新 疆 前 海 联合 国 民 健 康产 业 灵 活 配置
混 合 型 证 券投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基 金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其 他指 标 ....................................................................................................... 错误! 未定义书签。
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 37
7.5 期 末按 债券 品种 分 类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 39
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 39
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情 况 说明 .................................................................. 39
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 40
§8 基金份额持有人信 息 ......................................................................................................................... 42
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 42
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.3 期末 基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 42
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 44
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 44
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 44
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 44
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 44
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 44
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 47 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 47
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 47
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 48
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 48
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 48
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 48
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称
新疆前 海联 合国 民健 康产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资
基金
基金简 称 前海联 合国 民健 康混 合
基金主 代码 003581
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 29 日
基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 54,543,040.41 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于医 疗健 康行业 证券 ，通 过深 入分 析
医疗健 康行 业的 成长 驱动 力，把 握以 创新 为主 的核 心
竞争力 ，在 合理 控制 风险 的前提 下， 力争 实现 超越 业
绩基准 的超 额收 益。
投资策 略
我们投 资操 作遵 循了 稳健 的理念 ，研 判市 场情 况进 行
仓位管 理， 重点 配置 在有 较大长 期发 展空 间的 国企 改
革、消 费制 造等 行业 ，综 合考虑 公司 成长 性、 安全 性
等方面 精选 个股 。
业绩比 较基 准
中证医 药卫 生指 数收 益率*60%+ 中 债综 合指 数收 益率
*40%。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，属 于中高 风险 、中 高收 益的 基
金品种 ，其 预期 风险 和预 期收益 高于 债券 型基 金和 货
币市场 基金 ，低 于股 票型 基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
新疆前 海联 合基 金管 理有
限公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李华 郭明
联系电 话 0755-82780666 010-66105799
电子邮 箱 service@qhlhfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-640-0099 95588
传真 0755-82780000 010-66105798
注册地 址
新疆乌 鲁木 齐经 济技 术开
发区维 泰南 路 1 号维 泰大
厦 1506 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址
广东省 深圳 市福 田区 华富
路1018 号 中航 中心26 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518031 100140 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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法定代 表人 王晓耕 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 日报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.qhlhfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、托 管人 的办 公地址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
深圳市 福田 区华 富 路1018 号中航 中
心26 楼
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 400,973.50
本期利 润 3,052,256.82
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0499
本期加 权平 均净 值利 润率 4.87%
本期基 金份 额净 值增 长率 4.50%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -81,509.01
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0015
期末基 金资 产净 值 57,018,440.04
期末基 金份 额净 值 1.045
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 4.50%
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.85% 0.52% 3.20% 0.47% -0.35% 0.05%
过去三 个月 1.75% 0.64% 1.69% 0.44% 0.06% 0.20%
过去六 个月 4.50% 0.54% 3.77% 0.40% 0.73% 0.14%
自基金 合同
生效起 至今
4.50% 0.53% 4.39% 0.40% 0.11% 0.13%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：中 证医 药卫 生指 数收 益率*60%+ 中债 综合 指数 收 益率*40% 。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金的 基金 合同 于 2016 年12 月 29 日生 效 ， 截 至本报 告期 末 ， 本 基金 成 立未满 一年 。 按照
