对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
银华多元视野(002307)

银华多元视野:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

银华多元视野灵活配置混合型
证券投资基金
2017 年半年度报告摘要
2017年6月30日
基金管理人:银华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2017年8月29日银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要
第 2 页 共41 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年8月25日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年1月1日起至 6月30日止。
 
 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要
第 3 页 共41 页
§2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 银华多元视野灵活配置混合 基金主代码 002307 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年5月19日 基金管理人 银华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 158,053,778.66份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金将在努力控制组合风险并保持良好流动性的前 提下,通过多元化的配置策略,积极优选全市场的投 资机会,整体性布局于具有核心竞争力及比较优势的 行业和公司,同时追求超越业绩比较基准的投资回报, 力求实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金坚持“多元视野”的投资理念。所谓“多元视 野”即指在不同的市场阶段采取相应的多元化收益策 略,积极寻求各细分市场以及个股个券的投资机会, 力争实现基金资产的稳定回报。具体可以划分为两个 层次:首先是大类资产的配置结构多元化,即充分发 挥本基金灵活配置的优势,在自上而下判断相关资产 风险收益特征的基础上,积极寻求各细分市场的投资 机会,相应采取多元化的收益策略,合理确定股票、 股指期货、可转换公司债券、债券等投资工具的配置 比例,并在适当的时候运用衍生品工具实现套期保值, 力争实现基金资产的稳定回报;其次是各类资产内部 的应对策略多元化,即根据不同的市场环境和市场阶 段,采取与之相匹配的最优投资策略,从不同维度发 掘个股个券的投资机会。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%—95%,本基金持有全部权证的市值不超过基金资 产净值的3%。如果法律法规或中国证监会变更投资品 种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率 ×50% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,属于证券投资基金中 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 4 页 共41 页 较高预期风险、较高预期收益的品种,其预期风险和 收益水平高于债券型基金及货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 银华基金管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 杨文辉 田青 联系电话 (010)58163000 (010)67595096 信息披露负责人 电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 4006783333,(010)85186558 (010)67595096 传真 (010)58163027 (010)66275853 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.yhfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人办公地址 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 5 页 共41 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标



















































































