中信建投稳信：更新招募说明书摘要（2017年第2号）查看PDF公告
中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
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中 信 建 投 稳 信 定期 开 放 债 券 型 证券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更新 ） 摘要
2017 年第【2 】号
基金管理人 ：中信建投基金管理有限公司
基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司
重 要提 示
（一）本 次基金 募集的 准予注册 文件名 称为： 《 关于核 准中信 建投稳 信定期
开放债券 型证券 投资基 金募集的 批复 》 （证监 许可 〔2013 〕1625 号 ） ， 注册日期
为：2013 年 12 月 24 日。本基金合同于 2014 年 1 月 27 日正式生效。
（二） 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内 容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书》 经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
（三） 投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本基金 《招募
说明书》 及 《基金合同》 等， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑
投资人自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投 资者 “买者自负”原则， 在投资者作
出投资决策后， 须承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 市场风险 、 管理风险、
流动性风险、本基金特有风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险等 。
（四） 中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种， 其流动性风险和信用
风险均高于一般债券品种， 会影响组合的风险特征。 中小企业私募债券的流动性
风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易， 由于不公开资料， 外 部评级机构
一般不对这类债券进行外部评级， 可能会降低市场对该类债券的认可度， 从而影
响该类债券的市场流动性。 中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体
的资产规模较小、 经营的波动性较大， 同时， 各类材料 （包括募集说明书、 审计中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
（五 ） 基金的过往业绩并不预示其未来 表现。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（六） 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合
同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办
法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资 人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（七 ） 本更新的招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 27 日， 有关财务
数据和净值截止日为 2017 年 6 月 30 日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人上
海浦东发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
第 一部 分
基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼1 室
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心B 座17、19 层
邮政编码：100010
法定代表人：蒋月勤
成立日期：2013 年9 月9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监许可〔2013〕1108 号
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监
会许可的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：30000 万元 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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联系人：杨露露
电话：010-59100288
存续期间： 持续经营
股权结构： 中信建投证券股份有限公司占 55%、 航天科技财务有限责任公司
占25%、江苏广传广播传媒有限公司占 20%。
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董事会成员
蒋月勤先生， 董事长， 成都电子科技大学硕士研究生学历。 曾任职中信证券
交易部总经理、 长盛基金管理有限公司总经理， 现任中信建投证券股份有限公司
党委委员、执委会委员、董事总经理，兼任中信建投基金管理有限公司董事长。
张杰女士， 副董事长 、 总经理， 首都师范大学本科学历。 曾任中信建投证券
股份有限公司经纪业务管理部行政负责人， 现任中信建投基金管理有限公司副董
事长、总经理。
李聚合先生， 副董事长， 中国人民大学在职博士研究生学历。 曾任国家发改
委财政金融司副司长， 长期从事宏观经济及财政货币政策研究， 熟悉证券期货市
场及社会信用体系 建设情况。 现任中信建投基金管理有限公司副董事长， 兼任中
信建投证券股份有限公司董事总经理、 交通信用研究院顾问委员会主任、 元达信
资本管理 （北京） 有限公司执行董事 、 首都师范大学信用立法与信用评估研究中
心学术顾问。
陈瑛女士， 董事， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任航天一院 211 厂总会
计师、 航天一院财务部副部长、 航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、 航
天投资控股有限公司财务总监， 现任航天科技财务有限责任公司财务总监 、 中信
建投基金管理有限公司董事 。
周艳丽女士， 董事， 南京大学硕士研究生学历。 曾任江苏省广播电视总台 （集
团） 财务资产部财务主管、 科长、 主任助理、 副主任。 现任江苏省广播电视总台
（集团）财务资产部主任、中信建投基金管理有限公司董事。
袁野先生， 常务副总经理、 职工董事， 德国特里尔大学硕士研究生学历。 曾
任德国HVB 银行卢森堡分行产品经理、 中信建投证券股份有限公司资产管理部总
监、 中信建投基金管理有限公司总经理， 现任中信建投基金管理有限公司常务副中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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总经理 、职工董事。
杜宝成先生， 独立董事， 北京大学法律系硕士研究生学历。 曾任北京市律师
协会职员，中国侨联华联律师事务所律师，北京市融商律师事务所高级合伙人、
