国 联安 德盛优 势 混 合型证 券投 资基金
招 募说 明书（ 更新 ）摘要
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
【重要提示】
本基金经2006 年10 月30 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]223 号
文核准募集。 本基金的基金合同于 2007 年1 月 24 日正式生效。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 基 金 管 理 人 依照 恪 尽职 守 、 诚 实 信 用、 谨 慎勤 勉 的 原 则 管 理和 运 用基 金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金管理人于 2015 年8 月8 日公告 《国联安基金管理有限公司关于旗下五
只基金变更基金名称的公告》 ， “国联安德盛优势股票证券投资基金” 更名为 “国
联安德盛优势混合型证券投资基金”。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为 2017 年 7 月 24 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为2017 年6 月30 日(财 务数 据未 经审 计)。
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国联安德盛 优势 混合型证券投资基金
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一、 基 金合 同生效 的日 期：2007 年 1 月 24 日
二、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中国(上海)自由 贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址：中国(上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆家 嘴环路 1318 号9 楼
法定代表 人：庹启斌
成立时间 ：2003 年4 月3 日
注册资本 ：1.5 亿元人 民币
存续期间 ：五十年或股 东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人： 茅斐
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金
字 [2003]42 号 批 准 设 立 。 目 前 ， 公 司 股 权 结 构 如 下 ：
股 东 名 称 持 股 比 例
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 51%
德 国 安 联 集 团 49%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董 事会 成员
（1 ） 庹启 斌先 生， 董 事长 ， 经济 学博 士。 历 任华 东 师范大 学国 际金 融系 讲师 、 君安 证券
有限公 司万航渡路营业 部经理、 资产管理公司研 究部经理 、香港公司研究 策划部经 理、研究
发展中 心主任、经纪管 理部总经 理、债券部总经 理、副总 裁，国泰君安证 券股份有 限公司副
总裁。 现任 国联 安基 金管 理有限 公司 董事 长。
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（2 ） 谭晓 雨女 士， 公司 总 经理， 经济 学硕 士， 国务 院特殊 津贴 专家 ， 高 级经 济师。 历任
君安证 券有限公司研究 所行业部 研究员、二级研 究员及高 级研究员；国泰 君安证券 股份有限
公司研 究所副所长、咨 询部总经 理及财富管理部 联席总经 理。现任国联安 基金管理 有限公司
总经理 职务 。
（3 ）Jiachen Fu （ 付佳 晨 ） 女 士 ， 董 事 ， 工 商管 理 学士 。2007 年起 进入 金融 行业 ， 历 任
安联集 团董事会事务主 任、安联 全球车险驻中国 业务发展 主管兼创始人， 忠利保险 公司内部
顾问， 戴姆勒东北亚投 资有限公 司金融及监控部 成员，美 国克赖斯勒汽车 集团市场 推广及销
售部学 员。 现任 安联 资产 管理公 司驻 中国 业务 董事 兼业务 拓展 总监 ，管 理董 事会成 员。
（4 ）Eugen Loeffler 先生，董事 ，经济与政治 学博士。2017 年3 月底 退休前，担任 安联
投资管 理新 加坡 公司 行政 总裁/ 投 资总 监 ， 负 责监 督 安联亚 洲保 险实 体的 投资 管理事务。1990
年起进 入金 融行 业， 他历 任安联 全球 投资 韩国 公司 董事总 经理/ 投资主 管、 安 联全球 投资 亚太
区投资 总监、安联苏黎 世公司投 资总监、安联苏 黎世房地 产及安联资产管 理苏黎世 公司行政
总裁、 安联投资管理公 司环球股 票团队主管、安 联全球投 资韩国公司主席 及行政总 裁、安联
人寿韩 国公司投资总监 、安联资 产管理香港办事 处投资总 监兼主管、安联 资产管理 欧洲股票
研究部 主管 、安 联慕 尼黑 总部财 务部 工作 （股 票／ 长期参 与计 划投 资管 理） 。
（5 ） 汪 卫杰 先生 ， 董 事， 经济学 硕士 ， 会计 师职 称 。1994 年起 进入 金融行 业 ， 历 任君 安
证券有 限责 任公 司财 务部 主 管 、 稽 核部 副总 经理 、 资金计 划部 副总 经理 、 长 沙营业 部总 经理 、
财务总 部总经理、深圳 分公司总 经理助理、计划 财务总部 总经理、国泰君 安证券股 份有限公
司计划 财务总部总经理 、资产负 债管理委员会专 职主任委 员、子公司管理 小组主任 。现任国
泰君安 证券 股份 有限 公司 纪委副 书记 、纪 检监 察室 主任。
（6 ） 程静 萍女 士， 独立 董 事， 高 级经 济师 职称 。 历 任上海 市财 政局 副科 长、 副处长 、 处
长、局 长助理，上海市 财政局、 税务局副局长， 上海市计 划委员会、上海 市发展计 划委员会
副主任 兼上海市物价局 局长、上 海市发展和改革 委员会副 主任、第十届全 国人大代 表、上海
市决策 咨询 委员 会专 职委 员。现 任上 海银 行独 立董 事。
（7 ） 王鸿 嫔女 士， 独立 董 事， 法 学士 。 历 任台 湾摩 根资产 管理 旗下 的怡 富证 券投资 信托
有限公 司副总经理、怡 富证券投 资顾问公司总经 理，中国 摩根资产管理董 事总经理 、上投摩
根基金 管理 有限 公司 总经 理。 现 任上 海富 汇财 富投 资管理 有限 公司 董事 长。
（8 ） 胡斌 先生 ，独 立董事 ，特许 金融 分析 师(CFA) ， 美国伊 利诺 伊大 学(UIUC) 工商管 理
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硕 士 （MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish
Mellon 量化 分析 师、 公司 副总裁 ，Coefficient Global 公 司创 始人 之一 兼基 金 经理。2007 年11
月起 ， 担 任梅 隆资 产管 理 中国区 负责 人 。 2010 年7 月 起， 于纽 银梅 隆西 部基 金 管理有 限公 司担
任首席 执行 官 （ 总经 理） 。 现任上 海系 数股 权投 资基 金管理 合伙 企业 （有 限合 伙） 担 任总 经理 。
2 、监 事会 成员
（1 ） 王越 先生， 监事 会主 席 ， 大 专学 历 。1975 年3月 参加工 作， 历任 上海 民生 中学会 计、
上海城 市建 设学 院财 务科 副科长 等职 务 。1993 年7月 加入原 国泰 证券 ， 历任 国 泰证券 国际 业务
部副经 理、国际业务 部经理、国 际业务部副总 经理等职务 ，1999 年8月公司 合并后至2000 年9
月任国 泰君 安证 券公 司会 计部副 总经 理； 现任 国泰 君安证 券稽 核审 计部 副总 经理。
（2 ）Uwe Michel 先 生， 监 事，法 律硕 士。 历任 慕尼 黑Allianz SE 亚 洲业 务部 主管、 主席
办公室 主管 、 Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席 及日本 全国 主管 、 德国 慕尼 黑Group OPEX
安联集 团内 部顾 问主 管。 现任慕 尼黑Allianz SE 业 务部H3 投资 与亚 洲主 管。
（3 ） 朱慧 女士， 职工 监事 ， 经济 学学 士， 历 任国 泰 证券有 限公 司、 国泰 君安 证券股 份有
限公司 财务 部副 经理 ，现 任国联 安基 金管 理有 限公 司财务 部总 监。
（4 ） 刘涓 女士 ， 职 工监 事 ， 经济 学学 士， 现任 国联 安基金 管理 有限 公司 基金 事务部 副总
监。
3 、高 级管 理人 员
（1） 庹 启斌 先生 ， 董 事长 ， 经济 学博 士。 历 任华 东 师范大 学国 际金 融系 讲师 、 君安 证券
有限公 司万航渡路营业 部经理、 资产管理公司研 究部经理 、香港公司研究 策划部经 理、研究
发展中 心主任、经纪管 理部总经 理、债券部总经 理、副总 裁，国泰君安证 券股份有 限公司副
总裁。 国联 安基 金管 理有 限公司 董事 长。
（2） 谭晓 雨女 士， 公司 总 经理 ， 经 济学 硕士 ， 国 务 院特殊 津贴 专家 ， 高级 经 济师 。 历 任
君安证 券有限公司研究 所行业部 研究员、二级研 究员及高 级研究员；国泰 君安证券 股份有限
公司研 究所副所长、咨 询部总经 理及财富管理部 联席总经 理。现任国联安 基金管理 有限公司
总经 理 职务 。
（3） 刘 轶先 生， 督察 长， 法学博 士。 曾先 后任 职于 中国建 设银 行辽 宁省 分行 、 中国 民生
银行北 京管理部、中国 证券监督 管理委员会、全 国人民代 表大会财政经济 委员会证 券法修改
工作小 组， 并曾 在南 开大 学等从 事研 究工 作。
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（4） 李 柯女 士， 副总 经理 ， 经济 学学 士。 历 任中 国 建设银 行上 海分 行国 际业 务部、 上海
联合财 务有限公司资金 财务部副 经理、经理、营 运负责人 兼内部审计师、 公司副总 经理、国
联安基 金管 理有 限公 司财 务总监 、总 经理 助理 ，现 担任国 联安 基金 管理 有限 公司副 总经 理。
（5） 魏 东先 生， 副总 经理 ， 经济 学硕 士。 曾 任职 于 平安证 券有 限责 任 公 司和 国信证 券股
份有限 公司 ；2003 年1月 加 盟华宝 兴业 基金 管理 有限 公司 ， 先 后担 任交 易部 总 经理 、 华 宝兴 业
宝康灵 活配置证券投资 基金基金 经理和华宝兴业 先进成长 股票型证券投资 基金基金 经理、投
资副总 监及 国内 投资 部总 经理职 务 。2009 年6月 加入 国联安 基金 管理 有限 公司 ， 先 后担 任总 经
理助理 、 投 资总 监的 职务 。2009 年9月 起， 担任 国联 安 德盛精 选股票 证 券投 资基 金的基 金经 理。
2009 年12 月至2011 年8 月，兼任 国联安主题驱 动股票型证 券投资基金的 基金经理。2014 年3月
起，兼 任国联安新精选 灵活配置 混合型证券投资 基金的基 金经理。现 担任 国联安基 金管理有
限公司 副总 经理 。
（6） 满 黎先 生， 副总 经理 ， 研究 生学 历。 曾 任职 于 华安基 金管 理有 限公 司， 先后担 任上
海分公 司高级投资顾问 、西安分 公司总经理、华 东业务总 部总经理、北京 总部高级 董事总经
理；2012 年9 月 加盟 国联 安基金 管理 有限 公司 ，担 任市场 总监 。自 2012 年 11 月起， 担任 国
联安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
4 、基 金经 理
（1） 本基 金现 任基 金经 理 ：
刘斌, 硕士 研究 生， 2004 年4 月至 2007 年 8 月在 杭 州城建 设计 研究 院有 限公 司担任 工程
师；2007 年 9 月至 2009 年 8 月在 群益 国际 控股 有 限公司 担任 行业 研究 员 。2009 年 8 月起 加
入国联 安基 金管 理有 限公 司， 担 任研 究员； 2013 年 11 月起 担任 国联 安德 盛安 心成长 混合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理助 理。2013 年12 月起 至2015 年 3 月任 国联 安德 盛安 心成长 混合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 12 月起 任国 联安 德 盛稳健 证券 投资 基金 基金 经理， 自 2014
年2 月起至 2015 年12 月 任国联 安德 盛精 选混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 自2014 年6 月
起至2015 年12 月任 国联 安通盈 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ，2015 年 4 月起 任 本
