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万家瑞兴(001518)

万家瑞兴:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
万家 瑞 兴 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 
更新招 募 说明 书 摘要 
(2017 年 第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :万 家 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 :上 海 银行 股 份有 限 公司 
 
二 零一 七年 九月 
 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 2 重 要提 示 万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 于 2015 年 6 月 4 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1147 号文注册募集 , 基金合同 生效日为 2015 年 7 月 23 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 , 投 资人在投资本基金前, 应仔细阅读基金合同、 本招募说明书, 全面认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。 投资人根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 本基金 在投资运作过程中可能面临各种风险, 包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因 素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等。 本 基金是混合型基金, 属 于证券投资基金中的中高风险、 中高预期收益品种。 投资 人应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金的 “买者自负” 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投 资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和 基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成 为基金 份额持有 人和本 基金合 同的当事 人,其 持有基 金份额的 行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 3 基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为 2017 年 7 月 23 日,有关财务数据和净 值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日( 财务数据未经审计) 。 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 4 第 一部分 基 金管理 人 一、基金管理人概况


名称:万家基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层) 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义 楼层 9 层) 法定代表人: 方一天 成立日期:2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44 号


经营范围:基金募集;基金销售;资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式: 有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:兰剑 电话:021-38909626











传真:021-38909627 二、主要人员情况


1、基金管理人董事会成员


董事长方一天先生, 大学本科, 学士学位, 先后在上海财政证券公司、 中国 证监会系统、 上证所信息网络有限公司任职,2014 年10 月加入万家基金管理有 限公司,2014 年12 月起任公司董事,2015 年 2 月至2016 年7 月任公司总经理 , 2015 年 7 月起任公司董事长 。 董事马永春先生, 政治经济学硕士学位, 曾任新疆自治区党委政策研究室科 长, 新疆通宝投资有限公司总经理, 新疆对外经贸集团总经理, 新疆天山股份有 限公司董事,现任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。 董事袁西存先生, 中共党员, 研究生, 工商管理学硕士, 曾任莱钢集团财务 部科长, 副部长, 齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理, 现任中泰证券股份 有限公司财务总监。 董事经晓云女士, 中国民主建国会会员, 研究生, 工商管理学硕士, 曾任上万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 5 海财政证券公司市场管理部经理,上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经 理、总经理,上投摩根基金管 理有限公司副总经理。2016 年 7 月加入万家基金 管理有限公司,2016 年7 月起任公司董事、公司总经理。 独立董事黄磊先生, 中国民主建国会成员, 经济学博士, 教授, 曾任贵州财 经学院财政金融系教师、 山东财经大学金融学院院长、 山东省政协常委, 现任山 东财经大学资本市场研究中心主任、 山东金融产业优化与区域管理协同创新中心 副主任、 山东省人大常委、 山东省人大财经委员会委员、 教育部高校金融类专业 教学指导委员会委员。 独立董事张伏波先生, 经济学博士, 曾任上海申佳船厂科员、 浙江省经济建 设投资公司副经理、 国泰君安证券股份有限公司总裁 助理、 兴安证券有限责任公 司副总经理、 上海证券有限责任公司副总经理、 海证期货有限公司董事长、 亚太 资源有限公司董事,现任玖源化工(集团)有限公司董事局副主席。


独立董事朱小能先生, 中共党员, 哲学博士, 教授。 曾任华东理工大学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师, 上海财经大学金融学院副教授、博士生导师,现任上海财经大学金融学院教授、 博士生导师。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席李润起先生, 硕士学位, 经济师。 曾任宏源证券股份有限公司文 艺路营业部客户主管、 公司投行部项目经理, 新 疆国际实业股份有限公司证券事 务代表,现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书兼副总经理。 监事张浩先生, 中共党员, 管理学博士, 先后任职于山东东银投资管理有限 公司、 山东省国有资产控股有限公司、 巨能资本管理有限公司。 现任巨能资本管 理有限公司董事长。 监事李丽女士, 中共党员, 硕士, 中级讲师, 先后任职于中国工商银行济南 分行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。2008 年 3 月起加入本公司,现任 公司综合管理部总监。 监事陈广益先生,中共党员,硕士学位,先后任职于苏州市对外贸易公司、 兴业全球基金管理有限公司,2005 年 3 月起任职于万家基金管理有限公司,现 任公司 总经理助理、基金 运营部总监。 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 6 监事尹丽曼女士, 中共党员, 硕士, 先后任职于申银万国期货有限公司、 东 海期货有限责任公司、 万家共赢资产管理有限公司。2017 年 4 月起加入本公司, 现任公司综合管理部副总监。 3、基金管理人高级管理人员