基金合 同和 招募 说明 书的 约定， 本基 金自 基金 合同 生效日 起 6 个月 内为 建仓 期，建 仓期 结束 时 本
基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同的 有关 约定 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司 （以 下简 称 “本 公 司” ） 经 中国 证监 会证 监许 可 【2015 】1842
号文批 准 ， 于2015 年8 月7 日成 立 。 公 司注 册资 本 2 亿元人 民币 ， 股东 结构 为 ： 深 圳市 钜盛 华股
份有限公司（30%） 、深 圳 粤商物流有限 公司（25% ） 、深圳市深粤 控股股份 有 限公司（25% ） 、凯信
恒有限公司（20%） 。本 公 司总部位于广 东省深圳 市 ，已设立上海 分公司。 本 公司经营范 围包括基
金募集 、基 金销 售、 特定 客户资 产管 理、 资产 管理 和中国 证监 会许 可的 其他 业务。
截至报 告期 末， 本公 司旗 下共管 理 10 只 开放 式基 金 ， 包 括2 只 货币 市场 基金 、3 只 债券 型基
金、4 只 混合 型基 金和 1 只指数 型基 金， 另管 理 6 只专户 理财 产品 ，管 理资 产总规 模超 过 111 亿
元人民 币。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
林材
本基金
的基金
经理
2016 年12 月29
日
- 9 年
林材先 生， 药学 硕士 ，9
年证券 基金 投资 研究 经
验。 2011 年10 月至 2015
年 7 月 任金 元顺 安基 金经
理， 2008 年11 月至 2011
年 10 月任 民生 加银 基金
医药行 业研 究员 、基 金经
理助理 。2000 年7 月至
2003 年9 月曾 任职 于广 州
医药集 团 。2015 年9 月加
入前海 联合 基金 ，现 任前
海联合 国民 健康 混合 兼前
海联合 沪 深 300 、前 海联
合全民 健康 混合 、前 海联
合新思 路混 合和 前海 联合
添利债 券的 基金 经理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 任 日期 ” 为根 据公 司对
外公告的解聘 日期；对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期”和 “离任日 期 ” 分别指根 据公司对
外公告 的聘 任日 期和 解 聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 等 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最 大利 益。 基金 运作 合法合 规， 无损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
了相应 的制度 和流程， 通 过系统和人工 等各种方 式 在授权、研究 、决策、 交 易和业绩评 估等各个
业务环节保证 公平交易 制 度的严格执行 ，公平对 待 旗下管理的所 有投资组 合 ，保护投资 者合法权
益。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 ，未 发现 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年上半年医 药行业整 体 变现不佳，本 基金采取 逐 步建仓策略， 整体仓位 不 高，从而规避 了
较多的 风险 ，我 们后 面依 然会采 取精 选个 股的 策略 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金 份 额净值 为 1.045 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 4.50% ，业 绩
比较基 准收 益率 为3.77% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来半年 ，经济周 期 相对平稳，韧 性好于预 期 。随着供给侧 改革的逐 步 深化，本轮经 济
小周期较以往 更加平滑 。 利率周期将维 持相对高 位 ，金融去杠杆 持续螺旋 式 推进，虽然 可能推高
短期利率，但 系统性风 险 概率亦会逐步 降低。改 革 周期有望进入 加速期， 国 企改革、财 税改革、
土地改 革等 陆续 推进 ，有 望释放 新一 轮的 制度 红利 。
企业盈利进入 分化期， 行 业龙头企业盈 利的持续 稳 定性将会好于 预期，而 不 具核 心竞争力 的
中小企业将会 在本轮结 构 调整中陆续淘 汰，行业 集 中度增强。内 生增长的 稳 定性提升将 会带来估
值的中 长期 提升 。市 场整 体维持 强势 震荡 格局 。
各行业表现有 望趋于平 衡 ，业绩增长将 是重要的 试 金石。业绩持 续改善的 周 期龙头价值持 续
重估，国际比 较具优势 的 金融和消费龙 头仍有估 值 修复空间，内 生增长和 估 值逐步匹配 的成长股新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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进入左侧布局 时点。下 半 年医药板块的 估值溢价 率 已经回到了近 几年来的 低 位，板块的 性价比正
在悄然 提升 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照企业会 计 准则 、中国证 监
会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 ，对基金 所 持有的投资品 种进行估 值 。本基金托 管人根据
法律法 规要 求履 行估 值及 净值计 算的 复核 责任 。
本基金管理人 的基金估 值 由基金会计负 责，基金 会 计以基金为会 计核算主 体 ，独立建账、 独
立核算，保证 不同基金 之 间在名册登记 、账户设 置 、资金划拨、 账簿记录 等 方面相互独 立。基金
会计核算独立 于公司会 计 核算。基金会 计核算采 用 专用的财务核 算软件系 统 进行基金核 算及帐务
处理；每日按 时接收成 交 数据及权益数 据，进行 基 金估值。基金 会计核算 采 用基金管理 人与托管
银行双人同步 独立核算 、 相互核对的方 式，每日 就 基金的会计核 算、基金 估 值等与托管 银行进行
核对；每日估 值结果必 须 与托管行核对 一致后才 能 对外公告。基 金会计除 设 有专职基金 会计核算
岗外，还设有 基金会计 复 核岗位，负责 基金会计 核 算的日常事后 复核工作 ， 确保基金净 值核算无
误。配备的基 金会计具 备 会计资格和基 金从业资 格 ，在基金核算 与估值方 面 掌握了较为 丰富的知
识和经 验, 熟悉 及了 解基 金 估值法 规、 政策 和方 法。
会 计 师 事 务 所 在 估 值 调 整 导 致 基 金 资 产 净 值 的 变 化 在 0.25% 以 上 时 对 所 采 用 的 相 关 估 值 模
型、假设及参 数 的适当 性 发表审核意见 并出具报 告 。定价服务机 构按照商 业 合同约定提 供定价服
务，本基金管 理人已与 中 央国债登记结 算有限责 任 公司签署服务 协议，由 其 按约定提供 在银行间
同业市场交易 的债券品 种 （估值处理标 准另有规 定 的除外）的估 值数据。 本 基金管理人 为了确保
估值工作的合 规开展， 建 立了负责估值 工作决策 的 估值委员会， 由副总经 理 、研究发展 部、风险
管理部、监察 稽核部、 基 金运营部负责 人及其他 指 定相关人员组 成，分别 具 有投资研究 、风险管
理、估值核算 等方面的 专 业经验。基金 经理对基 金 的估值原则和 估值程序 可 以提出建议 ，但不参
与最终 决策 和日 常估 值工 作。
本报告 期内 ， 参 与估 值流 程各方 不存 在任 何重 大利 益冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期 内 基金利 润分 配情况 的说 明
无。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对新新疆 前海联合 国 民健康产业灵 活配置混 合 型证券投资基 金
的托管过程中 ，严格遵 守 《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定， 不存在任
何损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 新新疆前 海 联合国民健康 产业灵活 配 置混 合型证券 投资基金 的 管理人 ——新疆
前海联合基金 管理有限 公 司在新新疆前 海联合国 民 健康产业灵活 配置混合 型 证券投资基 金的投资
运作、基金资 产净值计 算 、基金份额申 购赎回价 格 计算、基金费 用开支等 问 题上，不存 在任何损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为， 在各 重要 方面 的运 作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。 本 报告 期内 ，
