泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 1 页 共 30 页
泓德泓利 货币市场基金2017年半年度 报告 摘要
2017 年06 月30 日
基金管理 人：泓德基金管理有限 公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
送出日期 ：2017 年8 月26 日
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 2 页 共 30 页
§1
重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月25日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并 不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017 年1月1日起至6月30日止。
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 3 页 共 30 页
§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 泓德泓利货币
基金主代码 002184
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年12月21日
基金管理人 泓德基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 602,153,301.04份
基金合同存续期 不定期
下属两级基金的基金简称 泓德泓利货币A 泓德泓利货币B
下属两级基金的交易代码 002184 002185
报告期末下属两级基金的份
额总额
17,688,009.33 份 584,465,291.71 份
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金在力求保持基金资产安全性和较高流动性的基
础上，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金根据宏观经济运行状况、 政策形势、 信用状况、
利率走势、资金供求变化等的综合判断，并结合各类
资产的流动性特征、 风险收益特征、 估值水平等因素，
决定基金资产在债券、银行存款等各类资产的配置比
例，并适时进行动态调整。同时本基金将积极运用利
率品种投资策略、 信用品种投资策略、 期限配置策略、
流动性管理策略等多种投资策略，力争在保持基金资
产安全性和较高流动性的基础上，获取高于业绩比较
基准的投资收益。
业绩比较基准 同期七天通知存款税后利率
风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风
险品种，其预期收益和预期风险均低于债券型基金、
混合型基金及股票型基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 4 页 共 30 页
项目 基金管理人 基金托管人
名称 泓德基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 李晓春 陆志俊
联系电话 010-59850177 95559
电子邮箱
lixiaochun@hongdefund.c
om
luzj@bankcomm.com
客户服务电话 4009-100-888 95559
传真 010-59322130 021-62701216
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
http://www.hongdefund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3
主要 财务指标和基金净值 表现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2017 年1月1日-2017年6月30日）
泓德泓利货币A 泓德泓利货币B
本期已实现收益 194,345.99 19,025,743.20
本期利润 194,345.99 19,025,743.20
本期净值收益率 1.6034% 1.7241%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年6月30日)
期末基金资产净值 17,688,009.33 584,465,291.71
期末基金份 额净值 1.000 1.000
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （不 含公 允价值 变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益, 由 于本基 金采 用摊 余成
本法核 算， 因此 ，公 允价 值变动 收益 为零 ，本 期已 实现与 本期 利润 相等 。
2 、基 金利 润分 配按 日结 转 份额。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值收益率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
（1 ）泓 德泓利货币A 基金 份额净值收益率及其与同 期业绩比较基 准收益率 的比较
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 5 页 共 30 页
阶段(A 级)
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月
0.2859
%
0.0007
%
0.1110
%
0.0000
%
0.1749
%
0.0007
%
过去三个月
0.8640
%
0.0018
%
0.3366
%
0.0000
%
0.5274
%
0.0018
%
过去六个月
1.6034
%
0.0015
%
0.6695
%
0.0000
%
0.9339
%
0.0015
%
过去一年
2.8361
%
0.0019
%
1.3500
%
0.0000
%
1.4861
%
0.0019
%
自基金合同生效日起
至今（2015年12月21
日-2017 年06月30日）
4.1182
%
0.0021
%
2.0638
%
0.0000
%
2.0544
%
0.0021
%
（2 ）泓 德泓利货币B 基金份额净值收 益率及其与同 期业绩比较基准收益率 的比较
阶段(B 级)
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月
0.3059
%
0.0007
%
0.1110
%
0.0000
%
0.1949
%
0.0007
%
过去三个月
0.9242
%
0.0018
%
0.3366
%
0.0000
%
0.5876
%
0.0018
%
过去六个月
1.7241
%
0.0015
%
0.6695
%
0.0000
%
1.0546
%
0.0015
%
过去一年
3.0833
%
0.0019
%
1.3500
%
0.0000
%
1.7333
%
0.0019
%
自基金合同生效日起
至今（2015年12月21
日-2017 年06月30日）
4.5018
%
0.0021
%
2.0638
%
0.0000
%
2.4380
%
0.0021
