大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
大成景旭纯债 债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2017 年 第 2 期
基 金 管 理 人 : 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人: 中国 工商银 行 股 份有 限 公 司
二〇一 七 年 九 月
大成景旭纯债债券型证券投资基金
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重 要 提 示
大成景旭纯债债券型 证 券投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本基 金 ” ) 经中国证监会2013年4 月23
日证监 许可 【2013 】365 号 文核准 募集 ,基 金合 同于2013 年7 月23 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 为债 券型 基金 产品 , 属 证券 投资 基金 中的 低 风险收 益品 种 , 其 预期 风 险与预 期收
益高于 货币 市场 基金 ,低 于混合 型基 金和 股票 型基 金 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不
保证本 基金 一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 , 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ,
投资人 申购 基金 时, 请仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书及基 金合 同。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。
本更新的招 募说明 书所载 内容截止日 为2017 年7月23 日 (其中人 员变动 信息以 公告日为
准) , 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现截 止日 为2017年3 月31日 , 本报 告中 所列 财 务数据 未经 审
计。
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一. 基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。
法定代 表人 :刘 卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖 剑
(二) 主要 人员 情况
1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
刘卓先 生, 董事 长, 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公
司、中 泰信 托有 限责 任公 司;2007 年 6 月, 任哈 尔 滨银行 股份 有限 公司 执行 董事;2008 年
8 月, 任哈 尔滨 银行 股份 有 限公司 董事 会秘 书 ; 2012 年 4 月 , 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 副
董事长 ; 2012 年 11 月 至今 , 任中 泰信 托有 限责 任公 司监事 会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
靳天鹏 先生 , 副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任职 于 共青团 河
南省委 ;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6
月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员, 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 , 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理( 主持工 作) ,法 律合 规部 副 总经理 ,零 售交 易业 务总 部副总 经理 ;
2014 年 10 月, 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ; 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司大成景旭纯债债券型证券投资基金
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副董事 长。
罗登攀 先生 , 董事 、 总 经 理, 耶鲁 大学 经济 学博 士 。 具 注册 金融 分析 师(CFA) 、 金 融风
险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ,
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人;2009 年至 2012 年, 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ; 2013 年 2 月至 2014
年 10 月, 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。
周雄先 生, 董事 ,金 融学 博士, 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
(EMBA ) , 上 海市 黄浦 区 政协委 员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任 厦门 大学 财经系 教师 ;
1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ;1996 年 8 月至 1999 年
2 月, 任人 民日 报社 事业 发 展局企 业管 理处 副处 长 ; 1999 年 2 月 至今 任职 于中 泰信托 有限 责
任公司 ,历 任副 总裁 、总 裁,现 任中 泰信 托有 限责 任公司 董事 、总 裁。
孙学林 先生 ,董 事, 硕士 研究生 。具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。现 任中国 银
河投资 管理 有限 公司 党委 委员 、 总 裁助 理, 兼任 投 资二部 总经 理兼 行政 负责 人、 投资 决策 委
员会副 主任 。2012 年 6 月 起,兼 任镇 江银 河创 业投 资有限 公司 总经 理、 投资 决策委 员会 委
员。
黄隽女 士, 独立 董事 ,经 济学博 士。 现任 中国 人 民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ,
中国人 民大 学艺 术品 金融 研究所 副所 长。
叶林先 生 , 独 立董 事 , 法 学博士 。 现任 中国 人民 大 学法学 院教 授 、 民 商法 教 研室主 任,
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士, 独立 董事 ,金 融学博 士, 现任 东北 财经 大学讲 师, 教研 室主 任, 东北财 经
大学金 融学 国家 级教 学团 队成员 , 东北 财经 大学 开 发金融 研究 中心 助理 研究 员, 主要 从事 金
融业产 业组 织结 构 、 银 行 业竞争 方面 的研 究 。 参 与 两项国 家自 然科 学基 金 、 三项国 家社 科基
金、 三 项教 育部 人文 社会 科 学一般 项目 、 多 项省 级创 新 团队项 目, 并负 责撰 写项 目 总结报 告,
在国内 财经 类期 刊发 表多 篇学术 论文 。
金李先 生 , 独 立董 事 , 博 士。 现任 英国 牛津 大学 商 学院终 身教 职正 教授 ( 博 士生导 师)
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授( 博士 生导 师) , 金融系 联合 系主 任, 院长 助理, 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 : 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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陈希先 生, 监事 长, 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生,高 级经 济师 。2006 年 被亚洲 风
险与危 机管 理协 会授 予“ 企业风 险管 理师 ”资 格。2000 年 1 月 ,先 后任 中国 银河证 券有 限
责任公 司审 计部 、合 规( 法 律) 部总 经理 ;2007 年 1 月, 任中 国银 河投 资管 理有限 公司 董
事、常 务副 总裁 、党 委委 员;2010 年 7 月, 兼任 吉 林省国 家生 物产 业创 业投 资有限 责任 公
司董事 长兼 总经 理、 吉林 省国家 汽车 电子 产业 创业 投资有 限责 任公 司董 事;2012 年 6 月,
兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 董事 长 ;2012 年 7 月, 任中 国银 河投 资管 理 有限公 司总 裁;
2015 年 1 月起 ,任 大成 基 金管理 有限 公司 监事 长。
蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 、 风 险
管理部 总监 ,现 任信 息技 术部总 监。
吴萍女 士, 职工 监事 ,文 学学士 ,中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。曾 任职 于中国 农
业银行 深圳 分行 、日 本三 和银行 深圳 分行 、普 华永 道会计 师事 务所 深圳 分所 。2010 年 6 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司, 历任 计划 财务 部高 级 会计师 、 总监 助理 , 现 任 计划财 务部 副总
监。2016 年 10 月起 兼任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。
其他高 级管 理人 员:
肖剑先 生, 副总 经理 ,哈 佛大学 公共 管理 硕士 。曾 任深圳 市南 山区 委( 政府 )办公 室
副主任 , 深圳 市广 聚能 源 股份有 限公 司副 总经 理兼 广聚投 资控 股公 司执 行董 事、 总经 理, 深
圳市人 民政 府国 有资 产监 督管理 委员 会副 处长 、处 长。2015 年 1 月加 入大 成 基金管 理有 限
公司, 任公 司副 总经 理。
温智敏 先生, 副总 经理, 哈佛大 学法 学博 士。 曾 任 职于 Hunton & Williams 美国及国 际
律师事 务所 。 曾任 中银 国 际投行 业务 副总 裁 、 香 港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲
有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ,任 首
席战略 官 , 2015 年 8 月 起 任公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司
董事。
周立新 先生 ,副 总经 理, 大学本 科学 历。 曾任 新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、新疆 精
河县团 委副 书记 、 新疆 精 河县人 民政 府体 改委 副主 任、 新疆 精河 县八 家户 农 场党委 书记 、 新
