新 疆 前 海 联合 全 民 健 康产 业 灵 活 配置
混 合 型 证 券投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 南京银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 2 页 共 48 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 南京 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定，于 2017 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 3 页 共 48 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其 他指 标 ....................................................................................................... 错误! 未定义书签。
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 4 页 共 48 页
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 37
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 39
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 39
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 39
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 39
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 40
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 42
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 42
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.3 期 末基 金管 理人 的 从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 42
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 44
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 44
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 44
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 44
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 44
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 44
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 47 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 5 页 共 48 页
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 47
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 47
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 48
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 48
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 48
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 48
新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 6 页 共 48 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称
新疆前 海联 合全 民健 康产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资
基金
基金简 称 前海联 合全 民健 康混 合
基金主 代码 002780
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 30 日
基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 南京银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 48,885,580.11 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于医 疗健 康行业 证券 ，通 过深 入分 析
医疗健 康行 业的 成长 驱动 力，把 握以 创新 为主 的核 心
竞争力 ，在 合理 控制 风险 的前提 下， 力争 实现 超越 业
绩基准 的超 额收 益。
投资策 略
本基金 遵循 稳健 投资 的理 念，研 判市 场情 况进 行仓 位
管理， 通过 深入 分析 医疗 健康行 业的 成长 因素 ，力 争
实现超 越业 绩基 准的 超额 收益。
业绩比 较基 准
中证医 药卫 生指 数收 益率*50%+ 中 债综 合指 数收 益率
*50%。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，属 于中高 风险 、中 高收 益的 基
金品种 ，其 预期 风险 和预 期收益 高于 债券 型基 金和 货
币市场 基金 ，低 于股 票型 基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
新疆前 海联 合基 金管 理有
限公司
南京银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李华 金雅
联系电 话 0755-82780666 021-54668808
电子邮 箱 service@qhlhfund.com njtg@njtg.com
客户服 务电 话
400-640-0099 95302
传真 0755-82780000 021-54662130
注册地 址
新疆乌 鲁木 齐经 济技 术开
发区维 泰南 路 1 号维 泰大
厦 1506 室
南京市 玄武 区中 山 路 288 号
办公地 址
广东省 深圳 市福 田区 华富
路1018 号 中航 中心26 楼
上海市 徐家 汇 路 518 号 3 楼
邮政编 码 518031 210008
法定 代 表人 王晓耕 胡升荣 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 7 页 共 48 页
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 日报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.qhlhfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、托 管人 的办 公地址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 新疆前 海联 合 基 金管 理有 限公司 深圳市 福田 区华 富路 1018 号中航
中心 26 楼
新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 8 页 共 48 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -479,747.13
本期利 润 1,323,180.22
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0271
本期加 权平 均净 值利 润率 2.62%
本期基 金份 额净 值增 长率 2.61%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,106,938.00
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0226
期末基 金资 产净 值 51,917,660.29
期末基 金份 额净 值 1.0620
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 6.20%
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.53% 0.27% 2.82% 0.40% -1.29% -0.13%
过去三 个月 3.61% 0.21% 1.27% 0.37% 2.34% -0.16%