%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值收益率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 6 页 共 30 页
率变动的 比较
泓德泓利 货币市 场基金
份额累计 净值收 益率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2015年12 月21 日-2017 年6月30日）
泓德泓利货币A 业绩比较基准
2015-12-21 2016-03-09 2016-05-28 2016-08-15 2016-11-03 2017-01-21 2017-04-11 2017-06-30
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注：建 仓期 结束 后， 本基 金的各 项资 产配 置比 例符 合本基 金合 同第 十二 部分 第二条 投资 范围 、第 四
条投资 限制 的相 关约 定。
泓德泓利货币B 业绩比较基准
2015-12-21 2016-03-09 2016-05-28 2016-08-15 2016-11-03 2017-01-21 2017-04-11 2017-06-30
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注：建 仓期 结束 后， 本基 金的各 项资 产配 置比 例符 合本基 金合 同第 十二 部分 第二条 投资 范围 、第 四
条投资 限制 的相 关约 定。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
本基金基金管理人为泓德基金管理有限公司（以下简称" 公司" ），成 立于2015年3
月3日，是经中国证监会证监许可[2015]258 号 文批准设立的我国第一家由专业人士发起
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 7 页 共 30 页
设立的公募基金管理公司。公司注册资本为人民币12,000万元，公司注册地拉萨市。目
前，公司股东及其出资比例为：王德晓26% ，阳光保险集团股份有限公司25% ，珠海市
基业长青股权投资基金 （有限合伙）16.667% ， 南京民生租 赁股份有限公司13.875%，江
苏岛村实业发展有限公司13.875% ，上海捷朔信息技术有限公司4.583% 。
2017 年上半年， 公司新发行4只公募基金产品， 具体包括债券型基金3只、 货币型基
金1只。 自成立起至2017年6月30日， 公司累计发行19只公募基金产品： 其中混合型基金
9只， 具体包括泓德优选成长混合、 泓德泓富混合、 泓德远见回报混合、 泓德泓业混合、
泓德泓益量化混合、 泓德泓信混合、 泓德泓汇混合、 泓德泓华混合、 泓德优势领航混合；
股票型基金1只，具体为泓德战略转型股票；债券型基金7只，具体包括泓德裕泰债券、
泓德裕康债券、 泓德裕荣纯债、 泓德裕和纯债、 泓德裕祥债券、 泓德 裕泽一年定开债券、
泓德裕鑫一年定开债券；货币型基金2只，具体包括泓德泓利货币、泓德添利货币。同
时，公司管理多只特定客户资产管理计划。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
邬传雁
公司副
总经理、
本基金、
泓德泓
富混合、
泓德远
见回报
混合、 泓
德泓业
混合、 泓
德裕泰
债券基
金经理
2015 年12月
21日
－ 17年
硕士研究生，具有基金从
业资格，曾任幸福人寿 保
险股份有限公司总裁助理
兼投资管理中心总经理、
阳光保险集团股份有限公
司资产投资管理中心投资
负责人、阳光财产保险股
份有限公司资金运用部总
经理助理负责人、光大永
明人寿保险公司投资部投
资分析主管、光大证券股
份有限公司研究所分析
师、华泰财产保险公司投
资管理中心基金部副经
理。
李倩
本基金、
泓德裕
泰债券、
泓德泓
2015 年12月
21日
－ 8年
硕士研究生，具有基金从
业资格，曾任中国农业银
行股份有限公司金融市场
部、资产管理部理财组合
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 8 页 共 30 页
富混合、
泓德泓
业混合、
泓德裕
康债券、
泓德裕
荣纯债、
泓德裕
和纯债、
泓德裕
祥债券、
泓德添
利货币、
泓德裕
泽一年
定开债
债券、 泓
德裕鑫
纯债一
年定开
债券基
金经理
投资经理；中信建投证券
股份有限公司资产管理部
债券交易员、债券投资经
理助理。
注： ① 对基 金的 首任 基金 经理， 其" 任职日 期" 为基 金 合同生 效日 ， " 离任日 期" 为 根据公 司决 定确 定的
解聘日 期 ， 对 此后 的非 首 任基金 经理 ， " 任职 日期" 和" 离任日期" 分 别指 根据 公 司决定 确定 的聘 任日 期
和解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募
集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、
《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金合同和其他有关法
律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制
投资风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 9 页 共 30 页
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制
度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内， 本基金
管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《泓德基金管理
有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1日
内、3 日内、5日内） 的本年度同向交易价差进行了专项分析， 未发现违反公平交易原则
的异常情况。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本基金于本报告期内不 存在异常交易行为。
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易
成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的5% 的情况。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2016 年下半年，中央强调防风险去杠杆，货币政策从宽松转向持续收紧。2017年1
月份以来， 央行先后三次上调了MLF 、OMO 、SLF 的公开市场政策利 率， 在新货币政策
框架下通过市场化的手段间接对经济产生影响。 而在此 背景下， 银行间市场货币利率中
枢整体抬升， 机构流动性预期偏谨慎， 流动性环境持续偏紧， 面临一季度表外理财纳入
广义信贷后的首次新标准MPA 考核， 3月底资金利率也发生了大幅波动。 2017 年二季度，
央行由前期稳健中性偏紧的操作转为精准投放， 进一步加强预期管理， 稳定跨季流动性。
