兴全磐稳增利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管 理人：兴全基金管 理有限公司
基金托 管人：交通银行股 份有限公司
二 ○一 七年 九 月
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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【 重要 提示】
本基金于 2009 年 5 月 11 日经中国证监会证监许可[2009] 385 号文核 准募集。
本基金基金合同于 2009 年 7 月 23 日起正式生效，自该日起兴全基金管理有限公司
（以下简称“本 公司 ” ）正式开始管理本基金。
本招募说明书摘要是根据 《 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 基金合同》 和 《 兴
全磐稳 增利债券型证券投资基金招募说明书 》编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法 》 、 基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅本基金的基金合同。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本 基金的 招募说明书等
法律文件 ，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，
并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管
理人提醒投资者基金投资要承担相应风险， 包 括市场风险、 管理风险 、 流动性风险 、
本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金
投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
则管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日 2017 年 7 月 22 日 （特别事项注明除外） ， 有
关财务数据和净值表现摘自本基金 2017 年第 2 季度报告，数据截止日为 2017 年 6
月 30 日（财务数据未经审计） 。本基金托管人交通银行股份有限公司已复核了本次
更新的招募说明书。
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
2
目
录
第一部分
基金管 理人 ........................................... 错误! 未定 义书签。
第二部分
基金托 管人 ........................................................................ 13
第三部分
相关服 务机构 .................................................................... 16
第四部分
基金的 名称 ........................................................................ 34
第五部分
基金的 类型 ........................................................................ 34
第六部分
基金的 投资目标 ................................................................ 34
第七部分
基金的投资方向 .............................................................. 34
第八部分
基金的 投资策略 及投资 组 合管理 .................................... 35
第九部分
基金的 业绩比较 基准 ........................................................ 41
第十部分
基金的风险收益 特征 ...................................................... 41
第十一部 分
基金 的投资组 合报告 .................................................... 42
第十二部 分
基金 的业绩 .................................................................... 45
第十三部 分
基金 费用与税 收 ............................................................ 46
第十四部 分
对招 募说明书 更新部 分 的说明 .................................... 47
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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第一部分
基 金管理人
一 、基 金管理 人概 况
机构名称：兴全基金管理有限公司
成立日期：2003 年 9 月 30 日
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼28-30 楼
法定代表人：兰荣
联 系 人：江映华
联系电话：021-20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 1.5 亿元
兴全基金管理有限公司（成立时名为 “ 兴业基金管理有限公司 ” ，以下简称 “ 公
司 ” ） 经证监基金字[2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月，中
国 证 监 会 批 复 （ 证 监 许 可[2008]6 号 ） ， 同 意 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 （AEGON
International B.V ） 受让公司股权并成为公司股东。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权
转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由 9800 万元变更为人民币 1.2 亿
元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51% ，全球人寿保险国际公司
的出资占注册资本的 49% 。2008 年 7 月，经 中国证监会批准（证监许可[2008]888
号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司
名称变更为 “ 兴业全球基金管理有限公司 ” ，注册资本增加为 1.5 亿 元人民币，其中
两股东出资比例不变。2016 年 12 月 28 日， 因公司发展需要，公司名称变更为 “ 兴
全基金管理有限公司 ” 。
截至 2017 年 7 月 22 日，公司旗下管理着兴 全可转债混合型证券投资基金、兴
全 趋势投 资混合 型证券 投资基金 （LOF ） 、兴 全货币市 场基金 、兴 全 全球视野 股票
型证券投资基金、兴 全社会责任混合型证券投资基金 、兴全有机增长灵活配置混合
型证券投资基金、 兴全磐稳 增利债券型证券投资基金 、兴全合润分级 混合型证券投
资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF ）、兴全绿色 投资混合型证
券投资基 金（LOF ） 、 兴全保本 混合型 证券投 资基金、 兴全轻 资产投 资 混合型 证券
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投 资 基 金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模式 优 选 混合 型证 券 投 资基 金 （LOF ） 、 兴 全 添利 宝
货币市场基金 、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳
益债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金 、兴全稳泰债券型证券投资基金
共 18 只基金。
兴全基金管理有限公司 总部位于上海，在北京、深圳 、厦门设有分公司， 并成
立了全资子公司 —— 上海兴全睿众资产管理有限公司。 公司总部下设投资决策委员
会、风险管理委员会、综合管理部 、财务室、监察稽 核部、运作保障部 、基金管理
部、 固定收益部、专户投资 部、研究部、新三板投资部、 金融工程与专题研究部、
交易室、 市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、 客户服务中心 。随着业务发
展的需要， 公司将对业务部门进行 相应的调整。
二 、主 要人员 情况
1、董事、监事概况
兰荣先生， 董事长，1960 年生， 高级工商管理硕士、 高级经济师。 历任福建省
建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部副总经
理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公
司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有 限公司董事长兼党委书记、兴全
基金管理有限公司董事长及法定代表人。
庄园芳女士， 董事， 总经理，1970 年生， 高级工商管理硕士、 经济师。 历任兴
业证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部
副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁、兴证（香港）金融控股有限公
司董事、兴证投资管理有限公司执行董事，兴全基金管理有限公司董事长及法定代
表人。现任兴全基金公司董事及总经理。
郑城美先生， 董事，1974 年生， 中共党员，EMBA 。 曾任兴业证券 股份有限公
司南平滨江路营业部副总经理 （主持工作） 、 兴业证 券股份有限公司计划财务部副总
经理、总经理，及兴业证券股份有限公司财务总监（财务负责人）兼计划财务部总
经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁，兼董事会秘书、首席风险官。
万维德先生 （Marc van Weede ） ， 董事，1965 年生， 荷兰国籍， 经济学硕士。 历
任 Forsythe International B.V . 财务经理， 麦肯锡 公司全球副董事， 海康人寿保险有限
公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。
巴斯蒂安.范布伦先生 （Bastiaan Van Buuren ） ， 董事，1971 年生， 荷兰 国籍， 经
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济学硕 士。 曾 任荷 兰 国际 集 团 （ING ）投资管理公司亚 洲区客 户发展 部门负责 人、
亚太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。
现任 AEGON 资产管理 公司亚洲区负责人。
桑德.马特曼先生（Sander Maatman ） ，董事，1969 年生，荷兰国籍，硕士。曾
任荷兰 Robeco 鹿特丹 投资公司固定收益经理， Aegon 投资管理公司 固定收益经理及
产品发展部总监、 Aegon 银行财务总监、 Aegon 荷兰风险与资本管理负责人等职务。
现任 Aegon 资产管理公 司首席财务官。
欧阳辉先生， 独立董事，1962 年生， 美 国国籍， 获美国加州大学伯克利分校金
融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞
士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。
现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授。
吴明先生， 独立董事，1977 年生， 法学双学士， 具有中国律师资格、 英格兰及