过去六 个月 2.61% 0.32% 2.79% 0.34% -0.18% -0.02%
自基金 合同
生效起 至今
6.20% 0.35% -0.51% 0.36% 6.71% -0.01%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中证 医药 卫生 指数 收益率*50%+ 中 债综 合指 数 收益率*50% 。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 9 页 共 48 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金的 基金 合同 于 2016 年11 月 30 日生 效 ， 截 至本报 告期 末 ， 本 基金 成 立未满 一年 。 按照
基金合 同和 招募 说明 书的 约定， 本基 金自 基金 合同 生效日 起 6 个月 内为 建仓 期，建 仓期 结束 时 本
基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同的 有关 约定 。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 10 页 共 48 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司 （以 下简 称 “本 公 司” ） 经 中国 证监 会证 监许 可 【2015 】1842
号文批 准 ， 于2015 年8 月7 日成 立 。 公 司注 册资 本 2 亿元人 民币 ， 股东 结构 为 ： 深 圳市 钜盛 华股
份有限公司（30%） 、深 圳 粤商物流有限 公司（25% ） 、深圳市深粤 控股股份 有 限公司（25% ） 、凯信
恒有限公司（20%） 。本 公 司总部位于广 东省深圳 市 ，已设立上海 分公司。 本 公司经营范 围包括基
金募集 、基 金销 售、 特定 客户资 产管 理、 资产 管理 和中国 证监 会许 可的 其他 业务。
截至报 告期 末， 本公 司旗 下共管 理 10 只 开放 式基 金 ， 包 括2 只 货币 市场 基金 、3 只 债券 型基
金、4 只 混合 型基 金和 1 只指数 型基 金， 另管 理 6 只专户 理财 产品 ，管 理资 产总规 模超 过 111 亿
元人民 币。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
林材
本基金
的基金
经理
2016 年11 月30
日
- 9 年
林材先 生， 药学 硕士 ，9
年证券 基金 投资 研究 经
验。 2011 年10 月至 2015
年 7 月 任金 元顺 安基 金经
理， 2008 年11 月至 2011
年 10 月任 民生 加银 基金
医药行 业研 究员 、基 金经
理助理 。2000 年7 月至
2003 年9 月曾 任职 于广 州
医药集 团 。2015 年9 月加
入前海 联合 基金 ，现 任前
海联合 全民 健康 混合 兼前
海联合 新思 路混 合、 前海
联合添 利债 券、 前海 联合
沪深 300 和 前海 联合 国民
健康混 合的 基金 经理 。
注：1 、对 基金 的首 任基 金 经理， 其“ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 ， “ 离任 日 期”为 根据 公司 对
外公告 的解 聘日 期 ； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “任 职日期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别指 根据 公司 对外
公告的 聘任 日期 和解 聘日 期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业 协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 11 页 共 48 页
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 等 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最 大利 益。 基金 运作 合法合 规， 无损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
了相应 的制 度和 流程 ，通 过系统 和人 工等 各种 方式 在授权 、研 究、 决策 、交 易和业 绩评 估等 各个
业务环 节保 证公 平交 易制 度的严 格执 行， 公平 对待 旗下管 理的 所有 投资 组合 ，保护 投资 者合 法权
益。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 ，未 发现 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年上半年医 药行业整 体 变现不佳，本 基金采取 逐 步建仓策略， 整体仓位 不 高，从而规避 了
较多的 风险 ，我 们后 面依 然会采 取精 选个 股的 策略 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.062 元； 本报 告期基 金份 额 净 值增 长率 为 2.61% ，业 绩
比较基 准收 益率 为 2.79% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来半年 ，经济周 期 相对平稳，韧 性好于预 期 。随着供给侧 改革的逐 步 深化，本轮经 济
小周期较以往 更加平滑 。 利率周期将维 持相对高 位 ，金融去杠杆 持续螺旋 式 推进，虽然 可能推高
短期利率，但 系统性风 险 概率亦会逐步 降低。改 革 周期有望进入 加速期， 国 企改革、财 税改革、
土地改 革等 陆续 推进 ，有 望释放 新一 轮的 制度 红利 。
企业盈利进入 分化期， 行 业龙头企业盈 利的持续 稳 定性将会好于 预期，而 不 具核心竞争力 的
中小企业将会 在本轮结 构 调整中陆 续淘 汰，行业 集 中度增强。内 生增长的 稳 定性提升将 会带来估
值的中 长期 提升 。市 场整 体维持 强势 震荡 格局 。
各行业表现有 望趋于平 衡 ，业绩增长将 是重要的 试 金石。业绩持 续改善的 周 期龙头价值持 续
重估，国际比 较具优势 的 金融和消费龙 头仍有估 值 修复空间，内 生增长和 估 值逐步匹配 的成长股
进入左侧布局 时点。下 半 年医药板块的 估值溢价 率 已经回到了近 几年来的 低 位，板块的 性价比正新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 12 页 共 48 页
在悄然 提升 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照企业会 计 准则、中国证 监
会相关规定和 基金合同 关 于估值的 约定 ，对基金 所 持有的投资品 种进行估 值 。本基金托 管人根据
法律法 规要 求履 行估 值及 净值计 算的 复核 责任 。
本基金管理人 的基金估 值 由基金会计负 责，基金 会 计以基金为会 计核算主 体 ，独立建账、 独
立核算，保证 不同基金 之 间在名册登记 、账户设 置 、资金划拨、 账簿记录 等 方面相互独 立。基金
会计核算独立 于公司会 计 核算。基金会 计核算采 用 专用的财务核 算软件系 统 进行基金核 算及帐务
处理；每日按 时接收成 交 数据及权益数 据，进行 基 金估值。基金 会计核算 采 用基金管理 人与托管
银行双人同步 独立核算 、 相互核对的方 式，每日 就 基金的会计核 算、基金 估 值等与托管 银行进 行
核对；每日估 值结果必 须 与托管行核对 一致后才 能 对外公告。基 金会计除 设 有专职基金 会计核算
岗外，还设有 基金会计 复 核岗位，负责 基金会计 核 算的日常事后 复核工作 ， 确保基金净 值核算无
误。配备的基 金会计具 备 会计资格和基 金从业资 格 ，在基金核算 与估值方 面 掌握了较为 丰富的知
识和经 验, 熟悉 及了 解基 金 估值法 规、 政策 和方 法。
会 计 师 事 务 所 在 估 值 调 整 导 致 基 金 资 产 净 值 的 变 化 在 0.25% 以 上 时 对 所 采 用 的 相 关 估 值 模
型、假设及参 数 的适当 性 发表审核意见 并出具报 告 。定价服务机 构按照商 业 合同约定提 供定价服
务，本基金管 理人已与 中 央国债登记结 算有限责 任 公司签署服务 协议，由 其 按约定提供 在银行间
同业市场交易 的债券品 种 （估值处理标 准另有规 定 的除外）的估 值数据。 本 基金管理人 为了确保
估值工作的合 规开展， 建 立了负责估值 工作决策 的 估值委员会， 由副总经 理 、研究发展 部、风险
管理部、监察 稽核部、 基 金运营部负责 人及其他 指 定相关人员组 成，分别 具 有投资研究 、风险管
理、估值核算 等方面的 专 业经验。基金 经理对基 金 的估值原则和 估值程序 可 以提出建议 ，但不参
与最终 决策 和日 常估 值工 作。
本报告 期内 ， 参 与估 值流 程各方 不存 在任 何重 大利 益冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
无。
