泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 1 页 共 31 页
泓 德远 见回报 混合 型证券 投资 基金2017 年 半年度 报告 摘要
2017 年06月30 日
基 金管 理人： 泓德 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期：2017 年8月26 日
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 2 页 共 31 页
§1
重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月25 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自 半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读 半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017 年1月1日起至6月30日止。
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 3 页 共 31 页
§2
基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金简称 泓德远见回报混合
基金主代码 001500
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年8月24日
基金管理人 泓德基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 891,166,705.22份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
本基金在有效控制风险的前提下，通过股票、债券等
大类资产的配置和重点投资长期成长行业优势证券的
组合策略，追求基金资产良好的长期回报。
投资策略
本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资
金面，积极把握市场发展趋势，根据经济周期不同阶
段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券和现金
等大类资产投资比例进行精心配置，以有效管理市场
风险。本基金主要采取自上而下和自下而上相结合的
方法进行股票投资，其中，本基金选择长期成长行业
中的业绩确定性较高增长的上市公司股票进行重点投
资。 同时， 本基金将采 取适当的久期策略、 信用策略、
时机策略和可转换债券投资策略相结合的方法进行债
券投资。本基金力争在有效控制风险的前提下，通过
股票、债券等大类资产的配置和重点投资长期成长行
业优势证券的组合策略，追求基金资产的稳健回报。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75% ＋中证综合债券指数收益
率×25%
风险收益特征
基金为混合型基金， 属于较高风险、 较高收益的品种，
其长期风险与收益特征低于股票型基金，高于债券型
基金、货币市场基金。
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 4 页 共 31 页
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 泓德基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 李晓春 郭明
联系电话 010-59850177 010-66105799
电子邮箱 lixiaochun@hongdefund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4009-100-888 95588
传真 010-59322130 010-66105798
2.4 信 息披 露方 式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.hongdefund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要 财务 指标和 基金 净值 表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期（2017年1月1日至2017年6 月30日）
本期已实现收益 41,678,908.90
本期利润 49,986,150.70
加权平均基金份额本期利润 0.0398
本期基金份额净值增长率 4.28%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期末(2017 年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0940
期末基金资产净值 995,008,088.33
期末基金份额净值 1.117
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 5 页 共 31 页
3、 期末 可供 分配 利润 ， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 5.68% 0.82% 4.00% 0.51% 1.68% 0.31%
过去三个月 0.90% 0.76% 4.63% 0.47% -3.73% 0.29%
过去六个月 4.28% 0.66% 8.05% 0.43% -3.77% 0.23%
过去一年 5.52% 0.60% 12.26% 0.51% -6.74% 0.09%
自基金合同生效日起
至今（2015年08月24
日-2017 年06月30日）
23.78% 0.85% 3.95% 1.10% 19.83% -0.25%
注：本 基金 业绩 比较 基准 的构建 及再 平衡 过程 ：
业绩比 较基 准： 沪深300 指 数收益 率×75% ＋中 证综 合债券 指数 收益 率×25%
基准指 数的 构建 原则 如下 ：
1、沪 深300 指数 是由 上海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所授 权， 由中 证指 数有 限公司 开发 的中 国A 股
市场指 数， 它的 样本 选自 沪深两 个证 券市 场， 覆盖 了大部 分流 通市 值， 其成 份股票 为中 国A 股 市场
中代表 性强 、流 动性 高的 股票， 能够 反映A 股市 场 总体发 展趋 势。
2、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数， 以2001 年12 月31 日为 基期 ，基 点 为100 点， 并于2002
年12月31日 起发 布。 中债 综合 指 数的 样本 具有 广泛 的市场 代表 性， 其样 本范 围涵盖 银行 间市 场和 交
易所市 场， 成分 债券 包括 国债、 企业 债券 、央 行票 据等所 有主 要债 券种 类。
3、 由于 基金 资产 配置 比例 处于动 态变 化的 过程 中， 需要通 过再 平衡 来使 资产 的配置 比例 符合 基金 合
同要求 ， 基准 指数 每日 按 照75% 、 25% 的比 例采 取再 平衡 ， 再 用每 日连 乘的 计 算方式 得到 基准 指数 的
时间序 列。
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 6 页 共 31 页
注： 根据 基金 合同 的约 定 ， 本 基金 建仓 期为6 个月 ， 截至报 告期 末 ， 本 基金 的 各项投 资比 例符 合基 金
合同 关 于投 资范 围及 投资 限制规 定。
§4
管 理人报 告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金基金管理人为泓德基金管理有限公司 （以下简称 “公司” ） ， 成立于2015 年
3月3日， 是经中国证监会证监许可[2015]258 号 文批准设立的我国第一家由专业人士发起
设立的公募基金管理公司。公司注册资本为人民币12,000万元，公司注册地拉萨市。目
