基 金 管 理 人! 圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人! 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期!!"#$ 年 % 月 !& 日
!! 重 要 提 示
!"! 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载! 误
导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏" 并 对 其 内 容 的 真 实 性! 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及
连 带 责 任# 本 半 年 度 报 告 已 经 三 分 之 二 以 上 独 立 董 事 签 字 同 意" 并 由 董 事
长 签 发$
基 金 托 管 人 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定" 于 #$!% 年 &
月 ## 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标% 净 值 表 现! 收 益 分 配 情 况! 财 务 会 计
报 告 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容" 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载! 误 导 性 陈 述
或 者 重 大 遗 漏$
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用! 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产"
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利$
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现$ 投 资 有 风 险" 投 资 者 在 作 出 投
资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新$
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计$
本 报 告 期 自 #’!% 年 ! 月 ! 日 起 至 ( 月 )’ 日 止$
本 半 年 度 报 告 摘 要 摘 自 半 年 度 报 告 正 文" 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容" 应
阅 读 半 年 度 报 告 正 文$
!# 基 金 简 介
#"! 基 金 基 本 情 况
基 金 简 称 圆 信 永 丰 优 加 生 活
基 金 主 代 码 ’’!%)(
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 #’!* 年 !’ 月 #& 日
基 金 管 理 人 圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 *%+,%%!,!#("*# 份
基 金 合 同 存 续 期 不 定 期
#"# 基 金 产 品 说 明
投 资 目 标
本 基 金 主 要 投 资 于 有 利 于 引 领 和 提 升 居 民 生 活 水 平 的 上 市 公 司" 把 握 经 济
增 长 过 程 中 居 民 需 求 升 级 蕴 含 的 投 资 机 会" 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下" 追 求
基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值$
投 资 策 略
基 于 对 优 加 生 活 上 市 公 司 的 界 定" 本 基 金 主 要 采 取& 自 下 而 上’ 的 选 股 策 略"
基 于 对 上 市 公 司 成 长 性 和 估 值 水 平 的 综 合 考 量" 使 用 定 性 与 定 量 相 结 合 的
方 法 精 选 股 票 进 行 投 资$ 在 行 业 配 置 的 基 础 上" 本 基 金 管 理 人 将 采 取& 自 下
而 上’ 的 研 究 方 法" 充 分 发 挥 投 研 团 队 的 主 动 选 股 能 力" 紧 密 围 绕 优 加 生 活
投 资 主 题" 从 上 市 公 司 的 基 本 面 研 究 出 发" 挖 掘 出 符 合 中 国 经 济 转 型% 具 有
爆 发 式 增 长 机 会% 有 利 于 改 善 人 类 生 活 质 量% 持 续 成 长 能 力 的 优 质 企 业$
业 绩 比 较 基 准 沪 深 )’’ 指 数 收 益 率"&’-. 中 债 综 合 指 数 收 益 率"#$-$
风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 股 票 型 基 金" 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 混 合 型 基 金% 债 券
型 基 金 与 货 币 市 场 基 金" 具 有 较 高 预 期 风 险 和 较 高 预 期 收 益 特 征$
#/) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人
名 称 圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
信 息 披 露 负 责 人
姓 名 吕 富 强 张 志 永
联 系 电 话 ’#!0($)(($$$ $#!0(#(%%%%%0#!#$$1
电 子 邮 箱 234567389:2;<=>/7?@/7= ABC=9ABD876E/7?@/7=
客 户 服 务 电 话 1$$($%$$&& +**(!
传 真 $#!0($)(($$( $#!0(#!*+#!%
#/1 信 息 披 露 方 式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
FFF/9:2;<=>/7?@/7=
基 金 半 年 度 报 告 备 置 地 点
上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 !*#& 号 陆 家 嘴 基 金 大 厦 !+
楼
!) 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
)/! 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标
金 额 单 位( 人 民 币 元
)/!/! 期 间 数 据 和 指 标 报 告 期G#$!% 年 ! 月 ! 日 0 #$!% 年 ( 月 )$ 日H
本 期 已 实 现 收 益 11,(+),#&#/(+
本 期 利 润 &*,**(,#(1/!)
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 ’/!*!+
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 !#/#(-
)/!/# 期 末 数 据 和 指 标 报 告 期 末I #’!% 年 ( 月 )’ 日 H
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 润 ’"#1+&
期 末 基 金 资 产 净 值 %+’,(’+,!)+"+’
期 末 基 金 份 额 净 值 !")(1
)"# 基 金 净 值 表 现
)"#"! 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶 段
份 额 净 值 增
长 率!
份 额 净 值 增
长 率 标 准 差
"
业 绩 比 较 基
准 收 益 率#
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差$
!## "#$
过 去 一 个 月 %")#- ’"(*- 1"!(- ’"*1- )"!(- ’"!!-
过 去 三 个 月 ("1’- ’"(1- 1"(&- ’"*’- !"%#- ’"!1-
过 去 六 个 月 !#"#(- ’"*&- &"!’- ’"1(- 1"!(- ’"!#-
过 去 一 年 !&")’- ’"(1- !#"!’- ’"*1- ("#’- ’"!’-
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今
)("1’- ’"+1- !"(’- !"’’- )1"&’- 0’"’(-
)"#"# 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期
业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较
!1 管 理 人 报 告
1"! 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况
1"!"! 基 金 管 理 人 及 其 管 理 基 金 的 经 验
圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 是 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会) 以 下 简 称
& 中 国 证 监 会’ 或& 证 监 会’* 证 监 许 可J#’!)K!*!1 号 文 批 准" 于 #’!1 年 ! 月
# 日 成 立 的 合 资 基 金 管 理 公 司$ 本 公 司 由 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 与 永 丰 证
券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 合 资 设 立" 持 股 比 例 分 别 为 *!- 和 1+-" 注 册 资
本 贰 亿 元 人 民 币$ 公 司 注 册 地 位 于 厦 门" 主 要 业 务 经 营 团 队 位 于 上 海" 是 厦
门 首 家 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司" 也 是 海 西 首 家 两 岸 合 资 的 证 券 投 资 基 金 管
理 公 司$
截 止 #’!% 年 ( 月 )’ 日" 公 司 旗 下 共 管 理 九 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金"
分 别 为 圆 信 永 丰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金! 圆 信 永 丰 双 红 利 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金! 圆 信 永 丰 优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金! 圆 信 永 丰 兴 融
债 券 型 证 券 投 资 基 金! 圆 信 永 丰 兴 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金! 圆 信 永 丰 强 化
收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金! 圆 信 永 丰 丰 润 货 币 市 场 基 金! 圆 信 永 丰 多 策 略
精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 圆 信 永 丰 兴 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金$
1/!/# 基 金 经 理) 或 基 金 经 理 小 组* 及 基 金 经 理 助 理 简 介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理) 助 理* 期 限
证 券 从 业
年 限
说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
洪 流
本 基 金 基
金 经 理
#’!* 年 !’ 月 #&
日
0 !& 年
上 海 财 经 大 学 金 融 学 硕 士"
现 任 圆 信 永 丰 基 金 管 理 有
限 公 司 首 席 投 资 官$ 历 任 新
疆 金 新 信 托 证 券 管 理 总 部
信 息 研 究 部 经 理! 德 恒 证 券
信 息 研 究 部 副 总 经 理! 德 恒
证 券 经 纪 业 务 管 理 总 部 副
总 经 理! 兴 业 证 券 股 份 有 限
公 司 理 财 服 务 中 心 首 席 理
财 分 析 师! 兴 业 证 券 股 份 有
限 公 司 上 海 资 产 管 理 分 公
司 副 总 监$
范 妍
本 基 金 基
金 经 理
#’!* 年 !’ 月 #&
日
0 + 年
复 旦 大 学 管 理 学 硕 士" 现 任
圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公
司 基 金 投 资 部 下 设 权 益 投
资 部 总 监$ 历 任 兴 业 证 券 研
究 中 心 助 理 策 略 分 析 师! 安
信 证 券 研 究 中 心 高 级 策 略
分 析 师! 工 银 瑞 信 基 金 策 略
研 究 员! 圆 信 永 丰 基 金 管 理
有 限 公 司 基 金 投 资 部 下 设
权 益 投 资 部 副 总 监$
1/# 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
报 告 期 内" 基 金 管 理 人 严 格 遵 守+ 证 券 投 资 基 金 法, 及 其 他 有 关 法 律 法
规! 基 金 合 同 的 规 定 " 本 着 诚 实 信 用 ! 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产" 在 风 险 可 控 的 前 提 下 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益$ 基 金 经 理 对 个
券 及 投 资 组 合 的 投 资 比 例 严 格 遵 循 法 律 法 规! 基 金 合 同 和 公 募 基 金 投 资 决
策 委 员 会 的 授 权 限 制$ 在 本 报 告 期 内" 基 金 运 作 合 法 合 规" 无 损 害 基 金 份 额
持 有 人 利 益 的 行 为$
1/) 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明
1/)/! 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
报 告 期 内" 基 金 管 理 人 贯 彻 落 实+ 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制
度 指 导 意 见, 等 相 关 法 律 法 规 和+ 圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 管
理 办 法, 的 各 项 要 求" 严 格 规 范 境 内 上 市 股 票! 债 券 的 一 级 市 场 申 购 和 二 级
市 场 交 易 等 活 动" 通 过 系 统 和 人 工 相 结 合 的 方 式 进 行 交 易 执 行 和 监 控 分
析" 以 确 保 基 金 管 理 人 管 理 的 不 同 投 资 组 合 在 授 权! 研 究 分 析! 投 资 决 策!