新新疆 前海 联合 国民 健康 产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对新疆前 海 联合基金管理 有限公司 编 制和披露的新 新疆前海 联 合国民健康产 业
灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 2017 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现、 利 润分配 情况 、 财务 会
计报告 、投 资组 合报 告等 内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 新疆 前海 联合 国民健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 21,761,120.28 10,900,994.15
结算备 付金
1,116,305.09 -
存出保 证金
37,787.50 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 34,421,377.76 -
其中： 股票 投资
34,421,377.76 -
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 198,500,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 1,301.02 102,514.48
应收股 利
- -
应收 申 购款
1.98 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
57,337,893.63 209,503,508.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
56,438.62 -
应付管 理人 报酬
69,754.79 17,167.95
应付托 管费
11,625.83 2,861.32
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 98,839.26 - 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 15 页 共 48 页
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 82,795.09 538.05
负债合 计
319,453.59 20,567.32
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 54,543,040.41 209,400,994.15
未分配 利润 6.4.7.10 2,475,399.63 81,947.16
所有者 权益 合计
57,018,440.04 209,482,941.31
负债和 所有 者权 益总 计
57,337,893.63 209,503,508.63
注：报 告截 止 日 2017 年 6 月 30 日 ，新 疆前 海联 合国 民健康 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 份
额净 值1.045 元 ；基 金份 额总 额 54,543,040.41 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 新疆 前海 联合 国民健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
一、收入
3,942,240.54
1.利息 收入
455,215.78
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 50,299.83
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
404,915.95
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-313,427.07
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -447,450.07
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 134,023.00
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
2,651,283.32
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 1,149,168.51
减： 二、费用
889,983.72
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 468,069.57 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 16 页 共 48 页
2．托 管费 6.4.10.2.2 78,011.65
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4．交 易费 用 6.4.7.19 261,360.58
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.20 82,541.92
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
3,052,256.82
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
3,052,256.82
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 新疆 前海 联合 国民健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
209,400,994.15 81,947.16 209,482,941.31
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 3,052,256.82 3,052,256.82
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-154,857,953.74 -658,804.35 -155,516,758.09
其中：1.基 金申 购款 573,589.57 12,669.97 586,259.54
2. 基金 赎回 款 -155,431,543.31 -671,474.32 -156,103,017.63
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
54,543,040.41 2,475,399.63 57,018,440.04
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王晓 耕______
______刘菲______
____ 黄 嘉宇____ 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
新疆前海联合 国民健康 产 业灵活配置混 合型证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)经中国证 券
监督管 理委 员会(以 下简 称 “中国 证监 会”) 证 监许 可[2016]19 号 《关 于准 予新 疆前海 联合 国民 健
康产业灵活配 置混合型 证 券投资基金注 册的批复 》 核准，由新疆 前海联合 基 金管理有限 公司依照
《中华人民共 和国证券 投 资基金 法》和 《新疆前 海 联合国民健康 产业灵活 配 置混合型证 券投资基
金基金合同》 负责公开 募 集。本基金为 契约型开 放 式，存续期限 不定，首 次 设立募集不 包括认购
资金利 息共 募集 人民 币 209,388,372.38 元， 经 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)普 华永
道中天 验字(2016) 第 1705 号验资 报告 予以 验证 。经 向中国 证监 会备 案， 《新 疆 前海联 合国 民健 康
产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金》 于 2016 年12 月 29 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额
总额 为209,400,994.15 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 12,621.77 份基 金份额 。 本 基金 的基
金管理 人为 新疆 前海 联合 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《新疆前 海联合国民健 康产业灵 活 配置混合型证 券
投资基金基金 合同》的 有 关规定，本基 金的投资 范 围为具有良好 流动性的 金 融工具，包 括国内依
法发行 上市 的股 票( 包括 中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票) 、 债券(包 括中 小企