前，公司股东及其出资比例为：王德晓26% ，阳光保险集团股份有限公司25% ，珠海市
基业长青股权投资基金 （有限合伙）16.667% ， 南京民生租赁股份有限公司13.875%，江
苏岛村实业发展有限公司13.875% ，上海捷朔信息技术有限公司4.583% 。
2017 年上半年， 公司新 发行4只公募基金产品， 具体包括债券型基金3只、 货币型基
金1只。 自成立起至2017年6月30日， 公司累计发行19只公募基金产品： 其中混合型基金
9只， 具体包括泓德优选成长混合、 泓德泓富混合、 泓德远见回报混合、 泓德泓业混合、
泓德泓益量化混合、 泓德泓信混合、 泓德泓汇混合、 泓德泓华混合、 泓德优势领航混合；
股票型基金1只， 具 体 为 泓 德 战 略 转 型 股 票 ； 债 券 型 基 金7 只，具体包括泓德裕泰债券、
泓德裕康债券、 泓德裕荣纯债、 泓德裕和纯债、 泓德裕祥债券、 泓德 裕泽一年定开债券、
泓德裕鑫一年定开债券；货币型基金2只，具体包括泓德泓利货币、泓德添利货币。同
时，公司管理多只特定客户资产管理计划。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
泓德远见回报混合 基金基准
2015-08-24 2015-12-01 2016-03-08 2016-06-08 2016-09-09 2016-12-19 2017-03-24 2017-06-30
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 7 页 共 31 页
邬传雁
公司副
总经理、
本基金、
泓德泓
富混合、
泓德泓
业混合、
泓德裕
泰债券、
泓德泓
利货币
基金基
金经理
2015 年8月
24日
－ 17年
硕士研究生，具有基金从
业资格，曾任幸福人寿保
险股份有限公司总裁助理
兼投资管理中心总经理、
阳光保险集团股份有限公
司资产投资管理中心投资
负责人、阳光财产保险股
份有限公司资金运用部总
经理助理负责人、光大永
明人寿保险公司投资部投
资分析主管、光大证券股
份有限公司研究所分析
师、华泰财产保险公司投
资管理中心基金部副经
理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期” 为 基金合 同生 效日 ， “离 任 日期 ” 为 根据 公司 决定
确定的 解聘 日期 ，对 此后 的非首 任基 金经 理， “任 职日期 ”和 “离 任日 期” 分别指 根据 公司 决定 确
定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理人严格遵守 《中华人 民共和国证券投资基金法》 及其各项
实施细则、 《泓德远见回 报混合型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基
金持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合法合规， 没有损害基金持有人利
益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制
度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内， 本基金
管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《泓德基金管理
有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1日
内、3 日内、5日内） 的 本年度同向交易价差进行了专项分析， 未发现违反公平交易原则
的异常情况。
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 8 页 共 31 页
4.3.2 异常 交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交
易行为。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年上半年 出 口 改 善 ， 国 内 通 胀 压 力 偏 小 ， 宏 观 经 济 整 体 运 行 偏 好 ， 略 超 预 期 。
政策层面在二季度较好利用了这个时间窗口坚决降低金融市场杠杆， 此举有利于降低金
融市场的长期运作风险。
上半年， 金融市场资金 持续趋紧。 在这种超预 期的资金偏紧环境中， 股票市场投资
者风险偏好下降， 围绕中短期业绩抱团取暖的现象较为普遍， 债券市场收益率曲线同时
出现向上平移和过度平坦化。
2017 年上半年国内A 股市场的风格差异性演绎到了较高程度。HS300 指数和创业板
指数上半年分别上涨10.78% 和下跌7.15% ，A 股市场冰火两重天的现象较为严重。成长
股的中长期相对 投 资 价 值 进 一 步 显 现 ， 部 分 市 值 较 大 的 股 票 。 行 业 方 面 ， 家 电 、 食 品 、
钢铁、建材、保险、银行等行业涨幅居前，传媒、纺织、农业等行业跌幅居前。
本基金长期坚持相对均衡的组合策略， 当市场风格差异性较大时根据估值原则， 组
合会自然缓慢偏向因过度抛弃而可能遭到错杀的股票。 2017年上半年本基金在资本市场
风格差异性拉大的过程中， 持续缓慢增加股票配置比例， 并保持股票行业配置比例的相
对稳定性， 缓慢增加中小创股票的配置比例， 坚持在市场较弱的背景下缓慢增加组合的
弹性。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截止报告期末， 泓德远见回报的基金份额净值为1.117元， 本报告期份额净值增长率
为4.28% ，同期业绩比较基准增长率为8.05% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场 及 行业 走势的 简要 展望
4.5.1 宏 观经 济和 行业展 望
超过四个季度的经济回暖之后， 市场利率居高不下， 经济整体存在一定的下行压力。
随着需求和价格回落， 主动补库存在2017年二季度转入被动补库存和主动去库存， 宏观
经济相对应面临一定的下行压力,考虑到消费表现较强的趋势性,中短期下行压力不大。
本基金对于强 周 期 行 业 将 保 持 更 加 谨 慎 的 预 期 ， 坚 定 看 好 长 周 期 受 益 的 医 药 医 疗 、
传媒、 旅游等大消费行业和军工、 智能制造、 人工智能、 自动驾驶等新技术创新的方向。
4.5.2 证 券市 场展 望
2017 年上半年债券市场超预期继续调整进一步提升了固定收益资产中长期配置价
值， 但就绝对收益水平相对于优质股票仍然缺乏应有的吸引力。 可转债的估值水平仍然
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 9 页 共 31 页
处于一个略高的尴尬水平。
自2016年中期以来，HS300 指数持续大幅度强于创业板指数，部分中小创股票已经
处于低估状态。 考虑到中小创股票中长期的成长动力总体较强， 以及它们的总体估值水
平已经回落到不太贵的区域，本基金坚持认为中小创股票向下空间远小于向上空间。
4.5.3 配 置和 组合 策略
2017 年下半年本基金将继续坚持大类资产配置结构和行业配置结构的基本稳定， 股
票配置比 例不做比较大的变动， 除非市场出现非常超预期的波动； 行业上， 坚持超配医
药医疗行业， 适当分散配置传媒、 新能源汽车、 人工智能、 电子元器 件、 环保等产业方
向的上市公司股票。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准
则》 、 中国证监会相关规 定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持投资品种进行估值。
本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序， 设立基金估值小组， 参考行业
协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人 制 订 的 证 券 投 资 基 金 估 值 政 策 与 估 值 程 序 确 定 了 估 值 目 的 、 估 值 日 、