交 易 执 行! 业 绩 评 估 等 投 资 管 理 活 动 相 关 的 环 节 均 得 到 公 平 对 待$
基 金 管 理 人 各 类 基 金 资 产! 特 定 资 产 管 理 计 划 资 产 独 立 运 作$ 对 于 交
易 所 市 场 投 资" 本 公 司 执 行 集 中 交 易 制 度" 确 保 不 同 投 资 组 合 在 买 卖 同 一
证 券 时" 按 照 价 格 优 先! 时 间 优 先! 比 例 分 配 的 原 则 在 各 投 资 组 合 间 公 平 分
配 交 易 量- 对 于 银 行 间 市 场 投 资" 基 金 管 理 人 通 过 交 易 对 手 控 制 和 询 价 机
制" 严 格 防 范 对 手 风 险 并 抽 检 价 格 公 允 性- 对 于 申 购 投 资 行 为" 基 金 管 理 人
遵 循 价 格 优 先! 比 例 分 配 的 原 则" 根 据 事 前 独 立 申 报 的 价 格 和 数 量 对 交 易
结 果 进 行 公 平 分 配$
报 告 期 内" 通 过 每 季 度 和 每 年 度 对 不 同 投 资 组 合 之 间 的 收 益 率 差 异 比
较! 对 同 向 交 易 和 反 向 交 易 的 交 易 时 机 和 交 易 价 差 进 行 分 析" 基 金 管 理 人
未 发 现 整 体 公 平 交 易 执 行 出 现 异 常 的 情 况$
1/)/# 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
报 告 期 内" 通 过 对 交 易 价 格! 交 易 时 间! 交 易 方 向 等 的 抽 样 分 析 " 基 金
管 理 人 未 发 现 存 在 有 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 等 的 异 常 交 易 行 为$
基 金 管 理 人 旗 下 管 理 的 各 投 资 组 合 在 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易
的 控 制 方 面" 未 出 现 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 *- 的
情 况$
1/1 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明
1/1/! 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
由 于 货 币 政 策 中 性 偏 紧" 权 益 部 分 的 配 置 比 重 在 二 季 度 贴 近 下 限$ 二
季 度 初" 绝 大 部 分 周 期 性 行 业 的 库 存 水 平 偏 高" 考 虑 到 去 库 存" 大 宗 商 品 价
格 下 跌 的 压 力" 行 业 配 置 上 偏 向 了 大 消 费 和 大 金 融$ 大 金 融 板 块 偏 向 保 险
和 银 行$
六 月 份 一 行 三 会 的 监 管 力 度 略 有 转 向" 利 率 水 平 下 降 " 我 们 相 对 增 加
了 前 期 跌 幅 较 大" 但 依 赖 内 生 性 增 长"LMN 合 理 的 个 股 的 配 置$
1/1/# 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
截 至 本 报 告 期 末 " 本 基 金 份 额 净 值 为 !/)(1 元 ) 累 计 净 值 (!/)(1 元 *-
本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 !#/#(O" 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 &/!’-$
1/* 管 理 人 对 宏 观 经 济! 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望
由 于 ( 月 份 经 济 数 据 全 面 超 预 期" 市 场 开 始 对 下 半 年 的 经 济 增 长 更 为
乐 观" 尤 其 对 于 出 口! 房 地 产 投 资 和 基 建 投 资 抱 有 比 较 乐 观 的 预 期$ 但 是 根
据 统 计 局 的 数 据 水 泥 上 半 年 累 计 产 量 同 比 增 长 ’/1- ! 粗 钢 同 比 增 长
1/(-! 钢 材 同 比 增 长 !/!-" 与 投 资 者 的 乐 观 预 期 有 较 大 的 分 化$ 我 们 认 为
大 宗 商 品 价 格 的 上 涨 更 多 来 自 供 应 层 面 的 收 缩 和 环 保 安 全 检 查! 严 格 进 口
等 干 预" 钢 铁! 煤 炭! 电 解 铝! 造 纸! 铜 等 行 业 都 受 到 了 不 同 程 度 的 影 响$ 供
应 上 的 限 制 可 能 会 带 来 大 宗 商 品 的 暴 涨" 但 周 期 性 行 业 的 盈 利 由 全 球 的 供
需 周 期 决 定" 最 后 可 能 会 出 现 出 口 竞 争 力 下 降! 中 下 游 行 业 盈 利 恶 化 等 负
面 效 应$
我 们 对 于 流 动 性 的 看 法 相 对 中 性" 金 融 去 杠 杆 的 大 方 向 下 " 我 们 预 期
证 券 市 场 主 要 以 存 量 的 资 金 为 主$
行 业 配 置 上" 我 们 增 加 了 部 分 成 长 类 股 票 的 配 置 " 关 注 公 司 高 管 增 持
且 未 来 成 长 性 仍 然 较 好 的 个 股$
1/( 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明
报 告 期 内" 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守+ 企 业 会 计 准 则,!+ 证 券 投 资 基 金 会
计 核 算 业 务 指 引, 以 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 相 关 规 定 和 基 金 合 同 的 约
定" 对 基 金 所 持 有 的 投 资 品 种 进 行 估 值$ 日 常 估 值 由 本 基 金 管 理 人 同 本 基
金 托 管 人 一 同 进 行" 基 金 份 额 净 值 由 本 基 金 管 理 人 完 成 估 值 后" 经 本 基 金
托 管 人 复 核 无 误 后 由 本 基 金 管 理 人 对 外 公 布$ 月 末! 年 中 和 年 末 估 值 复 核
与 基 金 会 计 账 务 的 核 对 同 时 进 行$
报 告 期 内" 公 司 制 定 了 证 券 投 资 基 金 的 估 值 政 策 和 程 序 " 并 设 立 估 值
委 员 会 具 体 负 责 监 督 执 行$ 估 值 委 员 会 的 成 员 由 首 席 投 资 官 或 其 授 权 代
表! 清 算 登 记 部 分 管 领 导! 研 究 部 负 责 人! 监 察 稽 核 部 总 监! 清 算 登 记 部 总
监 和 相 关 基 金 会 计 组 成$ 估 值 委 员 会 负 责 组 织 制 定! 评 估 和 适 时 修 订 基 金
估 值 政 策 和 程 序" 并 指 导 和 监 督 整 个 估 值 流 程$ 估 值 委 员 会 成 员 包 括 基 金
核 算! 行 业 研 究 等 方 面 的 业 务 骨 干" 均 具 有 基 金 从 业 资 格! 专 业 胜 任 能 力 和
丰 富 的 工 作 经 历" 且 之 间 不 存 在 任 何 重 大 利 益 冲 突$
报 告 期 内" 本 基 金 与 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 根 据 + 中 债 收 益
率 曲 线 和 中 债 估 值 最 终 用 户 服 务 协 议, 而 取 得 中 债 数 据 估 值 服 务- 本 基 金
与 中 证 指 数 有 限 公 司 根 据+ 中 证 债 券 估 值 数 据 服 务 协 议, 而 取 得 中 证 数 据
估 值 服 务$
1/% 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 内 未 进 行 利 润 分 配$
1/& 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说
明
报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人
或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形$
!* 托 管 人 报 告
*/! 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明
报 告 期 内" 本 托 管 人 严 格 遵 守+ 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法, 及 其
他 有 关 法 律 法 规! 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 规 定" 诚 信! 尽 责 地 履 行 了 基 金 托
管 人 义 务" 不 存 在 损 害 本 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为$
*/# 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 ! 净 值 计 算 ! 利 润 分
配 等 情 况 的 说 明
报 告 期 内" 本 托 管 人 根 据 国 家 有 关 法 律 法 规 ! 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的
规 定" 对 基 金 管 理 人 在 本 基 金 的 投 资 运 作! 基 金 资 产 净 值 的 计 算! 基 金 收 益
的 计 算! 基 金 费 用 开 支 等 方 面 进 行 了 必 要 的 监 督! 复 核 和 审 查" 未 发 现 其 存
在 任 何 损 害 本 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为- 基 金 管 理 人 在 报 告 期 内 " 严 格
遵 守 了+ 证 券 投 资 基 金 法, 等 有 关 法 律 法 规" 在 各 重 要 方 面 的 运 作 严 格 按 照
基 金 合 同 的 规 定 进 行$
*/) 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实! 准 确 和 完 整 发
表 意 见
本 托 管 人 依 法 对 圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 圆 信 永 丰
双 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 #’!% 年 半 年 度 报 告 中 财 务 指 标 ! 净
值 表 现! 利 润 分 配 情 况! 财 务 会 计 报 告! 投 资 组 合 报 告 等 内 容 进 行 了 核 查"
以 上 内 容 真 实! 准 确 和 完 整$
!( 半 年 度 财 务 会 计 报 告) 未 经 审 计*
(/! 资 产 负 债 表
会 计 主 体( 圆 信 永 丰 优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金
报 告 截 止 日( #’!% 年 ( 月 )’ 日
单 位( 人 民 币 元
资 产 附 注 号
本 期 末
#’!% 年 ( 月 )’ 日
上 年 度 末
#’!( 年 !# 月 )! 日
资 产(
银 行 存 款 %,’)+,!(&/!% #*,’#(,#*&/1’
结 算 备 付 金 *,+#!,#!%/%* #,+%),*!%/%(
存 出 保 证 金 #&(,#1’/’) #*),)%*/*!