疆博尔 塔拉 蒙古 自治 州团 委副书 记及 少工 委主 任、 江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司办 公室 主
任、江 苏省 铁路 发展 股份 有限公 司控 股企 业及 江苏 省铁路 实业 集团 有限 公司 控股企 业负 责大成景旭纯债债券型证券投资基金
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人、中 国华 闻投 资控 股有 限公司 燃气 战略 管理 部项 目经理 。2005 年 1 月加 入 大成基 金管 理
有限公 司 , 历 任客 户服务 中心总 监助 理 、 市 场部副 总经理 、 上海 分公 司副总 经理 、 客 户服 务
部总监 兼上 海分 公司 总经 理、公 司助 理总 经理 ,2015 年 8 月起 任公 司副 总经 理。
谭晓冈 先生 ,副 总经 理, 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。曾 任财 政部 世界 银行 司科长 ,
世界银 行中 国执 基办 技术 顾问 , 财 政部 办公 厅处 长 , 全 国社 保基 金理 事会 办 公厅处 长 、 海 外
投资部 副主 任。2016 年 7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司,2017 年 2 月 起任 公 司副总 经理 。
姚余栋 先生 ,副 总经 理, 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。曾任 职于 原国 家经 贸委 企业司 、
美国花 旗银 行伦 敦分 行 。 曾任世 界银 行咨 询顾 问 , 国际货 币 基 金组 织国 际资 本市场 部和 非洲
部经济 学家 , 原黑 龙江 省 招商局 副局 长 , 黑 龙江 省 商务厅 副厅 长 , 中 国人 民 银行货 币政 策二
司副巡 视员 ,中 国人 民银 行货币 政策 司副 司长 ,中 国人民 银行 金融 研究 所所 长。2016 年 9
月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 任首 席经 济学 家,2017 年 2 月 起任 公司 副总 经理。
陈翔凯 先生 , 副 总经 理, 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。 曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司,
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 , 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 , 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理。2016 年 11 月 加入 大 成基金 管理 有
限公司,2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。
赵冰女 士, 督察 长, 清华 大学工 商管 理硕 士。 曾供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、
专业联 络部 、 基金 公司 会 员部 , 曾 任中 国证 券业 协 会分析 师委 员会 委员 、 基 金销售 专业 委员
会委员 。 曾参 与基 金业 协 会筹备 组的 筹备 工作 。 曾 先后任 中国 证券 投资 基金 业协会 投教 与媒
体公关 部负 责人 、 理财 及 服务机 构部 负责 人 。 2017 年 7 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 , 2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。
2、本 基金 基金 经理
(1) 现任 基金 经理
陈会荣 先生 , 中 央财 经大 学经济 学学 士 , 证券 从业 年限 10 年。2007 年 10 月 加入大 成
基金管 理 有 限公 司 , 历 任 基金运 营部 基金 助理 会计 师、 基金 运营 部登 记清 算 主管 、 固 定收 益
总部助 理研 究员 、固 定收 益总部 基金 经理 助理 、固 定收益 总部 基金 经理 。 自 2016 年 8 月 6
日起任 大成 景穗 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理, 自 2016 年 8 月 6 日 起任大 成丰 财
宝货币 市场 基金 基金 经理 ,自 2016 年 9 月 6 日 起任 大成恒 丰宝 货币 市场 基金 基金经 理。 自
2016 年11 月2 日起 任大 成惠利 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 大成 惠益 纯债 债 券型证 券投 资基
金基金 经理,自2017 年 3 月1 日 起任 大成 惠祥 定期 开放纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 。
自2017 年3 月22 日 起担 任大成 月添 利理 财债 券型 证券投 资基 金 、 大 成慧 成货 币市场 基金 和大成景旭纯债债券型证券投资基金
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大成景 旭纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理。 具备 基金从 业资 格。 国籍 :中 国
(2) 历任 基金 经理
姓名 任职日 期 离任日 期
王立 2013 年 07 月 23 日 2015 年 05 月 25 日
杨雅洁 2014 年 1 月 11 日 2017 年 3 月 27 日
3、公 司投 资决 策委 员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 4 名 成员 组成 ,设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名,
其他委 员 3 名。 名单 如下 :
陈翔凯 , 公司 副总 经理 , 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ; 王 立, 基金 经理 , 固定收 益总
部总监 , 固定 收益 投资决 策委员 会委 员 ; 谢 民, 交 易管理 部副 总监 , 固定收 益投资 决策 委员
会委员 ;张 文平 ,基 金经 理,固 定收 益投 资决 策委 员会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二.基金托管人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间:1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 :易 会满
注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话:010-66105799
联系人 :郭 明
(二) 主要 人员 情况
截至 2017 年 3 月末 , 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 , 平均 年龄 30 岁,95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以
来, 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗旨 , 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 , 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专 业的 托管 服务 , 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、大成景旭纯债债券型证券投资基金
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信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门 类齐全 的托 管
产品体 系 , 同 时在 国内 率 先开展 绩效 评估 、 风险 管 理等增 值服 务 , 可 以为 各 类客户 提供 个性
化的托 管服 务。 截至 2017 年 3 月 ,中 国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 709 只 。自 2003 年
以来, 本行 连续 十四 年获 得香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《全球 托管 人》 、 香 港 《 财 资》 、 美国 《环
球金融 》 、 内地 《证 券时 报 》 、 《 上海 证券 报》 等境 内 外权威 财经 媒体 评选 的 53 项最佳 托管 银
行大奖 ; 是获 得奖 项最 多 的国内 托管 银行 , 优良 的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
(四) 基金 托管 人的 职责
1、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ;
2、设立专门 的基金 托管部 门,具有符 合要求 的营业 场所,配备 足够的 、合格 的熟悉基
金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金财 产托 管事 宜;
3、建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ,确保 基金财产
的安全 , 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ; 对 所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 , 独立 核算 , 分 账 管理 , 保 证不 同基 金之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ;
4、 除 依据 《基 金法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外, 不得利 用基 金财 产为 自己 及任何 第
三人谋 取利 益, 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ;
5、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ;
6、按规定开 设基金 财产的 资金账户和 证券账 户,按 照基金合同 的约定 ,根据 基金管理
人的投 资指 令, 及时 办理 清算、 交割 事宜 ;
7、 保 守基 金商 业秘 密 , 除 《基 金法》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 另有 规定 外 , 在基金 信
息公开 披露 前予 以保 密, 不得向 他人 泄露 ;
8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格;
9、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项;
10、 对基 金财 务会 计报告 、 季 度、 半年 度和 年度 基 金报告 出具 意见 , 说明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行; 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的 行 为, 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ;