估值对象、估值 程 序 、 估 值 方 法 以 及 估 值 差 错 处 理 、 暂 停 估 值 和 特 殊 情 形 处 理 等 事 项 。
本基金管理人设立了由公司总经理、 督察长、 研究部、 监察稽核部、 运营支持部等部门
负责人组成的基金估值小组， 负责研究、 指导并执行基金估值业务。 小组成员均具有多
年证券、 基金从业经验， 具备基金估值运作、 行业研究、 风险管理或法律合规等领域的
专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根据法律法规要
求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管人有责任要求基金管理公
司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关
估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间
不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已分别与中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司签署
服务协议， 由其分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易
或挂牌的部分债券品种的估值数据。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《证券投资基金运作管理办法》 的规定以及本基金基金合同第十六条中对基金
利润分配原则的约定，本基金的基金管理人于2017 年3月10日发布《泓德远见回报混合
型证券投资基金分红公告》 ， 收益分配基准日为2017 年3月7日， 每10份基金份额发放现
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 10 页 共 31 页
金红利1.20元，分配的总金额为335,726,990.07元。
本基金截至2017年6月30日， 期末可供分配利润为83,367,492.55元， 其中： 未分配利
润已实现部分为83,367,492.55 元，未分配利润未实现部分为20,473,890.56元。
4.8 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托 管人报 告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 本 基 金 托 管 人 在 对 泓 德 远 见 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 托 管 过 程 中 ，
严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内，泓德远见回报混合型证券投资基金的管理人--泓德基金 管理有限公司
在泓德远见回报混合型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购赎
回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 在
各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 泓德 远见回报混合型证
券投资基金对基金份额持有人进行了1次利润分配，分配总金额为335,726,990.07 元。
5.3 托 管人 对本 半年度 报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人依法对泓德基金管理有限公司编制和披露的泓德远见回报混合型证券投
资基金2017年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财 务会计报告、 投资
组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年 度财 务会计 报告 （未 经审计 ）
6.1 资 产负 债表
会计主体：泓德远见回报混合型证券投资基金
报告截止日：2017年6月30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017年6月30日
上年度末
2016年12月31 日
资 产：
银行存款 36,451,646.10 54,429,660.99
结算备付金 3,035,074.50 18,322,668.89
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 11 页 共 31 页
存出保证金 646,908.40 14,852,013.68
交易性金融资产 984,426,967.24 1,048,690,511.96
其中：股票投资 871,928,706.24 826,490,591.66
基金投资 － －
债券投资 112,498,261.00 222,199,920.30
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 － －
应收利息 1,377,440.85 2,910,089.97
应收股利 － －
应收申购款 23,776.38 30,006,413.96
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 1,025,961,813.47 1,169,211,359.45
负 债和 所有者 权益
本期末
2017年6月30日
上年度末
2016年12月31 日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － 49,989,833.98
应付赎回款 27,840,400.70 5,141.81
应付管理人报酬 1,235,808.80 1,450,552.98
应付托管费 205,968.12 241,758.83
应付销售服务费 － －
应付交易费用 1,489,607.18 471,416.53
应交税费 － －
应付利息 － －
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 12 页 共 31 页
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 181,940.34 100,006.45
负债合计 30,953,725.14 52,258,710.58
所 有者 权益：
实收基金 891,166,705.22 940,748,338.09
未分配利润 103,841,383.11 176,204,310.78
所有者权益合计 995,008,088.33 1,116,952,648.87
负债和所有者权益总计 1,025,961,813.47 1,169,211,359.45
注： 报 告截 止日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值 为人 民币1.117 元， 基 金份 额总 额为891,166,705.22 份。
6.2 利 润表
会计主体：泓德远见回报混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期2017年1月1日至2017
年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016 年6月
30日
一 、收 入 66,802,767.68 42,244,944.49
1.利息收入 4,715,969.37 4,470,342.04
其中：存款利息收入 311,134.89 167,587.95
债券利息收入 4,001,885.33 4,062,903.60
资产支持证券利息
收入
－ －
买入返售金融资产
收入
402,949.15 239,850.49
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“- ”
填列）
50,198,662.77 22,597,482.59
其中：股票投资收益 41,302,484.91 18,647,762.56
基金投资收益 － －