4.8 报 告期 内 管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 13 页 共 48 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对新疆前 海联合全 民 健康产业灵活 配置混合 型 证券投资基金 的
托管过程中， 严格遵守 《 证券投资基金 法》及其 他 法律法规和基 金合同的 有 关规定，不 存在任何
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 新疆前海 联 合全民健康产 业灵活配 置 混合型证券投 资基金的 管 理人 ——新疆 前
海联合基金管 理 有 限 公 司 在 新 疆 前 海 联 合 全 民 健 康 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 运
作、基金资产 净值计算 、 基金份额申购 赎回价格 计 算、基金费用 开支等问 题 上，不存在 任何损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为，在 各重 要方 面的 运作 严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对新疆前 海 联合基金管理 有限公司 编 制和披露的新 疆前海联 合 全民健康产业 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 半年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利 润 分配情 况 、 财 务会 计
报告、 投资 组合 报告 等 内 容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 14 页 共 48 页
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 新疆 前海 联合 全民健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 36,969,320.27 9,804,239.52
结算备 付金
2,113,453.22 -
存出保 证金
75,601.74 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 12,912,401.99 21,467,806.45
其中： 股票 投资
12,912,401.99 21,467,806.45
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 1,000,000.00 20,000,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 8,505.50 2,101.63
应收股 利
- -
应收申 购款
0.99 -
递延所 得税 资 产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
53,079,283.71 51,274,147.60
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,000,000.00 722,700.79
应付赎 回款
510.24 -
应付管 理人 报酬
63,487.43 82,702.20
应付托 管费
6,348.73 8,270.21
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 6,276.56 19,881.03
应交税 费
- - 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 15 页 共 48 页
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 85,000.46 5,320.00
负债合 计
1,161,623.42 838,874.23
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 48,885,580.11 48,728,313.87
未分配 利润 6.4.7.10 3,032,080.18 1,706,959.50
所有者 权益 合计
51,917,660.29 50,435,273.37
负债和 所有 者权 益总 计
53,079,283.71 51,274,147.60
注：报 告截 止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.062 元， 基金 份额 总额 48,885,580.11 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 新疆 前海 联合 全民健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
一、收入
1,924,957.65
1.利息 收入
351,164.67
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 56,045.93
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
295,118.74
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-231,470.49
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -275,829.64
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 44,359.15
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
1,802,927.35
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 2,336.12
减： 二、费用
601,777.43
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 375,220.64
2．托 管费 6.4.10.2.2 37,522.09
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4．交 易费 用 6.4.7.19 104,854.88 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 16 页 共 48 页
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.20 84,179.82
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,323,180.22
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,323,180.22
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 新疆 前海 联合 全民健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
48,728,313.87 1,706,959.50 50,435,273.37
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,323,180.22 1,323,180.22
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
157,266.24 1,940.46
159,206.70
其中：1.基 金申 购款 700,093.04 23,028.31 723,121.35
2. 基金 赎回 款 -542,826.80 -21,087.85 -563,914.65
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
48,885,580.11 3,032,080.18 51,917,660.29
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王晓 耕______
______刘菲______
____ 黄 嘉宇____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 17 页 共 48 页
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
新疆前海联合 全民健康 产 业灵活配置混 合型证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)经中国证 券
监督管理委员 会(以下简称 “中国证监会 ”) 证监许 可[2016]113 号 《关于准 予 新疆前海联合 全民
健康产业灵活 配置混合 型 证券投资基金 注册的批 复 》核准，由新 疆前海联 合 基金管理有 限公司依
照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 和《新疆 前 海联合全民健 康产业灵 活 配置混合型 证券投资
基金基金合同 》负责公 开 募集 。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定， 首 次设立募集 不包括认