金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1月1日 - 2017年6月30日 ) 本期已实现收益 4,528,621.41 本期利润 8,399,893.87 加权平均基金份额本期利润 0.0470 本期加权平均净值利润率 4.34% 本期基金份额净值增长率 4.58% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6月30日 ) 期末可供分配利润 14,418,706.37 期末可供分配基金份额利润 0.0912 期末基金资产净值 176,691,890.39 期末基金份额净值 1.118 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2017年6月30日 ) 基金份额累计净值增长率 11.80% 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3、本报告中所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,例如:基金的认 购、申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 4.58% 0.45% 2.93% 0.34% 1.65% 0.11% 过去三个月 2.95% 0.40% 2.58% 0.32% 0.37% 0.08% 过去六个月 4.58% 0.31% 4.18% 0.30% 0.40% 0.01% 过去一年 10.91% 0.26% 6.06% 0.35% 4.85% -0.09% 自基金合同 生效起至今 11.80% 0.25% 7.72% 0.37% 4.08% -0.12% 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 6 页 共41 页 注:沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%沪深300指数是上海证券交易所和深 圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数;该指数编制合理、透明,有一定市场覆 盖率,不易被操纵,并且有较高的知名度和市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩比较基 准。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛 的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业 等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势, 适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项 投资比例已达到基金合同的规定:股票资产占基金资产的0%—95%,本基金持有全部权证的市值 不超过基金资产净值的3%。 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 7 页 共41 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字 [2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股东及其出 资比例分别为:西南证券股份有限公司49%、第一创业证券股份有限公司29%、东北证券股份有 限公司21%及山西海鑫实业股份有限公司1%。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理 及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称 已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。 截至2017年6月30日,本基金管理人管理着79只证券投资基金,具体包括银华优势企业 证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华-道琼斯88精选证券投资基金、银华货币市场 证券投资基金、银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金、银 华富裕主题混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华全球核心优选证券投 资基金、银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和 谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深300指数分级证券投资基金、银华深证100指数 分级证券投资基金、银华信用债券型证券投资基金(LOF)、银华成长先锋混合型证券投资基金、 银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)、银华中证等权重 90指数分级证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华消费主题分级混合型证券 投资基金、银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金、 银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华纯债信用主题债券型证券投资基金(LOF)、上证 50等权重交易型开放式指数证券投资基金、银华上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、银华中证中票50指数债券型证券投资基金(LOF)、银华永兴纯债债券型发起式证券 投资基金(LOF)、银华交易型货币市场基金、银华信用四季红债券型证券投资基金、银华中证 转债指数增强分级证券投资基金、银华信用季季红债券型证券投资基金、银华中证800等权重指 数增强分级证券投资基金、银华永利债券型证券投资基金、银华恒生中国企业指数分级证券投资 基金、银华多利宝货币市场基金、银华永益分级债券型证券投资基金、银华活钱宝货币市场基金、 银华双月定期理财债券型证券投资基金、银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金、银华惠 增利货币市场基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华泰利灵活配置 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 8 页 共41 页 混合型证券投资基金、银华中国梦30股票型证券投资基金、银华恒利灵活配置混合型证券投资 基金、银华聚利灵活配置混合型证券投资基金、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、银华稳 利灵活配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、 银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华互联网主题灵活配置混合型证 券投资基金、银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金、银华合利债券型证券投资基金、 银华添益定期开放债券型证券投资基金、银华远景债券型证券投资基金、银华双动力债券型证券 投资基金、银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华量化智慧动力灵活配 置混合型证券投资基金、银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金、银华惠添益货币市场基金、 银华鑫锐定增灵活配置混合型证券投资基金、银华通利灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港 深增长股票型证券投资基金、银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金、银华添泽定期开放债 券型证券投资基金、银华体育文化灵活配置混合型证券投资基金、银华上证5年期国债指数证券 投资基金、银华上证10年期国债指数证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券 投资基金、银华惠安定期开放混合型证券投资基金、银华添润定期开放债券型证券投资基金、银 华惠丰定期开放混合型证券投资基金、银华中债-5年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资 基金、银华中债-10年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金、银华万物互联灵活配置混 合型证券投资基金、银华中证5年期地方政府债指数证券投资基金、银华中证10年期地方政府 债指数证券投资基金、银华中债AAA信用债指数证券投资基金。同时,本基金管理人管理着多个 全国社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 贾鹏先 生 本基金 的基金 经理 2016年5月 19日 - 8年 硕士学位,2008年3月 至2011年3月期间任职 于银华基金管理有限公司, 担任行业研究员职务; 2011年4月至2012年 3月期间任职于瑞银证券 有限责任公司,担任行业 研究组长;2012年4月 至2014年6月期间任职 于建信基金管理有限公司, 担任基金经理助理。 2014年6月起任职于银 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 9 页 共41 页 华基金管理有限公司, 2014年8月27日至 2017年8月7日担任银 华永祥保本混合型证券投 资基金基金经理,自 2014年8月27日至 2016年12月22日兼任 银华中证转债指数增强分 级证券投资基金基金经理, 自2014年9月12日起兼 任银华保本增值混合型证 券投资基金基金经理,自 2014年12月31日至 2016年12月22日兼任 银华信用双利债券型证券 投资基金基金经理,自 2016年4月1日至 2017年7月5日兼任银 华远景债券型证券投资基 金基金经理,自2017年 8月8日起兼任银华永祥 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。具有从业 资格。国籍:中国。 冯帆女 士 本基金 的基金 经理助 理 2016年12月 13日 - 3年 理学硕士,曾就职于华夏 未来资本管理有限公司, 2015年8月加入银华基 金,历任投资管理三部宏 观利率研究员,现任投资 管理三部基金经理助理。 具有从业资格。国籍:中 国。 注:1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效之日或公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 10 页 共41 页 制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无 违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制 定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等,并建立了健全有效的公平交易执行体系,保 证公平对待旗下的每一个投资组合。 在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研 究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管 理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、 综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节,本基金管理人定期对股票交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分 析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不 定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。 