债券投资收益 -2,748,703.82 408,312.69
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 13 页 共 31 页
资产支持证券投资
收益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 5,983,660.00 299,400.00
股利收益 5,661,221.68 3,242,007.34
3.公允价值变动收益 （损失
以“- ”号填列）
8,307,241.80 15,111,336.81
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”
号填列
3,580,893.74 65,783.05
减 ：二 、费用 16,816,616.98 8,379,692.42
1．管理人报酬 10,591,158.06 5,065,417.32
2．托管费 1,765,192.98 844,236.24
3．销售服务费 － －
4．交易费用 4,200,122.35 1,556,811.86
5．利息支出 145,522.55 797,316.70
其中：卖出回购金融资产
支出
145,522.55 797,316.70
6．其他费用 114,621.04 115,910.30
三 、利 润总额 （亏 损总额
以“- ” 号填 列）
49,986,150.70 33,865,252.07
减：所得税费用 － －
四 、 净利润 （ 净亏损 以 “- ”
号 填列 ）
49,986,150.70 33,865,252.07
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体：泓德远见回报混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 14 页 共 31 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
940,748,338.09 176,204,310.78 1,116,952,648.87
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 49,986,150.70 49,986,150.70
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-49,581,632.87 85,286,646.59 35,705,013.72
其中：1.基金申购款 946,202,871.09 176,033,702.06 1,122,236,573.15
2.基金赎回款
-995,784,503.9
6
-90,747,055.47 -1,086,531,559.43
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－
-207,635,724.9
6
-207,635,724.96
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
891,166,705.22 103,841,383.11 995,008,088.33
项 目
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
598,418,435.22 75,175,892.63 673,594,327.85
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 33,865,252.07 33,865,252.07
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
195,846,568.22 28,209,289.28 224,055,857.50
其中：1.基金申购款 233,767,169.46 30,374,827.41 264,141,996.87
2.基金赎回款 -37,920,601.24 -2,165,538.13 -40,086,139.37
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
794,265,003.44 137,250,433.98 931,515,437.42
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 15 页 共 31 页
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
王德晓
—————————
基金管理人负责人
王德晓
—————————
主管会计工作负责人
李娇
—————————
会计机构负责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
泓德远见回报混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证券监督管理委
员会 （以下简称 “中国证监会” ） 证监许可[2015]921 号 《关于准予泓 德远见回报混合型
证券投资基金注册的批复》 核准， 由泓德基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券
投资基金法》 和 《泓德 远见回报混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金
为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
604,780,100.52 元， 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字
（2015 ）第994号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《泓德远见回报混合型证
券投资基金基金合同》于2015年8月24日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
604,810,317.17 份， 其中认购资金利息折合30,216.65 份基金份额。 本基金的基金管理人为
泓德基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 泓德远见回报混合型证券投资基金基
金合同》 的有关规定， 本基金的投资目标为在有效控制风险的前提下， 通过股票、 债券
等大类资产的配置和重点投资长期成长行业优势证券的组合策略， 追求基金资产良好的
长期回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市交
易的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会准予投资的股票） 、 债券 （包括国
债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 可转换债券等） 、 银行存款 （包
括通知存款、 定期存款、 协议存款等） 、 资产 支持证券、 权证、 货币 市场工具、 股指期
货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国
证监会相关规定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在
履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金
资产的比例范围为8%-95% ；现金、债券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占
基金资产比例为5%-92% ；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。本基
金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75% ＋中证综合债券指数收益率×25% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 16 页 共 31 页