威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上亚太长城律师事务所
律师，北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成（上海）律师事务所合
伙人。
周鹤松先生， 独立董事，1968 年生， 工商管理硕士。 曾任日本学术振兴会研 究
员 ， 三 菱 信 托 银 行 职 员 ， 通 用 电 器 资 本 公 司 风 险 管 理 领 导 力 项 目 成 员 。 现 任 DAC
财务管理（中国）有限公司合伙人及董事经理。
杜建新先生， 监事，1959 年生， 高级工商管理硕士， 经济师。 历任江西财经大
学情报资料中心主任，中国银行三明分行办公室副主任，兴业证券股份有限公司三
明营业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理，兴全基金管理有限
公司督察长，兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。
陈育能女士， 监事，1974 年生， 工商管理硕士。 历任民航快递财务会计助理经
理，KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理，SunLife Everbright 人
寿保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险有限公司副总裁、首席财
务官。
秦杰先生， 职工监事，1981 年生， 经济学硕士。 历任毕马威企业咨询有限公司
内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，德勤华永会计师事务
所高级咨询顾问等职务。现任兴全基金管理有限公司董事会秘书、综合管理部总监
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兼监察稽核部总监。
李小天女士， 职工监事，1982 年生， 工商管理硕士。 历任 《南方日报》 、 《南方
都市报》记者，兴全基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴全基 金管理有限公
司市场部副总监。
2、高级管理人员 概况
庄园芳女士， 总经理，1970 年生， 高级工商管理硕士、 经济师。 历任兴业证券
交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部副总经
理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁，兴业创新资本管理有限公司董事、兴
证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事，兴全基金管理有
限公司董事长及法定代表人。现任兴全基金管理有限公司总经理。
冯晓莲女士， 督察长， 1964 年生， 中共党员， 高级工商管理硕士、 高级经济师。
先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海 南办事处、海南国际信托公司，历任兴
业银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经
理、合规与风险管理部总经理，兴全基金管理有限公司总经理助理。现任兴全基金
管理有限公司督察长。
杨卫东先生， 副总经理，1968 年生， 中共党员， 法学学士。 历任陕西团省委组
织部科员， 海南省省委台办接待处科员， 海通证券股份有限公司海口营业部负责人、
大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公
司总裁， 兴全基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、 副总经理兼市场部总监。
现任兴全基金管理有限 公司副总经理。
董承非先生， 副总经理，1977 年生， 理学硕士。 历任兴全基金管理有限公司研
究策划部 行业研 究员、 兴全趋势 投资混 合型证 券投资基 金（LOF ）基 金经理助 理、
兴全商业 模式优 选混合 型证券投 资基金 （LOF ）基金经 理、兴 全全球 视野股票 型证
券投资基金基金经理。现任兴全基金管理有限公司副总经理、基金管理部投资总监
兼兴全趋 势投资 混合型 证券投资 基金（LOF ） 基金经理 、兴全 新视野 灵活配置 定期
开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
傅鹏博先生， 副总经理，1963 年生， 经济学硕士。 历任上海财经大学经济管理
系讲师，申银万国证 券股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产
管理部负责人、研究所首席策略师，汇添富基金管理有限公司首席策略师，兴全基
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金管理有限公司兴全绿色投资混合型证券投资基金 （LOF ） 基金经理 、 总经理助理、
基金管理部副总监、FOF 投资与金融工程部 总监。 现任兴全基金管理有限公司副总
经理兼研究部总监及兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。
郑文惠女士， 副总经理，1969 年生，EMBA 。 历任兴业证券泉州营业部财务部
经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分公司副总经理，运营管理部
总经理兼上海分公司总经理，私人 财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。现任
兴全基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。
3、本基金基金经理
张睿女士，金融学硕士。历任红顶金融工程研究中心研究部经理，申银万国证
券研究所高级分析师，兴全基金管理有限公司研究员 、兴全货币市场证券投资基金
基金经理、 兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金经理 、兴全保本混合型证券投资
基金基金经理 、兴全添利宝货币市场基金基金经理 。现任兴全磐稳增利债券型证券
投资基金基金经理 （2015 年 11 月 2 日起至今） 、 兴全天添益货币市场基金基金经理
（2015 年 11 月 5 日起至今） 。
本基金历任基金经理：
李友超先生，于 2009 年 7 月 23 日至 2012 年 6 月 29 日期间担任本基金基金经
理 。
肖娟女士，于 2011 年 1 月 25 日至 2012 年 3 月 2 日期间担任本基金基金经理 。
张睿女士，于 2012 年 4 月 27 日至 2013 年 7 月 11 日期间担任本基金基金经理 。
毛水荣先生， 于 2013 年 6 月 14 日 2015 年 12 月 14 日期间担任本基金基金经理 。
4、投资决策委员会成员
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由
下列人员 组成：
庄园芳
兴全基金管理有限公司总经理 。
张睿
兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金经理（2015 年 11 月 2 日起至
今） 、兴全天添益货币市场基金基金经理（2015 年 11 月 5 日起至今） 。
翟秀华
兴全添利宝货币市场基金基金经理 （2016 年 3 月 17 日起至今） 、 兴全
稳泰债券型证券投资基金基金经理（2016 年 12 月 16 日起至今） 、兴全稳益债券型
证券投资基金基金经理（2017 年 5 月 4 日至今） 、兴全天添益货币市场基金基金经
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理（2017 年 5 月 4 日至今） 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
1 、 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配
收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料；
11 、以基金管理人名 义 ，代表基金份额持有人 利益行使诉讼权利或者 实施其他
法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
四 、基 金管理 人承 诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定 ， 按 照 招 募 说 明 书 列 明
的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
2、基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
3、基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券；
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（6 ） 买 卖 与 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 本 基 金 管 理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
4 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家
法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接 或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1） 依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职 务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3） 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五 、基 金管理 人的 风险管 理与 内部控 制制 度
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层承担最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1） 全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业
务 过程和业务环节；
（2） 独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性
和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3） 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制
约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4） 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具
客观性和操作性；
（5） 重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分 工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理
层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1） 董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；
（2） 督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向 风险 控制委员会
提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3） 投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案
和基本的投资策略；
（4）风险管理 委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5） 监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为
每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境