业私募 债券)、 资产 支持 证 券、债 券回 购、 银行 存款( 包括协 议存 款、 定期 存款 及其他 银行 存款)、
货币市 场工 具、 权证 、 股 指 期货以 及经 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具(但 须符 合中 国证
监会的 相关 规定)。 本基 金 的投资 组合 比例 为： 股票 投资占 基金 资产 的比 例范 围为 0-95% ， 基 金持
有全部 权证 的市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 3% ； 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的 交
易保证金后， 基金保留 的 现金或 者投资 于到期日 在 一年以内的政 府债券的 投 资比例不低 于基金资
产 净 值 的 5% 。本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*60%+ 中 债 综 合 指 数 收 益 率
*40%。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 疆前 海联 合基 金管理 有限 公司 于 2017 年 8 月 25 日 批准
报出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则 — 基本
准则》 、各项 具体会计 准则 及相关规定 （以下合 称 “ 企业会计准 则 ”） 、中 国证 监会颁布的 《证券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 、 中国 证券 投资 基 金业协 会( 以下 简
称“ 中 国基 金业 协会 ”) 颁 布的 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务指 引》 、 《新 疆前 海联合 国民 健康 产业新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 18 页 共 48 页
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 和在 财务 报表附 注 6.4.4 所列 示的 中国证 监会 、中 国 基
金业协 会发 布的 有关 规定 及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2017 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2017
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2017 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至 到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的债券投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。以公允 价值计量 且 其公允价值变 动计入损 益 的金融资产在 资产负债 表 中以交易性 金融资产
列示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类 为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认 时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的 股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠 性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基 金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券发行企 业代扣 代 缴 的个人所得税 后的净额 确 认为利息收入 。以公允 价 值计量且其 变动计入
当期损益的金 融资产在 持 有期间的公允 价值变动 确 认为公允价值 变动损益 ； 于处置时， 其处置价
格与初始确认 金额之间 的 差额确认为投 资收益， 其 中包括从公允 价值变动 损 益结转的公 允价值累
计变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 、托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线 法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
本基金每一类 别基金份 额 享有同等分配 权。本基 金 收益以现金形 式分配， 但 基金份额持有 人
可选择现金红 利或将现 金 红利按分红除 权日的基 金 份额净值自动 转为基金 份 额进行再投 资。若期
末未分配利润 中的未实 现 部分为正数， 包括基金 经 营活动产生的 未实现损 益 以及基金份 额交易产
生的未实现平 准金等， 则 期末可供分配 利润的金 额 为期末未分配 利润中的 已 实现部分； 若期末未
分配利润的未 实现部分 为 负数，则期末 可供分配 利 润的金额为期 末未分配 利 润，即已实 现部分相
抵未实 现部 分后 的余 额。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本 基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 等估 值 技 术进 行估值 。
(2) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
(3) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)， 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关 于 2015 年
1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公允 价值。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 22 页 共 48 页
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优 惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 自 2016 年 5 月 1 日起 ，金融 业由 缴纳 营业 税改 为缴纳 增值 税。 对证 券投 资基金 管理 人 运
用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府债以及 金 融同业往来 利息收入
亦免征 增值 税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税 。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 21,761,120.28
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 21,761,120.28 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 23 页 共 48 页
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 31,770,094.44 34,421,377.76 2,651,283.32
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 31,770,094.44 34,421,377.76 2,651,283.32
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：无 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：无 余额 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：无 余额 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 833.65
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 452.07
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 15.30
合计 1,301.02 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 24 页 共 48 页
6.4.7.6 其 他资 产
注：无 余额 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 98,839.26
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 98,839.26