购资金利息共募 集人民 币 200,705,876.98 元，业经 普华永道中天会 计师事务 所(特殊普通合伙)
普华永 道中 天验 字(2016) 第 1563 号 验资 报告 予以 验 证。经 向中 国证 监会 备案 ， 《新疆 前海 联合 全
民健康 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年 11 月 30 日 正 式生效 ， 基 金合 同生
效日的 基金 份额 总额 为 200,706,010.90 份基 金份 额 ， 其中 认购 资金 利息 折合133.92 份基 金份 额。
本基金 的基 金管 理人 为新 疆前海 联合 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 南京 银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《新疆前 海联合全民健 康产业灵 活 配置混合型证 券
投资基金基金 合同》的 有 关规定，本基 金的投资 范 围为具有良好 流动性的 金 融工具，包 括国内依
法发行 上市 的股 票 （包 括 中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 、 资 产支 持
证券、 债券 回购、 银行 存 款 （包 括协 议存 款、 定 期 存款及 其他 银行 存款 ） 、 货 币市场 工具 、 权 证以
及经中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。
本 基金的投资 组合比例为 ：本基金股票 投资占基金 资产的比例范 围为 0-95% ；基金持 有全 部
权证的 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的3%； 基金 保留 的现金 或投 资于 到期 日在 一年以 内的 政府 债 券
的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本基 金以 医 疗健康 行业 的上 市公 司股 票为主 要投 资对 象，
投资于 医疗 健康 行业 上市 公司证 券的 资产 占非 现金 基金资 产的 比例 不低 于 80% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 疆前 海联 合基 金管理 有限 公司 于 2017 年 8 月 25 日 批准
报出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国 证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 新疆 前海 联合全 民健 康产 业灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 在财 务报 表附 注 6.4.4 所 列示 的中 国证监 会、 中国 基 金
业协会 发布 的有 关规 定及 允许的 基金 行业 实务 操作 编制。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 18 页 共 48 页
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2017 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2017
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2017 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计 入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 19 页 共 48 页
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双 方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎 回引 起的 实收 基金 变动分 别于 基金 申购 确认 日及基 金赎 回确 认日 认列 。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 20 页 共 48 页
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于 基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结 转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的 未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 21 页 共 48 页
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 等估 值技 术进 行估值 。
(2) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券 按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息 红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 22 页 共 48 页
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 自 2016 年 5 月 1 日起 ，金融 业由 缴纳 营业 税改 为缴纳 增值 税。 对证 券投 资基金 管理 人 运
用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府债以及 金 融同业往来 利息收入
亦免征 增值 税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收 个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 36,969,320.27
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 36,969,320.27
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 10,989,153.86 12,912,401.99 1,923,248.13
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券 交易所 市场 - - - 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 23 页 共 48 页
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 10,989,153.86 12,912,401.99 1,923,248.13
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/负债
无余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 交易 所 1,000,000.00 -
合计 1,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
无余额 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 7,382.32
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 951.10
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售 证 券利 息 138.08
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 34.00
合计 8,505.50
6.4.7.6 其 他资 产
无余额 。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 24 页 共 48 页
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 6,276.56
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 6,276.56
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 0.64
预提费 用 84,999.82
合计 85,000.46
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 48,728,313.87 48,728,313.87
本期申 购 700,093.04 700,093.04
本期赎 回( 以"-" 号填列) -542,826.80 -542,826.80
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 48,885,580.11 48,885,580.11
注：1 、申 购含 转换 入份 额 ；赎回 含转 换出 份额 。
