长信利尚一年定开：基金份额发售公告查看PDF公告
长信利尚一年定期开放混合型
证券投资基金
基金份额发售公告
基 金 管 理 人 ： 长信 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基金托管人： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
客户服务专线 ：400-700-5566 （ 免长 话 费 ） 长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
I
重要提示
1、 长信 利尚一 年定期 开放混合 型 证券 投资基 金 （以下 简称 “ 本基金 ”）的
募集 申请 已经中国证券监督管理委员会 注册。 中国证券监督管理委员会 （以下简
称 “中国证监会” ） 对本基金 募集申请的注册并不代表中国证监会对本基金的风
险和收益 做出实质性判断、推荐或保证。
2、本基 金 为契 约型开 放式 混合 型证券 投资基金 。（本 基金自 基金合 同生效
日起每封闭一年集中开放申购与赎回一次， 开放期不少于 5 个工作日并且最长不
超过15 个工作日）。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
本基金以定期开放方式运作， 其封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金
合同生效之日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年期间。 本基金
的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。 首个封闭期结束之后第一个工作
日起进入不少于 5 个工 作日并且最长不超过 15 个工作日的首个开放期，开放期
的具体时间以基金管理人届时公告为准。 如在开放期内发生不可抗 力或其他情形
致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期间中止计算， 在不可抗力或其
他情形影响因素消除之日的下一个工作日起， 继续计算该开放期间。 下一个封闭
期为首个开放期结束之日次日起的一年，以此类推。
3、 本基金的管理人为长信基金管理有限责任公司 （以下简称 “本公司 ” ），
托管人为 中国工商银行股份有限公司 （以下简称 “工商银行” ），本 基金注册登
记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称 “中登公司”）。
4、 本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售。
5、本基金的发售期为 2017 年9 月11 日至 2017 年10 月13 日止。
6、本基金募集期内不设募集目标上限。
7、本基 金募集 对象为 符合法律 法规规 定的 可 投资于证 券投资 基金的 个人投
资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人。
8、募集 期内， 投资者 可 对本基 金进行 多次认 购 ，认购 申请一 经受理 ，不得
撤销。 投资者应保证用于认购的资金来源合法， 投资者应有权自行支配， 不存在长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
II
任何法律或其他障碍。
9、 本基 金的基 金注册 登记机构 为 中登 公司。 投资者欲 认购本 基金， 须开立
中登公司 的上海开放式基金账户。已经在 中登公司 开立上海开放式基金账户的，
则不需要 再次办理开户手续。 募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机
构网点同时为投资者办理认购的开户和认购手续。
10、 本基金认购采用金额认购的方式。 投资人通过本公司网上直销平台、 直
销柜台或 销售机 构认购 的首次单 笔认购 最低金 额为人民 币 1 元 （含 认购费，下
同） ， 追加认购的单笔认购最低金额为人民币 1 元。 销售机构的代销网点接受投
资人每次认购本基金的最低金额为 1 元， 若代销机构有关于交易级差规定的， 以
代销机构的规定为准。
本基金对单个账户的认购和持有基金份额不进行限制。
11、 确认成功的认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金 份额归基金份
额持有人所有， 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 认购利息折
算的份额保留到小数点后两位， 小数点两位以后的部分四舍五入， 由此误差产生
的收益或损失由基金财产承担 。
12、 销售机构 （包括直销机构和代销机构） 受理认购申请并不表示对该申请
已经成功确认， 而仅代表销售机构确实收到了认购申请。 对于 T 日交易时间内受
理的认购申请， 基金管理人将在 T+1 日就申请的 有效性进行确认。 但对申请有效
性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请， 认购份额的计算需由基金管理人
在募集期结束后确认。 投资人可在基金合同生效后到各销 售网点查询最终成交确
认情况和认购份额。
13、 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解本基
金的详细情况，请阅读 2017 年 9 月 6 日刊 登在 《中国证券报》、《证券时报 》
上的 《长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金 招募说明书》。
14 、 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站
（www.cxfund.com.cn ），投 资者 亦可通 过本 公司网 站下 载基金 业务 申请表 格和
了解基金募集相关事宜。
15、 关于代销机构网点、 联系方式以及开户和认购等具体事项， 请 向 各代销
机构 咨询 。