自6月份初以来央行通过中期便利工具（MLF ）、逆回购等工具向主要商业银行提供了
充足的流动性， 但下旬以来显著减少操作量， 而财政投放力度显著加大， 银行体系保持
了充足的流动性，6月15日央行亦未跟随美联储再次加息，人民币汇率稳定，货币市场
关键期限品种利 率下旬以来稳中有降，金融机构平稳度过二季末。
2017 年一季度债券市场继续调整， 不过跌幅较去年四季度明显缩小， 曲线呈现平坦
化上行态势； 而鉴于信用债收益率已经较接近贷款利率， 一季度信用利差上行幅度较去
年四季度大幅缩窄。 2017 年二季度债市再次调整， 跌幅较一季度缩小,曲线继续变平。 二
季度下跌主要在4月和5月，6月则出现明显回暖。而导致债市调整的主要因素一是年初
以来中性偏紧的货币政策及市场对于货币政策的紧缩预期；二是4月份开始，三会密集
出台监管文件，金融监管重重施压。而进入6月后，在央行提出协调监管、同时资金面
远好于预期的利好下，收益率迅速回落。
本基金成立于2015年12月21日， 产品以保证资产的流动性为首要任务， 成立以来采
取短久期策略， 合理安排资金到期， 在报告期安排了较大比例的流动性于月末、 季度末
等可能发生流动性紧张的时点操作， 并抓住市场资金利率阶段性走高的机会， 通过配置
高息存款、 存单以及优质短融提高组合收益率， 在保证流动性安全的基础上提高了组合
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 10 页 共 30 页
的收益。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
2017 年上半年，本基金A 级净值收益率为1.6034% ，B 级净值收益率为1.7241% ，同
期业绩比较收益率为0.6695% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
4.5.1 宏观经济和证券市场展望
货币政策方面，从央行6月份的一系列操作以及不跟随美联储加息来看，货币政策
的从紧路径已经由上坡转入平路，及货币政策目前的松紧度已达到央行认为的合理区
间。 在金融机构尤其是商业银行开始主动收缩负债规模， 金融去杠杆收到一定成效， 且
人民币没有持续贬值预期的情况下，下半年货币政策进入了相对稳定期。
监管政策方面，2017 年3、4月份以来，金融监管政策密集出台；5月份后，影子 银
行收缩明显，金融去杠杆初见成效：数据显示，2017 年5月，银行理财余额环比下降1.6
万亿， 银行表外负债扩张速度明显放缓， " 非标" 资产增速转折下行， 5月M2 增速跌破10% ；
6月以来，金融监管政策出现阶段性真空期，多数银行可能已完成自查。三季度预计金
融去杠杆仍将继续， 但在以稳定为大前提的情况下应不会出现以任何金融机构爆发风险
为标志的去杠杆事件，不会对市场有太大冲击，但可能会有时点性的扰动。
基本面方面， 二季度实体经济在消费需求的稳定增长下依然保持了较强的韧性， 下
半年基建下滑的方向已经确定， 尤其是叠加了地方政府 债务清理政策的影响； 房地产开
发资金来源增速持续下滑，而且房地产销售领先房地产投资，未来地产投资也将下行；
整体通胀水平仍处于偏弱状态，CPI 略有上升 ， 但PPI 仍将继续下滑 。 不过市场对经济的
下行和年内前高后低的走势已经形成一致预期，未来需关注经济下滑的幅度和节奏。
4.5.2 本基金下阶段投资策略
投资策略上， 本基金将继续将风险控制放在组合管理的第一位， 严格控制组合
流动性风险， 信用风险和价格风险， 继续维持较高仓位的银行同业存款及同业存单投资，
同时适当配置中高评级短期融资券。 基于对基金投资环境的分析， 动态 调整组合资产配
置， 结合市场利率走势调节组合久期， 在风险可控的基础上， 继续为持有人创造稳健的
收益。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准
则》 、 中国证监会相关 规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持投资品种进行估值。
本基金管理人制定了证券投资基金估值政策与估值程序， 设立基金估值小组， 参考行业
协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制定的证 券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、
估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 11 页 共 30 页
本基金管理人设立了由公司总经理、 督察长、 研究部、 监察稽核部、 运营支持部等部门
负责人组成的基金估值小组， 负责研究、 指导并执行基金估值业务。 小组成员均具有多
年证券、 基金从业经验， 具备基金估值运作、 行业研究、 风险管理或法律合规等领域的
专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托 管人根据法律法规要
求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管人有责任要求基金管理公
司做出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关
估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间
不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已分别与中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司签署
服务协议， 由其分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易
或挂牌的部分债券品种的估值数据。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据 《证券投资基金运作管理办法》 的规定以及本基金基金合同第十六章中对基金
利润分配原则的约定， 本基金按日分配收益， 自基金合同生效日起每日将基金份额实现
的基金净收益分配给份额持有人， 并按月结转到投资人基金账户， 使基金账面份额净值
始终保持1.0000元。按照上述基金合同的规定，2017 年上半年度泓利货币A 分配利润
194,345.99 元,泓利货币B 分配利润19,025,743.20 元。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内本基金不存 在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
2017 年一季度和二季度，托管人在泓德泓利货币市场证券投资基金的托管过程中，
严格遵守了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议， 尽职尽责
地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人 对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2017 年一季度和二季度， 泓德基金管理有限公司在泓德泓利货币市场证券投资基金
投资运作、 资产净值的计算、 基金收益的计算、 基金费用开支等问题上， 托管人未发现
损害基金持有人利益的行为。 个别工作日， 托管人发现个别监督指标不符合基金合同的