基金基 金经 理。
（2） 本基 金历 任基 金经 理 ：
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基金经理 担任本基金基金经理 时间
李洪波 先生 2007 年 1 月至 2009 年 1 月
陈苏桥 先生 2007 年 8 月至 2011 年 4 月
韦明亮 先生 2011 年 4 月至 2015 年 4 月
5 、投 资决 策委 员会 成员
投资 决策委员会是 公司基金投 资的最高投资 决策机构。 投资决策委员 会由公司总 经理、
主管投 资的副总经理、 投资组合 管理部负责人、 固定收 益 业务负责人、研 究部负责 人及高级
基金经 理1-2 人（ 根据 需要 ）组成 。投 资决 策委 员会 成员为 ：
谭晓雨 （总 经理 ）投 委会 主席
魏东（ 投资 总监 、副 总经 理）投 委会 执行 主席
邹新进 （投 资组 合管 理部 总监）
杨子江 （研 究部 总监 ）
高级基 金经 理1-2 人（ 根据 需要）
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、 基 金托 管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
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电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年4 月8 日， 是我国第一家完全由企业法人持股的股份
制 商 业 银 行， 总 行 设在深 圳 。 自 成立 以 来 ，招商 银 行 先 后进 行 了 三次增 资 扩 股 ，
并于 2002 年 3 月成功 地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌 （股票代码：
600036 ） ， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发行了
22 亿H 股，9 月22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10 月5 日行使
H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2016 年 9 月 30 日，本 集团总资产
55,639.90 亿 元 人 民 币 ， 高 级 法 下 资 本 充 足 率 14.16% ， 权 重 法 下 资 本 充 足 率
12.73% 。
2002 年8 月， 招商银行成立基金托管部；2005 年8 月， 经报中国证监会同意，
更 名 为 资 产托 管 部 ，下设 业 务 管 理室 、 产 品管理 室 、 业 务营 运 室 、稽核 监 察 室 、
基金外包业务室5 个职能处室，现有员工 60 人。2002 年11 月，经中国人民银行
和 中 国 证 监会 批 准 获得证 券 投 资 基金 托 管 业务资 格 ， 成 为国 内 第 一家获 得 该 项 业
务资格上市银行；2003 年4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务
资 质 最 全 的商 业 银 行，拥 有 证 券 投资 基 金 托管、 受 托 投 资管 理 托 管、合 格 境 外 机
构投资者托管 （QFII） 、 全国社会保障基金托管、 保险资金托管、 企业年金基金托
管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的
财 富 ” 为 历史 使 命 ，不断 创 新 托 管系 统 、 服务和 产 品 ： 在业 内 率 先推出 “ 网 上 托
管银行系统” 、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩
效 分 析 报 告， 开 办 国内首 个 托 管 银行 网 站 ，成功 托 管 国 内第 一 只 券商集 合 资 产 管
理计划、 第一只FOF、 第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、 第一家实现货
币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银 行 QDII 基金、 第一只红 利 ETF 基金、
第一只 “1+N” 基金专户理财、 第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT 保管， 实现从
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单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十四年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2016 年招商银行加大高
收益托管产品营销力度，截至 11 月末新增托 管公募开放式基金 80 只，新增首发
公募开放式基金托管规模 566.49 亿元。 克服 国内证券市场震荡的不利形势， 托管
费收入、 托管资产均创出历史新高， 实现托管费收入 40.54 亿元， 同比增长 29.28%，
托管资产余额9.62 万亿元， 同比增长 52.89%。 作为公益慈善基 金的首个独立第三
方 托 管 人 ，成 功 签 约“壹 基 金 ” 公益 资 金 托管， 为 我 国 公益 慈 善 资金监 管 、 信 息
披露进行有益探索，该项目荣获 2012 中国金 融品牌「金象奖」 “十大公益项目”
奖； 四度蝉联获 《财资》 “中国最佳托管专业银行” 。2016 年6 月招商银行荣膺 《财
资》 “中国最佳托管银行奖” ，成为国内唯一获奖项国内托管银行,该行“托管通”
获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖” ；7 月荣膺 2016
年中国资产管理【金贝奖】 “最佳资产托管银行” 。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年7 月起担任本行董事、董事
长 。 英 国 东伦 敦 大 学工商 管 理 硕 士、 吉 林 大学经 济 管 理 专业 硕 士 ，高级 经 济 师 。
招 商 局 集 团有 限 公 司董事 长 ， 兼 任招 商 局 国际有 限 公 司 董事 会 主 席、招 商 局 能 源
运 输 股 份 有限 公 司 董事长 、 中 国 国际 海 运 集装箱 （ 集 团 ）股 份 有 限公司 董 事 长 、
招 商 局 华 建公 路 投 资有限 公 司 董 事长 和 招 商局资 本 投 资 有限 责 任 公司董 事 长 。 曾
任 中 国 远 洋运 输 （ 集团） 总 公 司 总裁 助 理 、总经 济 师 、 副总 裁 ， 招商局 集 团 有 限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年5 月起担任本行行长、本行执行
董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至
2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行
行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996 年12 月加入本行，
历 任 杭 州 分行 办 公 室主任 兼 营 业 部总 经 理 ，杭州 分 行 行 长助 理 、 副行长 ， 南 昌 支
行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年4 月起
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任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
姜 然 女 士 ， 招 商银 行 资产 托 管 部 总 经 理， 大 学本 科 毕 业 ， 具 有基 金 托管 人 高
级 管 理 人 员任 职 资 格。先 后 供 职 于中 国 农 业银行 黑 龙 江 省分 行 ， 华商银 行 ， 中 国
农业银行深圳市分行， 从事信贷管理、 托管工作。2002 年9 月加盟招商银行至今，
历 任 招 商 银行 总 行 资产托 管 部 经 理、 高 级 经理、 总 经 理 助理 等 职 。是国 内 首 家 推
出的网上托管银行的主要设计、 开发者之一， 具有 20 余年银行信贷及托管专业从
业 经 验 。 在托 管 产 品创新 、 服 务 流程 优 化 、市场 营 销 及 客户 关 系 管理等 领 域 具 有
深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年11 月 30 日， 招商银行股份有限公司累计托管 231 只开放式基金
及其它托管资产，托管资产为 9.62 万亿元人民币。
(四) 托管人的内部控制制度
内部控制目标
确 保 托 管 业 务 严格 遵 守国 家 有 关 法 律 法规 和 行业 监 管 规 则 ， 自觉 形 成守 法 经
营 、 规 范 运作 的 经 营思想 和 经 营 理念 ； 形 成科学 合 理 的 决策 机 制 、执行 机 制 和 监
督机制， 防范和化解经 营风险， 确保托管业务 的稳健运行和托管资产的安全完整；
建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、 消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，
确 保 托 管 业务 信 息 真实、 准 确 、 完整 、 及 时；确 保 内 控 机制 、 体 制的不 断 改 进 和
各项业务制度、流程的不断完善。
内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行 层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室， 负责部门内部风险预防和控制。
稽 核 监 察 室在 总 经 理室直 接 领 导 下， 独 立 于部门 内 其 他 业务 室 和 托管分 部 、 分 行
资 产 托 管 业务 主 管 部门， 对 各 岗 位、 各 业 务室、 各 分 部 、各 项 业 务中的 风 险 控 制
情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。
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三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时， 必须遵循内控制衡原则，
监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
内部控制原则
（1） 全面性原则。 内 部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、 覆盖所有室和
岗位，并由全部人 员参与。
（2） 审慎性原则。 内 部控制的核心是有效防范各种风险， 托管组织体系的构
成 、 内 部 管理 制 度 的建立 都 要 以 防范 风 险 、审慎 经 营 为 出发 点 ， 应当体 现 “ 内 控
优先”的要求。
（3） 独立性原则。 各室 、 各岗位职责应当保持相对独立， 不同托管资产之间、
托 管 资 产 和自 有 资 产之间 应 当 分 离。 内 部 控制的 检 查 、 评价 部 门 应当独 立 于 内 部
控 制 的 建 立和 执 行 部门， 稽 核 监 察室 应 保 持高度 的 独 立 性和 权 威 性，负 责 对 部 门
内部控制工作进行评价和检查。
（4） 有效性原则。 内 部控制应当具有高度的权威性， 任何人不得拥有不受内
部控制约束的权利，内部控制存在的问题应 当能够得到及时的反馈和纠正。
（5） 适应性原则。 内 部控制应适应我行托管业务风险管理的需要， 并能随着
托 管 业 务 经营 战 略 、经营 方 针 、 经营 理 念 等内部 环 境 的 变化 和 国 家法律 、 法 规 、
政 策 制 度 等外 部 环 境的改 变 及 时 进行 修 订 和完善 。 内 部 控制 应 随 着托管 业 务 经 营
战 略 、 经 营方 针 、 经营理 念 等 内 部环 境 的 变化和 国 家 法 律、 法 规 、政策 制 度 等 外
部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（6） 防火墙原则。 业务营运、 稽核监察等相关室， 应当在制度上和人员上适
当 分 离 ， 办公 网 和 业务网 分 离 ， 部门 业 务 网和全 行 业 务 网分 离 ， 以达到 风 险 防 范
的目的。
（7） 重要性原则。 内 部控制应当在全面控制的基础上， 关注重要托管业务事
项和高风险领域。
（8） 制衡性原则。 内部控制应当在托管组织体系、 机构设置及权责分配、 业
务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（9） 成本效益原则。 内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益， 以