律师，现任北京市融商律 师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。
王汀汀先生， 独立董事， 北京大学博士研究生学历。 现任中央财经大学副教
授、中信建投基金管理有限公司独立董事。
王宏利女士， 独立董事， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任北京瑞达会计
师事务所部门副经理， 北京中洲光华会计师事务所高级经理， 天健正信会计师事
务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员， 大华会计师
事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员， 现任大华会计师事务所
合伙人兼战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独立董
事。
王禹媚 女士， 独立董事， 北京大学硕士研究生学历。 曾任申银万国证券家电
行业分析师、 安信证券传媒行业分析师、 中国国际金融有限公司研究部执行总经
理、 华泰证券股份有限公司研究所董事总经理、 华泰联合证券董事总经理、 成长
企业融资部负责人，现任宁波梅山保税港区阿特列斯投资管理有限公司法人代
表、执行董事、管理合伙人，西藏早鸟创业投资有限公司法人代表、执行董事 ，
中信建投基金管理有限公司独立董事。
2 、监事会成员
孔萍女士， 监事会主席， 中国人民大学硕士研究生学历。 曾任中国工商银行
财务处副科长， 华夏证券股份有限公司财务、 稽核、 清算部部 门总经理， 现任中
信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人、 中信建投基金管理有限公司监
事会主席。
许会芳女士， 监事， 中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 现任航天科技
财务有限责任公司风险管理与法律部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。
周琰女士， 监事， 南京大学硕士研究生学历。 曾任江苏省广播电视总台投资
管理部业务拓展科副科长，现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科
长、中信建投基金管理有限公司监事。
张全先生， 职工监事， 中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 曾任中信建中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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投证券股份有限公司债券承销部、 债券销售交易部、 资本市场部职员、 中信建投
基金管理有限公司总经理助理、 特定资产管理部负责人， 现任元达信资本管理 （北
京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。
陈晨先生， 职工监事， 北京工业大学本科学历。 曾任华夏证券股份有限公司
信息技术部网络管理岗、 中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、 中
信建投基金管理有限公司信息技术部负责人， 现任中信建投基金管理有限公司特
定资产管理部项目经理、职工监事。
王琦先生， 职工监事， 中国人民大学博士研究生学历。 曾任大通证券股份有
限公司研发中心研究员， 中关村证券股份有限公司研发中心研究员， 中信建投证
券股份有限公司交易部总监。 现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、 职工
监事 。
3 、高级管理人员
蒋月勤先生， 现任公司 董事长，简历同上。
张杰女士，现任公司副董事长、总经理，简历同上。
袁野先生， 现任公司常务副 总经理、职工董事 ，简历同上。
周建萍女士， 北京大学在职研究生。 曾任航天科技财务有限责任公司投资部
总经理、 资产管理部总经理、 交易部总经理 、 中信建投基金管理有限公司督察长 ，
现任中信建投基金管理有限公司 副总经理， 兼任元达信资本管理 （北京） 有限公
司执行监事 。
高翔先生， 太原机械学院 （现中北大学） 本科学历。 曾任广东深圳蛇口新 欣
软件产业有限公司开发一部高级程序员， 华夏证券深圳分公司电脑部副经理， 鹏
华基金管理有限公司信息技术部总监，大成基金管理有限公司信息技术部总监，
中信建投基金管理有限公司总经理助理， 现任中信建投基金管理有限公司副总经
理。
张乐久 先生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。 曾任中大期货有
限公司研究员、 大平洋证券股份有限公司研究员、 中国证券监督管理委员会北京
监管局主任科员、 北京同瑞汇金管理有限公司合规专员 ， 现任中信建投基金管理
有限公司督察长、兼任稽控合规部负责人。
4 、本基金基金经理 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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黄海浩女士， 山东大学物流工程工程学学士。 曾任利顺金融(亚洲)有限责任
公司交易部 Broker、平安利顺国际货币经纪有限责任公司交易部 Broker 、国投
瑞银基金管理有限公司交易部债券交易员 、 中信建投基金管理有限公司交易部交
易员 ，现任 中信建投基金管理有限公司 投资 研究部基金经理。
5 、投资决策委员会成员
袁野先生，简历同上。
王琦先生，简历同上 。
王浩先生， 中央财经大学硕士研究生学历。 曾任中信建投证券股份有限公司
资产管理部研究员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。
周户先生， 南开大学硕士研究生， 曾任渤海证券股份有限公司研究员、 广发
证券股份有限公司研究员、 国金证券及其下属基金公司研究员、 中信建投基金管
理有限公司投资研究部研究员， 现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金
经理。
黄海浩女士，简历同上 。
梁奇先生， 清华大学计算机科学与技术硕士。 曾任汤森路透集 团软件工程师、
英大基金管理有限公司系统工程师、 风险控制师， 现任职于中信建投基金管理有
限公司稽控合规部风险管理岗。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系 。
第 二部 分
基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富
成立时间： 1992 年10 月 19 日
经营范围： 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准， 公司主营业
务主要包括： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理结算； 办理票据中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政 府债券； 同
业拆借； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱业
务； 外汇存款； 外汇贷 款； 外汇汇款； 外币兑 换； 国际结算； 同业外 汇拆借； 外
汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 结汇、 售汇； 买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券； 自营外汇买卖； 代客外汇买卖； 资信调查、 咨询、 见证业