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 12 页 共 30 页
约定，托管人及时通知了基金管理人，基金管理人根据规定进行了调整。
本基金本报告期内向A 级份额持有人分配利润：194345.99元，向B 级 份额持有人分
配利润：19025743.20元。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
2017 年一季度和二季度， 由泓德基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关
泓德泓利货币市场证券投资基金的半年度报告中财务指标、收益表现、收益分配情况、
财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：泓德泓利货币市场基金
报告截止日：2017年6月30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017年6月30日
上年度末
2016年12月31日
资 产：
银行存款 290,004,558.04 804,008,467.84
结算备付金 1,050,000.00 430,000.00
存出保证金 － －
交易性金融资产 268,542,587.42 864,429,351.43
其中：股票投资 － －
基金投资 － －
债券投资 268,542,587.42 864,429,351.43
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 40,000,380.00 600,051,900.08
应收证券清算款 － －
应收利息 3,011,716.15 7,319,307.10
应收股利 － －
应收申购款 － 20,000,154.95
递延所得税资产 － －
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 13 页 共 30 页
其他资产 － 1,000.00
资产总计 602,609,241.61 2,296,240,181.40
负债和所 有者权益
本期末
2017年6月30日
上年度末
2016年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － －
应付赎回款 110,347.51 15,477.27
应付管理人报酬 117,411.46 489,592.91
应付托管费 37,571.65 156,669.74
应付销售服务费 7,969.40 21,038.89
应付交易费用 11,161.32 29,238.25
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 68,257.43 219,117.27
递延所得税负债 － －
其他负债 103,221.80 208,023.23
负债合计 455,940.57 1,139,157.56
所有者权 益：
实收基金 602,153,301.04 2,295,101,023.84
未分配利润 － －
所有者权益合计 602,153,301.04 2,295,101,023.84
负债和所有者权益总计 602,609,241.61 2,296,240,181.40
注： 报 告截 止日2017 年6月30 日， 泓利 货币A 基金 份 额净值1.0000 元 ， 基 金份 额总额17,688,009.33 份；
泓利货 币B 基 金份 额净 值1.0000 元 ，基 金份 额总 额584,465,291.71 份。 泓利 货币 基金的 总份 额
602,153,301.04 份。
6.2 利润表
会计主体：泓德泓利货币市场基金
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 14 页 共 30 页
本报告期：2017年1月1日-2017年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期2017年1月1 日
-2017年6月30日
上年度可比期间2016 年
01月01日-2016年06 月30
日
一、收入 22,065,845.11 31,841,341.07
1.利息收入 22,067,032.29 31,523,471.11
其中：存款利息收入 9,978,236.99 19,908,753.22
债券利息收入 9,459,751.09 8,348,484.93
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
2,629,044.21 3,266,232.96
其他利息收入 － －
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列） -1,187.18 317,869.96
其中：股票投资收益 － －
基金投资收益 － －
债券投资收益 -1,187.18 317,869.96
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 － －
3.公允价值变动收益 （损失以
“- ”号填列）
－ －
4.汇兑收益 （损失以 “ －” 号
填列）
－ －
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填
列）
－ －
减：二、 费用 2,845,755.92 4,828,628.80
1．管理人报酬 1,448,641.37 2,615,547.74
2．托管费 463,565.19 836,975.24
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 15 页 共 30 页
3．销售服务费 72,113.08 167,332.06
4．交易费用 － －
5．利息支出 735,923.78 1,074,670.16
其中： 卖出回购金融资产支出 735,923.78 1,074,670.16
6．其他费用 125,512.50 134,103.60
三、 利润总 额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
19,220,089.19 27,012,712.27
减：所得税费用 － －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
19,220,089.19 27,012,712.27
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：泓德泓利货币市场基金
本报告期：2017年1月1日-2017年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2017年1月1日-2017年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
2,295,101,023.8
4
－ 2,295,101,023.84
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 19,220,089.19 19,220,089.19
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-1,692,947,722.