中实现业务目标；
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（6） 业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门
的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的
开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章
制度 ，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水
平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风
险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维
护公司信誉，保持公司的良好形象。
针 对 公 司 面 临 的 各 种 风 险 ， 包 括 政 策 和 市 场 风 险 ， 管 理 风 险 和 职 业 道 德 风
险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制
度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制
度等相关制度。
（2）监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部 风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。
督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公
司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部
监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大
违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立
的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提
出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产 运作、财务
收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；
调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审
计；协调外部审计事宜等。
（3）内部财务控制制度
财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务
管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保
护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。
公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会
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计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度 ，财务室在综合各部门
财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门
应认真做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
（1） 建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管
人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽
核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金
经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的 制衡机
制，从制度上减少和防范风险；
（3） 建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自
己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险 管理委员会，
使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险
报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而
以最快速度作出决策；
（5） 建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资
监控系统，能对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控；
（6） 使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立
数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采
取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7） 提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的
培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
6、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将 根据市场变
化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第二部分
基 金托管人
一 、基金 托管 人基本 情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO., LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监 会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行
之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有
股份制商业银行， 总部设在上海。 2005年6月， 交通银行在香港联合交易所挂牌上市，
2007 年5月在上海证券交易所挂牌上市。 根据2016年英国 《银行家》 杂志发布的全球
千家大银行报告， 交通 银行一级资本位列第13位， 较上年上升4位； 根 据2016年美国
《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行 营业收入位列第153位，较上
年上升37位。
截至2017年3月31日， 交通银行资产总额为人民币87337.11亿元。2017年第一季
度 ，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币193.23亿元。
交通银行总行设 资产托管业务中心（下文简称“托管中心”） 。 现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验， 具备基金从业资格 ，以及经济师、会计师、工
程师和律师 等中高级 专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技
能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的
资产 托管从业人员队伍。
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2、主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年 5 月至 2013 年 10
月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、
执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997
年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业， 获硕士学位，1999 年享受国务院
颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起 任本行副董事长、执行董事，2013 年 10 月起 任本行行
长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有 限责任公司副总经理兼中央汇金投资
有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本 行执行董事、副
行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行
董事、 行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历
任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副 行 长 、 行 长 ， 南 宁 分 行 行 长 ， 广 州 分 行 行 长 。 彭 先 生 1986
年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总 裁；2007 年 12 月至 2015 年
8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总
裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行 乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科
长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大
学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
截至 2017 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 288 只。 此外，还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、
信托计划、私募 投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年
金基金、QFII 证 券投 资资产、RQFII 证券投 资资产、QDII 证券投 资资产和 QDLP
资金等产品。
二、 基 金托管 人的 内部控 制制 度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管
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理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳
理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基
金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1 、 合 法 性 原 则 ： 托 管 中 心 制 定 的 各 项 制 度 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监
管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、 全面性原则： 托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部
控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反
馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3 、 独 立 性 原 则 ： 托 管 中心 独 立 负 责 受 托 基 金 资 产 的 保 管 ， 保 证 基 金 资 产 与 交
通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金 资产分别设置账户，独立核算，分
