兴 全 新 视 野灵 活 配 置 定期 开 放 混 合型 发 起
式 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 兴全基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 1
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 44
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 45
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 45
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 46
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 48
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 50
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 51
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 51
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 51
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 51
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 51
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 52 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 52
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 53
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 53
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 54
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 54
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 54
8.5 发 起式 基金 发起 资金 持有份 额情 况 ........................................................................................ 54
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 54
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 55
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 55
10.2 基金 管理 人 、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 55
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 55
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 56
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 56
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 56
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 56
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 57
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 60
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 61
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 61
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 61
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 61
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称
兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资
基金
基金简 称 兴全新 视野 定期 开放 混合 型发起 式
场内简 称 -
基金主 代码 001511
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 1 日
基金管 理人 兴全基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,712,936,479.37 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 通过 精选 基本 面良 好，具 有盈 利能 力和 市场 竞
争力的 公司 ， 同 时通 过灵 活应用 多种 绝对 收益 策略 ，
寻求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金 力争 通过 合理 判断 市场走 势， 合理 配置 股票 、
股指期 货、 债券 等投 资工 具的比 例。 本基 金主 要采 用
市场中 性的 投资 策略 ，结 合多种 绝对 收益 策略 ，通 过
定量和 定性 相结 合的 方法 精选个 股， 并运 用股 指期 货
实现套 期保 值， 力争 实现 稳定的 绝对 回报 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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业绩比 较基 准 年化收 益 率 6%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 其预 期收 益和 预期 风
险水平 高于 债券 型基 金产 品和货 币市 场基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 中高 预期 风险、 中高 预期 收益 的基 金
产品。
2.3 基 金管 理人 和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴全基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 冯晓莲 张志永
联系电 话 021-20398888 021-62677777
电子邮 箱 fengxl@xqfunds.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
注册地 址
上海市 黄浦 区金 陵东 路368
号
福州市 湖东 路 154 号
办公地 址
上海市 浦东 新区 芳甸 路
1155 号嘉 里城 办公 楼
28-30 楼
上海江 宁 路168 号兴 业大 厦20
楼（资 产托 管部 办公 地址 ）
邮政编 码 200122 200041
法定代 表人 兰荣 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.xqfunds.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
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2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 兴全基 金管 理有 限公 司
上海市 浦东 新区 芳甸 路1155 号嘉 里
城办公 楼 28-30 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -18,048,125.45
本期利 润 285,079,897.28
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0621
本期加 权平 均净 值利 润率 5.66%
本期基 金份 额净 值增 长率 5.83%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 349,245,835.93
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0741
期末基 金资 产净 值 5,392,461,399.54
期末基 金份 额净 值 1.144
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 14.40%
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引 》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月
2017.06.01-2017.06.30
4.57% 0.50% 0.45% 0.01% 4.12% 0.49%
过去三 个月
2017.04.01-2017.06.30
4.57% 0.47% 1.37% 0.02% 3.20% 0.45%
过去六 个月
2017.01.01-2017.06.30
5.83% 0.48% 2.76% 0.02% 3.07% 0.46%
过去一 年
2016.07.01-2017.06.30
10.85% 0.44% 5.73% 0.02% 5.12% 0.42%
自成立 以来
2015.07.01-2017.06.30
14.40% 0.51% 12.16% 0.02% 2.24% 0.49%
注： 本 基金 追求 绝对 收益 ， 因此 以年 化收 益率6%作 为本基 金的 业绩 比较 基准 能够比 较准 确地 体 现
本基金 的投 资目 标。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2017 年6 月30 日。
2 、 按照 《 兴全 新视 野 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 本 基金 建仓 期
为 2015 年 7 月1 日至 2015 年12 月 31 日 。建 仓期 结束时 本基 金各 项资 产配 置比例 符合 本基 金合
同规定 的比 例限 制及 本基 金投资 组合 的比 例范 围。
3.3 其 他指 标
无。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴全基金管理 有限公司 （ 成立时名为“ 兴业基金 管 理有限公司” ， 以下简称 “ 公司” ） 经证 监
基金字[2003]100 号 文批 准于 2003 年 9 月 30 日成 立。2008 年 1 月， 中国 证 监会批 复（ 证监 许可
[2008]6 号 ） ，同意全 球人 寿保险国际公司（AEGON International B.V ） 受让 公司股权并成为 公
司股东 。 2008 年 4 月 9 日 ， 公司完 成股 权转 让 、 变 更注 册资本 等相 关手 续后 ， 公司 注册资 本 由 9800
万元变 更为 人民 币 1.2 亿 元，其 中兴 业证 券股 份有 限公司 的出 资占 注册 资本 的 51% ， 全球 人寿 保
险国际 公司 的出 资占 注册 资本的 49% 。 2008 年 7 月 ， 经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号） ，
公司 于 2008 年 8 月 25 日 完成变 更公 司名 称、 注册 资本等 相关 手续 后， 公司 名称变 更为 “兴业全
球基金 管理 有限 公司 ” ， 注册资 本增 加 为 1.5 亿元 人民币 ， 其中 两股 东出 资 比例不 变 。2016 年12
