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招募说 明书 （更 新） 
 
 
 
 
 
 
富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金招
募说明书（更新） 
（摘要） 
 
（二0一七年第二号） 
 
 招募说 明书 （更 新） 
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重要提示 
本基金的募集申请经中国证监会 2013 年 10 月 22 日证监许可【2013】1328
号文注册。本基金的基金合同于 2014年7月 25日生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得
基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。本基金的特定风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提
醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中小
企业私募债券， 中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发
行和转让， 约定在一定期限还本付息的公司债券， 其发行人是非上市中小微企业，
发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的
信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。 
与一般基金不同，本基金的管理费率是无法预先确定的，其费率统一随基金
合同事先约定的业绩考核周期内的基金投资收益而定。投资者必须注意，由于每
个基金份额持有人的认、申购日期以及赎回日期不同，其个人的基金份额持有期
可能与业绩考核周期并不吻合， 进而导致其投资收益与业绩考核周期内的投资收
益不一致，但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取。 招募说 明书 （更 新） 
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本基金在封闭期内不计提管理费， 而是在每个开放期第一日一次性计提年管
理费。 投资者必须注意， 封闭期内任一日的基金份额净值是未扣除管理费的净值，
且投资者在开放期内赎回基金份额的赎回价格可能因为一次性计提管理费的原
因而较大程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值。 
本基金为定期开放基金，开放频率为每年开放一次。本基金在封闭期内不办
理申购赎回业务，也不上市交易。 
本基金约定，若业绩考核周期内的基金份额净值增长率（R）小于等于一定
数值时基金管理人不收取基金管理费；投资人须注意，这并不代表基金的收益保
证，即本基金存在上述收益率 R低于该数值甚至为负的可能性。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至2017年7 月25日， 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2017 年6月30日（财务数据未经审计） 。 招募说 明书 （更 新） 
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第一部分 基金管理人 
一、 基金管理人概况



名称：富国基金管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层 
法定代表人：薛爱东 
总经理：陈戈 
成立日期：1999 年4月13 日 
电话： （021）20361818 
传真： （021）20361616 
联系人：赵瑛 
注册资本：3亿元人民币 
股权结构（截止于 2017年 07月25日）： 
股东名称 出资比例 
海通证券股份有限公司 27.775% 
申万宏源证券有限公司 27.775% 
加拿大蒙特利尔银行 27.775% 
山东省国际信托股份有限公司 16.675% 
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 
公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理招募说 明书 （更 新） 
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部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力
资源部、综合管理部（董事会办公室） 、信息技术部、运营部、北京分公司、成
都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）
有限公司。 
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、
公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化
投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管
理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务
部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管
理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、
东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销
管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构
业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制
定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客
户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产
品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整
公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发
展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信招募说 明书 （更 新） 
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息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清
算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与
管理；综合管理部（董事会办公室） ：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、
公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有
限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有
限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 
截止到 2017年 6月30日，公司有员工 384人，其中65.4%以上具有硕士以
上学历。 
二、 主要人员情况 
（一） 董事会成员 
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。 
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005 年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。 
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，董事，文学及商学学士，加拿大注册会计
师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International, 
BMO Financial Group） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。 
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司
研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳
经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长， 中国人民银行深圳市中心支行非
银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、招募说 明书 （更 新） 
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国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, 
BMO Financial Group ）。 1980年至1984年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 
蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山
东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务经
理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有
限公司自营业务部副总经理。 
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作） ；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。 
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 
季文冠先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成招募说 明书 （更 新） 
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员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30余年
财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., 
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 
（二） 监事会成员 
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监；山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理， 公司律师。 历任上海市高、 中级人民法院助理审判员、
审判员、审判组长，上海市第二中级人民法院审判员、办公室综合科科长。 
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学
化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；
华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助
理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。 
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司信息技术部运维总
监。历任杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有
限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理、IT副总监。 招募说 明书 （更 新） 
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唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理
研究员。 
陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务副总监。历任汇添富基金电子商务经理，富国基金管理有限公司高级电子
商务经理、资深电子商务经理、电子商务部电子商务总监助理。 
（三） 督察长 
赵瑛女士， 研究生学历， 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。 
（四） 经营管理层人员 
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。 
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司， 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资招募说 明书 （更 新） 
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部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。 
（五） 本基金基金经理 
（1）现任基金经理： 
1）王颀亮，硕士，曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人，自 2010 年 9
月至 2013 年 7 月在富国基金管理有限公司任交易员；2013 年 7 月至 2014 年 8
月在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理；2014 年 8 月至 2015 年 2
月任富国7天理财宝债券型证券投资基金基金经理，2014年8月至2016 年6月
任富国收益宝货币市场基金基金经理，2015 年4月至2016年1月任富国恒利分
级债券型证券投资基金基金经理，2015 年 4 月起任富国目标齐利一年期纯债债
券型证券投资基金基金经理，2015年4月至 2016年6月任富国富钱包货币市场
基金基金、富国天时货币市场基金基金经理；2015年11月起任富国收益宝交易
型货币市场基金基金经理；2015年12月起任富国目标收益一年期纯债债券型证
券投资基金、富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理，2016年2
月起任富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理，2016 年 5 月起任富国泰
利定期开放债券型发起式证券投资基金、 富国祥利定期开放债券型发起式证券投
资基金基金经理，2016 年 8 月起任富国国有企业债债券型证券投资基金基金经
理，2016年12月起任富国两年期理财债券型证券投资基金基金经理。具有基金
从业资格。 
2）黄纪亮，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司助理研究员；2012年11
月至2013 年2月任富国基金管理有限公司债券研究员；2013年2月起任富国强
回报定期开放债券型证券投资基金基金经理，2014 年 3 月起任富国汇利回报分
级债券型证券投资基金基金经理和富国天利增长债券投资基金基金经理，2014
年 6 月起任富国信用债债券型证券投资基金基金经理，2016 年 8 月起任富国目
标齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金经理，2016 年 9 月起任富国产业债
债券型证券投资基金、富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理；
兼任固定收益策略研究部总经理。具有基金从业资格。 
3）武磊，博士，2011 年 7 月至 2012 年 3 月任华泰联合证券有限责任公司
研究员；2012 年 4 月至 2013 年 7 月任华泰证券股份有限公司投资经理；2013招募说 明书 （更 新） 
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年 8 月至 2014 年 10 月任国泰君安证券股份有限公司资本市场部董事；2014 年
11 月至 2016 年 12 月任上海国泰君安证券资产管理有限公司投资经理；2016 年
12 月加入富国基金管理有限公司，2017 年 3 月起任富国产业债债券型证券投资
基金、富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金经理，2017 年 6 月起
任富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 
（2）历任基金经理： 
邹卉自 2014年 7月至2015年4月担任本基金基金经理。 
（六） 投资决策委员会成员 
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 
（七） 其他 
上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说 明书 （更 新） 
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第二部分 基金托管人 
（一）基金托管人基本情况 
名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
成立时间：1984 年1月1日 
法定代表人：易会满 
注册资本：人民币 35,640,625.71万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭明 
（二）主要人员情况