适当的成本实现有效控制。
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内部控制措施
（1） 完善的制度建设。 招商银行资产托管部制定了 《招商银行证券投资基金
托 管 业 务 管理 办 法》 、 《招 商 银 行 资产 托 管业 务内 控 管 理 办法 》 、 《 招 商银 行 基 金 托
管 业 务 操 作规 程 》 和等一 系 列 规 章制 度 ， 从资产 托 管 业 务操 作 流 程、会 计 核 算 、
岗 位 管 理 、档 案 管 理、保 密 管 理 和信 息 管 理等方 面 ， 保 证资 产 托 管业务 科 学 化 、
制 度 化 、 规范 化 运 作。为 保 障 托 管资 产 安 全和托 管 业 务 正常 运 作 ，切实 维 护 托 管
业 务 各 当 事人 的 利 益，避 免 托 管 业务 危 机 事件发 生 或 确 保危 机 事 件发生 后 能 够 及
时 、 准 确 、有 效 地 处理， 招 商 银 行还 制 定 了《招 商 银 行 托管 业 务 危机事 件 应 急 处
理办法》 ， 并建立了灾难 备份中心， 各种业务数 据能及时在灾难备份中心进行备份，
确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（2） 经营风险控制。 招商银行资产托管部托管项目审批、 资金清算与会计核
算双人双岗、 大额资金专 人跟踪、 凭证管理、 差错处理等一系列完整的操作规程，
有效地控制业务运作过程中的风险。
（3） 业务信息风险控制。 招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。 数据
执 行 异 地 同步 灾 备 ，同时 ， 每 日 实时 对 托 管业务 数 据 库 进行 备 份 ，托管 业 务 数 据
每日进行备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
（4） 客户资料风险控 制。 招商银行资产托管 部对业务办理过程中形成的客户
资 料 ， 视 同会 计 资 料保管 。 客 户 资料 不 得 泄露， 有 关 人 员如 需 调 用，须 经 总 经 理
室成员审批，并做好调用登记。
（5） 信息技术系统风 险控制。 招商银行对信 息技术系统管理实行双人 双岗双
责、 机房24 小时值班并设置门禁管理、 电脑密码设置及权限管理、 业务网和办公
网 、 与 全 行业 务 网 双分离 制 度 ， 与外 部 业 务机构 实 行 防 火墙 保 护 等，保 证 信 息 技
术系统的安全。
（6） 人力资源控制。 招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培
训 、 激 励 机制 、 加 强人力 资 源 管 理及 建 立 人才梯 级 队 伍 及人 才 储 备机制 ， 有 效 的
进行人力资源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根 据 《 中 华 人民 共 和 国证 券 投 资 基 金法 》 、 《公开 募 集 证 券 投资 基 金 运作 管 理
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办 法 》 等 有关 证 券 法律法 规 的 规 定及 基 金 合同的 约 定 ， 对基 金 投 资范围 、 投 资 对
象 、 基 金 投融 资 比 例、基 金 投 资 禁止 行 为 、基金 管 理 人 参与 银 行 间债券 市 场 、 基
金 管 理 人 选择 存 款 银行、 基 金 资 产净 值 计 算、基 金 份 额 净值 计 算 、基金 费 用 开 支
及 收 入 确 定、 基 金 收益分 配 、 相 关信 息 披 露、基 金 宣 传 推介 材 料 中登载 基 金 业 绩
表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基 金 托 管 人 对 上述 事 项的 监 督 与 核 查 中发 现 基金 管 理 人 的 实 际投 资 运作 违 反
《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议、 上述监督 内容的约定和其他有关
法 律 法 规 的规 定 ， 应及时 以 书 面 形式 通 知 基金管 理 人 进 行整 改 ， 整改的 时 限 应 符
合 法 规 允 许的 投 资 比例调 整 期 限 。基 金 管 理人收 到 通 知 后应 及 时 核对确 认 并 以 书
面 形 式 向 基金 托 管 人发出 回 函 并 改正 。 在 规定时 间 内 ， 基金 托 管 人有权 随 时 对 通
知 事 项 进 行复 查 ， 督促基 金 管 理 人改 正 。 基金管 理 人 对 基金 托 管 人通知 的 违 规 事
项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合
同 和 有 关 法律 法 规 规定， 应 当 拒 绝执 行 ， 立即通 知 基 金 管理 人 限 期改正 ， 如 基 金
管理人未能在通知期限 内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基 金 管 理 人 有 义务 配 合和 协 助 基 金 托 管人 依 照法 律 法 规 基 金 合同 和 托管 协 议
对 基 金 业 务执 行 核 查。对 基 金 托 管人 发 出 的书面 提 示 ， 基金 管 理 人应在 规 定 时 间
内 答 复 并 改正 ， 或 就基金 托 管 人 的疑 义 进 行解释 或 举 证 ；对 基 金 托管人 按 照 法 律
法 规 、 基 金合 同 和 托管协 议 的 要 求需 向 中 国证监 会 报 送 基金 监 督 报告的 事 项 ， 基
金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基 金 托 管 人 发 现基 金 管理 人 有 重 大 违 规行 为 ，应 及 时 报 告 中 国证 监 会， 同 时
通 知 基 金 管理 人 限 期纠正 ， 并 将 纠正 结 果 报告中 国 证 监 会。 基 金 管理人 无 正 当 理
由 ， 拒 绝 、阻 挠 对 方根据 托 管 协 议规 定 行 使监督 权 ， 或 采取 拖 延 、欺诈 等 手 段 妨
碍 对 方 进 行有 效 监 督，情 节 严 重 或经 基 金 托管人 提 出 警 告仍 不 改 正的， 基 金 托 管
人应报告中国证监会。
四、 相 关服 务机构
（ 一） 基金 份额 销 售机构
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1、直 销机 构：
国联安 基金 管理 有限 公司
住所： 中国(上海)自 由贸 易试验 区 陆 家嘴 环 路1318 号星9 楼
办公地 址： 中国(上海)自 由贸易 试验 区 陆 家嘴 环 路1318 号9 楼
法定代 表人 ：庹 启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com
联系人 ： 茅斐
2. 代 销机 构
（1） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市 福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-82960167
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：010-66107913
联系人 ： 李 鸿岩
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-67596084
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市中 山东 一 路12 号
办公地 址： 上海 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富
电话：021-61616192
联系人 ：吴斌
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客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
电话：010-89937333
联系人 ：迟卓
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 中 路188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址： www.bankcomm.com
（7） 宁波 银行 股份 有限 公 司
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住所： 浙江 省宁 波市 鄞州 区宁南 南 路700 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87011947
联系人 ：朱 海亚
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（8） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 复兴 门内 大 街1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66594587
联系人 ：张 建伟
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ： 谢 永林
电话：0755-22197874
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联系人 ：叶佳
客户服 务电 话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（10 ） 渤海 银行 股份 有限 公司
住所： 天津 市河 东区 海河 东路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安
电话：022-58314846
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：95541 或400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
（11 ） 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238428
联系人 ：刘 军祥
客户服 务电 话：95577
网址： www.hxb.com.cn
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(12) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38032284
联系人 ： 钟 伟镇
客户服 务电 话： 95521
网址：www.gtja.com
（13 ） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
住所 ： 深 圳市 福田 区中 心 区中心 广场 香港 中旅 大厦 第五层 （01A 、02、03 、04）、 17A 、18A 、24A、
25A、26A
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 （01A 、02、03 、04）、 17A 、18A 、
24A、25A 、26A
法定代 表人 ：吴 晓东
电话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓 芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.lhzq.com
（14 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2-6 层
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法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568292
联系人 ：邓颜
客户服 务电 话：95551 或400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（15 ） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943079
联系人 ：吴 少彬
客户服 务电 话： 95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（16 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：0591-38281515
联系人 ：黄 颖
客户服 务电 话：95562
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网址：www.xyzq.com.cn
（17 ） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 16 层至 26 层