交 易 性 金 融 资 产 %!+,##%,%+#/*) *#(,*)(,)’&/#(
其 中( 股 票 投 资 (1+,%%’,%+#/*) *’),*)1,)’&/#(
基 金 投 资 0 0
债 券 投 资 (+,1*%,’’’/’’ #),’’#,’’’/’’
资 产 支 持 证 券 投 资 0 0
贵 金 属 投 资 0 0
衍 生 金 融 资 产 0 0
买 入 返 售 金 融 资 产 1’,’’’,’’’/’’ *’,’’’,’’’/’’
应 收 证 券 清 算 款 !+,+!%,1’!/+# #(,!!!/!#
应 收 利 息 !,#!&,+!%/*! 1**,&)#/((
应 收 股 利 0 0
应 收 申 购 款 !,&&(,1#)/*+ !,(+*,’!&/1’
递 延 所 得 税 资 产 0 0
其 他 资 产 0 0
资 产 总 计 %+*,1+%,!(!/*’ (’(,+((,1##/!!
负 债 和 所 有 者 权 益 附 注 号
本 期 末
#’!% 年 ( 月 )’ 日
上 年 度 末
#’!( 年 !# 月 )! 日
负 债(
短 期 借 款 0 0
交 易 性 金 融 负 债 0 0
衍 生 金 融 负 债 0 0
卖 出 回 购 金 融 资 产 款 0 0
应 付 证 券 清 算 款 0 #,(&*,)+*/&#
应 付 赎 回 款 #,*%#,**!/+# !,)*),)*(/&1
应 付 管 理 人 报 酬 +1’,##&/1’ %1+,#!&/+&
应 付 托 管 费 !*(,%’1/%# !#1,&(+/&&
应 付 销 售 服 务 费 0 0
应 付 交 易 费 用 !,’(*,%+&/!! #1%,!1&/!1
应 交 税 费 0 0
应 付 利 息 0 0
应 付 利 润 0 0
递 延 所 得 税 负 债 0 0
其 他 负 债 !*#,%)&/1* !1’,+%%/+(
负 债 合 计 1,&&&,’#!/(’ *,)’’,+(%/(#
所 有 者 权 益(
实 收 基 金 *%+,%%!,!#(/*# 1+*,#%!,1#1/’’
未 分 配 利 润 #!’,&)&,’!)/)& !’(,)+1,’)’/1+
所 有 者 权 益 合 计 %+’,(’+,!)+/+’ (’!,((*,1*1/1+
负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 %+*,1+%,!(!/*’ (’(,+((,1##/!!
注( 报 告 截 止 日 #’!% 年 ( 月 )’ 日" 基 金 份 额 净 值 !/)(1 元 " 基 金 份 额
总 额 *%+,%%!,!#(/*# 份$
(/# 利 润 表
会 计 主 体( 圆 信 永 丰 优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期( #’!% 年 ! 月 ! 日 至 #’!% 年 ( 月 )’ 日
单 位( 人 民 币 元
项 目 附 注 号
本 期
#’!% 年 ! 月 ! 日 至 #’!%
年 ( 月 )’ 日
上 年 度 可 比 期 间
#’!( 年 ! 月 ! 日 至 #’!(
年 ( 月 )’ 日
一! 收 入 +),%’*,1+)/+# 1+,1’),#%*/%!
!/ 利 息 收 入 #,’1),*+#/!+ !,#%*,&!)/+1
其 中( 存 款 利 息 收 入 )##,(1(/1) &*#,(*#/%+
债 券 利 息 收 入 &1’,%(#/1% #%(,1%’/+&
资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 0 0
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 &&’,!&)/#+ !1(,(+’/!%
其 他 利 息 收 入 0 0
#/ 投 资 收 益) 损 失 以&0’ 填 列* *’,#*(,)’+/*’ #+,1*&,’*)/!!
其 中( 股 票 投 资 收 益 1*,)’*,’!)/+) #1,#)+,%)#/’1
基 金 投 资 收 益 0 0
债 券 投 资 收 益 !(,)(#/&# ),1’%,!#%/#(
资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 0 0
贵 金 属 投 资 收 益 0 0
衍 生 工 具 收 益 0 0
股 利 收 益 1,+)1,+)#/%* !,&!!,!+)/&!
)/ 公 允 价 值 变 动 收 益) 损 失 以&0’
号 填 列*
1’,&(#,+&!/11 !%,(!+,*+’/)’
1/ 汇 兑 收 益 ) 损 失 以&0’ 号 填 列* 0 0
*/ 其 他 收 入) 损 失 以&0’ 号 填 列* *1#,(!’/%+ !,’1+,&!&/)(
减( 二! 费 用 &,!1+,##+/%+ *,’*#,#!!/1)
!$ 管 理 人 报 酬 *,)’%,’(*/’) ),!)!,!*%/&1
#$ 托 管 费 &&1,*!’/&# *#!,&*+/(&
)$ 销 售 服 务 费 0 0
1$ 交 易 费 用 !,&(*,*(#/&* !,)!+,1+’/+(
*$ 利 息 支 出 0 0
其 中( 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 0 0
($ 其 他 费 用 +#,’+!/’+ %+,%’#/+*
三! 利 润 总 额) 亏 损 总 额 以&0’ 号 填
列*
&*,**(,#(1/!) 11,)*!,’(1/#&
减( 所 得 税 费 用 0 0
四! 净 利 润) 净 亏 损 以&0’ 号 填 列* &*,**(,#(1/!) 11,)*!,’(1/#&
(/) 所 有 者 权 益) 基 金 净 值* 变 动 表
会 计 主 体( 圆 信 永 丰 优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期(#’!% 年 ! 月 ! 日 至 #’!% 年 ( 月 )’ 日
单 位( 人 民 币 元
项 目
本 期
#’!% 年 ! 月 ! 日 至 #’!% 年 ( 月 )’ 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一! 期 初 所 有 者 权 益) 基 金
净 值*
1+*,#%!,1#1/’’ !’(,)+1,’)’/1+ (’!,((*,1*1/1+
二! 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数) 本 期 净
利 润*
0 &*,**(,#(1/!) &*,**(,#(1/!)