月28 日， 因公 司发 展需 要 ，公司 名称 变更 为 “ 兴全 基金管 理有 限公 司 ” 。
截止 2017 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十八 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴 全 社 会责任混合型 证券投资 基 金、兴全有机 增长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级混 合型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资混合型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴全 添利宝货 币 市场基金、兴 全新视野 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投 资基金、
兴全稳 益债 券型 证券 投资 基金、 兴全 天添 益货 币市 场基金 、兴 全稳 泰债 券型 证券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
董承非
副总经 理、 基金 管
理部投 资总 监， 本
2015 年7
月 1 日
- 13 年
理学硕 士， 历任 兴全 基金 管
理有限 公司 研究 策划 部行 业兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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基金、 兴全 趋势 投
资混合 型证 券投 资
基金 （LOF ） 基 金经
理
研究员 、兴 全趋 势投 资混 合
型证券 投资 基金 （LOF ）基金
经理助 理、 基金 管理 部副 总
监、兴 全商 业模 式优 选混 合
型证券 投资 基金 （LOF ）基金
经理、 兴全 全球 视野 股票 型
证券投 资基 金基 金经 理、 上
海兴全 睿众 资产 管理 有限 公
司执行 董事 。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务 （ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全新 视野
定期开放混合 型发起式 证 券投资基金基 金合同》 和 其他相关法律 法规的规 定 ，本着诚实 信用、勤
勉尽责 、 取信 于市 场、 取 信于社 会的 原则 管理 和运 用基金 资产 ， 为基 金份 额 持有人 谋求 最大 利益 。
本报告期内， 本基金在 相 应的封闭期内 不符合《 基 金合同》约定 的附加管 理 费提取条件 。本报告
期内，基金投 资管理符 合 有关法规和基 金合同的 规 定，无违法违 规、未履 行 基金合同承 诺或损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保 护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计，从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上 半年 整个 市场 延 续了去 年以 来的 低波 动度 的特点 ， 整 个市 场指 数波 澜 不惊， 沪深300
指数上 半年 涨 幅 10.78% ， 创业板 指数 依然 表现 低迷 ，跌幅 为 7.34% 。市 场结 构性的 机会 体现 在一
些低估 值的 中大 型市 值的 蓝筹股 上面 。
本基金核心的 持仓在一 些 中型市值的成 长股以及 一 些中游的周期 股上面， 期 间表现一般。 上
半年本 基金 把握 了金 融股 的一些 机会 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 5.83% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 2.76% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2017 年上 半年 中国 的经 济 表现较 好，GDP 的增 速在6.9% 的 较高 速的 增长 。 需 求 不错， 同时 叠
加供给方面的 改革，导 致 上市公司业绩 表现非常 好 。尤其是一些 前几年表 现 特别惨的行 业，比如
钢铁 ， 煤 炭等 周期 性行 业 ， 今 年的 业绩 表现 大超 预 期。 总体 而言 ， 今年 价值 股和周 期股 表现 较好 ，
成长股 还在 消化 历史 估值 的过程 中。
本基金 还是 会坚 持原 来的 投资风 格， 为持 有人 争取 好的回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《基金法》 、 《兴全新 视野灵活配置 定期开放 混 合型发起式证 券投资基 金 基金合同》及 其
他相关 法律 法规 的规 定 ， 本报告 期内 ， 本基 金未 实 施利润 分配 ， 符合 本基 金 基金合 同的 相关 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本托管人依据 《兴全新 视 野灵活配置定 期开放混 合 型发起式证券 投资基金 基 金合同》与《 兴
全新视 野灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金托 管协 议》 ， 自 2015 年 7 月 1 日起 托管 兴
全新视 野灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金（ 以下 称本 基金 ）的 全部资 产。
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
托管人认真复 核了本半 年 度报告中的财 务指标、 净 值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,002,879,750.38 1,269,497,256.20
结算备 付金
76,722,319.30 271,128,480.51
存出保 证金
2,755,228.05 3,473,988.59
交易性 金融 资产 6.4.7.2 3,555,918,202.79 4,103,036,637.52
其中： 股票 投资
3,186,089,822.69 3,291,181,484.12
基金投 资
- -
债券投 资
369,828,380.10 811,855,153.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 749,920,974.96 -
应收证 券清 算款
6,441,571.95 55,000,105.76
应收利 息 6.4.7.5 6,171,508.96 8,359,766.61
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
5,400,809,556.39 5,710,496,235.19
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
4,334,834.03 4,849,495.12
应付托 管费
1,083,708.53 1,212,373.76
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,840,354.14 2,803,721.07
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 89,260.15 80,000.00
负债合 计
8,348,156.85 8,945,589.95
所有者权益 ：
实收基 金 6.4.7.9 4,712,936,479.37 5,272,394,417.47
未分配 利润 6.4.7.10 679,524,920.17 429,156,227.77
所有者 权益 合计
5,392,461,399.54 5,701,550,645.24
负债和 所有 者权 益总 计
5,400,809,556.39 5,710,496,235.19
注：报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.144 元， 基金 份额 总 额 4,712,936,479.37
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
326,039,634.20 11,266,807.06
1.利息 收入
15,270,866.75 22,982,695.95
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 10,494,980.98 15,636,562.81
债券利 息收 入
3,661,109.79 6,103,781.68
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,114,775.98 1,242,351.46
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
5,062,031.08 102,031,717.73
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -17,452,066.59 54,209,710.03
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 9,559,168.95 9,871,798.02
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - 6,561,836.00
股利收 益 6.4.7.16 12,954,928.72 31,388,373.68
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
303,128,022.73 -115,327,473.36
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 2,578,713.64 1,579,866.74
减： 二、费用
40,959,736.92 36,008,668.33
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 24,932,854.64 21,863,269.02
2．托 管费 6.4.10.2.2 6,233,213.70 5,465,817.26
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 9,681,243.43 8,566,677.74
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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6．其 他费 用 6.4.7.20 112,425.15 112,904.31
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
285,079,897.28 -24,741,861.27
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
285,079,897.28 -24,741,861.27
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合 计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,272,394,417.47 429,156,227.77 5,701,550,645.24
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 285,079,897.28 285,079,897.28
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-559,457,938.10 -34,711,204.88 -594,169,142.98
其中：1. 基 金申 购款 1,065,052,945.82 93,044,534.03 1,158,097,479.85