综上所述,本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内,本基金管理人所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较 少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2017年上半年,经济基本面从再通胀逐步过渡到防通缩;流动性方面,监管上的坚定去杠 杆也使得市场配置逻辑从资产荒演变为负债荒。从权益市场表现来看,上半年可谓一波三折。一 季度,供给侧改革及需求侧补库造成周期板块躁动,而二季度则可概括为消费抱团及风格切换博 弈。 2017年上半年,本基金采取均衡配置的投资策略,仓位维持中性水平。组合持仓以行业及 公司的风险收益比为核心考量因素,自上而下选取长期景气度趋势能见度高的行业,重点配置方 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 11 页 共41 页 向为消费、家电、电子、金融、建筑和汽车等。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金份额净值为1.118元,本报告期份额净值增长率为4.58%,同期业绩 比较基准收益率为4.18%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2017年下半年, 经济环境总体稳中趋弱,货币政策在呵护实体经济以及协调金融监管 的双重目的下,偏紧态度有望边际缓和,流动性大幅波动的现象预计难以再现。权益市场大概率 延续结构分化和区间震荡特征。风格上看,预计市场仍将以价值和成长的均衡配置为主。 2017年下半年,本基金将继续保持中性仓位、均衡配置的主体框架,兼顾价值与成长。行 业配置层面,优先考虑业绩的安全边际,以及行业的上升趋势是否能持续,关注金融、白酒、新 能源汽车、电子、环保等。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》 以及中国证监会相关规定和基金合同的约定,日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行,基 金份额净值由基金管理人完成估值后,经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 本基金管理人设立估值委员会(委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核 部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干),负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委 员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基 金日常估值业务;估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责 执行估值委员会制定的估值政策及决议。 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突;本基金管理人未签约与估值相关的任何定 价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未进行利润分配。 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 12 页 共41 页 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 13 页 共41 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金 法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职 尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监 督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 14 页 共41 页 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日: 2017年6月30日 单位:人民币元 资 产 本期末 2017年6月30日 上年度末 2016年12月31日 资 产: 银行存款 31,657,687.47 1,330,991.77 结算备付金 4,029,553.96 3,483,793.32 存出保证金 122,162.87 128,753.04 交易性金融资产 113,862,206.11 59,159,131.93 其中:股票投资 99,975,718.11 45,563,828.83 基金投资 - - 债券投资 13,886,488.00 13,595,303.10 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 28,200,000.00 102,900,286.85 应收证券清算款 5,282,962.22 - 应收利息 210,326.02 393,014.32 应收股利 - - 应收申购款 21,104.57 178,547.21 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 183,386,003.22 167,574,518.44 负债和所有者权益 本期末 2017年6月30日 上年度末 2016年12月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 4,399,939.58 35,377.21 应付赎回款 1,281,096.54 81,394.26 应付管理人报酬 225,914.80 211,460.40 应付托管费 37,652.48 35,243.39 应付销售服务费 - - 应付交易费用 629,619.91 289,220.99 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 15 页 共41 页 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 119,889.52 45,283.14 负债合计 6,694,112.83 697,979.39 所有者权益: 实收基金 158,053,778.66 156,143,735.14 未分配利润 18,638,111.73 10,732,803.91 所有者权益合计 176,691,890.39 166,876,539.05 负债和所有者权益总计 183,386,003.22 167,574,518.44 注:报告截止日2017年06月30日,基金份额净值为人民币1.118元,基金份额总额为 158,053,778.66份。 6.2 利润表 会计主体:银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2017年1月1日至2017年 6月30日 单位:人民币元 项 目 本期 2017年1月1日至 2017年6月30日 上年度可比期间 2016年5月19 日(基金合同 生效日)至2016 年6月 30 日 一、收入 11,903,950.16 2,776,126.32 1.利息收入 2,058,416.39 690,604.37 其中:存款利息收入 150,319.75 664,375.81 债券利息收入 165,860.72 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 1,742,235.92 26,228.56 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 5,433,017.17 1,612,645.35 其中:股票投资收益 4,599,214.61 1,600,485.35 基金投资收益 - - 债券投资收益 36,078.42 - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 797,724.14 12,160.00 3.公允价值变动收益(损失以“- ”号填列) 3,871,272.46 467,748.91 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 16 页 共41 页 5.其他收入(损失以“-”号填列) 541,244.14 5,127.69 减:二、费用 3,504,056.29 752,223.13 1.管理人报酬 1,434,420.69 442,299.50 2.托管费 239,070.17 73,716.59 3.销售服务费 - - 4.交易费用 1,725,743.47 213,997.23 5.利息支出 1,208.06 - 其中:卖出回购金融资产支出 1,208.06 - 6.其他费用 103,613.90 22,209.81 三、利润总额(亏损总额以“- ”号填列) 8,399,893.87 2,023,903.19 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填 列) 8,399,893.87 2,023,903.19 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2017年1月1日至2017年 6月30日 单位:人民币元 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 156,143,735.14 10,732,803.91 166,876,539.05 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - 8,399,893.87 8,399,893.87 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号 填列) 1,910,043.52 -494,586.05 1,415,457.47 其中:1.基金申购款 134,144,205.24 10,813,493.27 144,957,698.51 2.基金赎回款 -132,234,161.72 -11,308,079.32 -143,542,241.04 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 17 页 共41 页 五、期末所有者权益 (基金净值) 158,053,778.66 18,638,111.73 176,691,890.39 上年度可比期间 2016年5月19日(基金合同生效日)至2016年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 256,133,659.35 - 256,133,659.35 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - 2,023,903.19 2,023,903.19 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号 填列) - - - 其中:1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 256,133,659.35 2,023,903.19 258,157,562.54 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______王立新______