三! 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
) 净 值 减 少 以&0’ 号 填
列*
&1,1++,%’#/*# !&,&&%,%!&/%( !’),)&%,1#!/#&
其 中(!/ 基 金 申 购 款 #(!,1’&,#*#/%+ (%,*%#,%’1/(1 )#&,+&’,+*%/1)
#/ 基 金 赎 回 款 0!%(,+’&,**’/#% 01&,(&1,+&*/&& 0##*,*+),*)(/!*
四! 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 ) 净 值 减 少 以
&0’ 号 填 列*
0 0 0
五! 期 末 所 有 者 权 益) 基 金
净 值*
*%+,%%!,!#(/*# #!’,&)&,’!)/)& %+’,(’+,!)+/+’
项 目
上 年 度 可 比 期 间
#’!( 年 ! 月 ! 日 至 #’!( 年 ( 月 )’ 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一! 期 初 所 有 者 权 益) 基 金
净 值*
1&(,**!,&’’/*+ !1,(!&,)1*/!+ *’!,!%’,!1*/%&
二! 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数) 本 期 净
利 润*
0 11,)*!,’(1/#& 11,)*!,’(1/#&
三! 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
) 净 值 减 少 以&0’ 号 填
列*
0!!%,*!#,*%%/!) 0#,*!(,%%(/!’ 0!#’,’#+,)*)/#)
其 中(!/ 基 金 申 购 款 ###,%#1,’+’/%+ ##,1+%,#*1/#1 #1*,##!,)1*/’)
#/ 基 金 赎 回 款 0)1’,#)(,((%/+# 0#*,’!1,’)’/)1 0)(*,#*’,(+&/#(
四! 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 ) 净 值 减 少 以
&0’ 号 填 列*
0 0 0
五! 期 末 所 有 者 权 益) 基 金
净 值*
)(+,’)+,##)/1( *(,1*#,())/)% 1#*,1+!,&*(/&)
报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分$
本 报 告 (/! 至 (/1 财 务 报 表 由 下 列 负 责 人 签 署(
PPPPPP 董 晓 亮 PPPPPP PPPPPP 于 娟 PPPPPP PPPP 虞 俏 依 PPPP
基 金 管 理 人 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人
(/1 报 表 附 注
(/1/! 基 金 基 本 情 况
圆 信 永 丰 优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金I 以 下 简 称& 本 基 金’H 经 中 国 证
券 监 督 管 理 委 员 会I 以 下 简 称& 中 国 证 监 会 ’H 证 监 许 可J#’!*K!(+& 号 + 关 于
准 予 圆 信 永 丰 优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复, 注 册" 由 圆 信 永
丰 基 金 管 理 有 限 公 司 依 照+ 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法, 和+ 圆 信 永 丰
优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同, 负 责 公 开 募 集$ 本 基 金 为 契 约 型
开 放 式 " 存 续 期 限 不 定 " 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
1&(,*#!,!&’/)* 元 " 业 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所I 特 殊 普 通 合 伙H 普 华
永 道 中 天 验 字I#’!*H 第 !#!# 号 验 资 报 告 予 以 验 证$ 经 向 中 国 证 监 会 备 案"
+ 圆 信 永 丰 优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同, 于 #’!* 年 !’ 月 #& 日
正 式 生 效 " 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 1&(,**!,&’’/*+ 份 基 金 份
额" 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合 )’,(#’/#1 份 基 金 份 额$ 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为
圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司" 基 金 托 管 人 为 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司$
根 据+ 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法, 和+ 圆 信 永 丰 优 加 生 活 股 票 型
证 券 投 资 基 金 基 金 合 同, 的 有 关 规 定" 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动
性 的 金 融 工 具" 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票) 包 含 中 小 板! 创 业 板 及 其 他
经 中 国 证 监 会 核 准 发 行 上 市 的 股 票*! 债 券) 含 中 期 票 据! 可 交 换 债 券! 可 转
换 债 券 ! 中 小 企 业 私 募 债 券 等 *! 债 券 回 购 ! 银 行 存 款 ! 权 证 ! 资 产 支 持 证
券! 股 指 期 货! 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的
其 他 金 融 工 具) 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定*$ 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构
以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种" 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后" 可 以 将 其 纳
入 投 资 范 围$ 本 基 金 为 股 票 型 基 金" 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为( 股 票 投 资 比 例
为 基 金 资 产 的 &’-0+*-" 其 中 投 资 于 优 加 生 活 相 关 股 票 不 低 于 非 现 金 基
金 资 产 的 &’-- 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 ’-0)-- 每 个 交 易 日
日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后" 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年
以 内 的 政 府 债 券 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 *-- 债 券! 股 指 期 货 及 其 他 金
融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行$
本 财 务 报 表 由 本 基 金 的 基 金 管 理 人 圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 于
#’!% 年 & 月 #+ 日 批 准 报 出$
(/1/# 会 计 报 表 的 编 制 基 础
本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 财 政 部 于 #’’( 年 # 月 !* 日 及 以 后 期 间 颁 布 的
+ 企 业 会 计 准 则# 基 本 准 则,! 各 项 具 体 会 计 准 则 及 相 关 规 定I 以 下 合 称 & 企
业 会 计 准 则’H! 中 国 证 监 会 颁 布 的+ 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 QRST 模 板 第 )
号U 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告V,! 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会I 以 下 简 称& 中 国
基 金 业 协 会’H 颁 布 的+ 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引,!+ 圆 信 永 丰 优 加
生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同, 和 在 财 务 报 表 附 注 (/1/1 所 列 示 的 中
国 证 监 会! 中 国 基 金 业 协 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制$
(/1/) 遵 循 企 业 会 计 准 则 及 其 他 有 关 规 定 的 声 明
本 基 金 #$!% 年 ! 月 ! 日 至 #$!% 年 ( 月 )$ 日 止 期 间 财 务 报 表 符 合 企
业 会 计 准 则 的 要 求" 真 实! 完 整 地 反 映 了 本 基 金 #$!% 年 ( 月 )$ 日 的 财 务
状 况 以 及 #$!% 年 ! 月 ! 日 至 #$!% 年 ( 月 )$ 日 止 期 间 的 经 营 成 果 和 基 金
净 值 变 动 情 况 等 有 关 信 息$
(/1/1 会 计 政 策 和 会 计 估 计 变 更 以 及 差 错 更 正 的 说 明
(/1/1/! 会 计 政 策 变 更 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 未 发 生 会 计 政 策 变 更$
(/1/1/# 会 计 估 计 变 更 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 内 无 会 计 估 计 变 更$
(/1/1/) 差 错 更 正 的 说 明
本 基 金 在 本 报 告 期 间 无 须 说 明 的 会 计 差 错 更 正$
(/1/* 税 项
根 据 财 政 部! 国 家 税 务 总 局 财 税J#$$1K%& 号+ 财 政 部! 国 家 税 务 总 局 关
于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知,! 财 税J#$$&K! 号 + 关 于 企 业 所 得 税 若 干
优 惠 政 策 的 通 知,! 财 税J#$!#K&* 号+ 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个
人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 ,! 财 税J#$!*K!$! 号 + 关 于 上 市 公 司 股 息 红
利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知,! 财 税J#$!(K)( 号+ 关 于 全 面 推
开 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 的 通 知,! 财 税J#$!(K1( 号+ 关 于 进 一 步 明 确 全 面
推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通 知,! 财 税J#$!(K%$ 号+ 关 于 金 融 机 构
同 业 往 来 等 增 值 税 政 策 的 补 充 通 知, 及 其 他 相 关 财 税 法 规 和 实 务 操 作" 主
要 税 项 列 示 如 下(
I!H 于 #$!( 年 * 月 ! 日 前" 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 不 属 于 营 业 税 征
收 范 围" 不 征 收 营 业 税$ 对 证 券 投 资 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票! 债 券 的
差 价 收 入 免 征 营 业 税$ 自 #$!( 年 * 月 ! 日 起" 金 融 业 由 缴 纳 营 业 税 改 为 缴
纳 增 值 税$ 对 证 券 投 资 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票! 债 券 的 转 让 收 入 免
征 增 值 税" 对 国 债! 地 方 政 府 债 以 及 金 融 同 业 往 来 利 息 收 入 亦 免 征 增 值 税$
I#H 对 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入" 包 括 买 卖 股 票! 债 券 的 差 价 收 入"