2. 基金 赎回 款 -1,624,510,883.92 -127,755,738.91 -1,752,266,622.83
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
- - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,712,936,479.37 679,524,920.17 5,392,461,399.54
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,673,634,207.85 157,073,093.46 4,830,707,301.31
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -24,741,861.27 -24,741,861.27
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-536,265,729.54 306,094.39 -535,959,635.15
其中：1. 基 金申 购款 491,471,424.65 -10,487,049.03 480,984,375.62
2. 基金 赎回 款 -1,027,737,154.19 10,793,143.42 -1,016,944,010.77
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,137,368,478.31 132,637,326.58 4,270,005,804.89
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣_____
______ 庄 园芳______
____ 詹 鸿飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
兴全新视野灵 活配置定 期 开放混合型发 起式证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)经中国证 券
监督管理委员 会(以下简 称 “中国证监会 ”)《关 于同 意兴全新视野 灵活配置 定 期开放混合 型发起
式证券 投资 基金 募集 的批 复》( 证监 许可[2015]1141 号文)， 由兴 全基 金管 理 有限公 司依 照 《 中华
人民共和国证 券投资基 金 法》等相关法 规和《兴 全 新视野灵活配 置定期开 放 混合型发起 式证券投
资基金 基金 合同 》 发售 ， 基金合 同 于2015 年7 月1 日生效 。 本基 金为 契约 型 开放式 ， 存续 期限 不
定， 首 次设 立募 集规 模为4,787,173,551.39 份 基金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为兴 全基 金管 理有
限公司 ，基 金托 管人 为兴 业银行 股份 有限 公司 。
本 基 金 于 2015 年 6 月 23 日至 2015 年 6 月 25 日 募 集 ， 募 集 期 间 净 认 购 资 金 人 民 币
4,786,646,979.68 元， 认 购资金 在募 集期 间产 生的 利息人 民 币 526,571.71 元，募 集的 有效 认购
份额及 利息 结转 的基 金份 额合 计 4,787,173,551.39 份。 其 中， 兴全 基金 管理 有 限公司 运用 固有 资
金认购 本基 金份 额 10,000,750.00 份(含 募集 期利 息 转结的 份额)。 根据 《兴 全 新视野 灵活 配置 定
期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同》 ， 兴全 基金管 理 有 限公 司承 诺持 有该认 购份 额期 限 不
低于三 年。 上述 募集 资金 已由会 计师 事务 所验 证， 并出具 了验 资报 告。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《兴 全新 视野 灵活 配 置定期 开放 混合
型发起式证券 投资基金 基 金合同》和《 兴全新视 野 灵活配置定期 开放混合 型 发起式证券 投资基金
证券投资基金 招募说明 书 》的有关规定 ，本基金 的 投资范围为具 有良好流 动 性的金融工 具，包括
国内依法发行 上市的股 票 、债券等金融 工具 以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。具体 包括：股 票(包 含主板、中 小板、创 业板 及其他经中 国证监会 核准 上市的股票) ，股指
期货、 权证， 债券( 包括 国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 央行 票据、 金融 债 券、 企 业债 券、 公 司
债券、中期票 据、短期 融 资券、超短期 融资券、 次 级债券、政府 支持机构 债 、政府支持 债券、地
方政府 债、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券) 、 资 产支 持证 券、
债券回购、银 行存款等 固 定收益类资产 以及现金 ， 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具( 但须符合 中国 证监会的相 关规 定)。 本基 金投资组合 的比例范 围为 ：股票投资 比例为
基金资 产净 值 的0% 95% ； 权证投 资比 例为 基金 资产 净值 的 0 3% ；开 放期 内的 每个交 易日 日终 ， 在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 应 当保 持不低 于基 金资 产净 值 5%的现金 或者 到期 日在
一年以 内的 政府 债券 。 在 封闭期 内， 本基 金不 受 5%的限制 ， 但 每个 交易 日终 在扣除 股指 期货 合约
需缴纳的交易 保证金后 ， 应当保持不低 于交易保 证 金一倍的现金 。本基金 的 业绩比较标 准为：年兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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化收益 率 6% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简 称 “财政部”) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
根据财税字 [1998] 55 号 文《财政部、 国家税务总 局关于证券投 资基金税收 问题的通知 》 、
财税 [2002] 128 号 文 《 关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问题 的通 知》 、 财 税 [2004] 78 号文 《关
于证券投资基 金税收政 策 的通知 》 、财税 [2012] 85 号文《财政 部、国家 税 务总局、证监 会关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税 [2015] 101 号 《 财政 部 国
家税务 总局 证 监会 关于 上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财税 [2005]
103 号 文 《 关于 股权 分置 试点改 革有 关税 收政 策问 题的通 知》 、 上 证交 字 [2008] 16 号 《 关于 做好
调整证 券交 易印 花税 税率 相关工 作的 通知 》及 深圳 证券交 易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布 的《 深圳兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式 调整 工作的 通知 》 、 财税 [2008] 1 号 文《 财政 部、
国家税务总局 关于企业 所 得税若干优惠 政策的通 知 》 、财税 [2016] 36 号文《 财政部、国家 税务
总局关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税 [2016] 140 号 文《 关 于明确 金融 、房 地
产开发 、教 育辅 助服 务等 增值税 政策 的通 知》 、财 税 [2017] 2 号文 《关 于资 管 产品增 值税 政策 有
关问题 的补 充通 知》 、财 税 [2015] 125 号 文《 关于 内 地与香 港基 金互 认有 关税 收政策 的通 知》 及
其他相 关税 务法 规和 实务 操作， 本基 金适 用的 主要 税项列 示如 下：
(a) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证 券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税 。
(c) 自2016 年5 月1 日起 ， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税 (以 下称 营改增) 试 点，
建筑业、房地 产业、金 融 业、生活服务 业等全部 营 业税纳税人， 纳入试点 范 围，由缴纳 营 业税改
为缴纳 增值 税。
证券投资基金 ( 封闭式证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金) 管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券收入 免征 增值 税。
2017 年7 月1 日 ( 含) 以 后， 资 管产 品运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 以资管 产品 管理
人为增 值税 纳税 人， 按照 现行规 定缴 纳增 值税 。 对 资管产 品 在 2017 年7 月1 日前运 营过 程中 发生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从资管产 品管理人
以后月 份的 增值 税应 纳税 额中抵 减 。 因 此， 截 至2016 年 12 月 31 日 ， 本基 金没 有计提 有关 增值 税
费用。
(d) 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、现 金对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(e) 对 基金 取得 的股 票的 股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年1 月1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利
收入根 据 持 股期 限差 别化 计算个 人所 得税 的应 纳税 所得额 ：持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 (含 1 年) 的 ，暂 减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过 1 年的 ， 股 权登记 日为 自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年9
月7 日 期间 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ， 股 权 登记日 在2015 年 9 月 8 日 及以后 的， 暂免 征
收个人 所得 税。
(f) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(g) 对 投资 者 ( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中取得 的收 入， 暂不 征收 个 人所得 税和 企
业所得 税。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 1,002,879,750.38
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 1,002,879,750.38
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,922,748,431.81 3,186,089,822.69 263,341,390.88