账管理。
4 、 制 衡 性 原 则 ： 托 管 中 心 贯 彻 适 当 授 权 、 相 互 制 约 的 原 则 ， 从 组 织 结 构 的 设
置上确保各 二级部和各岗位权责分明、相互牵制， 并通过有效的相互制衡措施消除
内部控制中的盲点。
5 、 有 效 性 原 则 ： 托 管 中 心 在 岗 位 、 业 务 二 级 部 和 风 险 合 规 部 三 级 内 控 管 理 模
式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之
有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
6 、 效 益 性 原 则 ： 托 管 中 心 内 部 控 制 与 基 金 托 管 规 模 、 业 务 范 围 和 业 务 运 作 环
节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的
内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管
中 心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业
务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《 交
通银行资产托管部业务风险管理暂行办法 》、《交通银行资产托管部项目开发管理
办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作
制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资
料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工
合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息
披露由专人 负责。
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托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实
现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运
行进行国际标准的内部控制评审。
三 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
交通银行作为基金托管人， 根据《证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组
合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、
基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划 付、基金收
益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《 公
开募集证券投资基金运作管理办法 》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当
及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。
交通银行 有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 交通银行
通知的违规事项未能及时纠正的， 交通银行 须报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国
证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四 、其 他 事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行
为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责
基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
第三部分
相 关服务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
? 兴全基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 30 楼
联系人：秦洋洋、沈冰心
直销联系电话：021-20398706、021-20398927
传真：021-58368869 、021-58368915
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? 兴全基金 管 理 有 限公 司 网上直销平台 （ 目前 已开通工商银行 直 连、 农业 银
行 直连、建设银行 直 连、 招商银行直连、 银 联通 （ 工商银行 、 农业 银行 、
建设银行 、 交 通 银行 、民 生 银行、平安 银行 、邮 储 银行、兴业 银行 、光 大
银行、 中信 银行、 浦发银行、 南京银行 、 金华银行、 浙商银行 、 温州 银行、
上海农商银行 ） 、通联支付（工商银行 、农业银行、中国银行、交通银行、
建设银行、中信银 行、 光大银行、华夏银 行、 民生银行、招商银 行、 兴业
银行、 上海银行、 平安银行 、 浦发银行 ） 以及网上汇款交易 ） （排名不分
先后）
交易网站：https://trade.xqfunds.com
客服电话：400-678-0099；（ 021）38824536
2、代销机构
? 代 销银 行
（1）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户服务电话：95559
公司网站：http:// www.bankcomm.com
（2）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话： （021 ）52629999
客户服务热线：95561
公司网站：http://www.cib.com.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
公司网站： http://www.ccb.com
（4）中国工商银行股份有限公司
住所：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
客户服务电话：95588
传真： （010 ）66107914
公司网站：http://www.icbc.com.cn
（5）中国银行股份有限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客户服务电话：95566
公司网站：http://www.boc.cn
（6）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客服电话：95599
公司网站 ： www.abchina.com
（7）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电话：95555
公司网站：http://www.cmbchina.com
（8）中国邮政储蓄银行 股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
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办公地址：北京市西城区 金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
客户服务电话：95580
传真： （010 ）66415194
公司网站：http://www.psbc.com
（9）中国光大银行 股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话： （010 ）68098778
传真： （010 ）68560661
客服电话：95595
公司网站：http://www.cebbank.com
（10）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 李庆萍
电话： （010 ）65557013
传真： （010 ）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：http://www.bank.ecitic.com
（11 ）中国民生银行股份有限公司
住所（办公地址） ： 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人： 洪
崎
客户服务电话：95568
传真： （010 ）58560794
公司网站：http://www.cmbc.com.cn
（12）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528（北京、 上海地区 962528）
传真： （021 ）63586215
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公司网站：http://www.nbcb.com.cn
（13）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 金煜
开放式基金咨询电话： （021）962888
开放式基金业务传真： （021）68476111
联系电话： （021）68475888
公司网站：http://www.bankofshanghai.com
（14）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人： 李民吉
公司网址：http://www.hxb.com.cn
客服电话：95577
（15）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人： 谢永林
电话： （0755 ）22166118
客服电话：95511-3
公司网站：http:// www.bank.pingan.com
（16）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人： 李伏安
客服电话：400-888-8811
公司网址：http://www.cbhb.com.cn
（17）上海浦东发展银行股份有限公司
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住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服务电话：95528
公司网站 ：http://www.spdb.com.cn
（18）重庆银行股份有限公司
住所：重庆市渝中区邹容路 153 号
客户服务电话：96899（重庆地区） 、400-709-6899（其他地区）
公司网站：http://www.cqcbank.com
（19）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进 东路 828 号
法定代表人：刘斌
客户服务电话：0512-96079
公司网站：http://www.ksrcb.cn
（20）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市 和平中路 413 号法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
? 代 销券 商
（1）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号证券大厦 16-19 楼
法定代表人：兰荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565783
客户服务热线： 4008888123
公司网站：http:// www.xyzq.com.cn
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（2）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 商城路 618 号
法定代表人： 杨德红
客户服务热线：4008888666
公司网站：http://www.gtja.com.cn
（3）中信建投证券 股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人： 王常青
公司网站：http://www.csc108.com
客户服务电话：95587
（4）华泰证券股份有限公司
