招 商 全 球 资源 股 票 型 证券 投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日
招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 、 董事 保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带的法 律责 任。 本半 年度 报告已 经三 分之 二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年8 月28 复 核了 本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现、 利 润分 配情 况、 财 务 会计报 告、 投资 组合 报告 等内容 ， 保 证复 核 内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期2017 年1 月1 日 起至2017 年 6 月 30 日止 。
招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重 要提 示 及目 录 ................................................................................................................................
1
1.1 重 要提示 ................................................................................................................................................
1
1.2 目录 ........................................................................................................................................................
2
§2 基 金简 介 ............................................................................................................................................
4
2.1 基 金基本 情况.........................................................................................................................................
4
2.2 基 金产品 说明.........................................................................................................................................
4
2.3 基 金管理 人和基 金托管 人 .....................................................................................................................
4
2.4 境 外投资 顾问和 境外资 产托管人 .........................................................................................................
5
2.5 信 息披露 方式.........................................................................................................................................
5
2.6 其 他相关 资料.........................................................................................................................................
5
§3 主 要 财务 指 标和 基 金净值 表 现 .........................................................................................................
5
3.1 主 要会计 数据和 财务指 标 .....................................................................................................................
5
3.2 基 金净值 表现.........................................................................................................................................
6
§4 管 理人 报 告 ........................................................................................................................................
7
4.1 基 金管理 人及基 金经理 情况 .................................................................................................................
7
4.2 境 外投资 顾问为 本基金 提供投资 建议的 主 要成 员简 介 .....................................................................
8
4.3 管 理人对 报告期 内本基 金运作遵 规守信 情况的 说明 .........................................................................
8
4.4 管 理人对 报告期 内公平 交易情况 的专项 说明 .....................................................................................
9
4.5 管 理人对 报告期 内基金 的投资策 略和业 绩表现 的说 明 .....................................................................
9
4.6 管 理人对 宏观经 济、证 券市场及 行业走 势的简 要展 望 ...................................................................
10
4.7 管 理人对 报告期 内基金 估值程序 等事项 的说明 ...............................................................................
11
4.8 管 理人对 报告期 内基金 利润分配 情况的 说明 ...................................................................................
11
4.9 报 告期内 管理人 对本基 金持 有人 数或基 金资产 净值 预警情形 的说明 ...........................................
11
§5 托 管人 报 告 ......................................................................................................................................
12
5.1 报 告期内 本基金 托管人 遵规守信 情况声 明 .......................................................................................
12
5.2 托 管人对 报告期 内本基 金投资运 作遵规 守信、 净值 计算、利 润分配 等情况 的说 明 ...................
12
5.3 托 管人对 本半年 度报告 中财务信 息等内 容的真 实、 准确和完 整发表 意见 ...................................
12
§6 半 年度 财 务会 计 报告 （未 经 审 计） ................................................................................................
12
6.1 资 产负债 表 ..........................................................................................................................................
12
6.2 利 润表 ..................................................................................................................................................
13
6.3 所 有者权 益（基 金净值 ）变动表 .......................................................................................................
14
6.4 报 表附注 ..............................................................................................................................................
16
§7 投 资组 合 报告 ..................................................................................................................................
30
7.1 期 末基金 资产组 合情况 .......................................................................................................................
30
7.2 期 末在各 个国家 （地区 ）证券市 场的权 益投资 分布 .......................................................................
31
7.3 期 末按行 业分类 的权益 投资组合 .......................................................................................................
31
7.4 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的所 有权益投 资明细 ...........................................
31
7.5 报 告期内 权益投 资组合 的重大变 动 ...................................................................................................
37 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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7.6 期 末按债 券信用 等级分 类的债券 投资组 合 .......................................................................................
39
7.7 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的前 五名债券 投资明 细 .......................................
39
7.8 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的所 有资产支 持证券 投资明 细 ...........................
39
7.9 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的前 五名金融 衍生品 投资明 细 ...........................
39
7.10 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的前 十名基金 投资明 细 .....................................
39
7.11 投 资组合 报告附 注 .............................................................................................................................
40
§8 基 金份 额 持有 人 信息 .......................................................................................................................
40
8.1 期 末基金 份额持 有人户 数及持有 人结构 ...........................................................................................
40
8.2 期 末上市 基金前 十名持 有人 .................................................................................
错误! 未 定 义书 签 。
8.3 期 末基金 管理人 的从业 人员持有 本基金 的情况 ...............................................................................
40
