兴银丰润混合：基金份额发售公告查看PDF公告
兴银 基金管 理 有限责 任 公司
兴银丰润 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
基金份 额 发售 公 告
基金管理人： 兴银 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基金托管人： 兴业 银 行 股 份 有 限公 司
2017 年 9 月 5 日 兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 2 页，共 15 页
重要提示
1、 兴银 丰润灵 活配置 混合型 证 券投资 基金 （ 以下简称 “本基 金 ”） 的募集
申请已 于2015 年8 月3 日 获中国证监会证监许可 〔2015 〕1874 号 文 准予注册，并
于2017 年3 月10 日获得机构部函 〔2017 〕645 号回函准予延期。中国证监会对本
基金的注册并不代表中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断、推荐
或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。
2 、 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 兴银 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本公
司 ” ），登记机构为本公司，基金托管人为 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称
“ 兴业银行 ”）。
3、本基金为 契约型、 开放式基金，基金类型为 混合型证券投资基金 。
4、本基金自2017年9月8日至2017年12月7日，通过销售机构公开发售。
5 、 本 基 金 的 募 集 份 额 总 额 不 少 于2 亿 份 ， 基 金 募 集 金 额 不 少 于2 亿 元人民
币，并且 基金份 额持有 人的人数 不少于200 人 。本基金 不设募 集规模 上限。在基
金募集期内，本基金根据发售实际情况对募集 规模进行控制。
本基金的销售机构包括直销机构和代销机构（即符合《证券投资基金销售
管理办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格与基金管理
人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构）。 其 中 直 销 机 构 为 兴
银基金 直 销 中 心 ； 代 销 机 构 为 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 “ 华 福 证
券 ” ） 、 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 天 天 基 金 ” ） 、 上 海 好 买 基 金
销售有限公司 （ 以 下 简 称 “ 好 买 基 金 ” ） 、 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 （以
下简称“陆金所”） 、 浙江同花顺基金销售有限公司（以下简称“同花顺基
金”） 。
6、本基 金募集 对象 为 符合法律 法规规 定的可 投资于证 券投资 基金的 个人投
资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投 资 者 以 及 法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。
7、本基金按照1.00元份额初始面值开展认购。
8、投资 者欲购 买本基 金，需开 立本公 司基金 账户。发 售期内 本公司 直销中
心和 指定代销网点为投资者办理开立基金账户的手续。 兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 3 页，共 15 页
9、每位 投资者 只能开 立一个基 金账户 ，投资 者可以凭 该基金 账户在 所有销
售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购，但若开户无效，
认购申请也同时无效。
10 、 登 记 机 构 将 于 基 金 账 户 开 户 申 请 日 次 日 对 投 资 人 的 开 户 申 请 进 行 确
认。投资人的开户申请成功与否及账户信息以登记机构的确认为准。
11、 投资 者在 销售机 构 首次认购 本基 金的最 低 认购金额 为100 元，追 加认购
的最低金额为100元，累计认购金额不设上限。
其他销售机构如另有规定，从其规定。
投资者提出的认购申请一经受理，不可撤销。在认购期内，投资者可多次
认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。
12 、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金
份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
13 、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。投资
者应在基金合同正式公告生效后，到原认购网点查询认购成交确认情况并妥善
行使合法权利。
14 、本公告仅对本基金发行的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本
基金的详细情况，请详细阅读刊登在2017 年9 月5 日 《 证券时报》 上 的 《 兴银丰
润 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书》。
15 、 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站
（www.hffunds.cn ）上 。投资者亦可通过网站了解基金发行 相关事宜。
16 、有关销售机构的代销城市网点、开户及认购细节的安排等详见各销售
机构相关的业务公告。
17 、投资者如有任何问题，可拨打本公司客服电话（40000-96326 ）或当地
销售机构业务咨询电话。
18、基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整并公告。
19、风险提示：
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单
一证券所带来的个别风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品