11 、 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ; 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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12、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ;
13、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ;
14、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ;
15、 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基金 份额 持有 人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会;
16、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作;
17、参 加基 金财 产清 算小 组,参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配;
18、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 , 及 时报 告中 国证 监会 和 银行监 管机
构,并 通知 基金 管理 人;
19、 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产损 失时 , 应承 担 赔偿责 任 , 其 赔偿 责任 不 因其退 任而
免除;
20、 按规 定监 督基 金管 理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 , 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时, 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿;
21、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议;
22、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
(五) 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各项 业务 飞 速发展 , 始终 保持 在资 产 托管行 业的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得, 是与 资产 托管 部 “ 一 手抓业 务拓 展 , 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法
是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 , 在 积极 拓 展各项 托管 业务
的同时 , 把加 强风 险防范 和控制 的力 度 , 精 心培育 内控文 化 , 完 善风 险控制 机制 , 强 化业 务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 、2012、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的 SAS70 (审 计标 准
第 70 号 ) 审 阅后 ,2015 年、2016 年 中国 工商 银行 资 产托管 部均 通 过 ISAE3402 (原 SAS70 )
审阅 , 迄 今已 第十 次获 得 无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 , 表明 独立 第三 方 对我行 托管 服务
在 风险管理 、内部控 制方面 的健全性 和有效性 的全面 认可, 也证明中 国工商银行 托管服务 的
风险控 制能 力已 经与 国际 大型托 管银 行接 轨, 达到 国际先 进水 平。 目前 ,ISAE3402 审 阅已
经成为 年度 化、 常规 化的 内控工 作手 段。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格,形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ;大成景旭纯债债券型证券投资基金
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防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整 ; 维护持 有人 的权 益 ; 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控
合规部、内 部审计 局) 、资 产托管部内 设风险 控制处 及资产托 管部各业 务处室 共同组成 。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策, 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配备 专职 稽 核监察 人员 , 在
总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
(1)合法性 原则。 内控制 度应当符合 国家法 律法规 及监管机构 的监管 要求, 并贯穿于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
(2) 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约;
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
(3)及时性 原则。 托管业 务经营活动 必须在 发生时 能准确及时 地记录 ;按照 “内控优
先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已 建 立相 关的 规章 制度 。
(4)审慎性 原则。 各项业 务经营活动 必须防 范风险 ,审慎经营 ,保证 基金资 产和其他
委托资 产的 安全 与完 整。
(5)有效性 原则。 内控制 度应根据国 家政策 、法律 及经营管理 的需要 适时修 改完善,
并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
(6)独立性 原则。 设立专 门履行托管 人职责 的管理 部门;直接 操作人 员和控 制人员必
须相对 独立 , 适 当分 离; 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
(1)严格的 隔离制 度。资 产托管业务 与传统 业务实 行严格分离 ,建立 了明确 的岗位职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 , 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度, 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
(2)高层检 查。主 管行领 导与部门高 级管理 层作为 工行托管业 务政策 和策略 的制定者
和管理 者 , 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 , 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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(3 ) 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 , 建立 “自 控防 线” 、 “ 互控 防 线” 、 “监
控防线 ” 三道控 制防 线 , 健全绩 效考 核和 激励 机制 , 树 立 “ 以人 为本 ” 的 内 控文化 , 增强员
工的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ,使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
(4)经营控 制。资 产托管 部通过制定 计划、 编制预 算等方法开 展各种 业务营 销活动、
处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
(5)内部风 险管理 。资产 托管部通过 稽核监 察、风 险评估等方 式加强 内部风 险管理,
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 , 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 , 制 定
并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。
(6)数据安 全控制 。我们 通过业务操 作区相 对独立 、数据和传 真加密 、数据 传输线路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
(7)应急准 备与响 应。资 产托管业务 建立专 门的灾 难恢复中心 ,制定 了基于 数据、应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案, 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 , 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 , 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
(1)资产托 管部内 部设置 专职稽核监 察部门 ,配备 专职稽核监 察人员 ,在总 经理的直
接领导 下 , 依 照有 关法律 规章 , 全 面贯 彻落 实全程 监控思 想 , 确 保资 产托管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
(2)完善组 织结构 ,实施 全员风险管 理。完 善的风 险管理体系 需要从 上至下 每个员工
的共同 参与 , 只有 这样 , 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理, 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 , 通过 建立 纵向双 人制 、 横 向多 部门 制的内 部组织 结构 , 形成 不同部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
(3)建立健 全规章 制度。 资产托管部 十分重 视内控 制度的建设 ,一贯 坚持把 风险防范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 , 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 , 包 括: 岗位 职 责、 业务 操作 流程 、 稽 核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 , 覆盖 所有 部 门和岗 位 , 渗 透各 项业 务 过程 , 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
(4)内部风 险控制 始终是 托管部工作 重点之 一,保 持与业务发 展同等 地位。 资产托管大成景旭纯债债券型证券投资基金
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业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 , 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不断 出现 , 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