8.4 期 末基金 管理人 的从业 人员持有 本开放 式基金 份 额 总量区间 的情况 ...........................................
41
§9 开 放式 基 金份 额 变动 .......................................................................................................................
41
§10 重 大事 件 揭示 ................................................................................................................................
41
10.1 基 金份额 持 有人 大会决 议 .................................................................................................................
41
10.2 基 金管理 人、基 金托管 人的专门 基金托 管部门 的重 大人事变 动 .................................................
41
10.3 涉 及基金 管理人 、基金 财产、基 金托管 业务的 诉讼 .....................................................................
41
10.4 基 金投资 策略的 改变 .........................................................................................................................
41
10.5 为 基金进 行审计 的会计 师事务所 情况 .............................................................................................
41
10.6 管 理人、 托管人 及其高 级管理人 员受稽 查或处 罚等 情况 .............................................................
41
10.7 基 金租用 证券公 司交易 单元的有 关情况 .........................................................................................
42
10.8 其 他重大 事件.....................................................................................................................................
42
§11 备 查文 件 目录 ................................................................................................................................
43
11.1 备 查文件 目录.....................................................................................................................................
43
11.2 存 放地点 ............................................................................................................................................
43
11.3 查 阅方式 ............................................................................................................................................
44
招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称
招商全 球资 源股 票型 证券 投资基 金
基金简 称
招商全 球资 源股 票(QDII)
基金主 代码
217015
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2010 年 3 月 25 日
基金管 理人
招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
31,026,883.32 份
基金合 同存 续期
不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 在全 球范 围内 精选 优质的 资源 类公 司进 行投 资 ， 通过 积极 主动
的资产 配置 和组 合管 理， 追求有 效风 险控 制下 的长 期资本 增值 。
投资策 略
本基金 将投 资分 为两 类 ： 核心投 资和 机会 投资 。 其 中 ， 核心 投资 指投
资于股 东价 值呈 现持 续增 长趋势 的上 市公 司 ； 机 会投 资指投 资于 未来
具有股 东价 值改 善潜 力的 上市公 司 ， 且 这些 公司 未来 股东价 值提 升空
间较大 。 本基 金通 过“ 自下 而上” 和“ 自上 而下 ”的 分析方 法以 及数
量测算 的综 合运 用 ， 筛 选出 那些股 东价 值或 股东 价值 增长潜 力被 错误
判断， 且这 种误 判反 映于 股价的 股票 。
业绩比 较基 准
25%× 摩根 斯坦 利世 界能 源 指数（MSCI World Energy Index ）＋
75%× 摩根 斯坦 利世 界材 料 指数（MSCI World Material Index ）
风险收 益特 征
本基金为主动管理的全球 配置型股票基金,主要投资方向为能源和材
料等资 源相 关行 业 ， 属 于具 有较高 风险 和较 高收 益预 期的证 券投 资基
金品种 ， 本基 金力 争在 严格 控制风 险的 前提 下为 投资 人谋求 资本 的长
期增值 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
招商基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名
潘西里 郭明
联系电 话
0755 －83196666 010-66105799
电子邮 箱
cmf@cmfchina.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-887-9555 95588
传真
0755 －83196475 010-66105798
注册地 址
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址
中国深 圳深 南大 道7088 号招商
银行大 厦
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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邮政编 码
518040 100140
法定代 表人
李浩 易会满
2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目
境外投 资顾 问
境外资 产托 管人
名称
中文
- 渣打银 行( 香港) 有限 公司
英文
-
Standard Chartered Bank (Hong Kong)
Limited
注册地 址
- 香港德 辅道 中 4-4A 号渣 打银行 大厦
办公地 址
- 香港九 龙官 塘 道388 号渣 打银行 大厦
邮政编 码
- -
2.5 信 息披 露方式
本 基 金 选 定 的 信 息 披 露 报 纸
名称
中国证 券报 、上 海证 券报
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的
管理人 互联 网网 址
http://www.cmfchina.com
基金半 年度 报告 备置 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
2.6 其 他相 关资料
项目
名称
办公地 址
注册登 记机 构
招商基 金管 理有 限公 司 中国深 圳深 南大 道 7088 号招商 银行 大厦
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
报告期 （2017 年 1 月1 日-2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益
2,371,839.55
本期利 润
1,962,182.11
加权平 均基 金份 额本 期利 润
0.0573
本期加 权平 均净 值利 润率
5.75%
本期基 金份 额净 值增 长率
5.75%
3.1.2 期末 数据 和指 标
报告期 末（2017 年 06 月30 日）
期末可 供分 配利 润
-683,887.45
期末可 供分 配基 金份 额利 润
-0.0220
期末基 金资 产净 值
31,390,468.45
期末基 金份 额净 值
1.012 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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3.1.3 累计 期末 指标
报告期 末（2017 年 06 月30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率
1.20%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3 、期 末可 供分 配利 润 等于未 分配 利润 与未 分配 利润中 已实 现部 分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③
②－④
过去一 个月 0.00%
0.51%
-0.60%
0.69%
0.60%
-0.18%
过去三 个月 1.00%
0.53%
-1.72%
0.65%
2.72%
-0.12%
过去六 个月 5.75%
0.61%
0.91%
0.67%
4.84%
-0.06%
过去一年 10.96% 0.68% 17.22% 0.71% -6.26% -0.03%
过去 三 年 3.05% 0.91% -4.76% 1.10% 7.81% -0.19%
自基金 合同
生效起 至今
1.20%
0.92%
0.49%
1.21%
0.71%
-0.29%
招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
招商 基 金管 理有 限公 司 于2002 年12 月 27 日 经中 国 证监会 （2002 ）100 号文 批 准设立 。 目 前，
公司注 册资 本金 为人 民 币 2.1 亿元 ，招 商银 行股 份 有限公 司持 有公 司全 部股 权的 55% ，招 商证 券
股份有 限公 司持 有公 司全 部股权 的 45% 。
招商基金管理 有限公司 首 批获得企业年 金基金投 资 管理人资格、 基本养老 保 险基金投资管 理
资格 ；2004 年 获得 全国 社 保基金 投资 管理 人资 格 ； 同时拥 有 QDII( 合格 境内 机构投 资者)资 格、 专
户理财 （特 定客 户资 产管 理计划 ）资 格。
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 本基金 管理 人共 管理 137 只基金， 公 募基 金管 理规 模快速 增长 ， 公
募基金 管理 规模 为3711 亿 元，行 业排 名 第 6。
2017 年上 半年 获奖 情况 如 下：
债券投 资能 力五 星基 金公 司（海 通证 券）
晨星2017 年度 基金 奖提 名 （晨星 ）
招商产 业债 · 三 年期 开放 式债券 型持 续优 胜金 牛基 金《中 国证 券报 》
金基金 ·股 票投 资回 报基 金管理 公司 奖《 上海 证券 报》 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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招商双 债增 强·2016 年 度 金基金 ·一 年期 债券 基金 奖 《上 海证 券报 》
招商产 业债 ·2016 年度 金 基金· 三年 期债 券基 金奖 《上海 证券 报》
招商安 瑞进 取· 三年 持续 回报积 极债 券型 明星 基金 奖 《证 券时 报》
招商产 业债 基金 ·三 年持 续回 报 普通 债券 型明 星基 金奖 《 证券 时报 》
招商丰 融基 金 ·2016 年 度 绝对收 益明 星基 金奖 《证 券时报 》
招商制 造业 转型 基金 ·2016 年度 平衡 混合 型明 星基 金奖《 证券 时报 》
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日 期
白海峰
本基
金的
基金
经理
2016 年 11 月8 日
- 7
男， 硕士 。 曾任 职于 新东 方教育 科技
集团 ； 2010 年6 月加 入国 泰基金 管理
有限公 司 ， 历 任管 理培 训 生、 宏观 经
济 研 究 高 级 经 理 、 首 席 经 济 学 家 助
理、 国际 业 务 部负 责人 ；2015 年 加入
招商基 金管 理有 限公 司， 现任国 际业
务部总 监兼 招商 资产 管理 （香 港 ） 有
限公司 执行 董事 兼总 经理 、 招商 标普
金 砖 四 国 指 数 证 券 投 资 基 金(LOF) 、
招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（QDII ） 、 招 商 中 国 信 用 机 会 定 期 开
放 债 券 型 证 券 投 资 基 金(QDII) 及招
商 沪 港 深 科 技 创 新 主 题 精 选 灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
注：1 、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日期 ； 后任 基金 经 理的任 职日 期以 及历
任基金 经理 的离 任日 期为 公司相 关会 议做 出决 定的 公告（ 生效 ）日 期；
2 、 证 券从 业年 限计 算 标准遵 从行 业协 会 《证 券 业从业 人员 资格 管理 办法 》 中 关于 证券 从业 人
员范围 的相 关规 定。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
本基金 无境 外投 资顾 问
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在本 报告 期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵 守 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、
《公开募集 证券投资 基金 运作管理办 法》 、 《合格 境 内机构投资 者境外证 券投 资管理试行 办法》 等