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 280,154,503.92 291,261,380.10 11,106,876.18
银行间 市场 56,815,976.09 78,567,000.00 21,751,023.91
合计 336,970,480.01 369,828,380.10 32,857,900.09
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,259,718,911.82 3,555,918,202.79 296,199,290.97
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 23 页 共 61 页
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本报告 期末 本基 金未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 749,920,974.96 -
合计 749,920,974.96 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 通过 买断式 逆回 购交 易取 得债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 724,360.35
应收定 期存 款利息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 5,738.67
应收债 券利 息 5,292,389.01
应收买 入返 售证 券利 息 92,130.91
应收申 购款 利息 55,774.11
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 1,115.91
合计 6,171,508.96
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 24 页 共 61 页
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,839,379.18
银行间 市场 应付 交易 费用 974.96
合计 2,840,354.14
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 89,260.15
- -
合计 89,260.15
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 5,272,394,417.47 5,272,394,417.47
本期申 购 1,065,052,945.82 1,065,052,945.82
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,624,510,883.92 -1,624,510,883.92 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 25 页 共 61 页
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 4,712,936,479.37 4,712,936,479.37
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 409,459,973.14 19,696,254.63 429,156,227.77
本期利 润 -18,048,125.45 303,128,022.73 285,079,897.28
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-42,166,011.76 7,454,806.88 -34,711,204.88
其中： 基金 申购 款 84,795,061.39 8,249,472.64 93,044,534.03
基金赎 回款 -126,961,073.15 -794,665.76 -127,755,738.91
本期已 分配 利润 - - -
本期末 349,245,835.93 330,279,084.24 679,524,920.17
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 10,406,184.02
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 57,243.62
其他 31,553.34
合计 10,494,980.98
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 26 页 共 61 页
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 3,913,214,507.50
减：卖 出股 票成 本总 额 3,930,666,574.09
买卖股 票差 价收 入 -17,452,066.59
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
债 券 投资 收 益——买卖 债券 （ 、债 转 股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
4,848,217.49
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 4,710,951.46
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 9,559,168.95
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
卖 出 债券 （ 、 债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交
总额
457,164,541.20
减 ： 卖出 债券 （ 、 债转 股及 债 券到 期兑 付）
成本总 额
448,745,439.56 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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减：应 收利 息总 额 3,570,884.15
买卖债 券差 价收 入 4,848,217.49
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
赎回基 金份 额对 价总 额 58,422,887.44
减：现 金支 付赎 回款 总额 -
减：赎 回债 券成 本总 额 52,877,500.00
减：赎 回债 券 应 收利 息 总 额 834,435.98
赎回差 价收 入 4,710,951.46
6.4.7.13.4 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内未 进行 衍生工 具买 卖交 易。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 12,954,928.72
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 12,954,928.72
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 303,128,022.73
—— 股 票投 资 307,035,593.63
—— 债 券投 资 -3,907,570.90
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 303,128,022.73
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 2,563,748.04
转换费 收入 14,965.60
其他收 入 -
合计 2,578,713.64
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 9,678,093.43 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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银行间 市场 交易 费用 3,150.00
合计 9,681,243.43
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 49,588.57
账户维 护费 用 13,500.00
银行手 续费 4,265.00
其他费 用 900.00
上清所 账户 维护 费 4,500.00
- -
合计 112,425.15
6.4.7.21 分 部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 须做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 30 页 共 61 页
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴全基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 兴全 基 金 ”） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “ 兴业 银行 ”） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “ 兴业 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比 例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
兴业证 券 4,785,852,204.38 65.10% 5,104,883,207.14 75.03%
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
兴业证 券 84,584,239.08 71.94% 14,108,986.08 60.24%
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额 单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 31 页 共 61 页
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
兴业证 券 1,000,000,000.00 100.00% 1,437,800,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
兴业证 券 3,522,144.97 68.48% 1,518,577.39 53.48%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
兴业证 券 3,763,474.60 77.83% 2,633,076.55 79.09%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，扣除 证券公司 需 承担的费用（ 包括但不 限 于买（卖） 经手费、
证券结 算风 险基 金和 买 （ 卖） 证管 费等 ） 。 管 理人 因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 ： 为本 基
金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 32 页 共 61 页
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
24,932,854.64 21,863,269.02
其中： 支 付 销售 机构 的客
户维护 费
6,125,015.00 6,053,360.93
注： 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ： 每日 应支 付的 基金
管理费=前 一日 的基 金资 产 净值 × 1%/ 当年 天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
6,233,213.70 5,465,817.26