80
－ -1,692,947,722.80
其中：1.基金申购款
1,225,083,560.1
2
－ 1,225,083,560.12
2.基金赎回款
-2,918,031,282.
92
－ -2,918,031,282.92
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ -19,220,089.19 -19,220,089.19
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 16 页 共 30 页
五、期末所有者权益
（基金净值）
602,153,301.04 － 602,153,301.04
项 目
上年度可比期间
2016年01 月01日-2016年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
2,394,991,195.5
4
－ 2,394,991,195.54
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 27,012,712.27 27,012,712.27
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-1,435,087,572.
76
－ -1,435,087,572.76
其中：1.基金申购款
2,585,417,852.3
9
－ 2,585,417,852.39
2.基金赎回款
-4,020,505,425.
15
－ -4,020,505,425.15
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ -27,012,712.27 -27,012,712.27
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
959,903,622.78 － 959,903,622.78
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
王德晓
—————————
基金管理人负责人
王德晓
—————————
主管会计工作负责人
李娇
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
泓德泓利货币市场基金( 以下简称" 本基金") 经 中国证券监督管理委员会( 以下简称"
中国证监会") 证监许可[2015]2650 号《关于准 予泓德泓利货币市场基金注册的批复》核
准， 由泓德基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《泓德泓利货
币市场基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 17 页 共 30 页
立募集不包括认购资金利息共募集242,821,100.00元，且经普华永道中天会计师事务所
( 特殊普通合伙) 普华永 道中天验字(2015) 第1323 号验资报告予以验证。经向中国证监会
备案， 《泓德泓利货币市场基金基金合同》 于2015 年12月21日正式生效， 基金合同生效
日的基金份额总额为242,821,128.84 份，其中认购资金利息折合28.84份基金份额。本基
金的基金管理人为泓德基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据 《泓德泓利货币市场基金招募说明书》 ， 本基金根据基金份额持有人在单个基
金账户保留的基金份额数量，对其持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，
因此形成不同的基金份额类别。本基金设A 类和B 类两类基金 份额， 两类基金份额单独
设置基金代码，并单独公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《 泓德泓利货币市场基金基金合同》 的
有关规定， 本基金的投资目标为在力求保持基金资产安全性和较高流动性的基础上， 力
争获取高于业绩比较基准的投资收益。 本基金的投资范围为投资于法律法规及监管机构
允许投资的金融工具， 包括： 现金， 通知存款 ， 一年以内 （含一年） 的银行定期存款和
大额存单， 期限在一年以内 （含一年） 的债券 回购， 期限在一年以内 （含一年） 的中央
银行票据， 短期融资券， 剩余期限在397天以内 （含397天） 的债券 、 资产支持证券、 中
期票据， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管
机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范
围。本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款税后利率。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称" 企业会计准 则") 、中国证监会
颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券
投资基金业协会( 以下简称" 中国基金业协会") 颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》 、 《泓德泓利货币 市场基金基金合同》 和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、
中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金本报告期末
的财务状况以及报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策和会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计差错 更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《 财政部、国家税务总局关于证券投资
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 18 页 共 30 页
基金税收政策的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税