办公地址： 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人： 周易
客户服务热线：4008888168
电话： （025 ）83290979
传真： （025 ）84579763
公司网站：http:// www.htsc.com.cn
（5）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
电话： （021 ）63219781
传真： （021 ）51062920
客户服务热线：4008-888-999 或 95579
公司网站：http:// www.cjsc.com.cn
（6）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
办公电话： （021）23219000
客服电话：4008888001、95553
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公司网站：http://www.htsec.com
（7）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人： 霍达
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
客户服务热线：95565 公司网站：http://www.newone.com.cn
（8）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888
传真：010-66568430
公司网站：http://www.chinastock.com.cn
（9）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人： 孙树明
公司网站：http://www.gf.com.cn
客户服务电话：95575
（10）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：95573 联系电话： （0351 ）8686703
传真： （0351 ）8686619
公司网站：http://www.sxzq.net
（11 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
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客服热线：95503
公司网站：http://www.dfzq.com.cn
（12）德邦证券 股份有限公司
住所：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人： 武晓春
联系电话： （021）68761616
传真电话： （021）68767981
客服电话：4008888128
公司网站：http://www.tebon.com.cn
（13）中银国际证券有限责任公司
住所：上 海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 宁敏
开放式基金咨询电话：4006208888 或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真： （021）50372474
公司网站：http://www.bocichina.com
（14）国海证券 股份有限公司
住所：广西 桂林市辅星路 13 号
法定代表人： 何春梅
客服热线：95563
公司网站：http://www.ghzq.com.cn
（15）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
客服热线：95525
公司网站：http://www.ebscn.com
（16）国元证券股份有限公司
住所：合肥市 梅山路 18 号
法定代表人： 蔡咏
客户服务 电话：95578
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公司网站：http://www.gyzq.com.cn
（17）湘财证券 股份有限公司
住所：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人： 林俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网站：http://www.xcsc.com
（18）申万宏源 证券有限公司
住所（办公地址） ： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电话：021-96250500
公司网站：http:// www.swhysc.com
（19）渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人： 王春峰
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客户服务电话： 4006515988
公司网站：http://www.ewww.com.cn
（20）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 方婷
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226840
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
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（21）华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人： 黄金琳
传真： （0591 ）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网站：www. hfzq.com.cn
（22）中泰证券股份有限公司
注册地址： 山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号
法定代表人： 李玮
传真： （0531 ）81283900
客户服务电话：95538（山东省外请加拨 0531）
公司网站：http://www.zts.com.cn
（23）爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址： 上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人： 钱华
传真： （021 ）32229888
客户服务电话：4001962502
公司网站：http://www.ajzq.com
（24）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人： 王连志
联系电话： （0755）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电话：4008001001
公司网站：http://www.essence.com.cn
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（25）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
联系电话： （010）58568007
传真： （010 ）58568062
客服电话：95390
公司网站：http://www.hrsec.com.cn
（26）国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系电话： （0755）82130833
传真： （0755 ）82133952
统一客服电话：95536
公司网站：http://www.guosen.com.cn
（27）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人： 王宜四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客服电话：4008866567
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（28）中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳 市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座
法定代表人： 张佑君
统一客服电话：0755-238358888
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（29）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人： 姜晓林
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客户服务电话：95548
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（30）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务电话： 400-800-8899
基金业务传真： （010）63080978
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（31）国都证券 股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人： 王少华
客户服务电话： 4008188118
基金业务传真：010-84183311
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（32）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客户服务电话：021-32109999 基金业务传真：021-64333051
公司网站： http:// www.cfsc.com.cn /
（33）平安证券 股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 詹露阳
网站：http://stock.pingan.com
客户服务电话：95511-8
（34）华西证券股份有限公司
住所：四川 省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
网站：http://www.hx168.com.cn
客户服务电话：028-00095584
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（35）上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
网站：http://www.shhxzq.com
客户服务电话：021-63898888
（36）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 楼
法定代表人：丁益
网站：http://www.cgws.com/
客户服务电话：400-666-6888
（37）财达证券股份有限公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
法定代表人：翟建强
网站：http:// www.s10000.com /
客户服务电话：400-612-8888
? 其他代销机构
（1）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045527
客服电话： （010）66045678
公司网站：天相投顾网 http://www.txsec.com
天相基金网 http://www.txjijin.com
（2）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大厦 903~906 室
客服电话：400-700-9665
公司网站：http://www.ehowbuy.com
（3）蚂蚁（杭州 ）基金销售有限公司
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住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室法定代
表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
公司网站 ：http://www.fund123.cn
（4）上海长量基金销售 投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：4000-891-289