务； 离岸银行业务； 证券投资 基金托管业务； 全国社会保障基金托管业务； 经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 216.18 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
联系电话： （021 ）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业务 发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管
部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、 客户资产托管处、 内控管理处、 业
务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前， 上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投资基
金托管、 全球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公司客户资产
托管、 期货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权托管、 银行理
财产品托管、 企业年金托管等 多项托管产品， 形成完备的产品体系， 可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
（ 二） 主要人 员情 况
高国富， 男，1956 年 出生，研 究生 学历， 博 士学位， 高级 经济师 职 称。曾
任上海外高桥保税区开发 （控股） 公司总经理； 上海外高桥保税区管委会副主任；
上海万国证券公司代总裁； 上海久事公司总经理； 上海市城市建设投资开发总公中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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司总经理； 中国太平洋保险 （集团） 股份有限公司党委书记、 董事长。 现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、 董事长。 第十二届全国政协委员。 伦敦金
融城中国事务顾问委员会委员， 中欧国际工商学院理事会成员、 国际顾 问委员会
委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义， 男，1965 年 出生，硕 士研 究生， 高 级经济师 。曾 任上海 浦 东发展
银行上海地区总部副总经理， 上海市金融服务办挂职 任机构处处长、 市金融服务
办主任助理， 上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 财务总监， 上海国盛集团有
限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
刘长江， 男，1966 年 出生，硕 士研 究生， 经 济师。历 任工 商银行 总 行教育
部主任科员， 工商银行基金托管部综合管理处副处长、 处长， 上海浦东发展银行
总行基金托管部总经理， 上海浦东发展银行公司及 投资银行总部资产托管部、 企
业年金部、 期货结算部总经理， 上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理
兼资产托管部、 企业年金部、 期货结算部总经理， 上海浦东发展银行总行金融机
构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
截止2017 年6 月30 日， 上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为2456.43
亿元，比 去年 末增长 33.45%。托管 证券 投资 基金共一 百一 十六只 ， 分别为国泰
金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、 天治财富增长基金、 广发小盘成长基金、
汇添富货币基金、 长 信金利趋势基金、 嘉实优质企业基金、 国联安货币基金、 银
华永泰债券型基金、长信利众债券基金（LOF ） 、华富保本混合型证券投资基金、
中海安鑫保本基金、博时安丰 18 个月基金（LOF ） 、易方达裕丰回报基金年、鹏
华丰泰定期开放基金、 汇添富双利增强债券基金、 中信建投稳信债券基金、 华富
恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、
北信瑞丰宜投宝货币基金、 中海医药健康产业基金、 国寿安保尊益信用纯债基金、
华富国泰民安灵活配置混合基金、 博时产业债纯债基金、 安信动态策略灵活配置
基金、 东方红稳健精选基金、 国联 安鑫享混合基金、 国联安鑫富混合基金、 长安
鑫利优选混合基金、 工银瑞信生态环境基金、 天弘新价值混合基金、 嘉实机构快
线货币基金、 鹏华REITs 封闭式基金、 华富健康文娱基金、 国寿安保稳定回报基
金、 国寿安保稳健回报基金、 国投瑞银新成长基金、 金鹰改革红利基金、 易方达中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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裕祥回报债券基金、 国联安鑫禧基金、 国联安鑫悦基金、 中银瑞利灵活配置混合
基金、 华夏新活力混合基金、 鑫元汇利债券型基金、 国联安安稳保本基金、 南方
转型驱动灵活配置基金、 银华远景债券基金、 华富诚鑫灵活配置基金、 富安达长
盈保本基金、 中信建投稳溢保本基金、 工银瑞信恒享纯 债基金、 长信利发债券基
金、 博时景发纯债基金、 国泰添益混合基金、 鑫元得利债券型基金、 中银尊享半
年定开基金、 鹏华兴盛定期开放基金、 华富元鑫灵活配置基金、 东方红战略沪港
深混合基金、 博时富发纯债基金、 博时利发纯债基金、 银河君信混合基金、 鹏华
兴锐定期开放基金、 汇添富保鑫保本混合基金、 景顺长城景颐盛利债券基金、 兴
业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕
定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金、 长安泓泽纯债
债券基金、 银河君耀灵活配置混合基金、 广发汇瑞一年定开债券基金、 国联安鑫
盛混合基金、 汇安嘉汇纯债债券基金、 鹏华普泰债券基金、 南方宣利定开债券基
金、 招商兴福灵活配置混合基金、 博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基
金、 易方达瑞通灵活配置混合基金、 招商招祥纯债债券基金、 国泰景益灵活配置
混合基金、 国联安鑫利混合基金、 易方达瑞程混合基金、 华福长富一年定开债券
基金、 中欧骏泰货币基金、 招商招华纯债债券基金、 汇安丰融灵活配置混合基金、
汇安嘉源纯债债券基金、 国泰普益混合基金、 汇添富鑫瑞债券基金、 鑫元合丰纯
债债券基金、 博时鑫惠混合基金、 工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、 国泰润利纯
债基金、华富天益货币 基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基金、
汇安丰恒混合基金、 交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中
证500 指数基金、 南方和利定开债券基金、 鹏华丰康债券基金、 兴业安润货币基
金、兴业瑞丰6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、
银河犇利灵活配置混合基金、 长安鑫富领先混合基金、 长盛盛泰灵活配置混合基
金、 万家现金增利货币基金、 上银慧增利货币市场基金、 易方达瑞富灵活配置证