有关法律法规 及其各项 实 施准则的规定 以及《招 商 全球资源股票 型证券投 资 基金基金合 同》等基
金法律文件的 约定，本 着 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则 管理和运用 基金资产 ， 在严格控制 风险的前
提下，为基金 持有人谋 求 最大利益。本 报告期内 ， 基金运作整体 合法合规 ， 无损害基金 持有人利招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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益的行 为。 基金 的投 资范 围以及 投资 运作 符合 有关 法律法 规及 基金 合同 的规 定。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （ 以下 简称 “ 公司” ） 已建 立较 完善 的研 究方法 和投 资决 策流 程 ， 确保各 投资 组合
享有公 平的 投资 决策 机会 。 公司 建立 了所 有组 合适 用的投 资对 象备 选库 ， 制 定明确 的备 选库 建立 、
维护程序。公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理 等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序。公司的相 关研究成 果 向内部 所有投 资组合开 放 ，在投资研 究层面不
存在各 投资 组合 间不 公平 的问题 。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 严格禁止可能 导致不公 平 交易和利益输 送
的同日反向交 易。确因 投 资组合的投资 策略或流 动 性等需要而发 生的同日 反 向交易，公 司要求相
关投资组合经 理提供决 策 依据，并留存 记录备查 ， 完全按照有关 指数的构 成 比例进行投 资的组合
等除外 。
本报告期 内， 本基 金 各项交易均严 格按照相 关 法律法规、基 金合同的 有 关要求执行 本公司所
有投资组合参 与的交易 所 公开竞价同日 反向交易 不 存在成交较少 的单边交 易 量超过该证 券当日成
交量 的5% 的情 形。 报告 期 内未发 现有 可能 导致 不公 平交易 和利 益输 送的 重大 异常交 易行 为。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年，全球 资产表现 分 化明显。全球 权益类资 产 整体向好，但 分化和轮 动 加剧；其中， 美
股、欧 股、 港股 等继 续表 现强势 ，而 大宗 商品 整体 上则持 续弱 势， 跌幅 显著 。
美国经济基本 面继续乐 观 ，就业状况继 续保持相 对 良好，但修正 后的一季 度 经济增速低于 预
期。从 上半 年看 ，美 国主 要股指 上半 年均 收获 多年 同期最 大涨 幅， 道指 、纳 指与标 普 500 指数分
别上 涨8% 、8.2% 和14.1% 。
上半年，基于 美国特朗 普 政治举措以及 欧洲大选 不 确定性，大量 资金从发 达 市场涌向新兴 市
场，其中对中 国经济短 期 看好，使大量 海外避险 资 金挤入港股， 海外机构 对 香港市场的 看好也撬
动了中国内地 资金，在 海 外资金和内地 资金的共 同 作用下，恒生 指数的表 现 在全球主要 资产中名
列前茅 。
上半年 大宗 商品 总体 上仍 然呈现 弱势 ， 特 别是 原油 ， 二季 度 内 WTI 期货 累 跌9% ， 上 半年 累跌
14.3% ，创 1998 年以 来最 大上半 年跌 幅。 全球 原油 市场继 续在 博弈 中进 行供 需再平 衡， 尤其 是 2招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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季度以 来，OPEC 与 其他 产 油国达 成的 冻产 协议 执行 低于预 期， 同 时 EIA 原油 库存仍 然持 续高 企，
美国库 欣地 区库 存创 新高 ，美国 页岩 油复 产超 预期 ，致使 上半 年国 际油 价继 续弱势 下行 。
从基本面因素 来看，短 期 国际能源价格 仍然不容 乐 观。从需求方 面看，世 界 石油需求总体 上
呈现小 幅上 涨态 势； 从供 给方面 看，OPEC 国 家及 以 俄罗斯 为首 的 非 OPEC 国 家达成 的减 产协 议能
否顺利实行， 将成为影 响 未来世界原油 供给的关 键 因素，若减产 能执行到 位 或超预期， 未来全球
原油供 给增幅 将显著缩 小 。非基本面因 素一方面 形 成了油价小幅 上涨的一 致 预期，另一 方面也增
强了石油市场 风险，增 大 了未来国际油 价大幅波 动 的可能性。今 年以来， 黄 金等避险资 产价格显
著反弹 ，且 未来 在相 对弱 势美元 影响 下， 有望 继续 震荡反 弹， 上半 年金 价累 计上涨 了 7.9% 。
上半年，本基 金在行业 配 置上继续减持 了能源等 行 业仓位，对全 球综合化 工 、原材料类个 股
进行了小幅加 仓，同时 ， 加大配置了一 些成长性 较 好、长期看好 的新能源 类 、新兴科技 个股以及
新兴消 费类 个股 ，尤 其是 加大了 港股 市场 相关 材料 类以及 公用 事业 类个 股配 置。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截 至报 告期 末， 本报 告期 份额净 值增 长率 为5.75% ，同期 业绩 比较 基准 增长 率为 0.91% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
进入2017 年以 来 ， 全 球经 济持续 弱复 苏 ， 除 了美 国 ， 其 他主 要发达 经济 体经济 也 明显 改善 ，
其中欧 洲经 济复 苏明 显， 日本 GDP 亦 稳定 回升 ，英 、日核 心 CPI 指 数持 续走 强。美 国通 胀在 长 期
上升之后略有 放缓，但 美 联储认为临时 性因素在 很 大程度上解释 了核心通 胀 率在过去数 月中的下
降，因此从长 期来看核 心 通胀将保持上 升。因此 ， 下半年看，伴 随着全球 经 济的改善， 欧美主要
经济体将实行 紧缩的货 币 政策，预计美 联储将通 过 兑现其加息承 诺（第三 次 加息时间预 计由今年
9 月变为年底 ）和缩减 资 产负债表规模 来实行紧 缩 的货币政策。 美国经济 基 本面也可能 会对缩表
进程产生影响 ，美联储 收 紧的进度取决 于就业和 通 胀的走势，如 果加息过 程 中经济数据 出现持续
性的大 幅恶 化 ， 美 联储 紧 缩的节 奏就 会相 应放 缓 ， 以对冲 经济 下行 风险 。 下 半年欧 元 区 QE 收缩 的
迹象亦 较为 明显 。
未来本基金的 表现将继 续 在很大程度上 取决于全 球 大宗商品市场 的表现， 尤 其是大宗商品 最
大需求 国- 中国 经济 的企 稳 复苏进 程 。 预 计随 着下 半 年中国 政府 供给 侧改 革 的持 续 推进 ， 去杠 杆、
去库存，产能 出清的加 快 ， 中国经济的 供需环境 未 来有望得到进 一步改善 ， 未来我们将 密切关注
中国各项调结 构、市场 去 杠杆的进程， 并持续关 注 美国宏观经济 、就业状 况 及美联储加 息节奏等
因素，提前做 好经济预 判 。预计下半年 发达、新 兴 国家内部经济 周期的分 化 仍将持续， 油价等大
宗商品 价格 将继 续弱 势波 动。
本基金在大宗 商品领域 会 继续保持相对 中性的策 略 ，稳健操作， 并适时配 置 较为确定的、 有招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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较高成 长性 的新 兴行 业个 股。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 相关的法 律 法规、基金合 同以及《 招 商基金管理有 限
公司基金估值 委员会管 理 制 度》进行。 基金核算 部 负责日常的基 金资产的 估 值业务，执 行基金估
值政策。另外 ，公司设 立 由投资和研究 部门、风 险 管理部、基金 核算部、 法 律合规部负 责人和基
金经理代表组 成的估值 委 员会。公司估 值委员会 的 相关成员均具 备相应的 专 业胜任能力 和相关工
作经历。公司 估值委员 会 主要负责制定 、修订和 完 善基金估值政 策和程序 ， 定期评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性及 对估 值程序 执行 情况 进行 监督 。
投资和 研究部门 以及 基金核算部共 同负责关 注 相关投资品种 的动态， 评 判基金持有的 投资品
种是否处于不 活跃的交 易 状态或者最近 交易日后 经 济环境发生了 重大变化 或 证券发行机 构发生了
影响证券价格 的重大事 件 ，从而确定估 值日需要 进 行估值测算或 者调整的 投 资品种；投 资和研究
部门定期审核 公允价值 的 确认和计量； 研究部提 出 合理的数量分 析模型对 需 要进行估值 测算或者
调整的投资品种进行公允价值定价与计量并定期对估值政策和程序进行评价，以保证其持续适
用；基金核算 部定期审 核 估值政策和程 序的一致 性 ，并负责与托 管行沟通 估 值调整事项 ；风险管
理部负责估值 委员会工 作 流程中的风险 控制；法 律 合规部负责日 常的基金 估 值调整结果 的事后复
核监督 工作 ；法 律合 规部 与基金 核算 部共 同负 责估 值调整 事项 的信 息披 露工 作。
基金经 理代表向 估值 委员会提供估 值参考信 息 ，参与估值政 策讨论； 对 需采用特别估 值程序
的证券，基金 及时启动 特 别估值程序， 由公司估 值 委员会集体讨 论议定特 别 估值方案并 与托管行
沟通后 由基 金核 算部 具体 执行。
本基金 管理人参 与估 值流程各方之 间不存在 任 何重大利益冲 突。截止 报 告期末本基金 管理人
已与中央国债 登记结算 有 限责任公司、 中证指数 有 限公司签署服 务协议， 由 其按约定提 供在银行
间同业 市场 和交 易所 市场 交易的 债券 品种 的估 值数 据。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本 基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金存 在 连续六十个工 作日基金 资 产净值低于五 千万元的 情 形，相关解决 方
案已经 上报 证监 会 。
招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 中国工商 银 行股份有限公 司（以下 称 “本托管人” ） 在对招 商 全球资源股票 型
证券投资基金 的托管过 程 中，严格遵守 《证券投 资 基金法》及其 他法律法 规 和基金合同 的有关规
定， 不 存在 任何 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义 务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 招商 全球 资源 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
6.4.7.1
2,202,068.31 4,416,700.03
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
6.4.7.2
27,998,768.67 32,797,145.12
其中： 股票 投资
26,581,022.23 32,374,959.30
基金投 资
1,417,746.44 422,185.82
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
6.4.7.3
- -
买入返 售金 融资 产
6.4.7.4
- -
应收证 券清 算款
2,077,650.29 - 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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应收利 息
6.4.7.5
73.94 274.40
应收股 利
120,302.93 61,361.66
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
6.4.7.6
- -
资产总 计
32,398,864.14 37,275,481.21
负债和所有者权益
附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
6.4.7.3
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
592,411.13 1,237,177.39
应付赎 回款
239,061.81 317,350.68
应付管 理人 报酬
47,333.97 55,316.73
应付托 管费
9,203.83 10,756.03
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
6.4.7.7
- -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
6.4.7.8
120,384.95 160,002.13
负债合 计
1,008,395.69 1,780,602.96
所有者权益：
实收基 金
6.4.7.9
31,026,883.32 37,089,327.86
未分配 利润
6.4.7.10
363,585.13 -1,594,449.61
所有者 权益 合计
31,390,468.45 35,494,878.25
负债和 所有 者权 益总 计
32,398,864.14 37,275,481.21
注：1 、本 报告 期末 基金 份 额净 值 1.012 元 ，基 金份 额总 额 31,026,883.32 份；
2 、本 报告 期内 股票 投 资中包 含存 托凭 证投 资。
6.2 利 润表
会计主 体： 招商 全球 资源 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2017 年 1 月 1 日 至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日 至
2016 年 6 月30 日
一、收入
2,561,932.11 3,038,413.66
1.利息 收入
1,953.39 4,508.27 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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其中： 存款 利息 收入
6.4.7.11
1,953.39 4,508.27
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投 资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
2,951,520.81 775,718.17
其中： 股票 投资 收益
6.4.7.12
2,583,786.33 142,403.04
基金投 资收 益
6.4.7.13
-26,144.28 199,106.82