董事长:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员) 总经理: 经晓云女士 (简介请参见基金管理人董事会成员) 副总经理: 李杰先生, 硕士研究生。 1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券, 从事行政管理、 机构客户开发等工作;2003 年至 2007 年任职于兴安证券, 从事 营销管理工作;2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券, 任营业部高级经理、 总经理 等职。2011 年加 入本 公司, 曾任 综合 管理 部 总监、 董事 会秘 书、 总 经理助 理, 2013 年 4 月起任公司副总经理 ,2014 年 10 月至 2015 年 2 月代任公司总经理 。 副总经理: 黄海先生, 先后在上海德锦投资有限责任公司、 上海申银万国证 券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公司工作, 历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015 年 4 月进入万家基 金管理有限公司任投资总监职务,负责公司投资管理工作,2017 年 4 月起任公 司副总经理。 督察长: 兰剑先生, 法学硕士, 律师、 注册会计师, 曾在江苏淮安知源律师 事务所、 上海和华利盛律师事务所从事律师工作,2005 年 10 月进入万家基金管 理有限公司工作,2015 年 4 月起任公司督察长。 4、本基金基金经理简历 莫海波, 投资研究部总 监,MBA,2010 年进入 财富证券责任有限公司, 任分 析师、 投资经理助理;2011 年进入中银国际证券有限责任公司基金, 任分析师、 环保行业研究员、策略分析师、投资经理。2015 年 3 月加入本公司, 现任投资 研究部总监、 万家和谐增长混合型证券投资基金、 万家精选混合 型证券投资基金、 万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、 万家瑞兴灵活配置混合型证券投资 基金、 万家新利灵活配置混合型证券投资基金、 万家新兴蓝筹灵活配置混合型证 券投资基金、 万家消费成长股票型证券投资基金、 万家宏观择时多策略灵活配置 混合型证券投资基金 基金经理。 李文宾 ,2010 年 7 月至2014 年4 月在中银国际证券有限责任公司工作, 担万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 7 任研究员职务。2014 年 5 月至 2015 年 11 月在华泰资产管理有限公司工作,担 任研究员职务。2015 年11 月进入我公司工作, 现任 万家瑞兴灵活配置混合型证 券投资基金、 万家双利债券型证券投资基金、 万家瑞益灵活配置混合型证券投资 基金、 万家家盛债券型证券投资基金、 万家家泰债券型证券投资基金、 万家新利 灵活配置混合型证券投资基金、 万家精选混合型证券投资基金 、 万家瑞隆灵活配 置混合型证券投资基金 基金经理。 高源,2005 年 10 月至 2007 年 3 月在光大证券股份有限公司研究所工作, 担任研究员;2007 年 4 月至2010 年6 月在安信证券股份有限公司工作, 担任研 究部高级研究员; 于 2010 年7 月至2017 年4 月在申万菱信基金管理有限公司工 作,先后担任投资管理部高级研究员、基金经理等职。2017 年 4 月进入我公司 工作,现任万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 历任基金经理: 高翰昆,本基金成立时起至 2015 年12 月任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 (1 )权益投资决策委员会 主


任:黄海 委


员:莫海波、李文宾 、白宇、卞勇、叶勇 黄海先生,公司副总经理、投资总监。 莫海波先生,投资研究部总监、基金经理。 李文宾先生,研究总监助理、基金经理。 白宇先生,交易部总监。 卞勇先生,量化投资部总监、基金经理。 叶勇先生,权益投资二部总监。 (2 )固收投资决策委员会 主