股 权 的 股 息 ! 红 利 收 入 " 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 " 暂 不 征 收 企 业 所 得
税$
I)H 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入" 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支
付 利 息 时 代 扣 代 缴 #$- 的 个 人 所 得 税$ 对 基 金 从 上 市 公 司 取 得 的 股 息 红 利
所 得" 持 股 期 限 在 ! 个 月 以 内I 含 ! 个 月H 的 " 其 股 息 红 利 所 得 全 额 计 入 应
纳 税 所 得 额- 持 股 期 限 在 ! 个 月 以 上 至 ! 年I 含 ! 年H 的 " 暂 减 按 *$- 计 入
应 纳 税 所 得 额- 持 股 期 限 超 过 ! 年 的" 暂 免 征 收 个 人 所 得 税$ 对 基 金 持 有 的
上 市 公 司 限 售 股" 解 禁 后 取 得 的 股 息! 红 利 收 入" 按 照 上 述 规 定 计 算 纳 税"
持 股 时 间 自 解 禁 日 起 计 算- 解 禁 前 取 得 的 股 息! 红 利 收 入 继 续 暂 减 按 *$-
计 入 应 纳 税 所 得 额$ 上 述 所 得 统 一 适 用 #$- 的 税 率 计 征 个 人 所 得 税$
I1H 基 金 卖 出 股 票 按 $/!- 的 税 率 缴 纳 股 票 交 易 印 花 税 " 买 入 股 票 不 征
收 股 票 交 易 印 花 税$
(/1/( 关 联 方 关 系
(/1/(/! 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变
化 的 情 况
无$
(/1/(/# 本 报 告 期 与 基 金 发 生 关 联 交 易 的 各 关 联 方
关 联 方 名 称 与 本 基 金 的 关 系
圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 I& 圆 信 永 丰 基 金
公 司’H
基 金 管 理 人! 基 金 销 售 机 构! 注 册 登 记 机 构
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司I& 兴 业 银 行’H 基 金 托 管 人! 基 金 销 售 机 构
厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 基 金 管 理 人 的 股 东
永 丰 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 人 的 股 东
注( 下 述 关 联 交 易 均 在 正 常 业 务 范 围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立$
(/1/% 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 的 关 联 方 交 易
(/1/%/! 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 的 交 易
本 基 金 本 报 告 期 内 无 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 的 交 易$
(/1/%/# 关 联 方 报 酬
(/1/%/#/! 基 金 管 理 费
单 位( 人 民 币 元
项 目
本 期
#$!% 年 ! 月 ! 日 至 #$!% 年 ( 月
)$ 日
上 年 度 可 比 期 间
#$!( 年 ! 月 ! 日 至 #$!( 年 ( 月 )$ 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
管 理 费
*,)$%,$(*/$) ),!)!,!*%/&1
其 中( 支 付 销 售 机 构 的 客
户 维 护 费
!,#((,1)$/!$ !,$%*,!#*/)!
注( 支 付 基 金 管 理 人 圆 信 永 丰 基 金 公 司 的 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资
产 净 值 !/*$- 的 年 费 率 计 提" 逐 日 累 计 至 每 月 月 底" 按 月 支 付$ 其 计 算 公 式
为(
日 管 理 人 报 酬% 前 一 日 基 金 资 产 净 值"!/*$-W 当 年 天 数$
(/1/%/#/# 基 金 托 管 费
单 位( 人 民 币 元
项 目
本 期
#’!% 年 ! 月 ! 日 至 #’!% 年 ( 月
)’ 日
上 年 度 可 比 期 间
#’!( 年 ! 月 ! 日 至 #’!( 年 ( 月 )’ 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托 管 费
&&1,*!’/&# *#!,&*+/(&
注( 支 付 基 金 托 管 人 兴 业 银 行 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 ’/#*-
的 年 费 率 计 提" 逐 日 累 计 至 每 月 月 底" 按 月 支 付$ 其 计 算 公 式 为(
日 托 管 费% 前 一 日 基 金 资 产 净 值"’/#*-W 当 年 天 数$
(/1/%/) 与 关 联 方 进 行 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券I 含 回 购H 交 易
注( 本 基 金 本 报 告 期 内 未 与 关 联 方 进 行 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 I 含 回
购H 交 易$
(/1/%/1 各 关 联 方 投 资 本 基 金 的 情 况
(/1/%/1/! 报 告 期 内 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况
注( 本 基 金 本 报 告 期 内 未 发 生 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的
情 况$
(/1/%/1/# 报 告 期 末 除 基 金 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 投 资 本 基 金 的 情
况
注( 报 告 期 末 除 基 金 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 未 投 资 本 基 金$
(/1/%/* 由 关 联 方 保 管 的 银 行 存 款 余 额 及 当 期 产 生 的 利 息 收 入
单 位( 人 民 币 元
关 联 方
名 称
本 期
#’!% 年 ! 月 ! 日 至 #’!% 年 ( 月 )’ 日
上 年 度 可 比 期 间
#’!( 年 ! 月 ! 日 至 #’!( 年 ( 月 )’ 日
期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入
兴 业 银 行 股
份 有 限 公 司
%,’)+,!(&/!% #%!,*)&/’’ *,1(%,1)(/*+ &)#,)&1/1#
注( 本 基 金 的 银 行 存 款 由 基 金 托 管 人 兴 业 银 行 保 管 " 按 银 行 同 业 利 率
计 息$
(/1/%/( 本 基 金 在 承 销 期 内 参 与 关 联 方 承 销 证 券 的 情 况
注( 报 告 期 内 本 基 金 未 在 承 销 期 内 参 与 关 联 方 承 销 证 券$
(/1/%/% 其 他 关 联 交 易 事 项 的 说 明
注( 报 告 期 内 本 基 金 无 须 作 说 明 的 其 他 关 联 交 易 事 项$
(/1/& 期 末) #’!% 年 ( 月 )’ 日 * 本 基 金 持 有 的 流 通 受 限 证 券
(/1/&/! 因 认 购 新 发W 增 发 证 券 而 于 期 末 持 有 的 流 通 受 限 证 券
金 额 单 位( 人 民 币 元
(/1/!’/!/! 受 限 证 券 类 别( 股 票
证 券
代 码
证
券
名
称
成 功
认 购
日
可 流
通 日
流 通
受 限
类 型
认 购
价 格
期 末 估
值 单 价
数 量
) 单 位( 股*
期 末
成 本 总 额
期 末 估 值 总
额
备 注
(’!&’
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皖
新
传
媒
#’!(
年 + 月
( 日
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年 +
月 (
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开 发
行 流
通 受
限
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老 股
配 售
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日
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老 股
配 售
流 通
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合
花
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配 售
流 通
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年 ) 月
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日
老 股
配 售
流 通
受 限
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星
帅
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年 ) 月
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年 1
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日
老 股
配 售
流 通
受 限
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长
缆
科
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年 ( 月
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新 股
未 上
市 流
通 受
限
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金
龙
羽
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年 ( 月
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日
新 股
未 上
市 流
通 受
限
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新 股
未 上
市 流
通 受
限
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股
份
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新 股
未 上
市 流
通 受
限
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年 ( 月
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新 股
未 上
市 流
通 受
限
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国
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微
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年 ( 月
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新 股
未 上
市 流
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限
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百
达
精
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年 ( 月
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新 股
未 上
市 流
通 受
限
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满
电
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#’!%
年 ( 月
#% 日
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日
新 股
未 上
市 流
通 受
限
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(’)(!