特性，根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、投资经验、资产状况兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 4 页，共 15 页
等对是否投资本基金做出独立决策。
本基金属于混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证
券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，
低于股票型基金。
除 基 金 管 理 人 直 接 办 理 本 基 金 的 销 售 外 ， 本 基 金 还 通 过 基 金 销 售 机 构 销
售，但是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没有经基金销售机构担
保收益，销售机构并不能保证其收益或本金安全。
本基金以1.00 元 面 值 开 展 募 集 ， 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下 ， 基 金 投 资 仍
有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于面值。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但 投 资 者 购 买 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机
构，本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的
过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负责。
20、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 5 页，共 15 页
一 、本 次发售 基本 情况
（一）基金名称
兴银 丰润灵活配置混合型 证券投资基金
（二）基金代码
本基金的基 金代码为：005146
（三）基金类型
混合型 证券投资基金
（四）基金的运作方式
契约型、 开放式
（五）基金存续期限
不定期
（六 ）基金份额初始面值
基金份额初始面值为 人民币1.00元。
（七 ）基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
（八）基金投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，
力争实现基金资产的长期稳健增值。
（九）发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中 国 证 监 会
允许购买证券投资基金的其他投资人。
（十 ）代销机构
1、代销机构 为 华福证券、天天基金、好买基金、陆金所、同花顺 基金。
2、代销 机构的 具体地 点、联系 方式以 及销售 网点名录 见本公 告 “七 、本次
发售当事人和中介机构 ” 中 “ （四）销售机构 ” ，或相关机构以其他有效方式
发布的相关公告。
3、募集 期间， 本基金 管理人可 以增减 本基金 的代销机 构或销 售网点 ，也可
以增减相应的募集销售交易平台，届时以本基金管理人发布的公告（若有）为兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 6 页，共 15 页
准。
（十一）募集时间安排与基金合同生效
根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不
超过三个 月。本 基金的 募集期自2017年9 月8日至2017年12 月7日 。在 上述期间，
本基金面向个人投资者和机构投资者同时公开发售。
基金管理人根据认购的情况可适当调整发行时间，但发售期不超过本基金
的募集期。如遇突发事件，以上安排可以适当调整。
部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的每日具体业务办理
时间可能不同，可由该类销售机构自行决定其每日具体业务办理时间。
募集期届满或基金管理人根据法律法规或招募说明书的规定决定停止基金
募集时，若基金合同满足备案条件基金管理人应自募集期届满或基金管理人停
止基金募集之日起10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资 ， 自 收 到 验 资 报 告 起10 日 内 ，
向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金合同自中国证监会出具
书面确认之日起生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公
告。
若未达到法定备案条件，本基金将在三个月的募集期内继续发售。投资者
有效认购款项在基金合同生效后将折算成基金份额，归基金份额持有人所有。
投资者认购资金利息的计算以登记机构的计算为准。
若募集期届满，本基金仍未达到法定备案条件，基金管理人将以其固有财
产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期届满后30 日 内 返 还 投
资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
二、 发 售方式 及相 关规定
（一）认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
（二）认购费率
投资者在认购时支付本基金的认购费用。投资者交纳认购费用时，按认购
金额采用比例费率，具体费率如下：
认购金额（含认购费） 认购费率 兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 7 页，共 15 页
M ＜100万元 1.20%
100万元 ≤M＜300万元 0.60%
300万元 ≤M＜500万元 0.40%
M≥500 万元 1000元/ 笔
投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。基金认购费
用不列入基金财产，主 要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发
生的各项费用。
（三）认购期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息的具体金额及利息转份额的具体数据以登记机构的记录为准。
（四）认购份额的计算
本基金认购采用“金额认购，份额确认”的方式，认购费用、认购份额的
计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后 的部分四舍五入，由此误差产生的