(六) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《基金 法》 、基 金合同 、托管协议 和有关 基金法 规的规定, 基金托 管人对 基金的投
资范围 和投 资对 象 、 基金 投融资 比例 、 基金 投资禁 止行为 、 基金 参与 银行间 债券市 场 、 基 金
资产净 值的 计算 、 基金份 额净值 计算 、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益
分配 、 相 关信 息披 露、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 , 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托管人 发现基 金管理 人违反《基 金法》 、 基金合 同、基金托 管协议 或有关 基金法律
法规规 定的 行为 , 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 , 基金 管理 人 收到通 知后 应及
时核对 , 并以 书面 形式 对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内, 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查 , 督 促基 金 管理人 改正 。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的, 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 , 应 立 即报告 中国 证监 会 , 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
三.相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :刘 卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :乐园
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费)
大成基 金深 圳投 资理 财中 心: 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 :肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话:0755-22223523/22223177/22223555
传真:0755-83195235/83195242/83195232
2.代 销机 构
1、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
客服电 话:95588
联系人 :洪 渊
联系电 话:010-66105799
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
联系人 :林 葛
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
客服电 话:95599
网址:www.abchina.com
3、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
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4、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
5、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :高 天、 虞谷 云
客服热 线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
6、上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999 、400-696-2999
电话:021-38576666
传真:021-50105124
联系人 :施 传荣
网址:www.shrcb.com
7、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 :王 金山
联系人 :董 汇
联系电 话:010-85605588 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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传真:010-66506163
客服电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
8、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :卢 国锋
联系人 :吴 照群
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
9、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
联系电 话:0571-85108309
客服电 话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
10、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服 务热 线:96699 , 浙 江省 外0577-96699
网址: www.wzbank.cn
11、汉 口银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号
办公地 址: 注册 地址 :武 汉市江 岸区 建设 大 道 933 号 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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法人代 表人 :陈 新民
联系人 :曾 武
电话:027-82656704
传真:027-82656213
客服电 话:4006-096-558
网址:http://www.hkbchina.com
12、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
13、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人: 郭志 文
联系人 :遇 玺
联系电 话:0451-86779018
传真:0451-86779007
客服电 话:95537
公司网 址:www.hrbb.com.cn
14、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴
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16
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
15、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
16、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :张 佑君
客服电 话:010-84588888
联系人 :顾 凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
17、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :宋 卫刚
客服电 话:4008-888-888
联系人 :宋 明
联系电 话:010-66568450
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
18、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 :李 梅 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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17
客服电 话:95523 或4008895523
联系人 :曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
19、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 :兰 荣
客服电 话:95562
联系人 : 夏 中苏
电话:0591-38281963
传真:0591-38507538
网址:www.xyzq.com.cn
20、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 : 杨 泽柱
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999
联系人 : 奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
21、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 :张 建军
联系人 :王 鑫
联系电 话:020-38286651
客服电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
22、民 生证 券股 份有 限公 司
地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 :余 政
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客服电 话:4006198888
联系人 :赵 明
联系电 话:010-85127622
联系传 真:010-85127917
公司网 址:www.mszq.com
23、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :蔡 霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.ewww.com.cn
24、中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :杨 宝林
客服电 话:95548
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
25、信 达证 券股 份有 限公 司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
客服电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网 址:www.cindasc.com 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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26、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :徐 锦福
电话:010-57398062
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
27、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :杨 光裕
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
28、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
客服电 话:400-888-8788 、95525