任:方一天 委


员:陈广益、唐俊杰、苏谋东、白宇、熊义明 方一天先生,公司董事长。 陈广益先生,总经理助理、基金运营部总监。 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 8 唐俊杰先生,固定收益部总监,基金经理。 苏谋东先生,固定收益部副总监,基金经理。 白宇先生,交易部总监。 熊义明先生,首席宏观分析师。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 9 第二 部分 基 金托管 人 一、 基金托管人情况 1、基本情况 名称:上海银行股份有限公司 (以下简称“上海银行”) 住所:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人: 金煜 成立时间:1995 年12 月29 日 组织形式:股份有限公司 (中外合资、上市 ) 注册资本:人民币 60.0445 亿元 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:中国证监会 证监许 可[2009]814 号 托管部门联系人: 闻怡 电话:021-68475888 传真:021-68476936 2、主要人员情况 上海银行总行 下 设资 产托 管 部 , 是 从 事 资产 托管 业 务 的 职 能 部 门, 内设 产 品管理部、 托管运作部 (下设托管运作团队和运行保障团队) 、 稽核监督部,平 均年龄 30 岁左右,100% 员工拥有大学本科以上学历, 业务岗位人员均具有基金 从业资格。 3、基金托管业务经营情况 上海银行于 2009 年8 月18 日获得中国证监会、 中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务,批准文号:中国证监会证监许可[2009]814 号。 截至 2017 年 6 月 30 日 ,上海银行已托管 27 只证券投资基金,分别为天 治 成长精选混合型证券投资基金、 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金 (LOF) 、 中证财通中国可持续发展 100(ECPI ESG)指数增强型证券投资基金、鹏 华双债 增利债券型证券投资基金、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、 鹏 华双债保利债券型证券投资基金、 鹏华丰信分级债券型证券投资基金、 前海开源 事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金、 万家现金宝货币市场证券投资基万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 10 金、 中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、 浦银安盛月月盈安心养老 定期支付债券型证券投资基金、 申万菱信中证申万传媒行业投 资指数分级证券投 资基金、 华安添颐养老混合型发起式证券投资基金、 万家瑞丰灵活配置混合型证 券投资基金、 万家瑞兴灵活配置 混合型证券投资基金 基金、 博时裕荣纯债债券型 证券投资基金 、 浙商惠盈纯债债券型证券投资基金 、 兴业福益债券型 证券投资基 金 、 大成慧成货币 市场 证券投资基金、 嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金 、 嘉实 稳祥纯债 债券型证券投资基金 、 博时裕弘纯债债券型证券投资基金 、 鹏华兴益定 期开放灵活配置混合型基金 、 博时悦楚纯债债券型证券投资基金 、 华泰柏瑞爱利 灵活配置混合型证券投资基金 、 万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金以及 博时 富海 纯债 债券型证券投资基金 ,托管基金的资产净值合计 453.04 亿元。 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 11 第三 部分 相 关服务 机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及 该公司的网上交易平台。 住所、 办公地址: 中国 (上海 ) 自由贸易试验区 浦电路 360 号 8 层 (名义楼 层 9 层) 法定代表人: 方一天 联系人: 张婉婉 电话:(021)38909771 传真:(021)38909798 客户服务热线:400-888-0800;95538 转 6 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 认购、 申购 及赎回 等业务 , 具体交易细则请参阅 基金管理人的 网站公告。网上交易网址: https://trade.wjasset.com/ 2、 非直销销售机构 (1) 上海银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人: 金煜 客户服务热线:95594 网址:www.bankofshanghai.com (2 )浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话:4008-773-772 网址:http://fund.10jqka.com.cn (3 )上海天天基金销售有限公司