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 206.12
预提费 用 82,588.97
合计 82,795.09
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 209,400,994.15 209,400,994.15
本期申 购 573,589.57 573,589.57
本期赎 回( 以"-" 号填列) -155,431,543.31 -155,431,543.31
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 54,543,040.41 54,543,040.41
注：1 、申 购含 转换 入份 额 ；赎回 含转 换出 份额 。
2、本 基金 自 2016 年 12 月 5 日至 2016 年 12 月 26 日止 期间 公开 发售 ，共 募集有 效净 认购 资金
209,388,372.38 元。 根据 《 新疆前 海联 合国 民健 康产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书》
的规定，本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入 12,621.77 元 在 本 基金 成 立 后 ， 折 算 为
12,621.77 份基 金份 额， 划入基 金份 额持 有人 账户 。
3、 根据 《 新疆 前海 联合 国 民健康 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 及 《新 疆前 海联新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 25 页 共 48 页
合国民健康产 业灵活配 置 混合型证券投 资基金 开 放 日常申购、赎 回、转换 、 定期定额投 资业务的
公告》 的相 关规 定， 本 基 金于 2016 年 12 月29 日 基 金合同 生效 ， 申 购、 赎 回 、 转换、 定期 定额 投
资业务 自2017 年1 月3 日 起开始 办理 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 81,947.16 - 81,947.16
本期利 润 400,973.50 2,651,283.32 3,052,256.82
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-564,429.67 -94,374.68 -658,804.35
其中： 基金 申购 款 9,128.70 3,541.27 12,669.97
基金赎 回款 -573,558.37 -97,915.95 -671,474.32
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -81,509.01 2,556,908.64 2,475,399.63
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 39,428.03
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 10,741.65
其他 130.15
合计 50,299.83
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 75,166,312.38
减：卖 出股 票成 本总 额 75,613,762.45
买卖股 票差 价收 入 -447,450.07
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 26 页 共 48 页
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
注：无 。
6.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
注：无 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：无 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：无 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 134,023.00
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 134,023.00
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 2,651,283.32
—— 股 票投 资 2,651,283.32
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 2,651,283.32
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 27 页 共 48 页
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回 费 收入 1,148,721.44
基金转 换费 收入 447.07
合计 1,149,168.51
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 261,360.58
银行间 市场 交易 费用 -
合计 261,360.58
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 32,462.35
信息披 露费 49,588.57
其他 400.00
汇划费 91.00
合计 82,541.92
6.4.8 或 有事 项 、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至本 报告 期末 ，本 基金 并无须 作披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 工商 银 基金托 管人 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 28 页 共 48 页
行” ）
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司 (“ 新疆
前海联 合”)
基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：无 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 468,069.57
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 40,128.98
注： 支 付基 金管 理人 前海 联合基 金的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 78,011.65
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：无 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：无 。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 29 页 共 48 页
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理 人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：无 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 21,761,120.28 39,428.03
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：无 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：无。
6.4.11 利 润分 配情况
注：无 。
6.4.12 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因认 购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：无 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
601919
中远
海控
2017
年5
月17
日
重
大
事
项
停
牌
5.35
2017
年7
月26
日
5.89 400,000 2,348,428.00 2,140,000.00 - 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 30 页 共 48 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：无。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