[2012]85 号 《关于实施 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财
税[2015]101 号 《关于上 市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税
[2016]36 号《关于全面 推开营业税改征增值 税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示
如下：
(1) 于2016年5月1日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营
业税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自2016
年5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买
卖股票、 债券的转让收入免征增值税， 对国债、 地方政府债以及金 融同业往来利息收入
亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内( 含1 个月) 的， 其股息 红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含
1年) 的， 暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂免征收个人所得税。 对
基金持有的上市公司限售 股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
泓德基金管理有限公司 （以下简称" 泓德
基金" ）
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
交通银行股份有限公司 （以下简称" 交通
银行" ）
基金托管人、基金销售机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 19 页 共 30 页
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期2017年1月1日-2017年6
月30日
上年度可比期间2016 年01月
01日-2016年06月30日
当期发生的基金应支
付的管理费
1,448,641.37 2,615,547.74
其中： 应支付销售机构
的客户维护费
444.98 23,826.21
注： 支 付基 金管 理人 泓德 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率计 提， 逐日 累计 至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值*0.25%/ 当年 天 数。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期2017年1月1日-2017年6
月30日
上年度可比期间2016 年01月
01日-2016年06月30日
当期发生的基金应支
付的托管费
463,565.19 836,975.24
注： 支 付基 金托 管人 交通 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净值0.08% 的年 费率 计提， 逐日 累计 至每 月
月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值*0.08%/ 当年 天数 。
6.4.8.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2017年1月1日-2017年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
泓德泓利货币A 泓德泓利 货币B 合计
泓德基金管理有限公
司
13,357.91 57,241.55 70,599.46
合计 13,357.91 57,241.55 70,599.46
获得销售服务费的 上年度可比期间2016 年01月01日-2016年06月30 日
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 20 页 共 30 页
各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费
泓德泓利货币A 泓德泓利货币B 合计
泓德基金管理有限公
司
9,049.33 101,450.19 110,499.52
合计 9,049.33 101,450.19 110,499.52
注：支 付销 售 机 构的A 类 基金份 额销 售服 务费 按前 一日A 类 基金 份额 的基 金 资产净 值0.25% 的 年费 率
计提，B 类基 金份 额销 售服 务费按 前一 日B 类 基金 份额 的基金 资产 净值0.01% 的年 费率计 提， 逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付 给泓德 基金 ， 再 由泓 德基 金计算 并支 付给 各基 金销 售机构 。 其 计算 公式 为 ：
A 类 日销 售服 务费= 前 一日A 类 基金 份额 基金 资产 净 值*0.25%/ 当年天数 ；
B 类 日销 售服 务费= 前 一日B 类 基金 份额 基金 资产 净值*0.01%/ 当年天 数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联 方进行银行间同业市场的债券（含回
购）交易。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
份额单位：份
项目
本期2017年1月1日-2017年6
月30日
上年度可比期间2016 年01月
01日-2016年06月30日
泓德泓利货币
A
泓德泓利货
币B
泓德泓利货币
A
泓德泓利货
币B
基金合同生效日持有
的基金份额
－
41,000,000.
00
－
41,000,000.
00
期初持有的基金份额 －
57,366,245.
19
－
41,000,000.
00
期间申购/ 买入总份额 －
36,117,041.
40
－
49,000,000.
00
期间因拆分变动份额 － － － －
减：期间赎回/ 卖出总
份额
－
-42,500,000
.00
－
-52,000,000
.00
期末持有的基金份额 －
50,983,286.
59
－
38,000,000.