客服电话:400-1818-188


网址:www.1234567.com.cn (4 )北京乐融多源投资咨询有限公司


万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 12 客户服务电话: 400-068-1176


网址:www.jimubox.com (5 )国金证券股份有限公司 客户服务电话:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn (6 )上海好买基金销售有限公司 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (7 )大泰金石投资管理有限公司 客户服务电话:021-22267982 网址:www.dtfortune.com (8 )上海利得基金销售有限公司 客户服务电话:400-067-6266 网址:http:// m.leadfund.com.cn


http://admin.leadfund.com.cn (9 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (10 )珠海盈米财富管理有限公司 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (11 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (12 )杭州数米基金销售有限公司 客户服务电话:400-076-6123 网址:www.fund123.cn (13 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 客服电话:400-8909-998 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 13 网址:www.jnlc.com (14 )和讯信息技术有限公司 客户服务电话:400-920-0022 网址: licaike.hexun.com (15 )奕丰金融服务(深圳)有限公司 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (16 )浙江金观诚财富管理有限公司 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (17 )北京钱景财富投资管理有限公司 客户服务电话: 400-893-6885 网址: fund.qianjing.com (18 )深圳富济财富管理有限公司 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (19 )上海联泰资产管理有限公司 客户服务电话:4000-466-788 网址: www.66zichan.com (20 )上海陆金所资产管理有限公司 客户服务电话: 4008-219-031 网址: www.lufunds.com (21 )武汉市伯嘉基金销售有限公司 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (22 )海银基金销售有限公司 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (23 )北京广源达信投资管理有限公司 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 14 客服电话:400-623-6060 网址:www:niuniufund.com (24 )中泰证券股份有限公司 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (25 )平安证券有限责任公司


客户服务电话:95511-8


网址: stock.pingan.com (26 )中国银河证券股 份有限公司 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (27)安信证券股份有限公司 客户服务电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn (28 )爱建证券有限责任公司 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com (29 )东海证券股份有限公司 客服电话: 95531 ;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (30 )宏信证券有限责任公司 客户服务电话: 4008366366 网址:http://www.hx818.com (31 )华福证券有限责任公司 客服电话:400-889-6326 网址:www.gfhfzq.com.cn (32 )华龙证券有限责任公司 客服电话:95368 、400-689-8888 网址:www.hlzqgs.com 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 15 (33 )华鑫证券有限责任公司 客服电话:400-109-9918 网址:www.cfsc.com.cn (34 )上海证券有限责任公司 客服电话: (021 )962518 网址:www.962518.com.cn (35 )五矿证券有限公司 客服电话:400-184-0028 网址:wkzq.com.cn (36 )长江证券股份有限公司 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (37 )中国国际金融股份有限公司 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (38 )中信建投证券股份有限公司 客服电话:95587 或 400-888-8108 网址:www.csc108.com (39 )中信证券(山东)有限责任公司 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (40 )中信证券股份有限公司 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (41 )中信期货有限公司 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (42 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 客户服务电话: 400-820-2899 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 16 网址:www.erichfund.com (43 )兴业证券股份有限公司 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (44 )申万宏源证券有限公 司 客服电话:95523 或 400-889-5523 网址:www.swhysc.com (45 )申万宏源西部证券有限公司 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (46 )北京恒天明泽基金销售有限公司 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com (47 )东吴证券股份有限公司 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn/ (48 )中航证券股份有限公司 客服电话:95335 网址:http://www.scstock.com/ (49 )南京证券股份有限公司 客服电话:95386 网址:http://www.njzq.com.cn/ (50 )上海基煜基金销售有限公司 客户服务电话:021-65370077 网址: www.jiyufund.com.cn (51 )海通证券股份有限公司 客服电话:95553 网址:http://www.htsec.com/ (52 )上海浦东发展银行股份有限公司 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 17 客户服务电话:95528 网址:http://www.spdb.com.cn/ (53 )上海汇付金融服务有限公司 客户服务电话: 400-821-3999 网址: https://tty.chinapnr.com/ (54 )中国民生银行股份有限公司 客服电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn/ (55 )深圳前海微众银行股份有限公司 客户服务电话:400-999-8800 网址:http://www.webank.com/ (56 )北京懒猫金融信息服务有限公司 客户服务电话:4001-500-882 网址:http:// www.lanmao.com (57 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 个人业务:95118 企业业务:4000888816 网址:fund.jd.com (58 )招商证券股份有限公司 客服电话:95565 网址:http://www.newone.com.cn/ (59 )光大证券股份有限公司 客服电话:95525 网址:http://www.ebscn.com/ (60 )深圳众禄金融控股股份有限公司 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn (61 )北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话:010-62675369 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 18 网址:www.xincai.com (62 )中国银行股份有限公司 客服电话:95566 网址:http://www.boc.cn/ (63 )中银国际证券有限公司 客服电话:400-620-8888 网址:http://www.bocichina.com/ 二、基金登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册资本:6 亿元 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 组织形式:有限责任公司 营业期限:长期