券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、本行 内部控 制目标 为：确保 经营 活 动中严 格遵守国 家有关 法律法 规、监
管部门监管规则和本行规章制度， 形成守法经营、 规范运作的经营思想。 确保经
营业务的稳健运行， 保证基金资产的安全和完整， 确保业务活动信息的真实、 准中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行 内部控 制组织 架构为： 总行法 律合 规 部是全行 内部控 制的牵 头管理
部门， 指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。 总行风险监控部
是全行操作风险的牵头管理部门。 指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管
控工作。 总行资产托管部下设内控管理处。 内控管理处是全行托管业务条线的内
部控制具体管理实施机 构， 并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工
作，独立行使监督稽核职责。
3、内部 控制制 度及措 施: 本行 已建立 完善的 内部控制 制度。 内控制 度贯穿
资产托管业务的决策、 执行、 监督全过程， 渗透到各业务流程和各操作环节， 覆
盖到从事资产托管各级组织结构、 岗位及人员。 内部控制以防范风险、 合规经营
为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括： 培育员工树立内控优先、 制度先行、 全员化风险控制的
风险管理理念， 营造浓厚的内控文化氛围， 使风险意识贯穿到组织架构、 业务岗
位、 人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、 明确岗位职责和各项
操作规程、 员工职业道德规范、 业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、 分别核算； 对各类突发事件或故障， 建立完备有效的应急
方案， 定期组织灾备演练， 建立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建立健
全安全监控系统， 利用录音 、 录像等技术手段实现风险控制； 定期对业务情况进
行自查、 内部稽 核等措 施进行监 控，通 过专项/全面审 计等措 施实施 业务监控，
排查风险隐患。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、 以及基金合同、 托管协议等进行监督。 监督
依据具体包括：
（1 ） 《中华人民共和国证券法》 ；
（2 ） 《中华人民共和国证券投资基金法》 ；
（3 ） 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ；
（4 ） 《证券投资基金销售管理办法》 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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（5 ） 《基金合同》 、 《基金托管协议》 ；
（6 ）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定， 对基金合同生效之后所托管基金的投资
范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1 ）资 产托管 部设置 核算监督 岗位， 配备相 应的业务 人员， 在授权 范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责， 规范基金运作， 维 护基金投资
人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2 ）在 日常运 作中， 凡可量化 的监督 指标， 由核算监 督岗通 过托管 业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3 ）对 非量化 指标、 投资指令 、管理 人提供 的各种报 表和报 告等， 采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1 ）基 金托管 人对基 金管理人 的投资 运作监 督结果， 采取定 期和不 定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。 定期报告包括基金监控周报等。 不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2 ）若 基金托 管人发 现基金管 理人违 规违法 操作，以 电话、 邮件、 书面提
示函的方式通知基金管理人， 指明违规事项， 明确纠正期限。 在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠
正， 基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行
为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3 ）针 对中国 证监会 、中国人 民银行 对基金 投资运作 监督情 况的检 查，应
及时提供有关情况和资料。
第 三部 分
相 关服 务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
名称：中信建投基金管理有限公司 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
电话：010-59100273
传真：010-59100298
联系人： 贾欣欣
客户服务 电话：4009-108-108
网址：www.cfund108.com
2、销售机构
（1 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（2 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc.com.cn
（3 ）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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法定代表人：范一飞
电话： （021 ）68475888
传真： （021 ）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（4 ）中信建投期货有限公司
办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 107 号上站大楼 11-B, 名义层
11-A,8-B4,9-B 、C
法定代表人：彭文德
客户服务电话:400-8877-780 023-63600049
网址:www.cfc108.com/
（5 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（6 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人：潘世友
网址：www.1234567.com.cn 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
14
客户服务电话：400-181-8188
（7 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（8 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（9 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话 ：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人：吴阳
网址：www.zts.com.cn