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股
份
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年 ( 月
#) 日
#’!%
年 %
月 )
日
新 股
未 上
市 流
通 受
限
&/+) &/+) &)# %,1#+/%( %,1#+/%( 0
(/1/&/# 期 末 持 有 的 暂 时 停 牌 等 流 通 受 限 股 票 金 额 单 位( 人 民 币 元
股 票
代 码
股
票
名
称
停 牌
日 期
停
牌
原
因
期 末
估 值 单
价
复 牌
日 期
复 牌
开 盘 单
价
数 量) 股*
期 末
成 本 总 额
期 末 估 值 总
额
备 注
(’’’
*%
象
屿
股
份
#’!%
年 (
月
#%
日
重
大
事
项
!’/!%
#’!%
年 %
月 1
日
!’/!% !,)’1,+’! !1,&*#,#*)/)% !),#%’,&1)/!% 0
(/1/&/) 期 末 债 券 正 回 购 交 易 中 作 为 抵 押 的 债 券
(/1/&/)/! 银 行 间 市 场 债 券 正 回 购
本 报 告 期 末 本 基 金 无 从 事 银 行 间 市 场 债 券 正 回 购 交 易 形 成 的 卖 出 回
购 证 券 款 余 额$
(/1/&/)/# 交 易 所 市 场 债 券 正 回 购
本 报 告 期 末 本 基 金 无 从 事 交 易 所 市 场 债 券 正 回 购 交 易 形 成 的 卖 出 回
购 证 券 款 余 额$
(/1/+ 有 助 于 理 解 和 分 析 会 计 报 表 需 要 说 明 的 其 他 事 项
I!H 公 允 价 值
ICH 金 融 工 具 公 允 价 值 计 量 的 方 法
公 允 价 值 计 量 结 果 所 属 的 层 次" 由 对 公 允 价 值 计 量 整 体 而 言 具 有 重 要
意 义 的 输 入 值 所 属 的 最 低 层 次 决 定(
第 一 层 次( 相 同 资 产 或 负 债 在 活 跃 市 场 上 未 经 调 整 的 报 价$
第 二 层 次( 除 第 一 层 次 输 入 值 外 相 关 资 产 或 负 债 直 接 或 间 接 可 观 察 的
输 入 值$
第 三 层 次( 相 关 资 产 或 负 债 的 不 可 观 察 输 入 值$
IEH 持 续 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具
I6H 各 层 次 金 融 工 具 公 允 价 值
于 #’!% 年 ’( 月 )’ 日" 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当
期 损 益 的 金 融 资 产 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 ()’,(+*,##&/*) 元" 属 于 第 二
层 次 的 余 额 为 &&,*)#,*(1/’’ 元 " 无 属 于 第 三 层 次 的 余 额I 于 #’!( 年 !# 月
)! 日" 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 1&#,’(’,1(&/#& 元 " 属 于 第 二 层 次 的 余 额 为
11,1%*,(11/#1 元" 无 属 于 第 三 层 次 的 余 额$ H$
I66H 公 允 价 值 所 属 层 次 间 的 重 大 变 动
对 于 证 券 交 易 所 上 市 的 股 票 和 债 券" 若 出 现 重 大 事 项 停 牌 ! 交 易 不 活
跃I 包 括 涨 跌 停 时 的 交 易 不 活 跃H! 或 属 于 非 公 开 发 行 等 情 况 " 本 基 金 不 会
于 停 牌 日 至 交 易 恢 复 活 跃 日 期 间! 交 易 不 活 跃 期 间 及 限 售 期 间 将 相 关 股 票
和 债 券 的 公 允 价 值 列 入 第 一 层 次- 并 根 据 估 值 调 整 中 采 用 的 不 可 观 察 输 入
值 对 于 公 允 价 值 的 影 响 程 度" 确 定 相 关 股 票 和 债 券 公 允 价 值 应 属 第 二 层 次
还 是 第 三 层 次$
I666H 第 三 层 次 公 允 价 值 余 额 和 本 期 变 动 金 额
无$
I7H 非 持 续 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具
于 #’!% 年 ’( 月 )’ 日" 本 基 金 未 持 有 非 持 续 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融
资 产$
I>H 不 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具
不 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 和 负 债 主 要 包 括 应 收 款 项 和 其 他 金 融
负 债" 其 账 面 价 值 与 公 允 价 值 相 差 很 小$
I#H 增 值 税
根 据 财 政 部 ! 国 家 税 务 总 局 于 #’!( 年 !# 月 #! 日 颁 布 的 财 税J#’!(K
!1’ 号 + 关 于 明 确 金 融 房 地 产 开 发 教 育 辅 助 服 务 等 增 值 税 政 策 的 通 知,
的 规 定(ICH 金 融 商 品 持 有 期 间) 含 到 期* 取 得 的 非 保 本 收 益) 合 同 中 未 明 确
承 诺 到 期 本 金 可 全 部 收 回 的 投 资 收 益 *" 不 征 收 增 值 税 -IEH 纳 税 人 购 入 基
金! 信 托 ! 理 财 产 品 等 各 类 资 产 管 理 产 品 持 有 至 到 期 " 不 属 于 金 融 商 品 转
让-I7H 资 管 产 品 运 营 过 程 中 发 生 的 增 值 税 应 税 行 为" 以 资 管 产 品 管 理 人 为
增 值 税 纳 税 人$ 上 述 政 策 自 #’!( 年 * 月 ! 日 起 执 行$
此 外 " 根 据 财 政 部 ! 国 家 税 务 总 局 于 #’!% 年 ! 月 !’ 日 颁 布 的 财 税
J#’!%K# 号 + 关 于 资 管 产 品 增 值 税 政 策 有 关 问 题 的 补 充 通 知, 及 #’!% 年 (
月 )’ 日 颁 布 的 财 税J#’!%K*( 号+ 关 于 资 管 产 品 增 值 税 有 关 问 题 的 通 知, 的
规 定" 资 管 产 品 管 理 人 运 营 资 管 产 品 过 程 中 发 生 的 增 值 税 应 税 行 为 " 暂 适
用 简 易 计 税 方 法" 按 照 )- 的 征 收 率 缴 纳 增 值 税$ 对 资 管 产 品 在 #’!& 年 !
月 ! 日 前 运 营 过 程 中 发 生 的 增 值 税 应 税 行 为" 未 缴 纳 增 值 税 的" 不 再 缴 纳-
已 缴 纳 增 值 税 的" 已 纳 税 额 从 资 管 产 品 管 理 人 以 后 月 份 的 增 值 税 应 纳 税 额
中 抵 减$ 上 述 税 收 政 策 对 本 基 金 截 至 本 财 务 报 表 批 准 报 出 日 止 的 财 务 状 况
和 经 营 成 果 无 影 响$
I)H 除 公 允 价 值 和 增 值 税 外" 截 至 资 产 负 债 表 日 本 基 金 无 需 说 明 的 其 他
重 要 事 项$
!% 投 资 组 合 报 告
%/! 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金 额 单 位( 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额
占 基 金 总 资 产 的 比
例)-*
! 权 益 投 资 (1+,%%’,%+#/*) &!/(&
其 中( 股 票 (1+,%%’,%+#/*) &!/(&
# 固 定 收 益 投 资 (+,1*%,’’’/’’ &/%)
其 中( 债 券 (+,1*%,’’’/’’ &/%)
资 产 支 持 证 券 0 0
) 贵 金 属 投 资 0 0
1 金 融 衍 生 品 投 资 0 0
* 买 入 返 售 金 融 资 产 1’,’’’,’’’/’’ */’)
其 中( 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 0 0
( 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 !#,+(’,)&*/+# !/()
% 其 他 各 项 资 产 #),)’&,+&)/’* #/+)
& 合 计 %+*,1+%,!(!/*’ !’’/’’
%/# 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
%/#/! 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
金 额 单 位( 人 民 币 元
代
码
行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例)&*
X 农! 林! 牧! 渔 业 0 0
R 采 矿 业 0 0
Y 制 造 业 )&’,&+&,+#!/#) 1&/!&
Z
电 力! 热 力! 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
0 0
M 建 筑 业 )$,#%+,*#)/*( )/&)
[ 批 发 和 零 售 业 !%,!#$,$$$/$$ #/!%
N 交 通 运 输! 仓 储 和 邮 政 业 !*,*&%,!%*/($ !/+%
\ 住 宿 和 餐 饮 业 0 0
] 信 息 传 输! 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 &,1#!,()+/(# !/$%
^ 金 融 业 !)!,+’&,+%1"!’ !("(&
_ 房 地 产 业 0 0
T 租 赁 和 商 务 服 务 业 !(,’##,&1)"!% #"’)
‘ 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 0 0
a 水 利! 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 !),&1&,(*%")’ !"%*
b 居 民 服 务! 修 理 和 其 他 服 务 业 0 0
L 教 育 0 0
c 卫 生 和 社 会 工 作 !&,#1%,’#’"## #")!