债券投 资收 益
6.4.7.14
- -
资产支 持证 券投 资收 益
6.4.7.15
- -
贵金属 投资 收益
6.4.7.16
- -
衍生工 具收 益
6.4.7.17
- -
股利收 益
6.4.7.18
393,878.76 434,208.31
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
6.4.7.19
-409,657.44 2,344,806.32
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
14,531.44
-87,460.80
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ）
6.4.7.20
3,583.91 841.70
减：二、费用
599,750.00 579,493.73
1．管 理人 报酬
6.4.10.2.1
305,189.20 329,795.27
2．托 管费
6.4.10.2.2
59,342.30 64,126.94
3．销 售服 务费
6.4.10.2.3
- -
4．交 易费 用
6.4.7.21
111,608.93 43,493.04
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
6.4.7.22
123,609.57 142,078.48
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
1,962,182.11 2,458,919.93
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列）
1,962,182.11 2,458,919.93
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 招商 全球 资源 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日 至 2017 年 6 月30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益
（基金 净值 ）
37,089,327.86 -1,594,449.61 35,494,878.25
二 、 本期 经 营活 动产 - 1,962,182.11
1,962,182.11 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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生 的 基金 净 值变 动数
（本期 净利 润）
三 、 本期 基 金份 额交
易 产 生的 基 金净 值变
动数
（净值 减少 以 “-”号
填列）
-6,062,444.54 -4,147.37 -6,066,591.91
其中：1.基 金申 购款
- - -
2.基金 赎回 款
-6,062,444.54 -4,147.37 -6,066,591.91
四 、 本期 向 基金 份额
持 有 人分 配 利润 产生
的 基 金净 值 变动 （净
值减少 以 “- ” 号 填列 ）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益
（基金 净值 ）
31,026,883.32 363,585.13 31,390,468.45
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日 至 2016 年 6 月30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益
（基金 净值 ）
44,985,306.92 -6,576,634.86 38,408,672.06
二 、 本期 经 营活 动产
生 的 基金 净 值变 动数
（本期 净利 润）
-
2,458,919.93 2,458,919.93
三 、 本期 基 金份 额交
易 产 生的 基 金净 值变
动数
（净值 减少 以 “-”号
填列）
-2,854,491.36 411,558.57 -2,442,932.79
其中：1.基 金申 购款
142,716.94 -26,345.62 116,371.32
2.基金 赎回 款
-2,997,208.30 437,904.19 -2,559,304.11
四 、 本期 向 基金 份额
持 有 人分 配 利润 产生
的 基 金净 值 变动 （净
值减少 以 “- ” 号 填列 ）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益
（基金 净值 ）
42,130,815.56 -3,706,156.36 38,424,659.20
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
金旭
欧志明
何剑萍
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
招商全球资源 股票型证 券 投资基金(以下 简称“本 基 金”)系由基金 管理人招 商 基金管理有 限
公司依照《 中华人民 共和 国证券投资 基金法》 、 《 招 商全球资源 股票型证 券投 资基金基金 合同》 及
其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 证 监 许 可
[2009]1500 号文批 准公 开募集。本基 金为契约型 开放式基金， 存续期限为 不定期，首次 设立募
集基金 份额 为552,992,972.23 份 ， 经德 勤华 永会 计师事 务所 有限 公司 验 证 ， 并出 具了 编号 为德
师报( 验)字(10) 第0020 号验资 报告 。 《 招商 全球 资 源股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》( 以下 简称
“基金 合同 ”) 于 2010 年 3 月 25 日 正式 生效 。本基 金的 基金 管理 人为 招商基 金管 理有 限公
司，基金托 管人为中 国工 商银行股份 有限公司( 以下 简称“工商 银行”)， 境外 托管人为渣 打银行
(香港) 有限 公司(以 下简 称 “渣打 银行 ”) 。
根 据 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 基 金 合同及 最新 公告 的 《招 商 全球资 源股 票型 证券
投资基金更新 的招募说 明 书》的有关规 定，本基 金 主要投资于全 球证券市 场 中具有良好 流动性的
金融工具，包 括普通股 、 优先股、存托 凭证等权 益 类证券；银行 存款、可 转 让存单、回 购协议、
短期政 府债 券等 货币 市场 工具 ； 政 府债 券 、 公 司债 券 、 可转换 债券 等固 定收 益 类证券 ； 以 及基 金、
金融衍生品和 中国证监 会 许可的其他金 融工具。 投 资于股票等权 益类证券 的 比例不低于 基金资产
的60 ％ ， 其中 ， 至少 将股 票等权 益类 证券 资产 的 80％投资 于全 球资 源类 相关 产业的 上市 公司 ， 主
要包括(1) 能 源，如石 油和 天然气的开采 、加工、 销 售及运输等； 能源设备 及 服务；(2) 材 料，如
金属非 金属 及采 矿 、 化 工 、 建材 、 林 产品 及造 纸 、 容 器 及包装 等 ；(3) 新 能源 及替 代能源 ， 如 风能 、
太阳能 、 其他 环保 能源及 可再生 能源 ；(4) 公 用事 业 ， 如电力 、 燃 气 、 水务 等 ；(5)农产 品等 行业 。
如法律法规或 监管机构 以 后允许本基金 投资其他 品 种，在履行适 当程序后 ， 可以将其纳 入投资范
围 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：25% × 摩 根 斯 坦 利 世 界 能 源 指 数(MSCI World Energy Index)
＋75% ×摩 根斯 坦利 世界 材 料指数(MSCI World Material Index) 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下简称“ 企 业会计准则”)
以及中国证监 会发布的 关 于基 金行业实 务操作的 有 关规定编制， 同时在具 体 会计核算和 信息披露
方面也 参考 了中 国证 券投 资基金 业协 会发 布的 若干 基金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 2017 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2017 年 1 月 1 日至招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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2017 年6 月30 日的 经营 成果和 基金 净值 变动 情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期内 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根 据 财政 部 、国 家税 务 总局 财 税[2004]78 号 文《 关于 证 券投 资 基金 税收 政 策的 通 知 》 、 财税
[2005]103 号 文 《关 于股 权 分置试 点改 革有 关税 收政 策问题 的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国
家税务 总局 关于 企业 所得 税若干 优惠 政策 的通 知》 、2008 年 9 月 18 日 《 上海 、 深圳证 券交 易所 关
于做好 证券 交易 印花 税征 收方式 调整 工作 的通 知》 、 财税[2012]85 号 《 关于 实 施上市 公司 股息 红利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 、 财 税[2014]48 号 《关 于实 施全 国中 小 企业股 份转 让系 统
挂牌公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2015]101 号《关 于上 市公 司 股
息红利 差别 化个 人所 得税 政策有 关问 题的 通知 》 、 财 税[2016]36 号 《关 于全 面 推开营 业税 改征 增值
税试点 的通 知》 、 财 税[2016]140 号 《关 于明 确金 融房 地 产开发 教育 辅助 服务 等增 值税政 策的 通知 》 、
财税[2017]56 号 《关 于资 管产品 增值 税有 关问 题的 通知》 及其 他相 关税 务法 规和实 务操 作， 本 基
金同类 型基 金涉 及的 主要 税项请 参见 下文 ，本 基金 本期依 法适 用相 关条 款：
1) 2016 年 4 月 30 日 ( 含) 前以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营 业
税。
2) 证券投资基 金( 封闭式 证券投资基金 ，开放式 证 券投资基金) 管理 人运用基 金买卖股票、 债
券免征 营业 税和 增值 税；2018 年 1 月 1 日 起， 公开 募 集证券 投资 基金 运营 过程 中发生 的其 他增 值
税应税 行为 ， 以基 金管 理人 为增值 税纳 税人 ， 暂适 用简 易计税 方法 ， 按照 3% 的 征 收率缴 纳增 值税 。
3) 对证券投资基 金从证券市 场中取得的收 入，包括买 卖股票、债券 的差价收入 ，股权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
4) 对基金取得的 股票股息、 红利收入，由 上市公司在 收到相关扣收 税款当月的 法定申报 期
内向主 管税 务机 关申 报缴 纳；从 公开 发行 和转 让市 场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限 在 1 个月以招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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内( 含 1 个月) 的， 其 股息 红 利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持 股期 限 在 1 个 月 以上 至 1 年( 含 1 年)
的，暂 减 按 50% 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年的 ，股 息红 利所 得暂 免征收 个人 所得 税。
上述所 得统 一适 用 20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
5) 对基金 取得 的债 券利 息收 入，由 发行 债券 的企 业在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
6) 对于基 金从 事 A 股买 卖， 出让方 按 0.10% 的 税率 缴 纳证券( 股票) 交易 印花 税， 对受让 方
不再缴 纳印 花税 。
7) 基金在 境外 证券 交易 所进 行交易 或取 得的 源自 境外 证券市 场的 收益 ， 其 涉及 的 税收政 策，
按照相 关国 家或 地区 税收 法律和 法规 执行 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存 款
2,202,068.31
定期存 款
-
其中： 存款 期 限1-3 个月
-
其他存 款
-
合计：
2,202,068.31
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本
公允价 值
公允价 值变 动
股票
24,454,307.05 26,581,022.23 2,126,715.18
贵金属投资- 金交
所黄金 合约
- - -
债
券
交易所 市场
- - -
银行间 市场
- - -
合计
- - -
资产支 持证 券
- - -
基金
1,442,574.72 1,417,746.44 -24,828.28
其他
- - -
合计
25,896,881.77 27,998,768.67 2,101,886.90
招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 19 页 共44 页
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融工 具。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息
73.94
应收定 期存 款利 息
-
应收其 他存 款利 息
-
应收结 算备 付金 利息
-
应收债 券利 息
-
应收买 入返 售证 券利 息
-
应收申 购款 利息
-
应收黄 金合 约拆 借利 息
-
其他
-
合计
73.94
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
本基金 本报 告期 末无 应付 交易费 用。
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金
-
应付赎 回费
26.21
预提费 用 120,358.74
其他 -
应付指 数使 用费 -
合计