客户服务电话：95538
（10 ）深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话：010-63130889-8369 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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15
传真：010-58325282
联系人：刘宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服务电话：400-850-7771
（11 ）嘉实财富管理有 限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、 北京市朝
阳区建国路 91 号金地 中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（12 ）国金证券股份有 限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（13 ）信达证券股份有 限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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16
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：95321
（14 ）泰诚财富基金销 售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212-327
传真：0411-84396536
联系人：姜焕洋
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服务电话：400-6411-999
（15 ）中国国际金融股 份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（16 ）渤海证券股份有 限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人：蔡霆
网址：www.ewww.com.cn 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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17
客户服务电话：400-651-5988
（17 ）北京新浪仓石基 金销售有限公司
住所： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩）N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩） N-1 、 N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-60619607
传真：010-62676582
联系人：付文红
网址：www.xincai.com
客户服务电话：010-62675369
（18 ）蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址 ：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层
法定代表人：陈柏青
电话：18205712248
联系人：韩爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服务电话：95188
（19 ）上海长量基金销 售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号 裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人：黄辉
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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18
（20 ）深圳富济财富管 理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418
室
法定代表人：刘鹏宇
电话：18938644421
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
网址：www.jinqianwo.cn
客户服务电话：0755-83999907
（21 ）浙江同花顺基金 销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠 柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-88910240
联系人：胡璇
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772
（22 ）大泰金石基金销 售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东 方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：13671788303
传真：021-20324199
联系人：刘璐
网址：www.dtfunds.com
客户服务电话：400-928-2266
（23 ）北京电盈基金销 售有限公司 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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19
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（24 ）上海凯石财富基 金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（25 ）珠海盈米财富管 理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
（26 ）北京钱景财富投 资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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20
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
（27 ）武汉市伯嘉基金 销售有限公司
地 址 ：湖 北省 武汉 市 江汉 区 武汉 中央 商务 区 泛海 国 际 SOHO 城 （一 期 ）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：18672739925
客户服务电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
（28 ）北京汇成基金销 售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人：丁向坤
网址： www.hcjijin.com
客户服务电话：400-619-9059
（29 ）北京恒天明泽基 金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
电话：13501068175
传真：010-56810630 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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21
联系人：马鹏程
网址：www.chtfund.com
客户服务电话：400-898-0618