截至 2017 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄
30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。





 
（三）基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履
行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国工商银行共托管
证券投资基金 709 只。自 2003 年以来，中国工商银行连续十四年获得香港《亚
洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时招募说 明书 （更 新） 
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报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是
获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。 招募说 明书 （更 新） 
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第三部分 相关服务机构 
一、 基金销售机构



（一） 直销机构 
名称：富国基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17楼 
法定代表人：薛爱东 
总经理：陈戈 
成立日期：1999 年4月13 日 
直销网点：直销中心 
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A座23楼 
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 
传真：021- 80126257、80126253 
联系人：孙迪 
公司网站：www.fullgoal.com.cn 
（二） 代销机构 
( 1 )中国工商银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 
法人代表: 易会满 
联系电话: 010-95588 
传真电话： 010-95588 
联系人员： 杨先生 
客服电话： 95588 
公司网站： www.icbc.com.cn 
( 2 )中国农业银行股份有限公司 招募说 明书 （更 新） 
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注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69号 
法人代表: 周慕冰 
联系电话: 010- 85108227 
传真电话： 010-85109219 
联系人员： 曾艳 
客服电话： 95599 
公司网站： www.abchina.com 
( 3 )中国银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号 
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 
法人代表: 田国立 
联系电话: 010-66594946 
传真电话： 010-66594946 
联系人员： 陈洪源 
客服电话： 95566 
公司网站： www.boc.cn 
( 4 )中国建设银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 25号 
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼 
法人代表: 王洪章 
联系电话: 010-66275654 
传真电话： 010－66275654 
联系人员： 张静 
客服电话： 95533 
公司网站： www.ccb.com 
( 5 )交通银行股份有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 招募说 明书 （更 新） 
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法人代表: 牛锡明 
联系电话: 021-58781234 
传真电话： 021-58408483 
联系人员： 张宏革 
客服电话： 95559 
公司网站： www.bankcomm.com 
( 6 )招商银行股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 
法人代表: 李建红 
联系电话: 0755-83198888 
传真电话： 0755-83195109 
联系人员： 曾里南 
客服电话： 95555 
公司网站： www.cmbchina.com 
( 7 )中信银行股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座 
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 
法人代表: 李庆萍 
联系电话: 010-65550827 
传真电话： 010-65550827 
联系人员： 常振明 
客服电话： 95558 
公司网站： bank.ecitic.com 
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 
办公地址: 上海市北京东路 689号 
法人代表: 吉晓辉 
联系电话: 021-61618888 招募说 明书 （更 新） 
16 
 