120,384.95
招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 20 页 共44 页
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份）
账面金 额
上年度 末
37,089,327.86 37,089,327.86
本期申 购
- -
本期赎 回 （以 “- ” 号填 列）
-6,062,444.54 -6,062,444.54
本期末
31,026,883.32 31,026,883.32
注：本 期申 购含 红利 再投 、转换 入份(金) 额， 本期 赎回含 转换 出份(金) 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目
已实现 部分
未实现 部分
未分配 利润 合计
上年度 末 -3,419,913.51 1,825,463.90 -1,594,449.61
本期利 润
2,371,839.55 -409,657.44 1,962,182.11
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
364,186.51 -368,333.88 -4,147.37
其中： 基金 申购 款
- - -
基金赎 回款
364,186.51 -368,333.88 -4,147.37
本期已 分配 利润
- - -
本期末
-683,887.45 1,047,472.58 363,585.13
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年6 月 30 日
活期存 款利 息收 入
1,953.39
定期存 款利 息收 入
-
其他存 款利 息收 入
-
结算备 付金 利息 收入
-
其他
-
合计
1,953.39
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额
35,979,504.38
减：卖 出股 票成 本总 额
33,395,718.05
买卖股 票差 价收 入
2,583,786.33 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 21 页 共44 页
6.4.7.13 基 金投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日
卖出/ 赎回 基金 成交 总额
483,814.04
减：卖 出/ 赎回 基金 成本 总 额
509,958.32
基金投 资收 益
-26,144.28
6.4.7.14 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.15 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.16 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.17 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益 。
6.4.7.18 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益
375,782.14
基金投 资产 生的 股利 收益
18,096.62
合计
393,878.76
6.4.7.19 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日 至 2017 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产
-409,657.44
—— 股 票投 资
-367,469.88
—— 债 券投 资
-
——资产 支 持证 券投 资
-
—— 基金 投资
-42,187.56
—— 贵 金属 投资
-
——其他
-
2.衍生 工具
-
—— 权 证投 资
-
招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 22 页 共44 页
3.其他
-
合计
-409,657.44
6.4.7.20 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入
769.45
其他
2,814.46
合计
3,583.91
注：本 基金 的赎 回费 按一 定比例 归入 基金 资产 。
6.4.7.21 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
111,608.93
银行间 市场 交易 费用
-
合计
111,608.93
6.4.7.22 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用
21,181.60
信息披 露费
99,177.14
银行费 用 1,483.00
其他 1,767.83
合计
123,609.57
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截 至 本 财 务 报 告 批 准 报 出 日 ， 本 基 金 没 有 需 要 在 财 务 报 表 附 注 中 说 明 的 资 产 负 债 表 日 后 事
项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 23 页 共44 页
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称
与本基 金的 关系
招商基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构
工商银 行 基金托 管人
渣打银 行 基金境 外托 管人
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告 期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易 。
6.4.10.1.4 基 金交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 基金 交易 。
6.4.10.1.5 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.10.1.6 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016 年6 月30
日
当期发生的基金应
支付的 管理 费
305,189.20 329,795.27
其中：支付销售机
构的客 户维 护费
71,847.64
77,612.74
注 ： 支 付基 金管 理人 招商 基 金管理 有限 公司 的基 金管 理人报 酬按 前一 日基 金资 产净值 ×1.80% 的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日 基金 管理 人报 酬＝ 前一日 基金 资产 净值 ×1.80%/当 年天 数 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 24 页 共44 页
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016 年6 月30
日
当期发生的基金应
支付的 托管 费
59,342.30 64,126.94
注 ： 支 付基 金托 管人 工商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 ×0.35% 的 年费率 计提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日 基金 托管 费＝ 前一 日基金 资产 净值 ×0.35%/ 当年天 数
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
本基金 本报 告期 内及 上 年 度可比 期间 无与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 无运 用固 有资金 投资 本基 金的 情况 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方无 投资 本基 金的 情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月 1 日 至 2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1月1 日 至 2016 年6 月30 日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
工商银 行 924,710.39
2,022.24
1,370,229.28 6,286.60
渣打银 行
1,277,357.92
-68.85
5,437,434.67 -1,778.33
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 工商 银行 和渣 打银行 保管 ，按 适用 利率 计息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期末 （2017 年 6 月 30 日） 本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发/增 发证 券而 持有 的 流通受 限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额 单位 ： 人 民币 元
招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 25 页 共44 页
股票
代码
股票名 称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
CWH
AU
CWH
RESOURCES
LTD
2013
年10
月1 日
重大
事项
0.701 - - 446,727 569,266.13 313,359.02 -
注：期 末估 值单 价为 交易 币种单 价按 当日 估值 汇率 折算后 的人 民币 单价 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 因银 行间市 场债 券正 回购 交易 而抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 因交 易所市 场债 券正 回购 交易 而抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
本基金是股票 型基金， 本 基金的运作涉 及的金融 工 具主要包括股 票投资等 。 与这些金融工 具
有关的 风险 ，以 及本 基金 的基金 管理 人管 理这 些风 险所采 取的 风险 管理 政策 如下所 述。
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金的基金 管理人从 事 风险管理的目 标是提升 本 基金风险调整 后收益水 平 ，保证本基金 的
基金资产安全 ，维护基 金 份额持有人利 益。基于 该 风险管理目标 ，本基金 的 基金管理人 风险管理
的基本策略是 识别和分 析 本基金运作时 本基金面 临 的各种类型的 风险，确 定 适当的风险 容忍度，
并及时可靠地 对各种风 险 进行监督，将 风险控制 在 限定的范围之 内。本基 金 目前面临的 主要风险
包括：市场风 险、信用 风 险和流动性风 险。与本 基 金相关的市场 风险主要 包 括利率风险 、外汇风
险和市 场价 格风 险。
本 基金的 基金管理 人 建立了以全面 、独立、 互 相制约以及定 性和定量 相 结合为原则 的，监事
会、董事会及 下设风险 控 制委员会、督 察长、风 险 管理委员会、 法律合规 部 和风险管理 部等多层
次的风 险管 理组 织架 构体 系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 金融工具 的 一方到期无法 履行约定 义 务致使本基金 遭受损失 的 风险。本基金 的
信用风 险主 要存 在于 银行 存款、 结算 备付 金、 存出 保证金 及其 他。
本基金的 银行存款 存 放于本基金的 基金托管 人 中国工商银行 和境外托 管 人渣打银行 ，与该银
行存款相关的 信用风险 不 重大。本基金 在境外交 易 所进行的交易 均通过有 资 格的经纪商 进行 证券
交收和款项清 算，在境 内 交易所进行的 交易均以 中 国证券登记结 算有限责 任 公司为交易 对手完成
证券交 收和 款项 清算 ，因 此违约 风险 发生 的可 能性 很小。 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 26 页 共44 页
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 按短 期信 用评 级列 示的债 券投 资。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 按长 期信 用评 级列 示的债 券投 资。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指没有足 够 资金以满足到 期债务支 付 的风险。本基 金流动性 风 险来源于开放 式
基金每日兑付 赎回资金 的 流动性风险， 以及因部 分 投资品种交易 不活跃而 出 现的变现风 险以及因
投资集中而无 法在市场 出 现剧烈波动的 情况下以 合 理价格变现投 资的风险 。 本基金所持 有的交易
性金融 资产 分别 在证 券交 易所和 银行 间同 业市 场交 易 ， 除 附注6.4.12 所 披露 的流通 受限 不能 自 由
转让的 基金 资产 外 ， 本基 金未持 有其 他有 重大 流动 性风险 的投 资品 种 。 除卖 出回购 金融 资产 款外 ，
本基金所持有 的其他金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 。 可赎回基金 份额净值
(所有 者权 益)无 固定 到期 日且不 计息 。
针对兑付 赎回资金 的 流动性风险， 本基金的 基 金管理人在基 金合同约 定 巨额赎回条 款，设计
了非常情况下 赎回资金 的 处理模式，控 制因开放 模 式带来的流动 性 风险， 有 效保障基金 持有人利
益。日常流动 性风险管 理 中，本基金的 基金管理 人 每日监控和预 测本基金 的 流动性指标 ，通过对
投资品种的流 动性指标 来 持续的评估、 选择、跟 踪 和控制基金投 资的流动 性 风险。同时 ，本基金
在需要 时可 通过 卖出 回购 金融资 产方 式融 入短 期资 金，以 缓解 流动 性风 险。
6.4.13.4 市 场风 险
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率敏感 性 金融工具的公 允价值及 将 来现金流受市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。本基金持 有的利率 敏 感性资产主要 是银行存 款 。本基金的基 金管理人 日 常通过对利 率水平的
预测、 分析 收益 率曲 线及 优化利 率重 定价 日组 合等 方法对 上述 利率 风险 进行 管理。
下表统 计了 本基 金面 临的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个月
3 个月-1 年
