国投进宝：开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
国投瑞银进宝 灵活配置混 合型证券投 资基金开放 日常申购、 赎回、转换 及定期 定额投资业务 的公告 1 公告基本信息 基金名称 国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 国投瑞银进宝混合 基金主代码 001704 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 9 月 2 日 基金管理人名称 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金登记机构名称 国投瑞银基金管理有限公司 公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》 及本基金基金合同和招 募说明书等 申购起始日 2017 年 9 月 4 日 赎回起始日 2017 年 9 月 4 日 转换转入起始日 2017 年 9 月 4 日 转换转出起始日 2017 年 9 月 4 日 定期定额投资起始日 2017 年 9 月 4 日 注： （1 ） 国投 瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 由国投瑞银进宝保本混合型证 券投资基金（以下简称“国投瑞银进宝保本混合”）转型而来。根据国投瑞银进宝保本混合基金合同及招募 说明书的约定，2017 年 8 月 28 日为国投瑞 银进宝保本混合第一个保本周期到期日，由于在保本周期到期 时，国投瑞银进宝保本混合未能符合保本基金存续条件，于 2017 年 9 月 2 日起转型 为国投瑞银进宝灵活 配置混合型证券投资基金，并于 2017 年 9 月 4 日起开放 日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务。 （2 ） 有关国投 瑞银进宝保本混合保本周期到期安排及转型为本基金后的相关运作业务规则请查阅本基金管 理人 2017 年 8 月 14 日发布的 《关于国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为国 投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金后相关业务规则的公告》及本基金相关产品法律文件。 2 日常申购、 赎回、 转换、 定期定额投资业务的办理时间 办理本基金基金份额的申购、 赎回、 转 换、 定期 定额投资业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据 法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换、定期定额投资时除外。 开放时间为： 每个开放日的 9 ：30-15 ：00 （ 投资人在 15：00 以后提出申 购 （含定期定额投资） 、 赎回与 转换业务申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日的相应价格）。 由于各销售机构系统及业务安排等原因， 具体业务办理时间可能有所不同， 请详见各销售机构的具体规定。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所及相关金融期货交易所交易时间变更或其他特殊 情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 （1 ） 投资人在销售机构网点首次申购本基金基金份额的单笔最低限额为人民币 10 元（含申购费） ， 追加 申购单笔最低限额为人民币 10 元 （含申购费 ） 。 在不低于上 述规定的金额下限的前提下， 如基金销售机构 有不同规定，投资者在销售机构办理涉及上述规则的业务时，需同时遵循该销售机构的相关规定。 （2 ） 基金管理 人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定的申购金额的数量限制。 基金管理人必须在调 整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 3.2 申购费率 申购费费率如下： 申购金额（M ） 申购费率 M<100 万元 1.50% 100 万元≤M < 5 00 万元 1.00% 500 万元≤M 1000 元/ 笔 投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 3.3 其他与申购相关的事项 （1 ）申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不 成 功 ， 若 申 购 不 成 功 或 无 效 ， 申购款项本金将退回投资人账户。 （2 ） 基金管理 人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （3 ） 基金管理 人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优惠， 并履行必要的报备和 信息披露手续。 （4 ）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T 日) ，在正常情况下，本 基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有 效申请，投资人可在 T+2 日后(包括 该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功或无效， 则申购款 项本金退还给投资人。 销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确 认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法 权利。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 （1 ）投资人赎回本基金基金份额，单笔赎回不得少于 500 份（如该账户 在该销售机构托管的基金余额不 足 500 份， 则 必须一次性赎回基金全部份额） ； 若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的基金余额不足 500 份时，基 金管理人有权将投资人在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。在不低于上述规 定的基金份额下限的前提下， 如基金销售机构有不同规定， 投资者在销售机构办理涉及上述规则的业务时， 需同时遵循该销售机构的相关规定。 （2 ） 基金管理 人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 赎回费费率为如下： 持有时间(T) 赎回费率 持有期＜7 日 1.50% 7 日≤ 持有期＜30 日 0.75% 30 日 ≤ 持有期 ＜1 年 0.50% 1 年≤ 持有期＜2 年 0.25% 持有期≥2 年 0% 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 对于持续持有基金份额少于 30 日的 投资人收取的赎回费， 将全额计入基金财产；对持续持有基金份额长于 30 日（ 含）但少于 3 个月的投资人收取的赎回费，将不 低于赎回费总额的 75% 计入 基金财产； 对持续持有基金份额长于 3 个 月 （含） 但少于 6 个月的投 资人收取 的赎回费， 将不低于赎回费总额的 50% 计 入基金财产； 对持续持有基金份额长于 6 个月 （含） 的投资人收 取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25% 归入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4.3 其他与赎回相关的事项 （1 ） 基金份额 持有人在赎回基金份额时， 基金管理人按先进先出的原则， 即对该基金份额持有人在该销售 机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日在先的基金份额先赎回，申购确认日在后的基金份额后 赎回，以确定所适用的赎回费率。 （2 ） 基金管理 人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （3 ） 基金管理 人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优惠， 并履行必要的报备和 信息披露手续。 （4 ）投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。基金份额持有 人 递 交 赎 回 申 请 ， 赎 回 成 立 ； 登记机构确认赎回时， 赎回生效。 投资人赎回申请生效后， 基金管理人将在 T ＋7 日(包括该日)内将赎回款 项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托 管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往基金份额持 有人银行账户。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 （1 ）本基金的转换费用由赎回费和申购补差费构成。 （2 ）在进行基金转换时，转出基金视同赎回申请，如涉及的转出基金有赎回费用, 则收取该基金的赎回费 用。 （3 ）从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时, 每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申 购费用低的基金转换时, 不收取申购补差费用。 （4 ）基金转换采取单笔计算法，投资人当日多次转换的，单笔计算转换费用。 5.2 其他与转换相关的事项 适用基金：本基金份额开通与旗下国投瑞银融华债券型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金、国投瑞银创新动力混合型证券投资基金、国投瑞银稳定增利债券 型证券投资基金、国投瑞银成长优选混合型证券投资基金、国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基 金、国投瑞银优化增强债券型证券投资基金、国投瑞银货币市场基金、国投瑞银瑞源保本混合型证券投资 基金、国投瑞银纯债债券型证券投资基金、国投瑞银中高等级债券型证券投资基金、国投瑞银策略精选灵 活配置混合型证券投资基金、国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新机遇灵活 配置混合型证券投资基金、国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银钱多宝货币市场基 金、 国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金、 国投瑞银增利宝货币市场基金 A 类基金份 额、 国投 瑞银新动力灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新 回报灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银优选收益灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新价值灵 活配置混合型证券投资基金、 国投瑞银添利宝货币市场基金 A 类基金 份额、 国投瑞银精选收益灵活配置混 合型证券投资基金、国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银招财灵活配置混合型证券投 资基金、 国投瑞银新成长灵活配置混合型证券投资基金、 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金、 国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银 境煊保本混合型证券投资基金、国投瑞银瑞兴保本混合型证券投资基金、国投瑞银瑞祥保本混合型证券投 资基金、国投瑞银和安债券型证券投资基金、国投瑞银瑞宁灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银瑞达 混合型证券投资基金、国投瑞银和顺债券型证券投资基金、国投瑞银安颐多策略混合型证券投资基金及国 投瑞银顺益纯债债券型证券投资基金基金份额之间的转换业务。另外，本公司已在直销渠道开通旗下基金 跨 TA 转换业务，具体请见相关公告。 6 定期定额投资业务 本基金的定期定额投资业务在已开通此业务的销售机构办理， 具体业务规则以相关销售机构的业务规则为准。 7 基金销售机构 7.1. 直销机构 国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心 46 层 电话：(0755)83575992 83575993 传真：(0755)82904048 82904007
联系人：杨蔓、贾亚莉 客户服务电话：400-880-6868 公司网站：www.ubssdic.com 7.2. 非直销机构 序号 代销机构名称 开通 定期定投 定投最低申购金额 （元） 开通 转换业务 1 中国银行 √ 100 √ 2 招商银行 √ 300 √ 3 建设银行 √ 100 √ 4 邮储银行 √ 100 √ 5 平安银行 √ 300 √ 6 渤海银行 √ 100 √ 7 吴江农商行 √ 100 √ 8 东亚银行( 中国) √ 500 √ 9 大连银行 √ 100 √ 10 兴业银行 √ 100 √ 11 民生银行 √ 100 √ 12 国泰君安证券 √ 100 √ 13 中信建投证券 √ 100 √ 14 国信证券 √ 100 √ 15 招商证券 √ 100 √ 16 银河证券 √ 100 √ 17 海通证券 √ 100 √ 18 申万宏源证券 √ 500 √ 19 申万宏源西部证券 -- -- √ 20 华泰证券 √ 100 √ 21 兴业证券 √ 100 √ 22 光大证券 √ 100 √ 23 平安证券 √ 100 √ 24 国盛证券 √ 100 √ 25 华安证券 √ 100 √ 26 中信证券 √ 100 √ 27 中信证券（山东） √ 100 √ 28 中泰证券 √ 500 √ 29 第一创业证券 √ 100 √ 30 渤海证券 -- -- √ 31 山西证券 √ 200 √ 32 中投证券 √ 100 √ 33 广州证券 √ 200 √ 34 东莞证券 √ 100 √ 35 东海证券 -- -- √ 36 上海证券 √ 200 √ 37 国都证券 -- -- √ 38 国金证券 -- -- √ 39 万联证券 √ 200 √ 40 江海证券 √ 100 √ 41 华宝证券 √ 100 √ 42 信达证券 √ 100 √ 43 国联证券 √ 500 √ 44 中金公司 -- -- √ 45 华福证券 √ 100 √ 46 中航证券 -- -- √ 47 华龙证券 √ 100 √ 48 世纪证券 √ 100 √ 49 中原证券 √ 100 √ 50 爱建证券 √ 200 √ 51 东北证券 √ 100 √ 52 国海证券 √ 100 √ 53 东吴证券 √ 100 √ 54 联讯证券 √ 300 √ 55 华鑫证券 √ 100 √ 56 浙商证券 √ 100 √ 57 天相投顾 √ 100 √ 58 众禄基金销售 √ 100 √ 59 长量基金销售 √ 100 √ 60 好买基金销售 √ 200 √ 61 蚂蚁（杭州）基金销售 √ 100 √ 62 诺亚正行 √ 1,000 — 63 天天基金销售 √ 100 √
64 展恒基金销售 √ 100 √ 65 同花顺基金销售 √ 100 √ 66 和讯科技 √ 100 √ 67 中信建投期货 √ 100 √ 68 中信期货 √ 100 √ 69 汇付金融 -- -- — 70 陆金所资管 -- -- √ 71 联泰资管 √ 100 √ 72 盈米财富 √ 100 √ 73 大智慧财富管理 -- -- √ 74 肯特瑞财富管理 √ 100 √ 75 汇成基金销售 √ 100 √ 76 通华财富管理 -- -- √