电话: (010)58598839


传真: (010)58598834 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:北京大成 (上海)律师事务所 住所: 上海中心银城中路 501 号 15、16 层 经办律师:夏火仙、华涛 电话: (021)3872 2416 传真: (021)5878 6866 联系人:华涛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 安永大楼 17 层 01-12 室(邮 编:100738 )


办公地 址:上 海市浦 东 新区世 纪大道 100 号 上海环 球金融 中心 50 楼(邮 编:200120 ) 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 19 联系电话: (021 )22288888 传真: (021)22280000 联系人: 汤骏 经办注册会计师: 汤骏 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 20 第 四部分 基 金的名称 万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金 第 五部分 基 金的类型 基金类别: 混合型


基金运作方式:契约型开放式 基金存续期间: 不定期 第 六部分 基 金的投 资目标 本基金投资于具有成长潜力的上市公司, 以获取未来资本增值的机会, 并谋 求基金资产的中长期稳定增值,同时通过分散投资提高基金资产的流动性。 第 七部分 基 金的投 资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板、创 业板及其 他中国 证监会 核准上市 的股票 ) 、债 券(含中小 企业私募 债、证 券公司 短期公司 债券) 、货币 市场工具 、权证 、股指 期货、资产 支持证券以及法律 法规 或中国证监会允许 基金 投资的其他金融工 具(但须符合中 国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 股票投资占基金资产的 0%-95% 。 其中, 基 金持有全部权证的市值不超过基 金资产净值的 3% ;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后,应当保持不低于基金资产净值 5% 的现 金或者到期日在一年以内的政府 债券; 股 指期货、 权证 及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规 定。 第 八部 分 基 金的投 资策 略 一、 资产配置策略 基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上, 采取积极万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 21 主动地的投资管理策略, 通过定性与定量分析, 对利率变化趋势、 债券收益率曲 线移动方向、 信用利差等影响固定收益投资品价格的因素进行评估, 对不同投资 品种运用不同的投资策略,并充分利用市场的非有效性,把握各类套利的机会。 在信用风险可控的前提下, 寻求组合流动性与收益的最佳配比, 力求持续取得达 到或超过业绩比较基准的收益。 二、股票投资策略 本基金主要投资具有较高成长性且估值有吸引力的公司股票。 本基金从定性 和定量两个方面来把握投资对象的特征: (1 )定性方面 具有良好的公司治理结构, 信息透明, 注重公众股东利益和投资人关系; 具 有优秀、 较为稳定的管理层, 管理规范进取, 能适应不断发展的公司规模; 财务 透明、 清晰, 资产质量 及财务状况较好; 在生 产、 技术、 市场、 政策 环境等经营 层面具有一方面或几方面竞争优势; 有清晰的增长战略, 并与其现有的竞争优势 相契合。 (2 )定量方面 已具备历史成长性, 历史每股主营业务收入、 EPS 等财务指标已具有 增长性; 未来成长性持续,预期每股主营业务收入增长率和预期 EPS 增长率等指标高于 行业平均水平; 为达精选之目的, 本基金结合定量分析和定性分析, 构建过 滤模型来动态建 立和维护核心股票库, 从而精选出具有较高成长性且估值有吸引力的公司股票进 行投资布局; 同时将风险管理意识贯穿于股票投资过程中, 对投资标的进行持续 严格的跟踪和评估。 三、权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础, 在采用权证定价模型分析其合理定价的 基础上, 充分考量可投权证品种的收益率、 流动性及风险收益特征, 通过资产配 置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 四、普通债券投资策略 在债券投资部分, 本基金在债券组合平均久期、 期限结构和类属配置的基础 上, 对影响个别债券定价的主要因 素, 包括流动性、 市场供求、 信用风险、 票息万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 22 及付息频率、 税赋、 含权等因素进行分析, 选择具有良好投资价值的债券品种进 行投资。 