S 文 化! 体 育 和 娱 乐 业 !%,1)(,’)%"%) #"#!
d 综 合 0 0
合 计 (1+,%%’,%+#"*) &#"!+
%"#"# 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
注( 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 沪 港 通 股 票$
%") 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资 明 细
金 额 单 位( 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量) 股* 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例)&*
! (’!(’! 中 国 太 保 !,!*+,#’’ )+,#(#,!’1"’’ 1"+%
# (’!)!& 中 国 平 安 %&’,’’’ )&,(+*,&’’"’’ 1"&+
) ’’’(*! 格 力 电 器 %*’,’’’ )’,&%%,*’’"’’ )"+!
1 ’’#!%+ 中 航 光 电 +!’,’’’ #&,)&#,+’’"’’ )"*+
* ’’’*&! 威 孚 高 科 +++,&+# #*,&+%,#’#"&’ )"#&
( ’’#*%# 索 菲 亚 (’’,’’’ #1,(’’,’’’"’’ )"!!
% (’!+)+ 建 设 银 行 ),+’’,’’’ #),+&*,’’’"’’ )"’)
& (’’*)* 天 士 力 *)’,’’’ ##,’!(,#’’"’’ #"%&
+ (’’**% 康 缘 药 业 !,#&’,’’’ #!,#(’,&’’"’’ #"(+
!’ ’’’&*& 五 粮 液 )&’,’’’ #!,!*’,&’’"’’ #"(&
%"1 报 告 期 内 股 票 投 资 组 合 的 重 大 变 动
%"1"! 累 计 买 入 金 额 超 出 期 初 基 金 资 产 净 值 #O 或 前 #’ 名 的 股 票 明 细
金 额 单 位( 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 买 入 金 额
占 期 初 基 金 资 产 净 值
比 例)&*
! (’!(’! 中 国 太 保 )%,++*,(’!"’’ (")#
# ’’’(*! 格 力 电 器 #+,&+*,(!+"1% 1"+%
) (’!)!& 中 国 平 安 #1,’%’,!%!"(( 1"’’
1 ’’#*%# 索 菲 亚 #),(*&,%+1"%’ )"+)
* (’!+)+ 建 设 银 行 #),*1%,%*!"’’ )"+!
( ’’’&*& 五 粮 液 ##,#1!,+’+")# )"%’
% )’’#%! 华 宇 软 件 #’,!%%,#’("’% )")*
& (’’&#% 百 联 股 份 !+,&1%,1)#"1* )")’
+ (’!(&& 华 泰 证 券 !+,(++,)(("%% )"#%
!’ ’’’&+* 双 汇 发 展 !+,11’,(+1"#) )"#)
!! ’’#’&! 金 螳 螂 !&,+&’,)&+"&’ )"!*
!# (’’’(& 葛 洲 坝 !&,!*%,(+!"+( )"’#
!) ’’##*’ 联 化 科 技 !%,!&(,##("(# #"&(
!1 (’’+&% 航 民 股 份 !(,!(&,*’("1’ #"(+
!* (’’!+* 中 牧 股 份 !*,+*#,+’("#1 #"(*
!( ’’’’%’ 特 发 信 息 !*,+!*,+)("%# #"(*
!% (’’)*’ 山 东 高 速 !*,#%#,’’#"!% #"*1
!& ’’#)1) 慈 文 传 媒 !1,&&&,+&("+! #"1%
!+ ’’#’#% 分 众 传 媒 !1,%**,1*#")) #"1*
#’ (’’**% 康 缘 药 业 !1,%#&,*11"!& #"1*
#! )’’!!* 长 盈 精 密 !1,))&,)’%"1( #")&
## (’!+)) 永 辉 超 市 !),(1(,#1("(’ #"#%
#) ’’#’%1 国 轩 高 科 !#,%(*,!&1"%’ #"!#
#1 (’’’’1 白 云 机 场 !#,#%#,%’&"’’ #"’1
#* ’’#!%+ 中 航 光 电 !#,’)*,!+)"!* #"’’
%"1"# 累 计 卖 出 金 额 超 出 期 初 基 金 资 产 净 值 #O 或 前 #’ 名 的 股 票 明 细
金 额 单 位( 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额
占 期 初 基 金 资 产 净 值
比 例)&*
! ’’#*%# 索 菲 亚 )!,)&&,*’&"(# *"##
# )’’#%! 华 宇 软 件 #+,))&,*!%"%! 1"&&
) (’’’’1 白 云 机 场 #),1&’,+%%"#’ )"+’
1 ’’#’%& 太 阳 纸 业 ##,’%’,*+%"#+ )"(%
* (’’’(& 葛 洲 坝 ##,’!+,1*+"(* )"((
( (’’*&1 长 电 科 技 #’,1+(,!!%"*+ )"1!
% (’’)’+ 万 华 化 学 #’,’!&,%11"+) )"))
& (’’’#& 中 国 石 化 !+,+&’,#(+"’1 )")#
+ (’!(#& 中 国 人 寿 !%,&*%,*’("’1 #"+%
!’ )’’!!* 长 盈 精 密 !%,#*+,’#(")& #"&%
!! (’’*!+ 贵 州 茅 台 !%,!’#,1%)"1( #"&1
!# ’’##++ 圣 农 发 展 !(,&!!,&#*"+& #"%+
!) ’’##*’ 联 化 科 技 !(,(*&,++&"%& #"%%
!1 ’’#’’! 新 和 成 !*,11#,%#("’( #"*%
!* ’’#)1) 慈 文 传 媒 !*,)’(,&+%"%& #"*1
!( (’’*!! 国 药 股 份 !*,!*),%)!"&1 #"*#
!% ’’#’#% 分 众 传 媒 !1,&%(,&&!"’( #"1%
!& (’’&#% 百 联 股 份 !),%)#,’)&"%’ #"#&
!+ ’’#1*( 欧 菲 光 !),(%1,%%%"1( #"#%
#’ ’’’*)& 云 南 白 药 !#,+)),+1!")1 #"!*
#! (’!##+ 上 海 银 行 !#,%)&,%’#"’# #"!#
## ’’’&*& 五 粮 液 !#,#&+,#++"+) #"’1
%"1") 买 入 股 票 的 成 本 总 额 及 卖 出 股 票 的 收 入 总 额
单 位( 人 民 币 元
买 入 股 票 成 本) 成 交* 总 额 %)*,))+,%’%"’!
卖 出 股 票 收 入) 成 交* 总 额 (%*,#+),(!%"*!
%"* 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
金 额 单 位( 人 民 币 元
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例)&*
! 国 家 债 券 0 0
# 央 行 票 据 0 0
) 金 融 债 券 *’,’1%,’’’"’’ ("))
其 中( 政 策 性 金 融 债 *’,’1%,’’’"’’ ("))
1 企 业 债 券 0 0
* 企 业 短 期 融 资 券 0 0
( 中 期 票 据 0 0
% 可 转 债) 可 交 换 债* 0 0
& 同 业 存 单 !+,1!’,’’’"’’ #"1(
+ 其 他 0 0
!’ 合 计 (+,1*%,’’’"’’ &"%+
%"( 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投
资 明 细
金 额 单 位( 人 民 币 元
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量) 张* 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例)&*
! !*’#’! !* 国 开 ’! )’’,’’’ #+,++%,’’’"’’ )"%+
# !*’#’% !* 国 开 ’% #’’,’’’ #’,’*’,’’’"’’ #"*1
) !!!(’&#(+
!( 中 信
YZ#(+
#’’,’’’ !+,1!’,’’’"’’ #"1(
%"% 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支
持 证 券 投 资 明 细
注( 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券$
%"& 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金
属 投 资 明 细
注( 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属$
%"+ 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投
资 明 细
注( 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证$
%"!’ 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
%"!’"! 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注( 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货$
%"!’"# 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
注( 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货$
%"!! 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
根 据 基 金 合 同 规 定" 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易$
%"!# 投 资 组 合 报 告 附 注
%"!#"!