－基本准则》 、 各项具 体会计准则及相关规定 （以下合称 “企业会计 准则” ） 、 中国证
监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模 板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国
证券投资基金业协会 （以下简称 “中国基金业协会” ） 颁布的 《证券 投资基金会计核算
业务指引》 、 《泓德远 见回报混合型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注6.4.4 所
列示的中国证监 会 、 中 国 基 金 业 协 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 止 期 间的 财 务 报 表 符 合 企 业 会计 准 则 的 要 求 ，
真实、 完整地反映了本基金2017年6月30日的财务状况以及2017年1月1日至2017 年6月30
日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《 财政部、国家税务总局关于证券投资
基金税收政策的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税
[2012]85 号 《关于实施 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财
税[2015]101 号 《关于上 市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税
[2016]36 号《关于全面 推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示
如下：
（1）于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征
收营业税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自
2016年5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基
金买卖股票、 债券的转让收入免征增值税， 对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息
收入亦免征增值税。
（2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时
代扣代缴20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个
月以内 （含1个月） 的 ， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上
至1年（含1年）的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个
人所得税。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照 上述 规
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 17 页 共 31 页
定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50%
计入应纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
（4）基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易
印花税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
泓德基金管理有限公司( 以下简称 “泓德
基金”)
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
中国工商银行股份有限公司（以下简称
“中国工商银行”）
基金托管人
王德晓 基金管理人股东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017 年6
月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
10,591,158.06 5,065,417.32
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
16,662.96 3,623.06
注： 支付 基金 管理 人泓 德 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净值1.50% 的年 费率计 提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值*1.50% / 当 年 天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 18 页 共 31 页
项目
本期
2017年1月1日至2017 年6
月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6
月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
1,765,192.98 844,236.24
注： 支付 基金 管理 人泓 德 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率计 提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值*0.25% / 当 年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券 （含回购）
交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金基金管理人本报告期及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2017年6月30日
上年度末
2016年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
王德晓 55,306.79 0.01% 49,897.81 0.01%
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 36,451,646.10 172,637.82 10,056,820.73 138,022.12
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 19 页 共 31 页
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期及上年度可比期间未发生其他需要说明的关联交易事项。
6.4.9 期 末（2017年6 月30 日 ）本 基金持 有的 流通 受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
期末
成本
总额
期末
估值总额
说明
00286
0
星帅
尔
2017-03-31
2018-
04-12
新股
锁定
19.81 48.9 7,980
158,08
3.8
390,222
00287
9
长缆
科技
2017-06-05
2017-
07-07
新股
未上
市
18.02
18.0
2
1,313
23,660
.26
23,660.26
00288
2
金龙
羽
2017-06-15
2017-
07-17
新股
未上
市
6.2 6.2 2,966
18,389
.2
18,389.2
60330
5
旭升
股份
2017-06-30
2017-
07-10
新股
未上
市
11.26
11.2
6
1,351
15,212
.26
15,212.26
60333
1
百达
精工
2017-06-27
2017-
07-05
新股
未上
市
9.63 9.63 999
9,620.
