 号杰 座大厦
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段
828 号杰 座大厦
法定代表 人：张 永宏联 系 人：杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
35 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ： 黑 龙江哈 尔滨 市道里区 友谊路436 号
办公地址 ： 黑 龙江哈 尔滨 市道里区 友谊路436 号
法定代表 人：张 建辉联 系 人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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36 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人：王 能联系 人 ：周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
37 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能联 系 人：傅彩 芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
38
成都农 村商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
办公地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
法定代表 人：陈 萍联系 人 ：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
39 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 西 安市高 新技 术产业开 发区高 新四路
13 号1 幢1 单元10101 室
办公地址 ： 西 安市高 新技 术产业开 发区高 新四路
13 号
法定代表 人：毛 亚社联 系 人：闫石
传真：029-88609566
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
40 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
办公地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
法定代表 人：张 伟联系 人 ：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
41
浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ： 浙 江省台 州市 路桥区南 官大道188 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 上城区望 江东路59 号
法定代表 人：王 钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
18
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浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股
份有限 公司
注册地址 ： 浙 江省杭 州市 余杭区南 苑街道 南大街
72 号
办公地址 ： 浙 江省杭 州市 余杭区南 苑街道 南大街
72 号
法定代表 人：来 煜标联 系 人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
43
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ： 杭 州市富 阳区 鹿山街道 依江路501 号
第 1 幢
办公地址 ： 杭 州市富 阳区 鹿山街道 依江路501 号
第 1 幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
44
长春农 村商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号
法定代表 人：马 铁刚
联系人： 张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
45 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山 东省淄 博市 张店区金 晶大道105 号
办公地址 ： 山 东省淄 博市 张店区金 晶大道105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc
46
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 冯亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
19
南方日添益 A 代 销券商 及 其他代 销机 构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易联系 人 ：庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业证
券大厦 20 楼
法定代表 人：兰 荣联系 人 ：乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号 2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企
业大厦 C 座
法定代表 人：陈 共炎联 系 人：辛国 政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 商城路
618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红联 系 人：芮敏 祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
20
7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青联 系 人：权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
8 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区
报业大厦14 、16 、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦
14 、16、17 层
法定代表 人：丁 益联系 人: 金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
9 招商证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路江 苏大厦A 座38
—45 层
法定代表 人：宫 少林联 系 人：黄婵 君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
10 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓
越时代广 场（二 期）北 座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证
券大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
11 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
12 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰 联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
21
13 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处
荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层01、
02 、03、05 、11、12 、13 、15 、16、18 、19、20 、
21 、22、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商
务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛 联系人 ：万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
14 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址： 新疆乌 鲁木齐 市高新区 （ 新市区） 北
京南路 358 号大 成国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新 市区 ） 北
京南路 358 号大 成国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：韩 志谦 联 系 人：王怀 春
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
15 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 958 号华
能联合大 厦 5 楼
法定代表 人：林 俊波联 系 人：李欣
联系电话 ：021-38784580-8918
客服电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
16 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大
厦35 层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋
9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
17
中信证券 （山东 ）有限 责 任公
司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际
金融广场1 号楼20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号
龙翔广场 东座 5 层
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
22
18 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大街 9
号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
19 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民
生金融中 心 A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民