2 、 本 基金 自2016 年11 月21 日至 2016 年11 月 28 日止期 间公 开发 售， 共募 集有效 净认 购资
金200,705,876.98 元。 根 据 《新 疆前 海联 合 全 民健 康产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明
书》的规定， 本基金设 立 募集期内认购 资金产生 的 利息收入 133.92 元在本 基金成立后， 折算为
133.92 份 基金 份额 ，划 入 基金份 额持 有人 账户 。
3 、 根据 《 新疆 前海 联合 全 民健康 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 及 《新 疆前
海联合 全民 健康 产业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 开放日 常申 购、 赎 回 业务 的公告 》 的 相关 规定 ，
本基金 申购 、赎 回业 务 自2016 年12 月1 日起 开始 办理。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 25 页 共 48 页
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,586,607.47 120,352.03 1,706,959.50
本期利 润 -479,747.13 1,802,927.35 1,323,180.22
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
77.66 1,862.80 1,940.46
其中： 基金 申购 款 12,726.28 10,302.03 23,028.31
基金赎 回款 -12,648.62 -8,439.23 -21,087.85
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,106,938.00 1,925,142.18 3,032,080.18
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 40,852.72
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 14,777.33
其他 415.88
合计 56,045.93
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 37,875,256.47
减：卖 出股 票成 本总 额 38,151,086.11
买卖股 票差 价收 入 -275,829.64
6.4.7.13 债 券投 资收益
无。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
无。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 26 页 共 48 页
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 44,359.15
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 44,359.15
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 1,802,927.35
—— 股 票投 资 1,802,927.35
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 1,802,927.35
6.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,061.23
基金转 换费 收入 1,274.89
合计 2,336.12
6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 104,854.88
银行间 市场 交易 费用 -
合计 104,854.88
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 27 页 共 48 页
审计费 用 30,091.25
信息披 露费 49,588.57
账户维 护费 4,500.00
合计 84,179.82
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的 资 产负 债表日 后事 项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
新疆前海联合基金管理有限公司（ “新疆前海联
合” ）
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
南京银 行股 份有 限公 司(“ 南京银行 ”) 基金托 管人
注： 以下 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
无。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 375,220.64
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 209.01
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的1.50% 年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H＝ E× 1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 28 页 共 48 页
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 37,522.09
注：支付基金 托管人 南 京 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.15% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.15% / 当年 天 数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收入
南京银 行 36,969,320.27 40,852.72
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 南京 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 29 页 共 48 页
6.4.11 利 润分 配情况
无。
6.4.12 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和 组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的混合型证 券投资基 金 ，预期风险和 收益水平 高 于债券基金及 货
币市场基金， 低于股票 基 金。本基金投 资的金融 工 具主要包括股 票投资和 债 券投资等。 本基金在
日常投资管理 中面临的 与 这些金融工具 相关的风 险 主要包括信用 风险、流 动 性风险及市 场风险。
本基金的基金 管理人从 事 风险管理的主 要目标是 争 取将以上风险 控制在限 定 的范围之内 ，使本基
金在风 险和 收益 之间 取得 最佳的 平衡 以实 现“ 风险 和收益 相匹 配” 的风 险收 益目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以风 险控制委 员 会为核心的、 由
督察长、风险 控 制委员 会 、监察稽核部 、风险管 理 部和相关业务 部门构成 的 四级风险管 理架构体
系。本基金的 基金管理 人 在董事会下设 立风险管 理 委员会，负责 制定风险 管 理的宏观政 策，审议
通过风险控制 的总体措 施 等；在管理层 层面设立 风 险控制委员会 ，讨论和 制 定公司日常 经营过程
中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作层 面风险管 理 职责主要由监 察稽核部 和 风险管理部 负责，协
调并与各部门 合作完成 运 作风险管理以 及进行投 资 风险分析与绩 效评估， 督 察长负责组 织指导监
察稽核 工作 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 30 页 共 48 页
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 南 京银行，因而 与银行存 款 相关的信用风 险不重大 。 本基金在交 易所进行
的交易均以中 国证券登 记 结算有限责任 公司为交 易 对手完成证券 交收和款 项 清算，违约 风险可能
性很小；在银 行间同业 市 场进行交易前 均对交易 对 手进行信用评 估并对证 券 交割方式进 行限制以
控制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的信用风 险。信用 等 级评估以内部 信用评级 为 主，外部信用 评级为辅 。 内部债券信 用评级主
要考察发行人 的经 营风 险 、财务风险和 流动性风 险 ，以及信用产 品的条款 和 担保人的情 况等。此
外，本基金的 基金管理 人 根据信用产品 的内部评 级 ，通过单只信 用产品投 资 占基金资产 净值的比