传真电话： 021-63604199 
联系人员： 唐小姐 
客服电话： 95528 
公司网站： www.spdb.com.cn 
( 9 )中国民生银行股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区正义路 4号 
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2号 
法人代表: 董文标 
联系电话: 010-58351666 
传真电话： 010-57092611 
联系人员： 杨成茜 
客服电话： 95568 
公司网站： www.cmbc.com.cn 
( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 3号 
办公地址: 北京市西城区金融大街 3号 
法人代表: 李国华 
联系电话: 010-68858057 
传真电话： 010-68858057 
联系人员： 王硕 
客服电话： 95580 
公司网站： www.psbc.com 
( 11 )深圳平安银行股份有限公司 
注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 
办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 
法人代表: 肖遂宁 
联系电话: 0755-22197874 
传真电话： 0755-22197874 
联系人员： 蔡宇洲 招募说 明书 （更 新） 
17 
 
客服电话： 95511-3 
公司网站： www.bank.pingan.com 
( 12 )东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址: 东莞市莞城南城路 2号 
办公地址: 东莞市莞城南城路 2号 
法人代表: 何沛良 
联系电话: 0769－22866268 
传真电话： 0769－22866268 
联系人员： 何茂才 
客服电话： 0769-961122 
公司网站： www.drcbank.com 
( 13 )中信建投证券股份有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号4 号楼 
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号 
法人代表: 王常青 
联系电话: 010-65183888 
传真电话： 010-65182261 
联系人员： 权唐 
客服电话： 400-8888-108 
公司网站： www.csc108.com 
( 14 )国信证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 
法人代表: 何如 
联系电话: 0755-82130833 
传真电话： 0755-82133952 
联系人员： 周杨 
客服电话： 95536 
公司网站： www.guosen.com.cn 招募说 明书 （更 新） 
18 
 
( 15 )中国银河证券股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 
办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 
法人代表: 陈有安 
联系电话: 010-66568292 
传真电话： 010-66568990 
联系人员： 邓颜 
客服电话： 4008-888-888 
公司网站： www.chinastock.com.cn 
( 16 )兴业证券股份有限公司 
注册地址: 福州市湖东路 268号 
办公地址: 浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼21层 
法人代表: 兰荣 
联系电话: 0591-38281963 
传真电话： 0591-38281963 
联系人员： 夏中苏 
客服电话： 95562 
公司网站： www.xyzq.com.cn 
( 17 )西南证券股份有限公司 
注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 
法人代表: 余维佳 
联系电话: 023-63786464 
传真电话： 023-637862121 
联系人员： 张煜 
客服电话： 4008096096 
公司网站： www.swsc.com.cn 
( 18 )渤海证券股份有限公司 
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 招募说 明书 （更 新） 
19 
 
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8号 
法人代表: 杜庆平 
联系电话: 022-28451991 
传真电话： 022-28451892 
联系人员： 蔡霆 
客服电话： 400-651-5988 
公司网站： www.bhzq.com 
( 19 )信达证券股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼 
法人代表: 张志刚 
联系电话: 010-63080985 
传真电话： 01063080978 
联系人员： 唐静 
客服电话： 95321 
公司网站： www.cindasc.com 
( 20 )长城证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层 
办公地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层 
法人代表: 黄耀华 
联系电话: 0755-83516289 
传真电话： 0755-83515567 
联系人员： 刘阳 
客服电话： 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区 
公司网站： www.cgws.com 
( 21 )光大证券股份有限公司 
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号 
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号 
法人代表: 薛峰 招募说 明书 （更 新） 
20 
 
联系电话: 021-22169999 
传真电话： 021-22169134 
联系人员： 刘晨、李芳芳 
客服电话： 95525 
公司网站： www.ebscn.com 
( 22 )上海证券有限责任公司 
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 
法人代表: 李俊杰 
联系电话: 021-53519888 
传真电话： 021-53519888 
联系人员： 张瑾 
客服电话： 021-962518 
公司网站： www.962518.com 
( 23 )浙商证券股份有限公司 
注册地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场A座 
办公地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场A座6、7楼 
法人代表: 吴承根 
联系电话: 0571-87901370 
传真电话： 0571-87901955 
联系人员： 张国放 
客服电话： 4006-967777 
公司网站： www.stocke.com.cn 
( 24 )平安证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 
法人代表: 杨宇翔 
联系电话: 95511-8 
传真电话： 95511-8 招募说 明书 （更 新） 
21 
 