______凌宇翔______














____龚飒____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.2.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无需说明的重大会计政策变更。 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 18 页 共41 页 6.4.2.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无需说明的重大会计估计变更。 6.4.2.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.3 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财 税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2008]1号《财政部、国 家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所 关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号文《关于实施上市公司 股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号文《关于上市公司股息红 利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值 税试点的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不缴纳营业税; (2)证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、 债券免征营业税和增值税; (3)对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股 息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税; (4)对基金所持上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额 计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,其股息红利所得暂减按50%计入 应纳税所得额;持股期限超过1年的,其股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税; (5)对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税,暂不缴纳企业所得税; (6)对于基金从事A股买卖,出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方 不再缴纳印花税。 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 19 页 共41 页 6.4.4 关联方关系 6.4.4.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期存在控制关系或者其他重大利害关系的关联方没有发生变化。 6.4.4.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 银华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构 东北证券股份有限公司(“东北证券”) 基金管理人股东、基金代销机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设 银行”) 基金托管人、基金代销机构 注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.5.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年5月19日(基金合同生效日)至 2016年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 东北证券 528,017,389.13 45.90% - - 6.4.5.1.2 债券交易


金额单位:人民币元 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年5月19日(基金合同生效日)至 2016年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 东北证券 267,089.22 1.78% - - 6.4.5.1.3 债券回购交易 注:本基金于本报告期及上年度可比期间2016年5月19日(基金合同生效日)至2016年6月 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 20 页 共41 页 30日止会计期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.5.1.4 权证交易 注:本基金于本报告期及上年度可比期间2016年5月19日(基金合同生效日)至2016年6月 30日止会计期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.5.1.5 应支付关联方的佣金































































































金额单位:人民币元 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金总量 的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 东北证券 491,741.17 45.90% 299,063.23 47.73% 注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费和经手费 后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和 市场信息服务。 6.4.5.2 关联方报酬 6.4.5.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月 1日至2017年 6月30日 上年度可比期间 2016年5月19日(基金合同生效日) 至2016年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 1,434,420.69 442,299.50 其中:支付销售机构的 客户维护费 469,155.61 - 注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 21 页 共41 页 需再出具资金划拨指令。 6.4.5.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年5月19日(基金合同生效日) 至2016年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 239,070.17 73,716.59 注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无 需再出具资金划拨指令。 6.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金于本报告期及上年度可比期间2016年5月19日(基金合同生效日)至2016年6月 30日止会计期间未通过关联方交易单元进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.5.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.5.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本基金于本报告期及上年度可比期间2016年5月19日(基金合同生效日)至2016年6月 30日止会计期间未运用固有资金投资本基金。 6.4.5.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金份额。 6.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 22 页 共41 页 本期 2017年1月1日至2017年6月 30日 上年度可比期间 2016年5月19日(基金合同生效日)至 2016年6月30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银 行 1,657,687.47 27,780.92 14,699,826.00 30,991.01 6.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.5.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无需要说明的其他关联交易事项。 6.4.6 期末( 2017 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券 6.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总额 期末估值 总额 备注 603933 睿能 科技 2017年 6月 28日 2017 年 7月 6日 新股流 通受限 20.20 20.20 857 17,311.4017,311.40 - 603305 旭升 股份 2017年 6月 30日 2017 年 7月 10日 新股流 通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.2615,212.26 - 603331 百达 精工 2017年 6月 27日 2017 年 7月 5日 新股流 通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 - 603617 君禾 股份 2017年 6月 23日 2017 年 7月 3日 新股流 通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 6.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 23 页 共41 页 股票代 码 股 票 名 称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注 002175 东 方 网 络 2017 年 3月 9日 重 大 事 项 14.25 2017 年 7月 13日 14.74 118,500 1,924,521.001,688,625.00 - 002127 南 极 电 商 2017 年 6月 29日 重 大 事 项 12.08 2017 年 7月 6日 12.61 72,300 903,725.00 873,384.00 - 600643 爱 建 集 团 2017 年 4月 17日 重 大 事 项 14.98 2017 年 8月 2日 16.48 10,530 130,230.39 157,739.40 - 6.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.7 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 24 页 共41 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 99,975,718.11 54.52 其中:股票 99,975,718.11 54.52 2 固定收益投资 13,886,488.00 7.57 其中:债券 13,886,488.00 7.57