联系人 :刘 晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
29、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :李 福春
客服电 话:4006000686
联系人 :安 岩岩
大成景旭纯债债券型证券投资基金
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20
电话:0431-85096517
网址:www.nesc.cn
30、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 :李 俊杰
客服电 话:021-962518 ,4008918918
联系人 :许 曼华
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
31、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :张智
电话:021-64716089
客服电 话:95345
网址:www.stocke.com.cn
32、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :曹 实凡
客服电 话:95511 转8
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
33、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 :李 工
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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网址:www.hazq.com
34、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表: 蔡一 兵
客户服 务热 线:0731 -84403333 400-88-35316
联系人 :郭 磊
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
35、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 :常 喆
客服电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
36、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
37、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :周 欣玲 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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电话:0791-86281305
传真:0791-6282293
网址:www.gsstock.com
38、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮
客服电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
39、中 航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法人代 表: 王宜 四
客户服 务热 线:4008866567
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
40、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际B 栋 一层3 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 :林 立
客服电 话:400-188-3888
联系人 :李 琳
电话:0755-82707857
传真:0755-23613751
网址:www.chinalions.com
41、上 海华 信证 券有 限责 任公司 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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23
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:4008205999
联系人 :李 颖
电话:021-38784814
传真:021-68774818
网址:www.shhxzq.com
42、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
网站:www.cfsc.com.cn
客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
43、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
电话:010-58328373
传真:010-58328748
联系人 :冯 爽
客服电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
44、江 海证 券有 限公 司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-85863726
客服热 线:4006662288
联系人 :周 俊
网址:www.jhzq.com.cn
45、国 金证 券股 份有 限公 司 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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24
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
客服电 话:4006600109
联系人 : 刘 婧漪
电话: 028-86690057
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
46、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
客服电 话:400-820-9898
联系人 : 刘 闻川
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
47、 华融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:010-58315221
传真:010-58568062
客服电 话:010-58568118 、400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
48、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410
传真: (027 )87618863
网址:www.tfzq.com
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49、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 :吴 玉明
客服电 话:4008366366
联系人 :刘 文涛
电话:02886199765
传真:02886199533
网址:http://www.hx818.com
50、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :杨 涵宇
电话:010-65051166
网址:www.ciccs.com.cn
51、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址: 合肥 市芜 湖 路258 号
法人代 表人 :吴 国华
联系人 :蔡 芳
传真:0551-62862801
客服电 话:4008878707
网址:http://www.hsqh.net
52、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 :陈 太康
联系人 :李 天雨
联系电 话:021-68757102
客服电 话:95531/4008888588
网址:www.qh168.com.cn 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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53、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :尹 伶
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
54、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号
法定代 表人 :杨 懿
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号
联系人 :张 燕
联系电 话:010-58325388*1588
网站:www.new-rand.cn
客服电 话:400-166-1188
55、 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
联系电 话:021-20835785
传真:021-20835879
客服电 话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com
56、诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 :汪 静波
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 :徐 诚
联系电 话:021-38509639
网站:www.noah-fund.com 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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客服电 话:400-821-5399
57、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法人代 表: 其实
联系人 :潘 世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
58、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906
法定代 表人: 杨 文斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
59、蚂 蚁( 杭州) 基金 销售 有限公 司( 原杭 州数 米基 金销售 有限 公司 )
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
法人代 表: 陈柏 青
联系人 :徐 昳绯
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服电 话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
60、 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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客服电 话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
61、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表: 凌顺 平
联系人 :林 海明
电话:0571-88911818-8580 ?