1-5 年
5 年 以上
不计息
合计
资产
银行存 款 2,202,068.31 - - - - - 2,202,068.31
备付金 - - - - - - -
存出保 证金 - - - - - - - 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 27 页 共44 页
交易性 金融 资产 - - - - - 27,998,768.67 27,998,768.67
应收股 利 - - - - - 120,302.93 120,302.93
应收利 息 - - - - - 73.94 73.94
应收申 购款 - - - - - - -
衍生金 融资 产 - - - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - - 2,077,650.29 2,077,650.29
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计
2,202,068.31 - - - - 30,196,795.83 32,398,864.14
负债
应付赎 回款 - - - - - 239,061.81 239,061.81
应付管 理人 报酬 - - - - - 47,333.97 47,333.97
应付托 管费 - - - - - 9,203.83 9,203.83
应付交 易费 用 - - - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - - 592,411.13 592,411.13
衍生金 融负 债 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 120,384.95 120,384.95
负债总 计
- - - - - 1,008,395.69 1,008,395.69
利率敏 感度 缺口
2,202,068.31 - - - - 29,188,400.14 31,390,468.45
上年度 末
2016 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个月
3 个月-1 年
1-5 年
5 年 以上
不计息
合计
资产
银行存 款 4,416,700.03 - - - - - 4,416,700.03
备付金 - - - - - - -
存出保 证金 - - - - - - -
交易性 金融 资产 - - - - - 32,797,145.12 32,797,145.12
应收股 利 - - - - - 61,361.66 61,361.66
应收利 息 - - - - - 274.40 274.40
应收申 购款 - - - - - - -
衍生金 融资 产 - - - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - - - -
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计
4,416,700.03 - - - - 32,858,781.18 37,275,481.21
负债
应付赎 回款 - - - - - 317,350.68 317,350.68
应付管 理人 报酬 - - - - - 55,316.73 55,316.73
应付托 管费 - - - - - 10,756.03 10,756.03
应付交 易费 用 - - - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - - 1,237,177.39 1,237,177.39
衍生金 融负 债 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 160,002.13 160,002.13
负债总 计
- - - - - 1,780,602.96 1,780,602.96
利率敏 感度 缺口
4,416,700.03 - - - - 31,078,178.22 35,494,878.25
注：上 表按 金融 资产 或金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 28 页 共44 页
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金本报告 期末未持 有 债券投资及资 产支持证 券 投资，因此市 场利率变 动 而导致的利率 敏
感性资 产的 公允 价值 变动 对基金 资产 净值 的影 响不 重大。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风 险。外 汇
风险对本基金 资产净值 的 影响来自于外 币货币性 资 产与负债净头 寸，以公 允 价值计量的 外币非货
币性金融资产 和负债的 净 头寸及涉及外 币货币衍 生 工具的公允价 值受汇率 波 动的影响。 本基金管
理人每 日对 本基 金的 外汇 头寸进 行监 控。
下 表统 计了 本基 金 于 2017 年 6 月 30 日 资产 负 债表项 目面 临的 外汇 风险 敞口， 各原 币资 产和
负债的 账面 价值 已折 合为 人民币 金额 。
6.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
美元
折合人 民币 元
港币
折合人 民币 元
其他币 种
折合人 民币 元
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款
36,584.67 955,035.03 285,893.74 1,277,513.44
存出保 证金
- - - -
交易性 金融 资产
14,614,828.08 7,680,328.20 5,703,612.39 27,998,768.67
应收股 利
65,018.45 40,050.16 8,424.32 113,492.93
应收利 息
1.15 - - 1.15
应收证 券清 算款
2,077,650.29 - - 2,077,650.29
其它资 产
- - - -
资产合 计
16,794,082.64 8,675,413.39 5,997,930.45 31,467,426.48
以外币 计价 的负 债
应付证 券清 算款
- 592,411.13 - 592,411.13
负债合 计
- 592,411.13 - 592,411.13
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额
16,794,082.64 8,083,002.26 5,997,930.45 30,875,015.35
项目
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币 元
港币
折合人 民币 元
其他币 种
折合人 民币 元
合计
招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 29 页 共44 页
以外币 计价 的资 产
银行存 款
1,814,023.28 1,356,112.45 204,517.98 3,374,653.71
存出保 证金
- - - -
交易性 金融 资产
22,112,693.39 3,046,611.61 7,637,840.12 32,797,145.12
应收股 利
61,361.66 - - 61,361.66
应收利 息
3.88 - - 3.88
应收证 券清 算款
- - - -
其它资 产
- - - -
资产合 计
23,988,082.21 4,402,724.06 7,842,358.10 36,233,164.37
以外币 计价 的负 债
应付证 券清 算款
934,233.05 302,944.34 - 1,237,177.39
负债合 计
934,233.05 302,944.34 - 1,237,177.39
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额
23,053,849.16 4,099,779.72 7,842,358.10 34,995,986.98
6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假
设
除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
分
析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2017 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （2016 年12 月31 日 ）
1. 所 有外 币 相对 人民
币升 值5%
1,543,750.77 1,749,799.35
2. 所 有外 币 相对 人民
币贬 值5%
-1,543,750.77 -1,749,799.35
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指交易 性 金融资产的公 允价值受 市 场 利率和外汇 汇率以外 的 市场价格因素 变
动发生 波动 的风 险， 该风 险可能 与特 定投 资品 种相 关，也 有可 能与 整体 投资 品种相 关。
本基金 主要投资 于以 公允价值计量 的股票、 债 券和基金，所 有市场价 格 因素引起的金 融资产
公允价值变动 均直接反 映 在当期损益中 。本基金 在 构建资产配置 和基金资 产 投资组合的 基础上，
通过建 立事 前和 事后 跟踪 误差的 方式 ，对 基金 资产 的市场 价格 风险 进行 管理 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 30 页 共44 页
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016年12月31日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （%）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （%）
交易性 金融 资产-股 票投 资
26,581,022.23
84.68
32,374,959.30
91.21
交易性 金融 资产 －基 金投 资
1,417,746.44 4.52 422,185.82 1.19
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资
- - - -
其他
- - - -
合计
27,998,768.67 89.20 32,797,145.12 92.40
注：合 计比 例为 年末 交易 性金融 资产 的公 允价 值除 以基金 资产 净值 计算 得出 。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
1.若对 市场 价格 敏感 的权 益性投 资的 市场 价格 上升 或下 降 5%
2.其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2017 年 6 月 30
日 ）
上年度 末（2016 年 12 月
31 日 ）
1.权益 性投 资的 市场 价格 上升5 ％ 1,399,938.43 1,639,857.26
2.权益 性投 资的 市场 价格 下降5 ％ -1,399,938.43 -1,639,857.26
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
本基金 本报 告期 内无 需要 说明有 助于 理解 和分 析财 务报表 的其 他事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
26,581,022.23 82.04
其中： 普通 股
24,861,881.05 76.74
存托凭 证
1,719,141.18 5.31
优先股
- -
房地产 信托 凭证
- -
2
基金投 资
1,417,746.44 4.38
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
其中： 远期
- - 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 31 页 共44 页
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产
- -
6
货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,202,068.31 6.80
8
其他各 项资 产
2,198,027.16 6.78
9
合计
32,398,864.14 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 总资 产的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ）
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （% ）
澳大利 亚 313,359.02 1.00
德国 867,172.49 2.76
荷兰 530,646.11 1.69
美国 13,197,081.64 42.04
日本 1,540,099.31 4.91
瑞士 406,930.76 1.30
香港 7,680,328.20 24.47
英国 2,045,404.70 6.52
合计
26,581,022.23 84.68
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别
公允 价值
占基金 资产 净值 比例(%)
能源 5,494,737.35 17.50
原材料 10,905,085.29 34.74
工业 2,344,831.27 7.47
非必需 消费 品 2,332,222.23 7.43
医疗保 健 175,915.92 0.24
金融 75,073.90 13.14
信息科 技 4,124,534.96 0.19
电信服 务 60,407.23 3.40
公用事 业 1,068,214.08 17.50
合计
26,581,022.23 84.68
注： 以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司
名称
证券代
码
所在证 券
市场
所属国
家(地
数量
（股）
公允价 值
（人民 币
占基金 资
产净值 比招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 32 页 共44 页
(中
文)
区)
元）
例（％ ）
1
SHIN-ETSU
CHEMICAL CO
LTD
4063 JP
东京证 券
交易所
日本 2,500
1,540,099.
31
4.91
2
TESLA MOTORS
INC
TSLA US
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 500
1,224,845.
39
3.90
3
HILONG
HOLDING LTD
海隆
控股
1623 HK
香港联 合
交易所
香港
1,000,0
00
1,171,692.
00
3.73
4
APPLIED
MATERIALS
INC
应用
材料
Τ
AMAT US
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 4,000
1,119,401.