16、 本基金份额发售 期内， 除本公司所列的代销机构外， 如 增加其他 代销机长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
III
构， 本公司将及时公告， 请留意本公司及各代销机构的公告或拨打本公司及各代
销机构客户服务 专线咨询。
17、 投资者所在地若未开设销售网点， 请拨打本公司的直销专线电话 021－
61009916 或客户服务 专线4007005566（免长话费） 咨询认购事宜。
18、本公司可 综合各种情况 对本基金份额发售事宜做适当调整。
19、风险提示：
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证 券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 利率风险， 本基金
持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险， 债券投资出现亏损的风险， 由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险等。
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险和
预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金 。 投资者在投资本基
金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类风险。 投资
者 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金管理人提示 投资 者应全面认识、充分了解 本基金产品的风险收益特征，
根据 自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投
资行为 做出 独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 的原则， 在做出投资 决策后，
基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现 的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
目
录
一、基 金募 集的 基本 情况 ............................................................................................................. 2
二、募 集方 式及 相关 规定 ............................................................................................................. 5
三、认 购的 开户 及认 购程 序 ......................................................................................................... 6
四、清 算与 交割 ........................................................................................................................... 14
五、募 集费 用 ............................................................................................................................... 15
六、基 金的 验资 与基 金合 同的生 效 ........................................................................................... 16
七、本 次募 集有 关当 事人 和中介 机构 ....................................................................................... 17
长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
2
一 、基 金募 集的 基本 情况
（一）基金名称 和代码
基金名称： 长信利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金代码：004607
（二）基金的类别
混合 型证券投资基金
（三）基金的运作方式
契约型开放式 （本基金自基金合同生效日起每封闭一年集中开放申购与赎回
一次，开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 15 个工作日）。本 基金封闭期
内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
本基金以定期开放方式运作， 其封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金
合同生效之日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年期间。 本基金
的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。 首个封闭期结束之后第一个工作
日起进入不少于 5 个工 作日并且最长不超过 15 个工作日的首个开放期，开放期
的具体时间以基金管理人届时公告为准。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形
致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期间中止计算， 在不可抗力或其