生金融中 心 A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
20 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号中
国人保寿 险大厦12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
21 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号
华西证券 大厦
办公地址 ： 四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号
华西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
22 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
23
23 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商
银行大厦40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商
银行大厦40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
24 东北证券 股份有 限公 司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
25 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商
务大厦 7 楼
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商
务大厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
26 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56
号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市松北 区创新 三路
833 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
27 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街
8 号7-9 层
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街
8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇联系 人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
24
28 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金
源中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金
源中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
29 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42
号写字楼101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
30 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣
超大厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣
超大厦 16-20 层
法定代表 人：曹 实凡
联系人: 石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
31 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华
投资大厦9 层10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华
投资大厦9 层10 层
法定代表 人：王 少华联 系 人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
32 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
25
33 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际
金融中心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际
金融中心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发联 系 人：梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
34 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬联 系 人：王万 君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
35 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号财 智中心 B1 座
法定代表 人：李 工联系 人 ：范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318 网址 ：www.hazq.com
36 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7
楼
法定代表 人：吴 承根联 系 人：陈姗 姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话 ：95345 网址 ：www.stocke.com.cn
37 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪大
道100 号57 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪大
道100 号57 层
法定代表 人：陈 林联系 人 ：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
38 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际
贸易中心 东塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际
贸易中心 东塔楼
法定代表 人：侯 巍联系 人 ：郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
26
39 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大
厦20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大
厦18 楼
法定代表 人:刘学 民联系 人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
40 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福州 市五四 路157 号新 天地大 厦 7、 8
层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号
招商银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 金琳联 系 人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
41 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强高新
发展大楼7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录联 系 人：罗艺 琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
42 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军联 系 人：程月 艳 范春 艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
43 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚联系 人 ：张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
44 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9
楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建国
际中心 26 楼
法定代表 人：姚 文平联 系 人：朱磊
电话：021-68761616 传 真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
27
45 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619
号国际金 融大厦A 座41 楼
办公地址： 北京市 朝阳区 安立路 60 号润枫 德尚 6
号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
46 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际
金融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际
金融大厦
法定代表 人:徐丽 峰
联系人: 周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
47 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大厦 2
座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号SK 大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
48 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21
层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世贸
中心 A 座F12、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
49 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广