注：无 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金为混合 型基金， 其 预期收益及预 期风险水 平 低于股票型基 金，高于 债 券型基金及货 币
市场基 金， 属于 中等 收益/ 风险特 征的 基金 。 基 金投 资 的金融 工具 主要 包括 股票 投资和 债券 投资 等。
本基金在日常 经营活动 中 面临的与这些 金融工具 相 关的风险主要 包括信用 风 险、流动性 风险及市
场风险 。 本 基金 的基 金管 理 人从事 风险 管理 的主 要目 标是争 取将 以上 风险 控制 在限定 的范 围之 内，
力争实 现稳 定的 投资 回报 。
本基金的基金 管理人建 立 了由董事会风 险控制委 员 会、经营层风 险管理委 员 会、督察长、 监
察稽核部、风 险管理部 和 相关业务部门 构成的风 险 管理架构体系 。在董事 会 下设立风险 控制委员
会， 负责 审定 重大 风险 管 理战略 、 风险 政策 和风 险 控制制 度 ； 在 经营 层层 面 设立风 险管 理委 员会 ，
讨论和 制定 公司 日常 经营 过程中 风险 防范 和控 制措 施， 对 公司 风险 管理 和控 制政策 、 程 序的 制定 、
风险限额的设 定等问题 向 总经理提供咨 询意见和 建 议；在业务操 作层面的 风 险控制职责 主要由监
察稽核部和风 险管理部 具 体负责和督促 协调，并 与 各部门合作完 成公司及 基 金运作风险 控制以及
进行投 资风 险分 析与 绩效 评估， 督察 长负 责组 织指 导监察 稽核 工作 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主 要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产 损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的活期银 行
存款存放在本 基金的托 管 行，因而与银 行存款相 关 的信用风险不 重大。本 基 金在交易所 进行的交新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 31 页 共 48 页
易均以中国证 券登记结 算 有限责任公司 为交易对 手 完成证券交收 和款项清 算 ，违约风险 可能性很
小；在银行间 同业市场 进 行交易前均对 交易对手 进 行信用评估并 对证券交 割 方式进行限 制以控制
相应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2017 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 债券 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所 持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 6.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能以合理价格 适时变现 。 此外，本基 金可通过
卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限一 般不超过 基 金持有的债 券投资的
公允价 值。
于 2017 年 6 月 30 日， 本 基金所 承担 的大 部分 金融 负债的 合约 约定 到期 日均 为一个 月以 内 且
不计息，可 赎回基金 份额 净值(所有者 权益)无固 定 到期日且不 计息，因 此账 面余额约为 未折现 的
合约到 期现 金流 量。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 32 页 共 48 页
6.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量 在很 大程 度上 独立 于市场 利率 变化 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
21,761,120.28 - - - 21,761,120.28
结算备 付金
1,116,305.09 - - - 1,116,305.09
存出保 证金
37,787.50 - - - 37,787.50
交易性 金融 资产
- - - 34,421,377.76 34,421,377.76
应收利 息
- - - 1,301.02 1,301.02
应收申 购款
1.98 - - - 1.98
其他资 产
- - - - -
资产总 计 22,915,214.85 - - 34,422,678.78 57,337,893.63
负债
应付赎 回款 - - - 56,438.62 56,438.62
应付管 理人 报酬 - - - 69,754.79 69,754.79
应付托 管费 - - - 11,625.83 11,625.83
应付交 易费 用 - - - 98,839.26 98,839.26
其他负 债 - - - 82,795.09 82,795.09
负债总 计 - - - 319,453.59 319,453.59
利率敏 感度 缺口 22,915,214.85 - - 34,103,225.19 57,018,440.04
上年度 末
2016 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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资产
银行存 款 10,900,994.15 - - - 10,900,994.15
应收利 息 - - - 102,514.48 102,514.48
其他资 产 - - - 198,500,000.00 198,500,000.00
资产总 计 10,900,994.15 - - 198,602,514.48 209,503,508.63
负债
应付管 理人 报酬 - - - 17,167.95 17,167.95
应付托 管费 - - - 2,861.32 2,861.32
其他负 债 - - - 538.05 538.05
负债总 计 - - - 20,567.32 20,567.32
利率敏 感度 缺口 10,900,994.15 - - 198,581,947.16 209,482,941.31
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 交易 性债 券投 资，因 此市 场利 率的 变动 对于本 基金 资产 净 值
无重大 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基 金股票投 资占基金资 产的比例范围 为 0-95% ， 投资于医疗健 康行业上市 公司证券的资 产
占非现 金基 金资 产的 比例 不低 于 80% ，基 金持 有全 部权证 的市 值不 得超 过基 金资产 净值 的 3% ，基
金保留的现金或投资于 到 期日在一年以内的政府 债 券的比例合计不低于 基金 资产净值的 5% 。此
外，本基金的 基金管理 人 每日对本基金 所持有的 证 券价格实施监 控，定期 运 用多种定量 方法对基
金进行 风险 度量 ，包 括 VaR(Value at Risk) 指 标等 来测试 本基 金面 临的 潜在 价格风 险， 及时 可靠新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 34 页 共 48 页
地对风 险进 行跟 踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 34,421,377.76 60.37
交易性 金融 资产 －基金 投资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 34,421,377.76 60.37
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除中证 医药 卫生 指数 以外 的其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
中证医 药卫 生指 数下 降 5% -1,777,554.54 -
中证医 药卫 生指 数上 升 5% 1,777,554.54 -
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接 可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为32,281,377.76 元， 属于 第二 层 次的余 额 为 2,140,000.00 元， 无 属于 第三 层
次的余 额(2016 年6 月 30 日：无 第一 层次 ，无 第二 层次， 无第 三层 次) 。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交 易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额 和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负 债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