他情形影响因 素消除之日的下一个工作日起， 继续计算该开放期间。 下一个封闭
期为首个开放期结束之日次日起的一年，以此类推。
（四） 基金存续期限
不定期
（五 ）基金份额初始发售面值
每份基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元。
（六 ）募集对象
符合法律法规规定的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（七）发售机构
1、直销 机构： 长信基 金管理有 限责任 公司直 销中心， 投资者 还可通 过本公长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
3
司网上直销 平台认购本基金。
2、代销机构：
中国工商银行股份有限公司 （基金管理人可根据 有关法律法规的要求， 选择
其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告）
（八）募集时间安排与基金合同生效
根据有关法律、 法规的规定， 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超
过三个月。
本基金的募集时间为 2017 年 9 月 11 日至 2017 年 10 月 13 日。基金管理人
根据认购的具体情况可适当延长发售期， 但最长不超过法定募集期； 同时也可根
据认购和市场情况缩短发售时间。
如遇突发事件，以上募集期的安排可以依法适当调整。
募集期满， 且具备基金备案条件的， 本基金管理人将根据有关规定办理基金
备案手续， 自中国证监会书面确认之日起 ， 基金备案手续办理完毕， 基金合同生
效， 本基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以
公告。
若 3 个月 的募 集期满 ，本基金 的基 金合同 仍 未达到基 金合 同规定 的 生效条
件， 本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用， 并在基金募集期限届
满后三十日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期 活期存款利息。
（九 ）基金认购方式与费率
1、认购方式
本基金采用金额认购方式， 投资者可以通过当面委托、 传真委托、 网上交易
等方式进行认购。
2、认购费率
募集期间，投资者可以多次认购本基金，本基金不收取认购费。
3、认购份额的计算
本基金的认购份额的计算公式为：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
例，某投资人在认购期投资 10 万元认购本基 金基金份额，认购金额在认购
期间产生的利息为50 元，则其可得到的认购份额计算如下： 长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
4
认购份额＝（100,000 ＋50）/1.00＝100,050.00 份
认购份额的计算保留到小数点后 2 位， 小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
5
二、 募 集方 式及 相关 规定
（一） 本次基金的募集， 在募集期内将面向个人投资者、 机构投资者、 合格
境外机构投资者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 其 他
投资者同时公开发售。基金募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。
（二 ） 通过本公司网上直销平台、 直销柜台或销售机构认购的首次单笔认购
最低金额为人民币 1 元 （含认购费，下同） ，追加认购的单笔认购最低金额为人
民币1 元。销售机构的代销网点接受投资人每次认购本基金的最低金额为 1 元，
若代销机构有关于交易级差规定的，以代销机构的规定为准。
（三 ）投资者在募集期内可多次认购本基金。认购申请一经销售机构受理，
即不得撤销。
（四 ）本基金不设募集上限。
长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
6
三、 认 购的 开户 及认 购程 序
（一） 使用账户说明
投资者认购本基金应使用中登公司的 上海开放式基金账户。
1、 已有上海 A 股账户 或基金账户的投资者，不需重新办理 上海开放式基金
账户的开户， 可直接对原有账户进行账户注册， 即将已有的 上海A 股账户或基金
账户注册为 上海开放式基金账户。
2、 尚无上海 A 股账户 或基金账户的投资者，可直接办理基金账户的开户，
中登公司可为其配发基金账户， 同时将该账户注册为 上海开放式基金账户。 对于
配发的基金账户，投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，
到中登公司 上海分公司的开户代理机构打印 上海 基金账户卡。
3、 已通 过本基 金管理 人指定的 代理销 售机构 或直销 中心 办理 过 上海 开放式
基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。
4、 已通 过本基 金管理 人指定的 代理销 售机构 或直销中 心办理 过 上海 开放式
基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代理销售机构或直销中心认购本基金
的， 须用 上海开放式基金账户在新的代理销售机构或直销中心处办理开放式基金
账户注册确认。
（二） 账户使用注意事项
1、 投资 者已持 有的中 登公司的 深圳开 放式基 金账户不 能用于 认购 本 基金 ；
若已开立中登公司的 上海 开放式基金账户的投资者，可直接认购 本基金。
2、 拥有多个上海 A 股 账户或基金账户的投资者，只能选择其中一个注册为
上海 开放式基金账户。 为了日后方便办理相关业务， 建议投资者通过 上海 证券交
易所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。
3、 对于 通过中 登公司 配发 上海 基金账 户的投 资者，为 了日后 方便办 理相关