收益或损失由基金财产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基
金份额归基金份额持有人所有，其中利息的具体金额及转份额的具体数额 以登
记机构的记录为准。
（五） 认购原则和认购限额
投资者在 销售 机构首 次 认购本基 金的 最低认 购 金额为100 元， 追加认 购的最
低金额为100元，累计认购金额不设上限。
代销机构如另有规定，从其规定。
基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购
的金额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介公告并报中国证监会备案。
（六） 认购的方式
1、 投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、 投资 人在募 集期内 可以多次 认购基 金份额 ，但已受 理的认 购申请 不允许
撤销。
（七 ）认购的确认
1 、 投 资 人 在T 日 规 定 时 间 内 提 交 的 认 购 申 请 ， 通 常 应 在T+2 日 到 原 认 购 网
点查询认购申请的受理情况。 兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 8 页，共 15 页
2、 销售 机构对 认购申 请的受理 并不代 表该申 请一定成 功，而 仅代表 销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为
准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法
权利。
3、 若投 资者的 认购申 请被确认 为无效 ，基金 管理人应 当将投 资者已 支付的
认购金额退还投资者。
三 、个 人投资 者的 开户与 认购 程序
（一） 直销机构
本公司直销机构受理个人投资者的开户与认购申请。
1 、开户时间：上午9 ：00 －11 ：30 ，下午13 ：00 －17 ：00 （ 周 六 、 周 日 、
节假日不受理）。
认购时间： 发售日9：00－17：00（周六、周日和节假日不受理）
2、开户及认购程序：
（1 ）个人投资者 提出开户申请，应提交下列材料：
① 本 人 有 效 身 份 证 件 （ 包 括 ： 身 份 证 、 护 照 、 军 官 证 、 士 兵 证 、 武 警 证
等）及复印件；
②指定银行账户 （银行储蓄存折或者银行借记卡原件 ）及复印件；
③填妥的《开放式基金账户业务申请表》（个人版）；
④《投资 者风险承受能力调查问卷》（个人版）；
⑤个人税收居民身份声明；
⑥传真委托协议书 。
注：其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退
款的结算账户，银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致。
（2 ）个人投资者提出认购申请，需准备以下资料：
①填妥的《开放式基金交易类业务申请表》；
②银行付款凭证回单联；
③ 身份证件原件（包括：身份证、护照、军官证、士兵证、武警证等）及
复印件。 兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 9 页，共 15 页
注：发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。
（3 ）认购资金的划拨
个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的
直销专户。
账户名 ：兴银基金管理有限责任公司
账
户：216200100100909495
开户行：兴业银行上海分行营业部
（二） 代销机构
个人投资者通过本公司以外的销售机构认购的，开立基金账户和认购程序
以各销售机构的规定为准。
四 、机 构投资 者的 开户与 认购 程序
（一）直销机构
本公司直销机构受理机构投资者的开户与认购申请。
1 、开户时间：上午9 ：00 －11 ：30 ，下午13 ：00 －17 ：00 （ 周 六 、 周 日 、
节假日不受理）。
认购时间：发售日9：00－17：00（周六、周日和节假日不受理）
2、开户及认购程序：
（1 ）机构投资者提出开户申请，应提交下列材料：
① 企业法人营业执照或民政部门等颁发的注册登记证书复印件、组织机构
代码证复印件、税务登记证复印件，以上资料均需加盖公章；
② 指定银行账户的银行《开户许可证》复印件或指定银行出具的开户证明
原件，加盖公章；
③ 印 鉴 卡 、 基 金 业 务 授 权 委 托 书 原 件 （ 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 章/ 负责人
章）、法定代表人/ 负责人身份证件复印件、经办人有效身份证件复印件；
④ 填妥的《开放式基金基金账户业务申请表》（机构版），加盖公章与法
定代表人/ 负责人签章；
⑤《投资 者风险承受能力调查问卷》（机构版）；
⑥传真委托协议书（加盖公章和法定代表人章/ 负责人章）； 兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 10 页，共 15 页
⑦ 机构税收居民身份声明（仅非金融机构提供）及控制人税收居民身份声
明（仅消极非金融机构提供） 。
注：其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退
款的结算账户，银行账户名称必须同 机构投资者基金账户的户名一致。
（2 ）机构投资者提出认购申请，需准备以下资料：
①填妥的《 开放式基金 基金交易类业务申请表》 ，加盖预留印鉴 ；
②银行付款凭证回单联；
③ 经办人身份证件原件（包括：身份证、护照、军官证、士兵证、武警证
等）及复印件。
（3 ）认购资金的划拨
机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的
直销专户。
账户名 ：兴银基金管理有限责任公司
账
户：216200100100909495
开户行：兴业银行上海分行营业部
（二） 代销机构
机构投资者通过本公司以外的销售机构认购的，开立基金账户和认购程序
以各销售机构的规定为准。
五 、清 算与交 割
（一）本 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户 ， 在 基 金 募 集 行 为 结 束
前，任何人不得动用。
（二）若本基金的基金合同生效，投资人交纳的认购款项在基金合同生效
前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 份 额 计 算 时 采 用 四 舍
五入方法 ，保留 到小数 点后2位 ，由 此 产生的 误差计入 基金， 利息折 算份额不收