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 28,200,000.00 15.38 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 35,687,241.43 19.46 7 其他各项资产 5,636,555.68 3.07 8 合计 183,386,003.22 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 55,384,815.44 31.35 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 4,757,486.00 2.69 F 批发和零售业 9,210,408.80 5.21 G 交通运输、仓储和邮政业 1,727,838.00 0.98 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 1,688,625.00 0.96 J 金融业 19,526,397.75 11.05 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 3,878,665.12 2.20 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 2,858,768.00 1.62 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 25 页 共41 页 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 942,714.00 0.53 S 综合 - - 合计 99,975,718.11 56.58 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 600887 伊利股份 262,902 5,676,054.18 3.21 2 002241 歌尔股份 264,781 5,104,977.68 2.89 3 600079 人福医药 242,876 4,765,227.12 2.70 4 600998 九州通 174,055 3,752,625.80 2.12 5 600426 华鲁恒升 303,810 3,566,729.40 2.02 6 000858 五 粮 液 62,000 3,450,920.00 1.95 7 601318 中国平安 69,400 3,442,934.00 1.95 8 000826 启迪桑德 81,400 2,858,768.00 1.62 9 601009 南京银行 236,700 2,653,407.00 1.50 10 601169 北京银行 288,200 2,642,794.00 1.50 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票信息,应阅读登载于 http://www.yhfund.com.cn网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 002241 歌尔股份 9,853,728.80 5.90 2 600138 中青旅 9,116,432.64 5.46 3 000661 长春高新 7,989,635.23 4.79 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 26 页 共41 页 4 600887 伊利股份 7,587,121.42 4.55 5 600079 人福医药 7,513,034.78 4.50 6 000998 隆平高科 7,434,947.86 4.46 7 600011 华能国际 7,193,660.74 4.31 8 000858 五 粮 液 7,184,343.26 4.31 9 600977 中国电影 6,829,028.20 4.09 10 002475 立讯精密 6,656,762.94 3.99 11 600998 九州通 6,648,585.77 3.98 12 603228 景旺电子 6,358,483.58 3.81 13 601186 中国铁建 6,307,761.00 3.78 14 601800 中国交建 6,141,535.38 3.68 15 601766 中国中车 5,908,027.30 3.54 16 000651 格力电器 5,814,418.00 3.48 17 600029 南方航空 5,745,691.55 3.44 18 000423 东阿阿胶 5,733,901.12 3.44 19 600048 保利地产 5,709,137.30 3.42 20 601857 中国石油 5,438,926.00 3.26 21 601888 中国国旅 5,366,547.00 3.22 22 600030 中信证券 5,234,243.00 3.14 23 600118 中国卫星 5,139,215.68 3.08 24 600376 首开股份 5,020,359.80 3.01 25 603979 金诚信 4,905,117.20 2.94 26 601336 新华保险 4,877,144.00 2.92 27 000928 中钢国际 4,777,540.89 2.86 28 601288 农业银行 4,761,875.00 2.85 29 300462 华铭智能 4,720,148.00 2.83 30 000028 国药一致 4,694,857.12 2.81 31 600426 华鲁恒升 4,651,559.19 2.79 32 600320 振华重工 4,495,100.90 2.69 33 300197 铁汉生态 4,490,643.00 2.69 34 600335 国机汽车 4,444,265.30 2.66 35 600578 京能电力 4,292,758.72 2.57 36 000687 华讯方舟 4,261,024.94 2.55 37 600498 烽火通信 4,187,454.82 2.51 38 300156 神雾环保 4,179,926.00 2.50 39 002343 慈文传媒 4,107,864.40 2.46 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 27 页 共41 页 40 002127 南极电商 4,047,328.00 2.43 41 300444 双杰电气 4,001,542.84 2.40 42 600583 海油工程 3,973,319.00 2.38 43 002071 长城影视 3,917,158.78 2.35 44 002450 康得新 3,884,163.98 2.33 45 603368 柳州医药 3,875,722.00 2.32 46 600329 中新药业 3,870,004.00 2.32 47 002027 分众传媒 3,821,838.52 2.29 48 601668 中国建筑 3,793,791.00 2.27 49 601989 中国重工 3,705,056.00 2.22 50 002739 万达院线 3,663,136.62 2.20 51 601398 工商银行 3,646,814.00 2.19 52 000333 美的集团 3,600,389.40 2.16 53 601009 南京银行 3,598,121.00 2.16 54 600418 江淮汽车 3,571,581.00 2.14 55 601169 北京银行 3,532,301.00 2.12 56 000553 沙隆达A 3,504,574.72 2.10 57 601318 中国平安 3,375,561.00 2.02 58 300124 汇川技术 3,365,546.12 2.02 59 601328 交通银行 3,349,865.68 