37
9,620.37
60361
7
君禾
股份
2017-06-23
2017-
07-03
新股
未上
市
8.93 8.93 832
7,429.
76
7,429.76
60393
3
睿能
科技
2017-06-28
2017-
07-06
新股
未上
市
20.2 20.2 857
17,311
.4
17,311.4
30037
0
安控
科技
2016-09-13
2017-
09-13
非公
开发
行
9.28 4.86
1,379,
310
8,000,
000.32
6,703,446.
6
该股票于
2017 年5 月
10日实施权
益分派方
案：每10股
派0.30 元人
民币现金
（含税）；
同时，以资
本公积金向
全体股东每
10股转增6
股。
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 20 页 共 31 页
30067
0
大烨
智能
2017-06-26
2017-
07-03
新股
未上
市
10.93
10.9
3
1,259
13,760
.87
13,760.87
30067
1
富满
电子
2017-06-27
2017-
07-05
新股
未上
市
8.11 8.11 942
7,639.
62
7,639.62
30067
2
国科
微
2017-06-30
2017-
07-12
新股
未上
市
8.48 8.48 1,257
10,659
.36
10,659.36
60366
60
苏州
科达
2016-11-21
2017-
12-01
新股
锁定
8.03
40.9
5
26,00
7
208,83
6.21
1,064,986.
65
00282
1
凯莱
英
2016-11-11
2017-
11-20
新股
锁定
30.53
72.9
7
42,81
8
653,61
6.77
3,124,429.
46
该股票于
2017 年6 月
14日实施权
益分派方
案：每10股
派5.00 元人
民币现金
（含税）；
同时，以资
本公积向全
体股东每10
股转增10
股。
60382
3
百合
花
2016-12-09
2017-
12-20
新股
锁定
10.6
21.1
8
36,76
4
389,69
8.4
778,661.52
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或
战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；
基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股/ 新债上市日之间不能自由转让。此外，基金还
可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发
行结束之日起12个月内不得转 让。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原
因
期末
估
值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
期末
成本总
额
期末
估值总
额
说明
00250
4
*ST 弘
高
2017-
05-02
重大事
项
8.10
－
212,0
70
1,773,53
4.52
1,717,76
7.00
30026
7
尔康
制药
2017-
05-10
重大事
项
11.46
－
619,9
19
8,747,04
3.73
7,104,27
1.74
30029
1
华录
百纳
2017-
04-19
重大资
产重组
20.02
－
48,10
0
1,063,14
2.60
962,962.
00
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 21 页 共 31 页
30041
4
中光
防雷
2017-
04-28
重大资
产重组
24.78
－
449,3
34
12,978,5
45.31
11,134,4
96.52
60131
3
江南
嘉捷
2017-
06-12
重大资
产重组
8.79
－
99,00
0
1,596,83
3.45
870,210.
00
60350
1
韦尔
股份
2017-
06-05
重大资
产重组
20.15
－ 1,657
11,632.1
4
33,388.5
5
注： 本基 金截 至2017 年6月30 日止 持有 以上 因重 大事 项 或重 大资 产重 组 而 被暂 时停牌 的股 票， 该 类股
票将在 所公 布事 项的 重大 影响消 除后 ，经 交易 所批 准复牌 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金于本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§7
投 资组合 报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 871,928,706.24 84.99
其中：股票 871,928,706.24 84.99
2 固定收益投资 112,498,261.00 10.97
其中：债券 112,498,261.00 10.97
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 39,486,720.60 3.85
7 其他各项资产 2,048,125.63 0.20
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 22 页 共 31 页
8 合计 1,025,961,813.47 100.00
7.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 5,015,000.00 0.50
C 制造业 578,584,036.98 58.15
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 1,756,545.24 0.18
F 批发和零售业 93,781,316.50 9.43
G 交通运输、仓储和邮政业 2,991,085.83 0.30
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 57,375,655.87 5.77
J 金融业 12,376,144.58 1.24
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 25,875,873.83 2.60
M 科学研究和技术服务业 2,778,000.00 0.28
N 水利、环境和公共设施管理业 9,002,480.00 0.90
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 40,703,230.06 4.09
R 文化、体育和娱乐业 41,689,337.35 4.19
S 综合 － －
合计 871,928,706.24 87.63
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 23 页 共 31 页
1 603338 浙江鼎力 468,900 30,914,577.00 3.11
2 002262 恩华药业 1,813,160 27,433,110.80 2.76
3 600276 恒瑞医药 530,000 26,812,700.00 2.69
4 300124 汇川技术 1,016,220 25,954,258.80 2.61
5 300003 乐普医疗 1,038,827 22,968,464.97 2.31
6 002223 鱼跃医疗 950,111 22,498,628.48 2.26
7 603883 老百姓 450,000 21,892,500.00 2.20