（2) 增值 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定：(1) 金 融商 品持 有期 间(含 到期) 取得 的非
保本收益(合同 中未明确 承 诺到期本金可 全部收 回 的 投资收益)，不 征收增值 税 ；(2) 纳税 人购入
基金、信托、 理财产品 等 各类资产管理 产品持有 至 到期，不属于 金融商品 转 让；(3) 资 管产品 运
营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人。 上 述 政策 自 2016 年5 月1
日起执 行。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局 于 2017 年1 月6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品
增值税 政策 有关 问题 的补 充通知 》 及 2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增
值税有关问题 的通知》 的 规定，资管产 品管理人 运 营资管产品过 程中发生 的 增值税应税 行为，暂
适用简 易计 税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中
发生的增值税 应税行为 ， 未缴纳增值税 的，不再 缴 纳；已缴纳增 值税的， 已 纳税额从资 管产品管
理人以后月份 的增值税 应 纳税额中抵减 。上述税 收 政策对本基金 截至本财 务 报表批准报 出日止的
财务状 况和 经营 成果 无影 响。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 36 页 共 48 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 34,421,377.76 60.03
其中： 股票 34,421,377.76 60.03
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,877,425.37 39.90
7 其他各 项资 产 39,090.50 0.07
8 合计 57,337,893.63 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 21,612,577.76 37.90
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 8,610,800.00 15.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,140,000.00 3.75
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,058,000.00 3.61
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 34,421,377.76 60.37
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600161 天坛生 物 78,000 3,027,180.00 5.31
2 600085 同仁堂 70,000 2,447,200.00 4.29
3 000538 云南白 药 26,000 2,440,100.00 4.28
4 000028 国药一 致 28,000 2,265,200.00 3.97
5 600511 国药股 份 60,000 2,174,400.00 3.81
6 601919 中远海 控 400,000 2,140,000.00 3.75
7 002624 完美世 界 60,000 2,058,000.00 3.61
8 600332 白云山 70,000 2,032,800.00 3.57
9 603939 益丰药 房 60,000 2,022,000.00 3.55
10 600436 片仔癀 30,000 1,831,200.00 3.21
11 600420 现代制 药 100,000 1,569,000.00 2.75
12 000915 山大华 特 39,000 1,437,930.00 2.52
13 000423 东阿阿 胶 20,000 1,437,800.00 2.52
14 600062 华润双 鹤 50,000 1,371,500.00 2.41
15 600812 华北制 药 200,000 1,198,000.00 2.10
16 601607 上海医 药 40,000 1,155,200.00 2.03
17 000963 华东医 药 20,000 994,000.00 1.74
18 300122 智飞生 物 50,000 955,500.00 1.68
19 601566 九牧王 49,998 805,967.76 1.41
20 600521 华海药 业 30,000 631,200.00 1.11
21 300119 瑞普生 物 30,000 427,200.00 0.75
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 3,922,200.00 1.87
2 000039 中集集 团 3,662,502.00 1.75
3 600436 片仔癀 3,380,628.24 1.61
4 000063 中兴通 讯 2,675,210.00 1.28
5 300070 碧水源 2,666,124.00 1.27
6 000970 中科三 环 2,606,060.00 1.24
7 002310 东方园 林 2,584,889.00 1.23
8 600161 天坛生 物 2,541,348.00 1.21
9 601919 中远海 控 2,348,428.00 1.12
10 002081 金 螳 螂 2,311,065.00 1.10
11 000778 新兴铸 管 2,267,000.00 1.08
12 300197 铁汉生 态 2,252,300.00 1.08
13 600085 同仁堂 2,217,844.00 1.06
14 600511 国药股 份 2,053,894.00 0.98
15 600376 首开股 份 2,053,135.00 0.98
16 000028 国药一 致 2,050,097.00 0.98
17 601628 中国人 寿 2,000,560.00 0.95
18 002488 金固股 份 1,979,960.00 0.95
19 002236 大华股 份 1,927,000.00 0.92
20 000538 云南白 药 1,917,618.00 0.92
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交 易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 3,853,200.00 1.84
2 000039 中集集 团 3,778,376.00 1.80
3 000063 中兴通 讯 2,817,796.00 1.35
4 000778 新兴铸 管 2,792,000.00 1.33
5 000970 中科三 环 2,595,371.00 1.24
6 300070 碧水源 2,527,266.00 1.21
7 600436 片仔癀 2,222,950.00 1.06
8 002081 金 螳 螂 2,133,554.00 1.02
9 002236 大华股 份 2,126,129.00 1.01 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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10 002310 东方园 林 2,107,726.00 1.01
11 300197 铁汉生 态 2,084,668.00 1.00
12 600779 水井坊 1,975,321.00 0.94
13 601628 中国人 寿 1,953,437.00 0.93
14 600376 首开股 份 1,888,300.00 0.90
15 600048 保利地 产 1,867,923.00 0.89
16 300628 亿联网 络 1,853,073.00 0.88
17 600276 恒瑞医 药 1,823,591.44 0.87
18 601688 华泰证 券 1,803,758.04 0.86
19 600068 葛洲坝 1,797,500.00 0.86
20 000776 广发证 券 1,754,612.00 0.84
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 107,383,856.89
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 75,166,312.38
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股指 期货 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未参 与投 资股指 期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体， 除 片 仔癀 外 ，本 报告期 没有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形, 也 没有出 现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、