传真:0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
62、 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上海 宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 1003 单元
法定代 表人 : 李兴 春
客服电 话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
63、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 :周 斌
客服电 话:4008980618
网址:www.chtfund.com
64、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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29
客服电 话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
65、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :孙 悦
电话:010-58170823
传真:010-58170800
客服电 话:400-818-8866
网址:http://fund.shengshiview.com
66、北 京钱 景基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho )1008
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
网站:www.qianjing.com
客服电 话:400-893-6885
67、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :姜 吉灵
联系电 话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电 话:400-821-0203
68、泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :张 晓辉
电话:0411-88891212 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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30
传真:0411-84396536
客服电 话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
69、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
住所:上海 市崇明县 长兴 镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰和 经济发展
区)
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :安 彬
客服电 话: (021 )6537 0077
网址:www.jiyufund.com.cn
70、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 :陈 继武
客服电 话:4000178000
联系人 :葛 佳蕊
电话:021-63333319
传真:021-63332523
网址:www.vstonewealth.com
71、北 京虹 点基 金销 售有 限公司(原 北京 乐融 多源 投 资咨询 有限 公司)
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 :胡 伟
传真: 010-65951887
电话:010-65951887
客服电 话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
72、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城( 一期 ) 第 7 栋 23
层1 号、4 号 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 :陶 捷
联系人 :杨 帆
电话:027-87006003/87006009
网站:www.buyfunds.cn
公司传 真:027-87006010
客服电 话:400-027-9899
73、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
法定代 表人 :郭 坚
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 :宁 博宇
客服电 话:4008219031
网站:www.lufunds.com
74、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 :肖 雯
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
联系人 :黄 敏嫦
网站:www.yingmi.cn
客服电 话:020-89629066
75、奕 丰金 融服 务( 深圳 )有限 公司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代 表人 : TAN YIK KUAN
联系人 :叶 健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
大成景旭纯债债券型证券投资基金
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76、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址: 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 :江 卉
电 话 :个 人业 务:95118 , 400 098 8511
企业业 务:400 088 8816
传
真: 010-8919566
网址:fund.jd.com
77、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 :赖 任军
联系人 :张 烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电 话:400-950-0888
网址:www.jfzinv.com
78、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 (原 北京 蒽次 方资 产管理 有限 公司 )
注册地 址 : 北 京市 朝阳 区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼2 单元 21 层222507 法定 代表人 :
钟斐斐
客服电 话:4000618518
联系人 :袁 永娇
电话:010-61840688
传真:010-61840699
网址:https://danjuanapp.com
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :刘卓 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人 : 黄 慕平
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 :王 玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律 师: 靳庆 军、 冯艾
联系人 :冯艾
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 安永 华明 会计 师事 务所
住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 :吴 港平
电话: (010 )58153000、( 0755 )25028288
传真: (010 )85188298、( 0755 )25026188
签章注 册会 计师 :昌 华、 高鹤
联系人 :昌 华
四.基金的名称
本基金 名称 : 大 成景 旭纯 债债券 型证 券投 资基 金。
五.基金的类型
本基金 类型 :债券 型 基金
六.基金的运作方式
本基金 运作 方式 :契 约型 、开放 式
七.基金存续期限
本基金 存续 期限 : 不 定期
八.基金的投资目标 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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本基金 为纯 债基 金, 管理 人主要 通过 分析 影响 债券 市场的 各类 要素 , 对 债券 组合的 平均
久期、 期限 结构 、类 属品 种进行 有效 配置 ,力 争为 投资人 提供 长期 稳定 的投 资回报 。
九.基金的投资范围
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行和上市 交易的国
债、 央 行票据 、 金 融债、 政府机 构债、 地方 政府 债 、 企业 债、 公 司债、 中期 票据、 短期融 资
券、 超级 短期 融资 券、 资 产支持 证券 、 次级 债券 、 中小企 业私 募债 券 、 可 分 离交易 可转 债中
的纯债部分 、债券 回购、 银行存款( 包括协 议存款 、定期存 款及其他 银行存 款) 、等固 定收
益类金 融工 具以 及现 金 、 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具, 但须 符合 中