五、中小企业私募债券债券投资策略 本基金将综合运用类别资产配置、 久期管理、 收益率曲线、 个券选择和利差 定价管理等策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 进行中小企业私募债 券的投资。 本基金将特别注重中小企业私募债券的信用风险和流动性管理, 本着风险调 整后收益最大化的原则, 确定中小企业私募债券类资产的合理配置比例, 保证本 金相对安全和资产流动性, 以期获得长期稳定收益。 在投资决策过程中, 将评估 中小 企业私募债券的流动性对基金资产流动性的影响, 分散投资, 确 保所投资的 中小企业私募债券具有适当的流动性; 同时密切关注影响中小企业私募债券价值 的因素,并进行相应的投资操作。 本基金将对中小企业私募债券进行深入研究,由债券研究员根据公司内部 《信用债券库管理办法》 对中小企业私募债券的信用风险和投资价值进行分析并 给予内部信用评分和投资评级。 本基金可投资于内部评级界定为可配置类的中小 企业私募债券; 对于内部评级界定为风险规避类的中小企业私募债券, 禁止进行 投资。 六、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期 管理、 收益率曲线、 个券选 择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长期稳定收益。 七、证券公司短期公司债券投资策略 本基金在对证券公司短期公司债券特点和发行债券公司基本面进行深入分 析研究的基础上, 通过考察利率水平、 票息率、 付息频率、 信用风险及流动性等 因素判断其债券价值; 采用多种定价模型以及研究人员对证券公司基本面等不同 变量的研究确定其投资价值。投资综合实力较强的证券公司发行的短期公司债 券,获取稳健的投资回 报。 八、股指期货投资策略 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 23 在股指期货投资上, 本基金以避险保值和有效管理为目标, 在控制风险的前 提下, 谨慎适当参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货投资中, 将分析股 指期货的收益性、 流动性及风险特征, 主要选择流动性好、 交易活跃的期货合约, 通过研究现货和期货市场的发展趋势, 运用定价模型对其进行合理估值, 谨慎利 用股指期货, 调整投资组合的风险暴露, 及时调整投资组合仓位, 以降低组合风 险、提高组合的运作 效率。 第 九部 分 基 金的 业 绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*50% +中证全债指数收益 率*50% 沪深 300 指数是由上海 和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样 本编制而 成的成份股指数, 覆盖了沪深市场六成左右的市值, 具有良好的市场代表性和市 场流动性。 沪深 300 指数与市场整体表现具有较高的相关性, 且指数历史表现强 于市场平均收益水平, 具有良好的投资价值。 该指数由中证指数公司在引进国际 指数编制和管理经验的基础上编制和维护,编制方法的透明度高,具有独立性。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债 券市场的跨市场债券指数, 具有很高的代表性。 综合考虑基金资产配置与市场指 数代表性等因素。 本基 金选 用沪 深 300 指数和中 证全 债指数 加 权作为本 基金 的投资 业 绩比较 基准。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时, 本基金 管理人可以依据维护投资人合法权益的原则, 在与基金托管人协商一致并报中国 证监会备案后, 适当调整业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额持有人 大会。 第 十部 分 基 金的 风 险收 益特 征 本基金是混合型基金, 风险高于货币市场基金和债券型基金但低于股票型基 金,属于中高风险、中高预期收益的证券投资基金。 第 十一 部分 基 金的 投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 24 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 7 月 19 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日, 本报告中所列财务数据未 经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投资 897,982,055.66 90.32 其中:股票


897,982,055.66 90.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的 买入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备 付金合计