联系人员： 吴琼 
客服电话： 95511-8 
公司网站： stock.pingan.com 
( 25 )国都证券股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层 
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层 
法人代表: 常喆 
联系电话: 010-84183333 
传真电话： 010-84183311-3389 
联系人员： 黄静 
客服电话： 400-818-8118 
公司网站： www.guodu.com 
( 26 )第一创业证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20楼 
办公地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18楼 
法人代表: 刘学民 
联系电话: 0755-23838751 
传真电话： 0755-25838701 
联系人员： 吴军 
客服电话： 95358 
公司网站： www.firstcapital.com.cn 
( 27 )华融证券股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 8号 
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 
法人代表: 祝献忠 
联系电话: 010-85556012 
传真电话： 010-85556053 
联系人员： 李慧灵 
客服电话： 400-898-9999 招募说 明书 （更 新） 
22 
 
公司网站： www.hrsec.com.cn 
( 28 )天风证券股份有限公司 
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座37楼 
法人代表: 余磊 
联系电话: 027-87610052 
传真电话： 027-87618863 
联系人员： 杨晨 
客服电话： 4008005000 
公司网站： www.tfzq.com 
( 29 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006# 
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦A座7层 
法人代表: 张彦 
联系电话: 010-83363099 
传真电话： 010-83363010 
联系人员： 张燕 
客服电话： 400-166-1188 
公司网站： http://8.jrj.com.cn 
( 30 )诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司 
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8楼 
法人代表: 汪静波 
联系电话: 021-3860-0672 
传真电话： 021-3860-2300 
联系人员： 张姚杰 
客服电话： 400-821-5399 
公司网站： www.noah-fund.com 
( 31 )深圳众禄金融控股股份有限公司 招募说 明书 （更 新） 
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注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼I、J单元 
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼I、J单元 
法人代表: 薛峰 
联系电话: 0755-33227950 
传真电话： 0755-82080798 
联系人员： 汤素娅 
客服电话： 4006-788-887 
公司网站： www.zlfund.cn 
( 32 )上海天天基金销售有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼2层 
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 
法人代表: 其实 
联系电话: 021-54509998 
传真电话： 021-64385308 
联系人员： 潘世友 
客服电话： 400-1818-188 
公司网站： www.1234567.com.cn 
( 33 )上海好买基金销售有限公司 
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼2楼41号 
办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 
法人代表: 杨文斌 
联系电话: 021-58870011 
传真电话： 021-68596916 
联系人员： 张茹 
客服电话： 4007009665 
公司网站： www.ehowbuy.com 
( 34 )蚂蚁杭州基金销售有限公司 
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室 
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12楼 招募说 明书 （更 新） 
24 
 
法人代表: 陈柏青 
联系电话: 021- 60897840 
传真电话： 0571-26697013 
联系人员： 张裕 
客服电话： 4000766123 
公司网站： www.fund123.cn 
( 35 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2幢220室 
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B座16层 
法人代表: 张跃伟 
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204 
传真电话： 021—58787698 
联系人员： 沈雯斌 
客服电话： 400-089-1289 
公司网站： www.erichfund.com 
( 36 )浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址: 杭州市文二西路 1号903室 
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园2号楼 2楼 
法人代表: 凌顺平 
联系电话: 0571-88911818 
传真电话： 0571-86800423 
联系人员： 吴强 
客服电话： 4008-773-772 
公司网站： www.5ifund.com 
( 37 )上海利得基金销售有限公司 
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄61 号10号楼12楼 
法人代表: 沈继伟 
联系电话: 021-50583533 招募说 明书 （更 新） 
25 
 
传真电话： 021-50583633 
联系人员： 曹怡晨 
客服电话： 400-067-6266 
公司网站： http://a.leadfund.com.cn 
( 38 )北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼215A 
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼215A 
法人代表: 梁蓉 
联系电话: 010-66154828 
传真电话： 010-88067526 
联系人员： 张旭 
客服电话： 400-6262-818 
公司网站： www.5irich.com 
( 39 )宜信普泽投资顾问北京有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88号9 号楼15层1809 
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号SOHO 现代城C座1809 
法人代表: 沈伟桦 
联系电话: 010-52855713 
传真电话： 010-85894285 
联系人员： 程刚 
客服电话： 400-609-9200 
公司网站： www.yixinfund.com 
( 40 )南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
法人代表: 钱燕飞 
联系电话: 025-66996699-887226 
传真电话： 025-66996699 
联系人员： 王锋 招募说 明书 （更 新） 
26 
 