2.01 注:“买入金额”按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 600138 中青旅 10,587,239.39 6.34 2 000998 隆平高科 9,490,912.38 5.69 3 000661 长春高新 7,620,962.79 4.57 4 600011 华能国际 7,383,793.76 4.42 5 600977 中国电影 6,860,411.07 4.11 6 000651 格力电器 6,544,706.58 3.92 7 000423 东阿阿胶 6,220,406.14 3.73 8 600029 南方航空 6,096,653.45 3.65 9 601766 中国中车 6,081,915.90 3.64 10 600329 中新药业 5,879,708.62 3.52 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 28 页 共41 页 11 600048 保利地产 5,733,570.42 3.44 12 601857 中国石油 5,530,192.00 3.31 13 002739 万达院线 5,424,242.20 3.25 14 002475 立讯精密 5,255,847.53 3.15 15 002241 歌尔股份 5,215,620.03 3.13 16 600118 中国卫星 5,194,555.00 3.11 17 601186 中国铁建 5,089,058.57 3.05 18 000928 中钢国际 4,963,905.48 2.97 19 000028 国药一致 4,892,799.56 2.93 20 603979 金诚信 4,856,890.60 2.91 21 300462 华铭智能 4,835,512.19 2.90 22 600376 首开股份 4,747,098.50 2.84 23 601336 新华保险 4,728,296.00 2.83 24 300197 铁汉生态 4,648,960.00 2.79 25 601888 中国国旅 4,461,752.28 2.67 26 000858 五 粮 液 4,408,501.83 2.64 27 600320 振华重工 4,388,207.05 2.63 28 600498 烽火通信 4,347,242.00 2.61 29 600079 人福医药 4,319,850.18 2.59 30 600578 京能电力 4,301,601.24 2.58 31 002195 二三四五 4,290,325.11 2.57 32 601800 中国交建 4,266,488.44 2.56 33 603228 景旺电子 4,256,453.99 2.55 34 000687 华讯方舟 4,203,704.04 2.52 35 002202 金风科技 4,169,801.77 2.50 36 300444 双杰电气 4,123,836.00 2.47 37 300156 神雾环保 4,065,184.00 2.44 38 601166 兴业银行 3,977,031.00 2.38 39 600335 国机汽车 3,974,054.97 2.38 40 002071 长城影视 3,814,305.78 2.29 41 601989 中国重工 3,799,661.00 2.28 42 601668 中国建筑 3,528,634.00 2.11 43 600418 江淮汽车 3,496,423.59 2.10 44 600583 海油工程 3,474,952.59 2.08 45 000553 沙隆达A 3,461,935.60 2.07 46 601898 中煤能源 3,437,744.00 2.06 47 600030 中信证券 3,437,087.00 2.06 48 002508 老板电器 3,426,600.48 2.05 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 29 页 共41 页 49 300124 汇川技术 3,412,257.00 2.04 50 601328 交通银行 3,354,490.00 2.01 注:“卖出金额”按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 598,349,233.58 卖出股票收入(成交)总额 552,362,685.17 注:“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量) 填列,不考虑交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 13,591,784.50 7.69 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 294,703.50 0.17 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 13,886,488.00 7.86 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 019557 17国债03 136,450 13,591,784.50 7.69 2 127004 模塑转债 2,550 294,703.50 0.17 注:本基金本报告期末仅持有上述债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 30 页 共41 页 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 122,162.87 2 应收证券清算款 5,282,962.22 3 应收股利 - 4 应收利息 210,326.02 5 应收申购款 21,104.57 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,636,555.68 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 31 页 共41 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 1,835 86,132.85 78,703,390.17 49.80% 79,350,388.49 50.20% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 649,443.82 0.41% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 注:截至本报告期末,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额 总量的数量区间为0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 32 页 共41 页 §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2016 年5 月19 日 )基金份额总额 256,133,659.35 本报告期期初基金份额总额 156,143,735.14 本报告期基金总申购份额 134,144,205.24 减:本报告期基金总赎回份额 132,234,161.72 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 158,053,778.66 注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 33 页 共41 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内,无基金份额持有人大会决议。