场18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海
证券大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
28
50 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托
大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托
大厦 6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
51 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号
楼15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号
楼15 层 1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
52 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中
心17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
53 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置
地广场 F 栋18、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德置
地广场 E 栋12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
54 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
29
55 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际
财富中心26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际
财富中心26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
56 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君
座D 座 14 层
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君
座D 座 14 层
法定代表 人：庞 介民联 系 人：熊丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
57 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大
厦
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大
厦4 楼
法定代表 人：李 晓安联 系 人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
58 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大
厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋联系 人 ：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
59 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经
贸中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经
贸中心办 公楼 47 层 01 单元
法定代表 人：赵 立功联 系 人：马国 栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
30
60 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129 号
大连国际 金融中 心 A 座- 大连期货 大厦 38 、 39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号 大连期
货大厦 39 层
法定代表 人：赵 玺联系 人 ：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
61 天相投资 顾问有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 金融街 19 号富凯 大厦 B
座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号C
座5 层
法定代表 人：林 义相联 系 人：谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
62 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠
州广播电 视新闻 中心三 、 四楼
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠
州广播电 视新闻 中心三 、 四楼
法定代表 人：徐 刚联系 人 ：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
63 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦
B 座12-15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦
B 座12-15 层
法定代表 人：魏 庆华联 系 人：汤漫 川
电话：010-66559034 传 真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
64 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B
座5 层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B
座5 层
法定代表 人：李 刚联系 人 ：袁伟涛
电话：029-63387289 传 真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
31
65 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远大厦
18 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远企业
号D 座三 单元
法定代表 人：李 长伟 联 系 人：马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
66 宏信证券 有限责 任公司
注册地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼
办公地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明联 系 人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
67 网信证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信大厦
C 座
法定代表 人：王 媖联系 人 ：赵辉
电话：024-22955400
传真：024-22955426
客服电话 ：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
68 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区关东
园路 2 号 高科大 厦四楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99 号保
利广场 A 座37 楼
法定代表 人：余 磊联系 人 ：夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或95391
网址：www.tfzq.com
69 万和证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：海口 市南沙 路 49 号通 信广场 二楼
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道7028 号 时代
科技大厦 东厅 3 楼
法定代表 人：朱 治理
联系人： 王少峰
电话：0755-82830333 （115 ）
传真：0755-25842783
客服电话 ：0755-25170332
网址：http://www.wanhesec.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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70 首创证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号
德胜尚城E 座
办公地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号
德胜尚城E 座
法定代表 人：吴 涛联系 人 ：张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
71
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投
资顾问有 限公司
注册地址： 上海市 虹口区 飞虹路 360 弄9 号3724
室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c 栋
法定代表 人：汪 静波联 系 人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
72
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大
厦8 楼
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大
厦8 楼
法定代表 人：薛 峰联系 人 ：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
73 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 虹口区 欧阳路 196 号26 号楼 2
楼41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂
尔多斯国 际大厦903～906 室；上 海市虹 口区欧
阳路 196 号（法 兰桥创 意 园）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌联 系 人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