传真： （021 ）20691861
公司网站 ：http://www.erichfund.com
（5）诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问 有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人： 汪静波
客户服务电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
公司网站 ：http://www.noah-fund.com
（6）上海天天基金 销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话： 400-1818-188
基金业务传真：021-64385308
公司网站：http://www.1234567.com.cn
（7）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话： 4009200022
基金业务传真： （021） 20835879
公司网站：http://licaike.hexun.com
（8）浙江同花顺基金销售有限公司
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住所：浙江省杭州 市文二西路 1 号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
传真：0571-86800423
公司网站：http://www.5ifund.com
（9）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电
话: 021-20665952
传
真: 021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：http://www.lufunds.com
（10）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（11 ）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人：齐剑辉
网站：www.niuniufund.com
客户服务电话：4006236060
（12）上海大智慧财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸 易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103
单元
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法定代表人：申健
网站：https://8.gw.com.cn/
客户服务电话：021-20219931
（13）中信期货有限公司
住所：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层
法定代表人： 张磊
网站：http://www.citicsf.com/
客户服务电话：400-9908-826
（14）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人: 陈洪生
网站：http://www.xds.com.cn/
客户服务电话：400-918-0808
（15）北京肯特瑞财富管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人：陈超
客户服务热线：400 098 8511
传真：89188000
公司网站：http://kenterui.jd.com
（16）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：010-67000988-6025
传真：010-67000988
网站：http://www.zcvc.com.cn/
（17）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和
经济发展区）
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法定代表人：王翔
客户服务电话：021-65370077
传真：021-55085991
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二 、注 册登记 机构
名称：兴全基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址： 上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 28-30 楼
法定代表人： 兰荣
联系人：朱瑞立
电话： （021 ）20398888
传真： （021 ）20398858
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所和 经办 律师
名称：上海源泰律师事务所
住所（办公地址） ：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
经办律师： 廖海、吴军娥
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
联系人：廖海
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所和 经办 注册会 计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
执行事务合伙人：邹俊
经办注册会计师：王国蓓、张楠
电话： （021 ）2212 2888
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传真： （021 ）6288 1889
联系人：张楠
第四部 分
基 金的名称
兴全磐稳增利债券 型证券投资基金
第五部 分
基 金的 类型
契约型开放式
第六部 分
基 金的投资目 标
本基金在保证基金资产良好流动性的基础上，通过严格风险控制下的债券及其
他证券产品投资，追求低风险下的稳定收益，并争取在基金资产保值的基础上，积
极利用各种稳健的投资工具力争资产的持续增值。
第七部 分
基 金 的投资方 向
一、 投 资对象
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括依法公开发行
上市的国债、金融债、企业债、公司债、债券回购、央行票据、可转换债券、 中小
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
35
企业私募债券 、资产支持证券 、同业存单以及中国证监会允许基金投资的其他债券
类金融工具。
本基金不参与定向增发或网下新股申购，也不在二级市场直接买入股票、权证
等权益类资产。本基金可以参与一级市场网上新股申购、公开增发，可以持有可转
债转股所得股票及可分离债分离后所得权证，由上述方式获得的股票或权证将在可
交易日起 5 个交易日内全部卖出。 本基金可以主动投资于纯债收益率 为正的可转债，
不主动投资于纯债收益率为零或为负的可转债。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
二、 投 资比例
本基金为债券型基金，各类资产的投资比例为：债券类证券的投资比例不低于
基金资产的 80% 。 不含可分离债债券部分的可转债投资不超过债券类证券投资比例
的 50% 。股票、权证等权益类证券的投资比例为基金资产的 0%-20% ，其中权证的
投资比例为基金资产 净值的 0%-3% 。 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5% 。
如果法律法规对该比例要 求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范
围会做相应调整。
第八部 分
基 金的 投资策 略 及投资组合管理
一 、投 资策略
1、投资策略概述
本基金投资策略的主要着眼点为：在严格的风险控制和确保基金资产流动性的
前提下， 在系统性分析研究的基础上， 通过对债券类属配置和目标久期的适时调整，
适时合理地利用现有的企业债券等投资工具，配合套利策略的积极运用，追求低风
险下的稳健收益。
本基金采取稳健的债券投资管理策略。制定具体投资策略时，自上而下考虑的
因素是：基础利率、债券收益率曲线、市场波动、个券的相对价值和套利可 能性。
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
36
本基金采取目标久期策略、 债券类属配置策略 、 骑乘收益曲线策略、 个券选择策略、
回购套利策略、企业债、公司债、可转债投资策略、积极套利策略等，构造债券组
合。
2、债券类证券投资策略
（1）目标久期策略
本基金采用目标久期控制原则，即根据对宏观环境中的市场、气氛和未来利率
变动趋势的判断， 深入 分析收益率曲线与资金供求状况， 通过适时选 用子弹、 杠铃 、
梯形等策略确定并控制投资组合平均剩余期限，把握买卖时机，如果预测利率将上
升，可以适当降低组合的目标久期；如果预测利率将下降，则可以适当增加组合的
目标久期。本基金的目标久 期策略将在保证流动性的同时寻求高收益。
（2）债券类属配置策略
债券类属配置指组合在国债、金融债、企业债、公司债、央行票据等不同债券
投资品种之间的配置比例。本基金通过分析各类属的相对收益、利差变化、流动性
风险、信用风险等因素来确定类属配置比例，寻找具有投资价值而且流动性优良的
投资品种，增持相对低估，能给组合带来相对较高回报的类属；减持相对高估，给
组合带来相对较低回报的类属，在基金资产流动性获得保证的同时取得较高的总回
报。
（3）骑乘收益曲线策略
收益曲线策略即在不同期限投资品种之间进行的配置，通过考察收益率 曲线的
动态变化及预期变化，寻求在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券
价格变化所产生的超额收益。在期限配置方面，将在久期决策的基础上，在不增加
总体利率风险的情况下，集中于决定期限利差变化的因素，从不同期限的债券的相
对价值变化中实现超额收益。
骑乘收益率曲线策略主要是利用收益率曲线陡峭特征。我国债券市场收益率曲
线在不同时期不同期限表现出来的陡峭程度不一，为本基金实施骑乘收益曲线策略
提供了有利的市场环境。
（4）个券选择策略
本基金认为普通债券，包括国债、金融债、企业债和公司债的估值，主要基于
收益率曲线 的拟合。在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的
债券，并帮助找出因投资者偏好、资金供求、流动性、信用利差等导致债券价格偏
离的原因：同时，基于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
37
相对价值投资，选择投资于定价低估的债券品种。
（5）回购套利策略
回购套利策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得
资金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时，
必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系，只有当债券收益率高于回购资金
成本（即回购利率）时，息差策 略才能取得正的收益。
（6）企业债券类证券投资策略
企业债券类证券（包括企业债、公司债、可分离债的债券部分）是获得较高投
资收益不可忽视的一部分，也是本基金在力争在低风险下获取较高收益时将采取的
主要投资策略。
企业债券类证券与国债之间的利差曲线受到经济波动与企业生命周期影响，同
时，相同信用等级的债券在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级
的差别与信用等级的变动会造成相对利差的波动，另外在经济上升或下降的周期中
企业债券类证券的利差将缩小或扩大。本基金将密切关注企业债券类证券的市场动
态和影响债券信用利差 水平变化的众多因素，稳健、适时、合理、有效地运用企业
债券类证券投资策略。
本基金结合对宏观经济态势的判断与企业的盈利性、成长性评估债券的信用风
险，本基金将在该风险评估基础上，依据对企业所处行业的研究以及企业自身发展
与偿还能力的分析选择选择符合目标久期和资产配置需要的企业债券类证券以期获
得高于基准的收益。
（7）可转债投资策略
本基金将凭借多年的可转债投资研究力量积累进行可转债品种投资，为体现本
基金较低的风险收益特征，本基金可以主动投资于纯债收益率为正的可转债；当所
持某品种的可转债价格上涨、纯债收益率为负时， 本基金将择机逐渐卖出该可转债