客服电话： 95177 
公司网站： www.snjijin.com 
( 41 )北京汇成基金销售有限公司 
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108号 
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108号 
法人代表: 王伟刚 
联系电话: 010-56282140 
传真电话： 010-62680827 
联系人员： 丁向坤 
客服电话： 400-619-9059 
公司网站： www.hcjijin.com 
( 42 )上海大智慧财富管理有限公司 
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼 
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、1108 室 
法人代表: 申健 
联系电话: 021-20219188 
传真电话： 021-20219923 
联系人员： 印强明 
客服电话： 021-20292031 
公司网站： https://8.gw.com.cn/ 
( 43 )北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906室 
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街10号秦鹏大厦 12 层 
法人代表: 张琪 
联系电话: 010-62675369 
传真电话： 010-62675979 
联系人员： 付文红 
客服电话： 010-62675369 招募说 明书 （更 新） 
27 
 
公司网站： www.xincai.com 
( 44 )北京君德汇富投资咨询有限公司 
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18号15层办公楼一座1502 室 
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 
法人代表: 李振 
联系电话: 010-65181028 
传真电话： 010-65174782/65231189 
联系人员： 魏尧 
客服电话： 400-057-8855 
公司网站： www.kstreasure.com 
( 45 )济安财富(北京)资本管理有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号4号楼40层4601室 
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A座46 层 
法人代表: 杨健 
联系电话: 010-65309516 
传真电话： 010-65330699 
联系人员： 李海燕 
客服电话： 400-673-7010 
公司网站： www.jianfortune.com 
( 46 )上海万得投资顾问有限公司 
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区福山路 33号11楼B座 
办公地址: 上海市浦东新区福山路 33号 8楼 
法人代表: 王廷富 
联系电话: 021-51327185 
传真电话： 021-50710161 
联系人员： 姜吉灵 
客服电话： 400-821-0203 
公司网站： 
( 47 )上海联泰资产管理有限公司 招募说 明书 （更 新） 
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注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277号3层310 室 
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8座3楼 
法人代表: 燕斌 
联系电话: 021-52822063 
传真电话： 021-52975270 
联系人员： 凌秋艳 
客服电话： 400-046-6788 
公司网站： www.66zichan.com 
( 48 )上海基煜基金销售有限公司 
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰
和经济发展区- 
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 
法人代表: 王翔 
联系电话: 021-65370077 
传真电话： 021-55085991 
联系人员： 蓝杰 
客服电话： 400-820-5369 
公司网站： www.jiyufund.com.cn 
( 49 )上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115室 
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 
法人代表: 陈继武 
联系电话: 021-63333319 
传真电话： 021-63332523 
联系人员： 李晓明 
客服电话： 4000-178-000 
公司网站： www.lingxianfund.com 
( 50 )上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元 招募说 明书 （更 新） 
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办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼 
法人代表: 鲍东华 
联系电话: 021-20665952 
传真电话： 021-22066653 
联系人员： 宁博宇 
客服电话： 4008219031 
公司网站： www.lufunds.com 
( 51 )珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203 
法人代表: 肖雯 
联系电话: 020-89629099 
传真电话： 020-89629011 
联系人员： 黄敏娥 
客服电话： 020-89629066 
公司网站： www.yingmi.cn 
( 52 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
注册地址: 北京市丰台区东管头 1号2 号楼2-45室 
办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座5层 
法人代表: 彭运年 
联系电话: 010-59336529 
传真电话： 010-59336510 
联系人员： 陈珍珍 
客服电话： 400-8909-998 
公司网站： www.jnlc.com 
( 53 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号4层401-15 
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院A座17层 招募说 明书 （更 新） 
30 
 
法人代表: 江卉 
联系电话: 010-89189291 
传真电话： 010-89188000 
联系人员： 徐伯宇 
客服电话： 95118 
公司网站： http://fund.jd.com/ 
( 54 )深圳市金斧子投资咨询有限公司 
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东
方科技大厦18F 
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方
科技大厦18F 
法人代表: 赖任军 
联系电话: 0755-66892301 
传真电话： 0755-66892399 
联系人员： 张烨 
客服电话： 400-9500-888 
公司网站： www.jfzinv.com 
( 55 )北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6号楼2单元21层 
办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座2507 
法人代表: 钟斐斐 
联系电话: 010-61840688 
传真电话： 010-61840699 
联系人员： 戚晓强 
客服电话： 4000618518 
公司网站： danjuanapp.com 
( 56 )上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号1幢2楼268室 
办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层 招募说 明书 （更 新） 
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法人代表: 李一梅 
联系电话: 010-88066632 
传真电话： 010-88066552 
联系人员： 仲秋月 
客服电话： 400-817-5666 
公司网站： www.amcfortune.com 
二、 基金登记机构 
名称：富国基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层 
法定代表人：薛爱东 
成立日期：1999 年4月13 日 
电话： （021）20361818 
传真： （021）20361616 
联系人：徐慧 
三、 出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19楼 
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 
负责人：俞卫锋