业务， 建议投资者通过 上海证券交易所认购、 申购与赎回及买卖上市开放式基金
也只使用配发的基金账户。
（三） 直销机构的直销中心办理开户及认购手续
1、 在基金募集期间，本公司的直销中心向认购金额不低于 1 元的投 资者办长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
7
理开户（或账户注册） 、认购手续。
2、 业务办理时间
基金募集期间每日上午 9：00 至下午 16：30（周六、周日及法定节假日不
受理） 。
3、 开立基金账户
个人投资者申请开立开放式基金账户，应提交下列材料：
A、填妥的 《公开募集证券投资 基金账户业务申请表 （个人）》；
B、本人有效身份证件原件及复印件（二代身份证正反面复印）；
C、 上海A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）；
D、资金结算账户的原件及复印件；
E、开通传真交易的投资者，签署《开放式基金传真交易协议》；
F、填写投资人风险承受能力调查表。
机构投资者申请开立开放式基金账户，应提交下列材料：
A、填妥的 《公开募集证券投资 基金账户业务申请表》 （加盖印鉴章）；
B、企业 法人营 业执照 和副本的 原件及 复印件 、组织机 构代码 证和税 务登记
证原件及复印件； 事业法人、 社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁
发的注册登记证书原件及复印件；
C、 开展金融相关业务资格证明 （如有）；
D、产品成立、备案证明（非法人机构）；
E、加盖公章的法定代表人证明书；
F、 加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件 （二代身份证正反面复印） ；
G、法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖机构公章）；
H、经办人有效身份证件原件及复印件 （二代身份证正反面复印）；
I、 上海A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）；
J、指定 银行账 户的银 行《开户 许可证 》或《 开立银行 账户申 请表》 原件及
复印件；
K、签署《开放式基金传真交易协议》；
L、填写 基金投资人风险承受能力调查表 （机构客户版本） ；
M、 预留印鉴表。 长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
8
（上述原件供查验， 复印件需加盖单位公章。 营业执照或注册登记证书必须
在有效期内且已完成上一年度年检 。 ）
4、 提出认购申请
个人投资者办理认购申请需准备以下资料：
A、填妥的《开放式基金交易 业务申请表》；
B 、加盖银行业务受理章的银行付款凭证/ 现 金 存 款 凭 证 回 单 联 原 件 及 复 印
件；
C、身份证原件及复印件（二代身份证正反面复印）。
尚未开户者可同时办理开户和认购手续。
机构 投资者办理认购申请需准备以下资料：
A、 填妥的《开放式基金交易 业务申请表》；
B、 划付认购资金的银行凭证客户联回单复印件 。
尚未开户 的投资者 可同时办理开户和认购手续。
5、 认购资金的缴纳
投资者需按照本公司直销中心的规定， 在办理认购前将足额资金汇入本公司
直销清算账户。
表：公司直销账户列 表
账户一：中国农业银 行
户
名： 长信基 金管 理有 限责 任公 司（直 销专 户）
开
户
行： 中国农 业银 行股 份有 限公 司 上海 卢湾 支行
账
号： 03492300040003423
联行行 号： 30398
人行大 额支 付系 统行 号： 103290028025
账户二：中国建设银 行
户
名： 长信基 金管 理有 限责 任公 司
开 户
行： 中国建 设银 行股 份有 限公 司上海 浦东 分行
账
号： 31001520313050002399
联行行 号： 52440
人行大 额支 付系 统行 号： 105290061008
账户三：中国银行
户
名： 长信基 金管 理有 限责 任公 司
开
户
行： 中国银 行上 海市 浦东 分行
账
号： 445559213730
联行行 号： 40358 长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
9
人行大 额支 付系 统行 号： 104290003582
账户四：中国工商银 行
户
名： 长信基 金管 理有 限责 任公 司
开
户 行： 中国工 商银 行股 份有 限公 司上海 市证 券大 厦支 行
账
号： 1001184219000070625
人行大 额支 付系 统行 号： 102290018429
账户五：招 商银行
户
名： 长信基 金管 理有 限责 任公 司
开
户 行： 招商银 行上 海分 行营 业部
账
号： 216089229110001
联行行 号： 82051
人行大 额支 付系 统行 号： 308290003020
账户六：交通银行
户
名： 长信基 金管 理有 限责 任公 司
开
户 行： 交通银 行上 海浦 东分 行
账
号： 310066580018004768770
联行行 号： 066580
人行大 额支 付系 统行 号： 301290050844
账户七：浦东 发展银 行
户
名： 长信基 金管 理有 限责 任公 司
开
户 行： 浦发银 行上 海漕 河泾 支行
账
号： 97460153850000011
人行大 额支 付系 统行 号： 310290097462
账户八：民生银行
户
名： 长信基 金管 理有 限责 任公 司
开
户 行： 中国民 生银 行上 海分 行营 业部
账
号： 0201014040000935
人行大 额支 付系 统行 号： 305290002012
账户九：宁波银行
户
名： 长信基 金管 理有 限责 任公 司
开
户 行： 宁波银 行上 海虹 口支 行营 业部
账
号： 70170122000001533
人行大 额支 付系 统行 号： 313290010158
6、 投资人在办理汇款时必须注意以下事项：