10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 10.2.1 基金管理人的重大人事变动 本报告期内,本基金管理人未发生重大人事变动。 10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,本基金托管人未发生重大人事变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼。





10.4 基金投资策略的改变 本报告期内,基金投资策略未发生改变。





10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金由德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务,本报告期内未变 更为其审计的会计师事务所。











10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚 等情况。





10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 股票交易 应支付该券商的佣金 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 34 页 共41 页 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 民生证券股 份有限公司 2 622,320,802.48 54.10% 579,566.98 54.10% - 东北证券股 份有限公司 4 528,017,389.13 45.90% 491,741.17 45.90% - 长城证券股 份有限公司 3 - - - - - 长江证券股 份有限公司 2 - - - - - 第一创业证 券股份有限 公司 2 - - - - - 东方证券股 份有限公司 3 - - - - - 东吴证券股 份有限公司 3 - - - - - 东兴证券股 份有限公司 2 - - - - - 东莞证券股 份有限公司 1 - - - - - 方正证券股 份有限公司 5 - - - - - 北京高华证 券有限责任 公司 1 - - - - - 光大证券股 份有限公司 2 - - - - - 广发证券股 份有限公司 2 - - - - - 广州证券股 份有限公司 1 - - - - - 国都证券股 份有限公司 2 - - - - - 国金证券股 份有限公司 2 - - - - - 国泰君安证 券股份有限 公司 2 - - - - - 国信证券股 份有限公司 3 - - - - - 海通证券股 份有限公司 2 - - - - - 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 35 页 共41 页 申万宏源集 团股份有限 公司 2 - - - - - 红塔证券股 份有限公司 1 - - - - - 华安证券股 份有限公司 1 - - - - - 华宝证券有 限责任公司 1 - - - - - 华创证券有 限责任公司 2 - - - - - 华福证券有 限责任公司 1 - - - - - 华融证券股 份有限公司 1 - - - - - 华泰证券股 份有限公司 5 - - - - - 江海证券有 限公司 2 - - - - - 中国民族证 券有限责任 公司 0 - - - - 撤销1个 交易单元 平安证券有 限责任公司 2 - - - - - 中泰证券股 份有限公司 1 - - - - - 国融证券股 份有限公司 1 - - - - - 瑞银证券有 限责任公司 1 - - - - - 上海证券有 限责任公司 1 - - - - - 首创证券有 限责任公司 2 - - - - - 天风证券股 份有限公司 4 - - - - 新增4个 交易单元 西部证券股 份有限公司 1 - - - - - 西南证券股 份有限公司 2 - - - - 新增1个 交易单元 湘财证券股 份有限公司 1 - - - - - 兴业证券股 份有限公司 3 - - - - - 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 36 页 共41 页 中国银河证 券股份有限 公司 1 - - - - - 招商证券股 份有限公司 2 - - - - - 中国国际金 融有限公司 2 - - - - - 中国中投证 券有限责任 公司 0 - - - - 撤销1个 交易单元 中信建投证 券股份有限 公司 1 - - - - - 中信证券 (山东)有 限责任公司 1 - - - - - 中信证券股 份有限公司 3 - - - - - 中银国际证 券有限责任 公司 2 - - - - - 中原证券股 份有限公司 2 - - - - - 太平洋证券 股份有限公 司 2 - - - - - 新时代证券 股份有限公 司 2 - - - - - 上海华信证 券有限责任 公司 1 - - - - - 安信证券股 份有限公司 3 - - - - - 宏信证券有 限责任公司 2 - - - - - 南京证券有 限责任公司 1 - - - - 新增1个 交易单元 渤海证券股 份有限公司 1 - - - - - 注:1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力,能及时、全 面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报 告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 37 页 共41 页 2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后,确定证券经营机构的选择。