电话：（021）31358666 
传真：（021）31358600



联系人：孙睿 
经办律师：黎明、孙睿 
四、 审计基金财产的会计师事务所 
名称：安永华明会计师事务所 
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50楼 招募说 明书 （更 新） 
32 
 
法定代表人：葛明 
联系电话：021-22288888 
传真：021-22280000 
联系人：徐艳 
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 招募说 明书 （更 新） 
33 
 
第四部分 基金名称 
富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金 招募说 明书 （更 新） 
34 
 
第五部分 基金类型 
债券型 招募说 明书 （更 新） 
35 
 
第六部分 投资目标 
本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过
积极主动的投资管理， 力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回
报。 招募说 明书 （更 新） 
36 
 
第七部分 基金投资方向 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、债券质押及买断式回购、协议存款、通知存
款、定期存款、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种 （但须符合中国证监
会的相关规定） 。



本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场
的新股申购或增发新股，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。



基金的投资组合比例为：投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，在每个
开放期的前3个月和后 3个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。 本
基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的
比例不受限制， 但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%。 招募说 明书 （更 新） 
37 
 
第八部分 基金投资策略 
1、封闭期投资策略 
（1）固定收益品种的配置策略



1）平均久期配置



本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固
定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等）和宏观经济政策
（包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未
来的利率趋势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此对债券组合的平
均久期进行调整，提高债券组合的总投资收益。



2）类属资产配置策略



在整体资产配置策略的指导下， 根据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、
利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好
以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配
置和调整，确定类属资产的最优权数。



3）明细资产配置策略



在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性
指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比，对照
基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标决定投资
总量。



（2）固定收益品种的投资策略



本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析
以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市场套利和相对价值判断等管理手段，
对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积
极调整。



1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析
确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。本基金在久期控制上遵循组合招募说 明书 （更 新） 
38 
 
久期与封闭期的期限适当匹配的原则。



2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理
的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。



3）信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主
体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择的基本
依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。



本基金认为，信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动，也取决于发行
人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行
为等变化决定了信用债收益率的变动区间， 整个市场资金面的松紧程度以及信用
债的供求情况等左右市场的短期波动。



基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、
行业以及个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之
余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等
方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流动性风险， 以求得投资组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。



同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现，针对不同的表现，管
理人将采取不同的操作方式： 如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常
区间，管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润；如果一二级
市场利差处于管理人判断的正常区间，管理人将持券一段时间再行卖出，获取该
段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。 本基金信用债投资在操作上主要以
博取骑乘和票息收益为主， 这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。



4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债
券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。 
5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。



6）本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三
方面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合招募说 明书 （更 新） 
39 
 
的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所
处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流
动性控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，在
力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。



（3）回购套利策略



回购套利策略是本基金重要的操作策略之一， 把信用产品投资和回购交易结
合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，
或者通过回购融资来博取超额收益， 或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益
率和资金成本的利差。 
2、开放期投资策略 
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，
防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。 招募说 明书 （更 新） 
40 
 
第九部分 基金业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利
率（税后）+1.25%。



本基金是定期开放式债券型基金产品，封闭期为一年。以一年期银行定期存
款税后利率+1.25%作为本基金的业绩比较基准， 能够使本基金投资人理性判断本
基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。 
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本
基金可以在基金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告，而无需召开基金份额持有人大会。 招募说 明书 （更 新） 
41 
 
第十部分 基金的风险收益特征 
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 招募说 明书 （更 新） 
42 
 
第十一部分 投资组合报告 
一、 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 
1


权益投资 － － 
 其中：股票 － － 
2


固定收益投资 6,799,409,968.15 87.27 
 其中：债券 6,775,273,968.15 86.96 
 资产支持证券 24,136,000.00 0.31 
3


贵金属投资 － － 
4


金融衍生品投资 － － 
5


买入返售金融资产 － － 
 
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产 
－ － 
6


银行存款和结算备付金合计 832,458,529.49 10.68 
7


其他资产 159,266,530.36 2.04 
8


合计 7,791,135,028.00 100.00 
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合 
注：本基金本报告期末未持有股票资产。 
三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细 
注：本基金本报告期末未持有股票资产。 
四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产 
净值比例（%） 
1 国家债券 － － 
2 央行票据 － － 
3 金融债券 205,247,800.00 3.25 招募说 明书 （更 新） 
43 
 