74
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路1218
号1 栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄
龙时代广 场 B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
33
75
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区高翔 路526 号2 幢220
室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕景
国际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟联 系 人：佘晓 峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
76 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼 2
层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座大
楼（东方 财富大 厦）
法定代表 人：其 实联系 人 ：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
77
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电新
闻大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰联 系 人：张云
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
78 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦
903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18 号
同花顺大 楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平联 系 人：吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
79 中期资产 管理有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14 号1
幢11 层 1103 号
办公地址： 北京市 朝阳区 光华路 16 号中期 大厦 2
层
法定代表 人：姜 新联系 人 ：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
34
80
众升财富 （北京 ）基金 销 售有
限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 望京东园 四区 13 号楼 A
座9 层 908 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座 9 层
04-08
法定代表 人：李 招弟联 系 人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
81 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大
厦10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大
厦10 层
法定代表 人：王 莉联系 人 ：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
82
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号楼 15
层1809
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO 现代
城C 座 1809
法定代表 人：戎 兵联系 人 ：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
83 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌大
厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集团
（锦昌大 厦）13 楼
法人：徐 黎云联 系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888 传 真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
84 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地
中心 1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地
中心 1101 室
法定代表 人：于 海锋联 系 人：邓鹏
电话：13981713068 传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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85 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 8 号B 座46
楼06-10 单元
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 8 号B 座46
楼06-10 单元
法定代表 人：赵 学军联 系 人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
86
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4
栋10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富
卓大厦 16 层
法定代表 人：张 彦联系 人 ：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
87
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10
号五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层3001 室
法定代表 人：周 斌联系 人 ：祖杰
电话：010-53509636 传 真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
88 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春联 系 人：高静
电话：010-59158281 传 真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
89
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 民丰胡同31 号 5 号楼
215A
办公地址 ：北京 市西城 区 白纸坊东 街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人：梁 蓉联系 人 ：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
36
90 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区东方路1217 号 16 楼
B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4 楼
法定代表 人：刘 惠联系 人 ：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
91 北京植信 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北京 市密云 县 兴盛南路8 号院2 号楼
106-67
办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑10 号
楼
法定代表 人：杨 纪峰联 系 人：吴鹏
电话： 010-56075718
传真：
010-67767615
客服电话 ：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
92 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址： 上海浦 东杨高 南路428 路1 号楼10-11
层
办公地址： 上海浦 东杨高 南路428 路1 号楼10-11
层
法定代表 人：申 健联系 人 ：印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
93 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 富特北
路277 号3 层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8 座3
层
法定代表 人：燕 斌联系 人 ：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
94 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大
厦1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大
厦1208
法定代表 人：罗 细安联 系 人：史丽 丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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95 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄61 号 10
号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春联 系 人：曹怡 晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
96 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层
上海市黄 浦区中 山南路100 号金外 滩国际 广场
19 楼
法定代表 人：金 佶联系 人 ：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
97 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生联 系 人：梁云 波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