办公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82133066
联系人 ：李 颖
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（18 ） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周杰
电话：021-23219275
联系人 ：李楠
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com.cn
（19 ） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号 投行 大 厦20 楼
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办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦15-20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832583
联系人 ：毛 诗莉 、王 立洲
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（20 ） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 省 桂 林市 辅星 路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦28 楼
法定代 表人 ：何 春梅
电话：0755-83709350
联系人 ： 牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
网址： www.ghzq.com.cn
（21 ） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河北 路 183-187 号大 都会 广场43 楼 （4301-4306 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：0755-82558305
联系人 ：黄 岚
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客户服 务电 话：95575
网址： www.gf.com.cn
（22 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：010-85130577
联系人 ：刘芸
客户服 务电 话：400-8888-108 或95587
网址： www.csc108.com
（23 ） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 太原 市府 西 街69 号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼29 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686602
联系人 ：孟 婉娉
客户服 务电 话：400-6661-618
网址： www.i618.com.cn
（24 ） 新时 代证 券股份 有 限公司
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住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ： 叶 顺德
电话：010-83561146
联系人 ： 田 芳芳
客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
（25 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：高涛
电话：0755 －82023442
联系人 ：张鹏
客户服 务电 话：400-6008-008 或95532
网址：www.china-invs.cn
（26 ） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
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电话：0755-82558038
联系人 ：郑 向溢
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（27 ） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼22 层、23 层、25-29 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 新源 广 场2 号楼21-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址： www.dfzq.com.cn
（28 ） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市黄 浦区 四川 中路 213 号7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：021-53686262
联系人 ： 邵 珍珍
客户服 务电 话： 962518
网址：www.962518.com
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（29 ） 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市 世 纪大 道1600 号 32 楼
办公地 址： 上海 市 世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：钱华
电话：62171984
联系人 ：陈 敏
客户服 务电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（30 ） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 静安 区新 闸 路1508 号
办公地 址： 上海 静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169089
联系人 ： 李 晓皙
客户服 务电 话：95525
网址： www.ebscn.com
（31 ） 恒泰 证券 股份 有限 公司
住所： 内蒙 古自 治区 呼和 浩特市 新城 区新 华东 街 111 号
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 33 号通 泰大 厦C 座 509 室
法定代 表人 ：庞 介民
电话：0471-4961259
联系人 ： 常向 东
客户服 务电 话：400-196-6188
网址： www.cnht.com.cn
（32 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68778081
联系人 ： 胡 星熠
客户服 务电 话：400-8209-898
网址： www.cnhbstock.com
（33 ） 中泰 证券 有限 公司
住所： 济南 市经 七 路86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
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客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（34 ） 银泰 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 竹子 林四路 紫竹 七 道18 号光 大 银行大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道18 号 光大银 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 冰
电话：0755-83053731
联系人 ： 刘 翠玲
客户服 务电 话：400-8505-505
网址： www.ytzq.net
（35 ） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 东方 路1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵俊
电话：021-50586660-8644
联系人 ：霍 晓飞
客户服 务电 话：95531
网址：www.longone.com.cn
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（36 ） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四路 新天 地大 厦 7—10 层
办公地 址：
福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至10 层）
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
联系人 ：张 腾
客户服 务电 话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（37 ） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081493
联系人 ： 尹 旭航
客户服 务电 话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
（38 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 东岗 西路 638 号 兰州 财富 中心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
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法定代 表人 ： 李晓 安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话：400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
（39 ） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 成证 大厦16 楼
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690126 、028-86690058
联系人 ： 刘 婧漪 、贾 鹏
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(40) 东 莞证 券股份 有 限公 司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22115712
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联系人 ：李荣
客户服 务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（41 ） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 新华 路特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ： 龙 习贵
电话：027-65799999
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579
网址：www.95579.com
（42 ） 平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 楼
法定代 表人 ： 曹 实凡
电话：0755-22626391
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：95511
网址：www.stock.pingan.com
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（43 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省 南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：周易
电话：025-84579763
联系人 ：万 鸣
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（44 ） 中航 证券 有限 公司
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话： 0791-86794744
联系人 ：胡晨
客户服 务电 话：95335
网址： www.scstock.com