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如 下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
无。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
7 月1 日 ） 持有 的基 金份 额
- - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 33 页 共 61 页
期初持 有的 基 金 份额 10,000,750.00 10,000,750.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,000,750.00 10,000,750.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.2122% 0.2417%
注：买 入/ 申购 总份 额含 红 利再投 资、 转换 转入 份额 ，卖出/赎 回总 份额 含转 换 转出份 额。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银 行 1,002,879,750.38 10,406,184.02 722,309,206.09 15,552,964.30
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 34 页 共 61 页
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
601801
皖新
传媒
2016 年
9 月6 日
2017 年
9 月1 日
非公开发
行流通受
限
11.82 13.42 10,998,308 130,000,000.56 147,597,293.36 -
000413
东旭
光电
2016 年
8 月25
日
2017 年
8 月 28
日
非公开发
行流通受
限
6.29 10.40 9,538,951 60,000,001.79 99,205,090.40 -
600258
首旅
酒店
2017 年
1 月10
日
2018 年
1 月 10
日
非公开发
行流通受
限
19.22 19.43 2,861,608 55,000,105.76 55,601,043.44 注1
600258
首旅
酒店
2017 年
5 月25
日
2018 年
1 月 10
日
非公开发
行流通受
限- 转增
- 19.43 572,322 - 11,120,216.46 -
002594
比亚
迪
2016 年
7 月22
日
2017 年
7 月 25
日
非公开发
行流通受
限
57.40 49.95 1,045,296 59,999,990.40 52,212,535.20 -
600604
市北
高新
2016 年
8 月31
日
2017 年
8 月 29
日
非公开发
行流通受
限
15.31 7.15 914,435 13,999,999.85 6,538,210.25 -
600604
市北
高新
2017 年
5 月26
日
2017 年
8 月 29
日
非公开发
行流通受
限- 转增
- 7.15 914,435 - 6,538,210.25 注2
002821
凯莱
英
2016 年
11 月11
日
2017 年
11 月20
日
新股流通
受限
30.53 72.97 21,409 653,616.77 1,562,214.73 -
002821 凯莱 2017 年 2017 年 新股流通 - 72.97 21,409 - 1,562,214.73 注3 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 35 页 共 61 页
英 6 月14
日
11 月20
日
受限- 转增
603823
百合
花
2016 年
12 月 9
日
2017 年
12 月20
日
新股流通
受限
10.60 21.18 36,764 389,698.40 778,661.52 -
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017 年
7 月7 日
新股流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017 年
7 月 17
日
新股流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年
6 月28
日
2017 年
7 月6 日
新股流通
受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017 年
7 月 10
日
新股流通
受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017 年
7 月3 日
新股流通
受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017 年
7 月 12
日
新股流通
受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017 年
7 月5 日
新股流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017 年
7 月5 日
新股流通
受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617 君禾 2017 年 2017 年 新股流通 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 36 页 共 61 页
股份 6 月23
日
7 月3 日 受限
注1 ： 本基 金持 有非 公开 发 行股票 首旅 酒店 ， 于2017 年 5 月 25 日实 施2016 年 度资本 公积 转增 股
本方案 ，以 资本 公积 向全 体股东 每 10 股 转增2 股 。 本基金 新 增 572,322 股。
注2 ： 本基 金持 有非 公开 发 行股票 市北 高新 ， 于2017 年 5 月 26 日实 施2016 年 度资本 公积 转增 股
本方案 ，以 资本 公积 向全 体股东 每 10 股 转增10 股 。本基 金新 增 914,435 股。
注 3：本 基金 持有 流通 受 限的新 股凯 莱英 ，于 2017 年 6 月 14 日实施 资本 公 积转增 股本 方案 ，以
资本公 积向 全体 股东 每 10 股转 增10 股。 本基 金新 增 21,409 股。
注 4：流通受 限证券可 流 通日系本基金 根据上市 公 司公告暂估确 定，最终 日 期以上市公 司公告为
准。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 临时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金在下文主要 论述上述 风 险敞口 及其形 成原因； 风 险管理目标、 政策和过 程 以及计量风 险的方法
等。
本基金的基金 管理人从 事 风险管理的目 标是使本 基 金在风险和收 益之间取 得 适当的平衡， 以
实现“风险和 收益相匹 配 ”的风险收益 目标。基 于 该风险管理目 标，本基 金 的基金管理 人制定了
政策和程序来 辨别和分 析 这些风险，设 定适当的 风 险限额并设计 相应的内 部 控制程序， 通过可靠
的管理 及信 息系 统持 续监 控上述 各类 风险 。
本基金管理人 奉行全面 风 险管理体系的 建设，在 董 事会下设立风 险控制委 员 会，负责制定 风
险管理的宏观 政策，设 定 最高风险承受 度以及审 议 批准防范风险 和内部控 制 的政策等； 在管理 层兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 37 页 共 61 页
层面设立风险 管理委员 会 ，实施董事会 风险控制 委 员会制定的各 项风险管 理 和内部控制 政策；在
业务操作层面 风险管理 职 责主要由监察 稽核部和 风 险管理部负责 ，协调并 与 各部门合作 完成运作
风险管理以及 进行投资 风 险分析与绩效 评估。监 察 稽核部和风险 管理部向 督 察长负责， 并向首席
执行官 汇报 日常 行政 事务 。
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险管 理委 员 会、 监察 稽核 部、
风险管 理部 和相 关业 务部 门构成 的风 险管 理架 构体 系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、 拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金的银行存 款存放在
本基金的托管 行兴业银 行 ，与该银行存 款相关的 信 用风险不重大 。本基金 的 基金管理人 建立了信
用风险管理流 程，本基 金 投资于具有良 好信用等 级 的证券，且通 过分散化 投 资以分散信 用风险。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 管理人
管理的 其他 基金 共同 持有 一家公 司发 行的 证券 ，不 得超过 该证 券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金 在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估并采 用券 款对 付交 割方 式以控 制相 应的 信用 风险 。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
A-1
- 129,437,000.00
A-1 以下
- -
未评级
- 258,813,000.00
合计
- 388,250,000.00
注：此 处列 示的 未评 级短 期信用 债券 包含 超短 期融 资债券 。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 38 页 共 61 页
长期信 用评 级
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
AAA
52,406,970.00 41,684,902.00
AAA 以下
246,692,410.10 272,640,251.40
未评级
43,162,000.00 96,506,000.00
合计
342,261,380.10 410,831,153.40
注：此 处的 信用 证券 不包 括国债 、央 票与 政策 性金 融债
6.4.13.3 流 动性 风险
流 动 性 风 险 是 指 在 履 行 以 交 付 现 金 或 其 他 金 融 资 产 的 方 式 结 算 的 义 务 时 遇 到 资 金 短 缺 的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场 不活跃而 带 来的变现困 难或因投
资集中而无法 在市场出 现 剧烈波动的情 况下以合 理 的价格变现， 另一方面 来 自于基金份 额持有人
可随时 要求 赎回 其持 有的 基金份 额。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 人 员设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 ， 本 基金 管理 人对 流 通受限 证券 的投 资交 易进 行限制 和控 制，
对缺乏流动性 的证券投 资 比率事先确定 最高上限 ， 控制基金的流 动性结构 ； 加强对投资 组合变现
周期和冲击成 本的定量 分 析，定期揭示 基金的流 动 性风险；通过 分散投资 降 低基金财 产 的非系统
性风险，保持 基金组合 良 好的流动性。 本基金所 持 大部分证券在 证券交易 所 上市，其余 亦可在银
行间同业市场 交易，除 附 注中列示的部 分基金资 产 流通暂时受限 制不能自 由 转让的情况 外，其余
金融资产均能 及时变现 。 此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对 流动性需
求，其 上限 一般 不超 过基 金持有 的债 券资 产的 公允 价值。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金管理人 根 据申购赎回变 动情况， 制 定现金头寸预 测
表，及时采取 措施满足 流 动性需要；分 析基金持 有 人结构，加强 与主要持 有 机构的沟通 ，及时揭