投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、 基金代码
和投资者名称，并确保募集期间工作日当日 16：30 前到账。投资者若未按上述
规定划付资金， 造成认购无效的， 本公司和直销清算账户的开户银行不承担任何
责任。 长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
10
若投资者当日未将足额资金划付到账， 则以资金到账日作为认购申请的受理
日(即有效申请日)。
至募 集期结束， 出现以下任一无效认购情形的， 认购款项将在本基金合同生
效后三个工作日内划往投资者指定的资金结算账户， 该退回款项产生的利息等损
失由投资者自行承担：
A、投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
B、投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
C、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
D、投资者在募集期结束后认购资金仍未到账的；
E、 本公司确认的其它无效资金。
造成无效认购的， 长信基金管理有限责任公司和直销清算账户的开户银行不
承担任何责任。
（四） 通过本公司 网上交易系统办理开户和认购程序
1、 业务办理时间
本基金募集期间的 24 小时均可进行认购， 但工作日 16：30 之后以及法定节
假日的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。
2、 开立基金账户
投资者可通过本公司网上交易系统开立基金账户， 开户时投资者需接受本公
司认可的身份验证方式。
3、 认购流程
A、投资 者通过 网上交 易系统开 立基金 账户当 日，即可 使用开 户证件 号码或
交易账号登录进行基金的认购业务。
B、投资 者通过 本公司 网上交易 系统认 购本基 金，相关 流程请 参见本 公司关
于网上直销的相关公告。
C、 已受理的认购申请不得撤销。
4、 缴款方式
通过本公司网上交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其
在本公司网上交易系统指定的资金结算账户， 在提交认购申请时通过实时支付的
方式缴款。
（五） 银行类代销网点办理开户和认购程序 长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
11
以下程序原则上适用于本基金的银行类代销网点， 此程序原则上仅供投资者
参考， 具体程序以代销机构的规定为准， 新增代销机构的认购程序以有关公告为
准。
（1 ）业务办理时间
以各代销网点规定的业务办理时间为准。
（2 ）开户及认购程序
个人投资者申请办理开户和认购程序：
A、事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。
B、个人投资者办理开户时，需 本人亲自到网点并提交以下材料：
a、 已办妥的银行借记卡；
b、 本人有效身份证件原件及复印件；
c、 填妥的开户申请表。
C、提交下列资料办理认购手续 ：
a、已办妥的银行借记卡；
b、填妥的认购申请表。
机构投资者申请办理开户和认购程序：
A、事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金；
B、机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：
a、企业 法人营 业执照 和副本的 原件及 复印件 、组织机 构代码 证和税 务登记
证原件及复印件； 事业法人、 社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁
发的注册登记证书原件及复印件；
（上 述原件供查验， 复印件需加盖单位公章。 营业执照或注册登记证书必须
在有效期内且已完成上一年度年检 。）
b、法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；
c、业务经办人有效身份证件 原件及复印件；
d、填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。
C、提交下列资料办理认购手续：
a、业务经办人有效身份证件原件；
b、加盖预留印鉴的认（申）购申请表。
（六） 券商类代销网点办理开户和认购程序 长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
12
以下程序原则上适用于券商类代销网点， 此程序原则仅供投资者参考， 具体
程序以各代销机构的规定为准，新增代销机构的认 购程序以有关公告为准。
1、 业务办理时间
以各代销网点规定的业务办理时间为准。
2、 资金 账户的 开立（ 已在该代 销网点 处开立 了资金账 户的客 户不必 再开立
该账户）
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
A、填妥的《资金账户开户申请表》；
B、本人有效身份证明原件及复印件；
C、代销网点指定的银行存折（储蓄卡）。
机构投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
A、资金 账户开 户申请 表（加盖 机构公 章和法 定代表人 章）， 已开立 了资金
账 户的客户不必再开立该账户；
B、企业 法人营 业执照 和副本的 原件及 复印件 、组织机 构代码 证和 税 务登记
证原件及复印件； 事业法人、 社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁
发的注册登记证书原件及复印件；
（上述原件供查验， 复印件需加盖单位公章。 营业执照或注册登记证书必须
在有效期内且已完成上一年度年检）。
C、法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章） ；
D、法定代表人证明书；
E、 法定代表人身份证件复印件， 法定代表人签发的标准格式的授权委托书；
F、预留印鉴；
G、经办人身份证件及其复印件.