95,058,363.09 9.56 8 其他资产


1,142,620.13 0.11 9 合计





994,183,038.88





100.00 2 报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合


2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林、牧、渔业 28,118,277.38 2.85 B 采矿业 24,347,808.00 2.47 C 制造业 120,338,721.39 12.20 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 295,405,168.24 29.94 F 批发和零售业 - - 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 25 G 交通运输、 仓储和邮政 业 1,737.00 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息 技术服务业 10,886,352.50 1.10 J 金融业 93,583,033.53 9.48 K 房地产业 325,300,957.62 32.97 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、 环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、 修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 897,982,055.66 91.01 2.2 报 告 期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票投资组合。 3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 600340 华夏幸福 2,713,321 91,113,319.18 9.23 2 601997 贵阳银行 4,133,984 65,358,287.04 6.62 3 001979 招商蛇口 2,981,100 63,676,296.00 6.45 4 002146 荣盛发展 5,870,789 57,944,687.43 5.87 5 600491 龙元建设 4,642,699 49,816,160.27 5.05 6 600068 葛洲坝 4,077,280 45,828,627.20 4.64 7 600048 保利地产 4,207,321 41,946,990.37 4.25 8 601668 中国建筑 4,182,955 40,491,004.40 4.10 9 002047 宝鹰股份 3,810,213 32,920,240.32 3.34 10 300197 铁汉生态 2,455,290 32,606,251.20 3.30 4 报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合


报告期末本基金未持有债券。


万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 26 5 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 报告期末本基金未持有债券。


6 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报 告 期末本 基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期 国 债期货 投资 政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 10.3 本 期 国 债期货 投资 评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投 资 组合 报告附 注 11.1


本报告期 内,本 基金投 资的前十 名证券 的发行 主体不存 在被监 管部门 立案调 查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 基金投资 的前十 名股票 中,不存 在投资 于超出 基金合同 规定备 选股票 库之外 的股票。 11.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额( 元) 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 27 1 存出保证金 900,464.73 2 应收证券清算款 34,242.86 3 应收股利 - 4 应收利息 20,873.09 5 应收申购款 187,039.45 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,142,620.13 11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 28 第十 二 部分 基 金的 业绩


基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30 日。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代 表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值收 益率① 净值收益率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月30 日 8.54% 0.88% 5.20% 0.29% 3.34% 0.59% 2016 年 6.09% 1.79% -4.29% 0.71% 10.38% 1.08% 基金 成立 日至 2015 年12 月31 日 69.91% 4.42% -2.27% 1.23% 72.18% 3.19% 基金 成立 95.65% 2.52% -1.61% 0.79% 97.26% 1.73% 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 29 日至 2017 年 6 月30 日 2、 自基 金合同 生效以 来基金累 计净值 增长率 变动及其 与同期 业绩比 较基准 收益率变动的比较 注:本基金于 2015 年 7 月 23 日成立,根据基 金合同规定,基金合同生效后六个月 内为建仓 期, 建 仓期结 束时各项 资产配 置比例 符合基金 合同要 求,报 告期末各项 资产配置比例符合基金合同要求。 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 30 第 十三 部分 基 金的 费用 与税 收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、 基金的开户费用、账户维护费用; 9、清算费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E× 0.6%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.15%÷ 当年天数 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 31 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末 , 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3-9 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 义务导 致的费用 支出或 基金财 产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行 。 万家瑞 兴灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金


























更 新招 募说 明书 摘要 201702 32 第十四 部分


对招募说明 书更新部分的说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资 基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2017年3月4日刊登的本基 金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、 在重要提示部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据 的截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的有关内容。 3、在 “ 四、基金托管人 ” 部分,更新了基金托管人的有关内容。 4、 在“五、相关服务机构”部分,更新了本基金的相关服务机构。 5、在 “ 九、基金的投资 ” 部分,更新了本基金最近一期(2017 年第 二季度) 投资组合报告内容。 6、在 “ 十、基金的业绩 ” 部分,更新了基金成立以来的投资业绩。 7、 在“二十二 、其他应披露事项”部分,更新了本基金最近一次招募说明 书 刊登以来的公告事项。











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二 零一 七年 九 月六 日