示可能的赎回 需求；按 照 有关法律法规 规定应对 固 定赎回，并进 行适当报 告 和批露；在 基金合同
中设计了巨额 赎回条款 ， 约定在非常情 况下赎回 申 请的处理方式 ，控制因 开 放申购赎回 模式带来
的流动 性风 险， 有效 保障 基金持 有人 利益 。
本基金所持有 的全部金 融 负债无固定到 期日或合 约 约定到期日均 为一个月 以 内且不计息， 可
赎回基金份 额净值(所 有者 权益)无固定 到期日且 不计 息，因此账 面余额即 为未 折现的合约 到期现兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 39 页 共 61 页
金流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利 率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 现金 流量 受市 场利率 变动 而发 生波 动的 风险。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金的生 息 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、 存出保证
金及债券投资 等。本基 金 管理人每日对 本基金面 临 的利率敏感性 缺口进行 监 控，并通过 对所持投
资品种 修正 久期 等参 数的 监控进 行利 率风 险管 理。
下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 ，表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值，并按 照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者进 行了 分类：
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期
末
2017
年6
月
30
日
1 个月 以内
1-3
个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行
存款
1,002,879,750.38 - - - - - 1,002,879,750.38
结算
备付
金
76,722,319.30 - - - - - 76,722,319.30 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 40 页 共 61 页
存出
保证
金
2,755,228.05 - - - - - 2,755,228.05
交易
性金
融资
产
- - 27,122,500.00 262,025,428.40 29,680,451.70 3,237,089,822.69 3,555,918,202.79
买入
返售
金融
资产
749,920,974.96 - - - - - 749,920,974.96
应收
证券
清算
款
- - - - - 6,441,571.95 6,441,571.95
应收
利息
- - - - - 6,171,508.96 6,171,508.96
其他
资产
- - - - - - -
资产
总计
1,832,278,272.69 - 27,122,500.00 262,025,428.40 29,680,451.70 3,249,702,903.60 5,400,809,556.39
负债
应付
管理
人报
酬
- - - - - 4,334,834.03 4,334,834.03
应付
托管
费
- - - - - 1,083,708.53 1,083,708.53 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 41 页 共 61 页
应付
交易
费用
- - - - - 2,840,354.14 2,840,354.14
其他
负债
- - - - - 89,260.15 89,260.15
负债
总计
- - - - - 8,348,156.85 8,348,156.85
利率
敏感
度缺
口
1,832,278,272.69 - 27,122,500.00 262,025,428.40 29,680,451.70 3,241,354,746.75 5,392,461,399.54
上年
度末
2016
年
12
月
31
日
1 个月 以内
1-3
个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行
存款
1,269,497,256.20 - - - - - 1,269,497,256.20
结算
备付
金
271,128,480.51 - - - - - 271,128,480.51
存出
保证
金
3,473,988.59 - - - - - 3,473,988.59
交易 - - 498,979,000.00 162,135,415.00 99,740,738.40 3,342,181,484.12 4,103,036,637.52 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 42 页 共 61 页
性金
融资
产
应收
证券
清算
款
- - - - - 55,000,105.76 55,000,105.76
应收
利息
- - - - - 8,359,766.61 8,359,766.61
资产
总计
1,544,099,725.30 - 498,979,000.00 162,135,415.00 99,740,738.40 3,405,541,356.49 5,710,496,235.19
负债
应付
管理
人报
酬
- - - - - 4,849,495.12 4,849,495.12
应付
托管
费
- - - - - 1,212,373.76 1,212,373.76
应付
交易
费用
- - - - - 2,803,721.07 2,803,721.07
其他
负债
- - - - - 80,000.00 80,000.00
负债
总计
- - - - - 8,945,589.95 8,945,589.95
利率
敏感
度缺
1,544,099,725.30 - 498,979,000.00 162,135,415.00 99,740,738.40 3,396,595,766.54 5,701,550,645.24 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 43 页 共 61 页
口
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2016 年12 月31
日 ）
利率+1% -1,937,779.95 -4,239,060.61
利率-1% 2,119,586.24 4,470,809.92
上表反映了在 其他变量 不 变的假设下， 利率发生 合 理、可能的变 动时，为 交 易而持有的 债券公允
价值的 变动 将对 基金 净值 产生的 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
汇率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大汇 率风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金承受的 其他价格 风 险，主要是基 金所持金 融 工具的公允价 值或未来 现 金流量因除市 场
利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。本 基金的其 他 价格风险， 主要受到
证券交易所上 市的股票 整 体涨跌趋势的 影响，由 所 持有的金融工 具的公允 价 值决定。本 基金通过
投资组合的分 散化降低 其 他价格风险， 并且本基 金 管理人每日对 本基金所 持 有的证券价 格实施监
控，通 过组 合估 值、 行业 配置分 析等 进行 市场 价格 风险管 理。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ） 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 44 页 共 61 页
（%）
交易性 金融 资产-股 票投 资 3,186,089,822.69 59.08 3,291,181,484.12 57.72
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 369,828,380.10 6.86 811,855,153.40 14.24
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,555,918,202.79 65.94 4,103,036,637.52 71.96
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 中的 股票 指数以 外的 其他 市场 变量 保持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准-10% -244,168,008.60 -273,925,893.38
业绩比 较基 准+10% 244,168,008.60 273,925,893.38
本基金 管理 人运 用CAPM 模 型方法 对本 基金 的市 场价 格风险 进行 分析 。 上 表为 市 场价格 风险 的敏 感
性分析，反映 了在其他 变 量不变的假设 下，证券 投 资价格发生合 理、可能 的 变动时，将 对基金净
值产生 的影 响。
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 45 页 共 61 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 3,186,089,822.69 58.99
其中： 股票 3,186,089,822.69 58.99
2 固 定收 益投 资 369,828,380.10 6.85
其中： 债券 369,828,380.10 6.85
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 749,920,974.96 13.89
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,079,602,069.68 19.99
7 其他各 项资 产 15,368,308.96 0.28
8 合计 5,400,809,556.39 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,129,765,798.10 20.95
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 93,397,674.96 1.73
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 66,721,259.90 1.24
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
198,208,111.06 3.68
J
金融业 860,403,600.77 15.96
K
房地产 业 13,076,420.50 0.24
L
租赁和 商务 服务 业 346,519,410.41 6.43
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 477,997,546.99 8.86
S
综合 - -
合计 3,186,089,822.69 59.08
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 8,999,919 446,485,981.59 8.28
2 601601 中国太 保 11,340,694 384,109,305.78 7.12
3 300144 宋城演 艺 15,831,349 330,400,253.63 6.13
4 601100 恒立液 压 13,768,961 224,296,374.69 4.16 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 47 页 共 61 页
5 002027 分众传 媒 15,387,424 211,730,954.24 3.93
6 002174 游族网 络 6,240,569 198,200,471.44 3.68