例及占 发行 量的 比例 进行 控制， 通过 分散 化投 资以 分散信 用风 险。
于2017 年6 月30 日 ，本 基金 未 持有 债券 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下 以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现 能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 31 页 共 48 页
基金持有一家 公司发行 的 证券，其市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 的基金
管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发行的 证 券不得超过该 证券的 10% 。本基金所持 所有 证
券在证券交易 所上市， 均 能根据本基金 的基金管 理 人的投资意图 ，以合理 价 格适时变现 。此外，
本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式借 入短期资 金 应对流动性需 求，其上 限 一般不超过 基金持有
的债券 投资 的公 允价 值。
于 2017 年 6 月 30 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可 赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本 基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 及存 出保 证金 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
36,969,320.27 - - - 36,969,320.27
结算备 付金
2,113,453.22 - - - 2,113,453.22
存出保 证金
75,601.74 - - - 75,601.74
交易性 金融 资产
- - - 12,912,401.99 12,912,401.99
买入返 售金 融资 产
1,000,000.00 - - - 1,000,000.00
应收利 息
- - - 8,505.50 8,505.50 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 32 页 共 48 页
应收申 购款
0.99 - - - 0.99
其他资 产
- - - - -
资产总 计 40,158,376.22 - - 12,920,907.49 53,079,283.71
负债
应付证 券清 算款 - - - 1,000,000.00 1,000,000.00
应付赎 回款 - - - 510.24 510.24
应付管 理人 报酬 - - - 63,487.43 63,487.43
应付托 管费 - - - 6,348.73 6,348.73
应付交 易费 用 - - - 6,276.56 6,276.56
其他负 债 - - - 85,000.46 85,000.46
负债总 计 - - - 1,161,623.42 1,161,623.42
利率敏 感度 缺口 40,158,376.22 - - 11,759,284.07 51,917,660.29
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 9,804,239.52 - - - 9,804,239.52
交易性 金融 资产 - - - 21,467,806.45 21,467,806.45
买入返 售金 融资 产 20,000,000.00 - - - 20,000,000.00
应收利 息 - - - 2,101.63 2,101.63
资产总 计 29,804,239.52 - - 21,469,908.08 51,274,147.60
负债
应付证 券清 算款 - - - 722,700.79 722,700.79
应付管 理人 报酬 - - - 82,702.20 82,702.20
应付托 管费 - - - 8,270.21 8,270.21
应付交 易费 用 - - - 19,881.03 19,881.03
其他负 债 - - - 5,320.00 5,320.00
负债总 计 - - - 838,874.23 838,874.23
利率敏 感度 缺口 29,804,239.52 - - 20,631,033.85 50,435,273.37
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 交易 性债 券投 资，因 此市 场利 率的 变动 对于本 基金 资 产
净值无 重大 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 33 页 共 48 页
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风 险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，通过对宏 观经济情 况 及政策的分析 ，
结合证券市场 运行情况 ， 做出资产配置 及组合构 建 的决定；通过 对单个证 券 的定性分析 及定量分
析，选择符合 基金合同 约 定范围的投资 品种进行 投 资。本基金的 基金管理 人 定期结合宏 观及微观
环境的 变化 ， 对投 资策 略 、 资 产配 置 、 投 资组 合进 行修正 ， 来主 动应 对可 能 发生的 市场 价格 风险 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金的投资 组合比例 为 ：本基金股票 投
资占基金资产 的比例范 围 0-95%，投 资于医药 健康行 业上市公司证 券的资产 不 低于非现金基 金资
产的 80% ， 基金 持有 全部 权证的 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ，基 金保 留 的现金 或投 资于 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 此外， 本基 金的基 金管 理人 每 日
对 本 基 金 所 持 有 的 证 券 价 格 实 施 监 控 ， 定 期 运 用 多 种 定 量 方 法 对 基 金 进 行 风 险 度 量 ， 包 括
VaR(Value at Risk) 指标 等来测试本基金 面临的潜 在价格风险，及 时可靠地 对风险进行跟踪 和控
制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 12,912,401.99 24.87 21,467,806.45 42.57
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 12,912,401.99 24.87 21,467,806.45 42.57
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除中证 医药 卫生 指数 之外 的其他 市场 变量 保持 不变
新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 34 页 共 48 页
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
1、 中证 医药 卫生 指数 上升5% 709,622.72 -
2、 中证 医药 卫生 指数 下降5% -709,622.72 -
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为 12,912,401.99 元， 无属 于第 二 、第 三层 次的 余额 。(2016 年 12 月 31 日：
第一层次 21,467,806.45 元，无 属于 第二 、第 三层 次的余 额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金 本期 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 的公 允价值 所属 层次 未发 生重 大变动 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产 （2016 年12 月 31
日：同 ） 。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 增 值税
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 于 2016 年12 月 21 日颁布 的财 税[2016]140 号 《关 于明 确金新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 35 页 共 48 页
融 房地产开 发 教育辅 助 服务等增值 税政策的 通知 》的规定：(1) 金 融商品 持有期间(含 到期)取
得的非保本收 益(合同中 未 明确承诺到期 本金可全 部 收回的投资收 益)，不征 收 增值税；(2) 纳税
人购入 基金 、 信托 、 理财 产品 等 各类 资产 管理 产品 持有至 到期 ， 不属 于金 融 商品转 让 ；(3) 资 管产