 其中：政策性金融债 97,780,000.00 1.55 
4 企业债券 2,988,726,468.15 47.34 
5 企业短期融资券 2,079,421,000.00 32.93 
6 中期票据 915,638,700.00 14.50 
7 可转债（可交换债） － － 
8 同业存单 586,240,000.00 9.28 
9 其他 － － 
10 合计 6,775,273,968.15 107.31 
五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 
占基金资产净值比例
（%） 
1 041654060 
16 陕延油
CP002 
2,500,000.00 250,300,000.00 3.96 
2 041654057 16 船重 CP001 1,500,000.00 150,330,000.00 2.38 
3 041653054 16 河钢 CP004 1,100,000.00 110,363,000.00 1.75 
4 011698820 
16 陕交建
SCP005 
1,100,000.00 110,297,000.00 1.75 
5 011698950 
16 新兴际华
SCP005 
1,000,000.00 100,320,000.00 1.59 
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细 
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 
占基金资产净值比
例（%） 
1 1789045 17 上和 1A1 400,000.00 24,136,000.00 0.0038 
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细 
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 招募说 明书 （更 新） 
44 
 
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细 
注：本基金本报告期末未持有权证。 
九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
公允价值变动总额合计(元) － 
股指期货投资本期收益(元) － 
股指期货投资本期公允价值变动(元) － 
注：本基金本报告期末未投资股指期货。 
（二） 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 
十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
（一） 本期国债期货投资政策 
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
公允价值变动总额合计（元） － 
国债期货投资本期收益（元） － 
国债期货投资本期公允价值变动（元） － 
注：本基金本报告期末未投资国债期货。 
（三） 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
十一、 投资组合报告附注 
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 
本基金本报告期末未持有股票资产。 
（三） 其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 57,999.56 招募说 明书 （更 新） 
45 
 
2 应收证券清算款 10,870,890.83 
3 应收股利 － 
4 应收利息 148,337,639.97 
5 应收申购款 － 
6 其他应收款 － 
7 待摊费用 － 
9 其他 － 
10 合计 159,266,530.36 
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注：本基金本报告期末未持有股票。 
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。 招募说 明书 （更 新） 
46 
 
第十二部分 基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
 
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①-③ ②-④ 
2014.07.25-2014.12.31 3.10% 0.13% 1.84% 0.01% 1.26% 0.12% 
2015.01.01-2015.12.31 8.52% 0.10% 3.37% 0.01% 5.15% 0.09% 
2016.01.01-2016.12.31 2.23% 0.10% 2.76% 0.01% -0.53% 0.09% 
2017.01.01-2017.06.30 1.06% 0.06% 1.36% 0.01% -0.30% 0.05% 
2014.07.25-2017.06.30 15.60% 0.10% 9.32% 0.01% 6.28% 0.09% 
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较 
 招募说 明书 （更 新） 
47 
 
 
注：1、截止日期为 2017年 6月 30日。 
2、本基金于 2014 年 7月 25 日成立，建仓期 6 个月，从 2014 年 7月 25 日
起至 2015 年 1月 24 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。


招募说 明书 （更 新） 
48 
 
第十三部分 费用概览 
一、 基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、基金的开户费用、账户维护费用； 
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金收取浮动年管理费，即本基金管理费的适用费率（m）是根据业绩考
核周期内的基金份额净值增长率（R）的大小来决定的。 
序
号 
条件 管理费率（m） 
1 R≤（r+1.25%） 0% 
2 （r+1.25%）（r+4.25%） 
Min（1.0%, 0.7%+
R r 4.25%
1R
??
?
） 
其中， 
（1）R的计算方法如下： 招募说 明书 （更 新） 
49 
 
1
0
NAV
1
NAV
D
R
?
??
?
 