7 600584 长电科 技 10,427,442 167,360,444.10 3.10
8 601801 皖新传 媒 10,998,308 147,597,293.36 2.74
9 002707 众信旅 游 10,076,037 132,298,365.81 2.45
10 603899 晨光文 具 6,645,607 115,633,561.80 2.14
11 600882 广泽股 份 12,276,013 115,026,241.81 2.13
12 000413 东旭光 电 9,538,951 99,205,090.40 1.84
13 601933 永辉超 市 13,191,762 93,397,674.96 1.73
14 000425 徐工机 械 23,749,298 89,059,867.50 1.65
15 600060 海信电 器 5,250,902 79,656,183.34 1.48
16 002422 科伦药 业 4,102,923 67,780,287.96 1.26
17 600258 首旅酒 店 3,433,930 66,721,259.90 1.24
18 002594 比亚迪 1,045,296 52,212,535.20 0.97
19 600079 人福医 药 1,999,980 39,239,607.60 0.73
20 000661 长春高 新 282,994 36,537,355.34 0.68
21 601628 中国人 寿 1,104,830 29,808,313.40 0.55
22 603589 口子窖 550,900 21,369,411.00 0.40
23 600686 金龙汽 车 1,296,100 17,238,130.00 0.32
24 600604 市北高 新 1,828,870 13,076,420.50 0.24
25 002821 凯莱英 42,818 3,124,429.46 0.06
26 000796 凯撒旅 游 205,453 2,490,090.36 0.05
27 603823 百合花 36,764 778,661.52 0.01
28 002859 洁美科 技 6,666 486,618.00 0.01
29 002860 星帅尔 7,980 390,222.00 0.01
30 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.00
31 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.00
32 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.00 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 48 页 共 61 页
33 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00
34 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.00
35 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.00
36 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.00
37 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.00
38 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00
39 603933 睿能科 技 857 17,311.40 0.00
40 603305 旭升股 份 1,351 15,212.26 0.00
41 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.00
42 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.00
43 603286 日盈电 子 890 13,528.00 0.00
44 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.00
45 603331 百达精 工 999 9,620.37 0.00
46 300671 富满电 子 942 7,639.62 0.00
47 603617 君禾股 份 832 7,429.76 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002027 分众传 媒 828,228,447.77 14.53
2 601318 中国平 安 352,735,259.06 6.19
3 601601 中国太 保 320,360,316.63 5.62
4 000333 美的集 团 245,949,000.00 4.31
5 002174 游族网 络 179,645,380.00 3.15
6 300506 名家汇 176,228,600.00 3.09 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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7 601225 陕西煤 业 147,130,000.00 2.58
8 601899 紫金矿 业 133,664,253.81 2.34
9 603899 晨光文 具 109,973,888.34 1.93
10 600048 保利地 产 86,735,138.62 1.52
11 002707 众信旅 游 67,564,873.44 1.19
12 601636 旗滨集 团 66,796,867.47 1.17
13 601933 永辉超 市 65,939,090.38 1.16
14 002668 奥马电 器 59,151,500.00 1.04
15 601888 中国国 旅 58,806,310.00 1.03
16 600340 华夏幸 福 55,349,421.31 0.97
17 600258 首旅酒 店 55,000,105.76 0.96
18 002624 完美世 界 46,231,575.00 0.81
19 600029 南方航 空 38,902,094.00 0.68
20 600079 人福医 药 38,750,932.00 0.68
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002027 分众传 媒 644,946,286.55 11.31
2 600048 保利地 产 267,396,783.66 4.69
3 000333 美的集 团 252,994,642.27 4.44
4 000157 中联重 科 230,354,313.42 4.04
5 300506 名家汇 175,893,767.66 3.09
6 600398 海澜之 家 175,424,828.36 3.08
7 601600 中国铝 业 150,253,324.76 2.64
8 601225 陕西煤 业 147,730,997.77 2.59 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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9 000425 徐工机 械 134,830,449.96 2.36
10 601899 紫金矿 业 126,704,248.37 2.22
11 300343 联创互联 100,328,430.58 1.76
12 601997 贵阳银 行 93,449,233.31 1.64
13 600340 华夏幸 福 87,817,101.94 1.54
14 000403 ST 生化 86,225,680.86 1.51
15 300017 网宿科 技 85,730,664.90 1.50
16 600060 海信电 器 81,898,790.96 1.44
17 300291 华录百 纳 77,281,704.89 1.36
18 300144 宋城演 艺 76,293,901.20 1.34
19 000069 华侨城 Ａ 74,350,814.68 1.30
20 600325 华发股 份 73,994,430.47 1.30
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,518,539,319.03
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,913,214,507.50
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 27,567,000.00 0.51
其中： 政策 性金 融债 27,567,000.00 0.51
4 企业债 券 - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 51,000,000.00 0.95
7 可转债 （可 交换 债） 291,261,380.10 5.40
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 369,828,380.10 6.86
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132006 16 皖新 EB 724,960 76,802,262.40 1.42
2 110032 三一转 债 641,420 76,200,696.00 1.41
3 1382028 13 山水 MTN1 600,000 51,000,000.00 0.95
4 113008 电气转 债 400,000 41,544,000.00 0.77
5 117009 15 九 洲债 400,000 40,576,000.00 0.75
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 采用 股指 期货 套利 策略寻 找和 发现 市场 中资 产定价 的偏 差， 捕捉 绝对 收益机 会。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期未出 现被 监管部门立案调查， 并且 未在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名 股票 中没有投资于超出基 金合 同规定备选库之外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,755,228.05
2 应收证 券清 算款 6,441,571.95
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,171,508.96
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,368,308.96
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132006 16 皖新 EB 76,802,262.40 1.42 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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2 110032 三一转 债 76,200,696.00 1.41
3 113008 电气转 债 41,544,000.00 0.77
4 117009 15 九 洲债 40,576,000.00 0.75
5 S78054 15 名轩 02 27,122,500.00 0.50
6 137001 15 美克 EB 16,039,500.00 0.30
7 132004 15 国盛 EB 8,936,029.00 0.17
8 132005 15 国资 EB 1,926,941.00 0.04
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额 单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601801 皖新传 媒 147,597,293.36 2.74 非公开 发行
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