98 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区 中山三路107 号 上站大
楼平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-B 、C
办公地址 ： 渝中 区中山 三 路 107 号 上站大 楼平街
11-B，名 义层 11-A，8-B4 ，9-B、C
法定代表 人：彭 文德联 系 人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
99 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号
14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号
14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
38
100
中经北证 （北京 ）资产 管 理有
限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 车公庄大 街 4 号5 号楼
1 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 车公庄大 街 4 号5 号楼
1 层
法定代表 人：徐 福贺联 系 人：李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
101 中信期货 有限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代
广场（二 期）北 座 13 层1301-1305 室、14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代
广场（二 期）北 座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 皓联系 人 ：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
102 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 西大望路1 号1 号楼 16
层1603 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2 号
盈科中心B 座裙 楼二层
法定代表 人：胡 伟联系 人 ：陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
103
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件
园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科 研楼 5
层518 室
办公地址 ： 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件
园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科 研楼 5
层518 室
法定代表 人：李 昭琛联 系 人：吴翠
电话：010-60619607 客 服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
104 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ：珠海 市横琴 新 区宝华路6 号105 室
-3491
办公地址 ： 广州 市海珠 区 琶洲大道 东 1 号 保利国
际广场南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯联系 人 ：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
39
105 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤海街道 科苑南 路高新
南七道惠 恒集团 二期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号 惠恒
集团二期418 室
法定代表 人：刘 鹏宇联 系 人：杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
106
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市延庆 县 延庆经济 开发区 百泉街
10 号 2 栋236 室
办公地址 ：北京 朝阳区 亮 马桥路 40 号二十 一世
纪大厦 A 座303
法定代表 人：张 鑫联系 人 ：刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
107
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办 公地址 ： 上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石大厦
4 楼
法定代表 人：陈 继武联 系 人：黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
108 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 南京 市建邺 区 江东中路222 号 南京奥
体中心现 代五项 馆 2105 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区峨山路505 号 东方纯
一大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明联 系 人：孟召 社
电话：15621569619 传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
109
济安财富 （北京 ）资本 管 理有
限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 东三环中 路 7 号4 号楼
40 层 4601 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 7 号 财富
中心 A 座46 层
法定代表 人：杨 健联系 人 ：李海燕
电话：010-65309516 传 真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
40
110
中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有
限公司
注册地址： 北京市 丰台区 东管头 1 号 2 号楼 2-45
室
办公地址 ： 北京 市西城 区 宣武门外 大街甲1 号新
华社第三 工作区5F
法定代表 人：钱 昊旻联 系 人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
111 和谐保险销售有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 55 号楼 20
层2302
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 建国门外 大街 6 号安邦
金融中心10 层
法定代表 人：蒋 洪
联系人： 张鑫
电话：010-85256130
客服电话 ：4008195569
网址：www.hx-sales.com
112
鼎信汇金（北京）投资管理
有限公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8 号
楼C 座 1701 室
办公地址 ： 北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8 号
楼C 座 1701 室
法定代表 人：齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
113 徽商期货有限责任公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 芜湖路 258 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 芜湖路 258 号
法定代表 人：吴 国华联 系 人：蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
114 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号1108
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
41
115 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人：钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
116
北京广源达信投资管理有限
公司
注册地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号C
座六层 605 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心
B 座19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
117 上海万得基金销售有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福山
路33 号 11 楼B 座
办公地址 ： 上海 市浦东 新区福山 路 33 号9 楼
法定代表 人：王 廷富联 系 人：徐亚 丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
118 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号
楼2 单元21 层222507
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号
楼2 单元21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
119 上海云湾投资管理有限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥
路27 号 13 号楼2 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥
路27 号 13 号楼2 层
法定代表 人：戴 新装联 系 人：江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
42
120
上海中正达广投资管理有限
公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302
室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302
室