品运营 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 ， 以 资管 产品 管理人 为增 值税 纳税 人。 上述政 策 自 2016 年5
月1 日 起执 行。
此 外， 根据 财政 部、 国家税 务总 局 于 2017 年1 月6 日 颁布 的财 税[2017]2 号 《 关于 资管
产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 及 2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值 税有 关问 题的 通知 》 的规 定， 资管 产品 管理 人 运营资 管产 品过 程中 发生 的增值 税应 税行 为，
暂适用 简易 计税 方法 ，按 照 3%的 征收 率缴 纳增 值税 。对资 管产 品在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程
中发生的增 值 税应税行 为 ，未缴纳增值 税的，不 再 缴纳；已缴纳 增值税的 ， 已纳税额从 资管产品
管理人以后月 份的增值 税 应纳税额中抵 减。上述 税 收政策对本基 金截至本 财 务报表批准 报出日止
的财务 状况 和经 营成 果无 影响。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 36 页 共 48 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 12,912,401.99 24.33
其中： 股票 12,912,401.99 24.33
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 1,000,000.00 1.88
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 39,082,773.49 73.63
7 其他各 项资 产 84,108.23 0.16
8 合计 53,079,283.71 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,996,081.99 19.25
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,848,320.00 3.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 1,068,000.00 2.06
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 37 页 共 48 页
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,912,401.99 24.87
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600161 天坛生 物 65,000 2,522,650.00 4.86
2 600085 同仁堂 70,000 2,447,200.00 4.71
3 601607 上海医 药 64,000 1,848,320.00 3.56
4 000915 山大华 特 39,000 1,437,930.00 2.77
5 600436 片仔癀 21,000 1,281,840.00 2.47
6 600518 康美药 业 56,800 1,234,832.00 2.38
7 001979 招商蛇 口 50,000 1,068,000.00 2.06
8 300233 金城医 药 49,901 1,047,421.99 2.02
9 002262 恩华药 业 1,600 24,208.00 0.05
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600085 同仁堂 2,851,430.44 5.65
2 600161 天坛生 物 2,112,980.00 4.19
3 002443 金洲管 道 2,053,112.00 4.07
4 600998 九州通 2,013,915.86 3.99
5 000538 云南白 药 1,914,245.00 3.80
6 002081 金 螳 螂 1,733,336.00 3.44
7 600415 小商品 城 1,729,500.00 3.43
8 601607 上海医 药 1,718,850.00 3.41
9 600030 中信证 券 1,678,000.00 3.33
10 600066 宇通客 车 1,591,300.00 3.16
11 000333 美的集 团 1,464,800.00 2.90
12 000860 顺鑫农 业 1,348,200.00 2.67 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 38 页 共 48 页
13 000915 山大华 特 1,250,709.00 2.48
14 002007 华兰生 物 1,011,079.00 2.00
15 600436 片仔癀 911,393.00 1.81
16 001979 招商蛇 口 861,850.00 1.71
17 002223 鱼跃医 疗 639,350.00 1.27
18 002053 云南能 投 555,889.00 1.10
19 002603 以岭药 业 350,525.00 0.69
20 601228 广州港 2,290.00 0.00
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002443 金洲管 道 2,385,175.00 4.73
2 600085 同仁堂 2,192,617.90 4.35
3 000538 云南白 药 2,114,228.00 4.19
4 603001 奥康国 际 2,058,032.00 4.08
5 600998 九州通 1,929,464.09 3.83
6 600529 山东药 玻 1,900,788.00 3.77
7 002094 青岛金 王 1,858,308.00 3.68
8 002081 金 螳 螂 1,694,492.50 3.36
9 600066 宇通客 车 1,688,059.00 3.35
10 000333 美的集 团 1,685,109.00 3.34
11 300199 翰宇药 业 1,668,651.98 3.31
12 600030 中信证 券 1,604,000.00 3.18
13 002223 鱼跃医 疗 1,582,546.00 3.14
14 600415 小商品 城 1,570,000.00 3.11
15 002053 云南能 投 1,473,569.00 2.92
16 600594 益佰制 药 1,450,181.00 2.88
17 000860 顺鑫农 业 1,323,576.00 2.62
18 600104 上汽集 团 1,251,540.00 2.48
19 002603 以岭药 业 1,129,035.00 2.24
20 002007 华兰生 物 1,092,004.00 2.17
21 600422 昆药集 团 1,024,160.00 2.03
22 600572 康恩贝 1,018,184.00 2.02
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 39 页 共 48 页
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 27,792,754.30
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 37,875,256.47
注：买 入股 票成 本 （ 成交 ）总额 、卖 出股 票收 入 （ 成交 ） 总额 均按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以
成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 40 页 共 48 页
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 除片 仔癀 、 金 城医药 外， 本期 没有 被监 管
部 门立 案调查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
1. 片仔 癀（2017.3.16 ： 因信 息披 露、募 集资 金管理方 面、 内幕交 易防 控方面的 问题 ，收到 福
建证监 局《 行政 监管 措施 决定书 》 ）
本基金 投资 于 “片 仔癀 （600436 ） ” 的决 策程 序说 明 ： 基 于片 仔癀 基本 面研 究 以及二 级市 场的
判断，本基金 投资于“ 片 仔癀”股票， 其决策流 程 符合公司投资 管理制度 的 相关规定。 基金管理
人分析 认为 ，该 事件 对公 司正常 经营 影响 很小 ，对 基金运 作无 影响 。
2. 金城医 药（2017.7.4 ：因 朗依 制药北 务镇 制剂车间 项目 账务处 理错 误，朗依 制 药 沧州原 料
药车间 项目 暂估 依据 不充 分，暂 估金 额不 恰当 ，收 到山东 证监 局行 政监 管措 施决定 书。 ）
本基金 投资 于 “金 城药 业 （300233 ） ” 的 决策 程序 说 明： 基于 金城 药业 基本 面 研究以 及二 级市
场的判断，本 基金投资 于 “金城药业” 股票，其 决 策流程符合公 司投资管 理 制度的相关 规定。基