或者通过转股卖出对应正股。
（8）中小企业私募债投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，
整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用
基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个
特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该
类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
38
债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
（9）积极套利策略
由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异，以及资金供求失衡导致
的利率异常差异，使得债券现券市场和回购市场上存在着套利机会。无风险套利主
要包括银行间市场、交易所市场的跨市场套利和同一交易市场中不同品种的跨品种
套利。
本基金在保证投资组合流动性的前提下，积极捕捉和把握无风险套利机会。寻
找最佳时机，进行跨市场、跨品种操作，获得安全的超额收益。
（10）资产支持证券等品种投资策略
本基金将深入分析影响资产支持证券定价的多种因素，包括市场利率、发行条
款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等，辅助采用数量化定价模型， 评估其内
在价值进行投资。
3、新股申购策略
本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择参与标的、参
与规模和退出时机，并通过深入分析新股上市公司的基本面情况，结合新股发行当
时的市场环境，根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市场的
合理定价及其发行价格，指导新股询价，在有效识别和防范风险的前提下，获取较
高的低风险收益。
未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将
积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
4、投资决策及操作流程
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构，主要职责是根据基金投资目标
和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置
方案或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议，在紧急情况下可召开临时会
议。
具体的基金投资决策程序如下：
（1）研究策划
研究部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、市场分析、收益
曲线分析、券种分析、个券分析以及数据模拟的各类报告，提出本基金债券备选库
的构建和目标久期调整方案，经投资研究联席会议讨论并最终决定本基 金债券备选
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库，为本基金的投资管理提供决策依据。
（2）资产配置
投资决策委员会定期召开会议，并依据基金管理部、研究部的报告确定基金资
产配置的比例；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
（3）构建投资组合
基金经理根据对债券市场的判断构建基金组合，并报投资决策委员会备案。
（4）组合的监控和调整
研究部协同基金经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个券和新股的定期
跟踪，并及时向基金经理反馈个券和新股的最新信息，以利于基金经理作出相应的
调整。
（5）投资指令下达
基金经理根据投 资组合方案制订具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至
交易室。
（6）指令执行及反馈
交易室依据投资指令进行操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。交易完
成后，由交易员完成交易日志报基金经理，交易日志存档备查。
（7）风险管理
风险管理委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，基金经理依
据基金申购赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
（8）投资组合业绩与风险评价
金融工程与专题研究部 定期对基金投资组合进行投资绩效评估，研究在一段时
期内基金投资组合的变化及由此带来的收益与损失，并对基金业绩进 行有效分解。
同时，还必须对基金资产组合的投资风险进行客观的评价。定期向投资决策委员会
和基金经理提供绩效、风险评估报告，以便及时调整基金投资组合。
二 、投 资禁止 行为 与限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
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（5） 向基金管理人、 基 金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托 管人发行
的股票或债券；
（6） 买卖与基金管理 人、 基金托管人有控股 关系的股东或者其基金管理人、 基
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上
述规定限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ）本 基金 债券 类证券 的 投资 比例 不低 于基金 资 产的 80% 。不 含可 分 离债 债
券部分的可转债投资不超过债券类证券投资比例的 50% 。 股票、 权证等 权益类证券
的投资比例为基金资产的 0%-20% 。现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5% 。
（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，
不得超过该证券的 10% ；
（3） 本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％， 本基金管理人
管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。 投资于其他权证的投资
比例，遵从法规或监管部门的相关规定；
（4） 本基金投资于信用级别评级为 BBB 以 上 （含 BBB ） 的资产支 持证券， 持
有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持证券规模
的 10% 。 投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净
值的 10% 。 本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% 。 本基金持有的全部资
产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ， 中国证监会规定的特殊品种除
外。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。
（5） 进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为 1 年， 债
券回购 到期后不得展期；
（6） 在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40% ；
（7） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不得超过本基金的总资
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41
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（8） 本基金投资于单只中小企业私募债占基金资产净值比例不得超过 5%；本
基金投资于中小企业私募债的比例合计不得超过基金资产净值的 30% ； 本基金与由
本基金管理人管理的其他基金投资于同一家公司发行的中小企业私募债券，不得超
过该券发行总量的 10% ；
（9） 《基金法》及其他有关法律法规或监管部 门对上述比例限制另有规定的，
从其规定。
3、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革
中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，基金
管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模
在 10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定
的，基金管理人 履行相关程序后可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月。
第九部 分
基 金的 业绩比 较基准
业绩比较基准： 中证全债指数× 95%+ 同业存款 利率× 5%
第十部 分
基金的 风险收 益特征
本基金是债券型证券投资基金，预计长期平均风险与收益低于股票型、混合型
以及可转债证券投资基金，高于货币市场基金。
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第十一 部分
基 金的投资 组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行根据本基金合同规 定，复核了本投资组合报告，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2017 年第 2
季度报告，所载数据截至 2017 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金 额（ 元）
占 基金 总资产 的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 5,409,527,870.92 96.17
其中：债券 5,409,527,870.92 96.17
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 43,937,992.94 0.78
8 其他资产 171,669,939.80 3.05
9 合计 5,625,135,803.66
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资 股票投资组合
无。
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债 券品 种 公 允价 值（元 ） 占 基金 资产净 值比 例（％ ）
1 国 家 债 券 183,813,500.00 4.15
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
43
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 49,785,000.00 1.12
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 49,785,000.00 1.12
4 企 业 债 券 2,359,654,244.50 53.29
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 2,125,903,000.00 48.01
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） 268,260,126.42 6.06
8 同 业 存 单 422,112,000.00 9.53
9 其他 - -
10 合计 5,409,527,870.92 122.18
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序
号
债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值( 元)
占 基金 资产
净 值比 例
（ ％）