（30 ）北京肯特瑞财富 投资管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦 庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电话：010-89189289 、18910325400
传真：010-89180000
联系人：万容
网址：http://fund.jd.com/
客户服务电话：95118 、400-098-8511
（31 ）上海利得基金销 售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人：曹怡晨
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服务电话：400-067-6266
（32 ）中信证券股份有 限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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22
客户服务电话：95548
（33 ）中信期货有限公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层
1301-1305 、
14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人：洪诚
网址：www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（34 ）中信证券（山东 ）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
网址：www.citicssd.com
客户服务电话：95548
（35 ）北京格上富信投 资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-85594745
传真：010-65983333 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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23
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（36 ）北京微动利投资 管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009
客户服务电话：400-8196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
（37 ）上海云湾投资管 理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人 ： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（38 ）上海好买基金销 售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址：上 海市 浦东 新区浦 东南路 1118 号 鄂尔多 斯国际 大厦 903~906
室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人：胡锴隽
网址：www.ehowbuy.com 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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24
客户服务电话：400-700-9665
（39 ）中期资产管理有 限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大 厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
3 、 基金管理人可根据 《中华人民共和国证 券 投资基金法》 、 《公 开募 集证券
投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 和本基金基金合同等的
规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（ 二） 登记机 构
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层
电话：010-59100228
传真：010-59100298
联系人：陈莉君
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明 孙睿 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
25
联系人：孙睿
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：张勇
经办注册会计师：许康玮、张勇
第 四部 分 基 金的名 称
中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
第 五部 分 基 金类型
债券型证券投资基 金
第 六部 分
基 金的 投资目 标
本基金在严控风险和保持资产流动性的基础上， 力争实现资产的长期稳健增
值。
第 七部 分 基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
债券、 货币市场工具、 股票以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金主要投资于国债、 央行票据、 金融债、 次级债、 地方政府债、 企业债、
公司债（ 含中小 企业私 募债券） 、中期 票据、 短期融资 券、资 产支持 证券、可转
换债券（ 含可分 离交易 可转债） 、可交 换债券 、债券回 购、银 行存款 等固定收益中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
26
类资产。 基金持有因可转换债券或可交换债券转股所形成的股票以及股票派发或
可分离交易可转债分离交易的权证等资产， 基金将在其可交易之日起的 6 个月内
将股票和权证等资产卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80% ， 但应开放期流动性需要， 为保护基金份额持有人利益， 在每次开放期前三
个月、开放期内及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值
的 5% ，在运作周期内，本基金不受上述 5% 的限制。
第 八部 分 基 金的投 资策 略
一 、投 资策略
本基金将密切跟踪分析宏观经济运行状况和金融市场运行趋势， 自上而下决
定类属资产配置及组合久期， 并依据内部信用评级系统， 挖掘价值被低估的标的
券种。 本基金采取的投资策略主要包括债券类属配置策略、 久期管理策略、 收益
率曲线策略、 回购放大策略、 信用债券投资策略等。 在谨慎投资的基础上， 力争
实现组合的稳健增值。
1、债券类属配置策略
基金将根据历史收益率的数量分析、 特定类属的基本面分析， 确定国债、 金
融债、 企业债、 公司债等不同债券板块之间的相对投资价值， 制定相应债券类属
配置策略，并根据市场变化及时进行调整。
2、久期管理策略
本基金将通过跟踪分析宏观经济运行情况和金融市场资金面情况， 结合对财
政政策、 货币政策等宏观经济政策取向的研判， 从而预测金融市场利率水平变动
趋势。 在预期利率水平整体下降时， 增加组合久期， 以较多地获得债券价格上升
带来的收益， 在预期利率整体水平上升时， 减小组合久期， 以规避债券价格下降
的风险。 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
27
3、收益率曲线策略
本基金在研判收益率曲线形状变化的基础上， 对资产组合中的长、 中、 短期