43,949 107,236.49 1,514,006,294.26 32.12% 3,198,930,185.11 67.88%
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
本基金 不属 于上 市基 金。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
8,873,067.38 0.1883%
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >100
注：本基金的 基金经理 也 是本公司高级 管理人员 及 基金投资部门 负责人， 故 上述两点统 计数据有
重合部 分。
8.5 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基 金 管 理 人 固有
资金
10,000,750.00 0.21 10,000,750.00 0.21 3 年
基 金 管 理 人 高级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员 4,999,525.00 0.11 4,999,525.00 0.11 3 年
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 15,000,275.00 0.32 15,000,275.00 0.32 3 年
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 7 月 1 日 ） 基金 份额 总 额 4,787,173,551.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,272,394,417.47
本报告 期基 金总 申购 份额 1,065,052,945.82
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,624,510,883.92
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,712,936,479.37
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动。
2016 年 1 月 21 日 公告， 自 2016 年 1 月 19 日起 ， 庄园芳 女士 代任 公司 总经 理，杨 东先 生 离
任公司 总经 理。
（2） 报告 期内 本基 金 托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 德勤 华永 会计 师事务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证 券 2 4,785,852,204.38 65.10% 3,522,144.97 68.48% -
财富证 券 2 2,015,577,723.05 27.42% 1,272,436.05 24.74% -
光大证 券 1 206,724,049.23 2.81% 130,504.94 2.54% -
浙商证 券 1 186,348,144.49 2.53% 118,735.63 2.31% -
长江证 券 1 157,194,070.74 2.14% 99,237.53 1.93% -
华泰证 券 2 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
兴业证 券 84,584,239.08 71.94% 1,000,000,000.00 100.00% - -
财富证 券 32,989,710.90 28.06% - - - -
光大证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
旗下各 基 金2016 年12 月31 日资
产净值 公告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 1 月 1 日
2
兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混
合型发 起式 证券 投资 基金 开放及
暂停申 购、 赎回 业务 的公 告 （2017
年第1 次）
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 1 月 6 日
3
关于旗 下部 分基 金投 资首 旅酒店
（600258 ） 非公 开发 行股 票的公
告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 1 月 12 日
4
关于长 期停 牌股 票（ 华宇 软件）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 1 月 13 日
5 关于长 期停 牌股 票（ 鼎龙 股份） 中国证 券报 、 基金 管 2017 年 1 月 17 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 58 页 共 61 页
估值方 法调 整的 公告 理人网 站
6 关于总 经理 变更 的公 告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 1 月 21 日
7
关于调 整旗 下部 分基 金在 招商银
行最低 申购 、追 加申 购金 额及最
低赎回 、转 换转 出、 持有 份额限
制的提 示性 公告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 1 月 25 日
8
关于调 整旗 下部 分基 金在 上海天
天基金 销售 有限 公司 申购 起点金
额的公 告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 2 月 8 日
9
关于调 整网 上直 销部 分基 金转换
优惠费 率的 公告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 2 月 10 日
10
关于长 期停 牌股 票（ 长盈 精密）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 2 月 15 日
11
关于旗 下基 金参 与交 通银 行手机
银行渠 道基 金申 购及 定期 定额投
资手续 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 2 月 23 日
12
关于增 加长 城证 券为 旗下 部分基
金销售 机构 的公 告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 2 月 24 日
13
关于长 期停 牌股 票（ 网宿 科技）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 3 月 3 日
14
关于增 加财 达证 券为 旗下 部分基
金销售 机构 的公 告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 3 月 9 日
15
关于增 加上 海银 行股 份有 限公司
为旗下 部分 基金 销售 机构 的公告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 3 月 9 日
16
关于基 金网 上直 销平 台开 展通联
支付渠 道申 购费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 3 月 9 日
17 关于变 更网 上直 销汇 款交 易账户 中国证 券报 、 基金 管 2017 年 3 月 13 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 59 页 共 61 页
的公告 理人网 站
18
关于调 整财 达证 券部 分销 售业务
范围的 公告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 3 月 22 日
19
关于长 期停 牌股 票（ 通化 东宝）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 3 月 24 日
20
关于继 续参 加工 商银 行个 人电子
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 3 月 28 日
21
兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混
合型发 起式 证券 投资 基金 开放及
暂停申 购、 赎回 业务 的公 告 （2017
年第2 次）
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 4 月 10 日
22
关于旗 下基 金参 与交 通银 行手机
银行渠 道基 金申 购及 定期 定额投
资手续 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 4 月 22 日
23
关于长 期停 牌股 票（ 华录 百纳）
估值方 法调 整的 公告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 5 月 12 日
24
关于旗 下基 金参 与中 泰证 券网上
交易系 统委 托、 手机 证券 委托软
件申购 手续 费费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 5 月 26 日
25 关于设 立厦 门分 公司 的公 告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 6 月 2 日
26
关于长 期停 牌股 票（ 欧菲 光）估
值方法 调整 的公 告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 6 月 8 日
27
关于调 整网 上直 销部 分基 金转换
优惠费 率的 公告
中国证 券报 、 基金管
理人网 站
2017 年 6 月 28 日
28
关于FOF 特 定客 户资 产管 理计划
通过直 销柜 台申 购基 金免 除费用
的公告
中国证 券报 、 基金 管
理人网 站
2017 年 6 月 28 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 60 页 共 61 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 - - - - - - -
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
本基金本 报告期 内未出 现 单一投资 者持有 基金份 额 比例达到 或超过20%的 情 况， 故 不涉及 本项特
有风险。
注：1 、 “ 申购 金额 ”包 含份额 申购 、 转换 转入 、 分红再 投资 等导 致投 资者 持有份 额增 加的 情 形 。
2 、 “ 赎回 份额 ”包 含份额 赎回 、转 换转 出等 导致投 资者 持有 份额 减少 的情形 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告
第 61 页 共 61 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中国证监会准予兴全新 视野灵活配置定期开放混 合型发起式证券投资基金 募集注册的文
件；
2 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证 券 投资基 金基 金合 同；
3 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金托 管协 议；
4 、关于申请募集注册兴全 新视野灵活配置定期开放 混合型发起式证券投资基 金的法律意见
书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
12.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者可登录基金管理 人 互联网站（http://www.xqfunds.com ）查阅， 或在营 业时间内至基
金管理 人、 基金 托管 人办 公场所 免费 查阅 。
基金管 理人 客户 服务 中心 电话：400-678-0099 ，021-38824536 。
兴 全基 金管理 有限 公司
2017 年 8 月 29 日