86
3.57
5 3M CO
MMM US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 700 987,253.64 3.15
6
SINOPEC
ENGINEERING
GROUP CO
中石
化炼
化工
程
2386 HK
香港联 合
交易所
香港 140,000 855,421.95 2.73
7
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯
控股
700 HK
香港联 合
交易所
香港 3,500 848,131.42 2.70
8
EXXON MOBIL
CORP
XOM US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 1,500 820,345.97 2.61
9 BASF SE
BAS GR
德国证 券
交易所
德国 1,100 691,256.57 2.20
10
DOW CHEMICAL
CO/THE
DOW US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 1,600 683,618.25 2.18
11
DU PONT
(E.I.) DE
NEMOURS
DD US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 1,200 656,114.19 2.09
12
LYONDELLBASE
LL INDU-CL A
LYB US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 1,000 571,691.62 1.82
13
CHINA
RESOURCES
GAS GROUP LT
华润
燃气
1193 HK
香港联 合
交易所
香港 24,000 555,121.63 1.77
14
ROYAL DUTCH
SHELL PLC-A
SHS
RDSA LN
英国伦 敦
证券交 易
所
英国 3,000 538,119.12 1.71
15
CHINA
MOLYBDENUM
洛阳
钼业
3993 HK
香港联 合
交易所
香港 200,000 519,016.16 1.65 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 33 页 共44 页
CO LTD-H
16
TOTAL
SA-SPON ADR
TOT US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 1,500 503,913.74 1.61
17
NEWMONT
MINING CORP
NEM US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 2,200 482,730.20 1.54
18
AQUA AMERICA
INC
WTR US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 2,000 451,175.04 1.44
19 ECOLAB INC
ECL US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 500 449,650.80 1.43
20 GIVAUDAN-REG
GIVN VX
瑞士证 券
交易所
瑞士 30 406,930.76 1.30
21
CHINA
SUNTIEN
GREEN
新天
绿色
能源
956 HK
香港联 合
交易所
香港 330,000 403,843.18 1.29
22 MONSANTO CO
MON US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 500 400,908.99 1.28
23
SYNGENTA
AG-ADR
SYT US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 600 376,588.90 1.20
24
CONOCOPHILLI
PS
COP US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 1,200 357,363.15 1.14
25
VALE SA-SP
ADR
VALE US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 6,000 355,656.00 1.13
26 AKZO NOBEL
AKZA NA
泛欧阿 姆
斯特丹 交
易所
荷兰 600 353,800.24 1.13
27
BBMG
CORPORATION-
H
金隅
股份
2009 HK
香港联 合
交易所
香港 100,000 341,960.48 1.09
28
AMAZON.COM
INC
AMZN US
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 50 327,880.96 1.04
29
ROYAL DUTCH
SHELL PLC-B
SHS
RDSB LN
英国伦 敦
证券交 易
所
英国 1,777 323,053.31 1.03
30
CWH
RESOURCES
CWH AU
澳大利 亚
证券交 易
澳大利
亚
446,727 313,359.02 1.00 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 34 页 共44 页
LTD 所
31 CORNING INC
GLW US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 1,500 305,356.08 0.97
32 RIO TINTO PLC
RIO LN
英国伦 敦
证券交 易
所
英国 1,000 285,762.85 0.91
33 CHEVRON CORP
CVX US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 400 282,709.26 0.90
34
ANTOFAGASTA
PLC
ANTO LN
英国伦 敦
证券交 易
所
英国 4,000 281,884.51 0.90
35
ASM PACIFIC
TECHNOLOGY
522 HK
香港联 合
交易所
香港 3,000 274,696.68 0.88
36
BARRICK GOLD
CORP
ABX US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 2,500 269,451.76 0.86
37
GUANGZHOU
AUTOMOBILE
GROUP-H
广汽
集团
2238 HK
香港联 合
交易所
香港 22,000 261,591.09 0.83
38
AAC
TECHNOLOGIES
HOL
瑞声
科技
2018 HK
香港联 合
交易所
香港 3,000 254,126.98 0.81
39 GLENCORE PLC
GLEN LN
英国伦 敦
证券交 易
所
英国 10,000 253,149.57 0.81
40
GREAT WALL
MOTOR
COMPANY-H
长城
汽车
2333 HK
香港联 合
交易所
香港 30,000 251,002.46 0.80
41 MMG LTD
五矿
资源
1208 HK
香港联 合
交易所
香港 100,000 249,960.96 0.80
42
BP PLC-SPONS
ADR
BP US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 1,000 234,732.96 0.75
43 QUALCOMM INC
QCOM US
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 600 224,449.42 0.72
44
DEVON ENERGY
CORPORATION
DVN US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 1,000 216,577.57 0.69
45
BHP BILLITON
PLC
BLT LN
英国伦 敦
证券交 易
所
英国 2,000 207,314.69 0.66 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 35 页 共44 页
46 APPLE INC
AAPL US
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 200 195,129.82 0.62
47
LOCKHEED
MARTIN CORP
LMT US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 100 188,064.12 0.60
48 PRAXAIR INC
PX US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 200 179,589.34 0.57
49
SCHLUMBERGER
LTD
SLB US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 400 178,410.60 0.57
50
MARATHON
PETROLEUM
CORP
MPC US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 500 177,252.18 0.56
51
ASML HOLDING
NV
ASML NA
泛欧阿 姆
斯特丹 交
易所
荷兰 200 176,845.87 0.56
52
ASML HOLDING
NV-NY REG SHS
ASML US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 200 176,554.41 0.56
53 BAYER AG-REG
BAYN GR
德国证 券
交易所
德国 200 175,915.92 0.56
54
FREEPORT-MCM
ORAN INC
FCX US
美国证 券
交易所
美国 2,000 162,721.09 0.52
55
MAANSHAN
IRON &
STEEL-H
马鞍
山钢
铁股
份
323 HK
香港联 合
交易所
香港 60,000 162,474.62 0.52
56 BP PLC
BP/ LN
英国伦 敦
证券交 易
所
英国 4,000 156,120.65 0.50
57
WEST CHINA
CEMENT LTD
西部
水泥
2233 HK
香港联 合
交易所
香港 150,000 153,621.84 0.49
58
CHINA
HONGQIAO
GROUP LTD
中国
宏桥
1378 HK
香港联 合
交易所
香港 25,000 152,970.90 0.49
59
NETEASE
INC-ADR
NTES US
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 75 152,744.09 0.49
60
CHINASOFT
INTERNATIONA
L LTD
中国
软件
国际
354 HK
香港联 合
交易所
香港 30,000 107,795.66 0.34
61 KINGBOARD 建滔 1888 HK 香港联 合 香港 13,000 106,285.48 0.34 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 36 页 共44 页
LAMINATES
HOLDINGS
积层
板
交易所
62
ALUMINUM
CORP OF CHINA
LTD-H
中国
铝业
2600 HK
香港联 合
交易所
香港 30,000 104,150.40 0.33
63
SINOTRUK
HONG KONG LTD
中国
重汽
3808 HK
香港联 合
交易所
香港 20,000 98,422.13 0.31
64
BEIJING
ENTERPRISES
HLDGS
北京
控股
392 HK
香 港联 合
交易所
香港 3,000 98,031.56 0.31
65 NVIDIA CORP
NVDA US
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 100 97,930.73 0.31
66
MAN WAH
HOLDINGS LTD
敏华
控股
1999 HK
香港联 合
交易所
香港 16,000 97,345.91 0.31
67
NEW ORIENTAL
EDUCATIO-SP
ADR
EDU US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 200 95,505.49 0.30
68
NINE DRAGONS
PAPER
HOLDINGS
玖龙
纸业
2689 HK
香港联 合
交易所
香港 10,000 90,263.68 0.29
69
HALLIBURTON
CO
HAL US
美国证 券
交易所
美国 300 86,800.39 0.28
70 MOBILEYE NV
MBLY US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 200 85,086.46 0.27
71
WELLS FARGO &
CO
WFC US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 200 75,073.90 0.24
72
BRILLIANCE
CHINA
AUTOMOTIVE
1114 HK
香港联 合
交易所
香港 6,000 74,050.93 0.24
73
ZIJIN MINING
GROUP CO
LTD-H
紫金
矿业
2899 HK
香港联 合
交易所
香港 30,000 67,177.01 0.21
74
ZHUZHOU CSR
TIMES EL
南车
时代
电气
3898 HK
香港联 合
交易所
香港 2,000 66,482.67 0.21
75
CHINA UNICOM
HONG KONG LTD
中国
联通
762 HK
香港联 合
交易所
香港 6,000 60,407.23 0.19
76
JIANGXI
COPPER CO
LTD-H
江西
铜业
股份
358 HK
香港联 合
交易所
香港 5,000 55,633.67 0.18
77 BEIJING 城建 1599 HK 香港联 合 香港 14,000 51,155.20 0.16 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 37 页 共44 页
URBAN
CONSTRUCTION
-H
设计
交易所
78
CHINA
NATIONAL
MATERIALS - H
中材
股份
1893 HK
香港联 合
交易 所
香港 20,000 45,305.42 0.14
79
CONTINENTAL
RESOURCES
INC/OK
CLR US
美国纽 约
证券交 易
所
美国 200 43,803.27 0.14
80
ENN ENERGY
HOLDINGS LTD
新奥
能源
2688 HK
香港联 合
交易所
香港 1,000 40,879.03 0.13
81
CHINA
NATIONAL
BUILDING
MA-H
中国
建材
3323 HK
香港联 合
交易所
香港 10,000 40,271.49 0.13
82
BEIJING
ENTERPRISES
WATER GR
北控
水务
集团
371 HK
香港联 合
交易所
香港 4,000 21,038.38 0.07
注：以 上证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1
累计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称( 英文)
证券代 码
本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （% ）
1 HILONG HOLDING LTD 1623 HK 1,696,391.80 4.78
2