（45 ） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市生 态大 街6666 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 李 福春
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电话：0431-82006251
联系人 ： 付 静雅
客户服 务电 话：400-6000-686
网址： www.nesc.cn
（46 ） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 ： 张 佑君
电话：010-60834772
联系人 ： 周 雪晴
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（47 ） 华融 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址： 北京 市 朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-58566100
联系人 ： 李 慧灵
客户服 务电 话：400-898-9999
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网址：www.hrsec.com.cn
（48 ） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（49 ） 天风 证券 股份 有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
联系人 ：翟 璟
客户服 务电 话：95330
网址: www.tfzq.com
（50 ） 江海 证券 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
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办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863726
联系人 ：周俊
客户服 务电 话：400-6662-288
网址: www.jhzq.com.cn
（51 ） 中国 国际 期货 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ： 李 昊恒
电话：010-65807856
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（52 ） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 华强 高新 技术 发展 大厦 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 华强 高新 技术 发展大 厦 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系电 话：0755-82570586
联系人 ：罗 艺琳
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客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
（53 ） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系电 话：010-65051166
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
（54 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33388211
联系人 ：黄 莹
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（55 ） 申万 宏源 西部 证券
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南 路358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
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法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-2307105
联系人 ：王 怀春
客服电 话：400-800-0562
网址：http://10028284134.qymgc.com/
(56) 名 称： 天相 投资 顾问 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701 室
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045182
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
(57) 名 称： 诺亚 正行 （上 海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
联系人 ：张 裕
客户服 务电 话：400-821-5399
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网址：www.noah-fund.com
(58) 名 称： 上海 好买 基金 销售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 —906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-58870011
联系人 ：张 茹
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(59) 名 称： 上海 天天 基金 销售有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C-9 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C-9 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
联系人 ：朱 玉
客户服 务电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
(60) 名 称： 北京 展恒 基金 销售股 份有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大厦2 层
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
联系人 ：翟 飞飞
客户服 务电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
(61) 名 称： 蚂蚁 （杭 州） 基金销 售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路1218 号1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青 联系 人：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
(62) 名 称： 深圳 众禄 金融 控股股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路物 资控 股置 地大 厦 8 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 梨园 路物 资控 股置 地大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
联系人 ：童 彩平
客户服 务电 话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
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(63) 名 称： 和讯 信息 科技 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
法定代 表人 ：王 莉
电话：01085650628
联系人 ：刘 洋
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
(64) 众 升财 富（ 北京 ）基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9 层 04-08
法定代 表人 ： 李 招弟
电话：010-59497361
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
(65) 名 称： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
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法定代 表人 ：张 跃伟
联系电 话：021-20691832
联系人 ：胡 雪芹
客户服 务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
(66) 名 称： 北京 增财 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208
法定代 表人 ：罗 细安
电话：010-67000988
联系人 ：李 皓
客户服 务电 话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
(67) 名 称： 上海 利得 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：021-50583533
联系人 ：曹 怡晨
客户服 务电 话：400-921-7755
41
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网址： www.leadfund.com.cn
(68) 名 称： 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(69) 名 称： 北京 恒天 明泽 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：周斌
电话：400-898-0618
联系人 ：张 晔
客户服 务电 话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
(70) 名 称： 北京 钱景 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
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办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱SOHO1006-1008
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
联系人 ：崔 丁元
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
(71) 名 称： 浙江 金观 诚财 富管理 有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
电话：0571-88337529
联系人 ：邵 俊
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
(72) 名 称： 海银 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号陆 家嘴 金 融服务 广 场 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
电话：021-80133828
联系人 ：徐 烨琳
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客户服 务电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
(73) 名 称： 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层A 区
法定代 表人 ：马勇
电话：15810206817
联系人 ：张 燕
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
(74) 名 称： 上海 陆金 所资 产管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
电话：021-20665952
联系人 ：宁 博宇
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
(75) 名 称： 北京 虹点 基金 销售有 限公 司