3、 开立基金账户
个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
A、填妥的《开户申请表》；
B、本人有 效身份证件及复印件；
C、在本代销机构开立的资金账户卡；
D、代销网点指定的银行存折（储蓄卡）；
E、 上海A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）。 长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
13
机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
A、开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章） ；
B、经办人身份证件及复印件；
C、授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章） ；
D、代销网点开立的资金账户卡。
4、 提出认购申请
个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后， 可申请认购
本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
A、填妥的《认购申请表》 ；
B、本人有效身份证原件及复印件；
C、在本代销机构开立的资金账户卡；
D、 投资者还可通过各代销网点的电话委托、 自助/热自助委托、 网上交易委
托等方式提交认购申请。
机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
A、认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章） ；
B、经办人身份证件及复印件；
C、授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章） ；
D、代销网点开立的资金账户卡；
E、 投资者还可通过电话委托、 自助/热自助委托、 网上交易等方式提出认购
申请。
长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
14
四 、清 算与 交割
（一） 基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金 募集行为结束前， 任
何人不得动用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份
额持有人所有，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。
（二） 本基金权益登记由本基金的注册登记机构在募集结束后完成。
长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
15
五 、募 集费 用
本次基金募集期间所发生的与本基金有关的法定信息披露费、 会计师费、 律
师费等费用可以从基金管理人收取的基金认购费中列支，不得从基金财产中 支
付 。若基金募集失败，募集费用由基金管理人承担 。
长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
16
六 、基 金的 验资 与基 金合 同的 生效
1、基金 募集期 限届满 ，本基金 具备基 金备案 条件的， 基金管 理人 应 当自募
集期限届 满之日 起 10 日内聘请 法定验 资机构 验资，自 收到验 资报告 之日起 10
日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
2、 自中国证监会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕， 基金合同生效。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
3、基金 募集期 间的信 息披露费 、会计 师费、 律师费以 及其他 费用， 不得从
基金财产中列支。
4、如基 金募集 失败， 基金管理 人应以 其固有 财产承担 因募集 行为而 产生的
债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内 返还投资者已缴纳的款项，并加计
银行同期 活期存款利息。
长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
17
七 、本 次募 集有 关当 事人 和中 介机 构
（一）基金管理人
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系 人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务， 发起 设立 基金， 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【 依法 须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心 （ 有限合 伙 ） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心 （ 有限合 伙 ） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人： 易会满
注册资本： 人民币35,640,625,71万元
联系电话：010-66105799
联系人： 洪渊 长信 利尚一年定期开放混合型 证券投资基金
基金份额 发售公告
18
（三） 销售机构
1 、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
法定代 表人 ： 成 善栋 联系人 ： 王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2 、代销机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金份额，并及时公告。
（四） 与本基金有关的 登记机构、律师事务所、会计师事务所信息
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所
毕马威 华振 会计 师事 务
所（特 殊普 通合 伙）
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京市 东城 区 东 长安 街1
号东方 广场 东2 座办公
楼 8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路1266 号恒
隆广 场50 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 邹俊( 执行 事务 合伙 人)
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 刘佳、 姜亚 萍 王国蓓
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 七 年九 月六 日