8 002727 一心堂 1,160,974 21,361,921.60 2.15
9 002475 立讯精密 719,900 21,049,876.00 2.12
10 603601 再升科技 1,396,023 20,870,543.85 2.10
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本基 金管理 人网 站的 半年 度
报告正 文。
7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值2% 或前20 名 的股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600028 中国石化 52,849,646.80 4.73
2 002554 惠博普 44,616,511.42 3.99
3 300365 恒华科技 44,111,810.52 3.95
4 601318 中国平安 43,131,660.02 3.86
5 603338 浙江鼎力 40,104,193.11 3.59
6 601166 兴业银行 39,764,167.50 3.56
7 002583 海能达 39,514,976.82 3.54
8 000915 山大华特 36,227,921.72 3.24
9 002658 雪迪龙 36,018,374.39 3.22
10 002262 恩华药业 32,880,445.31 2.94
11 600566 济川药业 30,621,347.97 2.74
12 002206 海 利 得 29,634,406.19 2.65
13 002366 台海核电 29,600,342.51 2.65
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 24 页 共 31 页
14 002502 骅威文化 29,214,058.24 2.62
15 603588 高能环境 27,972,517.55 2.50
16 002223 鱼跃医疗 27,357,809.33 2.45
17 601689 拓普集团 27,225,944.18 2.44
18 300124 汇川技术 27,033,851.10 2.42
19 002573 清新环境 26,866,529.82 2.41
20 601169 北京银行 26,774,615.60 2.40
21 002727 一心堂 25,738,911.82 2.30
22 603601 再升科技 25,469,436.12 2.28
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值2% 或前20 名 的股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600028 中国石化 62,540,176.00 5.60
2 601318 中国平安 61,717,386.64 5.53
3 601166 兴业银行 51,976,987.56 4.65
4 002554 惠博普 51,338,027.54 4.60
5 002262 恩华药业 44,029,938.08 3.94
6 000915 山大华特 40,181,394.85 3.60
7 002573 清新环境 38,215,075.80 3.42
8 601689 拓普集团 37,693,302.26 3.37
9 002658 雪迪龙 36,469,845.96 3.27
10 603588 高能环境 32,869,210.76 2.94
11 002465 海格通信 32,529,851.46 2.91
12 002366 台海核电 30,427,881.29 2.72
13 601169 北京银行 29,763,376.60 2.66
14 002583 海能达 29,536,729.68 2.64
15 002179 中航光电 29,370,925.02 2.63
16 600085 同仁堂 28,936,476.07 2.59
17 600566 济川药业 27,579,885.28 2.47
18 000513 丽珠集团 25,940,829.00 2.32
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 25 页 共 31 页
19 300365 恒华科技 25,254,721.75 2.26
20 300144 宋城演艺 23,836,757.31 2.13
21 600885 宏发股份 23,162,992.83 2.07
22 002563 森马服饰 22,509,490.84 2.02
23 600036 招商银行 22,438,071.50 2.01
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,515,813,655.80
卖出股票的收入（成交）总额 1,519,147,976.85
注： 本项 中7.4.1 、7.4.2 、7.4.3 表 中的 “买 入金 额” （ 或 “ 买入 股票成 本 ” ） 、 “ 卖出金 额 ” （ 或 “ 卖
出股票 收入 ”） 均按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 79,711,000.00 8.01
其中：政策性金融债 79,711,000.00 8.01
4 企业债券 19,164,000.00 1.93
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 10,193,000.00 1.02
7 可转债 3,430,261.00 0.34
8 其他 － －
9 合计 112,498,261.00 11.31
7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 170203 17国开03 400,000 39,856,000.00 4.01
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 26 页 共 31 页
2 170301 17进出01 300,000 29,856,000.00 3.00
3 136253 16中油03 200,000 19,164,000.00 1.93
4 101460020
14 中建四局
MTN002
100,000 10,193,000.00 1.02
5 150201 15国开01 100,000 9,999,000.00 1.00
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投 资组 合报 告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 646,908.40
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 27 页 共 31 页
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 1,377,440.85
5 应收申购款 23,776.38
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,048,125.63
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 132005 15国资EB 1,238,669.00 0.12
2 110033 国贸转债 819,466.40 0.08
3 110032 三一转债 744,876.00 0.07
4 123001 蓝标转债 365,786.90 0.04