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 楼 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工体北 路 甲2 号 盈科 中 心B 座裙 房2 层
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010- 85643600
联系人 ：葛 亮
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(76) 名 称： 上海 联泰 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
电话：021-52822063
联系人 ：兰 敏
客户服 务电 话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
(77) 名 称： 大泰 金石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 层
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-22267943
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联系人 ：朱 真卿
客户服 务电 话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
(78) 名 称： 一路 财富 （北 京）信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
电话：88312877
联系人 ：段 京璐
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
(79) 名 称： 珠海 盈米 财富 管理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
联系人 ：吴 煜浩
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
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(80) 名 称： 奕丰 金融 服务 （深圳 ）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有限 公
司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(81) 名 称： 深圳 市金 斧子 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第 A 栋 11 层1101-02
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 科苑 路 18 号 东方 科 技大 厦 18 楼
法定代 表人 ： 赖 任军
电话：0755-84034499
联系人 ：张 烨
客户服 务电 话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
(82) 名 称： 武汉 市伯 嘉基 金销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城（ 一期 ）第 七幢 23 层 1 号 4
号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉 区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城（ 一期 ）第 七幢 23 层 1 号 4
号
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法人代 表： 陶捷
电话： 027-87006003 （8026 ）
联系人 ：陆 锋
客户服 务电 话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
(83) 名 称： 上 海万 得投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法人代 表： 王廷 富
电话： 021-51327185
联系人 ：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：--
(84) 名 称： 深圳 富济 财富 管理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法人代 表： 刘鹏 宇
电话： 0755-83999907-819
联系人 ：马 力佳
客户服 务电 话：0755-83999907
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网址：www.jinqianwo.cn
(85) 名 称： 北京 微动 利投 资管理 有限 公司 ( 北京 微 动利)
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 341
法人代 表： 梁洪 军
电话：010-52609656
联系人 ：季 长军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
(86) 名 称： 北 京电 盈基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B 室
法人代 表： 程刚
电话：010-56176118
联系人 ：张 旭
客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
(87) 名 称： 北 京汇 成基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108 室
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办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108 室
法人代 表： 王伟 刚
电话：010-62680827
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
(88) 名 称： 北京 晟视 天下 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座21&28 层
法人代 表： 蒋煜
电话：010-58170876
联系人 ：徐 晓荣/刘 聪慧
客户服 务电 话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
(89) 名 称： 深圳 前海 微众 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书 有限 公
司）
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼
法人代 表： 顾敏
电话： 0755-89462447
联系人 ：罗 曦
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客户服 务电 话：400-999-8877
网址：www.webank.com
(90) 名 称： 上海 基煜 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和经济 发展 区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号A1002 室
法人代 表： 王翔
电话： 021-65370077-209
联系人 ： 俞 申莉
客户服 务电 话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
(91) 名 称： 杭州 科地 瑞富 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代20 楼
法人代 表： 陈刚
电话：0571-85267500
联系人 ：胡 璇
客户服 务电 话：0571-86655920
网址 ：www.cd121.com
(92) 名 称： 上海 凯石 财富 基金销 售有 限公 司
51
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法人代 表： 陈继 武
电话： 021-63333389
联系人 ：王 哲宇
客户服 务电 话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
(93) 名 称： 深圳 前海 凯恩 斯基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书 有限 公
司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法人代 表 ： 高锋
电话： 0755-83655588
联系人 ：廖 苑兰
客户服 务电 话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
(94) 名 称： 贵州 华阳 众惠 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省黔 东南 苗族侗 族自 治州 丹寨 县金 钟经济 开发 区C 栋标 准厂 房
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路9 号君 派大 厦 16 楼
法人代 表： 李陆 军
电话： 0851-86909950
52
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联系人 ：陈 敏
客户服 务电 话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
(95) 名 称： 北 京蛋 卷基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法人代 表： 钟 斐斐
电话：010-61840688
联系人 ： 戚晓 强
客户服 务电 话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com/
（ 二 ） 注册 登记机 构
名称： 国联安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com
联系人：仲晓峰
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（ 三 ） 出具 法律意 见书 的 律 师事务 所
机构名称： 上海源泰律师事务所
注册地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人： 廖海
经办律师： 廖海、吕红
（ 四 ） 审计 基金财 产的 会计 师事务 所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系电话：021-53594666
传真：021-62881889
联系人：黎俊文
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君
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五、 基 金的 名称
本基金名称： 国联安 德盛优势混合型证券投资基金
六、 基 金的 类型
本基金类型：契约型开放式（ 混合型）
七、 基 金的 投资目 标
本基金主要通过投资于具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公
开发行的债券，在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，实现基金资产
的持续、稳定增值。
八、 基 金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金80%以上的股票资产将投资于具有竞争优势的上市公司股票。 优势公司
所拥有的竞争优势包括以下几个方面：
1、 资源优势
部分上 市公司是有强大的资源储备， 从而在资源紧张 的情况下
具有较强的竞争先天竞争优势，这类公司主要通过其资源储备致胜。其竞争优势
可以通过如每股矿产资源储备量等指标衡量。
2、 管理优势
管理能 力是公司最重要的竞争力之一。 管理优势是通 过优秀的
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管理团队执行良好的管理制度体现出来。具备管理优势得企业能不断开拓市场，
控制和降低成本，为股东创造价值。管理优势可以通过管理费用，成本费用占收
入比例等指标衡量。
3、 渠道优势
渠道优 势是指公司具有较为完善和可靠的采购和销售渠道， 从
而有效的保证了公司购销畅通。尤其在中国这一地广人多的国家，渠道更具有不
可多得的价值。渠道优势可以通过公司的网点数量等指标来衡量
4、 技术优势
技术优 势是指公司具有同其他公司不可比拟的技术先进性， 使
公司发展更具有持续性和生命力。 具有技术优势的公司能不断推出新产品或对原