NAV1为第N个开放期第一日的未扣除管理费的基金份额净值； 
NAV0为第N-1个开放期最后一日的基金份额净值（若 N=1，则 NAV0=1.000）； 
D
?
为以第 N 个业绩考核周期内的任一日为除息日的份额红利的总和。业
绩考核周期为自每个封闭期的起始之日起（包括该日）至该封闭期结束之日的下
一个工作日（即开放期第一日，包括该日）的期间。 
（2）适用于第 N 个业绩考核周期的 r 为第 N-1 个开放期第一日前的倒数第
三个工作日中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率（若 N=1，r 为基金合
同生效日中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率） 。 
例：以“第九部分 基金份额的申购与赎回”中的举例说明，假设本基金合
同于2014 年5月7 日（周三）生效，则本基金的第一个封闭期自 2014 年5月7
日开始，至 2015 年 5 月 5 日（周二）结束。该封闭期的结束之日的下一个工作
日（即开放期的第一日）为 2015年5月6日（周三） 。因此，本基金的第一个业
绩考核周期自2014 年5月7日开始，至2015 年5月6日结束。 
例：假设按上述公式计算，本基金的第一个业绩考核期内的基金份额净值增
长率（R）为 6%，对应的一年期定期存款利率 r=3%，则适用上述表格中第三档费
率，即 Min（0.7%,0.4%+
R 5.25%
1R
?
?
） ，即比较 0.7%与 0.4%+
R 5.25%
1R
?
?
的大小，
0.4%+
R 5.25%
1R
?
?
=0.4%+
6% 5.25%
1 6%
?
?
=1.11%，相较而言，0.7%较小，故 R=6%时应
适用0.7%的管理费率； 
假如本基金的第一个业绩考核期内的基金份额净值增长率（R）为 5.5%，对
应的一年期定期存款利率 r=3%，仍适用上述表格中第三档费率，即 Min
（ 0.7%,0.4%+
R 5.25%
1R
?
?
）， 即 比 较 0.7% 与 0.4%+
R 5.25%
1R
?
?
的大小，
0.4%+
R 5.25%
1R
?
?
=0.4%+
5.5% 5.25%
1 5.5%
?
?
=0.64%，相较而言，0.64%较小，故 R=5.5%
时应适用0.64%的管理费率。 招募说 明书 （更 新） 
50 
 
本基金在封闭期内不计提管理费， 而是在每个开放期第一日对管理费进行一
次性计提。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人
复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇
法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息
日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 
本基金对非业绩考核周期的存续期不收取管理费， 即在除了开放期第一日之
外的每个开放期期间不收取管理费。 
管理费的计算方法如下： 
H＝E× m ÷365 ×第N个业绩考核周期实际天数 
其中， 
H 为在第N个开放期第一日应计提的基金管理费 
E 为第N个开放期第一日的基金资产净值（未扣除管理费） 
m 为第 N个开放期第一日适用的基金管理费率 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下： 
H＝E×0.2%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2个工作日内支付。 
上述 “一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 招募说 明书 （更 新） 
51 
 
三、 不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、基金合同生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
四、 基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。 
五、 与基金销售有关的费用 
1、申购费用 
本基金提供两种申购费用的支付模式： 
1）前端收费模式 
前端收费模式，即在申购时支付申购费用，费率按申购金额递减。 
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的前端申购费率。 
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划以及企业年金养老金产品等， 如将来出现经养老基金监管部门认可的
新的养老基金类型， 本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老
金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其
他投资者。 
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户前端申购费
率见下表： 
申购金额（含申购费） 前端申购费率 
100万元以下 0.18% 招募说 明书 （更 新） 
52 
 
100万元（含）—500万元 0.12% 
500万元（含）以上 1000元/笔 
其他投资者申购本基金基金份额前端申购费率见下表： 
申购金额（含申购费） 前端申购费率 
100 万元以下 0.6% 
100万元（含）—500万元 0.4% 
500万元（含）以上 1000元/笔 
2）后端收费模式 
后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，费率按基金份额的持有
时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如有变更，详见届时公告
或更新的招募说明书。 
持有时间 后端申购费率 
持有不超过2个封闭期(不含) 0.8% 
持有2个封闭期及以上 0 
基金申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。



2、赎回费率 
本基金的赎回费率由基金管理人决定， 对于持续持有期少于 30日的投资人，
本基金将收取赎回费，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额计入基金
财产。 
本基金的赎回费率如下表： 
赎回时点 赎回费率 
30 天以内 1.00% 
30 天及以上 0% 
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
上公告。 
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市招募说 明书 （更 新） 
53 
 
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等
进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费
率和赎回费率。 
 招募说 明书 （更 新） 
54 
 
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更
新内容如下： 
1、 “重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。 
2、 “第三部分 基金管理人”对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行
了更新。 
3、对“第四部分 基金托管人”进行了更新。 
4、 “第五部分 相关服务机构”对销售机构部分信息内容进行了更新。 
5、 “第十部分 基金的投资”更新了基金投资组合报告，内容截止至 2017
年 6月 30日。 
6、更新了“第十一部分 基金的业绩” ，内容截止至 2017 年 6 月 30 日，并
更新了历史走势对比图。 
7、更新了“第二十三部分 其他应披露事项” ，对本报告期内的其他事项进
行披露。 
 
 
 
 
富国基金管理有限公司 
2017 年 09 月07 日