法定代表 人：黄 欣联系 人 ：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
121
南京途牛金融信息服务有限
公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号
办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号
法定代表 人： 宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
122 东海期货有限责任公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23、25 、27 、
29 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海
证券大厦8 楼
法定代表 人：陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
123
成都万华源基金销售有限责
任公司
注册地址 ：成都 市成华 区 建设北路 三段 88 号1
栋5 层 510 号
办公地址 ： 成都 市锦江 区 红星路三 段一号 国际金
融中心一 号楼 26 楼
法定代表 人：陈 建林
联系人： 赵燕娟
电话：15101510587
传真：010-85870858
客服电话 ：400-651-0011
网址：http://www.whuayuan.com
124 弘业期货股份有限公司
注册地址 ：南京 市秦淮 区 中华路 50 号
办公地址 ：南京 市秦淮 区 中华路 50 号弘业 大厦
2-10 楼
法定代表 人：周 剑秋联 系 人：孙朝 旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
43
125 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市 崇明县 长兴镇路 潘园公 路 1800
号2 号楼6153 室 （上海 泰和经济 发展区 ）
办公地址 ：上海 市昆明 路 518 号 北美广 场 A 栋
1002-1003 室
法定代表 人：王 翔联系 人 ：蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
126
深圳市金斧子基金销售有限
公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16 号
东方科技 大厦 18 楼
办公地址 ： 深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 科兴科
学园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军联 系 人：张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
127
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1 号
楼22 层 2603-06
办公地址 ： 北京 市大兴 区 亦庄经济 开发区 科创十
一街 18 号 院京东 总部 A 座 17 层
法定代表 人：江 卉联系 人 ：徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
128 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 东大名路687 号1 幢2
楼268 室
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街33 号通 泰大
厦B 座 8 层
法定代表 人：李 一梅联 系 人：仲秋 玥
电话：010-88066632 传 真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
129 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址： 贵州 省贵阳 市 南明区新 华路 110-134
号富中国 际广场1 栋20 层 1.2 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新 华路 110-134
号富中国 际广场1 栋20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻联系 人 ：潘建
电话：0851-88405605 传 真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
44
130 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
南方日添益 E 代销 银行 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北 京市西 城区 复兴门外 大街 6 号光大
大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号 中国
光大中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
2
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 张强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
3
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股
份有限 公司
注册地址 ： 浙 江省杭 州市 余杭区南 苑街道 南大街
72 号
办公地址 ： 浙 江省杭 州市 余杭区南 苑街道 南大街
72 号
法定代表 人：来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
4
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 冯亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
南方日添益 E 代销 券商 及 其他代 销机 构：
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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1 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区
报业大厦14、16 、17 层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业大厦
14、16、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
2 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣
超大厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣
超大厦 16-20 层
法定代表 人：曹 实凡
联系人: 石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
3
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村软件
园二期(西扩)N-1 、 N-2 地 块新浪总 部科研 楼 5 层
518 室
办公地址 ： 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村软件
园二期(西扩)N-1 、 N-2 地 块新浪总 部科研 楼 5 层
518 室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
4 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
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3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 北京 市盈 科（ 深圳 ）律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 B 座3 层
负责人 ：姜 敏
电话：(0755)36866820
传真：(0755)36866661
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方日 添益 货币 市场 基金
§ 5 基金的类型
货币市 场基 金
§ 6 基金的投资目标
在控制 投资 组合 风险 ，保 持流动 性的 前提 下， 力争 为投资 人提 供稳 定的 收益 。
§ 7 基金的投资范围 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
47
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金 、 期 限在 一 年以内(含
一年) 的银 行存 款、 债券 回 购、中 央银 行票 据、 同业 存单， 剩余 期限 在 397 天 以内（ 含 397
天） 的 债券 、 非 金融 企业 债务融 资工 具、 资产 支持 证券以 及中 国证 监会 、 中 国人民 银行 认可
的其他 具有 良好 流动 性的 货币市 场工 具。
§ 8 基金的投资策略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ， 在 控制 利率 风险、 尽量 降低 基金 净值 波动风 险并
满足流 动性 的前 提下 ，提 高基金 收益 。
1 、利 率策 略
本基金 将首 先采 用 “ 自上 而下” 的研 究方 法， 综合 研究主 要经 济变 量指 标、 分析宏 观经
济情况 ， 建 立经 济前 景的 情景模 拟， 进而 判断 财政 政策、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 。 同
时， 本 基金 还将 分析 金融 市场资 金供 求状 况变 化趋 势， 对 影响 资金 面的 因素 进行详 细分 析与
预判， 建立 资金 面的 场景 模拟。
在宏观分 析与 流动性 分析 的基础上 ，结 合历史 与经 验数据， 确定 当前资 金的 时间价值 、
通货膨 胀补 偿 、 流动 性溢 价等要 素 ， 得 到当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 益率曲 线 。 区 分
当前利 率债 收益 率曲 线期 限利差 、 曲 率与 券间 利差 所面临 的历 史分 位， 然后 通过市 场收 益 率
曲线与 均衡 收益 率曲 线的 对比， 判断 收益 率曲 线参 数变动 的程 度和 概率 ， 确 定组合 的平 均剩
余期限 ，并 据此 动态 调整 投资组 合。
2 、骑 乘策 略
当市场 利率 期限 结构 向上 倾斜并 且相 对较 陡时 ， 投 资并持 有债 券一 段时 间， 随着时 间推