经公司批 准后与被选择的证券经营机构签订协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权 证 成交总额 的比例 民生证券股 份有限公司 14,708,011.30 98.22%5,557,700,000.00 100.00% - - 东北证券股 份有限公司 267,089.22 1.78% - - - - 长城证券股 份有限公司 - - - - - - 长江证券股 份有限公司 - - - - - - 第一创业证 券股份有限 公司 - - - - - - 东方证券股 份有限公司 - - - - - - 东吴证券股 份有限公司 - - - - - - 东兴证券股 份有限公司 - - - - - - 东莞证券股 份有限公司 - - - - - - 方正证券股 份有限公司 - - - - - - 北京高华证 券有限责任 公司 - - - - - - 光大证券股 份有限公司 - - - - - - 广发证券股 份有限公司 - - - - - - 广州证券股 份有限公司 - - - - - - 国都证券股 - - - - - - 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 38 页 共41 页 份有限公司 国金证券股 份有限公司 - - - - - - 国泰君安证 券股份有限 公司 - - - - - - 国信证券股 份有限公司 - - - - - - 海通证券股 份有限公司 - - - - - - 申万宏源集 团股份有限 公司 - - - - - - 红塔证券股 份有限公司 - - - - - - 华安证券股 份有限公司 - - - - - - 华宝证券有 限责任公司 - - - - - - 华创证券有 限责任公司 - - - - - - 华福证券有 限责任公司 - - - - - - 华融证券股 份有限公司 - - - - - - 华泰证券股 份有限公司 - - - - - - 江海证券有 限公司 - - - - - - 中国民族证 券有限责任 公司 - - - - - - 平安证券有 限责任公司 - - - - - - 中泰证券股 份有限公司 - - - - - - 国融证券股 份有限公司 - - - - - - 瑞银证券有 限责任公司 - - - - - - 上海证券有 限责任公司 - - - - - - 首创证券有 限责任公司 - - - - - - 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 39 页 共41 页 天风证券股 份有限公司 - - - - - - 西部证券股 份有限公司 - - - - - - 西南证券股 份有限公司 - - - - - - 湘财证券股 份有限公司 - - - - - - 兴业证券股 份有限公司 - - - - - - 中国银河证 券股份有限 公司 - - - - - - 招商证券股 份有限公司 - - - - - - 中国国际金 融有限公司 - - - - - - 中国中投证 券有限责任 公司 - - - - - - 中信建投证 券股份有限 公司 - - - - - - 中信证券 (山东)有 限责任公司 - - - - - - 中信证券股 份有限公司 - - - - - - 中银国际证 券有限责任 公司 - - - - - - 中原证券股 份有限公司 - - - - - - 太平洋证券 股份有限公 司 - - - - - - 新时代证券 股份有限公 司 - - - - - - 上海华信证 券有限责任 公司 - - - - - - 安信证券股 份有限公司 - - - - - - 银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 40 页 共41 页 宏信证券有 限责任公司 - - - - - - 南京证券有 限责任公司 - - - - - - 渤海证券股 份有限公司 - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投 资 者 类 别 序 号 持有基金份额比例达到 或者超过20%的时间区 间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 2017/01/01-2017/06/30 50,001,750.00 0.00 0.00 50,001,750.00 31.64% 产品特有风险 投资人在投资本基金时,将面临本基金的特有风险,具体包括: 1)当基金份额集中度较高时,少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高,其在召开持 有人大会并对重大事项进行投票表决时可能拥有较大话语权; 2)在极端情况下,当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,可能导致 在其赎回后本基金资产规模长期低于5000万元,进而可能导致本基金终止或与其他基金合并 或转型为另外的基金,其他基金份额持有人丧失继续投资本基金的机会; 3)当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,更容易触发巨额赎回条款, 基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额; 4)当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,基金为支付赎回款项而卖 出所持有的证券,可能造成证券价格波动,导致本基金的收益水平发生波动。同时,巨额赎回、 份额净值小数保留位数是采用四舍五入、管理费及托管费等费用是按前一日资产计提,会导致 基金份额净值出现大幅波动; 5)当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模的50%时,本基金管理人将 不再接受该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回 基金份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模50%的情况下,该 基金份额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如果 投资人某笔申购或转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的50%,该 笔申购或转换转入申请可能被确认失败。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。





银华多元视野灵活配置混合 2017年半年度报告摘要 第 41 页 共41 页 银华基金管理股份有限公司 2017年8月29日