债券占比进行合理配置， 适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲
线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
4、回购放大策略
本基金在严控流动性风险的基础上， 通过对金融市场资金面、 货币政策的研
判和市场利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。
本基金将在控制合适的回购放大杠杆比例条件下， 对回购利率和现券收益率以及
其他投资品种收益率进行比较， 通过回购融入短期资金滚动操作， 投资于收益率
高于回购成本的债券以及其他获利机会从而获得杠杆放大收益。
5、信用债券投资策略
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情
况， 对其信用风险进行评估， 以此作为信用债券选择的基本依据。 根据对未来债
券市 场的判断， 基金采用战略性配置与战术性交易结合的方法， 买入并持有核心
资产， 同时结合市场上出现的机会利用信用利差策略进行战术交易。 在正常市场
环境下， 本基金 80% 以上的信用债券将主要投资于具有国内信用评级机构认定的
债项评级在 AA 级以上 （含 AA 级）的投资级 信用债券。
6、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于私募债券。 本基金依靠内部信用评
级， 以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法， 注重对企业未来偿
债能力的分析评估 ，并及时跟踪其信用风险的变化。
对于中小企业私募债券， 本基金的投资策略以持有到期为主， 所投资的中小
企业私募债券的剩余期限不超过每一运作周期的剩余封闭运作期。 在综合考虑债
券信用资质、 债券收益率和期限的前提下， 重点选择资质较好、 收益率较好、 期
限匹配的中小企业私募债券进行投资。
7、可转债投资策略
本基金将积极参与发行条款较好、 申购收益较高、 公司基本面优秀的可转债中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
28
的一级市场申购， 上市后根据个券的具体情况做出持有或卖出的决策； 同时， 本
基金将综合分析个券行业前景、 估值水平、 条 款博弈等因素进行二级市场投资操
作，在承担较 小风险的前提下获取较高的投资回报。
二、 投 资决 策依据 和投资 程序
1、投资决策依据
（1 ）有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（2 ）经济运行态势和证券市场走势。
（3 ）投资对象的风险收益配比。
2、投资决策程序
（1 ）投 资决策 支持： 研究人员 、基金 经理及 相关人员 根据独 立研究 及各咨
询机构的研究方案， 向投资决策委员会提出宏观经济分析方案和投资策略方案等
决策支持。
（2 ）投 资原则 的制定 ：投资决 策委员 会在遵 守国家有 关法律 、法规 和基金
合同的有关规定的前提下， 根据研究人员和基金经理的有关方案， 决定基金投资
的主要原则，对基 金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
（3 ）研 究支持 ：研究 分析人员 根据投 资决策 委员会的 决议， 为基金 经理提
供各类分析方案和投资建议；也可根据基金经理的要求进行有关的研究。
（4 ）制 定投资 决策： 基金经理 按照投 资决策 委员会决 定的投 资原则 ，根据
研究分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（5 ）风 险控制 与评估 ：风险管 理委员 会定期 召开会议 ，听取 投资研 究部、
基金经理、 风险控制人员对基金投资组合进行的风险评估， 并提出风险控制意见。
（6 ）组 合的调 整：基 金经理有 权根据 环境的 变化和实 际的需 要，在 其权限
范围内对组合进行调整，超出其权限的调整，需报投资决策委员会审批。
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为银行一年期定期存款税后利率+1.2%
本基金选择一年期银行定期存款税后收益率作为业绩比较基准的原因如下：
本基金以努力追求绝对收益， 为基金份额持有人谋求资产的中长期稳定增值为目
标。 以银行一年期定期存款税后利率+1.2% 作 为本基金的业绩比较基准， 能比较中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
29
贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的业绩比较
基准， 或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布， 基金管理人认为有必要
作相应调整时， 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则， 经与基金托
管人协商一致后，变更本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，
而无需召开基金份额持有人大会。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益的
品种， 其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金， 低于混合型基金及股票型
基金。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管 人 上 海浦东 发 展银行 股 份有 限公司 根 据本基金 合同 规定， 于 2017
年8 月复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日（摘自本基金 2017 年 2 季
报） ，本报告中所列财务数据未经审计。
一 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
253,291,094.90 96.63
其中： 债券
253,291,094.90 96.63
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- - 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
30
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备
付金合 计
1,863,974.43 0.71
8 其他资 产
6,979,580.71 2.66
9 合计 262,134,650.04 100.00
二 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
1 、报 告期 末按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2 、报 告期 末按行 业分类 的 港股 通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通 投资股票。
三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
本基金本报告期末未持有股票。
四 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融
债
- -
4 企业债 券 153,057,374.90 67.80
5 企业短 期融 资券 20,208,000.00 8.95
6 中期票 据 79,818,000.00 35.36
7 可转债 （可 交换
债）
207,720.00 0.09
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 253,291,094.90 112.20
五 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