1 101560065 15 中铝 MTN003 1,500,000 149,325,000.00 3.37
2 111717133 17 光 大银 行CD133 1,500,000 146,790,000.00 3.32
3 111780313
17 上 海农 商银 行
CD147
1,500,000 146,700,000.00 3.31
4 101574008 15 渝 开乾MTN001 1,300,000 130,182,000.00 2.94
5 111710291 17 兴 业银 行CD291 1,300,000 128,622,000.00 2.90
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
44
（3）本期国债期货投资评价
国债期货暂不 属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10、 投资 组合报 告附 注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 并
且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金 额（ 人民币 元）
1 存出保证金 34,014.43
2 应收证券清算款 34,899,196.45
3 应收股利 -
4 应收利息 131,934,380.99
5 应收申购款 4,802,347.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 171,669,939.80
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债 券代 码 债 券名 称 公 允价 值( 元)
占 基金 资产净 值
比 例（ ％）
1 110032 三一转 债 88,981,200.00 2.01
2 132006 16 皖新 EB 53,287,820.00 1.20
3 113008 电气转 债 40,108,654.80 0.91
4 117009 15 九 洲债 30,432,000.00 0.69
5 132001 14 宝钢 EB 12,473,388.00 0.28
6 132004 15 国盛 EB 9,362,000.00 0.21
7 123001 蓝标转 债 6,338,070.32 0.14
8 113009 广汽转 债 5,564,250.00 0.13
9 132005 15 国资 EB 1,926,941.00 0.04
10 120001 16 以岭 EB 1,169,151.00 0.03
11 110030 格力转 债 1,132,292.90 0.03
12 127003 海印转 债 892,487.00 0.02
13 132003 15 清控 EB 775,838.00 0.02
14 110031 航信转 债 493,408.80 0.01
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
45
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二 部分
基 金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出 投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2009 年 7 月 23 日，基金业绩截止日 2016 年 12 月 31 日。
阶段
净 值增 长
率 ①
净 值增 长
率 标准 差
②
业 绩比 较
基 准收 益
率 ③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准差 ④
① －③ ② －④
2017 年 2 季度
0.84% 0.09% 0.13% 0.07% 0.71% 0.02%
2017 年上半年
1.23% 0.08% -0.17% 0.07% 1.40% 0.01%
2016 年度
3.58% 0.08% 1.94% 0.09% 1.64% -0.01%
2015 年度
13.67% 0.26% 6.23% 0.07% 7.44% 0.19%
2014 年度 36.39% 0.51% 8.96% 0.15% 27.43% 0.36%
2013 年度 -2.26% 0.21% 1.73% 0.05% -3.99% 0.16%
2012 年度 4.71% 0.14% 3.86% 0.04% 0.85% 0.10%
2011 年度 -3.72% 0.22% 3.63% 0.06% -7.35% 0.16%
2010 年度 3.20% 0.11% 1.94% 0.06% 1.26% 0.05%
2009 年度 1.05% 0.03% 0.34% 0.04% 0.71% -0.01%
自 基 金 合 同 生 效 起 至
2017 年 6 月 30 日 67.03% 0.24% 31.92% 0.08% 35.11% 0.16%
注： 2009 年年度数据统计期间为 2009 年 7 月 23 日 （基金合同成立之日） 至 2009
年 12 月 31 日，不满一年。
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
46
第十三 部分
基 金费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金的证券交易费用；
4.基金合同生效以后与基金相关的信 息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.按照国家有关规定可以列入的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1.基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率 0.70% 。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 于 次 月 首 日 起 15
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。
2.基金托管人的托管费
本基金的托管费率为年费率 0.20% 。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 于 次 月 首 日 起 15
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
47
个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3.本条第一款第 3 至第 7 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相
应协议的规定，列入当期基金费用。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
基金管理人和基金托管人因 未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合
同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
四、 基 金管理 费和 基金托 管费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开
基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指
定媒体上刊登公告。
五、 其 他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的
费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
六 、税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
第十四 部分
对 招募说明 书更新部分的说明
本招募说明书根据 《中 华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 《基 金法》 ) 、
《 公开募集证券投资基金运作管理办法》( 以下简称 《运作办法》) 、 《证券投资基金
销售管理办法》( 以下简称 《销售办法》) 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》( 以下
简称 《信息披露办法》) 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后
对本基金实施的投资经营活动， 对本基金管理人于 2017 年 3 月 9 日刊登 的 《兴全磐
稳 增利债券型证券投资基金 更新招募说明书》进行了更新，主要 更新 内容如下：
一 、 “重 要提 示”部 分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
48
二 、 “ 第三 部分
基金 管理 人”部 分
更新了法人代表、 公司董事会成员、 高级管理人员 简介； 更新了 投资决策委员
会成员 情况。
三 、 “第 四部 分
基 金托 管人 ”部分
对基金托管人的 基本情况、托管业务经营情况情况进行了更新。
四 、 “ 第五部 分
相关服 务机 构”部 分
更新了 直销机构及 个别销售机构信息， 增加 2 家销售机构。
五 、 “第 八部 分
基 金份 额的 申购、 赎回 与转换 ”部 分
更新了 申购金额 、赎回份额限制的表述。
六 、 “ 第九 部分
基金 的投 资”部 分
更新了“九、基金投资组合报告 ”部分，数据内容取自本基金 2017 年第 2 季
度报告，数据截止日为 2017 年 6 月 30 日，所列财务数据未经审计。
七 、 “第 十部 分
基 金的 业绩 ”部分
更新了此部分内容，数据截止日为 2017 年 6 月 30 日。
八 、 “第 二十 二部分
其 他应 披露事 项” 部分
以下为自 2017 年 1 月 23 日至 2017 年 7 月 22 日， 本基金刊登于 《中国证券报》
和公司网站的基金公告。
序
号
事 项名 称 披 露日 期
1
关于调整旗下部分基金 在招商银行 最低申购、 追加申购金额及
最低赎回、转换转出、持有份额限制的提示性公告
2017/1/25
2
关于调整旗下部分基金 在上海天天基金销售有 限公司申购起点
金额的公告
2017/2/8
3
关于调整网上直销部分基金转换优惠费率的公告
2017/2/10
4
关于旗下基金参与交通 银行手机银行渠道基金 申购及定期定额
投资手续费率优惠的公告
2017/2/23
5
关于增加长城证券为旗下部分基金销售机构的公告
2017/2/24
6
关于增加财达证券为旗下部分基金销售机构的公告
2017/3/9
7
关于变更网上直销汇款交易账户的公告
2017/3/13
8
关于调整财达证券部分销售业务范围的公告
2017/3/22
兴全 磐稳 增利 债券 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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9
关于继续参加工商银行 个人电子银行基金申购 费率优惠活动的
公告
2017/3/28
10
关于旗下基金参与广发 证券网上交易系统委托 、手机证券委托
软件申购手续费费率优惠的公告
2017/4/6
11
关于旗下基金参与交通 银行手机银行渠道基金 申购及定期定额
投资手续费率优惠的公告
2017/4/22
12
关于旗下基金参与中泰 证券网上交易系统委托 、手机证券委托
软件申购手续费费率优惠的公告
2017/5/26
13
关于设立厦门分公司的公告
2017/6/2
14
关于网上直销限时开展基金定期转换费率优惠活动的公告
2017/6/9
15
关于调整网上直销部分基金转换优惠费率的公告
2017/6/28
16
关于 FOF 特定客户资产管理计划通过 直销柜 台申购基金免除
费用的公告
2017/6/28
17
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 交 通 银 行 网 上 银 行 基 金 申 购 费 率
优惠活动的公告
2017/7/1
18 旗下各基金 2017 年 6 月 30 日资产净值公告 2017/7/1
19 关于总经理变更的公告 2017/7/13
20 关于董事长及法定代表人变更的公告 2017/7/13
21
关于对我司旗下 FOF 特定客户资产管理计划通过直销中心进
行基金转换免除相关费用的公告
2017/7/14
上 述内 容仅为 摘要 ，须与 本《 招募说 明书》 （正文 ） 所载之 详细 资料一 并阅 读。
兴全基金管理有限公司
2017 年 9 月 5 日