通 过 查 阅 中 国 证 监 会 网 站 公 开 目 录 & 行 政 处 罚 决 定 ’ 及 查 阅 相 关 发 行
主 体 的 公 司 公 告" 在 基 金 管 理 人 知 悉 的 范 围 内" 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十
名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 情 形" 也 没 有 在 报 告 编 制 日
前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责! 处 罚 的 情 形$
%"!#"#
本 基 金 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库$
%"!#") 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成
单 位( 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
! 存 出 保 证 金 #&(,#1’"’)
# 应 收 证 券 清 算 款 !+,+!%,1’!"+#
) 应 收 股 利 0
1 应 收 利 息 !,#!&,+!%"*!
* 应 收 申 购 款 !,&&(,1#)"*+
( 其 他 应 收 款 0
% 待 摊 费 用 0
& 其 他 0
+ 合 计 #),)’&,+&)"’*
%"!#"1 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注( 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券$
%"!#"* 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注( 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况$
%"!#"( 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
注( 本 基 金 由 于 四 舍 五 入 的 原 因" 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾
差$
!& 基 金 份 额 持 有 人 信 息
&"! 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构
份 额 单 位( 份
持 有 人 户 数
I 户H
户 均 持 有 的 基
金 份 额
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个 人 投 资 者
持 有 份 额
占 总 份 额
比 例
持 有 份 额
占 总 份 额
比 例
!+,1)# #+,&)*"+’ #)’,+&1,*)%"() )+"&1O )1&,%&(,*&&"&+ (’"!(O
&") 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况
项 目 持 有 份 额 总 数) 份* 占 基 金 总 份 额 比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有 本 基 金
#,1*(,))#"%+ ’"1#)%O
注( 报 告 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间
为 !’’ 万 份 以 上$
&"1 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间 的
情 况
项 目 持 有 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间) 万 份*
本 公 司 高 级 管 理 人 员! 基 金 投 资 和 研 究 部 门
负 责 人 持 有 本 开 放 式 基 金
V!’’
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开 放 式 基 金 V!’’
!+ 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位( 份
基 金 合 同 生 效 日) #’!* 年 !’ 月 #& 日 * 基 金 份 额 总 额 1&(,**!,&’’"*+
本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 1+*,#%!,1#1"’’
本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 #(!,1’&,#*#"%+
减e 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 !%(,+’&,**’"#%
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额) 份 额 减 少 以f0f 填 列* 0
本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 *%+,%%!,!#("*#
!!’ 重 大 事 件 揭 示
!’"! 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
本 报 告 期 内 未 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会$
!’"# 基 金 管 理 人! 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动
本 报 告 期 基 金 管 理 人 无 重 大 人 事 变 动$
本 报 告 期 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 无 重 大 人 事 变 动$
!’") 涉 及 基 金 管 理 人! 基 金 财 产! 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼
本 报 告 期 内 无 涉 及 基 金 管 理 人! 基 金 财 产! 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 事 项$
!’"1 基 金 投 资 策 略 的 改 变
本 报 告 期 内" 本 基 金 投 资 策 略 未 改 变$
!’"* 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 未 更 换 会 计 师 事 务 所$
!’"( 管 理 人! 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况
本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处 罚$
!’"% 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况
!’"%"! 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 进 行 股 票 投 资 及 佣 金 支 付 情 况
金 额 单 位( 人 民 币 元
券 商 名 称 交 易 单 元
数 量
股 票 交 易 应 支 付 该 券 商 的 佣 金
备 注
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比
例
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
浙 商 证 券 # %(,%1*,#&1"#( *"1(- *(,!#)"+1 *"#%- 0
国 信 证 券 # ((!,%&&,)+#"(% 1%"’+- 1&),+(("#) 1*"1(- 0
兴 业 证 券 # !&1,1&’,#+’"*! !)"!)- !%!,&’%")’ !("!1- 0
东 兴 证 券 # %(,!1!,!##"%* *"1#- **,(&!"&) *"#)- 0
华 福 证 券 # 1’(,!(&,!’*"#+ #&"+’- #+%,’#+"1! #%"+’- 0
!’"%"# 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 进 行 其 他 证 券 投 资 的 情 况
金 额 单 位( 人 民 币 元
券 商 名 称
债 券 交 易 债 券 回 购 交 易 权 证 交 易
成 交 金 额
占 当 期 债 券
成 交 总 额 的 比
例
成 交 金 额
占 当 期 债
券 回 购
成 交 总 额
的 比 例
成 交 金 额
占 当 期 权
证
成 交 总 额
的 比 例
浙 商 证 券 0 0 !(’,’’’,’’’"’’ )"’+- 0 0
国 信 证 券 !,!’1,!)#"’’ !’’"’’- #,()!,’’’,’’’"’’ *’"&*- 0 0
兴 业 证 券 0 0 &)&,’’’,’’’"’’ !("#’- 0 0
东 兴 证 券 0 0 #)’,’’’,’’’"’’ 1"1*- 0 0
华 福 证 券 0 0 !,)!*,’’’,’’’"’’ #*"1#- 0 0
注(!! 本 报 告 期 内 基 金 新 增 1 个 证 券 公 司 交 易 单 元 " 分 别 为 东 兴 证 券
股 份 有 限 公 司 上 交 所 及 深 交 所 交 易 单 元" 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 上 交 所 及
深 交 所 交 易 单 元$ #! 本 基 金 管 理 人 负 责 选 择 证 券 经 营 机 构" 租 用 其 交 易 单
元 作 为 本 基 金 的 交 易 单 元$ 选 择 租 用 证 券 公 司 基 金 交 易 单 元 的 选 择 标 准 如
下(
)!* 资 金 实 力 雄 厚" 财 务 状 况 良 好-
)#* 经 营 行 为 稳 健 文 件 规 范" 在 业 内 有 良 好 的 声 誉-
))* 内 控 制 度 健 全 " 内 部 管 理 严 格 " 并 能 满 足 基 金 运 作 高 度 保 密 的 要
求-
)1* 具 备 基 金 运 作 所 需 的 高 效! 安 全 的 通 讯 条 件" 交 易 设 施 满 足 基 金 进
行 交 易 的 需 要- 并 能 为 基 金 提 供 全 面 的 信 息 服 务-
)** 研 究 实 力 较 强" 有 固 定 的 研 究 机 构 和 专 门 研 究 人 员-
)(* 具 备 较 强 的 全 方 位 金 融 服 务 能 力 和 水 平" 包 括 但 不 限 于( 有 较 强 的
研 究 综 合 实 力" 能 及 时! 全 面 地 向 公 司 提 供 高 质 量 的 关 于 宏 观! 策 略! 行 业!
个 股 分 析 的 报 告 及 丰 富 全 面 的 信 息 服 务- 合 作 机 构 研 究 强 项 与 我 司 研 究 重
点 匹 配 度 高" 能 根 据 公 司 所 管 理 基 金 的 特 定 要 求" 提 供 专 门 研 究 报 告" 具 有
开 发 量 化 投 资 组 合 的 能 力- 能 积 极 为 公 司 投 资 业 务 的 开 展" 投 资 信 息 的 交
流 以 及 其 他 业 务 的 开 展 提 供 良 好 的 服 务 和 支 持$
)! 基 金 选 择 证 券 公 司 交 易 单 元 的 选 择 程 序 如 下(
)!* 本 基 金 管 理 人 根 据 上 述 选 择 标 准 对 证 券 公 司 进 行 考 察 后 " 确 定 拟
选 用 交 易 单 元 的 证 券 经 营 机 构$
)#* 本 基 金 管 理 人 与 和 被 选 中 的 证 券 经 营 机 构 签 订 交 易 单 元 租 用 协
议$
!!! 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
!!"! 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 #’- 的 情 况
注( 本 报 告 期 内 本 基 金 未 有 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过
#’- 的 情 况$
!!"# 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无$
圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司
!"’$ 年 % 月 !& 日
圆 信 永 丰 优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 !"#$ 年 半 年 度 报 告 摘 要
!"’$ 年 ( 月 )" 日
!"#$ !"’$ 年 % 月 !& 日 星 期 二
!"#$%&#’()
信 息 披 露
制 作 连 景
电 话!"’"*!!")’$’% "#$%&’(+,-.&/+,-.012345367