1 041673005 16 马 鞍 钢
铁 CP001
200,000 20,208,000.00 8.95
2 101554012 15 心 连 心
MTN001
200,000 20,144,000.00 8.92
3 101567003 15 玉 皇 化 200,000 20,070,000.00 8.89 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
31
工 MTN001
4 1380307 13 宝 工债 240,000 20,064,000.00 8.89
5 101567001 15 西王
MTN001
200,000 20,014,000.00 8.87
六 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
九、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
1 、本 期国 债期货 投资政 策
本基金本报告期未投资国债期货。
2 、报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期未投资国债期货。
3 、本 期国 债期货 投资评 价
本基金本报告期未投资国债期货。
十 、投 资组合 报告 附注
1 、 报告 期内 ， 本基 金投 资决 策程序 符合 相关法 律法 规的要 求， 未发现 本基
金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
2 、基 金投 资的前 十名股 票未 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
3 、其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 7,405.06
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,972,175.65
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 - 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,979,580.71
4 、报 告期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 113008 电气转 债 207,720.00 0.09
5 、报 告期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况 。
6 、投 资组 合报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于 四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第 十二 部分
基金 的业绩
基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、本 报告 期基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
中信建投稳信一年 A
阶段
净 值 增长 率
①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去
三个
月
0.78% 0.09% 0.61% 0.01% 0.17% 0.08%
过去
六个
月
1.46% 0.08% 1.22% 0.01% 0.24% 0.07%
2016
年1 月
3.12% 0.06% 2.53% 0.01% 0.59% 0.05% 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
33
1 日
-2016
年 12
月 31
日
2015
年1 月
1 日
-2015
年 12
月 31
日
7.53% 0.06% 3.19% 0.01% 4.34% 0.05%
2014
年1 月
27 日
（基
金合
同生
效日 ）
-2014
年 12
月 31
日
6.60% 0.06% 3.87% 0.01% 2.73% 0.05%
中信建投稳信一年 C
阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去
三个
0.70% 0.09% 0.61% 0.01% 0.09% 0.08% 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
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月
过去
六个
月
1.29% 0.08% 1.22% 0.01% 0.07% 0.07%
2016
年 1
月 1
日
-2016
年 12
月 31
日
2.66% 0.06% 2.53% 0.01% 0.13% 0.05%
2015
年 1
月 1
日
-2015
年 12
月 31
日
6.97% 0.06% 3.19% 0.01% 3.78% 0.05%
2014
年 1
月 27
日 （基
金合
同生
效日）
-2014
年 12
6.30% 0.06% 3.87% 0.01% 2.43% 0.05% 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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35
月 31
日
2 、 自 基金合 同生 效以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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36
第 十三 部分
基金 费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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37
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40% 年费率
计提。
计算方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
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38
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述 “ 一、 基金费用的种类中第 3－7、9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导 致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及 其他 有关法 律法规的 要求 ， 结合 本基金管 理人对 本基金 实施的投资
管理活动， 对 《 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金 招募说明书 》 进行了
更新 ，主要更新的内容如下：
1、 更新了“第三部分 基金管理人”的“ 主要人员情况”的相关内容 ；
2、更新了“ 第四 部分 基金托管人”的相关内容；
3、更新了“第 五部分 相关服务机构”的相关内容；
4、 更新 了“第九 部分 基金的投资 ”的 “基金 的投资 组 合报告 ” ，并 经托管
人复核 ；
5、 更新了“第十 部分 基金的业绩” ，并经托管人复核； 中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
39
6、 更新 了 “第 二十 二 部分 其 他应披 露事项 ” ， 列示了 本基金 自上次 招募说
明书更新截止日以来 的临时公告和定期报告 事项。
中信建投基金管理有限公司
2017 年 8 月