移， 债 券剩 余年 限减 少， 市场同 样年 限的 债券 收益 率较低 ， 这 时将 债券 按市 场价格 出售 ， 投
资人除 了获 得债 券利 息以 外， 还可 以获 得资本 利得 。 在 多数 情况 下， 这样 的 骑乘操 作策 略可
以获得 比持 有到 期更 高的 收益。
3 、放 大策 略
放大策 略即 以组 合现 有债 券为基 础 ， 利 用买断 式回 购、 质押 式回 购等方 式融 入资金 ， 并
购买剩 余年 限相 对较 长的 债券 ， 以 期获 取超额 收益 的操作 方式 。 在回购 利率 过高 、 流 动性 不
足、或 者市 场状 况不 宜采 用放大 策略 等情 况下 ，本 基金将 适时 降低 杠杆 投资 比例。
4 、信 用债 投资 策略
(1)信用 风险控 制。 本基金 拟投资的 每支 信用债 券必 需经过南 方基 金债券 信用 评级系 统
进行内 部评 级， 符合 基金 所对应 的内 部评 级规 定的 方可进 行投 资， 以事 前防 范和控 制信 用风
险。
(2)信用 利差策 略。 信用产 品相对国 债、 政策性 金融 债等利率 产品 的信用 利差 是获取 较
高投资 收益 的来 源。 首先 ， 伴随 经济 周期 的波 动， 在经济 周期 上行 或下 行阶 段， 信 用利 差通南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
48
常会缩 小或 扩大 ， 利 差的 变动会 带来 趋势 性的 信 用 产品投 资机 会 。 同时 ， 研 究不同 行业 在经
济周期 和政 策变 动中 所受 的影响 ， 以 确定 不同 行业 总体信 用风 险和 利差 水平 的变动 情况 ， 投
资具有 积极 因素 的行 业， 规避具 有潜 在风 险的 行业 。 其 次， 信用 产品 发行 人 资信水 平和 评级
调整的 变化 会使 产品 的信 用利差 扩大 或缩 小 ， 本 基金 将充分 发挥 内部 评级 在定 价方面 的作 用 ，
选择评 级有 上调 可能 的信 用债 ， 以 获取 因利差 下降 带来的 价差 收益 。 第 三 ， 对信用 利差 期限
结构进 行研 究， 分析 各期 限信用 债利 差水 平相 对历 史平均 水平 所处 的位 置， 以及不 同期 限之
间利差 的相 对水 平， 发现 更具投 资价 值的 期限 进行 投资 ； 第 四， 研究 分析 相 同期限 但不 同信
用评级 债券 的相 对利 差水 平，发 现偏 离均 值较 多、 相对利 差有 收窄 可能 的债 券。
(3)类属 选择策 略。 国内信 用产品目 前正 经历着 快速 发展阶段 ，不 同审批 机构 批准发 行
的信用 产品 在定 价、 产品 价格特 性 、 信 用风险 方面 具有一 定差 别 ， 本基 金将 考虑产 品定 价 的
合理性 、 产 品主 要投 资人 的需求 特征 、 不 同类 属产 品的持 有收 益和 价差 收益 特点和 实际 信用
风险状 况， 进行 信用 债券 的类属 选择 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券市 场投 资关 键在于 对基 础资 产质 量及 未来现 金流 的分 析 ， 本 基金 将在国 内
资产证 券化 产品 具体 政策 框架下 ， 采 用基 本面 分析 和数量 化模 型 相 结合 ， 对 个券进 行风 险分
析和价 值评 估后 进行 投资 。 本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资 ，
以降低 流动 性风 险。
6 、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金将 密切 跟踪银 行承 兑汇票、 商业 承兑汇 票等 商业票据 以及 各种衍 生产 品的动向 ，
一旦监 管机构 允许基 金参 与此类 金融工 具的投 资， 本基金 将在届 时相应 法律 法规的 框架内 ，
根据对 该金 融工 具的 研究 ， 制定 符合 本基 金投 资目 标的投 资策 略， 在充 分考 虑该投 资品 种风
险和收 益特 征的 前提 下， 谨慎投 资。
7 、投 资决 策依 据和 决策 程 序
1 、决 策依 据
（1） 国 家有 关法 律、 法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 ；
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础；
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。
（2 ） 提 出投 资建 议 ： 固 定收 益部研 究员 以内 外部 研究 报告以 及其 他信 息来 源作 为参考 ，
对利率 市场 、 信用市 场进 行研究 ， 提出 债券市 场运 行趋势 的分 析观 点， 在重 点关注 的投 资 产南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
49
品范围 内根 据自 己的 研究 选出有 投资 价值 的各 类债 券向基 金经 理做 出投 资建 议。 研究 员根 据
基金经 理提 出的 要求 对各 类投资 品种 进行 研究 并提 出投资 建议 。
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出 具 风险 监控 报告 。
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。
§ 9 基金的风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票型 基金 、 混 合型基 金和
债券型 基金 。
§ 10 基金业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 同期中 国人 民银 行公 布的 七天通 知存 款利 率（ 税后 ）。
根据基 金的 投资 标的 、 投 资目标 及流 动性 特征 ， 本 基金选 取同 期七 天通 知存 款税后 利率
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市 场 上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时， 本基 金管 理人 可以 根据本 基金 的投
资范围 和投 资策 略， 依据 维护投 资人 合法 权益 的原 则， 经 与基 金托 管人 协商 一致并 按照 监管
部门要 求履 行适 当程 序后 ， 调整 或变 更本 基金 的业 绩比较 基准 并及 时在 指定 媒体上 公告 ， 而
无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
50
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
固定收 益投 资
982,135,322.61 51.66
其中： 债券
982,135,322.61 51.66
资产支 持
证券
- -
2
买入返 售金 融资
产
160,030,560.05 8.42
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
3
银行存 款和 结算
备付金 合计
710,375,015.89 37.37
4 其他资 产
48,458,144.99 2.55
5 合计
1,900,999,043.54 100.00
1.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号
项目
占基金 资产 净值 比例 （% ）
1
报告期内债券回
购融资余额
13.38
其中： 买断式回购
融资
-
序号
项目
金额（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
2
报告期末债券回
购融资余额
136,629,522.58 7.75
其中： 买断式回购
融资
- -
注： 报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占
资产净 值比 例的 简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20 ％。
1.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
1.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目
天数
南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
51
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
106
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值
115
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值
41
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
注:本 报告 期内 本货 币市 场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过 120 天。
1.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号
平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例
（%）
1
30 天 以内
11.93 7.75
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
2
30 天 （含 ） —60 天
33.98 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
3
60 天 （含 ） —90 天
27.65 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
4
90 天 （含 ） —120 天
- -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
5
120 天 （含 ） —397 天 （含 ）
31.51 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
合计
105.07 7.75
1.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
注:本 报告 期内 本货 币市 场 基金投 资组 合平 均剩 余存 续期未 超 过 240 天。
1.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
89,726,657.66 5.09
其中： 政策 性金 融债
89,726,657.66 5.09
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- - 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
52
7
同业存 单
892,408,664.95 50.61
8
其他
- -
9
合计
982,135,322.61 55.70
10