有产品不断改进性能，从而获取更多的利润。这方面可通过研发费用占销售收入
的比等指标来衡量。
本基金的资产配置的基本范围为： 股票资产占基金资产的60%-90% ； 债券、 货
币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的10% －40%，其
中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，并依据有关法律法规进行投资管理。
九、 基 金的 投资策 略 及 投资程 序
一、投资 策略
（一）资产 配置策略
本基金属于 混合型 基金， 在运作期间， 将会结合宏观经济、 政策、 资金供求、
市场波动周期等因素的判断，以及各类证券风险收益特征的相对变化，适度地动
态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例，以规避或控制市场风险，提
高基金收益率；
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（二）行业及股票投资策略
本基金将优选个股 做为投资重点。行业配置是在股票优选的基础之上形成。
即我们在构建组合的过程中，会首先优选出具有竞争优势的公司。在此基础上，
通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测，确定宏观
及行业经济变量的变动对不同行业 的潜在影响，同时考虑行业的成长性，得出各
行业的相对投资价值与投资时机，结合这些行业评估值来确定上述优势公司的配
置比例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因素以及证券市场交
易信息这三类相关因素进行分析，最终形成本基金的行业配置。
（三）个股选择
个股的选择的 流程 如下：
1、通过毛利率，费用指标、资产负债率等财务指标选择出备选库。
2、 在备选股的基础上 ， 本公司研究员通过对 公司的实地调研及安联的草根研
究方法对上市公司的成长性等进行深入的分析构建核心股票库。
3、 在核心股票库的基 础上通过一系列衡量上市公司的优势指标 （如 每股资源
储量，研发费用占销售收入比等）对投资标的进一步优选，构建本公司的投资组
合。
总体而言，本基金的投资标的是指那些具备估值潜力又有强大竞争优 势的上
市公司。
（四）债券 投资
本基金将采取 “自上而下” 投资策略，对各类债券进行合理的配置。本基金
将深入分析国内外宏观经济形势、国内财政货币政策以及结构调整因素对债券市
场的影响，判断债券市场的走势，采取相应的资产配置策略。本基金在债券投资
组合构建和管理过程中，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利
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差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
（五）权证投资
权证投资的包括两个 方面：一是基金经理提出投资要求；二是数量策略研究
员提供投资建议。
基金经理提出投资权证的要求，相关的数量策略研究员应该根据投资目的进
行相关的投资 价值分析 ，作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选方案的权
证，研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别；对于在组合管理层面利用权
证调整组合风险收益特征的投资， 测算所选权证与投资组合的相关性及其稳定性，
并研究此项投资的风险因素等。
二、投资 程序
投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资
核对与监督、风险控制六个环节。
（一）投资研究
为保障基金份额持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期召开
投资决策委员会 会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。
投资决策 委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体经
济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论，对基金经理提交的
报告进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和 研究组定期召开的投资研究联席会议，主要讨论可投资股票、确
定股票库等，为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债
券和可转债投资组合的构建与管理。
（二） 投资决策
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1、 基金投资 策略报告的形成
风险预算由金融工程部和风险管理部定期制定，并进行不定期的调整。金融
工程部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征，利用风险预算模
型和原理测算两类资产的配置比例，为投资决策委员会和基金经理的资产配置决
策提供依据。
基金经理定期结合风险 预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的
讨论结果拟订 《投 资策略报 告》 ， 阐述自身的投资策略， 并明确下一阶段股票、 固
定收益类证券、现金和融资的投资比例。
2、 可投资证券备选库的建立和维护
每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状况、盈
利能力及未来成长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券备选库，
并上报投资总监。若证券备选库中 公司的基本面有重大变化，研究员应该及时提
出最新的研究报告， 并 通知投资总监， 在取得 投资组合管理部同意后作相应调整。
3、 核心证券 库的建立和维护
研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调
研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。
4、 固定收益 证券和可转债组合的建立和维护
债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收
益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析，根据对利率期限结构及其它市场
因素的判断，确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围，并根据证券的市场
走势和估值水平构建投资组合。
基金经理制定或调整投资组合时，原则上须选择核心证券库中的证券。研究
员或基金经理对于核心证券库中的证 券须持续追踪其基本面及股价变化，并适时
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提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。
基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负责。
（三）投资执行
基金所有的 交易行为都通过基金交易部统一执行，一切交易在交易资讯保密
的前提下，依既定程序公开运作。
对于违反 《基金法》 、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制度
的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，并向投
资总监、监察稽核部汇报。
（四）投资 跟踪与总结
基金经理 定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未来
的投资行为提供正确的方向。
基金经理 定期向投资决策委员会提交所管理基金的 《投资总结报告》 ， 对其投
资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。
如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化
的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选证券库和
核心证券库。
基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方
案的， 应先起草 《投资策略报告》 或 《重大投资项目建议书》 ， 经投资总监签阅后
报投资决策委员会讨论决定。
（五）投资核对与监督
基金事务部交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如
发现有违反 《证券法》 、 《基金法》 、 基金合同、 公司相关管理制度的交易操作， 须
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立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、基
金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
（六）风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资管理组
织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括风险控 制委员
会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
投资总监负责 基金 投资管理全流程的风险控制工作，一方面在投资管理过程
中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构（包括风险控制委
员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见，及时制定相应的改
进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。
十、 基 金的 业绩比 较 基 准
本基金的业绩基准为沪深300指数×70%+上证国债指数×30%
本基金为 混合型基金，在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以及
市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后， 我们选定沪深300指数作为其基金
股票组合的业绩基准； 债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。
本基金的股票资产占基金资产的60%-90%。 在 正常的市场情况下， 基 金的平均
股票仓位将达到70%， 所以， 业绩基准中的这 一资产配置比例可以反映本基金的风
险收益特征。
当法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的业绩比较基准时，基金管
理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比
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较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在 更新
的招募说明书中列示。
十一、 基 金的 风险收 益特 征
较高的预期 收益和风险。
十二、 基 金投 资组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其 内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 —— 招商 银 行 股 份 有 限公 司 根据 本 基 金 合 同 规定 ， 复核 了 本
报 告 中 的 财务 指 标 、净值 表 现 和 投资 组 合 报告等 内 容 ， 保证 复 核 内容不 存 在 虚 假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31
日，本报告财务资料未经审计师审计。
（ 一） 报 告期 末基金 资产 组合情 况
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 319,866,868.73 87.27
其中： 股票 319,866,868.73 87.27
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 46,573,490.68 12.71
7 其他各 项资 产 101,875.46 0.03
8 合计 366,542,234.87 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
258,872,200.54 70.88
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