处 罚的 情形。
片仔癀 （2017.3.16 ： 因信 息披露 、 募 集资 金管 理方 面、 内 幕交 易防 控方 面的 问题， 收到 福建
证监局 《行 政监 管措 施决 定书》 ）
本基金投资于 “片仔癀（600436 ）” 的决策程 序说明 ：基于 片仔癀 基本面研究 以及二级市 场
的判断，本基 金投资于 “ 片仔癀”股票 ，其决策 流 程符合公司投 资管理制 度 的相关规定 。基金管
理人分 析认 为， 该事 件对 公司正 常经 营影 响很 小， 对基金 运作 无影 响。
7.12.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 37,787.50
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,301.02
5 应收申 购款 1.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,090.50 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601919 中远海 控 2,140,000.00 3.75 重大事 项停牌
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
226 241,340.88 49,371,000.00 90.52% 5,172,040.41 9.48%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
197,881.07 0.3600%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0-10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 12 月29 日 ）基 金份 额 总额 209,400,994.15
本报告 期期 初基 金份 额总 额 209,400,994.15
本报告 期基 金总 申购 份额 573,589.57
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 155,431,543.31
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 54,543,040.41
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 因成 立时 间较 短 ， 暂未进 行审 计 。 本 基金 管 理人拟 聘请 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特
殊普通 合伙)对 基金2017 年年报 进行 审计 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员无 受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证 券 1 72,309,120.70 39.61% 67,340.95 39.61% 新增
恒泰证 券 2 53,760,172.20 29.45% 50,066.89 29.45% 新增
华泰证 券 2 21,391,161.31 11.72% 19,921.44 11.72% 新增
广发证 券 1 18,002,449.12 9.86% 16,765.98 9.86% 新增
安信证 券 1 17,078,185.94 9.36% 15,904.95 9.36% 新增
华创证 券 2 - - - - 新增
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 《交 易单 元及 券商 研究服 务评 价管 理办 法》 ： 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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（1 ） 券商 选择 标准 ：
1）实 力雄 厚， 信誉 良好 ； 内部管 理规 范， 严格 ；注 册资本 符合 证监 会相 关要 求；
2） 研 究实 力较 强 ， 有 稳定 的研究 机构 和专 业的 研究 人员 ， 能 及时 为本 公司 提 供高质 量的 研究 支持
与服务，包括 宏观与策 略 报告、行业与 公司分析 报 告、债券市场 分析报告 和 金融衍生品 分析报告
等，并 能根 据基 金投 资的 特定需 求， 提供 专门 研究 报告；
3） 券 商利 用其 他专 业研 究 咨 询机 构为 公司 提供 研究 与支持 服务 的， 对该 券 商 研究方 面的 要求 按照
上述 第2 点 规定 执行 ；
（2 ） 券商 选择 程序 ：
1）券 商研 究质 量与 研究 服 务评价 ；
2）拟 定租 用对 象。 由研 究 发展部 根据 券商 选择 标准 拟定备 选的 券商 ；
3）上 报批 准。 研究 发展 部 将拟定 租用 对象 上报 分管 领导批 准；
4）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
兴业证 券 - - 1,312,000,000.00 72.61% - -
恒泰证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
广发证 券 - - 495,000,000.00 27.39% - -
安信证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
旗下基 金年 度净 值公 告
证监会 指定 信息 披
露报纸 、公 司网 站
2017 年 1 月 3 日
2
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
关于新 增和 讯信 息科 技有 限公司
代理销 售旗 下基 金的 公告
证监会 指定 信息 披
露报纸 、公 司网 站
2017 年 1 月 7 日
3
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
关于旗 下基 金调 整长 期停 牌股票
估值方 法的 提示 性公 告
证监会 指定 信息 披
露报纸 、公 司网 站
2017 年 1 月 17 日 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
关于新 增北 京肯 瑞特 财富 投资管
理有限 公司 代理 销售 旗下 基金的
公告
证监会 指定 信息 披
露报纸 、公 司网 站
2017 年 1 月 20 日
5
关于新 疆前 海联 合基 金管 理有限
公司旗 下基 金开 通基 金定 投业务
的公告
证监会 指定 信息 披
露报纸 、公 司网 站
2017 年 3 月 10 日
6
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
关于旗 下基 金调 整长 期停 牌股票
估值方 法的 提示 性公 告
证监会 指定 信息 披
露报纸 、公 司网 站
2017 年 4 月 26 日
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份
额比例达 到
或者超过
20% 的时间
区间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年 1 月 1
日至 2017 年 6
月30 日
200,009,000.00 - 150,004,945.37 49,371,000.00 90.52%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
本基金本 报告期 内存在 单 一投资者 持有基 金份额 比 例达到或 超过 20% 的情 况 ， 单一投 资者持
有 基 金份 额 比例 过于 集 中可 能 引起 产 品的 流动 性 风险 ， 本基 金 管理 人将 审慎确 认 大额 申 购与 大
额 赎 回， 有 效防 控产 品 流动 性 风险 ， 公平 对待 投 资者 ， 保障 中 小投 资者 合法权 益 ，本 基 金管 理
人拥有完 全、独 立的投 资 决策权， 不受特 定投资 者 的影响。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 新新 疆 前海联 合国 民健 康产 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件 ；
2 、 《新 疆前 海联 合国 民健 康产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 合同 》 ；
3 、 《新 疆前 海联 合国 民健 康产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办 公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司
2017 年 8 月 29 日