CHINA MOLYBDENUM CO
LTD-H
3993 HK 1,527,610.19 4.30
3
APPLIED MATERIALS
INC
AMAT US 1,384,475.17 3.90
4 TESLA MOTORS INC TSLA US 1,270,846.76 3.58
5
SINOPEC
ENGINEERING GROUP
CO
2386 HK 929,006.22 2.62
6 3M CO MMM US 914,882.05 2.58
7 EXXON MOBIL CORP XOM US 870,729.21 2.45
8
ZIJIN MINING GROUP
CO LTD-H
2899 HK 817,747.57 2.30
9
FREEPORT-MCMORAN
INC
FCX US 751,659.35 2.12
10
GREAT WALL MOTOR
COMPANY-H
2333 HK 734,240.69 2.07
11 PRAXAIR INC PX US 720,389.66 2.03
12 ENN ENERGY HOLDINGS 2688 HK 614,539.27 1.73 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 38 页 共44 页
LTD
13
ASM PACIFIC
TECHNOLOGY
522 HK 608,882.42 1.72
14
PINGTAN MARINE
ENTERPRISE LT
PME US 605,456.40 1.71
15
CHINASOFT
INTERNATIONAL LTD
354 HK 587,085.96 1.65
16 VALE SA-SP ADR VALE US 577,460.90 1.63
17
NINE DRAGONS PAPER
HOLDINGS
2689 HK 536,210.08 1.51
18
CHINA RESOURCES GAS
GROUP LT
1193 HK 493,654.35 1.39
19 CHINA SUNTIEN GREEN 956 HK 464,052.00 1.31
20 MMG LTD 1208 HK 460,100.82 1.30
注：1 、“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
2 、本 基金 对以 上证 券代 码 采用当 地市 场代 码。
7.5.2
累计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称( 英文)
证券代 码
本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （% ）
1 EXXON MOBIL CORP XOM US 1,687,359.99 4.75
2
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 1,682,166.08 4.74
3 PRAXAIR INC PX US 1,450,298.83 4.09
4 GLENCORE PLC GLEN LN 1,312,348.38 3.70
5
CHINA MOLYBDENUM CO
LTD-H
3993 HK 1,254,918.77 3.54
6
CONTINENTAL
RESOURCES INC/OK
CLR US 1,002,209.64 2.82
7 AMAZON.COM INC AMZN US 937,792.47 2.64
8 BARRICK GOLD CORP ABX US 914,524.36 2.58
9 SCHLUMBERGER LTD SLB US 853,872.70 2.41
10
ZIJIN MINING GROUP
CO LTD-H
2899 HK 810,634.42 2.28
11 CONOCOPHILLIPS COP US 779,296.73 2.20
12 NETEASE INC-ADR NTES US 758,218.97 2.14
13 TESLA MOTORS INC TSLA US 738,053.27 2.08
14
DEVON ENERGY
CORPORATION
DVN US 712,301.21 2.01
15 NEWMONT MINING CORP NEM US 693,843.02 1.95
16
BEIJING
ENTERPRISES WATER
GR
371 HK 689,004.35 1.94 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 39 页 共44 页
17
PINGTAN MARINE
ENTERPRISE LT
PME US 678,725.13 1.91
18
ENN ENERGY HOLDINGS
LTD
2688 HK 641,120.31 1.81
19
CTRIP.COM
INTERNATIONAL-ADR
CTRP US 601,561.21 1.69
20
GREAT WALL MOTOR
COMPANY-H
2333 HK 572,154.66 1.61
注：1 、“ 卖出 金额 ”按 卖 出成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
2 、本 基金 对以 上证 券代 码 采用当 地市 场代 码。
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额
27,969,250.86
卖出收 入（ 成交 ）总 额
35,979,504.38
注：“买入成 本”、“ 卖 出收入”均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
基金名 称
基金类 型
运作方 式
管理人
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （%）
1
VANGUARD
MATERIALS
ETF
ETF
交易型 开发
式
VANGUARD 988,520.45 3.15
2
ISHARES
U.S.
ENERGY ETF
ETF
交易型 开发
式
ISHARES
ETF Trust
192,392.96 0.61
3
ALERIAN
MLP ETF
ETF
交易型 开发
式
ALPS ETF
Trust
162,043.65 0.52 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 40 页 共44 页
4
VANECK
VECTORS
GOLD
MINERS E
ETF
交易型 开发
式
VanEck
Vectors
ETF Trust
74,789.38 0.24
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 发行 主体 未被 监管 部门立 案调 查 ， 不存 在报 告 编制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的情 形 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
2,077,650.29
3
应收股 利
120,302.93
4
应收利 息
73.94
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
2,198,027.16
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 转股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
（份 ）
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额（ 份 ）
占总份
额比例
持有份 额（ 份 ）
占总份
额比例
1,572 19,737.20 - - 31,026,883.32 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 41 页 共44 页
基金管 理公 司所 有从 业人 员
持有本 基金
10,644.69
0.03%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门负
责人持 有本 开放 式基 金
0-10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年3 月 25 日） 基金 份额 总额
552,992,972.23
本报告 期期 初基 金份 额总 额
37,089,327.86
本报告 期基 金总 申购 份额
-
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额
6,062,444.54
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （份 额减 少以 “-” 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
31,026,883.32
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期未 举行 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本基金 本报 告期 内基 金管 理人、 基金 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 人事变 动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 投资 策略 未作改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 聘请 的会 计师事 务所 未发 生变 更 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期 ， 基 金管 理人 未 受到监 管部 门的 稽查 或处 罚 ， 亦未 收到 关于 基金 管 理人的 高级 管理
人员、 托管 人及 其高 级管 理人员 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚的 书面 通知 或文 件。 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 42 页 共44 页
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
BOCI SECURITEIS
LTD
- 28,500,792.65 44.57% 42,751.29
56.32% -
Morgan Stanley - 3,628,241.79 5.67% 1,333.33 1.76%
招商证 券( 香港) - 1,086,596.42 1.70% 1,086.60
1.43% -
Scotia - 30,733,124.46 48.06% 30,733.11
40.49% -
注：基金交易 佣金根据 券 商季度综合评 分结果给 予 分配，券商综 合评分根 据 研究报告质 量、路演
质量、联合调 研质量以 及 销售服务质量 打分，从 多 家服务券商中 选取符合 法 律规范经营 的综合能
力靠前 的券 商给 与佣 金分 配，季 度评 分和 佣金 分配 分别由 专人 负责 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交易 基金交 易
成交金 额
占当期 债
券
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 基
金
成交总 额
的比例
Scotia - - - - - - 2,031,520.54 100.00%
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
招商基金管理有限公司关于公司董事、 监
事、 高级管理人员以及其他从业人员在子
公司兼职情况变更的公告
中国证券报、上海
证券报
2017/1/7
2
关于招商全球资源股票型证券投资基金
2017 年境外主要市场节假日暂停申购 （含
定投）和赎回业务的公告
中国证券报、上海
证券报
2017/1/12
3
招商基金管理有限公司关于参加蛋卷基
金基金申(认)购费率优惠的公告
中国证券报、上海
证券报
2017/1/12
4
招商基金管理有限公司旗下相关基金增
加银河期货为代销机构的公告
中国证券报、上海
证券报
2017/1/17
5
招商全球资源股票型证券投资基金 2016
年第4 季度报告
中国证券报、上海
证券报
2017/1/20 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 43 页 共44 页
6
招商基金管理有限公司关于旗下部分基
金继续参加交通银行股份有限公司手机
银行渠道基金申购及定期定额投资手续
费率优惠的公告
中国证券报、上海
证券报
2017/2/23
7
招商基金旗下部分基金增加创金启富为
代销机构及开通定投和转换业务并参与
其费率优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报
2017/3/17
8
关于招商基金旗下部分基金继续参加中
国工商银行个人电子银行基金申购费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报
2017/3/31
9
招商全球资源股票型证券投资基金 2016
年年度报告
中国证券报、上海
证券报
2017/3/31
10
招商全球资源股票型证券投资基金 2016
年年度报告摘要
中国证券报、上海
证券报
2017/3/31
11
招商全球资源股票型证券投资基金 2017
年第1 季度报告
中国证券报、上海
证券报
2017/4/21
12
招商基金管理有限公司关于旗下部分基
金继续参加交通银行股份有限公司手机
银行渠道基金申购及定期定额投资手续
费率优惠的公告
中国证券报、上海
证券报
2017/4/22
13
招商基金旗下部分基金增加上海挖财为
代销机构及开通定投和转换业务并参与
其费率优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报
2017/4/28
14
招商全球资源股票型证券投资基 金招募
说明书更新（2017 年第1 号）
中国证券报、上海
证券报
2017/5/6
15
招商全球资源股票型证券投资基金招募
说明书更新摘要（2017 年第1 号）
中国证券报、上海
证券报
2017/5/6
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理 委员会 批准 招商 全球 资源 股票型 证券 投资 基金 设立 的文件 ；
3 、 《招 商全 球资 源股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
4 、 《招 商全 球资 源股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
5 、 《招 商全 球 资 源股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
6 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照。
11.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地 址： 中国 深圳 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 招商全球资源股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 44 页 共44 页
11.3 查 阅方 式
上述文件可在 招商基金 管 理有限公司互 联网站上 查 阅，或者在营 业时间内 到 招商基金管理 有
限公司 查阅 。
投 资者 对本 报告 书如 有疑问 ，可 咨询 本基 金管 理人招 商基 金管 理有 限公 司。
客 户服 务中 心电 话：400-887-9555
网 址：http://www.cmfchina.com
招商基金管理有限公司
2017 年 8 月29 日