00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
－ 8.47% － 3.99%
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 21 页 共 30 页
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金 管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期2017 年1月1日-2017年6月30
日
上年度可比期间2016年01月01日
-2016年06月30日
期末
余额
当期
存款利息收入
期末
余额
当期
存款利息收入
交通银行活期
存款
4,558.04 57.21 2,210.82 8,256.86
交通银行定期
存款
90,000,000.00 129,600.00 29,000,000.00 421,136.11
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本报告期间及上年度可比期间未发生其他需要说明的关联交易事项。
6.4.9 期末（2017年6 月30 日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
本基金报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
本基金本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
无。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 22 页 共 30 页
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 固定收益投资 268,542,587.42 44.56
其中：债券 268,542,587.42 44.56
资产支持证券 － －
2 买入返售金融资产 40,000,380.00 6.64
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
3 银行存款和结算备付金合计 291,054,558.04 48.30
4 其他各项资产 3,011,716.15 0.50
5 合计 602,609,241.61 100.00
注：本 报告 期内 ，根 据流 动性管 理的 需要 ，本 基金 提前支 取了 部分 可提 前支 取且没 有利 息损 失的 存
款。
7.2债券回购 融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（% ）
1 报告期内债券回购融资余额 4.40
其中：买断式回购融资 －
序号 项目 金额
占基金资产净
值的比例（% ）
2 报告期末债券回购融资余额 － －
其中：买断式回购融资 － －
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值 的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占基 金资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正回 购的资金余额超过基金 资产净值的20% 的说明
金额单位：人民币元
序号 发生日期
融资余额占基金资
产净值比例（% ）
原因 调整期
1 2017-06-07 20.46 基金规模变动 一个交易日
7.3 基金投资 组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合 平均剩余期限基 本情况
项目 天数
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 23 页 共 30 页
报告期末投资组合平均剩余期限 44
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 72
报告期内投资组 合平均剩余期限最低值 15
报告期内 投资组合平均剩余期限 超过120 天情况说明
本基金本报告期内平均剩余期限未超过120天。
7.3.2
期末投 资组合平均剩余期 限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30天以内 53.12 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
2 30天( 含) —60天 16.77 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
3 60天( 含) —90天 29.68 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
4 90天( 含) —120天 － －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
5 120天( 含) —397 天（含 ） － －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
合计 99.57 －
7.4 报告期内 投资组合平均剩余 存续期超过240 天情况说 明
本基金本报告期内平均剩余存续期未超过240天。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 24 页 共 30 页
净值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 60,015,348.49 9.97
其中：政策性金融债 60,015,348.49 9.97
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 9,995,589.26 1.66
6 中期票据 － －
7 同业存单 198,531,649.67 32.97
8 其他 － －
9 合计 268,542,587.42 44.60
10 剩余存续期超过397 天的浮动利率债券 － －
注：上 表中 ，债 券的 成本 包 括债 券面 值和 折溢 价。
7.6期末按摊 余成本占基金资产 净值比例大小排名的前 十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本
占基金资产净
值
比例（％）
1
1117802
19
17徽商银行
CD096
600,000 59,349,452.70 9.86
2
1117112
45
17平安银行
CD245
400,000 39,592,366.76 6.58
3 150417 15农发17 300,000 30,015,430.68 4.98
4 120234 12国开34 200,000 20,000,748.74 3.32
5
1117995
30
17西安银行
CD016
200,000 19,965,258.75 3.32
6
1117997
88
17青岛银行
CD083
200,000 19,957,593.95 3.31
7
1117800
71
17江西银行
CD066
200,000 19,945,389.37 3.31
8
1117201
24
17广发银行
CD124
200,000 19,932,624.78 3.31
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 25 页 共 30 页
9
1117800
38
17富滇银行
CD165
200,000 19,788,963.36 3.29
10 160308 16进出08 100,000 9,999,169.07 1.66
7.7 “影子定 价”与“摊余成本 法”确定的基金资产净 值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 －
报告期内偏离度的最高值 0.0208%
报告期内偏离度的最低值 -0.1070%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0321%
报告期内 负偏离度的绝对值达到0.25% 情况说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25% 的情况。
报告期内 正偏离度的绝对值达到0.5% 情况说明
本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.50% 的情况。
7.8 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 投资组合 报告附注
7.9.1 基金计价 方法说明。