取认购费 ，其中利息及其折算份额以基金份额登记机构的记录为准。
（三）基金份额登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约
定，办理本基金的权益登记。
兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 11 页，共 15 页
六 、基 金的验 资与 基金合 同生 效
本基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发
售 时 ， 如 果 基 金 募 集 金 额 不 少 于2 亿 元 人 民 币 ， 募 集 份 额 总 份 额 不 少 于2 亿份而
且基金份 额持有 人的人 数不少于200 人， 经以 下程序后 ，基金 管理人 可办理基金
合同生效备案手续。
（一）基金募集期届满或基金停止发售后，由托管银行出具基金清算专 户
存款证明，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资；
（二）本公司在收到验资报告后10 日内向中国证监会办理基金合同的备案
手续；
（三）自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同
生效。基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
七 、本 次发售 当事 人和中 介机 构
（一）基金管理人
名称： 兴银基金管理有限责任公司
住所：福建省福州市平潭县潭城镇西航路西航住宅新区11号楼四 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦16楼
法定代表人：陈文奇
成立时间：2013 年10月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
〔2013〕1289号
注册资本：人民币1.43亿元
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人： 林娱庭
客服电话：40000-96326
公司网站：www.hffunds.cn
（二）基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”） 兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 12 页，共 15 页
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：高建平
成立时间：1988 年8月22日
注册资本：207.74 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号
托管部门联系人：刘峰
电话：021-52629999
传真：021-62159217
（三）登记机构
名称： 兴银基金管理有限责任公司
住所：福建省福州市平潭县潭城镇西航路西航住宅新区11号楼四 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦16楼
法定代表人： 陈文奇
联系人： 沈阿娜
联系 电话：021-20296208
传真：021-68630068
公司网站：www.hffunds.cn
（四） 销售机构
1、 直销机构： 兴银基金管理有限责任公司
住所：福建省福州市平潭县潭城镇西航路西航住宅新区11号楼四 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦16楼
法定代表人：陈文奇
联系人： 林娱庭
联系电话：021-20296260
传真：021-68630069
客服电话：40000-96326
公司网站：www.hffunds.cn
2、 其他销售机构 ： 兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 13 页，共 15 页
（1 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
联系 人：张宗锐
联系电话：021-20655179
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：400-88-96326
（2 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区 宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系人：唐湘怡
联系电话：021-54514600
传真：021-64385308
公司网站：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（3 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
联系电话：021-20211847
传真：021-68596916
公司网站：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
（4 ）上海陆金所资产管理有限公司 兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 14 页，共 15 页
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
公司网站：www.lufunds.com
客服电话：400-8219-031
（5 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
联系电话：0571-88911818-8564
传真：0571-86800423
公司网站：www.5ifund.com
客服电话：4008-773-772
特 别 提 示 ： 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的
机构销售本基金或变更上述 销售机构，并及时公告。
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系人：丁媛
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 兴银丰润 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
第 15 页，共 15 页
地址：杭州市西溪路128号新湖商务大厦9层
邮编：310007
执行事务合伙人：胡少先
联系人：吴志辉
电话：0571-88216700
传真：0571-88216999
经办注册会计师：谭炼、吴志辉
兴银基 金管理有限责任公 司
2017 年9 月5 日