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金 份额 持有人 信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
3,789 235,198.39 844,327,825.30 94.74% 46,838,879.92 5.26%
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 28 页 共 31 页
8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
1,026,707.46 0.1152%
8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
§9
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生效日(2015 年8月24日) 基金份额总额 604,810,317.17
本报告期期初基金份额总额 940,748,338.09
本报告期基金总申购份额 946,202,871.09
减：本报告期基金总赎回份额 995,784,503.96
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 891,166,705.22
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额及 红利 再投 份额 ，总赎 回份 额含 转换 出份 额。
§10 重大 事件 揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1） 基金管理人的重大人事变动
本报告期内，本基金基金管理人未发生重大人事变动。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、 基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼
事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 29 页 共 31 页
本报告期基金投资策略未 发生改变。
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金
提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期未发生公司和董事、 监事和高级管理 人员被中国证监会、 证 券业协会、 证
券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国金证券 2
519,812,
692.99
17.15% 369,744.55 15.39% －
海通证券 1
203,715,
975.1
6.72% 144,903.58 6.03% －
民生证券 2
494,365,
382.38
16.31% 450,513.92 18.75% －
申万宏源 2
483,519,
724.68
15.96% 343,925.29 14.32% －
首创证券 1
588,619,
310.18
19.42% 418,685 17.43% －
中信建投证
券
2
740,242,
431.11
24.43% 674,581.62 28.08% －
安信证券 2 － － － － －
长江证券 1 － － － － －
平安证券 2 － － － － －
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 30 页 共 31 页
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
国金证券 － －
250,000,
000
12.75% － －
海通证券 － － － － － －
民生证券 － －
448,000,
000
22.85% － －
申万宏源
5,548,81
4.4
100%
188,000,
000
9.59% － －
首创证券 － － － － － －
中信建投证
券
－ －
1,075,00
0,000
54.82% － －
安信证券 － － － － － －
长江证券 － － － － － －
平安证券 － － － － － －
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1） 研究 实力 较强 ，有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员，能 及时 为本 公司 提供 高 质量 的咨 询服 务，
包括宏 观经 济报 告、 行业 报告、 市场 走向 分析 、个 股分析 报告 等， 并能 根据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的 需
要，并 能为 本公 司基 金提 供全面 的信 息服 务。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3） 研究 部 、 投 资部 等部 门试用 研究 机构 的研 究报 告后 ， 按 照研 究服 务评 价 规定 ， 对 研究 机构 进行
综合评 价；
（4） 试用 期满 后， 评价 结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研 究
机构签 定《 研究 服务 协议 》、《 券商 交易 单元 租用 协议》 ，并 办理 基金 专用 交易单 元租 用手 续。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本 公司 每季 度对 签约 机构的 服务 进行 一次 综合 评价 。 经 过评 价 ， 若 本公 司认为 签约 机构 的服 务
不能满 足要 求， 或签 约机 构违规 受到 国家 有关 部门 的处罚 ，本 公司 有权 终止 签署的 协议 ，并 撤销 租
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2017 年 半年 度报 告摘要
第 31 页 共 31 页
用的交 易单 元；
（6） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、本 基金 租用 证券 公司 交 易单元 均为 共用 交易 单元 。
§11
影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息
11.1 报 告期 内单 一投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20%的 情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构
1
2017/1/1-2017/
6/30
500,02
1,500.
00
54,202
,872.6
3
0.00
554,224,37
2.63
62.19%
2
2017/1/1-2017/
4/19
0.00
389,27
1,022.
88
356,35
0,035.
23
32,920,987
.65
3.69%
个人 － － － － － － －
产品特有风险
本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20% 的情况， 由于基金份额持有
人占比相对集中， 本基金可能存在集中赎回甚至巨额赎回从而引起基金净值大幅波动
的风险， 甚至引发基金的流动性风险。 本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回，
有效防控产品流动性风险，在运作中保持合适的流动性水平，保护持有人利益。
11.2 影 响投 资者 决策的 其他 重要信 息
无。
泓 德基 金 管理 有限 公司
二 〇一 七年八 月二 十六日