本基金的债券投资采用摊余成法计价， 即计价对象以买入成本列示， 按票面利率或
商定利率每日计提应收利息， 并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折
价。
7.9.2 本基金投 资的前十名证券 的发行主体本期没有出 现被监管部门立案调查 ，或在报
告编制日 前一年内受到公开谴责 、处罚的情形。
7.9.3 期末其他 各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收利息 3,011,716.15
4 应收申购款 －
5 其他应收款 －
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 26 页 共 30 页
6 待摊费用 －
7 其他 －
8 合计 3,011,716.15
7.9.4 投资组合 报告附注的其他 文字描述部分。
由于四舍 五入原因，分项之和与 合计可能有尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
泓德泓
利货币
A
1,686 10,491.11
9,144,962.3
2
51.70%
8,543,047.0
1
48.30%
泓德泓
利货币
B
204
2,865,025.9
4
584,465,291
.71
100.00
%
－ －
合计 1,890 318,599.63
593,610,254
.03
98.58%
8,543,047.0
1
1.42%
注： 机构/ 个人 投资 者持 有 份额占 总份 额比 例的 计算 中， 对下 属分 级基 金 ， 比 例的分 母采 用各 自级 别
的份额 ，对 合计 数， 比 例 的分母 采用 下属 分级 基金 份额的 合计 数（ 即期 末基 金份额 总额 ）。
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人
员持有本基金
泓德泓利货
币A
1,180,431.46 6.6736%
泓德泓利货
币B
－ －
合计 1,180,431.46 0.196%
注：分 级基 金管 理人 的从 业人员 持有 基金 占基 金总 份额比 例的 计算 中， 对下 属分级 基金 ，比 例的 分
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 27 页 共 30 页
母采用 各自 级别 的份 额， 对合计 数， 比例 的分 母采 用下属 分级 基金 份额 的合 计数（ 即期 末基 金份 额
总额） 。
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
泓德泓利货
币A
0
泓德泓利货
币B
0
合计 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
泓德泓利货
币A
0
泓德泓利货
币B
0
合计 0
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
泓德泓利货币A 泓德泓利货币B
基金合同生效日(2015 年12月21日)
基金份额总额
1,821,128.84 241,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 7,890,506.44 2,287,210,517.40
本报告期基金总申购份额 32,533,380.49 1,192,550,179.63
减：本报告期基金总赎回份额 22,735,877.60 2,895,295,405.32
本报告期期末基金份额总额 17,688,009.33 584,465,291.71
注：申 购含 红利 再投 、转 换入、 级别 调整 入份 额， 赎回含 转换 出、 级别 调整 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
(1) 基金管理人的重大人 事变动
本报告期内，本基金基金管理人未发生重大人事变动。
(2) 基金托管人的专门基 金托管部门的重大人事变动
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 28 页 共 30 页
本报告期内， 本基金的基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金
提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
本报告期未发生公司和董事、 监事和高级管理人员被中国证监会、 证券业协会、 证
券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何监管
部门的稽查和处罚。
10.7 基金租用 证券 公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中银国际证
券
2 － － － － －
国都证券 1 － － － － －
天风证券 1 － － － － －
中信证券 1 － － － － －
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
中银国际证 － － 247,500, 100% － －
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 29 页 共 30 页
券
000
国都证券 － － － － － －
天风证券 － － － － － －
中信证券 － － － － － －
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1） 研究 实力 较强 ，有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告、 行业 报告、 市场 走向 分析 、个 股分析 报告 等， 并能 根据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的 需
要，并 能为 本公 司基 金提 供全面 的信 息服 务。
2 、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一 定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3） 研 究部 、 投 资部 等部 门试用 研究 机构 的研 究报 告后， 按照 研究 服务 评价 规定， 对研 究机 构进 行
综合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双方 认为 有 必要继 续合 作 ， 经 公司 领 导审批 后 ， 我 司与 研究
机构签 定《 研究 服务 协议 》、《 券商 交易 单元 租用 协议》 ，并 办理 基金 专用 交易单 元租 用手 续。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5） 本公 司每 季度 对签 约 机构的 服务 进行 一次 综合 评价。 经过 评价 ， 若 本公 司认为 签约 机构 的服 务
不能满 足要 求， 或签 约机 构违规 受到 国家 有关 部门 的处罚 ，本 公司 有权 终 止 签署的 协议 ，并 撤销 租
用的交 易单 元；
（6） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
10.8 偏离度绝 对值超过0.5% 的情况
本基金本报告期内不存在偏离度绝对值超过0.5% 的情况。
§11
影响 投资者决策的其他重 要信息
11.1 报告期内 单一投资者持有 基金份额比例达到或超 过20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例 达到或者
超过20% 的时
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
泓德泓 利货 币市 场基 金2017 年半 年度 报告 摘要
第 30 页 共 30 页
间区间
机构 1
2017/1/1-2017/
4/5
710,11
6,751.
43
41,335
,334.3
6
736,00
0,000.
00
15,452,085
.79
2.57%
个人 - - - - - - -
产品特有风险
本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20% 的情况， 由于基金份额持有
人占比相对集中， 本基金可能存在集中赎回甚至巨额赎回从而引起基金净值大幅波动
的风险， 甚至引发基金的流动性风险。 本基金管理人 将审慎确认大额申购与大额赎回，
有效防控产品流动性风险，在运作中保持合适的流动性水平，保护持有人利益。
11.2 影响投资 者决策的其他重 要信息
无
泓德基金 管理有限公司
二〇一七 年八月二十六日