国证监 会相 关规 定。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票 、 权 证、 可转 债, 也不参 与一 级市 场的 新股 、 可 转债
申购或 增发 新股 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 ,其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。
基金的 投资 组合 比例 为 : 本基金 对债 券资 产的 投资 比例合 计不 低于 基金 资产 的 80%;现
金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
十.基金的投资策略
本基金 将有 效结 合 “自 上 而下 ” 的 资产 配置 策略 以 及 “ 自下 而上 ” 的 债券 精 选策略 , 在
综合判 断宏 观经 济基 本面 、 证 券市 场走 势等 宏观 因 素的基 础上 , 灵活 配置 基 金资产 在各 类资
产之间 的配 置比 例 , 并 通 过严谨 的信 用分 析以 及对 券种收 益水 平 、 流 动性 的 客观判 断 , 综 合
运用多 种投 资策 略, 精选 个券构 建投 资组 合。
1、久 期配 置策 略
本基金 将密 切关 注经 济运 行趋势 , 把握 领先 指标 , 预测未 来走 势 , 深 入分 析 国家推 行的
财政与 货币 政策 对未 来宏 观经济 运行 以及 投资 环境 的影响 , 据此 预测 利率 趋势 和债券 市场 对
上述变 量和 政策 的反 应, 并据此 对债 券组 合的 平均 久期进 行调 整。
2、类 属配 置策 略
确定目 标久 期后 , 本基金 将根据 宏观 经济 、 市场利 率、 债券 供求 等因 素的深 入分析 , 预
测各类 属资 产预 期风 险及 收益情 况 , 确 定债 券组 合 资产在 利率 品种 、 信用 品 种等资 产之 间的
分配。
3、信 用债 投资 策略
①信用 风险 控制 。 本基 金拟 投资的 每支 信用 债券 必需 经过公 司内 部债 券信 用评 级系统 进大成景旭纯债债券型证券投资基金
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35
行评级 , 符合 基金 所对 应 的内部 评级 规定 的信 用债 方可进 行投 资 , 以 事前 防 范和控 制信 用风
险。
②信用 利差 策略 。 伴随 经 济周期 的波 动 , 在 经济 周 期的不 同阶 段 , 信 用利 差 通常会 缩小
或扩大 , 通过 对经 济周期 前瞻性 的判 断 , 把 握利差 的变动 会带 来投 资机 会。 同时 , 本 基金 将
积极关 注信 用产 品发 行人 资信水 平和 评级 调整 带来 的利差 机会 , 选择 评级 有上 调可能 的信 用
债, 以获 取因 利差 下降 带 来的价 差收 益 。 本 基金 还 将研究 各期 限信 用债 利差 的历史 水平 、 和
相同期 限但 不同 信用 评级 债券 的 相对 利差 水平 , 发 掘偏离 均值 较多 、 相对 利 差可能 收窄 的债
券。
4、 骑 乘策 略 当 市场 利率 期 限结构 向上 倾斜 并且 相对 较陡时 , 投 资并 持有 债券 一 段时间 ,
随着时 间推 移 , 债 券剩 余 年限减 少 , 市 场同 样年 限 的债券 收益 率较 低 , 这 时 将债券 按市 场价
格出售 , 投资 者除 了获得 债券利 息以 外 , 还 可以获 得资本 利得 。 在多 数情况 下, 这样 的骑 乘
操作策 略可 以获 得比 持有 到期更 高的 收益 。
5、 杠 杆放 大策 略 杠杆 放 大操作 即以 组合 现有 债券 为基础 , 利用 回购 等方 式 融入低 成本
资金, 并购 买剩 余年 限相 对较长 并具 有较 高收 益的 债券, 以期 获取 超额 收益 的操作 方式 。
6、 换 券策略 综 合考 虑利 率期限 结构 、 流 动性 、 税 收 、 信用 级别 等因 素对 债券 进行定 价,
以此为 基础 ,在 类属 相近 的债券 中, 选择 买入 相对 被低估 的债 券, 卖出 相对 被高估 的债 券 ,
进行换 券操 作 。 或 在不 同 的市场 对期 限相 近的 同类 产品进 行换 券 , 获 取风 险 特征相 同 , 但 收
益更高 的产 品。
7、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 , 前瞻 性判 断经 济 周期 , 调 整组 合汇 总中 小 企业私 募债
的配置比例 。同时 ,重点 考虑个券的 风险收 益水平 ,综合考 虑个券的 信用等 级(如有) 、期
限、 流动 性、 息票 率 、 提 前偿还 和赎 回等 因素 , 结 合债券 发行 基本 面情 况 , 重点选 择信 用风
险相对 较低 、信 用利 差收 益相对 较大 、或 预期 信用 质量将 改善 的中 小企 业私 募债。
基金在 控制 信用 风险 的基 础上 , 对 中小 企业 私募 债 投资 , 主 要采 取分 散投 资 , 控 制个 债
持有比 例 。 同 时, 紧密 跟 踪研究 发债 企业 的基 本面 情况变 化 , 灵 活调 整投资 策略 , 控 制投 资
风险。
8、资 产支 持类 证券 投资 策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 , 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 , 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 , 预 测提 前偿 还大成景旭纯债债券型证券投资基金
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率变化 对标 的证 券的 久期 与 收益 率的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 , 结 合 信用研 究和 流动
性管理 ,选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资, 以期获 得长 期稳 定收 益。
十一 . 基金的业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数
中债综 合指 数是 中央 国债 登记结 算公 司 于2007 年11 月发布 的反 映中 国债 券市 场价格 变
动趋势 的综 合型 指数 ,基 期为 2002 年 1 月 4 日 。其 样本债 券涵 盖了 在银 行间 债券市 场交 易
的绝大 多数 债券 以及 在交 易所交 易的 部分 债券 , 除 了美元 债 、 资 产支 持债 和 部分交 易所 债券
以外 , 其 他所 有债 券都 纳 入样本 债券 范围 。 样本 债 券剩余 期限 更为 多样 , 涵 盖了包 括一 年期
以下在 内的 各种 债券 剩余 期限 。 由 于该 指数 的代 表 性更广 , 因此 适合 作为 固 定收益 类资 产的
业绩比 较基 准。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 , 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 , 或市场 出现
更合适 、 更权 威的 比较基 准, 并且 更接 近本 基金风 格时 , 经 基金 托管 人同意 , 本 基金 管理 人
在履行 适当 程序 之后 , 可 选用新 的比 较基 准 , 并 将 及时公 告 。 上 述变 更 业 绩 比较基 准不 需要
基金份 额持 有人 大会 通过 。
十二 . 基金的风险收 益特 征
本基金 为较 低风 险、 较低 收益的 债券 型基 金产 品, 其风险 收益 水平 高于 货币 市场基 金 ,
但低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
十三 . 基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据基 金合 同规 定 , 于 2017 年 7 月 21 日 复核 了本 报 告 中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 , 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。 本投 资组 合报 告所载 数据 取自 大成 景旭纯 债债券 型 证券 投资 基 金 2017 年 1 季度
报告, 截 至 2017 年 3 月 31 日。 (财 务数 据 未 经审计) 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%)
1 权益投 资 - 0.00
其中: 股票
- 0.00
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
180,605,400.00 91.57
其中: 债券
180,605,400.00 91.57 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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资产支 持证 券 - 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
13,117,781.45 6.65
8 其他资 产
3,517,584.17 1.78
9 合计
197,240,765.62
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%)
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 9,994,000.00 5.35
其中: 政策 性金 融债 9,994,000.00 5.35
4 企业债 券 110,698,400.00 59.27