剩余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债券
- -
1.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 十名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111719185 17 恒 丰银 行CD185 1,000,000 98,952,094.52 5.61
2 111719189 17 恒 丰银 行CD189 1,000,000 97,809,307.77 5.55
3 111799953 17 包 商银 行CD088 1,000,000 95,378,935.98 5.41
4 111698393 16 南 京银 行CD118 500,000 49,908,178.46 2.83
5 170204 17 国开 04 500,000 49,842,856.56 2.83
6 111797367 17 重 庆银 行CD092 500,000 49,727,864.38 2.82
7 111797831
17 广 州农 村商 业银 行
CD088
500,000 49,700,251.52 2.82
8 111798070 17 重 庆农 村商 行CD112 500,000 49,687,259.81 2.82
9 111793954 17 天 津银 行CD026 500,000 49,478,725.77 2.81
10 111780124 17 宁 波银 行CD114 500,000 49,449,912.82 2.80
1.7 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目
偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25 （ 含）
-0.5% 间的 次数
报告期 内偏 离度 的最 高值
0.0823%
报告期 内偏 离度 的最 低值
-0.0118%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简
单平均 值
0.0187%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 负偏 离度 的绝 对值 未达 到 0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 正偏 离度 的绝 对值 未达 到 0.5% 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.9 投 资组 合报告 附注
1.9.1 基 金计 价方法 说明 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
53
本基金 采用 “摊 余成 本法 ” 计价 ， 即 计价 对象 以买 入成本 列示 ， 按 票面 利率 或商定 利率 并考
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ，在其 剩余 期限 内平 均摊 销，每 日计 提收 益。
1.9.2
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.9.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
-
3
应收利 息
2,252,516.57
4
应收申 购款
46,205,628.42
5
其他应 收款
-
6 其他
-
7 合计
48,458,144.99
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方日添益货币 A
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2016.2.3-2016.12.31 2.2775% 0.0033% 1.2566% 0.0003% 1.0209% 0.0030%
2017.1.1-2017.6.30 1.9611%
0.0024%
0.6810%
0.0000%
1.2801%
0.0024%
自基金成立起至今 4.2833%
0.0036%
1.9423%
0.0000%
2.3410%
0.0036%
南方日添益货币 E
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2016.2.3-2016.12.31 1.5249% 0.0043% 0.7037% 0.0004% 0.8212% 0.0039%
2017.1.1-2017.6.30 2.0595% 0.0024% 0.6810% 0.0000% 1.3785% 0.0024%
自基金成立起至今 3.6158% 0.0039% 1.3857% 0.0000% 2.2301% 0.0039% 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
54
注：南 方日 添 益E 级 份额 实际存 续 从 2016 年6 月28 日开 始。
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.28 % 年 费率计 提 。 管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基 金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
55
3 、基 金销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率均 为 0.25%
本基 金E 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率均 为 0.15%
基金份 额的 销售 服务 费计 提的计 算公 式具 体如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 。 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基 金 销售 服务 费划 付指令 ， 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 财
产中一 次性 支付 给登 记机 构， 由登 记机 构代付 给销 售机构 。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可
抗力致 使无 法按 时支 付的 ，支付 日期 顺延 至最 近可 支付日 支付 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处 理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 、 销售 服务费 率 ， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 除 根据 法律法 规要 求提高 该等 报酬
标准以 外， 提高 上述 费率 需经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过。 基金 管理 人必 须于新 的费 率实
施日前 根据 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本基 金在一 般情况 下不 收取申购 费用 和赎回 费用 ，但当基 金持 有的现 金、 国债、 中
央银行 票据 、 政策 性金 融债 券以 及 5 个 交易 日内 到期 的其他 金融 工具 占基 金资 产净值 的比 例
合计低 于 5%且 偏离 度为负 时，为确 保基 金平稳 运作 ，避免诱 发系 统性风 险， 对当日单 个基
金份额 持有 人申 请赎 回基 金份额 超过 基金 总份 额的 1%以上 的赎 回申 请（ 超过 基金总 份额 1%南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
56
以上的部 分） 征收 1% 的强 制赎回费 用， 并将上 述赎 回费用全 额计 入基金 资产 。基金管 理人
与基金 托管 人协 商确 认上 述做法 无益 于基 金利 益最 大化的 情形 除外 。
2 、本 基金 的申 购、 赎回 价 格为每 份基 金份 额 1.00 元。
3 、基 金申 购份 额的 计算
本基金 的申 购采 用“ 金额 申购、 份额 确认 ”的 方式 。申购 份额 的计 算公 式为 ：
申购份 额 = 申 购金 额/1.00
例：某 投资 人投 资 10 万 元 申购本 基金 ，则 其可 得到 的申购 份额 为：
申购份 额＝100,000.00/1.00 ＝100,000.00 份
4 、基 金赎 回金 额的 计算
本基金 的赎 回采 用 “ 份额 赎回、 金额 确认 ” 的 方式 。 投资 人在 赎回 基金 份额 时， 基 金份
额对应 的未 付收 益是 否与 赎回款 一并 支付 给投 资人 ， 以销 售 机构 或指 定电 子交 易平台 的具 体
规定为 准。
(1)如销 售机构 或指 定电子 交易平台 规定 投资人 在赎 回基金份 额时 将按比 例结 转的未 付
收益一 并结 算并 与赎 回份 额对应 的款 项一 并支 付给 投资人 ， 赎回 金额 包括 赎回 份额对 应的 款
项和未 付收 益两 部分 ，具 体的计 算方 法为 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×1.00 元﹢ 赎回 份额 对应 的未 付收益
例：某 投资 人持 有本 基金 份额 100,000 份 ，赎 回 50,000 份 ，赎 回份 额对 应的 未付收 益
为1.50 元 ，则 其可 得到 的 赎回金 额为 ：
赎回金 额＝50,000 ×1.00+1.50 ＝50001.50 元
(2) 如销售机构或指定 电 子交易平台规定投资人在 赎回基金份额时未付收益 不与赎回
份额对 应的 款项 一并 支付 给投资 人， 未付 收益 将结 转为份 额后 留存 在投 资人 的基金 账户 。 赎
回金额 的计 算公 式为 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×1.00 元
例:某 投资 人赎 回本 基金 份 额 10,000 份， 则赎 回金 额 ＝10,000 ×1.00 ＝10,000 元
5 、申 购份 额的 处理 方式
申购份 额的 计算 结果 保留 到小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后 2 位 以后 的部 分舍 弃， 舍弃部 分归
入基金 财产 。
6 、赎 回金 额的 处理 方式
赎回金 额的 计算 结果 保留 到小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后 2 位 以后 的部 分四 舍五 入， 由 此产
生的误 差计 入基 金财 产。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明 南方日添益（2017 年第 2 号） 招募说明书（摘要）
57
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 9 月 8 日