38,778.24 0.01
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
10,725,000.00 2.94
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,639.62 0.00
J 金融业
10,741,838.49 2.94
K 房地产 业
10,672,885.00 2.92
L 租赁和 商务 服务 业
3,939,000.00 1.08
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
11,598,878.20 3.18
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
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Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
13,270,648.64 3.63
S 综合
- -
合计
319,866,868.73 87.59
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300124 汇川技 术 1,068,922 27,300,267.88 7.48
2 600584 长电科 技 1,650,000 26,482,500.00 7.25
3 002572 索菲亚 552,600 22,656,600.00 6.20
4 002223 鱼跃医 疗 746,746 17,682,945.28 4.84
5 603111 康尼机 电 1,245,100 15,190,220.00 4.16
6 300144 宋城演 艺 635,872 13,270,648.64 3.63
7 002007 华兰生 物 339,590 12,395,035.00 3.39
8 601633 长城汽 车 927,400 12,325,146.00 3.37
9 300145 中金环 境 720,000 12,182,400.00 3.34
10 603816 顾家家 居 205,790 12,096,336.20 3.31
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
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8报告期末按公允价值占 基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11投资组合报告附注
11.1 本 报告 期内 ，经 查询 上海证 券交 易所 、深 圳证 券交易 所等 机构 公开 信息 披露平 台， 本 基
金投资 的前十名证券的 发行主体 没有出现被监管 部门立案 调查，或在本报 告编制日 前一年内
受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
11.2 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 72,169.13
2 应收证 券清 算款 -
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,120.84
5 应收申 购款 20,585.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 101,875.46
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300145 中金环 境 12,182,400.00 3.34 重大事 项
十三、 基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 不 代表未 来 表 现 。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额 净
值增长率 ①
同期业绩 比较
基准收益 率③ ①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2007-1-24至2007-12-31 73.00% 70.83% 2.17% 1.91% 1.61% 0.30%
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2008-1-1 至2008-12-31 -49.40% -50.46% 1.06% 2.14% 2.13% 0.01%
2009-1-1 至2009-12-31 56.08% 62.82% -6.74% 1.67% 1.43% 0.24%
2010-1-1 至2010-12-31 -3.84% -7.46% 3.62% 1.58% 1.11% 0.47%
2011-1-1 至2011-12-31 -20.48% -16.91% -3.57% 1.22% 0.91% 0.31%
2012-1-1 至2012-12-31 8.02% 6.72% 1.30% 1.03% 0.90% 0.13%
2013-1-1 至2013-12-31 16.23% -4.17% 20.40% 1.38% 0.98% 0.40%
2014-1-1 至2014-12-31 28.62% 36.11% -7.49% 1.28% 0.85% 0.43%
2015-1-1 至2015-12-31 33.86% 7.44% 26.42% 3.04% 1.74% 1.30%
2016-1-1 至2016-12-31 -7.84% -6.63% -1.21% 1.80% 0.98% 0.82%
2017-1-1 至2017-6-30 8.08% 7.60% 0.48% 0.82% 0.40% 0.42%
2007-1-24至2017-6-30 124.94% 59.85% 65.09% 1.76% 1.31% 0.45%
十四、 费 用概 览
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费（依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定收取）
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用：
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(1) 基金管理人的管理 费
本基金的管理费按前一日 基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的 计算方
法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每日 计提， 按月支付 ， 由基 金 管 理人 向 基 金 托 管人 发 送 基金 管理
费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付
给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
(2) 基金托管人的托管费
本 基金的托管费按 前 一日 基金资产净值的 2.5 ‰ 的年费率计提。 托 管费 的 计
算方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每日 计提， 按月支付 ， 由基 金 管 理人 向 基 金 托 管人 发 送 基金 托管
费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金财产中一次性支取 。
若遇法定节假日、 公休日 等,支付日期顺延。
（3） 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用：
与 基 金 销 售 有关 的 费 用， 即 销 售 服 务费 是 指 基金 管 理 人 根 据基 金 合 同的 约定
及 届 时 有 效的 相 关 法律法 规 的 规 定， 从 基 金财产 中 计 提 的一 定 比 例的费 用 ， 用 于
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支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、 计算公式和收取方式等内容详见 “第八部分 基金
份额的申购与赎回”的内容。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、 计算公式和收取方式等内容详见 “第八部分 基金
份额的申购与赎回”的内容。
（3）转换费
本基金转换费的费率水平、 计算公式和收取方式等内容详见 “第八部分 基金
份额的申购与 赎回”的内容。
本 基 金 销 售 服务 费 的 收取 ， 将 按 照 基金 合 同 的约 定 ， 由 基 金管 理 人 选取 适当
的 时 机 （ 但 应 于 中 国 证 监 会 发 布 有 关 收 取 开 放 式 证 券 投 资 基 金 销 售 费 用 的 通 知
后） ，至少提前2 日在指定媒体上公告后正式执行。
本 基 金 销 售 服务 费 的 年费 率 不 得 超 过中 国 证 监会 规 定 的 相 关费 率 标 准上 限，
具 体 费 率 水平 详 见 更新的 招 募 说 明书 或 基 金管理 人 在 中 国证 监 会 指定媒 体 上 另 行
披露的公告。
本 基 金 正 式 收取 销 售 服务 费 后 ， 在 通常 情 况 下， 本 基 金 的 销售 服 务 费按 前一
日基金资产净值的年费率计算，计算方法如下：
H＝E×N÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值
N 为 基 金 管 理人 根 据 中国 证 监 会 的 相关 规 定 和基 金 合 同 的 约定 ， 更 新的 招募
说 明 书 披 露的 或 基 金管理 人 在 中 国证 监 会 指定媒 体 上 公 告的 本 基 金的销 售 服 务 费
年费率。
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销售服务费自基金管理人公告的正式收取日起，每日计提，按月支付。
基 金 管 理 人 依据 基 金 合同 及 届 时 有 效的 有 关 法律 法 规 收 取 基金 销 售 服务 费或
酌情降低基金销售服务费的， 无须召开基金份额持有人大会， 但应最迟于调整日 2
日前在中国证监会指定媒体公告。
4、上述“一、基金费用 的种类” 中第 4－9 项费用由基金托管人根据有关 法
律法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 入当期费用,从基金财产 中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和基 金 托 管人 因 未 履 行 或未 完 全 履行 义 务 导 致 的费 用 支 出或 基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 合 同 生 效前 的 相 关费 用 ， 包 括 但不 限 于 验资 费 用 、 会 计师 和 律 师费 用、
信 息 披 露 费用 等 不 列入基 金 费 用 。其 他 具 体不列 入 基 金 费用 的 项 目依据 中 国 证 监
会有关规定执行。
（四）费用调整
基 金 管 理 人 和基 金 托 管人 协 商 一 致 后， 可 根 据基 金 发 展 情 况调 整 基 金管 理费
率、基金托管费率。
调 高 基 金 管 理费 率 、 基金 托 管 费 率 等相 关 费 率， 须 召 开 基 金份 额 持 有人 大会
审 议 ； 调 低基 金 管 理费率 、 基 金 托管 费 率 等相关 费 率 ， 无须 召 开 基金份 额 持 有 人
大会。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公
告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律法规执行。
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十五、 对 招募 说明书 更新 部分 的 说明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、《 公 开 募 集证券 投 资
基 金 运 作 管理 办 法》、 《证 券 投 资 基金 销 售管 理办 法 》 、 《证 券 投资 基 金信 息 披 露 管
理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2017 年 3 月 10 日刊登
的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。
2、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。
3、更新了“第十部分 基金的投资”的内容。
4、更新了“第十一部分 基金的业绩”的内容。
5、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一七 年九月六日