金管理 人分 析认 为， 该事 件对公 司正 常经 营影 响很 小，对 基金 运作 无影 响。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 75,601.74
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,505.50
5 应收申 购款 0.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 84,108.23
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情况 。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 41 页 共 48 页
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 42 页 共 48 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
225 217,269.24 48,487,400.00 99.19% 398,180.11 0.81%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
219,930.74 0.4499%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公 司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0 至 10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 至 10 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 43 页 共 48 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 11 月30 日 ）基 金份 额 总额 200,706,010.90
本报告 期期 初基 金份 额总 额 48,728,313.87
本报告 期基 金总 申购 份额 700,093.04
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 542,826.80
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 48,885,580.11
新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 44 页 共 48 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本 报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期 基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门无 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 因成 立时 间较 短 ， 暂未进 行审 计 。 本 基金 管 理人拟 聘请 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特
殊普通 合伙)对 基金2017 年年报 进行 审计 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员无 受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证 券 1 32,937,595.29 50.16% 30,674.83 50.16% 新增
华泰证 券 1 32,728,125.48 49.84% 30,479.85 49.84% 新增
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 45 页 共 48 页
的比例 的比例
国信证 券 - - 1,700,000,000.00 100.00% - -
华泰证 券 - - - - - -
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 《交 易单 元及 券商 研究服 务评 价管 理办 法》 ：
（1） 券商 选择 标准 ：
1）实 力雄 厚， 信誉 良好 ； 内部管 理规 范， 严格 ；注 册资本 符合 证监 会相 关要 求；
2） 研 究实 力较 强 ， 有 稳定 的研究 机构 和专 业的 研究 人员 ， 能 及时 为本 公司 提 供高质 量的 研究 支持
与服务，包括 宏观与策 略 报告、行业与 公司分析 报 告、债券市场 分析报告 和 金融衍生品 分析报告
等，并 能根 据基 金投 资的 特定需 求， 提供 专门 研究 报告；
3） 券 商利 用其 他专 业研 究 咨询机 构为 公司 提供 研究 与支持 服务 的， 对该 券商 研 究方 面的 要求 按照
上述 第2 点 规定 执行 ；
（2） 券商 选择 程序 ：
1）券 商研 究质 量与 研究 服 务评价 ；
2）拟 定租 用对 象。 由研 究 发展部 根据 券商 选择 标准 拟定备 选的 券商 ；
3）上 报批 准。 研究 发展 部 将拟定 租用 对象 上报 分管 领导批 准；
4）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
旗下基 金年 度净 值公 告
证监会 指定 信息 披
露报纸 、公 司网 站
2017 年 1 月 3 日
2
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
关于新 增和 讯信 息科 技有 限公司
代理销 售旗 下基 金的 公告
证监会 指定 信息 披
露报纸 、公 司网 站
2017 年 1 月 7 日
3
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
关于旗 下基 金调 整长 期停 牌股票
估值方 法的 提示 性公 告
证监会 指定 信息 披
露报纸 、公 司网 站
2017 年 1 月 17 日
4
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
关于新 增北 京肯 瑞特 财富 投资管
理有限 公司 代理 销售 旗下 基金的
公告
证监会 指定 信息 披
露报纸 、公 司网 站
2017 年 1 月 20 日
5
关于新 疆前 海联 合基 金管 理有限
公司旗 下基 金开 通基 金定 投业务
的公告
证监会 指定 信息 披
露报纸 、公 司网 站
2017 年 3 月 10 日 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 46 页 共 48 页
6
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
关于旗 下基 金调 整长 期停 牌股票
估值方 法的 提示 性公 告
证监会 指定 信息 披
露报纸 、公 司网 站
2017 年 4 月 26 日
新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 47 页 共 48 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过
20%的 时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1
2017-1-1 至
2017-6-30
48,487,400.00 - - 48,487,400.00 99.19%
个
人
- -
-
-
-
-
-
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况 ，单一 投资 者持
有基金 份额 比例 过于 集中 可能引 起产 品的 流动 性风 险，本 基金 管理 人将 审慎 确认大 额申 购与 大额
赎回， 有效 防控 产品 流动 性风险 ，公 平对 待投 资者 ，保障 中小 投资 者合 法权 益，本 基金 管理 人拥
有完全 、独 立的 投资 决策 权，不 受特 定投 资者 的影 响。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 48 页 共 48 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 全民 健康 产业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 募集的 文件 ；
2 、 《新 疆前 海联 合全 民健 康产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 合同 》 ；
3 、 《新 疆前 海联 合全 民健 康产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
12.2 7 、本 报告期 内公 开披露 的基 金资产 净值 、基金 份额 净值及 其他 临时公 告。 存
放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在 合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司
2017 年 8 月 29 日