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 40,139,000.00 21.49
7 可转债 (可 交换 债) - 0.00
8 同业存 单 19,774,000.00 10.59
9 其他 - 0.00
10 合计 180,605,400.00 96.70
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 111710100 17 兴业 银行CD100 200,000 19,774,000.00 10.59
2 1180162 11 宜 昌城 投债 200,000 15,924,000.00 8.53
3 1180034 11 鑫 泰债 150,000 15,282,000.00 8.18
4 1280308 12 兴 城投 债 200,000 12,460,000.00 6.67
5 1280493 12 招 远国 资债 200,000 12,424,000.00 6.65
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10 、 投 资组 合报 告附 注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 , 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
(2) 本基 金不 直接 在二 级 市场买 入股 票 、 权 证、 可 转债 , 也 不参 与一 级市 场 的新股 、 可转
债申购 或增 发新 股 , 本 基 金无 备 选股 票库 , 无投 资 于超出 基金 合同 规定 备选 股票库 之外 的股
票的情 形。
11 、 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,730.80
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,388,746.31
5 应收申 购款 126,107.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,517,584.17
(1) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
(2) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
(3) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十四 . 基金的业绩 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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(一) 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
大成景 旭纯 债债券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2013.7.23-2013.12.31 0.00% 0.08% -2.49% 0.09% 2.49% -0.01%
2014.1.1-2014.12.31 12.60% 0.17% 10.34% 0.11% 2.26% 0.06%
2015.1.1-2015.12.31 11.10% 0.09% 8.15% 0.08% 2.95% 0.01%
2016.1.1-2016.12.31 2.42% 0.09% 1.85% 0.09% 0.57% 0.00%
2017.1.1-2017.3.31
0.56% 0.06% -0.34% 0.07% 0.90% -0.01%
2013.7.23-2017.3.31 28.85% 0.12% 18.11% 0.10% 10.74% 0.02%
大成景 旭纯 债债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2013.7.23-2013.12.31 -0.20% 0.08% -2.49% 0.09% 2.29% -0.01%
2014.1.1-2014.12.31 12.12% 0.17% 10.34% 0.11% 1.78% 0.06%
2015.1.1-2015.12.31 11.08% 0.10% 8.15% 0.08% 2.93% 0.02%
2016.1.1-2016.12.31 2.08% 0.09% 1.85% 0.09% 0.23% 0.00%
2017.1.1-2017.3.31
0.38% 0.06% -0.34% 0.07% 0.72% -0.01%
2013.7.23-2017.3.31 27.36% 0.12% 18.11% 0.10% 9.25% 0.02% 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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(二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
注: 本基 金合 同规 定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组
合比例 符合 基金 合同 的约 定。建 仓期 结束 时, 本基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的 约 定 。
十五 . 基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ;
9、从C 类 基金 份额 的基 金财产 中计 提的 销售 服务 费;
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为 0.70%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为 0.2%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发 送 基金 托管 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
3、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ,C 类基 金份 额的销 售服 务费 将专 门用 于本基 金
C 类基 金份 额的 销售 与基 金份额 持有 人服 务。
在通常 情况 下 , 销 售服 务 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.4% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下: 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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H=E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 销售 服务费 划付
指令,经基 金托管 人复核 后于次月首 日起 3 个工 作 日内从基金 财产中 一次性 支付给销售 机
构,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
4、上 述“ 一、 基金 费用 的 种类中 第 3-8 项 费用” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
( 三 )不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与 基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金管 理人和 基金托 管人可根据 基金发 展情况 调整基金管 理费率 、基金 托管费率
和基金 销售 服务 费率 。 降 低基金 管理 费率 、 基金 托 管费率 和销 售服 务费 率 , 无须召 开基 金份
额持有 人大 会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定最 迟于 新的费 率实 施日 前在 指定 媒体和 基金 管
理人网 站上 刊登 公告 。
(五) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
十 六. 对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其
他有关 法律 法规 的要 求 , 对 2017 年 3 月 10 日 公布 的 《 大成 景旭 纯债 债 券 型 证券投 资基 金更
新招募 说明 书 (2017 年 1 期) 》 进行 了补 充和 更新 , 主要修 改内 容如 下:
1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4.根 据最 新数 据, 更新 了 “八、 基金 的投 资 ” 部分 。
5.根 据最 新数 据, 更新 了 “九、 基金 业绩 ” 部 分。 大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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6.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ”部分 。
7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ”部分 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七 年 九月 七日